建信新兴市场优选混合型证券投资基金
2017 年半年度报告摘要
2017年6 月30日
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：
2017年8 月26日 建信新兴市场混合（QDII）2017 年半年度报告摘要
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§1 重要提示及目录
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 8 月 23 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2017年1 月1日起至6月 30日止。 建信新兴市场混合（QDII）2017 年半年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 建信新兴市场优选混合型证券投资基金
基金简称 建信新兴市场混合（QDII）
基金主代码 539002
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011年6月 21日
基金管理人 建信基金管理有限责任公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 87,652,409.89份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
通过主要投资于注册地或主要经济活动在新兴市场国家或地区的上市公司
股票，在分散投资风险的同时追求基金资产的长期增值。
投资策略
本基金在投资策略方面，将采取自上而下的资产配置与自下而上的证券选
择相结合、定量研究与定性研究相结合、组合构建与风险控制相结合等多
种方式进行投资组合的构建。
业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：摩根士丹利资本国际新兴市场指数（MSCI
Emerging Markets Index （Net Total Return ））。
风险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型
基金,高于债券型基金和货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称
建信基金管理有限责任公
司
中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 吴曙明 郭明
联系电话 010-66228888 （010）66105799
电子邮箱 xinxipilu@ccbfund.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-81-95533
010-66228000
95588
传真 010-66228001 （010）66105798
注册地址
北京市西城区金融大街 7
号英蓝国际金融中心 16层
北京市西城区复兴门内大街 55
号 建信新兴市场混合（QDII）2017 年半年度报告摘要
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办公地址
北京市西城区金融大街 7
号英蓝国际金融中心 16层
北京市西城区复兴门内大街 55
号
邮政编码 100033 100140
法定代表人 许会斌 易会满
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
名称
英文
Principal Global
Investors, LLC.
Brown Brothers Harriman & Co.
中文 信安环球投资有限公司 布朗兄弟哈里曼银行
注册地址
801 Grand Avenue, Des
Moines, IA 50392-0490
140 Broadway New York
办公地址
801 Grand Avenue, Des
Moines, IA 50392-0490
140 Broadway New York
邮政编码 IA 50392-0490 NY10005
2.5 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.ccbfund.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
建信新兴市场混合（QDII）2017 年半年度报告摘要
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2017年1 月1 日 - 2017 年6月 30 日)
本期已实现收益 915,305.32
本期利润 8,972,876.32
加权平均基金份额本期利润 0.1016
本期基金份额净值增长率 13.40%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2017年6 月 30 日 )
期末可供分配基金份额利润 -0.3289
期末基金资产净值 77,091,227.79
期末基金份额净值 0.880
1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、汇兑损益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3、期末可供分配利润的计算方法：如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利
润的金额为期末未分配利润的已实现部分；如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可
供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分相抵未实现部分） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过 去 一
个月
-0.68% 0.53% 0.39% 0.53% -1.07% 0.00%
过 去 三
个月
2.92% 0.60% 4.54% 0.66% -1.62% -0.06%
过 去 六
个月
13.40% 0.58% 15.54% 0.61% -2.14% -0.03%
过 去 一
年
22.39% 0.68% 26.28% 0.76% -3.89% -0.08%
过 去 三
年
-7.66% 1.14% 12.81% 0.98% -20.47% 0.16%
自 基 金 -12.00% 1.00% 11.57% 1.03% -23.57% -0.03% 建信新兴市场混合（QDII）2017 年半年度报告摘要
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合 同 生
效 起 至
今
同期业绩比较基准以人民币计价。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
1、同期业绩比较基准以人民币计价。
2、本报告期，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2005]158 号文批准，建信基金管理有限责任公司成立于 2005 年 9建信新兴市场混合（QDII）2017 年半年度报告摘要
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月19日，注册资本2亿元。目前公司的股东为中国建设银行股份有限公司、信安金融服务公司、
中国华电集团资本控股有限公司，其中中国建设银行股份有限公司出资额占注册资本的 65%，信
安金融服务公司出资额占注册资本的 25%，中国华电集团资本控股有限公司出资额占注册资本的
10%。
公司下设综合管理部、权益投资部、固定收益投资部、金融工程及指数投资部、专户投资部、
海外投资部、资产配置及量化投资部、交易部、研究部、创新发展部、市场营销部、专户理财部、
机构业务部、网络金融部、人力资源管理部、基金运营部、财务管理部、信息技术部、风险管理
部和内控合规部，以及深圳、成都、上海、北京、广州五家分公司和华东、西北、东北、武汉、
南京五个营销中心，并在上海设立了子公司--建信资本管理有限责任公司。自成立以来，公司秉
持“创新、诚信、专业、稳健、共赢”的核心价值观，恪守“持有人利益重于泰山”的原则，以
“建设财富生活”为崇高使命，坚持规范运作，致力成为“国际一流、国内领先的综合性资产管
理公司” 。
截至 2017 年 6 月 30 日，公司旗下有建信恒久价值混合型证券投资基金、建信优选成长混合
型证券投资基金、建信核心精选混合型证券投资基金、建信内生动力混合型证券投资基金、建信
双利策略主题分级股票型证券投资基金、建信社会责任混合型证券投资基金、建信优势动力混合
型证券投资基金（LOF） 、建信创新中国混合型证券投资基金、建信改革红利股票型证券投资基金、
深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金、 上证社会责任交易型开放式证券投
资指数基金及其联接基金、建信沪深 300 指数证券投资基金（LOF） 、建信深证 100 指数增强型证
券投资基金、建信中证500 指数增强型证券投资基金、建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资
基金、建信全球机遇混合型证券投资基金、建信新兴市场优选混合型证券投资基金、建信全球资
源混合型证券投资基金、建信优化配置混合型证券投资基金、建信积极配置混合型证券投资基金、
建信恒稳价值混合型证券投资基金、建信消费升级混合型证券投资基金、建信安心保本混合型证
券投资基金、建信健康民生混合型证券投资基金、建信稳定增利债券型证券投资基金、建信收益
增强债券型证券投资基金、建信纯债债券型证券投资基金、建信安心回报定期开放债券型证券投
资基金、建信双息红利债券型证券投资基金、建信转债增强债券型证券投资基金、建信双债增强
债券型证券投资基金、建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证
券投资基金、建信信用增强债券型证券投资基金、建信周盈安心理财债券型证券投资基金、建信
