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汇 丰 晋 信 消费 红 利 股 票型 证 券 投 资基 金
2017 年 半年 度 报 告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 汇丰晋信基 金管理有限公司
基金托 管人： 交通银行股 份有限公司
送出日 期：2017 年8 月26 日
汇丰晋信消费红利股票 2017 年 半年度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 8 月 25 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。 汇丰晋信消费红利股票 2017 年 半年度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 汇丰晋 信消 费红 利股 票
基金主 代码 540009
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 12 月8 日
基金管 理人 汇丰晋 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 268,102,700.30 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 本 基 金主 要投 资于 消费 范畴 行 业中 具有 持续 成长 潜力
的 优 质上 市公 司， 分享 中国 经 济持 续增 长带 来的 投资
机 会 ，力 争实 现基 金净 值增 长 持续 地超 越业 绩比 较基
准。
投资策 略 1、大 类资 产配 置策 略
本 基 金将 通过 对宏 观经 济、 国 家政 策等 可能 影响 证券
市 场 的重 要因 素的 研究 和预 测 ，根 据精 选的 各类 证券
的 风 险收 益特 征的 相对 变化 ， 适度 调整 基金 资产 在股
票、债 券及 现金 等类 别资 产间的 分配 比例 。
2、股 票投 资策 略
（1） 消费 范畴 的行 业界 定
本 基 金所 指的 消费 范畴 主要 是 指居 民消 费， 即常 住居
民 在 一定 时期 内对 货物 和服 务 的全 部最 终消 费支 出。
包 括 以货 币形 式购 买的 货物 和 服务 ，以 实物 报酬 和实
物 转 移方 式获 得的 货物 和服 务 ，自 产自 用的 货物 和服
务，自 有住 房服 务， 金融 服务和 保险 服务 。
（2） 消费 范畴 子行 业配 置
本 基 金主 要投 资于 消费 范畴 行 业中 具有 持续 成长 潜力
的 优 质上 市公 司， 因此 ，在 明 确了 消费 范畴 所指 的行
业 及 大类 资产 配置 后， 本基 金 将综 合考 虑多 方面 的因
素，确 定消 费范 畴子 行业 的配置 方案 。
（3） 消费 范畴 个股 精选 策 略
本 基 金将 从上 市公 司的 成长 性 、核 心竞 争 力 、公 司治
理结构 、估 值水 平等 方面 进行综 合评 价。
3、债 券投 资策 略：
本 基 金投 资固 定收 益类 资产 的 主要 目的 是在 股票 市场
风 险 显著 增大 时， 充分 利用 固 定收 益类 资产 的投 资机汇丰晋信消费红利股票 2017 年 半年度报告摘要
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会 ， 提高 基金 投资 收益 ，并 有 效降 低基 金的 整体 投资
风 险 。本 基金 在固 定收 益类 资 产的 投资 上， 将采 用自
上 而 下的 投资 策略 ，通 过对 未 来利 率趋 势预 期、 收益
率 曲 线变 动、 收益 率利 差和 公 司基 本面 的分 析， 积极
投资， 获取 超额 收益
4、权 证投 资策 略
本 基 金 在 控 制 投 资 风 险 和 保 障 基 金 财 产 安 全 的 前 提
下，对 权证 进行 主动 投资 。
5、资 产支 持证 券投 资策 略
在 严 格控 制风 险的 情况 下， 通 过信 用研 究和 流动 性管
理 ， 选择 风险 调整 后收 益较 高 的品 种进 行投 资， 以期
获得基 金资 产的 长期 稳健 回报。
业绩比 较基 准 中 证 消 费 服 务 领 先 指 数*90%+ 同 业 存 款 利 率 （ 税 后 ）
*10%
风险收 益特 征 本 基 金是 一只 股票 型基 金， 属 于证 券投 资基 金中 预期
风 险 和预 计收 益较 高的 基金 产 品， 其预 期风 险和 预期
收益高 于混 合型 基金 、债 券型基 金和 货币 市场 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公
司
交通银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 古韵 陆志俊
联系电 话 021-20376868 95559
电子邮 箱 compliance@hsbcjt.cn luzj@bankcomm.com
客户服 务电 话
021-20376888 95559
传真 021-20376999 021-62701216
2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.hsbcjt.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 汇丰晋信 基金 管理有 限公 司：上 海市浦 东新区 世纪
大道 8 号上 海国 金中 心汇 丰银行 大 楼 17 楼；
交通银行 股份 有限公 司： 上海市 浦东新 区银城 中路
188 号。
汇丰晋信消费红利股票 2017 年 半年度报告摘要
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§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 19,493,625.55
本期利 润 46,597,581.05
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2322
本期基 金份 额净 值增 长率 24.97%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1201
期末基 金资 产净 值 300,311,522.54
期末基 金份 额净 值 1.1201
注：①本期已 实现收益 是 指基金本期利 息收入、 投 资收益、其他 收入（不 含 公允价值变 动收益）
扣除相 关费 用后 的余 额； 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益；
②期末 可供 分配 利润 ， 采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） ；
③上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 （例 如， 开放 式 基金的 申购 赎回 费、
红利再 投资 费、 基金 转换 费等） ，计 入费 用后 实际 收 益水平 要低 于所 列数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 7.62% 0.96% 4.51% 0.66% 3.11% 0.30%
过去三 个月 11.52% 0.77% 6.55% 0.58% 4.97% 0.19%
过去六 个月 24.97% 0.71% 10.49% 0.53% 14.48% 0.18%
过去一 年 28.91% 0.77% 12.61% 0.61% 16.30% 0.16%
过去三 年 41.34% 1.84% 73.34% 1.56% -32.00% 0.28%
自基金 合同
生效起 至今
19.27% 1.49% 20.84% 1.36% -1.57% 0.13%
注：过 去一 个月 指2017 年 6 月1 日－2017 年 6 月30 日
过去三 个月 指2017 年4 月 1 日－2017 年 6 月 30 日
过去六 个月 指2017 年1 月 1 日－2017 年 6 月 30 日
过去一 年 指2016 年7 月1 日—2017 年6 月 30 日 汇丰晋信消费红利股票 2017 年 半年度报告摘要
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过去三 年 指2014 年7 月1 日—2017 年6 月 30 日
自基金 合同 生效 起至 今 指2010 年12 月8 日－2017 年 6 月 30 日
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
汇丰晋 信消 费红 利股 票型 证券投 资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2010 年 12 月8 日至 2017 年6 月 30 日）
-40%
-30%
-20%
-10%
0%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
70%
2010/12/8 2012/2/8 2013/4/8 2014/6/8 2015/8/8 2016/10/8
汇丰晋信消费红利基金净 值累 计增长 率 业绩基准增长率
2017/6/30
注： 1. 按 照基 金合 同的 约定 ， 本 基金 的投 资组 合比 例为 ： 股 票投 资比 例范 围为 基金 资产 的 85%-95% ，
权证投 资比 例范 围为 基金 资产净 值 的0%-3%。 固定 收益类 证券 、现 金和 其他 资产投 资比 例范 围为
基金资 产 的5%-15%， 其中 现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的投 资比 例不 低于基 金资 产净 值 的
