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添富优势(519008)

添富优势:2017年半年度报告摘要查看PDF公告

 
 
汇 添 富 优 势精 选 混 合 型证 券 投 资 基金 
2017 年 半年 度 报 告 摘要 
 
2017 年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 汇添富基金 管理股份有限公司 
基金托 管人: 中国工商银 行股份有限公司 
送出日 期:2017 年8 月26 日 汇添富优势精选混合 2017 年半 年度报告 摘要 
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§1 重要提 示 1.1 重 要提 示 基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 , 并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二 以上独 立董 事签 字同 意, 并由董 事长 签发 。 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2017 年 8 月 24 日 复核 了本 报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容, 保证复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的过往 业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本 基金的 招募 说明 书及 其更 新。 本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文, 投资 者欲 了解详 细内 容, 应阅 读半 年度报 告正 文。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。


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§2


基金简介 2.1 基 金基 本情况 基金简 称 汇添富 优势 精选 混合 基金主 代码 519008 前端交 易代 码 519008 后端交 易代 码 519009 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2005 年 8 月 25 日 基金管 理人 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额 678,075,157.56 份 基金合 同存 续期 不定期 2.2 基 金产 品说明 投资目 标 投资具 有持 续竞 争优 势的 企业, 分享 其在 中国 经济 持 续高速 成长 背景 下的 长期 优异业 绩, 为基 金份 额持 有 人谋求 长期 稳定 的投 资回 报。 投资策 略 本基金 采用 适度 动态 资产 配置策 略, 同时 运用 汇添 富 持续竞 争优 势企 业评 估系 统自下 而上 精选 个股 ,并 对 投资组 合进 行积 极而 有效 的风险 管理 。 业绩比 较基 准 70%× 沪深300 指数 收益 率 +30%× 上证 国债 指数 收益 率。 风险收 益特 征 本基金 是精 选股 票、 并且 进行积 极风 险控 制的 混合 型 基金, 本基 金的 风险 和预 期收益 比较 均衡 ,在 证券 投 资基金 中属 于风 险适 中的 基金品 种。


2.3 基 金管 理人和 基金 托管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 名称 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 中国工 商银 行股 份有 限公 司 信息披 露负 责人 姓名 李鹏 郭明 联系电 话 021-28932888 010-66105799 电子邮 箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn 客户服 务电 话


400-888-9918 95588 传真 021-28932998 010-66105798


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2.4 信 息披 露方式


登载基金半年度报告正文的管理人互联 网 网址 www.99fund.com 基金半 年度 报告 备置 地点 上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼21 层汇 添富 基金 管理股 份有 限公 司 汇添富优势精选混合 2017 年半 年度报告 摘要 第 5 页 共 39 页


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要会 计数据 和财 务指标



















































































金额 单位 :人 民币元 3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 ) 本期已 实现 收益 -3,672,495.75 本期利 润 179,582,734.45 加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2585 本期基 金份 额净 值增 长率 11.25% 3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 ) 期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.3697 期末基 金资 产净 值 1,749,196,233.75 期末基 金份 额净 值 2.5796 注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣 除相关 费用 后的 余额 ;本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用(例 如: 基金 的 申购赎 回费 等),计 入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。 3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一 个月 7.19% 0.92% 3.53% 0.47% 3.66% 0.45% 过去三 个月 9.43% 0.72% 4.31% 0.43% 5.12% 0.29% 过去六 个月 11.25% 0.69% 7.66% 0.40% 3.59% 0.29% 过去一 年 9.10% 0.74% 11.90% 0.47% -2.80% 0.27% 过去三 年 71.28% 2.00% 52.44% 1.23% 18.84% 0.77% 自基金 合同 生效日 起至 今 886.68% 1.57% 220.57% 1.27% 666.11% 0.30% 汇添富优势精选混合 2017 年半 年度报告 摘要 第 6 页 共 39 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益 率变 动的比 较 注:本 基金 建仓 期为 本基 金的《 基金 合同 》生 效之 日(2005 年 8 月 25 日)起 6 个月, 建仓 期结 束时各 项资 产配 置比 例符 合合同 约定 。 汇添富优势精选混合 2017 年半 年度报告 摘要 第 7 页 共 39 页


§4 管理人 报告 4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况 4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验 汇添富基金管 理股份有 限 公司由东方证 券股份有 限 公司、文汇新 民联合报 业 集团、东航金 控 有限责 任公 司共 同发 起设 立, 经 中国 证监 会证 监基 金字 (2005 )5 号文 批准 , 于2005 年2 月3 日 正式成 立, 注册 资本 金为 132,724,224 元 人民 币。 截止到 2017 年 6 月 30 日 ,公司 管理 证券 投资 基金规 模 约2898.83 亿元 , 有 效客 户数 约1500 万 户 , 资 产管 理规 模在 行业 内 名列前 茅 。 公 司管 理 85 只 开放 式证 券投 资基 金 , 形 成了 覆盖 高、 中、 低各 类风险 收益 特征 , 较为 完 善、 有效 的产 品线, 包括汇添富优 势精选混 合 型证券投资基 金、汇添 富 货币市场基金 、 汇添富 均 衡增长混合 型证券投 资基金、汇添 富成长焦 点 混合型证券投 资基金、 汇 添富增强收益 债券型证 券 投资基金、 汇添富蓝 筹稳健灵活配 置混合型 证 券投资基金、 汇添富价 值 精选混合型证 券投资基 金 、汇添富上 证综合指 数证券投资基 金、汇添 富 策略回报混合 型证券投 资 基金、汇添富 民营活力 混 合型证券投 资基金、 汇添富香港优 势混合型 证 券投资基金、 汇添富医 药 保健混合型证 券投资基 金 、汇添富双 利债券型 证券投资基金 、汇添富 社 会责任混合型 证券投资 基 金、汇添富可 转换债券 债 券型证券投 资基金、 汇添富 黄金 及贵 金属 证券 投资基 金(LOF) 、深 证 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 汇添 富深 证 300 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金、 汇添富 6 月 红添 利定 期开 放债券 型证 券投 资 基 金、汇添富逆 向投资混 合 型证券投资基 金、汇添 富 理财 30 天 债券型证 券投 资基金、汇添 富理财 60 天 债券 型证 券投 资基 金 、汇添 富理 财 14 天债 券 型证券 投资 基金 、汇 添富 季季红 定期 开放 债券 型证券投资基 金、汇添 富 多元收益债 券 型证券投 资 基金、汇添富 收益快线 货 币市场基金 、汇添富 优选回 报混 合型 证券 投资 基金、 汇添 富消 费行 业混 合型证 券投 资基 金、 汇添 富理 财 7 天 债券 型 证 券投资 基金 、 汇添 富实 业 债债券 型证 券投 资基 金 、 汇添富 美 丽30 混合 型证 券 投资基 金 、 汇 添富 高 息债债券型证 券投资基 金 、汇添富中证 主要消费 交 易型开放式指 数证券投 资 基金、汇添 富中证医 药卫生交易型 开放式指 数 证券投资基金 、中证能 源 交易型开放式 指数证券 投 资基金、中 证金融地 产交易型开放 式指数证 券 投资基金、汇 添富年年 利 定期开放债券 型证券投 资 基金、汇添 富现金宝 货币市 场基 金、 汇添 富沪 深 300 安中 动态 策略 指数 型证券 投资 基金 、汇 添富 纯债债 券型 证券 投 资 基金(LOF ) 、 汇添富安 心 中国债券型证 券投资基 金 、汇添富双利 增强债券 型 证券投资基 金、汇添 富添富通货币 市场基金 、 汇添富全额宝 货币市场 基 金、汇添富恒 生 指数分 级 证券投资基 金、汇添汇添富优势精选混合 2017 年半 年度报告 摘要 第 8 页 共 39 页