双周安心理财债券型证券投资基金、建信月盈安心理财债券型证券投资基金、建信双月安心理财
债券型证券投资基金、建信嘉薪宝货币市场基金、建信货币市场基金、建信中小盘先锋股票型证
券投资基金、建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金、建信现金添利货币市场基金、建信稳定得利建信新兴市场混合（QDII）2017 年半年度报告摘要
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债券型证券投资基金、建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金、建信信息产业股票型证券投资基
金、建信稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、建信环保产业股票型证券投资基金、建信回报
灵活配置混合型证券投资基金、建信鑫安回报灵活配置混合型证券投资基金、建信新经济灵活配
置混合型证券投资基金、建信鑫丰回报灵活配置混合型证券投资基金、建信互联网+产业升级股票
型证券投资基金、建信大安全战略精选股票型证券投资基金、建信中证互联网金融指数分级发起
式证券投资基金、建信精工制造指数增强型证券投资基金、建信安心保本二号混合型证券投资基
金、建信稳定丰利债券型证券投资基金、建信安心保本三号混合型证券投资基金、建信安心保本
五号混合型证券投资基金、建信目标收益一年期债券型证券投资基金、建信现代服务业股票型证
券投资基金、建信安心保本六号混合型证券投资基金、建信鑫盛回报灵活配置混合型证券投资基
金、建信安心保本七号混合型证券投资基金、建信现金增利货币市场基金、建信多因子量化股票
型证券投资基金、建信现金添益交易型货币市场基金、建信瑞盛添利混合型证券投资基金、建信
丰裕定增灵活配置混合型证券投资基金、建信天添益货币市场基金、建信瑞丰添利混合型证券投
资基金、建信恒安一年定期开放债券型证券投资基金、建信睿享纯债债券型证券投资基金、建信
恒丰纯债债券型证券投资基金、建信恒瑞一年定期开放债券型证券投资基金、建信恒远一年定期
开放债券型证券投资基金、建信睿富纯债债券型证券投资基金、建信鑫悦回报灵活配置混合型证
券投资基金、建信鑫荣回报灵活配置混合型证券投资基金、建信稳定鑫利债券型证券投资基金、
建信鑫瑞回报灵活配置混合型证券投资基金、建信中国制造 2025股票型证券投资基金、建信民丰
回报定期开放混合型证券投资基金、建信瑞福添利混合型证券投资基金，共计87只开放式基金，
管理的基金净资产规模共计为 3,439.09亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
赵英楷
海外投资部
总经理、本
基金的基金
经理
2011年6
月 21日
- 19
美国哥伦比亚大学商学院MBA。曾
任美国美林证券公司研究员、高盛
证券公司研究员、美林证券公司投
资组合策略分析师、美国阿罗亚投
资公司基金经理；2010年3月加入
建信基金管理有限责任公司，历任
海外投资部执行总监、总监，量化
衍生品及海外投资部总经理。2011
年4月20日起任建信全球机遇混合
基金基金经理，2011 年6月 21日建信新兴市场混合（QDII）2017 年半年度报告摘要
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起任建信新兴市场混合基金基金经
理，2012年 6月 26日起任建信全
球资源混合型证券投资基金基金经
理。
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
姓名
在境外投资顾
问所任职位
证券从业
年限
说明
王曦 投资组合经理 13
王曦在信安担任香港和中国投资组合的基金经理，他也
是我们的高级投资分析师和大中华区研究团队负责人。
王曦的金融职业生涯开始于中国银行总行，担任财务总
监执行助理超过 3 年时间，也为该行IPO 准备工作提供
支持。王曦在 2003年加入信安，担任香港和中国股票
市场的基金经理以及亚洲和新兴市场策略的助理基金
经理。作为全球研发团队的资深成员，王曦也负责我们
全球研究平台（GRP）的模型搭建，特别是亚洲和大中
华选股模型。他也曾在建设银行和信安的中国合资公司
成立之初时任高级顾问。王曦在2008年离开信安，曾
在中国平安资产管理公司（香港）担任股票投资总监，
也曾任贝莱德亚洲的基金经理。王曦持有爱荷华大学
Tippie管理学院的 MBA学位， 中国人民大学经济学和国
际金融学士学位。他执有特许金融分析师（CFA）资格。
Mihail
Dobrinov
投资组合经理 18
Mihail Dobrinov 是信安环球股票的基金经理。他领导
新兴市场团队，包括亚洲、拉丁美洲、东欧、中东和非
洲的股票市场。他负责监督分散化新兴市场组合和专门
的亚洲地区股票策略。在1995年，Mihail 最初以国际
和新兴市场债务和货币专家身份加入信安。他在 2002
年加入股票团队，并且在2007年被任命为新兴市场股
票的基金经理。 Mihail的基本研究经验包括许多不同的
经济板块，特别专注于工业、原材料和能源公司。他的
覆盖领域包括工业和电信板块的公司。Mihail从
University of Iowa 取得金融MBA学位，并从 Sofia
University, Bulgaria 取得一个法学学位。他获得了使
用特许金融分析师称号的权利并且是CFA Institute 的
成员。
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《公
开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、基金合同和其他法律法建信新兴市场混合（QDII）2017 年半年度报告摘要
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规、部门规章，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投
资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有发生违反法律法规的行为。
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行
为，公司根据《证券投资基金法》 、 《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》 、 《证券投资基金
公司公平交易制度指导意见》 、 《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法规和公
司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办法》 、 《异常交易管理办法》 、 《公司防范内幕交易管
理办法》 、 《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块，
一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行操作，确保在投资管
理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利
益输送。
4.4.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金管理人所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单
边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有1次，原因是投资组合投资策略需要，未导致不公
平交易和利益输送。
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析
上半年新兴市场有较大幅度上涨，新兴市场主要国家经济继续好转，成熟市场国家经济前景
看好提升了投资人的风险偏好，资金流入新兴市场，是市场上涨的主要推动力量。
新兴市场主要国家延续前期趋势，经济继续好转，俄罗斯、巴西和印度的 CPI 回落。俄罗斯
经济开始正增长，1 季度 GDP0.5%，制造业PMI保持扩张状态，俄罗斯央行连续降息。巴西经济仍
然处于衰退状态，但没有继续恶化。印度经济仍然保持较好的增长速度。中国经济处于景气周期
的顶点，固定资产投资、GDP 继续温和增长，但 PPI 从前期高位开始下降，以及 PMI 回落表明中
央经济调控政策开始显现成效。央行继续执行货币稳健中性政策，中央和地方政府坚决打击房地
产炒作，一线和二线城市房地产销售明显降温。中央对资产泡沫的防范受到海外投资人的普遍认
同。 建信新兴市场混合（QDII）2017 年半年度报告摘要
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成熟市场经济也表现良好，虽然美联储在3 月和 6月分别加息25基点，但良好的经济基本面
鼓舞市场信心，投资人风险偏好提升，资金流入新兴市场，推动市场上涨。
4.5.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 0.8800 元；本报告期基金份额净值增长率为 13.40%，业
绩比较基准收益率为15.54%。
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来，我们依然看好新兴市场主要经济体的经济增长，成熟市场的经济增长也将对新兴
市场国家产生积极作用。企业盈利随着经济基本面的好转可能出现加速增长。新兴市场的主要风
险可能来自美联储加息，以及美联储“缩表”对市场带来的冲击，另外上半年新兴市场上涨幅度
较大，有一定技术性回调压力。我们将秉承价值投资理念，深入研究，力争为投资人带来超额回
报。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本报告期内，本管理人根据中国证监会[2008]38号文《关于进一步规范证券投资基金估值业
务的指导意见》等相关规定，继续加强和完善对基金估值的内部控制程序。
公司设立的基金估值委员会为公司基金估值决策机构，负责制定公司所管理基金的基本估值
