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汇 丰 晋 信 低碳 先 锋 股 票型 证 券 投 资基 金
2017 年 半年 度 报 告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人: 汇丰晋信基 金管理有限公司
基金托 管人: 交通银行股 份有限公司
送出日 期:2017 年8 月26 日
汇丰晋信低碳先锋股票 2017 年 半年度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ,
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意, 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2017 年 8 月 25 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容,保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文, 投资 者欲 了解详 细内 容, 应阅 读半 年度报 告正 文。 汇丰晋信低碳先锋股票 2017 年 半年度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 汇丰晋 信低 碳先 锋股 票
基金主 代码 540008
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 6 月 8 日
基金管 理人 汇丰晋 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 296,643,604.45 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 本 基 金主 要投 资于 受益 于低 碳 经济 概念 、具 有持 续成
长 潜 力的 上市 公司 ,通 过积 极 把握 资本 利得 机会 以拓
展收益 空间 ,以 寻求 资本 的长期 增值 。
投资策 略 (1) 资产 配置 策略
在 投 资决 策中 ,本 基金 仅根 据 精选 的各 类证 券的 风险
收 益 特征 的相 对变 化, 适度 的 调整 确定 基金 资产 在股
票、债 券及 现金 等类 别资 产间的 分配 比例 。
(2) 行业 配置 策略
本 基 金所 投资 对象 主要 定位 受 益于 低碳 经济 概念 、具
有 持 续成 长潜 力的 上市 公司 , 这些 上市 公司 会包 含很
多 一 般意 义的 行业 。本 基金 在 行业 选择 上综 合考 虑多
方 面 的因 素, 择优 而选 。行 业 研究 员通 过分 析行 业特
征 , 定期 提出 行业 投资 评级 和 配置 建议 。行 业比 较分
析师综 合内 、 外 部研 究资 源, 对 受益 于低 碳经 济领 域、
行 业 基本 面因 素已 出现 积极 变 化、 景气 程度 增加 ,但
股 票 市场 反应 滞后 的行 业进 行 重点 配置 。同 时, 本基
金 将 根据 行业 的基 本面 变化 以 及股 票市 场行 业指 数表
现 , 实施 积极 的行 业轮 换, 不 断寻 找新 的行 业投 资机
会,实 现“ 资本 增值 ”目 标。
(3) 股票 资产 投资 策略
本 基 金根 据上 市公 司的 基本 面 情况 ,首 先对 股票 进行
初 步 筛选 ,将 基本 面较 差、 投 资价 值较 低的 上市 公司
剔 出 基础 股票 池。 在此 基础 上 ,按 照本 基金 对于 低碳
经 济 概念 的识 别, 我们 将依 靠 研究 团队 ,主 要采 取自
下 而 上的 选股 策略 ,对 基础 股 票池 进行 二次 筛选 ,筛
选出与 低碳 经济 主题 相关 的上市 公司 。
根 据 上市 公司 与低 碳经 济主 题 之间 的关 系, 本基 金将汇丰晋信低碳先锋股票 2017 年 半年度报告摘要
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低碳经 济主 题的 上市 公司 细分为 两类 :1) 直接 从事 或
受益于 低碳 经济 主题 的上 市公司 ;2) 与低 碳经 济主 题
密切相 关的 上市 公司 。
业绩比 较基 准 中证环 保指 数*90%+ 同业 存 款利率 (税 后)*10%
风险收 益特 征 本 基 金是 一只 股票 型基 金, 属 于证 券投 资基 金中 预期
风 险 和预 计收 益较 高的 基金 产 品, 其预 期风 险和 预期
收益高 于混 合型 基金 、债 券型基 金和 货币 市场 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 汇丰晋 信基 金管 理有 限公 司 交通银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 古韵 陆志俊
联系电 话 021-20376868 95559
电子邮 箱 compliance@hsbcjt.cn luzj@bankcomm.com
客户服 务电 话
021-20376888 95559
传真 021-20376999 021-62701216
2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.hsbcjt.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 汇丰晋信 基金 管理有 限公 司:上 海市浦 东新区 世纪
大道 8 号上 海国 金中 心汇 丰银行 大 楼 17 楼;
交通银行 股份 有限公 司: 上海市 浦东新 区银城 中路
188 号。
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金 额单位 :人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 -37,902,322.71
本期利 润 -9,101,067.50
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0294
本期基 金份 额净 值增 长率 -0.68%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.4297 汇丰晋信低碳先锋股票 2017 年 半年度报告摘要
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期末基 金资 产净 值 463,647,386.09
期末基 金份 额净 值 1.5630
注:①本期已 实现收益 是 指基金本期利 息收入、 投 资收益、其他 收入(不 含 公允价值变 动收益)
扣除相 关费 用后 的余 额; 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益;
②期末 可供 分配 利润 , 采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 (为
期末余 额, 不是 当期 发生 数) ;
③上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 (例 如, 开放 式 基金的 申购 赎回 费、
红利再 投资 费、 基金 转换 费等) ,计 入费 用后 实际 收 益水平 要低 于所 列数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去一 个月 6.25% 1.32% 3.33% 0.93% 2.92% 0.39%
过去三 个月 -5.93% 1.50% -3.30% 1.05% -2.63% 0.45%
过去六 个月 -0.68% 1.23% -1.72% 0.86% 1.04% 0.37%
过去一 年 -9.62% 1.16% 0.10% 0.86% -9.72% 0.30%
过去三 年 38.26% 2.26% 50.50% 1.90% -12.24% 0.36%
自基金 合同
生效起 至今
70.40% 1.87% 23.19% 1.54% 47.21% 0.33%
注:过 去一 个月 指2017 年 6 月1 日-2017 年 6 月30 日
过去三 个月 指2017 年4 月 1 日 —2017 年 6 月 30 日
过去六 个月 指2017 年1 月 1 日 —2017 年 6 月 30 日
过去一 年 指2016 年7 月1 日-2017 年6 月 30 日
过去三 年 指2014 年7 月1 日-2017 年6 月 30 日
自基金 合同 生效 至今 指2010 年6 月8 日-2017 年6 月 30 日
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
汇丰晋 信低 碳先 锋股 票型 证券投 资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
(2010 年6 月8 日至 2017 年6 月 30 日) 汇丰晋信低碳先锋股票 2017 年 半年度报告摘要
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注: 1. 按 照基 金合 同的 约定 , 本 基金 的投 资组 合比 例为 : 股 票投 资比 例范 围为 基金 资产 的 85%-95% ,
权证投 资比 例范 围为 基金 资产净 值 的0%-3%。 固定 收益类 证券 、现 金和 其他 资产投 资比 例范 围为
基金资 产 的5%-15%, 其中 现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的投 资比 例不 低于基 金资 产净 值 的
5%。本 基金 自基 金合 同生 效日起 不超 过六 个月 内完 成建仓 。截 止2010 年 12 月 8 日 ,本 基金 的各
项投资 比例 已达 到基 金合 同约定 的比 例。
2.基金 合同 生效 日 (2010 年6 月8 日 ) 起 至2015 年 3 月 31 日, 本基 金的 业 绩比较 基准 为 “ 沪深
300 指数*90% + 同 业存 款 利率 *1 0%”。自 2015 年4 月 1 日 起, 本基 金的 业绩 比 较基准 调整 为 “ 中
证环保 指数*90% + 同业 存 款利率 (税 后) *10% ” 。
3.上述 基金 净值 增长 率的 计算已 包含 本基 金所 投资 股票在 报告 期产 生的 股票 红利收 益。 同期 业绩
比较基 准收 益率 的计 算未 包含沪 深 300 指 数与 中证 环保指 数成 份股 在报 告期 产生的 股票 红利 收
益。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
汇丰晋 信基 金管 理有 限公 司经中 国证 券监 督管 理委 员会批 准, 于2005 年11 月16 日正 式成 立。