富和聚宝货币 市场基金 、 汇添富移动互 联股票型 证 券投资基金、 汇添富环 保 行业股票型 证券投资 基金、汇添富 外延增长 主 题股票型证券 投资基金 、 汇添富收益快 钱货币市 场 基金、汇添 富成长多 因子量化策略 股票基金 、 汇添富中证主 要消费交 易 型开放式指数 证券投资 基 金联接基金 、汇添富 医疗服务混合 型证券投 资 基金、汇添富 国企创 新 增 长股票型证券 投资基金 、 汇添富民营 新动力股 票型证券投资 基金、汇 添 富安鑫智选灵 活配置混 合 型证券投资基 金、汇添 富 新兴消费股 票型证券 投资基金、汇 添富达欣 灵 活配置混合型 证券投资 基 金、汇添富中 证精准医 疗 主题指数型 发起式证 券投资基金(LOF) 、汇 添 富盈鑫保本混 合型证券 投 资基金、汇添 富稳健添 利 定期开放债 券型证券 投资基金、汇 添富盈安 保 本混合型证券 投资基金 、 汇添富多策略 定期开放 灵 活配置混合 型发起式 证券投资基金 、汇添富 沪 港深新价值股 票型证券 投 资基金、中证 上海国企 交 易型开放式 指数证券 投资基金、汇 添富盈稳 保 本混合型证券 投资基金 、 中证上海国企 交易型开 放 式指数证券 投资基金 联接基金、汇 添富保鑫 保 本混合型证券 投资基金 、 汇添富长添利 定期开放 债 券型证券投 资基金、 汇添富新睿精 选灵活配 置 混合型证券投 资基金、 汇 添富中证互联 网医疗主 题 指数型发起 式证券投 资基金(LOF) 、汇添富 中 证生物科技主 题指数型 发 起式证券投资 基金(LOF ) 、汇添富鑫 瑞债券型 证券投资基金 、汇添富 中 证环境治理指 数型证券 投 资基金(LOF) 、汇添富 中 证中药指数 型发起式 证券投资基金 (LOF) 、 汇 添富全球移动 互联灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 汇添富鑫利 债券型证 券投资基金、 汇添富绝 对 收益策略定期 开 放混合 型 发起式证券投 资基金、 汇 添富中国高 端制造股 票型证券投资 基金、汇 添 富年年泰定期 开放混合 型 证券投资基金 、汇添富 年 年丰定期开 放混合型 证券投资基金 、汇添富 精 选美元债债券 型证券投 资 基金、汇添富 鑫益定期 开 放债券型证 券投资基 金、汇 添富 年年 益定 期开 放混合 型证 券投 资基 金、 汇添富 鑫汇 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 。 4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限 证券从 业年限 说明 任职日 期 离任日 期 王栩 汇添富 优势精 选混合 基金、 汇 添富美 丽30 混 合基金 的基金 经理, 权 益投资 2010 年2 月5 日 - 15 年 国籍: 中国 。学 历: 同济 大学管 理学 硕士 。相 关业 务资格 :证 券投 资基 金从 业资格 。从 业经 历: 曾任 上海永 嘉投 资管 理有 限公 司研究 员。2004 年 11 月 加入汇 添富 基金 管理 股份 有限公 司, 现任 权益 投资 总监 。2010 年2 月5 日至 今任汇 添富 优势 精选 混合汇添富优势精选混合 2017 年半 年度报告 摘要 第 9 页 共 39 页


总监。 基金的 基金 经理 ,2010 年 9 月 21 日至 2013 年5 月 10 日 任汇 添富 医药 保健 混合基 金的 基金 经理 , 2012 年7 月10 日至2015 年3 月31 日任 汇添 富理 财 14 天 债券 基金 的基 金经 理,2013 年6 月25 日至 今任汇 添富 美 丽 30 混合 基金的 基金 经理 。 注:1 、 基 金的 首任 基金 经 理, 其 “ 任职 日期 ” 为 基 金合同 生效 日 , 其 “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决 议确定 的解 聘日 期; 2、 非 首任 基金 经理, 其 “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ” 分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解 聘 日期; 3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法 规、证监会规 定和本基 金 合同的约定, 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产,在 严格控制风险 的基础上 , 为基金份额持 有人谋求 最 大利益,无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基 金无重 大违 法、 违规 行为 ,本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。 4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本基金管理人 高度重视 投 资者利益保护 ,根据中 国 证监会《证券 投资基金 管 理公司公平交 易 制度指导意见 》等法规 , 借鉴国际经验 ,建立了 健 全 、有效的公 平交易制 度 体系,形成 涵盖开放 式基金、特定 客户资产 管 理以及社保与 养老委托 资 产的投资管理 ,涉及交 易 所市场、银 行间市场 等各投资市场 ,债券、 股 票、回购等各 投资标的 , 并贯穿分工授 权、研究 分 析、投资决 策、交易 执行、 业绩 评估 、监 督检 查各环 节的 公平 交易 机制 。 本报告期内, 基金管理 人 对公平交易制 度和公平 交 易机制实现了 流程优化 和 进一步系统化 , 确保全程嵌入 式风险控 制 体系的有效运 行,包括 投 资独立决策、 研究公平 分 享、集中交 易公平执 行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。 汇添富优势精选混合 2017 年半 年度报告 摘要 第 10 页 共 39 页


本报告期内, 通过投资 交 易监 控、交易 数据分析 以 及专项稽核检 查,本基 金 管理人未发现 任 何违反 公平 交易 的行 为。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告期内基 金管理人 管 理的所有投资 组合参与 的 交易所公开竞 价同日反 向 交易成交较少 的 单边交 易量 超过 该证 券当 日总成 交 量5% 的交 易次 数 为 8 次 , 由 于组 合投 资策 略导致 , 并 经过 公司 内部风 控审 核。 经检 查和 分析未 发现 异常 情况 。


4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2017 年上 半年 国内 经济 总 体延续 了去 年下 半年 以来 的复苏 态势 , 但 二季 度有 所回落 。 基 建投 资、房地产投 资以及出 口 的复苏共同支 撑了上半 年 的经济回升, 仅库存的 周 期波动对二 季度的经 济景气 度造 成扰 动。 货币 政策由 宽松 转为 中性 ,人 民银行 有意 识地 上调 了 MLF 和 SLF 的利 率, 并 与其他监管部 门共同着 手 推动金融企业 去杠杆, 经 济整体的流动 性水平趋 于 紧缩,货币 市场利率 一度大幅上升 。国际方 面 ,美联储如预 期般在上 半 年两次加息并 计划在下 半 年启动缩表 。市场此 前对此已经有 充分的预 期 ,并未受到负 面冲击。 美 元反而由于欧 洲经济的 复 苏大幅下跌 ,美元指 数在 上半年下 跌 6.60% 。 欧美股市受益 于经济的 复 苏总体表现良 好,尤其 是 美股持续创出 新高, 部分工 业金 属也 有较 大涨 幅。A 股 市场 上半 年整 体 上涨, 但市 场结 构分 化显 著,沪 深 300 指 数上 涨10.78% , 中 小板 指数 上 涨 7.3% , 创业 板指 数下 跌7.34% 。 市 场结 构方 面, 价 值股受 益 于 A 股国 际化以及国内 投资者结 构 的变化而表现 优秀,周 期 股受益于经济 景气度的 上 升也有阶段 性表现, 成长股整体仍 处于去泡 沫 的阶段。分行 业来看, 上 半年家用电器 、食品饮 料 、非银金融 、银行、 电子等行业表 现相对较 好 ;农林牧渔、 纺织服装 、 综合、传媒、 商业贸易 、 国防军 工等 行业的表 现相对 较差 ,跌 幅超 过 10% 。 本基金在上半 年根据产 业 和市场环境的 变化对资 产 配置结构做出 调整。期 末 股票资产比例 为 91.5% , 较年 初小 幅上 升。 行业配 置方 面, 主要 增持 了食品 饮料 、 家 用电 器等 行业, 主要 减持 了医 药、传 媒等 行业 。 4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 2.5796 元; 本 报告期 基金 份额 净值 增长 率为 11.25%,业汇添富优势精选混合 2017 年半 年度报告 摘要 第 11 页 共 39 页