政策；对公司旗下基金已采用的估值政策、方法、流程的执行情况进行审核监督；对因经营环境
或市场变化等导致需调整已实施的估值政策、方法和流程的，负责审查批准基金估值政策、方法
和流程的变更。估值委员会由公司分管估值业务的副总裁、督察长、投资总经理、研究总经理、
风险管理总经理、运营总经理及内控合规总经理组成。
公司基金估值委员会下设基金估值工作小组，由具备丰富专业知识、两年以上基金行业相关
领域工作经历、熟悉基金投资品种定价及基金估值法律法规、具备较强专业胜任能力的基金经理、
数量研究员、风险管理人员、内控合规人员及基金运营人员组成（具体人员由相关部门根据专业
胜任能力和相关工作经历进行指定） 。 估值工作小组负责日常追踪可能对公司旗下基金持有的证券
的发行人、所属行业、相关市场等产生影响的各类事件，发现估值问题；提议基金估值调整的相
关方案并进行校验；根据需要提出估值政策调整的建议以及提议和校验不适用于现有的估值政策
的新的投资品种的估值方案，报基金估值委员会审议批准。
基金运营部根据估值委员会的决定进行相关具体的估值调整或处理，并负责与托管行进行估建信新兴市场混合（QDII）2017 年半年度报告摘要
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值结果的核对。涉及模型定价的，由估值工作小组向基金运营部提供模型定价的结果，基金运营
部业务人员复核后使用。
基金经理作为估值工作小组的成员之一，在基金估值定价过程中，充分表达对相关问题及定
价方案的意见或建议，参与估值方案提议的制定，但对估值政策和估值方案不具备最终表决权。
本公司参与估值流程的各方之间不存在任何的重大利益冲突。
公司与中央国债登记结算有限责任公司签署了《中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协
议》 ， 并依据其提供的中债收益率曲线及估值价格对公司旗下基金持有的银行间固定收益品种进行
估值（适用非货币基金）或影子定价（适用货币基金和理财类基金） 。
自 2015 年 3 月 26 日起，公司按照中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核
算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的债券估值价格，对公
司旗下基金持有的在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、 资产支持证券和私
募债券除外)进行估值。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据相关法律法规及本基金合同中关于收益分配条款的规定，本基金本报告期未达到利润分
配条件，未进行利润分配。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对建信新兴市场优选混合证券投资基金的托管过程中，严格遵
守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人
利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，建信新兴市场优选混合型证券投资基金的管理人——建信基金管理有限责任公
司在建信新兴市场优选混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回
价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面
的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，建信新兴市场优选混合型证券投资基金未进
行利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对建信基金管理有限责任公司编制和披露的建信新兴市场优选混合型证券投资
基金2017年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等
内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 建信新兴市场混合（QDII）2017 年半年度报告摘要
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§6
半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体： 建信新兴市场优选混合型证券投资基金
报告截止日：2017年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2017年 6 月 30日
上年度末
2016 年 12月 31 日
资 产：
银行存款
7,267,093.23 5,927,099.30
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融资产
70,857,308.04 60,528,954.77
其中：股票投资
64,587,047.94 57,134,529.26
基金投资
6,270,260.10 3,394,425.51
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
- -
应收利息
663.11 100.22
应收股利
279,167.20 5,758.72
应收申购款
22,226.87 10,935.72
递延所得税资产
- -
其他资产
71,420.33 -
资产总计
78,497,878.78 66,472,848.73
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017年 6 月 30日
上年度末
2016 年 12月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
650,720.19 117,126.54
应付管理人报酬
116,133.98 96,721.77
应付托管费
22,581.59 18,807.04
应付销售服务费
- -
应付交易费用
- - 建信新兴市场混合（QDII）2017 年半年度报告摘要
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应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
617,215.23 513,719.13
负债合计
1,406,650.99 746,374.48
所有者权益：
实收基金
87,652,409.89 84,707,202.33
未分配利润
-10,561,182.10 -18,980,728.08
所有者权益合计
77,091,227.79 65,726,474.25
负债和所有者权益总计
78,497,878.78 66,472,848.73
报告截止日2017年6月30 日，基金份额净值0.880 元，基金份额总额87,652,409.89份。
6.2 利润表
会计主体：建信新兴市场优选混合型证券投资基金
本报告期：2017年1月1日至2017年6月 30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2017 年 1 月1 日至
2017 年 6月 30日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016
年6 月 30日
一、收入
9,973,508.46 -543,143.46
1.利息收入
23,183.41 6,856.57
其中：存款利息收入
23,183.41 6,856.57
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
1,996,411.72 -3,917,877.42
其中：股票投资收益
938,303.28 -4,940,659.98
基金投资收益
- -
债券投资收益
- -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
1,058,108.44 1,022,782.56
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
8,057,571.00 3,217,807.71
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
-111,224.76 144,998.68
5.其他收入（损失以“-”号填列）
7,567.09 5,071.00
减：二、费用
1,000,632.14 888,788.79 建信新兴市场混合（QDII）2017 年半年度报告摘要
第 16 页 共 42 页
1．管理人报酬
673,639.27 537,891.94
2．托管费
130,985.37 104,590.13
3．销售服务费
- -
4．交易费用
8,383.73 67,763.68
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用
187,623.77 178,543.04
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
8,972,876.32 -1,431,932.25
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
8,972,876.32 -1,431,932.25
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：建信新兴市场优选混合型证券投资基金
本报告期：2017年1月1日 至 2017年6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2017 年1 月 1日至 2017 年6 月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
84,707,202.33 -18,980,728.08 65,726,474.25