5%。 按 照基 金合 同的 约定 ， 本基 金自 基金 合同 生效 日起不 超 过6 个 月内 完成 建仓， 截 止 2011 年6
月8 日 ，本 基金 的各 项投 资比例 已达 到基 金合 同约 定的比 例。
2.基金 合同 生效 日（2010 年12 月8 日） 起至2015 年 3 月 31 日， 本基 金的 业 绩比较 基准为 “沪
深300 指数*90% + 同业 存 款利率 *10% ”。自 2015 年 4 月 1 日 起， 本基 金的 业绩比 较基 准调 整为
“中证 消费 服务 领先 指数*90% + 同业 存款 利率 （税 后） *1 0%” 。
3.上述 基金 净值 增长 率的 计算已 包含 本基 金所 投资 股票在 报告 期产 生的 股票 红利收 益。 同期 业绩
比较基 准收 益率 的计 算未 包含沪 深 300 指 数和 中证 消费服 务领 先指 数成 份股 在报告 期产 生的 股票
红利收 益。 汇丰晋信消费红利股票 2017 年 半年度报告摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
汇丰晋 信基 金管 理有 限公 司经中 国证 券监 督管 理委 员会批 准， 于2005 年11 月16 日正 式成 立。
公司由 山西 信托 股份 有限 公司与 汇丰 环球 投资 管理 （英国 ）有 限公 司合 资设 立，注 册资 本 为 2 亿
元人民 币， 注册 地在 上海 。 截止 2017 年 6 月 30 日， 公司共 管 理 18 只开 放式 基 金： 汇 丰晋 信 2016
生命周 期开 放式 证券 投资 基金 （2006 年5 月23 日 成 立） 、 汇丰 晋信 龙腾 混合 型 证券投 资基 金 （2006
年 9 月 27 日成 立） 、 汇丰 晋信动 态策 略混 合型 证券 投资基 金（2007 年 4 月 9 日成立 ） 、 汇丰 晋信
2026 生命 周期 证券 投资 基 金（2008 年 7 月 23 日 成 立） 、 汇丰 晋信 平稳 增利 债 券型证 券投 资基 金
（2008 年 12 月3 日 成立 ） 、 汇 丰晋 信大 盘股 票型 证 券投资 基金 （2009 年 6 月24 日 成立） 、 汇丰 晋
信中小 盘股 票型 证券 投资 基金（2009 年 12 月 11 日 成立） 、汇 丰晋 信低 碳先 锋 股票型 证券 投资 基
金（2010 年 6 月 8 日成 立 ） 、汇 丰晋 信消 费红 利股 票 型证券 投资 基金 （2010 年12 月 8 日 成立） 、
汇丰晋 信科 技先 锋股 票型 证券投 资基 金 （2011 年7 月 27 日成 立） 、 汇丰 晋信 货币市 场基 金 （2011
年 11 月 2 日 成立） 、汇 丰 晋信恒 生 A 股 行业 龙头 指 数证券 投资 基金 （2012 年 8 月 1 日 成立） 、汇
丰晋信 双核 策 略 混合 型证 券投资 基金 （2014 年 11 月 26 日成 立） 、汇 丰晋 信 新动力 混合 型证 券投
资基金 （2015 年 2 月 11 日成立 ） 、 汇丰 晋信 智造 先 锋股票 型证 券投 资基 金（2015 年 9 月 30 日成
立） 、 汇丰 晋信 大盘 波动 精 选股票 型证 券投 资基 金（2016 年 3 月 11 日成 立） 、 汇丰晋 信沪 港深 股
票型证 券投 资基 金（2016 年 11 月 10 日 成立 ）和 汇 丰晋信 珠三 角区 域发 展混 合型证 券投 资基 金
（2017 年6 月2 日 成立） 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
是星涛
本基金 、
汇丰晋
信 2026
生命周
期证券
投资基
金基金
经理
2016 年 2 月 20
日
- 5
是星涛 先生 ， 硕 士研 究生 。
曾 任 光大 保 德信 基金 管理
有 限 公司 研 究员 、汇 丰晋
信 基 金管 理 有限 公司 研究
员 ， 现任 本 基金 、汇 丰晋
信 2026 生命 周 期 证 券投
资基金 基金 经理 。
注：1. 任职 日期 为本 基金 管理人 公告 是星 涛先 生担 任本基 金基 金经 理的 日期 ； 汇丰晋信消费红利股票 2017 年 半年度报告摘要
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2.证券 从业 年限 为证 券投 资相关 的工 作经 历年 限。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券投资 基 金法》及其他 相关法规 、 中国证监会的 规
定和基金合同 的约定， 本 着诚实信用、 勤勉尽责 的 原则管理和运 用基金资 产 ，在严格控 制风险的
前提下 ，为 基金 份额 持有 人谋求 最大 利益 。报 告期 内未有 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
为了保护公司 所管理的 不 同投资组合得 到公平对 待 ，充分保护基 金份额持 有 人的合法权益 ，
汇丰晋信基 金管理有 限公 司根据《中 华人民共 和国 证券投资基 金法》 、 《公 开 募集证券投 资基金 运
作管理办法》 、 《 证券投 资 基金管理公 司公平交 易制 度指导意见 》等法律 法规 ，制定了《 汇丰晋 信
基金管 理有 限公 司公 平交 易制度 》 。
《汇丰晋信基 金管理有 限 公司公平交易 制度》规 定 ：在投资管理 活动中应 公 平对待不同投 资
组合， 严禁 直接 或者 通过 与 第三方 的交 易安 排在 不同 投资组 合之 间进 行利 益输 送。 《公 平交 易制 度》
适用于 投资 的全 过程 ， 用 以规范 基金 投资 相关 工作 ， 包括 授权、 研究 分析 、 投资决 策、 交易 执行、
以及投 资管 理过 程中 涉及 的行为 监控 和业 绩评 估等 投资管 理活 动相 关的 各个 环节。
报告期内，公 司各相关 部 门均按照公平 交易制度 的 规定进行投资 管理活动 、 研究分析活动 以
及交易活动。 同时，我 公 司切实履行了 各项公平 交 易行为监控、 分析评估 及 报告义务， 并建立了
相关记 录。
报告期内，未 发现本基 金 管理人存在不 公平对待 不 同投资组合， 或直接或 者 通过与第三方 的
交易安 排在 不同 投资 组合 之间进 行利 益输 送的 行为 。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
公司制 定了 《汇 丰晋 信基 金管理 有限 公司 异常 交易 监控与 报告 制度 》 ， 加强 防 范不同 投资 组合
之间可 能发 生的 利益 输送 ，密切 监控 可能 会损 害基 金份额 持有 人利 益的 异常 交易行 为。
本报告期内， 公司按照 《 证券投资基金 管理公司 公 平交易制度指 导意见》 、 《 汇丰晋信基金 管
理有限公司异 常交易监 控 与报告制度》 的规定， 对 同一投资组合 以及不同 投 资组合中的 交易行为
进行了 监控 分析 ，未 发现 异常交 易行 为。
报告期内未发 生各投资 组 合参与的交易 所公开竞 价 同日反向交易 成交较少 的 单边交易量超 过汇丰晋信消费红利股票 2017 年 半年度报告摘要
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该证券 当日 成交 量 的5% 的 情形。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2017 年 上半 年市 场二 八分 化，沪 深 300 指数 上涨 10.78% ， 创业 板综 指下 跌 10.12% ； 一级 行
业中家 电、 食品 饮料 、电 子元器 件领 先， 概念 板块 中白马 指数 、MSCI 指数 、 雄安指 数领 先。
上半年 消费 板块 中整 体强 势， 各行 业龙 头表 现突 出 。 如 白酒 、 白 电龙 头个 股 基本面 继续 向好 ，
但我们也注意 到其估值 普 遍上升较快， 风险亦在 逐 渐积累。虽然 当前消费 板 块整体尚未 泡沫化，
但我们 也在 积极 识别 风险 ，将配 置向 板块 内性 价比 更高处 调整 。
在行业配置的 选择中， 我 们更加强化了 对于业绩 确 定于估值安全 方面的要 求 ，坚持以价值 为
导向 ， 立 足基 本面 判断 与 估值分 析相 结合 ， 尤其 是 利用 PB-ROE 进 行性 价比 排 序， 同时 发掘 低估 标
的。
消费红利基金 总体维持 对 于基 本面良好 、估值仍 然 偏低的白电、 化药、金 融 等方向的重点 配
置； 同 时超 配基 本面 改善 明显的 连锁 酒店 板块 。 对 于成长 类消 费总 体判 断仍 然属于 估值 较高 阶段 ，
仍然需 要时 间进 行消 化， 保持低 配。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本基金 报告 期内 基金 净值 增长率 为 24.97% ， 同 期业 绩比较 基准 为 10.49% ， 本 基金领 先业 绩 比
较基 准14.48% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
2017 年上 半年 全球 经济 总 体复苏 ，欧 美、 中日 等重 要经济 体 PMI 指 数均 维持 在荣枯 线上 方，
经济增速好于 预期，全 球 贸易也显著回 暖。但同 时 也注意到全球 货币政策 趋 于收紧，美 联储两次
加息后 也提 及下 半年 启动 缩表， 而中 国央 行也 强力 贯彻执 行金 融去 杠杆 政策 方针，M2 增速 持续 下
滑，十年期国 债收益率 持 续攀升。下半 年预计仍 然 延续上半年趋 势，经济 运 行维持良好 表现，而
国内货 币政 策在 美国 缩表 以及欧 洲可 能开 启推 出 QE 的背景 下仍 有收 紧压 力， 但 鉴于上 半年 力度 明
显较大 ，边 际上 也不 会有 太大影 响。
证券市场上半 年虽然总 体 呈现出二八分 化，但除 了 消费，周期、 金融等领 域 也多有表现， 尤