绩比较 基准 收益 率 为7.66% 。 4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 展望下 半年 , 本 基金 认为A 股市 场整 体会 维持 比较 平稳的 状态 , 仍 然有 不少 结构性 投资 机会 。 第一, 今年以 来国内经 济 复苏的持续性 超乎预期 。 上半年投资者 的主流看 法 是,本轮补 库存周期 会在二 季度 结束 , 国 内经 济也将 结束 自去 年下 半年 以来的 反弹 趋势 。4 、5 月 份的经 济数 据如 预 期 般下滑 , 但 6 月 份经 济数 据意外 强劲 ,尤 其是 出口 和制造 业投 资大 幅反 弹。 这可能 意味 着, 在 经 历五年的调整 之后国内 经 济已经见底, 这一轮复 苏 可持续较长时 间。第二 , 受益于供给 侧改革, 企业盈利能力 系统性提 升 。在过去几年 的经济结 构 调整中,政府 推动以及 市 场自发的供 给结构调 整已经 开始显 露成效, 部 分传统行业的 竞争格局 大 幅改善,企业 盈利能力 大 幅提升,为 投资者提 供了很好的投 资机会。 第 三,成长股整 体仍然处 于 去泡沫阶段, 但越来越 多 优质个股已 经进入可 投资区间。综 上所述,A 股市场仍然具 有较好的 投 资机会。主要 的风险因 素 是是货币紧 缩的不确 定性。由于去 杠杆、加 强 监管已经被政 府确定为 金 融领域的中长 期方向, 市 场流动性水 平偏紧的 趋势也将持续 较长时间 , 有可能在极端 情况下对 市 场造成阶段性 冲击。本 基 金在下一阶 段重点关 注以下方面的 投资机会 。 第一,挖掘低 估值、竞 争 优势突出的价 值股,重 点 在传统行业 中寻找需 求稳定 、 供给 格局 改善 、 具有突 出竞 争优 势的 优质 企业 。 第 二 , 进 一步 优化 投资组 合中 的成 长股 , 寻找医 疗服 务、 消费 升级 等领域 的优 质个 股中 长期 持有。 4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明





报告 期内,本 基金管 理人严格遵守 《企业会 计 准则》 、 《证券投 资基金会 计核算业务指 引》以 及中国证券监 督管理委 员 会颁布的《关 于证券投 资 基金执行〈企 业会计准 则 〉估值业务 及份额净 值计价有关事 项的通知 》 与《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务的指 导 意见》等相 关规定和 基金合同的约 定,日常 估 值由本基金管 理人同本 基 金托管人一同 进行,基 金 份额净值由 本基金管 理人完 成估 值后 ,经 本基 金托管 人复 核无 误后 由本 基金管 理人 对外 公布 。





报告 期内,公 司制定 了证券投资基 金的估值 政 策和程序,并 由投资研 究 部、固定收益 部、基 金营运部和稽 核监察部 人 员组成了估值 委员会, 负 责研究、指导 基金估值 业 务。估值委 员会成员 具有丰富的证 券基金行 业 从业经验,能 够胜任估 值 决策工作,且 之间不存 在 任何重大利 益冲突。 基金经理不介 入基金日 常 估值业务,但 可以参加 估 值小组会议, 可以提议 测 算某一投资 品种的估 值调整影响, 并有权表 决 有关议案但仅 享有一票 表 决权,从而将 其影响程 度 进行适当限 制,保证 基金估 值的 公平 、合 理, 保持估 值政 策和 程序 的一 贯性。 汇添富优势精选混合 2017 年半 年度报告 摘要 第 12 页 共 39 页








本基 金管理人 已与中 央国债登记结 算有限 责 任 公司及中证指 数有限公 司 签署服务协议 ,由其 按约定 分别 提供 银行 间同 业市场 及交 易所 交易 的债 券品种 的估 值数 据。 4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明 本基金《基金 合同》约 定 :在符合有关 基金分红 条 件的前提下, 本基金每 年 收益分配次数 最 少一次 ,最 多 为 6 次, 年 度收益 分配 比例 不低 于基 金年度 已实 现收 益 的 80% ,若基 金合 同生 效不 满3 个月 可不 进行 收益 分 配。 本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。 4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明 无。 汇添富优势精选混合 2017 年半 年度报告 摘要 第 13 页 共 39 页


§5 托管人 报告 5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明 本报告期内, 本基金托 管 人在对汇添富 优势精选 混 合型证券投资 基金的托 管 过程中,严格 遵 守《证券投资 基金法》 及 其他法律法规 和基金合 同 的有关规定, 不存在任 何 损害基金份 额持有人 利益的 行为 ,完 全尽 职尽 责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。 5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明 本报告期内, 汇添富优 势 精选混合型证 券投资基 金 的管理人 —— 汇添富基 金 管理股份有限 公 司在汇添富优 势精选混 合 型证券投资基 金的投资 运 作、基金资产 净值计算 、 基金份额申 购赎回价 格计算、基金 费用开支 等 问题上,不存 在任何损 害 基金份额持 有 人利益的 行 为,在各重 要方面的 运作严格按照 基金合同 的 规定进行。本 报告期内 , 汇添富优势精 选混合型 证 券投资基金 未进行利 润分配 。 5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见 本托管人依法 对汇添富 基 金管理股份有 限公司编 制 和披露的汇添 富优势精 选 混合型证券投 资 基金2017 年半 年度 报告 中 财务指 标 、 净 值表 现 、 利 润分配 情况 、 财务 会计 报 告、 投资 组合 报告 等 内容进 行了 核查 ,以 上内 容真实 、准 确和 完整 。 汇添富优势精选混合 2017 年半 年度报告 摘要 第 14 页 共 39 页


§6 半年度 财务会计报告(未 经审计) 6.1 资 产负 债表 会计主 体: 汇添 富优 势精 选混合 型证 券投 资基 金 报告截 止日 : 2017 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 资 产 本期末 2017 年 6 月 30 日 上年度末 2016 年 12 月31 日 资 产:


银行存 款 154,663,302.01 168,453,846.96 结算备 付金 692,737.78 1,421,678.38 存出保 证金 237,362.40 281,896.25 交易性 金融 资产 1,599,615,335.37 1,468,279,961.32 其中: 股票 投资 1,599,615,335.37 1,468,279,961.32 基金投 资 - - 债券投 资 - - 资产支 持证 券投 资 - - 贵金属 投资 - - 衍生金 融资 产 - - 买入返 售金 融资 产 - - 应收证 券清 算款 218,024.50 69,161.45 应收利 息 26,657.53 35,432.18 应收股 利 - - 应收申 购款 508,759.77 379,790.40 递延所 得税 资产 - - 其他资 产 - - 资产总 计 1,755,962,179.36 1,638,921,766.94 负债和所有者权益 本期末 2017 年 6 月 30 日 上年度末 2016 年 12 月31 日 负 债:


短期借 款 - - 交易性 金融 负债 - - 衍生金 融负 债 - - 卖出回 购金 融资 产款 - - 应付证 券清 算款 - - 应付赎 回款 3,541,595.37 390,587.77 应付管 理人 报酬 2,107,636.22 2,125,810.33 应付托 管费 351,272.70 354,301.73 应付销 售服 务费 - - 应付交 易费 用 461,569.92 902,227.63 汇添富优势精选混合 2017 年半 年度报告 摘要 第 15 页 共 39 页


应交税 费 - - 应付利 息 - - 应付利 润 - - 递延所 得税 负债 - - 其他负 债 303,871.40 410,692.08 负债合 计 6,765,945.61 4,183,619.54 所有者权益:


实收基 金 678,075,157.56 705,029,821.71 未分配 利润 1,071,121,076.19 929,708,325.69 所有者 权益 合计 1,749,196,233.75 1,634,738,147.40 负债和 所有 者权 益总 计 1,755,962,179.36 1,638,921,766.94 6.2 利 润表 会计主 体: 汇添 富优 势精 选混合 型证 券投 资基 金 本报告 期:2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项 目 本期 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月30 日 上年度可比期间 2016 年1 月1 日至 2016 年 6 月 30 日 一、收入 196,013,978.80 -396,391,099.60 1.利息 收入 553,858.48 1,791,435.34 其中: 存款 利息 收入 553,858.48 1,628,897.28 债券利 息收 入 - - 资产支 持证 券利 息收 入 - - 买入返 售金 融资 产收 入 - 162,538.06 其他利 息收 入 - - 2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列) 12,110,862.66 172,893,908.03 其中: 股票 投资 收益 -287,491.59 163,888,287.50 基金投 资收 益 - - 债券投 资收 益 - - 资产支 持证 券投 资收 益 - - 贵金属 投资 收益 - - 衍生工 具收 益 - - 股利收 益 12,398,354.25 9,005,620.53 3.公允 价值 变动 收益 ( 损 失以 “- ” 号填列 ) 183,255,230.20 -572,143,595.84 4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 ) - - 5.其他 收入 ( 损失 以 “- ” 号填列 ) 94,027.46 1,067,152.87 减: 二、费用 16,431,244.35 20,176,148.62 1.管 理人 报酬 12,253,606.58 14,650,194.60 2.托 管费 2,042,267.75 2,441,699.11 汇添富优势精选混合 2017 年半 年度报告 摘要 第 16 页 共 39 页


3.销 售服 务费 - - 4.交 易费 用 1,932,565.33 2,870,947.69 5.利 息支 出 - - 其中: 卖出 回购 金融 资产 支出 - - 6.其 他费 用 202,804.69 213,307.22 三、利润总额(亏损 总额 以“-” 号填列) 179,582,734.45 -416,567,248.22 6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表 会计主 体: 汇添 富优 势精 选混合 型证 券投 资基 金 本报告 期:2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期 初所 有者 权益 (基 金净值 ) 705,029,821.71 929,708,325.69 1,634,738,147.40 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期利润 ) - 179,582,734.45 179,582,734.45 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 基金 净值 变动 数 (净值 减少 以 “- ” 号填 列) -26,954,664.15 -38,169,983.95 -65,124,648.10 其中:1. 基 金申 购款 34,892,866.94 47,769,455.16 82,662,322.10 2. 基金 赎回 款 -61,847,531.09 -85,939,439.11 -147,786,970.20 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少 以“- ”号填 列) - - - 五、 期 末所 有者 权益 (基 金净值 ) 678,075,157.56 1,071,121,076.19 1,749,196,233.75 项目 上年度可比期间 2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期 初所 有者 权益 (基 金净值 ) 524,454,195.77 1,934,954,240.21 2,459,408,435.98 汇添富优势精选混合 2017 年半 年度报告 摘要 第 17 页 共 39 页


二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期利润 ) - -416,567,248.22 -416,567,248.22 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 基金 净值 变动 数 (净值 减少 以 “- ” 号填 列) 244,874,310.41 664,242,228.69 909,116,539.10 其中:1. 基 金申 购款 591,534,177.00 1,204,992,448.19 1,796,526,625.19 2. 基金 赎回 款 -346,659,866.59 -540,750,219.50 -887,410,086.09 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少 以“- ”号填 列) - -1,132,902,629.61 -1,132,902,629.61 五、 期 末所 有者 权益 (基 金净值 ) 769,328,506.18 1,049,726,591.07 1,819,055,097.25 本报 告 6.1 至 6.4 财 务报 表由下 列负 责人 签署 : ______ 张晖______














______ 李骁______














____ 雷青 松____ 基金管 理人 负责 人














主 管会 计工 作负 责人














会 计机 构负 责人 6.4 报 表附 注 6.4.1 基 金基 本情况 汇添富 优势 精选 混合 型证 券投资 基金 ( 以下 简称 “ 本基金 ”) , 系 经中 国证 券 监督管 理委 员会 (以下简称 “ 中国证监会 ”)证监许可[2005]105 号文《关于核 准汇添富优 势精选混合型 证券投 资基金募集的 批复》的 核 准,由基金管 理人汇添 富 基金管理有限 公司(现 汇 添富基金管 理股份有 限公司 )向 社会 公开 发行 募集, 基金 合同 于 2005 年 8 月 25 日正 式生 效, 首次设 立募 集规 模为 1,025,106,827.47 份基 金 份额。 本基 金为 契约 型开 放式, 存续 期限 不定 。 本 基金的 基金 管理 人为 汇添富基金管 理股份有 限 公司,注册登 记机构为 中 国证券登记结 算有限责 任 公司,基金 托管人为 中国工 商银 行股 份有 限公 司。


本基金 主要投 资于具有 良 好流动性的金 融工具, 主 要包括国内依 法发行、 上 市的股票、债 券 以及经中国证 监会批准 的 允许基金投资 的其他金 融 工具。本基金 采用适度 动 态资产配置 策略,同 时运用汇添富 持续竞争 优 势企业评估系 统自下而 上 精选个股,并 对投资组 合 进行积极而 有效的风 险管理 。本 基金 的业 绩比 较基准 为: 沪 深300 指数 收益率 ×70 %+ 上 证国 债指 数收益 率 × 30% 。 汇添富优势精选混合 2017 年半 年度报告 摘要 第 18 页 共 39 页