公司由 山西 信 托 股份 有限 公司与 汇丰 环球 投资 管理 (英国 )有 限公 司合 资设 立,注 册资 本 为 2 亿
元人民 币, 注册 地在 上海 。 截止 2017 年 6 月 30 日, 公司共 管 理 18 只开 放式 基 金: 汇 丰晋 信 2016
生命周 期开 放式 证券 投资 基金 (2006 年5 月23 日 成 立) 、 汇丰 晋信 龙腾 混合 型 证券投 资基 金 (2006
年 9 月 27 日成 立) 、 汇丰 晋信动 态策 略混 合型 证券 投资基 金(2007 年 4 月 9 日成立 ) 、 汇丰 晋信
2026 生命 周期 证券 投资 基 金(2008 年 7 月 23 日 成 立) 、 汇丰 晋信 平稳 增利 债 券型证 券投 资基 金汇丰晋信低碳先锋股票 2017 年 半年度报告摘要
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(2008 年 12 月3 日 成立 ) 、 汇 丰晋 信大 盘股 票型 证 券投资 基金 (2009 年 6 月24 日 成立) 、 汇丰 晋
信中小 盘股 票型 证券 投资 基金(2009 年 12 月 11 日 成立) 、汇 丰晋 信低 碳先 锋 股票型 证券 投资 基
金(2010 年 6 月 8 日成 立 ) 、汇 丰晋 信消 费红 利股 票 型证券 投资 基金 (2010 年12 月 8 日 成立) 、
汇丰晋 信科 技先 锋股 票型 证券投 资基 金 (2011 年7 月 27 日成 立) 、 汇丰 晋信 货币市 场基 金 (2011
年 11 月 2 日 成立) 、汇 丰 晋信恒 生 A 股 行业 龙头 指 数证券 投资 基金 (2012 年 8 月 1 日 成立) 、汇
丰晋信 双核 策 略 混合 型证 券投资 基金 (2014 年 11 月 26 日成 立) 、汇 丰晋 信 新动力 混合 型证 券投
资基金 (2015 年 2 月 11 日成立 ) 、 汇丰 晋信 智造 先 锋股票 型证 券投 资基 金(2015 年 9 月 30 日成
立) 、 汇丰 晋信 大盘 波动 精 选股票 型证 券投 资基 金(2016 年 3 月 11 日成 立) 、 汇丰晋 信沪 港深 股
票型证 券投 资基 金(2016 年 11 月 10 日 成立 )和 汇 丰晋信 珠三 角区 域发 展混 合型证 券投 资基 金
(2017 年6 月2 日 成立) 。
4.1.2 基 金经 理( 或基金 经理 小组) 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
方超
本基金
基金经
理
2015 年 9 月 19
日
- 9.5
曾 任 汇丰 晋 信基 金管 理有
限 公 司交 易 员、 高级 交易
员、 交易 副总 监 、 研 究员 、
高 级 研究 员 。现 任汇 丰晋
信 低 碳先 锋 股票 型证 券投
资基金 基金 经理 。
注:1. 任职 日期 为本 基金 管理人 公告 方超 先生 担任 本基金 基金 经理 的日 期;
2.证券 从业 年限 为证 券投 资相关 的工 作经 历年 限。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内, 本基金管 理 人严格遵守《 证券投资 基 金法》及其他 相关法规 、 中国证监会的 规
定和基金合同 的约定, 本 着诚实信用、 勤勉尽责 的 原则管理和运 用基金资 产 ,在严格控 制风险的
前提下 ,为 基金 份额 持有 人谋求 最大 利益 。报 告期 内未有 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
为了保护公司 所管理的 不 同投资组合得 到公平对 待 ,充分保护基 金份额持 有 人的合法权益 ,
汇丰晋信基 金管理有 限公 司根据《中 华人民共 和国 证券投资基 金法》 、 《公 开 募集证券投 资基金 运汇丰晋信低碳先锋股票 2017 年 半年度报告摘要
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作管理办法》 、 《 证券投 资 基金管理公 司公平交 易制 度指导意见 》等法律 法规 ,制定了《 汇丰晋 信
基金管 理有 限公 司公 平交 易制度 》 。
《汇丰晋信基 金管理有 限 公司公平交易 制度》规 定 :在投资管理 活动中应 公 平对待不同投 资
组合, 严禁 直接 或者 通过 与 第三方 的交 易安 排在 不同 投资组 合之 间进 行利 益输 送。 《公 平交 易制 度》
适用于 投资 的全 过程 , 用 以规范 基金 投资 相关 工作 , 包括 授权、 研究 分析 、 投资决 策、 交易 执行、
以及投 资管 理过 程中 涉及 的行为 监控 和业 绩评 估等 投资管 理活 动相 关的 各个 环节。
报告期内,公 司各相关 部 门均按照公平 交易制度 的 规定进行投资 管理活动 、 研究分析活动 以
及交易活动。 同时,我 公 司切实履行了 各项公平 交 易行为监控、 分析评估 及 报告义务, 并建立了
相关记 录。
报告期内,未 发现本基 金 管理人存在不 公平对待 不 同投资组合, 或直接或 者 通过与第三方 的
交易安 排在 不同 投资 组合 之间进 行利 益输 送的 行为 。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
公司制 定了 《汇 丰晋 信基 金管理 有限 公司 异常 交易 监控与 报告 制度 》 , 加强 防 范不同 投资 组合
之间可 能发 生的 利益 输送 ,密切 监控 可能 会损 害基 金份额 持有 人利 益的 异常 交易行 为。
本报告期内, 公司按照 《 证券投资基金 管理公司 公 平交易制度指 导意见》 、 《 汇丰晋信基金 管
理有限公司异 常交易监 控 与报告制度》 的规定, 对 同一投资组合 以及不同 投 资组合中的 交易行为
进行了 监控 分析 ,未 发现 异常交 易行 为。
报告期内未发 生各投资 组 合参与的交易 所公开竞 价 同日反向交易 成交较少 的 单边交易量超 过
该证券 当日 成交 量 的5% 的 情形。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2017 年上 半年A 股 市场 整 体波动 较大 , 在 流动 性日 益收紧 、 监 管处 罚不 断趋 严以及 顺利 加入
MSCI 指数 等众 多因 素的 综 合影响 下, 市场 呈现 了分 化不断 加大 以及 大盘 化白 马化龙 头化 的价 值取
向。上证综合指数上半年上涨 了 2.86% ,深证成指也上涨 了 3.46% , 但 沪 深 300 指数则上涨了
10.78% , 上 证 50 指 数的 涨 幅更是 高 达 11.5% , 大盘 股风格 倾向 明显 。 与 此同 时, 创 业板 综合 指数
反而下 跌 了10.1% , 这也 是其连 续第 三个 半年 度下 跌。
除了大小盘风 格分化明 显 ,市场对于低 估值行业 稳 健增长的行业 倾向也十 分 明显。上半年 ,
中信家 电行 业指 数的 涨幅 高达 近 30 ,食 品饮 料行 业 指数的 涨幅 也 有 19% ,电 子元器 件和 银行 板块
的涨幅 也 在9% 左右 , 与 之 对 应的 , 国防 军工 、 传媒 、 计 算机 、 纺织 服装 和农 林牧渔 五个 板块 的跌汇丰晋信低碳先锋股票 2017 年 半年度报告摘要
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幅都在 10% 以上。市 场投 资者在风险偏 好极度下 降 的过程中对于 业绩确定 性 和低估值的追 逐在不
断上升 。
本基金专注于 低碳领域 的 中小盘成长股 ,因此在 上 半年的高估值 中小盘个 股 被市场抛弃的 过
程中波动较大 。但极致 的 风格终究会得 到修正, 相 对于业绩稳健 的大盘个 股 而言,中小 盘个股的
优势是更高的 成长性, 而 成长一直是资 本市场的 核 心所在。本基 金目前主 要 资产配置在 生态园林
环保建筑、新 能源汽车 相 关产业链和大 数据云计 算 人工智能物联 网等三个 主 要方向上, 这三个方
向也是当前实 体经济中 最 具 有成长性和 发展潜力 的 ,在经历前期 的下跌之 后 ,出现了一 批估值与
业绩成长性匹 配度非常 良 好的优质个股 ,本基金 将 积极挖掘和持 续跟踪这 些 优质个股, 通过企业
的不断 成长 来分 享投 资收 益。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本基金报告期内 基金净值 增长率为-0.68% ,同 期业 绩比较基准为-1.72% ,本 基金领先业绩 比
较基 准1.04% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
中央政 治局 最近 召开 会议 , 对当 前的 经济 形势 做出 了最新 的分 析和 判断 。 “ 上 半年经 济运 行在
合理区间,主 要指标好 于 预期。物价总 体稳定。 经 济结构调整不 断深化, 新 发展理念和 供给侧结
构性改革决策 部署日益 深 入人心,政府 和企业行 为 正在发生积极 变化。但 在 充分肯定成 绩的同时
要清醒看到, 经济运行 中 还存在不少矛 盾和问题 , 要站在经济长 周期和结 构 优化升级的 角度,把
握经济发展阶 段性特征 , 保持头脑清醒 和战略定 力 ,坚定不移抓 好供给侧 结 构性改革, 妥善化解
重大风 险隐 患, 促进 经济 社会持 续健 康发 展。 ”
上半年 之所 以沪 深 300 指 数和中 小创 指数 出现 这么 大 的分 化, 背后 的很 主要 的驱动 因素 是 在
供给侧改革的 推动下, 今 年以煤炭、钢 铁、有色 、 化工为代表的 大多数周 期 类行业公司 的业绩非
常靓丽,与此 同时众多 中 小创民营企业 的利润增 长 却举步维艰。 但供给侧 改 革作为阶段 性强力去
库存去产能去 杠杆的措 施 ,势必还是会 回到正常 的 市场措施上来 ,周期性 行 业公司的利 润率也还
是应该回到正 常的水平 上 来,反应社会 活跃状态 的 中小创企业才 是未来成 长 的主要驱动 因素。有
数据显示,上 半年最终 消 费支出对于经 济增长的 贡 献率已经高 达 63.4% ,我 国的经济形态 已经逐
渐从“ 生产社 会 ”、“ 投 资社会 ”走到 了 “消费 社 会 ”,而在满 足人民群 众 日益增长的 各种消费
需求上 ,需 要无 数的 中小 创企业 不断 的创 新和 努力 。
除了经济形势 的变化之 外 ,今年金融去 杠杆和严 监 管的思路也对 市场产生 了 不小的冲击。 但汇丰晋信低碳先锋股票 2017 年 半年度报告摘要
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也需要清醒的 认识到, 货 币的空转在给 经济不断 积 累着资产泡沫 的风险, 提 前处置逐渐 化解比未