其是在二季度 ，风险偏 好 压抑也有逐渐 释放的可 能 。因此预判下 半年的市 场 风格可能不 会集中，汇丰晋信消费红利股票 2017 年 半年度报告摘要
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而是趋向多元 。但 是价 值 投资已经逐渐 占据主导 ， 注重业绩和估 值仍然是 不 便的趋势。 消费行业
虽然已 经强 势超 过一 年， 但是仍 然存 在结 构性 的投 资机会 ，我 们的 投资 方向 也会更 加多 元化 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
本基金的基金 管理人为 确 保及时、准确 、公正、 合 理地进行基金 份额净值 计 价，更好地保 护
基金份额持有 人的合法 权 益，根据中国 证券业协 会 2007 年颁 布的《证 券投资 基金会计核算 业务
指引》 、 《关 于证 券投 资基 金执行<企 业会 计准 则>估 值业务 及份 额净 值计 价有 关事项 的通 知》 （证 监
会计字[2007]21 号） 、 《关 于进一 步规 范证 券投 资基 金估值 业务 的指 导意 见》 （ 证监会 公告[2008]38
号）的相关规 定，结合 本 基金基金合同 关于估值 的 约定，针对基 金估值流 程 制订《汇丰 晋信基金
管理有 限公 司投 资品 种估 值小组 议事 规则 》 ， 经公 司 管理层 批准 后正 式 实 施。
根据《 汇丰 晋信 基金 管理 有限公 司投 资品 种估 值小 组议事 规则 》 ：
1. 公 司特 设投 资品 种估 值 小组作 为公 司基 金估 值的 主要决 策机 关。 投资 品种 估 值小组 负责 提
出估值意见、 提供和评 估 估值技术、执 行估值决 策 等工作。投资 品种估值 小 组的组成人 员包括：
公司总经理、 督察长、 首 席运营官、基 金投资总 监 、基金运营总 监、产品 开 发总监、 特 别项目部
总监和风险控 制经理以 及 列席投资品种 估值小组 会 议的公司其他 相关人员 。 上述成员均 持有中国
基金业从业资 格，在各 自 专业领域具有 较为丰富 的 行业经历和专 业经验， 成 员之间不存 在任何重
大利益 冲突 。
2. 投 资品 种估 值小 组工 作 主要在 以下 公司 相关 职能 部门 — 基金 投资 部、 基金 运营部 、 产 品开
发部和 风险 控制 部以 及其 他相关 部门 的配 合下 展开 工作， 其中 ：
一、基 金运 营部
1. 及 时发 现和 报告 估值 被 歪曲、 有失 公允 情况 ，并 召集相 关人 员进 行讨 论， 提出调 整方 法、
改进措 施， 报经 投资 品种 估值小 组审 批同 意后 ，执 行投资 品种 估值 小组 的决 定。
2. 除 非产 生需 要更 新估 值 政策或 程序 情形 并经 投资 品种估 值小 组同 意， 应严 格 执行已 确定 的
估值政 策和 程序 。
3. 公 司管 理的 基金 采用 新 投资策 略或 投资 新品 种时 ， 提请投 资品 种估 值小 组对 现有估 值政 策
和程序 的适 用性 进行 评价 ，并依 据评 价结 果进 行估 值。
二、基 金投 资部
基金经理及时 发现和报 告 估值被歪曲、 有失公允 情 况，向投资品 种估值小 组 提出相关意见 和
建议， 但基 金经 理不 参与 最终的 估值 决策 。 汇丰晋信消费红利股票 2017 年 半年度报告摘要
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三、产 品开 发部
产品开 发部 在估 值模 型发 生重大 变更 时， 向投 资品 种估值 小组 提出 相关 意见 和建议 。
四、风 险控 制部
根据规定组织 相关部门 及 时披露与基金 估值有关 的 信息；检查和 监督公司 关 于估值各项工 作
的贯彻和落实 ，定期不 定 期向投资品种 估值小组 报 告公司相关部 门执行估 值 政策和程序 情况（包
括但不 限于 公司 对投 资品 种估值 时应 保持 估值 政策 和程序 的一 贯性 ） ， 并 对进 一步完 善估 值内 控 工
作提出 意见 和建 议。
五、督 察长
监督和检查公 司关于估 值 各项工作的贯 彻和落实 ， 向投资品种估 值小组提 交 对估值议案的 合
法合规 性审 核意 见。
1. 投 资品 种估 值小 组定 期 会议每 三个 月召 开一 次； 对估值 模型 进行 评价 ， 在 发生了 影响 估值
政策和程序的 有效性及 适 用性的情况下 ，应及时 修 订 本估值方法 ，以保证 其 持续适用。 估值政策
和程序 的修 订须 经过 本公 司管理 委员 会的 批准 后方 可实施 。
2. 如果基金准备采用新投 资策略或投资新品种或者 有其他重大或突发性相关 估值事项发生
时，应召开临 时会议， 或 者投资品种估 值小组成 员 列席参加公司 风 控委员 会 会议，通过 公司风控
委员会 会议 讨论 并通 过上 述估值 事项 。
报告期内，本 基金与中 央 国债登记结算 有限责任 公 司根据《中债 收益率曲 线 和中债估值最 终
用户服 务协 议》 而取 得中 债估值 服务 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
根据基金相关 法律法规 和 基金合同的要 求，结合 本 基金实际运 作 情况，本 报 告期内，本基 金
暂不进 行利 润分 配。
4.8 报告 期内管理人对本基 金持有人数或基金 资产净值预警情形 的说明
本报告期内未 发生连续 二 十个工作日出 现基金份 额 持有人数量不 满二百人 或 者基金资产净 值
低于五 千万 元的 情形 。 汇丰晋信消费红利股票 2017 年 半年度报告摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
2017 年上半年度，基金托 管人在汇丰晋信消费红利股票型开放式证券投资基金的托管过程
中，严格遵守 了《证券 投 资基金法》及 其他有关 法 律法规、基金 合同、托 管 协议，尽职 尽责地履
行了托 管人 应尽 的义 务， 不存在 任何 损害 基金 持有 人利益 的行 为。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
2017 年上 半年 度， 汇 丰晋 信基金 管理 有限 公司 在汇 丰晋消 费红 利股 票型 开放 式证券 投资 基 金
投资运作、基 金资产净 值 的计算、基金 份额申购 赎 回价格的计算 、基金费 用 开支等问题 上，托管
人未发 现损 害基 金持 有人 利益的 行为 。
本报告 期内 本基 金未 进行 收益分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
2017 年上 半年 度， 由 汇丰 晋信基 金管 理有 限公 司编 制并经 托管 人复 核审 查的 有关汇 丰晋 消 费
红利股票型开 放式证券 投 资基金的半年 度报告中 财 务 指标、净值 表现、收 益 分配情况、 财务会计
报告相 关内 容、 投资 组合 报告等 内容 真实 、准 确、 完整。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 汇丰 晋信 消费 红利股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年12 月31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 1,641,652.80 699,950.86
结算备 付金
35,248,654.37 12,973,582.44
存出保 证金
129,073.47 96,726.80 汇丰晋信消费红利股票 2017 年 半年度报告摘要
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交易性 金融 资产 6.4.7.2 261,705,806.81 136,470,921.47
其中： 股票 投资
261,705,806.81 136,470,921.47
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券
投资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 17,000,000.00 -
应收证 券清 算款
3,006,900.70 504,574.05
应收利 息 6.4.7.5 11,726.04 4,550.00
应收股 利
- -
应收申 购款
6,973,730.39 2,685.00
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
325,717,544.58 150,752,990.62
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
23,642,042.09 -
应付赎 回款
685,571.94 135,726.54
应付管 理人 报酬
338,626.14 193,340.37
应付托 管费
56,437.69 32,223.40
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 557,819.81 821,729.22
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 125,524.37 324,439.80
负债合 计
25,406,022.04 1,507,459.33
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 268,102,700.30 166,519,920.73
未分配 利润 6.4.7.10 32,208,822.24 -17,274,389.44
所有者 权益 合计
300,311,522.54 149,245,531.29
负债和 所有 者权 益总
计