6.4.2 会 计报 表的编 制基 础 本财务报表系 按照中国 财 政部颁布的《 企业会计 准 则 —基本准则 》以及其 后 颁布及修订的 具 体会计 准则 、 应 用指 南、 解释以 及其 他相 关规 定 ( 以下合 称 “ 企业 会计 准则” ) 编制 , 同 时, 对 于 在具体会计核 算和信息 披 露方面,也参 考了中国 证 券投资基金业 协会修订 并 发布的《证 券投资基 金会计 核算 业务 指引 》 、 中 国证监 会制 定的 《关 于进 一步规 范证 券投 资基 金估 值业务 的指 导意 见》 、 《关于证券 投资基金 执行< 企业会计准 则>估值业 务及 份额净值计 价有关事 项的 通知》 、 《证券 投资 基金信 息披 露管 理办 法》 、 《证券 投资 基金 信息 披露 内容与 格式 准则 》 第 2 号 《年度 报告 的内 容 与 格式》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 编报 规则 》 第 3 号 《会计 报表 附注 的编 制及 披露》 、 《证 券投 资 基 金信息 披 露XBRL 模 板第3 号<年 度报 告和 半年 度报 告>》 及其 他中 国证 监会 及中 国证券 投资 基金 业 协会颁 布的 相关 规定 。 本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。 6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明 本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ,真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2017 年 6 月 30 日 的财 务状况 以 及2017 年 上半 年 的经营 成果 和净 值变 动情 况。 6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策 、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明 本报告 期所 采用 的会 计政 策、 会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。 6.4.5 差 错更 正的说 明 本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。 6.4.6 税项 6.4.6.1 印 花税 经国务 院批 准, 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定, 自 2008 年4 月24 日 起, 调整证 券 ( 股票) 交易印 花税 税率 ,由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ; 经国务 院批 准, 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定, 自 2008 年 9 月 19 日 起, 调整由 出让 方 按 证券( 股票 )交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ,受 让方 不再征 收, 税率 不变 ; 根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题 的通知 》 的 规 定 , 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让,汇添富优势精选混合 2017 年半 年度报告 摘要 第 19 页 共 39 页


暂免征 收印 花税 。 6.4.6.2 营 业税 、增 值税 根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定, 自2004 年1 月1 日 起 , 对 证券投 资基 金 (封 闭式 证 券投资 基金 , 开放 式证 券 投资基 金 ) 管 理人 运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入, 继续 免征 营业 税; 根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》 的规定 , 经国 务院 批准 , 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改 征增 值税 试点 , 金 融业纳入试点 范围,由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金(封 闭 式证券投资 基金,开 放式证 券投资 基金)管 理 人运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ;国债、地 方政府债 利息收 入免 征增 值税 ;存 款利息 收入 不征 收增 值税 ; 根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融 业 有关政策的通 知》的规 定 ,质押式买入 返售金融 商 品及持有政策 性金融债 券 的利息收入 免征增值 税; 根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充 通知》 的规 定, 买断 式买 入返售 金融 商品 、同 业存 单以及 持有 金融 债券 的利 息收入 免征 增值 税。 根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确金融、 房地产开 发、教育辅助 服 务等增值税政 策的通知 》 的规定,资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为,以资管 产品管理 人为增 值税 纳税 人; 根据财政部、 国家税务总 局财税[2017]2 号文《关 于资管产品增 值税政策有 关问题的补充 通 知》的 规定 ,2017 年 7 月 1 日( 含) 以后 ,资 管 产品运 营过 程中 发生 的增 值税应 税行 为, 以资 管产品 管理 人为 增值 税纳 税人, 按照 现行 规定 缴纳 增值税 。 对 资管 产品 在2017 年 7 月 1 日 前运 营过程中发生 的增值税 应 税行为,未缴 纳增值税 的 ,不再缴纳; 已缴纳增 值 税的,已纳 税额从资 管产品 管理 人以 后月 份的 增值税 应纳 税额 中抵 减; 根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2017]56 号 文 《 关 于资管 产品 增值 税有 关问 题的通 知》 的规 定, 对资 管产 品在2018 年1 月1 日前 运营 过程 中发 生的增 值税 应税 行为 , 未 缴纳增 值税 的 , 不 再 缴纳; 已缴 纳增 值税 的, 已纳税 额从 资管 产品 管理 人以后 月份 的增 值税 应纳 税额中 抵减 。 6.4.6.3 企 业所 得税 根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定, 自2004 年1 月1 日 起 , 对 证券投 资基 金 (封 闭式 证 券投资 基金 , 开放 式证 券 投资基 金 ) 管 理人 运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入, 继续 免征 企业 所得税 ; 汇添富优势精选混合 2017 年半 年度报告 摘要 第 20 页 共 39 页


根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题 的通知》的规 定,股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等 收入, 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税; 根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规 定,对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入, 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入,股权 的股息、 红利收 入, 债券 的利 息收 入及其 他收 入, 暂不 征收 企业所 得税 。 6.4.6.4 个 人所 得税 根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的 通知》的规定 ,对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入,债券的利 息收入、 储 蓄存款利息 收入,由 上市公 司、 发行 债券 的企 业和银 行在 向基 金支 付上 述收入 时代 扣代 缴20% 的 个人所 得税 ; 根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题 的通知》的规 定,股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等 收入, 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税; 根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息 所得有 关个 人所 得 税 政策 的通知 》的 规定 , 自 2008 年 10 月 9 日 起, 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征 收个人 所得 税; 根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定, 自2013 年1 月1 日 起 , 证 券投 资基金 从 公 开发 行 和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ,持 股期 限在 1 个 月以内 (含 1 个 月) 的, 其股息 红利 所得 全 额 计入应 纳税 所得 额; 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 (含 1 年) 的, 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额; 持股期 限超 过1 年的 ,暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额; 根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别 化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 , 自2015 年 9 月 8 日起 , 证券 投资 基金从 公开 发行 和 转让市 场取 得的 上市 公司 股票, 持股 期限 超 过1 年 的,股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。 6.4.7 关 联方 关系 6.4.7.1 本 报告 期 存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况 本报告 期内 未发 生与 本基 金存在 控制 关系 或其 他重 大利害 关系 的关 联方 发生 变化的 情况 。 汇添富优势精选混合 2017 年半 年度报告 摘要 第 21 页 共 39 页


6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方 关联方 名称 与本基 金的 关系 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金管 理人 、基 金销 售机 构 中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构 东方证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构 注:以 上关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。


6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易 6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易 6.4.8.1.1 股 票交 易 金额单 位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2017 年1月1 日至2017 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2016年1月1 日至2016 年6 月30日 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比例 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比例 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 187,980,038.60 14.91% 427,361,419.71 23.53%


6.4.8.1.2 债 券交 易 注:本 基金 本报 告期 内未 通过关 联方 交易 单元 进行 债券交 易。 6.4.8.1.3 债 券回 购交易 注:本 基金 本报 告期 内未 通过关 联方 交易 单元 进行 债券回 购交 易。 6.4.8.1.4 权 证交 易 注:本 基金 本报 告期 内未 通过关 联方 交易 单元 进行 权证交 易。 6.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金































































































金 额 单位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2017年1月1 日至2017 年6 月30日 当期佣 金 占当期 佣金 总量 的比例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣金 总额的 比例 东方证 券股 份有 限公司 172,055.19 14.80% 66,977.40 14.51% 关联方 名称 上年度 可比 期间 2016年1月1 日至2016 年6 月30日 汇添富优势精选混合 2017 年半 年度报告 摘要 第 22 页 共 39 页