来的集中释放 毫无疑问 更 加有利于经济 的转型和 发 展。金融去杠 杆的目的 是 为了实体加 杠杆,健
康有序的实体 经济才是 一 个长期稳健发 展的金融 市 场的基础所在 。当前从 大 类资产配置 单角度和
市场所处的位 置而言, 股 票市场应该是 一个对于 投 资者具有相对 吸引力的 场 所,管理层 之所以加
强监管和处罚 的力度, 也 是为了让市场 能够以一 个 更加规范化和 秩序化的 状 态来迎接更 多投资者
的进入 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
本基金的基金 管理人为 确 保及时、准确 、公正、 合 理地进行基金 份额净值 计 价,更好地保 护
基金份额持有 人的合法 权 益,根据中国 证券业协 会 2007 年颁 布的《证 券投资 基金会计核算 业务
指引》 、 《关 于证 券投 资基 金执行<企 业会 计准 则>估 值业务 及份 额净 值计 价有 关事项 的通 知》 (证 监
会计字[2007]21 号) 、 《关 于进一 步规 范证 券投 资基 金估值 业务 的指 导意 见》 ( 证监会 公告[2008]38
号)的相关规 定,结合 本 基金基金合同 关于估值 的 约定,针对基 金估值流 程 制订《汇丰 晋信基金
管理有 限公 司投 资品 种估 值小组 议事 规则 》 , 经公 司 管理层 批准 后正 式 实 施。
根据《 汇丰 晋信 基金 管理 有限公 司投 资品 种估 值小 组议事 规则 》 :
1. 公 司特 设投 资品 种估 值 小组作 为公 司基 金估 值的 主要决 策机 关。 投资 品种 估 值小组 负责 提
出估值意见、 提供和评 估 估值技术、执 行估值决 策 等工作。投资 品种估值 小 组的组成人 员包括:
公司总经理、 督察长、 首 席运营官、基 金投资总 监 、基金运营总 监、产品 开 发总监、特 别项目部
总监和风险控 制经理以 及 列席投资品种 估值小组 会 议的公司其他 相关人员 。 上 述成员均 持有中国
基金业从业资 格,在各 自 专业领域具有 较为丰富 的 行业经历和专 业经验, 成 员之间不存 在任何重
大利益 冲突 。
2. 投 资品 种估 值小 组工 作 主要在 以下 公司 相关 职能 部门 — 基金 投资 部、 基金 运营部 、 产 品开
发部和 风险 控制 部以 及其 他相关 部门 的配 合下 展开 工作, 其中 :
一、基 金运 营部
1. 及 时发 现和 报告 估值 被 歪曲、 有失 公允 情况 ,并 召集相 关人 员进 行讨 论, 提出调 整方 法、
改进措 施, 报经 投资 品种 估值小 组审 批同 意后 ,执 行投资 品种 估值 小组 的决 定。
2. 除 非产 生需 要更 新估 值 政策或 程序 情形 并经 投资 品种估 值小 组同 意, 应严 格 执行已 确定 的
估值政 策和 程序 。
3. 公 司管 理的 基金 采用 新 投资策 略或 投资 新品 种时 , 提请投 资品 种估 值小 组对 现有估 值政 策汇丰晋信低碳先锋股票 2017 年 半年度报告摘要
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和程序 的适 用性 进行 评价 ,并依 据评 价结 果进 行估 值。
二、基 金投 资部
基金经理及时 发现和报 告 估值被歪曲、 有失公允 情 况,向投资品 种估值小 组 提出相关意见 和
建议, 但基 金经 理不 参与 最终的 估值 决策 。
三、产 品开 发部
产品开 发部 在估 值模 型发 生重大 变更 时, 向投 资品 种估值 小组 提出 相关 意见 和建议 。
四、风 险控 制部
根据规定组织 相关部门 及 时披露与基金 估值有关 的 信息;检查和 监督公司 关 于估值各项工 作
的贯彻和落实 ,定期不 定 期向投资品种 估值小组 报 告公司相关部 门执行估 值 政策和程序 情况(包
括但不 限于 公司 对投 资品 种估值 时应 保持 估值 政策 和程序 的一 贯性 ) , 并 对进 一步完 善估 值内 控 工
作提出 意见 和建 议。
五、督 察长
监督和检查公 司关于估 值 各项工作的贯 彻和落实 , 向投资品种估 值小组提 交 对估值议案的 合
法合规 性审 核意 见。
1. 投 资品 种估 值小 组定 期 会议每 三个 月召 开一 次; 对估值 模型 进行 评价 , 在 发生了 影响 估值
政策和程序的 有效性及 适 用性的情况下 ,应及时 修 订 本估值方法 ,以保证 其 持续适用。 估值政策
和程序 的修 订须 经过 本公 司管理 委员 会的 批准 后方 可实施 。
2. 如果基金准备采用新投 资策略或投资新品种或者 有其他重大或突发性相关 估值事项发生
时,应召开临 时会议, 或 者投资品种估 值小组成 员 列席参加公司 风 控委员 会 会议,通过 公司风控
委员会 会议 讨论 并通 过上 述估值 事项 。
报告期内,本 基金与中 央 国债登记结算 有限责任 公 司根据《中债 收益率曲 线 和中债估值最 终
用户服 务协 议》 而取 得中 债估值 服务 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
根据基金相关 法律法规 和 基金合同的要 求,结合 本 基金实际运 作 情况,本 报 告期内,本基 金
暂不进 行利 润分 配。
4.8 报告 期内管理人对本基 金持有人数或基金 资产净值预警情形 的说明
本报告期内未 发生连续 二 十个工作日出 现基金份 额 持有人数量不 满二百人 或 者基金资产净 值
低于五 千万 元的 情形 。 汇丰晋信低碳先锋股票 2017 年 半年度报告摘要
第 12 页 共 36 页 INTERNAL
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
2017 年上 半年 度, 基金托 管人在 汇丰 晋信 低碳 先锋 证券投 资基 金的 托管 过程 中, 严 格遵 守 了
《证券投资基 金法》及 其 他有关法律法 规、基金 合 同、托管协议 ,尽职尽 责 地履行了托 管人应尽
的义务 ,不 存在 任何 损害 基金持 有人 利益 的行 为。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
2017 年上 半年 度, 汇丰 晋 信基金 管理 有限 公司 在汇 丰晋信 低碳 先锋 证券 投资 基金投 资运 作、
基金资产净值 的计算、 基 金份额申购赎 回价格的 计 算、基金费用 开支等问 题 上,托管人 未发现损
害基金 持有 人利 益的 行为 。
本报告 期内 本基 金未 进行 收益分 配, 符合 基金 合同 的规定 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
2017 年上 半年 度, 由 汇丰 晋信基 金管 理有 限公 司编 制并经 托管 人复 核审 查的 有关汇 丰晋 信 低
碳先锋 证券 投资 基金 的年 度报告 中财 务指 标 、 净 值 表现 、 收 益分 配情 况、 财 务会计 报告 相关 内容 、
投资组 合报 告等 内容 真实 、准确 、完 整。
§6 半年度财务 会计报告 (未经审计)
6.1 资产 负债表
会计主 体: 汇丰 晋信 低碳 先锋股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 : 2017 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年6 月 30 日
上年度末
2016 年12 月31 日
资 产:
银行存 款 6.4.7.1 621,552.92 643,250.69 汇丰晋信低碳先锋股票 2017 年 半年度报告摘要
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结算备 付金
26,555,617.84 59,085,319.43
存出保 证金
298,287.98 767,318.45
交易性 金融 资产 6.4.7.2 439,138,199.11 441,156,863.32
其中: 股票 投资
439,138,199.11 441,156,863.32
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券
投资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 6.4.7.5 14,765.89 15,987.26
应收股 利
- -
应收申 购款
124,082.99 124,568.84
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
466,752,506.73 501,793,307.99
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年6 月 30 日
上年度末
2016 年12 月31 日
负 债:
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
801,004.97 32,403,508.59
应付管 理人 报酬
603,446.79 648,557.57
应付托 管费
100,574.47 108,092.93
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 1,398,729.92 1,820,937.19
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 201,364.49 522,413.56
负债合 计
3,105,120.64 35,503,509.84
所有者权益:
实收基 金 6.4.7.9 296,643,604.45 296,310,571.66
未分配 利润 6.4.7.10 167,003,781.64 169,979,226.49
所有者 权益 合计
463,647,386.09 466,289,798.15
负债和 所有 者权 益总
计
466,752,506.73 501,793,307.99 汇丰晋信低碳先锋股票 2017 年 半年度报告摘要
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注:报 告截 止日 2017 年 6 月 30 日, 基金 份额 净值 1.5630 元 ,基 金份 额总 额 296,643,604.45
份。
6.2 利润表
会计主 体: 汇丰 晋信 低碳 先锋股 票型 证券 投资 基金
本报告 期: 2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
项 目 附注号
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年
6 月30 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至