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- 8,972,876.32 8,972,876.32
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
2,945,207.56 -553,330.34 2,391,877.22
其中：1.基金申购款 13,909,862.23 -2,131,269.67 11,778,592.56
2.基金赎回款 -10,964,654.67 1,577,939.33 -9,386,715.34
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
87,652,409.89 -10,561,182.10 77,091,227.79 建信新兴市场混合（QDII）2017 年半年度报告摘要
第 17 页 共 42 页
项目
上年度可比期间
2016 年1 月 1日至 2016 年6 月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
92,559,649.85 -24,994,958.98 67,564,690.87
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- -1,431,932.25 -1,431,932.25
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-4,964,623.15 1,773,772.89 -3,190,850.26
其中：1.基金申购款 2,583,644.23 -822,664.73 1,760,979.50
2.基金赎回款 -7,548,267.38 2,596,437.62 -4,951,829.76
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
87,595,026.70 -24,653,118.34 62,941,908.36
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______孙志晨______
______吴曙明______
____丁颖____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
建信新兴市场优选混合型证券投资基金(原名为建信新兴市场优选股票型证券投资基金， 以下
简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2011]第 316
号《关于核准建信新兴市场优选股票型证券投资基金募集的批复》核准，由建信基金管理有限责
任公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办
法》和《建信新兴市场优选股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放
式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集426,628,617.18元，业经普华永道建信新兴市场混合（QDII）2017 年半年度报告摘要
第 18 页 共 42 页
中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2011)第 258 号验资报告予以验证。经向中国证监
会备案， 《建信新兴市场优选股票型证券投资基金基金合同》于2011年 6月 21 日正式生效，基金
合同生效日的基金份额总额为 426,647,075.13 份基金份额，其中认购资金利息折合 18,457.95
份基金份额。本基金的基金管理人为建信基金管理有限责任公司，基金托管人为中国工商银行股
份有限公司，境外资产托管人为布朗兄弟哈里曼银行(Brown Brothers Harriman&Co.)，境外投资
顾问为信安环球投资有限公司(Principal Global Investors,LLC.)。
根据 2014 年中国证监会令第 104 号《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ，建信新兴市场
优选股票型证券投资基金于 2015 年 8 月 8 日公告后更名为建信新兴市场优选混合型证券投资基
金。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《建信新兴市场优选混合型证券投资基金基金合
同》的有关规定，本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括股票和其他权益类证券、现金、
债券及中国证监会允许投资其他金融工具。其中，股票及其他权益类证券包括中国证监会允许投
资的普通股、优先股、存托凭证、公募股票基金等。现金、债券及中国证监会允许投资的其他金
融工具包括银行存款、可转让存单、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；中长期政府债券、
公司债券、可转换债券、债券基金、货币基金等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；
中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品等。本基金为混合型基金，投资组合中股
票投资占基金资产的比例不低于 60%，现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工具市值占
基金资产的比例不高于 40%， 其中现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
本基金不低于 80%的股票资产投资于注册地或主要经济活动在新兴市场国家或地区的公司或组织
发行的证券，“主要经济活动在新兴市场国家或地区”指主营业务收入的至少 50%来自于新兴市
场国家或地区；“新兴市场国家或地区”指本基金业绩比较基准指数包含的国家或地区。本基金
的业绩比较基准为摩根士丹利资本国际新兴市场指数(MSCI Emerging Markets Index (Net Total
Return))。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》 、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露XBRL 模板第 3号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券投资基金业协会(以下简称
“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《建信新兴市场优选混合型证券
投资基金基金合同》和在财务报表附注 6.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关建信新兴市场混合（QDII）2017 年半年度报告摘要
第 19 页 共 42 页
规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2017 年 6 月 30 日的
财务状况以及2017年1月1日至2017年6月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关
信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 、财税[2004]78号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2008]1
号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得
税政策有关问题的通知》 、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、财税
[2016]46号 《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》 、 财税[2016]70号 《关
于金融机构同业往来等增值税补充政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示
如下：
(1)于2016年5月1日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自2016年 5月 1日起，
金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收
入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%
计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，建信新兴市场混合（QDII）2017 年半年度报告摘要
第 20 页 共 42 页
解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得
的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得
税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期，存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
建信基金管理有限责任公司( “建信基金” ) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司(“中国工商
银行”)
基金托管人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设
银行”)
基金管理人的股东、基金销售机构
美国信安金融服务公司 基金管理人的股东
中国华电集团资本控股有限公司 基金管理人的股东
建信资本管理有限责任公司 基金管理人的子公司
布朗兄弟哈里曼银行(Brown Brothers
Harriman & Co.)