当期佣 金 占当期 佣金 总 量的比 例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣金 总额的 比例 东方证券股份有 限公司 390,416.12 23.42% 196,531.06 24.54% 注:上述佣 金按市场 佣金 率计算,扣除 证券公司 需承 担的费用(包 括但不限 于买(卖)经手费、 证券 结 算 风 险 基 金 和上 海 证 券交 易 所 买( 卖) 证 管费 等) 。管 理 人 因 此 从 关联 方 获 取的 其 他 服 务 主 要包 括:为 本基 金提 供的 证券 投资研 究成 果和 市场 信息 服务。 6.4.8.2 关 联方 报酬 6.4.8.2.1 基 金管 理费 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日 上年度 可比 期间 2016年1月1 日至2016 年6 月30日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的管理 费 12,253,606.58 14,650,194.60 其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,618,283.29 1,687,027.68 注:1 、 基 金管 理费 按前一 日的基 金资 产净 值 的1.50% 的年 费率 计提 。 计 算方 法 如下: H=E ×1.5 0%/ 当年天 数 H 为每 日应 支付 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管理费每 日计算, 逐 日累计至每月 月末,按 月 支付。由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金管 理费划 付指 令, 基金 托管 人复核 后于 次月 首日 起 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金 管 理人。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等, 支付 日期 顺延 。 2、上 述表 格中 “当 期已 支 付 ”不 包含 当期 已支 付的 上期应 付管 理费 。 6.4.8.2.2 基 金托 管费 单位: 人民 币元 项目 本期 2017年1月1 日至2017 年6 月30日 上年度 可比 期间 2016年1月1 日至2016 年6 月30日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的托管 费 2,042,267.75 2,441,699.11 注:1 、基 金托 管费 按前 一 日的基 金资 产净 值 的0.25% 的年 费率 计提 。计 算方 法 如下: H=E×0 .25% / 当 年天 数 H 为每 日应 支付 的基 金托 管费 汇添富优势精选混合 2017 年半 年度报告 摘要 第 23 页 共 39 页


E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托管费每 日计算, 逐 日累计至每月 月末,按 月 支付。由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金托 管费划 付指 令, 基金 托管 人复核 后于 次月 首日 起 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金 托 管人。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等, 支付 日期 顺延 。 2、上 述表 格中 “当 期已 支 付 ”不 包含 当期 已支 付的 上期应 付托 管费 。 6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易 注:本 基金 与关 联方 本期 和上年 度可 比期 间未 通过 银行间 同业 市场 进行 债券 (回购 )交 易。 6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况 6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况 注:本 报告 期内 及上 年度 可比期 间基 金管 理人 未运 用固有 资金 投资 本基 金。 6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况 注:本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未投 资本基 金。 6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入 单位: 人民 币元


关联方 名称 本期 2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 中国工 商银 行股份 有限 公司 154,663,302.01 540,869.10 295,040,464.72 1,574,387.26


6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况 注:本 基金 本期 和上 年度 可比期 间在 承销 期内 未参 与关联 方承 销证 券。 6.4.9 期 末( 2017 年 6 月 30 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券 6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券 金额单 位: 人民 币元 6.4.12.1.1 受 限证 券类 别 :股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通受 限类型 认购 价格 期末估 值单价 数量 (单位 : 股) 期末 成本总 额 期末估 值 总额 备注 汇添富优势精选混合 2017 年半 年度报告 摘要 第 24 页 共 39 页


002879 长缆 科技 2017 年 6 月5 日 2017 年7 月 7 日 新股流 通受限 18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 - 002882 金龙 羽 2017 年 6 月15 日 2017 年7 月 17 日 新股流 通受限 6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 - 603305 旭升 股份 2017 年 6 月30 日 2017 年7 月 10 日 新股流 通受限 11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 - 300670 大烨 智能 2017 年 6 月26 日 2017 年7 月 3 日 新股流 通受限 10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 - 603331 百达 精工 2017 年 6 月27 日 2017 年7 月 5 日 新股流 通受限 9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 - 300671 富满 电子 2017 年 6 月27 日 2017 年7 月 5 日 新股流 通受限 8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 - 603617 君禾 股份 2017 年 6 月23 日 2017 年7 月 3 日 新股流 通受限 8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 -


6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票 金额单 位: 人民 币元 股票代 码 股 票 名 称 停牌 日期 停 牌 原 因 期末 估值单 价 复牌 日期 复牌 开盘单 价 数量( 股) 期末 成本总 额 期末估 值总 额 备注 002127 南 极 电 商 2017 年6 月29 日 重 大 事 项 停 牌 12.08 2017 年 7 月 6 日 12.61 7,407,154 87,143,266.16 89,478,420.32 - 000656 金 科 股 份 2017 年5 月31 日 重 大 资 产 重 6.54 2017 年 7 月 5 日 5.92 4,000,000 22,044,487.77 26,160,000.00 - 汇添富优势精选混合 2017 年半 年度报告 摘要 第 25 页 共 39 页


组 停 牌 600136 当 代 明 诚 2017 年2 月13 日 重 大 资 产 重 组 停 牌 15.07 - - 1,576,677 30,269,441.96 23,760,522.39 -


6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券 6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购 本基金 本期 末未 持有 银行 间市场 债券 正回 购交 易中 作为质 押的 债券 。 6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购 本基金 本期 末未 持有 交易 所市场 债券 正回 购交 易中 作为质 押的 债券 。 6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项 截至资 产负 债表 日, 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。 汇添富优势精选混合 2017 年半 年度报告 摘要 第 26 页 共 39 页


§7 投资组 合报告 7.1 期 末基 金资产 组合 情况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 1,599,615,335.37 91.10 其中: 股票 1,599,615,335.37 91.10 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - -








资产 支持 证券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 155,356,039.79 8.85 7 其他各 项资 产 990,804.20 0.06 8 合计 1,755,962,179.36 100.00


7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合 7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


金额 单位 :人 民币 元 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 875,481,836.86 50.05 D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 39,427,789.30 2.25 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 84,965,160.50 4.86 J 金融业 240,842,560.00 13.77 K 房地产 业 26,160,000.00 1.50 汇添富优势精选混合 2017 年半 年度报告 摘要 第 27 页 共 39 页


L 租赁和 商务 服务 业 89,478,420.32 5.12 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 31,821,354.00 1.82 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 187,677,692.00 10.73 R 文化、 体育 和娱 乐业 23,760,522.39 1.36 S 综合 - - 合计 1,599,615,335.37 91.45


7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合 注:本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 投资 的股 票。 7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 002044 美年健 康 8,759,626 148,913,642.00 8.51 2 000333 美的集 团 2,850,000 122,664,000.00 7.01 3 600867 通化东 宝 5,560,000 101,414,400.00 5.80 4 601318 中国平 安 2,000,000 99,220,000.00 5.67 5 601601 中国太 保 2,688,000 91,042,560.00 5.20 6 000651 格力电 器 2,181,000 89,791,770.00 5.13 7 002127 南极电 商 7,407,154 89,478,420.32 5.12 8 002236 大华股 份 3,760,536 85,777,826.16 4.90 9 000418 小天 鹅 A 1,671,956 78,230,821.24 4.47 10 000915 山大华 特 1,800,000 66,366,000.00 3.79 注: 投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细, 应阅 读登 载于www.99fund.com 网站 的半 年度报 告正 文。 7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动 7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细 金额单 位: 人民 币元 汇添富优势精选混合 2017 年半 年度报告 摘要 第 28 页 共 39 页