2016 年 6 月 30 日
一、收入
-327,988.04 -184,065,572.82
1.利息 收入
289,048.68 634,767.14
其中: 存款 利息 收入 6.4.7.11 276,394.04 634,767.14
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券
利息收 入
- -
买入返 售金 融
资产收 入
12,654.64 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 (损 失以 “- ”
填列)
-29,651,227.92 -103,133,184.63
其中: 股票 投资 收益 6.4.7.12 -31,628,940.51 -106,360,676.26
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券
投资收 益
6.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收
益
6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 1,977,712.59 3,227,491.63
3.公允 价值 变动 收益
(损失 以 “- ” 号 填列)
6.4.7.17 28,801,255.21 -82,274,697.04
4. 汇 兑收 益 (损 失以
“- ”号填列 )
- -
5.其他 收入 (损 失以 “- ”
号填列 )
6.4.7.18 232,935.99 707,541.71
减: 二、费用
8,773,079.46 25,440,748.85
1.管 理人 报酬 6.4.10.2.1 3,647,492.29 6,787,245.56
2.托 管费 6.4.10.2.2 607,915.38 1,131,207.65
3.销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4.交 易费 用 6.4.7.19 4,309,122.51 17,313,633.03
5.利 息支 出
- - 汇丰晋信低碳先锋股票 2017 年 半年度报告摘要
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其中: 卖 出回 购金 融资
产支出
- -
6.其 他费 用 6.4.7.20 208,549.28 208,662.61
三、 利润总额 (亏损总
额以“-”号填列)
-9,101,067.50 -209,506,321.67
减:所 得税 费用
- -
四、 净利润 (净亏损以
“-”号填列)
-9,101,067.50 -209,506,321.67
6.3 所有者权益(基金净 值)变动表
会计主 体: 汇丰 晋信 低碳 先锋股 票型 证券 投资 基金
本报告 期:2017 年1 月1 日 至 2017 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 (基
金净值 )
296,310,571.66 169,979,226.49 466,289,798.15
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 (本 期利
润)
- -9,101,067.50 -9,101,067.50
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
( 净 值 减 少 以 “-”号填
列)
333,032.79 6,125,622.65 6,458,655.44
其中:1.基 金申 购款 115,288,506.60 77,513,031.11 192,801,537.71
2. 基金 赎回 款 -114,955,473.81 -71,387,408.46 -186,342,882.27
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动(净值减少以
“- ”号填列 )
- - -
五、 期末 所有 者权 益 (基
金净值 )
296,643,604.45 167,003,781.64 463,647,386.09
项目
上年度可比期间
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 (基 590,811,196.04 631,308,539.51 1,222,119,735.55 汇丰晋信低碳先锋股票 2017 年 半年度报告摘要
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金净值 )
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 (本 期利
润)
- -209,506,321.67 -209,506,321.67
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
( 净 值 减 少 以 “-”号填
列)
-135,597,513.85 -89,817,973.96 -225,415,487.81
其中:1.基 金申 购款 214,951,910.94 125,654,740.82 340,606,651.76
2. 基金 赎回 款 -350,549,424.79 -215,472,714.78 -566,022,139.57
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动(净值减少以
“- ”号填列 )
- - -
五、 期末 所有 者权 益 (基
金净值 )
455,213,682.19 331,984,243.88 787,197,926.07
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署:
______ 王栋______
______ 赵琳______
____ 杨洋____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
汇 丰 晋 信 低 碳 先 锋 股 票 型 证 券 投 资 基 金( 以下简称 “ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委员会
(以下简称 “中 国证监会 ”) 证监许可[2010]471 号 《 关于核准汇丰 晋信低碳先 锋股票型证券 投资
基金募集的批 复》核准 , 由汇丰晋信基 金管理有 限 公司依照《中 华人民共 和 国证券投资 基金法》
和《汇丰晋信 低碳先锋 股 票型证券投资 基金基金 合 同》负责公开 募集。本 基 金为契约型 开放式,
存续期限不定, 首次设立 募集不包括认购 资金利息 共募集 666,375,731.65 元,业经毕马威 华振
会 计 师 事 务 所( 特 殊 普 通 合 伙)( 原 “ 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 ”)KPM G-B(2010)CR
No.0032 验 资报 告予 以验 证。 经 向中 国证 监会 备案 , 《汇丰 晋信 低碳 先锋 股票 型证券 投资 基金 基金
合同》 于 2010 年 6 月 8 日正式 生效 ,基 金合 同生 效日的 基金 份额 总额 为 666,460,299.86 份基
金份额 , 其 中认 购资 金利 息折合 84,568.21 份基 金 份额。 本基 金的 基金 管理 人为汇 丰晋 信基 金管
理有限 公司 ,基 金托 管人 为交通 银行 股份 有限 公司 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《汇 丰 晋信低碳先锋 股票型证 券 投资基金基金 合汇丰晋信低碳先锋股票 2017 年 半年度报告摘要
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同》的有关规 定,本基 金 的投资范围为 国内依法 发 行上市的股票 、国债、 金 融债、企业 债、央行
票据、可转换 债券 、权 证 、资产支持证 券以及国 家 证券监管机构 允许基金 投 资的其它金 融工具,
其中股票投资 比例为基 金 资产的 85%-95%, 投资于 低碳经济领域 的股票比 例 占股票投资的 80% 以
上; 权证 投资 比例 为 0%-3% ; 固定 收益 类证 券 、 现 金 和其他 资产 投资 比例 为 5%-15% ; 其 中现 金或
到期日 在一 年以 内的 政府 债券的 投资 比例 不低 于 5%。 根据 《关 于汇 丰晋 信低 碳 先锋股 票型 证券 投
资基金 变更 业绩 比较 基准 以及修 改基 金合 同的 公告 》 ,自 2015 年 4 月 1 日 起 ,本基 金业 绩比 较
基准由原先的 “沪深 300 指数 X90%+ 同业存款利 率 X10%”变更 为:中 证环保 指数 X90%+ 同业存
款利率(税后)X10% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人汇 丰晋 信基 金管 理有限 公司 于2017 年8 月26 日批 准报 出 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则- 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 汇丰 晋信 低碳先 锋股 票型 证券
投资基 金 基金 合同 》 和 在 财务报 表附 注所 列示 的中 国证监 会、 中国 基金 业协 会发布 的有 关规 定及
允许的 基金 行业 实务 操作 编制。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基 金 2017 年半 年度 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ,真 实、 完整 地反 映了本 基 金 2017
年06 月30 日的 财务 状况 以及 2017 年半 年度 的经 营 成果和 基金 净值 变动 情况 等有关 信息 。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本基金 财务 报告 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与上 年度财 务报 告相 一致 。
6.4.5 差 错更 正的 说明
本报告 期内 ,本 基金 无重 大会计 差错 发生 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税收
政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于
实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公