境外资产托管人
信安环球投资有限公司(Principal Global
Investors, LLC.)(“信安环球”)
境外投资顾问
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
本基金本报告期及上年度可比期内未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期内未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.8.1.2 债券交易
本基金本报告期及上年度可比期内未发生通过关联方交易单元进行的交易。 建信新兴市场混合（QDII）2017 年半年度报告摘要
第 21 页 共 42 页
6.4.8.1.3 债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期内未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.8.1.4 基金交易
本基金本报告期及上年度可比期内未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.8.1.5 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期内未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.8.1.6 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期内未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2017年1月1日至 2017年6
月 30日
上年度可比期间
2016年 1月 1日至 2016年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的管理费
673,639.27 537,891.94
其中： 支付销售机构的客
户维护费
191,445.73 147,058.33
注：1、支付基金管理人建信基金的管理人报酬按按估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基
金资产净值 1.8%的年费率计提自上一估值日(不含上一估值日)至估值日(含估值日)的管理人报
酬，逐日累计至每月月底，按月支付给基金管理人建信基金管理有限责任公司。其计算公式为：
日管理人报酬＝估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净值X 1.8%/ 当年天数。
2、 客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活
动中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支
的费用项目。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2017年1月1日至 2017年6
月 30日
上年度可比期间
2016年 1月 1日至 2016年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的托管费
130,985.37 104,590.13 建信新兴市场混合（QDII）2017 年半年度报告摘要
第 22 页 共 42 页
注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资
产净值 0.35%的年费率计提自上一估值日(不含上一估值日)至估值日(含估值日)的托管费，逐日
累计至每月月底，按月支付给基金托管人中国工商银行。其计算公式为：
日托管费＝估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净值 X 0.35% / 当年天数。
6.4.8.2.3 销售服务费
本基金无销售服务费。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2017年1月 1日至 2017年6
月 30日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年6月30
日
基金合同生效日（ 2011 年
6 月 21 日 ）持有的基金份
额
- -
期初持有的基金份额 9,999,138.89 9,999,138.89
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 9,999,138.89 9,999,138.89
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
11.41% 11.42%
注：本基金的基金管理人建信基金管理有限责任公司在认购期间认购本基金的交易委托中国建设
银行办理，认购费为1,000 元。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元 建信新兴市场混合（QDII）2017 年半年度报告摘要
第 23 页 共 42 页
关联方
名称
本期
2017年1月1日至2017年6月30日
上年度可比期间
2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银
行
3,001,818.04 12,917.99 1,889,342.05 3,384.49
布朗兄弟哈
里曼银行
4,265,275.19 10,254.27 5,273,631.88 3,467.45
注：本基金的银行存款分别由基金托管人中国工商银行和境外资产托管人布朗兄弟哈里曼银行保
管，按约定利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.9 期末（2017年 6 月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而于期末流通受限证券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌而于期末流通受限证券。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
载止本报告期末，本基金没有因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券余额。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
至本报告期末，本基金无交易所市场债券正回购交易余额，故未存在作为抵押的债券。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 建信新兴市场混合（QDII）2017 年半年度报告摘要
第 24 页 共 42 页
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于 2017 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为70,857,308.04元，无属于第二层次或第三层次的余额(2016年 6月 30日：
第一层次55,735,569.89元，无第二层次或第三层次)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层次未发生
重大变动。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于2017年6月30日， 本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2016年6月30日：
同)。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(2) 增值税
根据财政部、国家税务总局于 2016年12月 21 日颁布的财税[2016]140号《关于明确金融房
地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定：(1) 金融商品持有期间(含到期)取得的非
保本收益(合同中未明确承诺到期本金可全部收回的投资收益)，不征收增值税；(2) 纳税人购入
基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，不属于金融商品转让；(3) 资管产品运
营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。上述政策自 2016年5月1
日起执行。
此外，根据财政部、国家税务总局于 2017年1月6日颁布的财税[2017]2号《关于资管产品
增值税政策有关问题的补充通知》及 2017年6 月 30 日颁布的财税[2017]56号《关于资管产品增
值税有关问题的通知》的规定，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂
适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中
发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管
理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。上述税收政策对本基金截至本财务报表批准报出日止的建信新兴市场混合（QDII）2017 年半年度报告摘要