序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 601601 中国太 保 84,798,643.13 5.19 2 600436 片仔癀 53,552,193.35 3.28 3 002507 涪陵榨 菜 53,107,457.74 3.25 4 600741 华域汽 车 51,530,143.76 3.15 5 600352 浙江龙 盛 48,687,775.24 2.98 6 000799 酒鬼酒 35,198,920.36 2.15 7 300113 顺网科 技 32,633,892.27 2.00 8 002543 万和电 气 26,043,205.75 1.59 9 000418 小天 鹅 A 24,551,277.20 1.50 10 601318 中国平 安 18,864,297.00 1.15 11 002236 大华股 份 16,348,703.30 1.00 12 002044 美年健 康 14,787,427.00 0.90 13 300577 开润股 份 13,883,967.25 0.85 14 002508 老板电 器 12,055,639.08 0.74 15 000656 金科股 份 12,032,304.21 0.74 16 600125 铁龙物 流 10,971,514.40 0.67 17 600297 广汇汽 车 10,412,933.00 0.64 18 600639 浦东金 桥 9,691,826.00 0.59 19 600479 千金药 业 9,583,850.00 0.59 20 000568 泸州老 窖 8,544,469.30 0.52 注:本 项“ 买入 金额 ”按 买卖成 交金 额填 列, 不考 虑相关 交易 费用 。 7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 600016 民生银 行 42,410,000.00 2.59 2 000568 泸州老 窖 28,164,705.17 1.72 3 002390 信邦制 药 28,135,126.15 1.72 4 600686 金龙汽 车 27,106,573.33 1.66 5 002543 万和电 气 26,653,764.30 1.63 6 300359 全通教 育 26,163,225.56 1.60 7 002589 瑞康医 药 26,160,252.72 1.60 8 600741 华域汽 车 24,815,110.48 1.52 汇添富优势精选混合 2017 年半 年度报告 摘要 第 29 页 共 39 页


9 002094 青岛金 王 24,332,158.34 1.49 10 600867 通化东 宝 23,633,357.65 1.45 11 600352 浙江龙 盛 23,410,169.64 1.43 12 600529 山东药 玻 22,857,175.88 1.40 13 000651 格力电 器 21,524,812.00 1.32 14 600305 恒顺醋 业 19,778,609.01 1.21 15 002327 富安娜 18,874,203.00 1.15 16 000703 恒逸石 化 18,274,220.60 1.12 17 601166 兴业银 行 16,707,228.50 1.02 18 601857 中国石 油 16,604,971.89 1.02 19 002131 利欧股 份 15,057,909.92 0.92 20 300577 开润股 份 14,536,212.51 0.89 注:卖 出金 额按 买卖 成交 金额填 列, 不考 虑相 关交 易费用 。 7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额 单位: 人民 币元 买入股 票成 本( 成交 )总 额 606,418,008.44 卖出股 票收 入( 成交 )总 额 658,050,373.00 注:本 项“ 买入 股票 成本 ”和“ 卖出 股票 收入 ”均 按买卖 成交 金额 填列 ,不 考虑相 关交 易费 用。 7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。 汇添富优势精选混合 2017 年半 年度报告 摘要 第 30 页 共 39 页


7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 注:报 告期 末本 基金 无股 指期货 持仓 。 7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 注:报 告期 末本 基金 无国 债期货 持仓 。 7.12 投 资组 合报告 附注 7.12.1


基金投资的前 十名证券 的 发行主体本期 未出现被 监 管部门立案调 查,或在 报 告编制日前一 年 内受到 公开 谴责 、处 罚的 情形。 7.12.2


基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。 7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 237,362.40 2 应收证 券清 算款 218,024.50 3 应收股 利 - 4 应收利 息 26,657.53 5 应收申 购款 508,759.77 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 990,804.20


7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。 7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 金额单 位: 人民 币元 汇添富优势精选混合 2017 年半 年度报告 摘要 第 31 页 共 39 页


序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值 占基金 资产 净值 比 例(% ) 流通受 限情 况说 明 1 002127 南极电 商 89,478,420.32 5.12 重大事 项停 牌


汇添富优势精选混合 2017 年半 年度报告 摘要 第 32 页 共 39 页


§8 基金份 额持有人信息 8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构 份额单 位: 份 持有人 户数 ( 户) 户均持 有的 基金份 额 持有人 结构 机构投 资者 个人投 资者 持有份 额 占总份 额比例 持有份 额 占总份 额比例 64,246 10,554.36 2,035,956.67 0.30% 676,039,200.89 99.70%


8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况 项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例 基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员 持有本 基金 10,051.35 0.00%


8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况 项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 ) 本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部 门负责 人 持 有本 开放 式基 金 0 本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0


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§9 开放式 基金份额变动 单位: 份 基金合 同生 效日 ( 2005 年 8 月 25 日 ) 基金 份额 总额 1,025,106,827.47 本报告 期期 初基 金份 额总 额 705,029,821.71 本报告 期基 金总 申购 份额 34,892,866.94 减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 61,847,531.09 本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列 ) - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 678,075,157.56 注:表 内“ 总申 购份 额” 含红利 再投 、转 换入 份额 ; “总赎 回份 额” 含转 换出 份额。 汇添富优势精选混合 2017 年半 年度报告 摘要 第 34 页 共 39 页


§10 重大事 件揭示 10.1 基 金份 额持有 人大 会决议 本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。








10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动 1. 《 汇添 富全 球移 动互 联 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金合 同 》 于2017 年 1 月25 日正 式 生效, 韩贤 旺先 生任 该基 金的基 金经 理。 2. 基金 管理 人 于 2017 年 2 月 4 日 公告 ,增 聘欧 阳 沁春先 生和 杨瑨 先生 担任 汇添富 全球 移动 互联灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ,与 韩贤旺 先生 共同 管理 该基 金。 3. 《汇 添富 鑫利 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》 于2017 年3 月13 日正 式生 效, 吴 江宏 先 生 任该基 金的 基金 经理 。 4. 基金 管理 人 于2017 年3 月10 日公 告, 李骁 先生 任 基金管 理人 副总 经理 。 5. 《汇 添富 绝对 收益 策略 定期开 放混 合型 发起 式证 券投资 基金 基金 合同 》 于 2017 年 3 月 15 日正式 生效 ,顾 耀强 先生 和吴江 宏先 生任 该基 金的 基金经 理。 6. 基金 管理 人 于2017 年3 月16 日公 告, 增 聘吴 江宏 先生担 任汇 添富 绝对 收益 策略定 期开 放 混合型 发起 式证 券投 资基 金的基 金经 理, 与顾 耀强 先生共 同管 理该 基金 。 7. 《汇 添富 中国 高端 制造 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2017 年3 月20 日正式 生效 , 赵 鹏飞先 生任 该基 金的 基金 经理。 8. 《汇 添富 年年 泰定 期开 放混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于 2017 年4 月14 日正 式生 效, 李怀定 先生 和陆 文磊 先生 任该基 金的 基金 经理 。 9. 《汇 添富 精选 美元 债债 券型证 券投 资基 金基 金合 同》 于2017 年4 月 20 日 正式生 效, 何 旻 先生和 高欣 先生 任该 基金 的基金 经理 。 10. 《 汇添 富年 年丰 定期 开 放混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于 2017 年 4 月 20 日正 式生 效, 陈加荣 先生 任该 基金 的基 金经理 。 11. 《 汇添 富鑫 益定 期开 放 债券型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2017 年 4 月 20 日正式 生效 , 吴江宏 先生 和蒋 文玲 女士 任该基 金的 基金 经理 。 12. 《 汇添 富年 年益 定期 开 放混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于 2017 年 5 月 15 日正 式生 效, 曾刚先 生和 蒋文 玲女 士任 该基金 的基 金经 理。 13. 基 金管 理人 于 2017 年 5 月 20 日 公告 ,聘 任郑 慧 莲女士 为汇 添富 年年 丰定 期开放 混合 型 证券投 资基 金、 汇 添富 年 年益定 期开 放混 合型 证券 投资基 金和 汇添 富6 月红 添利定 期开 放债 券 型 证券投 资基 金的 基金 经理 助理, 协助 上述 基金 的基 金经理 开展 投资 管理 工作 。 14. 基 金管 理人 于 2017 年 5 月 20 日 公告 ,增 聘赖 中 立先生 担任 汇添 富优 选回 报灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金的 基金 经理, 与蒋 文玲 女士 共同 管理该 基金 。 15. 基 金管 理人 2017 年 6 月 21 日公 告, 雷鸣 先生 不 再担任 汇添 富新 兴消 费股 票型证 券投 资 基金的 基金 经理 ,由 刘伟 林先生 单独 管理 该基 金 。 16. 《 汇添 富鑫 汇 定 期开 放 债券型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2017 年 6 月 23 日正式 生效 , 吴江宏 先生 和蒋 文玲 女士 任该基 金的 基金 经理 。 17. 本 报告 期基 金托 管人 的 专门基 金托 管部 门无 重大 人事变 动。