司股息红利差 别化个人 所 得税政策有关 问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《关 于 全面推开营业 税改汇丰晋信低碳先锋股票 2017 年 半年度报告摘要
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征增值税试点 的通知 》 、财 税[2016]46 号 《关于进 一 步明确全面推 开营改增 试 点金融业有关 政策
的通知 》 、财税[2016]70 号《关于金融机 构同业往 来等增值税政策 的补充通 知》 、 财税[2016]140
号《关于明确 金融 房地 产 开发 教育辅助 服务等增 值 税政策的通知 》 、财税[2017]56 号《 关于资
管产品 增值 税有 关问 题的 通知》 及其 他相 关财 税法 规和实 务操 作, 主要 税项 列示如 下:
(1) 于2016 年5 月1 日 前 , 以发 行基 金方 式募 集资 金 不属于 营业 税征 收范 围, 不 征收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起,
金融业 由缴 纳营 业税 改为 缴纳增 值税 。 自2018 年 1 月 1 日起, 对资 管产 品管 理人运 营资 管产 品 过
程中发 生 的 增值 税应 税行 为, 暂 适用 简易 计税 方法 , 按 照 3% 的征 收率 缴纳 增 值税。 对证 券投 资基
金管理人运用 基金买卖 股 票、债券的转 让收入免 征 增值税,对国 债、地方 政 府债以及金 融同业往
来利息 收入 亦免 征增 值税 。
(2) 对基金 从证券市 场中 取得的收入, 包括买卖 股 票、债券的差 价收入, 股 票的股息、红 利
收入, 债券 的利 息收 入及 其他收 入, 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 , 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴
20% 的 个人 所得 税。 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ,持 股期 限在 1 个 月以内(含 1 个月)
的,其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额; 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年( 含 1 年) 的, 暂减 按
50% 计 入应 纳税 所得 额; 持 股期限 超 过1 年 的 , 暂 免 征收个 人所 得税 。 对基 金 持有的 上市 公司 限售
股,解禁后取 得的股息 、 红利收入,按 照上述规 定 计算纳税,持 股时间自 解 禁日起计算 ;解禁前
取得的 股息 、 红 利收 入继 续暂减 按 50% 计 入应 纳税 所得额 。 上 述所 得统 一适 用20% 的税 率计 征个 人
所得税 。
(4) 基 金卖 出股 票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税,买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报 告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方 汇丰晋信低碳先锋股票 2017 年 半年度报告摘要
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关联方 名称 与本基 金的 关系
汇丰晋 信基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
交通银 行股 份有 限公 司(“ 交通银 行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
注:相 关关 联交 易均 根据 正常的 商业 交易 条件 进行 ,并以 一般 交易 价格 为定 价基础 。
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行过 股票 交易 。
6.4.8.1.2 债 券交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行过 债券 交易 。
6.4.8.1.3 债 券回 购交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行过 债券 回购 交易。
6.4.8.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行过 权证 交易 。
6.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无应 支付 关联 方的佣 金。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位: 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
3,647,492.29 6,787,245.56
其中: 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,138,968.11 1,242,583.75
注: 支 付基 金管 理人 汇丰 晋信基 金管 理有 限公 司的 基金管 理人 报酬 按前 一日 基金资 产净 值 1.5% 的
年费率 计提 ,逐 日累 计至 每月月 底, 按月 支付 。
计算公 式为 :日 基金 管理 费=前 一日 基金 资产 净值 × 1.5%/ 当年 天数
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位: 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30汇丰晋信低碳先锋股票 2017 年 半年度报告摘要
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30 日 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
607,915.38 1,131,207.65
注:支付基金 托管人交 通 银行的基金托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提, 逐日累
计至每 月月 底, 按月 支付 。
计算公 式为 :日 基金 托管 费=前 一日 基金 资产 净值 × 0.25%/ 当年 天数
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方通 过银行 间同 业市 场进 行过 债券( 含回 购)交 易。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
本报告 期及 上年 度可 比期 间,本 基金 管理 人未 运用 固有资 金投 资本 基金 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本报告 期及 上年 度可 比期 间,除 本基 金管 理人 外的 其他关 联方 均未 投资 本基 金。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位: 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
交通银行 621,552.92 1,799.58 626,880.54 1,947.76
注:本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 交通 银行 保管 ,按银 行同 业利 率计 息。
本基金用于证 券交易结 算 的资金通过“ 交通银行 基 金托管结算资 金专用存 款 账户”转存 于中国证
券登记 结算 有限 责任 公司 ,按银 行同 业利 率计 息。 于 2017 年 6 月 30 日 的相 关余额 在资 产负 债 表
中的“ 结算 备付 金 ” 科目 中单独 列示(2016 年06 月30 日 :同) 。
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本报告 期间 与上 年度 可比 期间, 本基 金在 承销 期内 未参与 关联 方承 销的 证券 。
6.4.9 期 末( 2017 年 6 月30 日 )本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位: 人民 币元
6.4.10.1.1 受限 证券 类别 : 股票
证券 证券 成功 可流 流通受 认购 期末估 数量 期末 期末估 备注 汇丰晋信低碳先锋股票 2017 年 半年度报告摘要
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代码 名称 认购日 通日 限类型 价格 值单价 (单位: 股) 成本总 额 值总额
002879
长缆
科技
2017 年6
月 5 日
2017 年
7 月 7
日
新股流
通受限
18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -
002882
金龙
羽
2017 年6
月15 日
2017 年
7 月 17
日
新股流
通受限
6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 -
603933
睿能
科技
2017 年6
月28 日
2017 年
7 月 6
日
新股流
通受限
20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 -
603305
旭升
股份
2017 年6
月30 日
2017 年
7 月 10
日
新股流
通受限
11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 -
300670
大烨
智能
2017 年6
月26 日
2017 年
7 月 3
日
新股流
通受限
10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 -
300672
国科
微
2017 年6
月30 日
2017 年
7 月 12
日
新股流
通受限
8.48 8.48 1,257 10,659.36 10,659.36 -
603331
百达
精工
2017 年6
月27 日
2017 年
7 月 5
日
新股流
通受限
9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
300671
富满
电子
2017 年6
月27 日
2017 年
7 月 5
日