325,717,544.58 150,752,990.62
注： 报告 截止 日2017 年6 月 30 日， 基金 份额 净 值1.1201 元， 基金 份额 总额268,102,700.30 份。
汇丰晋信消费红利股票 2017 年 半年度报告摘要
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6.2 利润表
会计主 体： 汇丰 晋信 消费 红利股 票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2017 年 1 月1 日至
2017 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至
2016 年 6 月 30 日
一、收入
49,796,711.91 -12,665,851.98
1.利息 收入
172,422.44 100,508.46
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 172,422.44 100,508.46
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
22,482,524.04 -16,987,506.62
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 20,167,014.86 -18,206,993.96
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 2,315,509.18 1,219,487.34
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
6.4.7.17 27,103,955.50 4,213,198.68
4. 汇 兑收 益 （ 损失 以“- ”号
填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
6.4.7.18 37,809.93 7,947.50
减： 二、费用
3,199,130.86 2,932,966.87
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 1,482,410.10 1,075,035.99
2．托 管费 6.4.10.2.2 247,068.34 179,172.72
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.7.19 1,340,501.30 1,510,031.92
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.20 129,151.12 168,726.24
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
46,597,581.05 -15,598,818.85
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “-”号
填列）
6.4.7.11 46,597,581.05 -15,598,818.85
汇丰晋信消费红利股票 2017 年 半年度报告摘要
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6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 汇丰 晋信 消费 红利股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日 至 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
166,519,920.73 -17,274,389.44 149,245,531.29
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期利
润）
- 46,597,581.05 46,597,581.05
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
101,582,779.57 2,885,630.63 104,468,410.20
其中：1.基 金申 购款 131,527,794.89 3,186,356.06 134,714,150.95
2. 基金 赎回 款 -29,945,015.32 -300,725.43 -30,245,740.75
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
268,102,700.30 32,208,822.24 300,311,522.54
项目
上年度可比期间
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
178,200,466.30 -7,682,128.18 170,518,338.12
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期利
润）
- -15,598,818.85 -15,598,818.85
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-1,147,925.43 74,724.28 -1,073,201.15
其中：1.基 金申 购款 6,665,691.57 -1,381,928.25 5,283,763.32
2. 基金 赎回 款 -7,813,617.00 1,456,652.53 -6,356,964.47 汇丰晋信消费红利股票 2017 年 半年度报告摘要
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四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
177,052,540.87 -23,206,222.75 153,846,318.12
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 王栋______
______ 赵琳______
____ 杨洋____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
汇 丰 晋 信 消 费 红 利 股 票 型 证 券 投 资 基 金( 以下简称 “ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委员会
(以下 简称 “中 国证 监会 ”) 证监 许可[2010]1246 号 《 关于核 准汇 丰晋 信消 费红 利股票 型证 券投 资
基金募集的批 复》批准 ， 由汇丰晋信基 金管理有 限 公司依照《中 华人民共 和 国证券投资 基金法》
及其配套规则 和《汇丰 晋 信消费红利股 票型证券 投 资基金基金合 同》发售 。 本基金为契 约型开放
式， 存续 期限 不定 ， 首 次 设立募 集不 包括 认购 资金 利息共 募 集2,248,046,842.53 元， 业经 毕马 威
华 振 会 计 师 事 务 所( 特 殊 普 通 合 伙)( 原 “ 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司”)KPMG-B(2010)CR
No.0077 予 以验 证。 经向 中国证 监会 备案 ， 《 汇丰 晋 信消费 红利 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》 于
2010 年12 月8 日正 式生 效，基 金合 同生 效日 的基 金份额 总额 为 2,248,639,209.99 份 基金 份额，
其中认购资金 利息折合 592,367.46 份基 金份额。 本 基金的基金管 理人为汇丰 晋信基金管理 有限
公司， 基金 托管 人为 交通 银行股 份有 限公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《汇 丰 晋信消费红利 股票型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，投资 范 围包括国内依 法发行上 市 的股票、国债 、金融债 、 企业债、央 行票据、
可转换债券、 权证、资 产 支持证券以及 国家证券 监 管机构允许基 金投资的 其 它金融工具 。如法律
法规或监管机 构以后允 许 基金投资其他 品种，基 金 管理人在履行 适当程序 后 ，可以将其 纳入投资
范围。本基金 的股票投 资 比例范围为基 金资产 的 85%-95%，权 证投资比 例范围 为基金资产净 值的
0-3% 。 固定 收益 类证 券和 现金投 资比 例范 围为 基金 资产 的 5%-15% ， 其中 现金 或到期 日在 一年 以 内
的政府 债券 的投 资比 例不 低于基 金资 产净 值 的 5% 。 本基金 将不 低 于 80% 的 股 票资产 投资 于国 内 A
股市场上具有 盈利持续 稳 定增长、价值 低估、且 在 各 行业中具有 领先地位 的 大盘蓝筹股 票。基金汇丰晋信消费红利股票 2017 年 半年度报告摘要
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合同生 效日(2010 年 12 月 8 日)起至 2015 年 3 月 31 日，本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪深 300 指
数×90 %+ 同 业存 款利 率( 税后 )×1 0% 。 根据 《关 于汇 丰 晋信消 费红 利股 票型 证券 投资基 金变 更业 绩
比较基 准以 及修 改基 金合 同的公 告》 ， 自 2015 年 4 月 1 日 起， 本基 金的 业绩 比较基 准调 整为 ：中