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财务状况和经营成果无影响。 建信新兴市场混合（QDII）2017 年半年度报告摘要
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 64,587,047.94 82.28
其中：普通股 55,082,752.53 70.17
存托凭证 9,504,295.41 12.11
优先股 - -
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 6,270,260.10 7.99
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 7,267,093.23 9.26
8 其他各项资产 373,477.51 0.48
9 合计 78,497,878.78 100.00
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位:人民币元
国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
中国香港 18,818,519.18 24.41
美国 13,363,942.14 17.34
韩国 13,222,643.65 17.15
南非 5,010,660.40 6.50
泰国 3,461,628.16 4.49
巴西 3,146,321.54 4.08
印尼 2,750,020.68 3.57
英国 2,365,760.98 3.07 建信新兴市场混合（QDII）2017 年半年度报告摘要
第 27 页 共 42 页
墨西哥 1,477,361.99 1.92
马来西亚 970,189.22 1.26
合计 64,587,047.94 83.78
7.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位:人民币元
行业类别
公允价值 占基金资产净值比例(%)
非必需消费品 4,641,950.11 6.02
必需消费品 4,591,109.51 5.96
能源 4,985,616.70 6.47
金融 12,016,915.52 15.59
医疗保健 1,889,322.85 2.45
工业 1,625,034.00 2.11
信息技术 21,897,471.47 28.40
材料 2,717,008.75 3.52
电信服务 6,209,086.79 8.05
公用事业 4,013,532.24 5.21
合计 64,587,047.94 83.78
以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称(英
文)
公司名称(中
文)
证券代码 所在证
券市场
所属国
家（地
区）
数量
(股)
公允价
值
占基金
资产净
值比例
(%)
1
SAMSUNG
ELECTRONICS
CO LTD
三星电子有
限公司
KR700593
0003
韩国证
券交易
所
韩国 305 4,292,
490.09
5.57
2
TENCENT
HOLDINGS LTD
腾讯控股有
限公司
KYG87572
1634
香港证
券交易
所
中国香
港
15,2
00
3,683,
313.61
4.78
3
TAIWAN
SEMICONDUCTO
R-SP ADR
台积电
US874039
1003
纽约证
券交易
所
美国 14,5
00
3,434,
078.85
4.45
4
HON HAI
PRECISION-GD
R REG S
鸿海
US438090
2019
伦敦国
际交易
所
英国 39,9
53
2,084,
063.54
2.70
5
KB FINANCIAL
GROUP INC
韩国国民银
行金融集团
KR710556
0007
韩国证
券交易
韩国 5,89
0
2,012,
201.13
2.61 建信新兴市场混合（QDII）2017 年半年度报告摘要
第 28 页 共 42 页
所
6
BANK OF CHINA
LTD-H
中国银行
CNE10000
01Z5
香港证
券交易
所
中国香
港
513,
000
1,705,
280.54
2.21
7 POSCO
浦项制铁公
司
KR700549
0008
韩国证
券交易
所
韩国 935 1,588,
816.67
2.06
8 QUALICORP SA
Qualicorp股
份有限公司
BRQUALAC
NOR6
巴西证
券交易
所
巴西 26,4
00
1,549,
205.42
2.01
9
TRAVELSKY
TECHNOLOGY
LTD-H
中国民航信
息网络
CNE10000
04J3
香港证
券交易
所
中国香
港
73,0
00
1,457,
237.68
1.89
1
0
AGRICULTURAL
BANK OF
CHINA-H
农业银行
CNE10000
0Q43
香港证
券交易
所
中国香
港
444,
000
1,421,
965.41
1.84
建信新兴市场混合（QDII）2017 年半年度报告摘要
第 29 页 共 42 页
注：1、所用证券代码采用 ISIN 码。
2、投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于 www.ccbfund.cn 网站建信新兴市场混合（QDII）2017 年半年度报告摘要
第 30 页 共 42 页
的年度报告正文。
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动
7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称(英文) 证券代码 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 HANA FINANCIAL GROUP KR7086790003 664,642.20 1.01
2
GEELY AUTOMOBILE HOLDINGS
LT
KYG3777B1032 630,443.31 0.96
3 APPLE INC US0378331005 411,224.28 0.63
4
BERKSHIRE HATHAWAY INC-CL
B
US0846707026 304,484.61 0.46
5 JPMORGAN CHASE & CO US46625H1005 286,472.57 0.44
6 MICROSOFT CORP US5949181045 284,724.35 0.43
7 JOHNSON & JOHNSON US4781601046 253,477.66 0.39
8 COMCAST CORP-CLASS A US20030N1019 179,744.41 0.27
9 ROCKWELL AUTOMATION INC US7739031091 149,999.96 0.23
10 BROWN-FORMAN CORP-CLASS B US1156372096 109,389.10 0.17
11 LOCKHEED MARTIN CORP US5398301094 107,062.73 0.16
12 GILEAD SCIENCES INC US3755581036 90,806.03 0.14
1、买入金额按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)，不包括相关交易费用。
2、所用证券代码采用ISIN 代码。
7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称(英文) 证券代码 本期累计卖出金额
占期初基金
资产净值比建信新兴市场混合（QDII）2017 年半年度报告摘要
第 31 页 共 42 页
例（％）
1
CHINA NATIONAL BUILDING
MA-H
CNE1000002N9 1,032,603.41 1.57
2 NVIDIA CORP US67066G1040 405,746.20 0.62
3
PANERA BREAD
COMPANY-CLASS A
US69840W1080 335,888.45 0.51
4 TENCENT HOLDINGS LTD KYG875721634 265,780.26 0.40
5 WELLS FARGO & CO US9497461015 260,768.08 0.40
6
DISCOVER FINANCIAL
SERVICES
US2547091080 250,255.08 0.38
7 IAC/INTERACTIVECORP US44919P5089 178,563.57 0.27
8 MICHAEL KORS HOLDINGS LTD VGG607541015 159,909.00 0.24
9 SASOL LTD ZAE000006896 123,105.50 0.19
10 UNDER ARMOUR INC-CLASS A US9043111072 108,359.14 0.16
11 NETEASE INC-ADR US64110W1027 108,350.78 0.16
12 MMI HOLDINGS LTD ZAE000149902 106,302.48 0.16
13 CHINA POWER INTERNATIONAL HK2380027329 102,375.61 0.16
14
AAC TECHNOLOGIES HOLDINGS
IN
KYG2953R1149 99,900.86 0.15
15
CORONATION FUND MANAGERS