新股流
通受限
8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 -
603617
君禾
股份
2017 年6
月23 日
2017 年
7 月 3
日
新股流
通受限
8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 -
注: 基金 可使 用以 基金 名义 开设的 股票 账户 , 选择 网上 或者网 下一 种方 式进 行新 股申购 。
其中基 金作 为一 般法 人或 战略投 资者 认购 的新 股 , 根 据基金 与上 市公 司所 签订 申购协 议
的规定 , 在 新股 上市 后的 约定期 限内 不能 自由 转让 ; 基金 作为 个人 投资 者参 与网上 认购
获配的 新股 ,从 新股 获配 日至新 股上 市日 之间 不能 自由转 让。
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位: 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量( 股)
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002684
猛狮
科技
2017
年 4 月
20 日
重大
事项
21.22 - - 600,000 13,634,048.49 12,732,000.00 - 汇丰晋信低碳先锋股票 2017 年 半年度报告摘要
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注:本 基金 截 至 2017 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ,该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后,经 交易 所批 准复 牌。
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
本基金本报告 期末无银 行 间市场债券正 回购,因 此 没有在银行间 市场债券 正 回购交易中 作为抵押
的债券 。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
本基金本报告 期末无交 易 所市场债券正 回购,因 此 没有在交易所 市场债券 正 回购交易中 作为抵押
的债券 。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量的方 法
公允价值计量 结果所属 的 层次,由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 :
第一层 次: 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次: 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次: 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量的金 融工 具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价值
于 2017 年 6 月 30 日 ,本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额为 426,282,516.01 元 , 属 于第 二 层次的 余额 为12,855,683.10 元 , 无 第三 层
次(2016 年 12 月 31 日 : 第一层 次 432,070,879.60 元,第 二层 次 9,085,983.72 元, 无属 于第 三
层次的 余额)。
(ii) 公允 价值 所 属 层次 间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券, 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 , 本 基金 不会 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层次;并根 据估值调 整 中采用的不 可观察输
入值对 于公 允 价 值的 影响 程度, 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层次 还是第 三层 次。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 汇丰晋信低碳先锋股票 2017 年 半年度报告摘要
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于 2017 年 6 月 30 日 ,本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2016 年 12 月 31
日:同)。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金融工 具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债, 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 除 公允 价值 外, 截至 资产负 债表 日本 基金 无需 要说明 的其 他重 要事 项。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
(% )
1 权益投 资 439,138,199.11 94.08
其中: 股票 439,138,199.11 94.08
2 基金投资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中: 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 27,177,170.76 5.82
8 其他各 项资 产 437,136.86 0.09
9 合计 466,752,506.73 100.00
7.2 期末按行业分类的 境 内股票投资组合
金额 单位 :人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 ( %)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 10,120,000.00 2.18
C
制造业 227,879,916.00 49.15
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
31,388,000.00 6.77 汇丰晋信低碳先锋股票 2017 年 半年度报告摘要
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E
建筑业 104,030,000.00 22.44
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
42,219,839.62 9.11
J
金融业 187,943.49 0.04
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 23,312,500.00 5.03
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 439,138,199.11 94.71
7.3 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 600116 三峡水 利 2,800,000 31,388,000.00 6.77
2 300197 铁汉生 态 2,000,000 26,560,000.00 5.73
3 300070 碧水源 1,250,000 23,312,500.00 5.03
4 600068 葛洲坝 2,000,000 22,480,000.00 4.85
5 002431 棕榈股 份 2,000,000 22,040,000.00 4.75
6 002709 天赐材 料 500,000 20,585,000.00 4.44
7 603799 华友钴 业 330,000 20,057,400.00 4.33
8 002594 比亚迪 400,000 19,980,000.00 4.31
9 600884 杉杉股 份 1,200,000 19,764,000.00 4.26
10 002717 岭南园 林 700,000 18,760,000.00 4.05
注:投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细,应阅读 登载于管 理 人网站的年 度报告正
文。 汇丰晋信低碳先锋股票 2017 年 半年度报告摘要
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7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 300197 铁汉生 态 35,777,093.22 7.67
2 002431 棕榈股 份 33,704,465.53 7.23
3 600110 诺德股 份 32,932,398.41 7.06
4 002190 成飞集 成 32,904,337.87 7.06
5 603799 华友钴 业 31,932,803.90 6.85
6 002259 升达林 业 31,658,089.27 6.79
7 600884 杉杉股 份 27,079,048.92 5.81
8 600068 葛洲坝 27,025,347.00 5.80
9 300073 当升科 技 26,246,713.72 5.63
10 300070 碧水源 25,246,494.53 5.41
11 600236 桂冠电 力 24,583,559.91 5.27
12 603601 再升科 技 22,959,245.25 4.92
13 600522 中天科 技 22,188,177.07 4.76
14 600803 新奥股 份 22,034,950.30 4.73
15 002108 沧州明 珠 21,303,415.00 4.57
16 000928 中钢国 际 21,279,573.39 4.56
17 601766 中国中 车 21,001,574.23 4.50
18 002594 比亚迪 19,969,340.08 4.28
19 002709 天赐材 料 19,889,942.76 4.27
20 002460 赣锋锂 业 19,048,766.24 4.09
21 002717 岭南园 林 18,872,380.97 4.05
22 603019 中科曙 光 18,261,454.61 3.92