证消费 服务 指数 ×90 %+ 同 业存款 利率(税后 )× 10% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人汇 丰晋 信基 金管 理有限 公司 于2017 年8 月26 日批 准报 出 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及其他 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国基金 业协会 ”)颁布 的《证券投 资基金会 计核 算业务指引》 、 《 汇丰晋 信 消费红利股 票型证
券投资 基金 基 金合 同》 和 在财务 报表 附注 所列 示的 中国证 监会 、 中 国基 金业 协会发 布的 有关 规定
及允许 的基 金行 业实 务操 作编制 。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基 金 2017 年半 年度 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ，真 实、 完整 地反 映了本 基 金 2017
年06 月30 日的 财务 状况 以及 2017 年上 半年 度的 经 营成果 和基 金净 值变 动情 况等有 关信 息。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本基金 财务 报告 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与上 年度财 务报 告相 一致 。
6.4.5 会 计差 错更 正的说 明
本报告 期内 ，本 基金 无重 大会计 差错 发生 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税收
政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于
实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公
司股息红利差 别化个人 所 得税政策有关 问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《关 于 全面推开营业 税改
征增值税试点 的通知 》 、财 税[2016]46 号 《关于进 一 步明确全面推 开营改增 试 点金融业有关 政策
的通知 》 、财税[2016]70 号《关于金融机 构同业往 来等增值税政策 的补充通 知》 、 财税[2016]140
号《关于明确 金融 房地 产 开发 教育辅助 服务等增 值 税政策的通知 》 、财税[2017]56 号《 关于资汇丰晋信消费红利股票 2017 年 半年度报告摘要
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管产品 增值 税有 关问 题的 通知》 及其 他相 关财 税法 规和实 务操 作， 主要 税项 列示如 下：
(1) 于2016 年5 月1 日 前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金 不属于 营业 税征 收范 围， 不 征收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起，
金融业 由缴 纳营 业税 改为 缴纳增 值税 。 自2018 年 1 月 1 日起, 对资 管产 品管 理人运 营资 管产 品 过
程中发 生 的 增值 税应 税行 为， 暂 适用 简易 计税 方法 ， 按 照 3% 的征 收率 缴纳 增 值税。 对证 券投 资基
金管理人运用 基金买卖 股 票、债券的转 让收入免 征 增值税，对国 债、地方 政 府债以及金 融同业往
来利息 收入 亦免 征增 值税 。
(2) 对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 票的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴
20% 的 个人 所得 税。 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在 1 个 月以内(含 1 个月)
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减 按
50% 计 入应 纳税 所得 额； 持 股期限 超 过1 年 的 ， 暂 免 征收个 人所 得税 。 对基 金 持有的 上市 公司 限售
股，解禁后取 得的股息 、 红利收入，按 照上述规 定 计算纳税，持 股时间自 解 禁日起计算 ；解禁前
取得的 股息 、 红 利收 入继 续暂减 按 50% 计 入应 纳税 所得额 。 上 述所 得统 一适 用20% 的税 率计 征个 人
所得税 。
(4) 基 金卖 出股 票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报 告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
汇丰晋 信基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
交通银 行股 份有 限公 司(“ 交通银 行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
注：相 关关 联交 易均 根据 正常的 商业 交易 条件 进行 ，并以 一般 交易 价格 为定 价基础 。
汇丰晋信消费红利股票 2017 年 半年度报告摘要
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6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行过 股票 交易 。
6.4.8.1.2 债 券交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行过 债券 交易 。
6.4.8.1.3 债 券回 购交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行过 债券 回购 交易。
6.4.8.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行过 权证 交易 。
6.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无应 支付 关联 方的佣 金。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
1,482,410.10 1,075,035.99
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
438,386.43 396,885.25
注： 支 付基 金管 理人 汇丰 晋信基 金管 理有 限公 司的 基金管 理人 报酬 按前 一日 基金资 产净 值 1.5% 的
年费率 计提 ，逐 日累 计至 每月月 底， 按月 支付 。
计算公 式为 ：日 基金 管理 费=前 一日 基金 资产 净值 × 1.5%/ 当年 天数
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
247,068.34 179,172.72
注：支付基金 托管人交 通 银行的基金托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累汇丰晋信消费红利股票 2017 年 半年度报告摘要
第 20 页 共 35 页 INTERNAL
计至每 月月 底， 按月 支付 。
计算公 式为 ：日 基金 托管 费=前 一日 基金 资产 净值 × 0.25%/ 当年 天数
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方通 过银行 间同 业市 场进 行过 债券( 含回 购)交 易。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
本报告 期及 上年 度可 比期 间，本 基金 管理 人未 运用 固有资 金投 资本 基金 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本报告 期及 上年 度可 比期 间，除 本基 金管 理人 外的 其他关 联方 均未 投资 本基 金。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
交通银行 1,641,652.80 1,848.34 648,526.97 1,894.25
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 交通 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
本基金用于证 券交易结 算 的资金通过“ 交通银行 基 金托管结算资 金专用存 款 账户”转存 于中国证
券登记 结算 有限 责任 公司 ，按银 行同 业利 率计 息。 于 2017 年 6 月 30 日 的相 关余额 在资 产负 债 表
中的“ 结算 备付 金 ” 科目 中单独 列示(2016 年06 月30 日 ：同) 。
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本报告 期间 与上 年度 可比 期间， 本基 金在 承销 期内 未参与 关联 方承 销的 证券 。
6.4.9 期 末（ 2017 年 6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.10.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