LTD
ZAE000047353 93,752.98 0.14
16 TENAGA NASIONAL BHD MYL5347OO009 92,637.55 0.14
17
TELEKOMUNIKASI INDONESIA
PER
ID1000129000 90,457.92 0.14
18
BANK OF COMMUNICATIONS
CO-H
CNE100000205 87,162.77 0.13
19 TIGER BRANDS LTD ZAE000071080 86,581.92 0.13
20 NIKE INC -CL B US6541061031 82,760.37 0.13
1、卖出金额接卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)，不包括相关交易费用。
2、所用证券代码采用ISIN 代码。
7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位: 人民币元
买入成本（成交）总额
3,472,471.20
卖出收入（成交）总额
4,929,262.41
买入股票成本总额和卖出股票收入总额均为买卖成交金额（成交单价乘以成交数量），不包括相
关交易费用。
建信新兴市场混合（QDII）2017 年半年度报告摘要
第 32 页 共 42 页
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
金额单位：人民币元
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1
ISHARES MSCI
EMERGING
MARKET
ETF
交易型开
放式指数
BlackRock
Fund
Advisors
2,803,924.16 3.64
2
HANG SENG
H-SHARE INDEX
ETF
ETF
交易型开
放式指数
Hang Heng
Investment
Management
Ltd
2,455,866.43 3.19
3
VANECK VECTORS
RUSSIA ETF
ETF
交易型开
放式指数
VanEck
Vectors
ETF Trust
779,191.49 1.01
4
ISHARES MSCI
BRAZIL CAPPED
E
ETF
交易型开
放式指数
BlackRock
Fund
Advisors
231,278.02 0.30
7.11 投资组合报告附注
7.11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。 建信新兴市场混合（QDII）2017 年半年度报告摘要
第 33 页 共 42 页
7.11.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 279,167.20
4 应收利息 663.11
5 应收申购款 22,226.87
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 71,420.33
9 合计 373,477.51
qtZCDGCBei
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 建信新兴市场混合（QDII）2017 年半年度报告摘要
第 34 页 共 42 页
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
4,246 20,643.53 10,004,447.69 11.41% 77,647,962.20 88.59%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
1,611.88 0.00%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、该只基金的基金经理未持有该只基金。
建信新兴市场混合（QDII）2017 年半年度报告摘要
第 35 页 共 42 页
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日 （2011年6月 21 日 ）基金份额总额 426,647,075.13
本报告期期初基金份额总额 84,707,202.33
本报告期基金总申购份额 13,909,862.23
减:本报告期基金总赎回份额 10,964,654.67
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 87,652,409.89
建信新兴市场混合（QDII）2017 年半年度报告摘要
第 36 页 共 42 页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内，本基金管理人未发生重大人事变动。
报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金基金管理人、基金财产以及基金托管人基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
自本基金基金合同生效日起普华永道中天会计师事务所为本基金提供审计服务至今，本报告
期内会计师事务所未发生改变。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期未发生公司和董事、监事和高级管理人员被中国证监会、证券业协会、证券交易所
处罚或公开谴责，以及被财政、外汇和审计等部门施以重大处罚的情况。
本报告期内，本基金托管人涉及托管业务的高级管理人员未受到监管部门的稽查和处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
股票交易 应支付该券商的佣金
建信新兴市场混合（QDII）2017 年半年度报告摘要
第 37 页 共 42 页
交易单
元数量 成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
CITIGROUP-ASIA ALGO - 709,975.99 8.45% 224.58 4.42% -
CONVERGEX-ALGORITHMS - 681,279.26 8.11% 162.96 3.21% -
CREDIT SUISSE-ASIA
PROGRAM
- 157,500.74 1.87% 110.19 2.17% -
GOLDMAN SACH-ASIA
PROGRAM
- 894,309.21 10.64% 237.38 4.67% -
ITG-CSA - 114,700.75 1.37% 229.40 4.52% -
ITG-EUROPE CSA - 56,819.13 0.68% 113.63 2.24% -
JP MORGAN-ASIA - 806,865.98 9.60% 403.44 7.94% -
MACQUARIE EQUITIES - 612,634.31 7.29% 87.16 1.72% -
MERRILL LYNCH-ASIA
PROGRAM
- 1,461,567.62 17.40% 1,714.66 33.75% -
MORGAN STANLEY -ASIA - 409,742.88 4.88% 122.92 2.42% -
SANFORD BERNSTEIN_ASIA - 2,327,688.93 27.70% 1,629.38 32.08% -
UBS SECURITIES -GLOBAL
PROGRAM
- 168,648.78 2.01% 44.10 0.87% -
BLOOMBERG
TRADEBOOK-ASIA CREDIT
- - - - - -
CANTOR FITZGERALD AND
CO.,INC
- - - - - -
CREDIT LYONNAIS
SEC.INC-PROGRAMS
- - - - - -
DAIWA SECURITIES
AMERICA INC.
- - - - - -
DEUTSCHE BANK-ASIA - - - - - -
HSBC,INC-ASIA PROGRAM - - - - - -
INSTINET
CORP,ASIA-PROGRAM
- - - - - -
INVESTEC BANK(UK)
LIMITED
- - - - - -
JEFFERIES&CO,INC.-ASIA - - - - - -
LIQUIDNET - - - - - -
MACQUARIE_ASIA
ALOGRITHMS
- - - - - -
MIZUHO - - - - - -
BANK OF NEW YORK - - - - - -
BARCLAYS - - - - - -
BARCLAYS CAPITAL - - - - - - 建信新兴市场混合（QDII）2017 年半年度报告摘要
第 38 页 共 42 页
INC-ASIA
BLOOMBERG TRADEBOOK - - - - - -
BRADESCO SECURITIES - - - - - -
BTIG LLC - - - - - -
CCB INTERNATIONAL
SECURITIES LTD.
- - - - - -
CIMB SECURITIES - - - - - -
CIMB-ASIA PROGRAM - - - - - -
CITIGROUP - - - - - -
CREDIT AGRICOLE SEC - - - - - -
CREDIT LYONNAIS SEC.INC - - - - - -
CREDIT SUISSE - - - - - -
DEUTSCHE BANK
SECURITIES INC.