23 600217 中再资 环 18,128,634.30 3.89
24 600416 湘电股 份 17,121,804.44 3.67
25 603126 中材节 能 16,962,448.53 3.64
26 000777 中核科 技 16,807,634.04 3.60
27 601669 中国电 建 16,609,532.36 3.56
28 002055 得润电 子 16,271,803.75 3.49
29 002200 云投生 态 15,961,442.22 3.42
30 002368 太极股 份 15,825,384.70 3.39 汇丰晋信低碳先锋股票 2017 年 半年度报告摘要
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31 000957 中通客 车 15,824,200.69 3.39
32 300166 东方国 信 15,571,073.21 3.34
33 002405 四维图 新 15,488,238.48 3.32
34 000970 中科三 环 15,461,865.43 3.32
35 600021 上海电 力 15,232,179.00 3.27
36 002080 中材科 技 14,878,255.42 3.19
37 002364 中恒电 气 14,697,513.35 3.15
38 300349 金卡智 能 14,675,267.13 3.15
39 600480 凌云股 份 14,432,698.93 3.10
40 600970 中材国 际 14,347,836.50 3.08
41 300014 亿纬锂 能 14,229,388.92 3.05
42 601857 中国石 油 13,858,707.50 2.97
43 603993 洛阳钼 业 13,844,677.00 2.97
44 300037 新宙邦 13,697,156.35 2.94
45 000800 一汽轿 车 13,654,349.04 2.93
46 002684 猛狮科 技 13,634,048.49 2.92
47 600184 光电股 份 12,808,662.25 2.75
48 600651 飞乐音 响 12,805,437.02 2.75
49 300362 天翔环 境 12,668,379.28 2.72
50 600066 宇通客 车 12,617,750.78 2.71
51 600841 上柴股 份 12,555,456.00 2.69
52 600116 三峡水 利 12,507,914.00 2.68
53 000559 万向钱 潮 12,309,084.87 2.64
54 002139 拓邦股 份 12,223,738.62 2.62
55 002230 科大讯 飞 12,112,280.21 2.60
56 600023 浙能电 力 12,069,222.10 2.59
57 600642 申能股 份 12,030,000.00 2.58
58 600487 亨通光 电 11,915,558.97 2.56
59 601989 中国重 工 11,823,727.00 2.54
60 601158 重庆水 务 11,694,782.43 2.51
61 002221 东华能 源 11,680,061.11 2.50
62 600176 中国巨 石 11,632,945.00 2.49
63 002573 清新环 境 11,581,826.19 2.48
64 600516 方大炭 素 11,485,991.30 2.46
65 600995 文山电 力 11,481,568.00 2.46
66 000839 中信国 安 11,285,763.52 2.42 汇丰晋信低碳先锋股票 2017 年 半年度报告摘要
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67 000669 金鸿能 源 10,867,168.15 2.33
68 002792 通宇通 讯 10,481,069.91 2.25
69 000069 华侨城 A 10,479,586.48 2.25
70 600027 华电国 际 10,458,253.00 2.24
71 600886 国投电 力 10,414,349.80 2.23
72 600089 特变电 工 10,320,428.89 2.21
73 300222 科大智 能 10,063,218.53 2.16
74 002218 拓日新 能 10,016,722.04 2.15
75 300473 德尔股 份 9,688,456.00 2.08
76 002245 澳洋顺 昌 9,578,103.69 2.05
注:本表“本 期累计买 入 金额”按买入 成交金额 ( 成交单价乘以 成交数量 ) 填列,不考 虑相关交
易费用 。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 600110 诺德股 份 51,993,876.66 11.15
2 300014 亿纬锂 能 36,753,723.50 7.88
3 000957 中通客 车 33,380,528.59 7.16
4 002466 天齐锂 业 31,943,866.69 6.85
5 002108 沧州明 珠 31,411,735.19 6.74
6 002190 成飞集 成 29,736,059.02 6.38
7 002460 赣锋锂 业 29,624,460.82 6.35
8 600803 新奥股 份 29,562,766.25 6.34
9 600416 湘电股 份 28,685,779.24 6.15
10 002259 升达林 业 25,260,696.68 5.42
11 603799 华友钴 业 25,026,129.54 5.37
12 300073 当升科 技 24,782,300.45 5.31
13 300037 新宙邦 23,815,341.20 5.11
14 000777 中核科 技 23,725,680.15 5.09
15 600236 桂冠电 力 23,650,530.70 5.07
16 600686 金龙汽 车 21,676,447.58 4.65
17 601766 中国中 车 21,297,092.76 4.57
18 002245 澳洋顺 昌 20,852,220.20 4.47
19 300064 豫金刚 石 20,161,738.00 4.32
20 000400 许继电 气 19,858,591.55 4.26 汇丰晋信低碳先锋股票 2017 年 半年度报告摘要
第 28 页 共 36 页 INTERNAL
21 600116 三峡水 利 19,085,461.04 4.09
22 600480 凌云股 份 18,408,647.00 3.95
23 600217 中再资 环 18,299,225.46 3.92
24 603126 中材节 能 18,032,303.00 3.87
25 002341 新纶科 技 17,220,769.82 3.69
26 002080 中材科 技 16,219,306.10 3.48
27 000826 启迪桑 德 15,867,512.68 3.40
28 601669 中国电 建 15,598,773.00 3.35
29 600021 上海电 力 15,375,255.30 3.30
30 002055 得润电 子 14,735,082.09 3.16
31 600500 中化国 际 14,696,996.00 3.15
32 002230 科大讯 飞 14,591,912.80 3.13
33 002200 云投生 态 14,358,743.00 3.08
34 601857 中国石 油 14,223,040.89 3.05
35 600522 中天科 技 14,141,368.73 3.03
36 601777 力帆股 份 13,870,888.00 2.97
37 000800 一汽轿 车 13,812,499.88 2.96
38 002709 天赐材 料 13,686,859.05 2.94
39 600066 宇通客 车 12,751,494.92 2.73
40 300362 天翔环 境 12,656,570.56 2.71
41 600176 中国巨 石 12,652,247.67 2.71
42 600516 方大炭 素 12,616,203.41 2.71
43 000970 中科三 环 12,582,992.88 2.70
44 600023 浙能电 力 12,473,608.96 2.68
45 300349 金卡智 能 12,440,986.50 2.67
46 002431 棕榈股 份 12,431,289.85 2.67
47 601989 中国重 工 12,351,988.76 2.65
48 000980 众泰汽 车 12,195,630.01 2.62
49 600642 申能股 份 12,119,627.21 2.60
50 601158 重庆水 务 11,825,482.00 2.54
51 600787 中储股 份 11,763,075.65 2.52
52 600841 上柴股 份 11,759,072.19 2.52
53 601985 中国核 电 11,500,000.00 2.47
54 000559 万向钱 潮 11,192,174.48 2.40
55 600184 光电股 份 11,178,057.48 2.40
56 000069 华侨城 A 11,096,057.84 2.38
57 002364 中恒电 气 11,028,519.30 2.37
58 600886 国投电 力 11,010,076.07 2.36 汇丰晋信低碳先锋股票 2017 年 半年度报告摘要
第 29 页 共 36 页 INTERNAL
59 600995 文山电 力 10,896,803.00 2.34
60 002221 东华能 源 10,821,401.00 2.32
61 002418 康盛股 份 10,614,739.00 2.28
62 600651 飞乐音 响 10,507,208.18 2.25
63 002533 金杯电 工 10,272,194.85 2.20
64 600089 特变电 工 10,263,380.00 2.20
65 600027 华电国 际 10,188,003.99 2.18
66 000839 中信国 安 10,101,368.86 2.17
67 002089 新 海 宜 9,882,146.66 2.12
68 300473 德尔股 份 9,870,131.00 2.12
69 600475 华光股 份 9,474,542.16 2.03
注:本表“本 期累计卖 出 金额”按卖出 成交金额 ( 成交单价乘以 成交数量 ) 填列,不考 虑相关交
易费用 。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本( 成交 )总 额 1,419,460,601.09