002879
长缆
科技
2017 年6
月 5 日
2017 年
7 月 7
日
新股流
通受限
18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -
002882 金龙 2017 年6 2017 年 新股流 6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 - 汇丰晋信消费红利股票 2017 年 半年度报告摘要
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羽 月15 日 7 月 17
日
通受限
603933
睿能
科技
2017 年6
月28 日
2017 年
7 月 6
日
新股流
通受限
20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 -
603305
旭升
股份
2017 年6
月30 日
2017 年
7 月 10
日
新股流
通受限
11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 -
300670
大烨
智能
2017 年6
月26 日
2017 年
7 月 3
日
新股流
通受限
10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 -
300672
国科
微
2017 年6
月30 日
2017 年
7 月 12
日
新股流
通受限
8.48 8.48 1,257 10,659.36 10,659.36 -
603331
百达
精工
2017 年6
月27 日
2017 年
7 月 5
日
新股流
通受限
9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
300671
富满
电子
2017 年6
月27 日
2017 年
7 月 5
日
新股流
通受限
8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 -
603617
君禾
股份
2017 年6
月23 日
2017 年
7 月 3
日
新股流
通受限
8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 -
注： 基金 可使 用以 基金 名义 开设的 股票 账户 ， 选择 网上 或者网 下一 种方 式进 行新 股申购 。
其中基 金作 为一 般法 人或 战略投 资者 认购 的新 股 ， 根 据基金 与上 市公 司所 签订 申购协 议
的规定 ， 在 新股 上市 后的 约定期 限内 不能 自由 转让 ； 基金 作为 个人 投资 者参 与网上 认购
获配的 新股 ，从 新股 获配 日至新 股上 市日 之间 不能 自由转 让。
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
600559
老白
干酒
2017
年 1 月
23 日
重大
事项
28.44 - - 84,600 2,028,994.67 2,406,024.00 -
000100
TCL
集团
2017
年 4 月
21 日
重大
事项
3.43
2017
年 7 月
26 日
3.72 232,100 846,248.00 796,103.00 -
000887
中鼎
股份
2017
年 4 月
重大
事项
22.09
2017
年 7 月
19.88 15,900 403,108.96 351,231.00 - 汇丰晋信消费红利股票 2017 年 半年度报告摘要
第 22 页 共 35 页 INTERNAL
27 日 14 日
注：本 基金 截 至 2017 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
本基金本报告 期末无银 行 间市场债券正 回购，因 此 没有在银行间 市场债券 正 回购交易中 作为抵押
的债券 。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
本基金本报告 期末无交 易 所市场债券正 回购，因 此 没有在交易所 市场债券 正 回购交易中 作为抵押
的债券 。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量的方 法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量的金 融工 具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价值
于 2017 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额为 258,028,765.71 元， 属于 第二 层次的 余额 为 3,677,041.10 元， 无属 于第 三
层次的 余额(2016 年 12 月 31 日： 第一 层次 134,589,257.95 元， 第二 层次 1,881,663.52 元 ，无
属于第 三层 次的 余额)。
(ii) 公允 价值 所属 层次 间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 不会 于 停牌日 至交 易恢 复 活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期汇丰晋信消费红利股票 2017 年 半年度报告摘要
第 23 页 共 35 页 INTERNAL
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层次；并根 据估值调 整 中采用的不 可观察输
入值对 于公 允价 值的 影响 程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层次 还是第 三层 次。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计量的 金融 工具
于 2017 年 6 月 30 日 ，本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2016 年 12 月 31
日：同)。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金融工 具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资产负 债表 日本 基金 无 需 要说明 的其 他重 要事 项。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 261,705,806.81 80.35
其中： 股票 261,705,806.81 80.35
2 基金投资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 17,000,000.00 5.22
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 36,890,307.17 11.33
8 其他各 项资 产 10,121,430.60 3.11
9 合计 325,717,544.58 100.00
7.2 期末按行业分类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％） 汇丰晋信消费红利股票 2017 年 半年度报告摘要
第 24 页 共 35 页 INTERNAL
A
农、林 、牧 、渔 业 3,466,574.00 1.15
B
采矿业 - -
C
制造业 186,287,036.30 62.03
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 7,174,281.00 2.39
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,518,362.00 0.84
H
住宿和 餐饮 业 15,105,540.00 5.03
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
9,866,092.62 3.29
J
金融业 23,659,110.89 7.88
K
房地产 业 1,644,500.00 0.55
L
租赁和 商务 服务 业 3,843,284.00 1.28
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,255,488.00 0.42
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 949,008.00 0.32
R
文化、 体育 和娱 乐业 5,936,530.00 1.98
S
综合 - -
合计 261,705,806.81 87.14
7.3 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000651 格力电 器 460,361 18,953,062.37 6.31
2 600519 贵州茅 台 33,704 15,903,232.40 5.30
3 600754 锦江股 份 557,400 15,105,540.00 5.03
4 600062 华润双 鹤 405,000 11,109,150.00 3.70
5 600887 伊利股 份 509,009 10,989,504.31 3.66
6 601688 华泰证 券 520,700 9,320,530.00 3.10
7 600597 光明乳 业 654,618 8,346,379.50 2.78
8 000858 五 粮 液 140,210 7,804,088.60 2.60 汇丰晋信消费红利股票 2017 年 半年度报告摘要
第 25 页 共 35 页 INTERNAL