- - - - - -
GOLDMAN SACHS & CO.INC - - - - - -
HSBC ICN - - - - - -
HSBC INC - - - - - -
HYUNDAI SECURITIES - - - - - -
ING BANK - - - - - -
INSTINET CORP. - - - - - -
ITG - - - - - -
ITG-ASIA - - - - - -
J.P.MORGAN - - - - - -
JEFFERIES & CO,INC - - - - - -
KINIGHT SECURITIES - - - - - -
KOREAN INVESTMENT - - - - - -
LIQUIDNET-CSA - - - - - -
MACQUARIE CAPITAL-EURO - - - - - -
MACQUARIE CAPTIAL - - - - - -
MERRILL LYNCH - - - - - -
MORGAN STANLEY - - - - - -
NOMURA SECURITIES
INTERNATIONAL INC.
- - - - - -
PENSERRA SECURITIES LLC - - - - - -
REDBURN PARTNERS LLP - - - - - -
RENAISSANCE CAPITAL - - - - - -
SAMSUNG SECURITIES INC. - - - - - -
SANFORD BERNSTEIN - - - - - - 建信新兴市场混合（QDII）2017 年半年度报告摘要
第 39 页 共 42 页
SANTANDER INVESTMENT - - - - - -
SBERBANK CIB(UK) LTD - - - - - -
SCOTIA CAPITAL MARKETS
INC
- - - - - -
STANDARD BANK PLC - - - - - -
STIFEL
NICOLAUS-PROGRAM
- - - - - -
UBS SECURITIES - - - - - -
VTB CAPITAL PLC - - - - - -
WELLS FARGO SECURITIES
LLC
- - - - - -
WESTMINSTER RESEARCH - - - - - -
WOORI SECURITIES - - - - - -
WOORI_E SECURITIES - - - - - -
海通证券 - - - - - -
1、本基金管理人制定了服务券商的选择标准，具体如下：
（1）交易执行能力：能够公平对待所有客户，实现最佳价格成交，可靠、诚信、及时成交，具备
充分流动性，交易差错少等；
（2）研究支持服务：能够针对本基金业务需要，提供高质量的研究报告和较为全面的服务，包括
举办推介会、拜访公司、及时沟通市场情况、承接专项研究、协助交易评价等；
（3）财务实力：净资产、总市值、受托资产等指标处于行业前列，或具有明显的安全边际；
（4）后台便利性和可靠性：交易和清算支持多种方案，软件再开发的能力强，系统稳定安全等；
（5）组织框架和业务构成：具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动
整体资源，为基金投资赢取机会；
（6）其他有利于基金份额持有人利益的商业合作考虑。
海外投资部在根据以上标准进行评估后并结合海外投资顾问提供的建议，列出券商名单报海外投
资决策委员会最终确定。
2、券商的服务评价
（1）海外投资部每半年组织“服务总结”及评分。
（2）若券商提供的研究报告及其他信息服务不符合要求，经海外投资决策委员会批准，公司将提
前终止租用其交易席位。
3、本报告期无新增和剔除的服务券商。
建信新兴市场混合（QDII）2017 年半年度报告摘要
第 40 页 共 42 页
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交金
额
占当期
债券
成交总
额的比
例
成交金
额
占当期
债券回
购
成交总
额的比
例
成交金
额
占当期
权证
成交总
额的比
例
成交金额
占当期
基金
成交总
额的比
例
CITIGROUP-ASIA ALGO - - - - - - - -
CONVERGEX-ALGORITHMS - - - - - - - -
CREDIT SUISSE-ASIA
PROGRAM
- - - - - - - -
GOLDMAN SACH-ASIA
PROGRAM
- - - - - - - -
ITG-CSA - - - - - - - -
ITG-EUROPE CSA - - - - - - - -
JP MORGAN-ASIA - - - - - - - -
MACQUARIE EQUITIES - - - - - - - -
MERRILL LYNCH-ASIA
PROGRAM
- - - - - - 2,789,270.20 100.00%
MORGAN STANLEY -ASIA - - - - - - - -
SANFORD BERNSTEIN_ASIA - - - - - - - -
UBS SECURITIES -GLOBAL
PROGRAM
- - - - - - - -
BLOOMBERG
TRADEBOOK-ASIA CREDIT
- - - - - - - -
CANTOR FITZGERALD AND
CO.,INC
- - - - - - - -
CREDIT LYONNAIS
SEC.INC-PROGRAMS
- - - - - - - -
DAIWA SECURITIES
AMERICA INC.
- - - - - - - -
DEUTSCHE BANK-ASIA - - - - - - - -
HSBC,INC-ASIA PROGRAM - - - - - - - -
INSTINET
CORP,ASIA-PROGRAM
- - - - - - - -
INVESTEC BANK(UK)
LIMITED
- - - - - - - -
JEFFERIES&CO,INC.-ASIA - - - - - - - -
LIQUIDNET - - - - - - - - 建信新兴市场混合（QDII）2017 年半年度报告摘要
第 41 页 共 42 页
MACQUARIE_ASIA
ALOGRITHMS
- - - - - - - -
MIZUHO - - - - - - - -
BANK OF NEW YORK - - - - - - - -
BARCLAYS - - - - - - - -
BARCLAYS CAPITAL
INC-ASIA
- - - - - - - -
BLOOMBERG TRADEBOOK - - - - - - - -
BRADESCO SECURITIES - - - - - - - -
BTIG LLC - - - - - - - -
CCB INTERNATIONAL
SECURITIES LTD.
- - - - - - - -
CIMB SECURITIES - - - - - - - -
CIMB-ASIA PROGRAM - - - - - - - -
CITIGROUP - - - - - - - -
CREDIT AGRICOLE SEC - - - - - - - -
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NOMURA SECURITIES - - - - - - - - 建信新兴市场混合（QDII）2017 年半年度报告摘要
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INTERNATIONAL INC.
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2017 年 8月 26日