卖出股 票收 入( 成交 )总 额 1,418,651,580.00
注: 本表 “买 入股 票成 本 (成 交) 总额 ” , “卖 出股 票收入 ( 成交 ) 总 额” 均 按买卖 成交 金额 (成
交单价 乘以 成交 数量 )填 列,不 考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券 。
汇丰晋信低碳先锋股票 2017 年 半年度报告摘要
第 30 页 共 36 页 INTERNAL
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
7.11.1 本 期 国债 期货投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.2 报 告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本 期 国债 期货投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体本 期 没有出现被监 管部门立 案 调查,或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
7.12.2
汇丰晋信低碳先锋股票 2017 年 半年度报告摘要
第 31 页 共 36 页 INTERNAL
本基金 投资 的前 十名 股票 中,没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 298,287.98
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 14,765.89
5 应收申 购款 124,082.99
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 437,136.86
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入原 因, 投资 组合报 告中 ,市 值占 净值 比例的 分项 之和 与合 计可 能存在 尾差 。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位: 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
22,886 12,961.79 74,132,318.46 24.99% 222,511,285.99 75.01%
汇丰晋信低碳先锋股票 2017 年 半年度报告摘要
第 32 页 共 36 页 INTERNAL
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
16,620.94 0.0056%
8.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 )
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位: 份
基金合 同生 效日 ( 2010 年 6 月 8 日 ) 基金 份额 总 额
666,460,299.86
本报告 期期 初基 金份 额总 额 296,310,571.66
本报告 期基 金总 申购 份额 115,288,506.60
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 114,955,473.81
本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列 ) -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 296,643,604.45
注:此 处申 购含 红利 再投 、转换 入份 额, 赎回 含转 换出份 额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
本基金 本报 告期 内未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
经公司 董事 会审 议批 准 , 并报中 国证 券投 资基 金业 协会备 案 , 本 公司 于2017 年 1 月 12 日聘
任曹庆 先生 为公 司副 总经 理并已 正式 对外 发布 公告 。 汇丰晋信低碳先锋股票 2017 年 半年度报告摘要
第 33 页 共 36 页 INTERNAL
本报告 期内 ,本 公司 高级 管理人 员未 发生 不能 正常 履行职 责的 情况 。
报告期 内, 基金 托管 人的 专门基 金托 管部 门无 重大 人事变 动。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本基金 本报 告期 内无 涉及 本基金 管理 人和 基金 财产 的诉讼 事项 。
本报告 期内 无涉 及基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基金投资策 略的改变
本基金 本报 告期 内未 发生 基金投 资策 略的 改变 。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
经汇丰 晋信 基金 管理 有限 公司董 事会 审议 通过 ,并 经基金 托管 人同 意, 本基 金于 2015 年 4
月 18 日 将为 其审 计的 会 计师事 务所 由毕 马威 华振 会计师 事务 所( 特殊 普通 合伙) 更换 为普 华 永
道 中 天会 计师 事务 所( 特殊 普 通合 伙) ,并 报中 国证券 监 督管 理委 员会 备案 。本 基 金本 报告 期内
未有改 聘为 其审 计的 会计 师事务 所的 情况 。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本基金 本报 告期 内, 基金 管理人 及其 高级 管理 人员 未有受 监管 部门 稽查 或处 罚的情 形 发 生 。
本报告 期内 托管 人托 管业 务部门 及其 相关 高级 管理 人员未 受到 任何 处罚 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信建投 2 442,412,901.62 15.61% 412,019.95 15.61% -
中信证券 2 326,517,137.36 11.52% 304,085.91 11.52% -
中泰证券 2 319,369,158.18 11.27% 297,428.71 11.27% -
安信证券 2 288,008,025.63 10.16% 268,222.58 10.16% - 汇丰晋信低碳先锋股票 2017 年 半年度报告摘要
第 34 页 共 36 页 INTERNAL
兴业证券 1 229,804,909.29 8.11% 214,015.27 8.11% -
西南证券 1 209,702,816.55 7.40% 195,294.53 7.40% -
光大证券 1 178,738,516.93 6.31% 166,459.24 6.31% -
招商证券 2 169,260,324.16 5.97% 157,631.95 5.97% -
海通证券 1 162,766,823.85 5.74% 151,584.31 5.74% -
华泰证券 2 151,141,732.32 5.33% 140,758.71 5.33% -
东兴证券 1 106,089,262.20 3.74% 98,801.50 3.74% -
川财证券 1 87,643,712.66 3.09% 81,623.11 3.09% -
中金公司 1 73,283,332.63 2.59% 68,247.94 2.59% -
申万宏源 1 71,984,250.51 2.54% 67,038.24 2.54% -
银河证券 1 17,035,797.74 0.60% 15,865.72 0.60% -
华创证券 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
平安证券 1 - - - - -
山西证券 1 - - - - -
合计 29 2,833,758,702.00 100.00% 2,639,077.67 100.00% -
1、报 告期 内增 加的 交易 单 元为: 中泰 证券 、申 万宏 源
2、专 用交 易单 元的 选择 标 准和程 序
1) 选 择使 用基 金专 用交 易 单元的 证券 经营 机构 的选 择标准
a.实力 雄厚 ,信 誉良 好;
b.公司 经营 行为 规范 ,财 务状况 和经 营状 况良 好, 过 去三年 未有 任何 违规 经营 记录;
c.公司 具有 较强 的研 究能 力,能 及时 、全 面地 为基 金 提供研 究服 务支 持;
d.公司 内部 管理 规范 ,研 究流程 严谨 清晰,能 满足 基 金操作 的高 度保 密要 求;
e.具备 基金 运作 所需 的高 效、安 全的 通讯 条件 ,能 及时为 本基 金提 供准 确全 面的信 息资 讯服 务。
2) 选 择使 用基 金专 用交 易 单元的 证券 经 营 机构 的程 序
基金管 理人 定期 对证 券公 司服务 质量 从以 下几 方面 进行考 核, 并根 据考 核结 果选择 交易 单元 :
a.研究 报告 的数 量和 质量 ;
b.提供 研究 服务 的主 动性 ;
c.资讯 提供 的及 时性 及便 利性;
d.其他 可评 价的 考核 标准 。 汇丰晋信低碳先锋股票 2017 年 半年度报告摘要
第 35 页 共 36 页 INTERNAL
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中信建投 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
中泰证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
兴业证券 - - 15,000,000.00 17.86% - -
西南证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
华泰证券 - - 69,000,000.00 82.14% - -
东兴证券 - - - - - -
川财证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
山西证券 - - - - - -
合计 - - 84,000,000.00 100.00% - -
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
11.1 报告期 内单一投资者 持有基金份额比例 达到或超过 20% 的 情况
无。 汇丰晋信低碳先锋股票 2017 年 半年度报告摘要
第 36 页 共 36 页 INTERNAL
11.2 影响投 资者决策的其 他重要信息
无。
汇丰晋信基金管理有限公司
2017 年8 月26 日