9 000786 北新建 材 477,600 7,565,184.00 2.52
10 000661 长春高 新 56,700 7,320,537.00 2.44
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于管 理 人网站的年 度报告正
文。
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000333 美的集 团 17,981,471.82 12.05
2 000921 海信科 龙 16,239,314.85 10.88
3 600690 青岛海 尔 14,689,694.68 9.84
4 600754 锦江股 份 14,583,587.02 9.77
5 600887 伊利股 份 12,485,568.00 8.37
6 000568 泸州老 窖 11,697,756.19 7.84
7 601600 中国铝 业 11,473,181.02 7.69
8 601688 华泰证 券 11,172,059.00 7.49
9 600030 中信证 券 11,011,956.25 7.38
10 000651 格力电 器 10,347,322.00 6.93
11 601318 中国平 安 9,417,260.00 6.31
12 600809 山西汾 酒 9,365,374.70 6.28
13 601336 新华保 险 9,344,719.35 6.26
14 000858 五 粮 液 8,284,321.70 5.55
15 600519 贵州茅 台 7,954,430.00 5.33
16 002449 国星光 电 7,706,525.11 5.16
17 000786 北新建 材 7,332,026.00 4.91
18 000596 古井贡 酒 6,885,410.05 4.61
19 002299 圣农发 展 6,496,837.24 4.35
20 600597 光明乳 业 6,318,618.39 4.23
21 002739 万达电 影 5,980,395.91 4.01
22 002624 完美世 界 5,966,153.76 4.00
23 600028 中国石 化 5,817,048.30 3.90
24 600066 宇通客 车 5,645,480.32 3.78
25 000661 长春高 新 5,641,392.95 3.78 汇丰晋信消费红利股票 2017 年 半年度报告摘要
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26 601601 中国太 保 5,563,597.23 3.73
27 002712 思美传 媒 5,523,909.17 3.70
28 601628 中国人 寿 5,472,638.27 3.67
29 600398 海澜之 家 5,380,749.00 3.61
30 000423 东阿阿 胶 5,379,236.98 3.60
31 002555 三七互 娱 5,323,863.91 3.57
32 002557 洽洽食 品 5,244,705.04 3.51
33 300113 顺网科 技 5,237,482.27 3.51
34 600305 恒顺醋 业 5,102,322.01 3.42
35 002517 恺英网 络 4,936,155.00 3.31
36 600062 华润双 鹤 4,901,273.00 3.28
37 600782 新钢股 份 4,845,027.00 3.25
38 600109 国金证 券 4,839,204.96 3.24
39 000915 山大华 特 4,668,904.84 3.13
40 600779 水井坊 4,546,695.00 3.05
41 000049 德赛电 池 4,519,914.50 3.03
42 601888 中国国 旅 4,198,180.00 2.81
43 601689 拓普集 团 4,184,004.40 2.80
44 000895 双汇发 展 4,065,159.08 2.72
45 603609 禾丰牧 业 4,057,706.70 2.72
46 601398 工商银 行 4,001,255.67 2.68
47 600015 华夏银 行 3,936,282.28 2.64
48 002029 七 匹 狼 3,834,532.97 2.57
49 002458 益生股 份 3,589,773.00 2.41
50 600029 南方航 空 3,482,356.00 2.33
51 600873 梅花生 物 3,411,950.95 2.29
52 000963 华东医 药 3,358,445.00 2.25
53 600104 上汽集 团 3,266,027.00 2.19
54 002304 洋河股 份 3,061,267.36 2.05
55 600660 福耀玻 璃 3,027,698.00 2.03
注：本表“本 期累计买 入 金额”按买入 成交金额 （ 成交单价乘以 成交数量 ） 填列，不考 虑相关交
易费用 。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值汇丰晋信消费红利股票 2017 年 半年度报告摘要
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比例（ ％）
1 000333 美的集 团 20,599,815.26 13.80
2 000921 海信科 龙 15,881,769.49 10.64
3 601318 中国平 安 11,244,136.78 7.53
4 600690 青岛海 尔 10,948,372.43 7.34
5 000568 泸州老 窖 10,792,950.10 7.23
6 600028 中国石 化 10,650,502.48 7.14
7 601336 新华保 险 10,316,623.65 6.91
8 600809 山西汾 酒 8,928,038.59 5.98
9 000049 德赛电 池 8,572,906.30 5.74
10 601600 中国铝 业 8,415,095.00 5.64
11 002449 国星光 电 7,979,839.60 5.35
12 600030 中信证 券 6,676,629.25 4.47
13 002739 万达电 影 6,492,302.04 4.35
14 000651 格力电 器 6,491,855.78 4.35
15 002304 洋河股 份 5,810,651.04 3.89
16 601601 中国太 保 5,654,071.00 3.79
17 002712 思美传 媒 5,643,939.00 3.78
18 601628 中国人 寿 5,625,258.00 3.77
19 002299 圣农发 展 5,607,077.38 3.76
20 300113 顺网科 技 5,338,256.08 3.58
21 600887 伊利股 份 5,223,569.61 3.50
22 002624 完美世 界 5,100,364.21 3.42
23 600782 新钢股 份 5,022,058.00 3.36
24 600398 海澜之 家 4,865,520.34 3.26
25 600305 恒顺醋 业 4,815,513.76 3.23
26 600329 中新药 业 4,714,368.77 3.16
27 600109 国金证 券 4,706,044.00 3.15
28 600779 水井坊 4,635,006.00 3.11
29 000858 五 粮 液 4,526,866.62 3.03
30 000422 湖北宜 化 4,441,624.66 2.98
31 600060 海信电 器 4,415,206.08 2.96
32 600519 贵州茅 台 4,383,397.74 2.94
33 600104 上汽集 团 4,327,897.20 2.90
34 601398 工商银 行 4,063,455.00 2.72
35 002517 恺英网 络 3,942,334.39 2.64
36 002029 七 匹 狼 3,859,908.25 2.59
37 603609 禾丰牧 业 3,793,659.00 2.54 汇丰晋信消费红利股票 2017 年 半年度报告摘要
第 28 页 共 35 页 INTERNAL
38 002311 海大集 团 3,685,039.66 2.47
39 600873 梅花生 物 3,642,129.08 2.44
40 600029 南方航 空 3,530,580.00 2.37
41 002458 益生股 份 3,507,643.00 2.35
42 000596 古井贡 酒 3,492,272.38 2.34
43 601888 中国国 旅 3,385,775.00 2.27
44 000423 东阿阿 胶 3,287,779.00 2.20
45 002501 利源精 制 3,088,572.69 2.07
注：本表“本 期累计卖 出 金额”按卖出 成交金额 （ 成交单价乘以 成交数量 ） 填列，不考 虑相关交
易费用 。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 493,990,344.78
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 416,026,429.80
注： 本表 “买 入股 票成 本 （成 交） 总额 ” ， “卖 出股 票收入 （ 成交 ） 总 额” 均 按买卖 成交 金额 （成
交单价 乘以 成交 数量 ）填 列，不 考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券 。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 汇丰晋信消费红利股票 2017 年 半年度报告摘要
第 29 页 共 35 页 INTERNAL