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10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼 本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产的 诉讼 事项。 本报告 期, 无涉 及基 金托 管业务 的诉 讼事 项。





10.4 基 金投 资策略 的改 变 本基金 投资 策略 未发 生改 变。





10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况 本报告 期内 , 为 本基 金进 行审计 的机 构未 发生 变化 , 为安 永华 明会 计师 事务 所 (特 殊普 通 合 伙) 。 10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况 本报告 期内 未发 生基 金管 理人及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 形。 本报告 期内 托管 人及 其高 级管理 人员 无受 稽查 或处 罚等情 况。





10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况


10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 交易单 元 数量 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金


备注 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比 例 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 银河证 券 1 361,024,379.20 28.63% 336,221.95 28.92% - 东方证 券 2 187,980,038.60 14.91% 172,055.19 14.80% - 瑞银证 券 2 107,510,590.05 8.53% 98,152.12 8.44% - 信达证 券 1 67,106,589.83 5.32% 61,154.17 5.26% - 国海证 券 2 62,222,227.10 4.93% 56,703.12 4.88% - 中金公 司 2 61,189,771.90 4.85% 56,584.60 4.87% - 长城证 券 2 60,105,447.76 4.77% 54,894.57 4.72% - 广发证 券 1 56,896,718.40 4.51% 52,988.00 4.56% - 恒泰证 券 2 56,348,579.89 4.47% 51,778.97 4.45% - 华泰联合证 券 1 44,613,533.73 3.54% 41,548.84 3.57% - 汇添富优势精选混合 2017 年半 年度报告 摘要 第 36 页 共 39 页


国信证 券 2 39,425,946.88 3.13% 35,933.26 3.09% - 中信建 投 1 39,319,101.55 3.12% 36,618.45 3.15% - 东兴证 券 2 38,150,658.41 3.03% 34,767.00 2.99% - 长江证 券 1 37,841,856.41 3.00% 35,241.87 3.03% - 太平洋 证券 2 20,961,915.83 1.66% 19,521.68 1.68% - 中泰证 券 1 12,558,067.45 1.00% 11,444.18 0.98% - 中信证 券 2 4,137,026.70 0.33% 3,770.06 0.32% - 国金证 券 2 3,525,639.40 0.28% 3,283.41 0.28% - 江海证 券 1 - - - - - 民族证 券 2 - - - - - 中银国 际 1 - - - - - 联讯证 券 1 - - - - - 兴业证 券 1 - - - - - 海通证 券 1 - - - - - 国泰君 安 1 - - - - - 华西证 券 1 - - - - - 东吴证 券 1 - - - - - 申万宏源 1 - - - - - 平安证 券 1 - - - - - 东北证 券 2 - - - - - 中投证 券 1 - - - - - 华泰证 券 1 - - - - - 注: 此 处的 佣金 指通 过单 一券商 的交 易单 元进 行股 票、 权 证等 交易 而合 计支 付该券 商的 佣金 合计 , 不单指 股票 交易 佣金 。 10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 成交金 额 占当期 债券 成交总 额的 比 例 成交金 额 占当期 债 券回购 成交总 额 的比例 成交金 额 占当期 权证 成交总 额的 比例 银河证 券 - - - - - - 东方证 券 - - - - - - 瑞银证 券 - - - - - - 信达证 券 - - - - - - 汇添富优势精选混合 2017 年半 年度报告 摘要 第 37 页 共 39 页


国海证 券 - - - - - - 中金公 司 - - - - - - 长城证 券 - - - - - - 广发证 券 - - - - - - 恒泰证 券 - - - - - - 华泰联合证 券 - - - - - - 国信证 券 - - - - - - 中信建 投 - - - - - - 东兴证 券 - - - - - - 长江证 券 - - - - - - 太平洋 证券 - - - - - - 中泰证 券 - - - - - - 中信证 券 - - - - - - 国金证 券 - - - - - - 江海证 券 - - - - - - 民族证 券 - - - - - - 中银国 际 - - - - - - 联讯证 券 - - - - - - 兴业证 券 - - - - - - 海通证 券 - - - - - - 国泰君 安 - - - - - - 华西证 券 - - - - - - 东吴证 券 - - - - - - 申万宏源 - - - - - - 平安证 券 - - - - - - 东北证 券 - - - - - - 中投证 券 - - - - - - 华泰证 券 - - - - - - 注:1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序: (1 ) 基金 交易 交易 单元 选 择和成 交量 的分 配工 作由 投资研 究部 统一 负责 组织 、协调 和监 督。 (2 ) 交 易 单 元 分 配的 目 标是 按 照 证 监 会 的 有关 规 定和 对 券 商 服 务 的 评价 控 制交 易 单 元 的 分 配比 例。 (3 ) 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决 定本月的交易 单元拟分 配 比例,并在综 合考察年 度 券商的综合排 名及累计 的 交易分配量 的基础上 进行调整,使 得总的交 易 量的分配符合 综合排名 , 同时每个交易 单元的分 配 量不超过总 成交量的汇添富优势精选混合 2017 年半 年度报告 摘要 第 38 页 共 39 页


30% 。 (4 ) 每半 年综 合考 虑近 半 年及最 新 的 评分 情况 ,作 为增加 或更 换券 商交 易单 元 的依据 。 (5 ) 调整 租用 交易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 , 投 资总 监审 批。 (6 ) 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ; 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同 到 期前 一个 月完成 。 (7 ) 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用, 基金 会计应 负责 协助 及时 催缴。 (8 ) 按 照 《关 于基 金管 理 公司向 会员 租用 交易 单元 有关事 项的 通知 》 规定 , 同一基 金管 理公 司托 管在同 一托 管银 行的 基金 可以共 用同 一交 易单 元进 行交易 。 2、 报 告期 内租 用证 券公 司交易 单元 的变 更情 况: 本基金 本报 告期 内新 增1 家证券 公司 的2 个交 易单 元:太 平洋 证券 (上 交所 单元和 深交 所单 元 ) 。 汇添富优势精选混合 2017 年半 年度报告 摘要 第 39 页 共 39 页


§11 影响投 资者决策的其他重 要信息 11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 注:无 。 11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息 无。 汇 添富 基金管 理股 份有限 公司 2017 年 8 月 26 日