7.9 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
7.11.1 本 期 国债 期货投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.2 报 告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本 期 国债 期货投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体本 期 没有出现被监 管部门立 案 调查，或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 129,073.47
2 应收证 券清 算款 3,006,900.70
3 应收股 利 - 汇丰晋信消费红利股票 2017 年 半年度报告摘要
第 30 页 共 35 页 INTERNAL
4 应收利 息 11,726.04
5 应收申 购款 6,973,730.39
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,121,430.60
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入原 因， 投资 组合报 告中 ，市 值占 净值 比例的 分项 之和 与合 计可 能存在 尾差 。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
4,770 56,206.02 100,779,372.30 37.59% 167,323,328.00 62.41%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
118,076.44 0.0440%
8.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ） 汇丰晋信消费红利股票 2017 年 半年度报告摘要
第 31 页 共 35 页 INTERNAL
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2010 年 12 月8 日 ） 基金 份额 总额
2,248,639,209.99
本报告 期期 初基 金份 额总 额 166,519,920.73
本报告 期基 金总 申购 份额 131,527,794.89
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 29,945,015.32
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 268,102,700.30
注：此 处申 购含 红利 再投 、转换 入份 额， 赎回 含转 换出份 额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
本基金 本报 告期 内未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
经公司 董事 会审 议批 准 ， 并报中 国证 券投 资基 金业 协会备 案 ， 本 公司 于2017 年 1 月 12 日聘
任曹庆 先生 为公 司副 总经 理并已 正式 对外 发布 公告 。
本报告 期内 ，本 公司 高级 管理人 员未 发生 不能 正常 履行职 责的 情况 。
报告期 内， 基金 托管 人的 专门基 金托 管部 门无 重大 人事变 动。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本基金 本报 告期 内无 涉及 本基金 管理 人和 基金 财产 的诉讼 事项 。
本报告 期内 无涉 及基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
汇丰晋信消费红利股票 2017 年 半年度报告摘要
第 32 页 共 35 页 INTERNAL
10.4 基金投资策 略的改变
本基金 本报 告期 内未 发生 基金投 资策 略的 改变 。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
经汇丰 晋信 基金 管理 有限 公司董 事会 审议 通过 ，并 经基金 托管 人同 意， 本基 金于 2015 年 4
月 18 日 将为 其审 计的 会 计师事 务所 由毕 马威 华振 会计师 事务 所（ 特殊 普通 合伙） 更换 为普 华 永
道 中 天会 计师 事务 所（ 特殊 普 通合 伙） ，并 报中 国证券 监 督管 理委 员会 备案 。本 基 金本 报告 期内
未有改 聘为 其审 计的 会计 师事务 所的 情况 。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本基金 本报 告期 内， 基金 管理人 及其 高级 管理 人员 未有受 监管 部门 稽查 或处 罚的情 形 发 生 。
本报告 期内 托管 人托 管业 务部门 及其 相关 高级 管理 人员未 受到 任何 处罚 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中泰证券 2 113,325,511.28 12.50% 105,540.34 12.50% -
光大证券 1 94,231,671.68 10.40% 87,757.81 10.40% -
海通证券 1 91,842,509.62 10.13% 85,532.02 10.13% -
银河证券 1 86,022,507.99 9.49% 80,113.02 9.49% -
川财证券 1 76,480,776.18 8.44% 71,226.70 8.44% -
中信建投 2 74,225,607.36 8.19% 69,126.27 8.19% -
华泰证券 2 66,863,407.67 7.38% 62,269.91 7.38% -
安信证券 2 62,175,304.37 6.86% 57,903.98 6.86% -
中信证券 2 61,040,955.35 6.73% 56,847.57 6.73% -
招商证券 2 49,595,482.85 5.47% 46,188.00 5.47% -
东兴证券 1 38,598,118.41 4.26% 35,946.60 4.26% -
国泰君安 2 35,540,001.53 3.92% 33,098.20 3.92% - 汇丰晋信消费红利股票 2017 年 半年度报告摘要
第 33 页 共 35 页 INTERNAL
申万宏源 2 32,171,544.47 3.55% 29,961.49 3.55% -
中金公司 1 19,088,068.11 2.11% 17,776.50 2.11% -
兴业证券 1 5,138,687.59 0.57% 4,785.68 0.57% -
中银国际 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
西南证券 1 - - - - -
华创证券 1 - - - - -
中投证券 2 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
山西证券 1 - - - - -
平安证券 1 - - - - -
合计 33 906,340,154.46 100.00% 844,074.09 100.00% -
1、报 告期 内增 加的 交易 单 元为： 中信 建投 、中 信证 券、中 泰证 券。
2、专 用交 易单 元的 选择 标 准和程 序
1) 选 择使 用基 金专 用交 易 单元的 证券 经营 机构 的选 择标准
a.实力 雄厚 ，信 誉良 好；
b.公司 经营 行为 规范 ，财 务状况 和经 营状 况良 好, 过 去三年 未有 任何 违规 经营 记录；
c.公司 具有 较强 的研 究能 力,能 及时 、全 面地 为基 金 提供研 究服 务支 持；
d.公司 内部 管理 规范 ，研 究流程 严谨 清晰,能 满足 基 金操作 的高 度保 密要 求；
e.具备 基金 运作 所需 的高 效、安 全的 通讯 条件 ，能 及时为 本基 金提 供准 确全 面的信 息资 讯服 务。
2) 选 择使 用基 金专 用交 易 单元的 证券 经营 机构 的程 序
基金管 理人 定期 对证 券公 司服务 质量 从以 下几 方面 进行考 核， 并根 据考 核结 果选择 交易 单元 ：
a.研究 报告 的数 量和 质量 ；
b.提供 研究 服务 的主 动性 ；
c.资讯 提供 的及 时性 及便 利性；
d.其他 可评 价的 考核 标准 。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例 汇丰晋信消费红利股票 2017 年 半年度报告摘要
第 34 页 共 35 页 INTERNAL
中泰证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
海通证券 - - 17,000,000.00 100.00% - -
银河证券 - - - - - -
川财证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
山西证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
合计 - - 17,000,000.00 100.00% - -
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
11.1 报告期 内单一投资者 持有基金份额比例 达到或超过 20% 的 情况
无。
11.2 影响投 资者决策的其 他重要信息
无。
汇丰晋信消费红利股票 2017 年 半年度报告摘要
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汇丰晋信基金管理有限公司
2017 年8 月26 日
