国 开 泰 富 岁月 鎏 金 定 期开 放 信 用 债券 型 证
券投资基金
2017 年 半年 度 报 告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 国开泰富基 金管理有限责任公 司
基金托 管人： 交通银行股 份有限公司
送出日 期：2017 年8 月25 日 国开岁月鎏金定开信用债 2017 年半年度报告摘要
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年08 月24 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2017 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。
§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 国开泰 富岁 月鎏 金定 期开 放信用 债券 型证 券投 资基 金
基金简 称 国开岁 月鎏 金定 开信 用债
基金主 代码 000412
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 12 月 23 日
基金管 理人 国开泰 富基 金管 理有 限责 任公司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 497,465,759.28 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 国开岁 月鎏 金定 开信 用 债A 国开岁 月鎏 金定 开信 用债C
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 000412 000413
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 480,467,080.38 份 16,998,678.90 份 国开岁月鎏金定开信用债 2017 年半年度报告摘要
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2.2 基 金产 品说明
投资目 标
在严格 控制 投资 风险 的基 础上 ， 通 过积 极主 动的 投 资管理 ， 追求 基金 资产 的 稳
定增值 。
投资策 略
本 基 金 采 取 自 上 而 下 和 自 下 而 上 相 结 合 的 投 资 策 略 ， 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提
下， 结 合大 类资 产配 置策 略、 久 期配 置策 略、 期 限 结构配 置策 略、 类属 配置 策
略、 信 用类 债券 策略、 息 差策略 、 可 转换 债券 投资 策略等 ， 通 过对 宏观 经济 指
标、 货 币政 策和 财政 政策 、 国家 产业 政策 以及 资本 市场资 金环 境的 分析 ， 动 态
调整各 类固 定收 益类 资产 的配置 比例 ，实 现风 险和 收益的 最佳 配比 。
业绩比 较基 准 6 个月 定期 存款 利率 （税 后）。
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种 ， 本 基金 的预 期 收
益和预 期风 险高 于货 币市 场基金 ，低 于股 票型 基金 和混 合 型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称
国开泰 富基 金管 理有 限责 任
公司
交通银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 肖强 陆志俊
联系电 话 010 5936 3088 95559
电子邮 箱 xiaoqiang@cdbsfund.com luzj@bankcomm.com
客户服 务电 话
010-5936 3299 95559
传真 010-5936 3220 021-62701216
注册地 址
北京市 怀柔 区北 房镇 幸福 西
街3 号416 室
上海市 浦东 新区 银城 中 路188 号
办公地 址
北京市 东城 区朝 阳门 北大 街
7 号五 矿广 场C 座 10 层
上海市 浦东 新区 银城 中 路188 号
邮政编 码 100010 200120
法定代 表人 郑文杰 牛锡明
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、证 券时 报、 上海证 券报 、证 券日 报
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网 www.cdbsfund.com 国开岁月鎏金定开信用债 2017 年半年度报告摘要
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网址
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
基金级 别 国开岁 月鎏 金定 开信 用 债A 国开岁 月鎏 金定 开信 用 债C
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017
年 6 月 30 日)
报告期(2017 年1 月1 日 -
2017 年6 月30 日)
本期已 实现 收益 -8,381,344.99 -311,341.51
本期利 润 2,721,212.91 57,867.62
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0036 0.0024
本期加 权平 均净 值利 润率 0.35% 0.24%
本期基 金份 额净 值增 长率 0.89% 0.70%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -46,105.83 -117,094.91
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0001 -0.0069
期末基 金资 产净 值 492,258,835.87 17,298,101.45
期末基 金份 额净 值 1.025 1.018
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 30.98% 29.25%
注：1. 所述基 金业绩指 标 不包括持有人 认购或交 易 基金的各项费 用，计入 费 用后实际收 益水平要
低于所 列数 字；
2. 本 期已实现 收益指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动损 益）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益；
3. 本基 金基 金合 同生 效日 为 2013 年12 月23 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
国开 岁月 鎏金 定开 信 用债 A
阶段 份额净 值增 份额净 值 业绩比 较 业绩比 较基 准 ①－③ ②－④ 国开岁月鎏金定开信用债 2017 年半年度报告摘要
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长率① 增长率 标
准差②
基准收 益
率③
收益率 标准 差
④
过去一 个月 1.18% 0.06% 0.10% 0.00% 1.08% 0.06%
过去三 个月 0.21% 0.07% 0.30% 0.00% -0.09% 0.07%
过去六 个月 0.89% 0.09% 0.61% 0.00% 0.28% 0.09%
过去一 年 2.47% 0.12% 1.23% 0.00% 1.24% 0.12%
过去三 年 25.80% 0.14% 5.17% 0.01% 20.63% 0.13%
自基金 合同
生效起 至今
30.98% 0.13% 6.71% 0.01% 24.27% 0.12%
国开 岁月 鎏金 定开 信用 债 C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 1.19% 0.06% 0.10% 0.00% 1.09% 0.06%
过去三 个月 0.11% 0.08% 0.30% 0.00% -0.19% 0.08%
过去六 个月 0.70% 0.10% 0.61% 0.00% 0.09% 0.10%
过去一 年 2.08% 0.12% 1.23% 0.00% 0.85% 0.12%
过去三 年 24.37% 0.13% 5.17% 0.01% 19.20% 0.12%
自基金 合同
生效起 至今
29.25% 0.13% 6.71% 0.01% 22.54% 0.12%
注：本 基金 业绩 比较 基准 为 6 个 月定 期存 款利 率（ 税后） 。
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2013 年12 月23 日生 效 。
2 、 截 至报 告期 末 ， 本 基金的 各项 投资 比例 符合 基金合 同关 于投 资范 围 、 投资禁 止行 为与 限制
的规定 ： 债 券等 固定 收益 类资产 占基 金资 产的 比例 不低 于 80 ％， 其中投 资于 信用债 券的 比例 不 低
于非现金基金 资产的 80% ；但应开放期 流动性需 要 ，在每次开放 期前一个 月 、开放期及开 放期结
束后一个月的 期间内， 基 金投资不受上 述比例限 制 ；开放期内现 金及到期 日 在一年以内 的政府债
券占基 金资 产净 值的 比例 不低 于 5% ，在 封闭 期内 ， 本基金 不 受5% 的限 制。
3.3 其 他指 标
无。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
国开泰 富基 金管 理有 限责 任公司 于 2013 年 6 月 28 日正式 获得 中国 证券 监督 管理委 员会 批 准
成立，公司注 册地位于 北 京市，注册资 本为人民 币 贰亿元整，其 中国开证 券 有限责任公 司出资比国开岁月鎏金定开信用债 2017 年半年度报告摘要
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例为66.7% ， 国泰 证券 投资 信托股 份有 限公 司出 资比 例为 33.3 ％。 公司 经营 范 围包括 ： 基金 募集、
基金销 售、 特定 客户 资产 管理、 资产 管理 和中 国证 监会许 可的 其他 业务 。
截至 2017 年 6 月 30 日 ， 公司旗 下管 理 3 只 开放 式 基金， 分别 是： 国开 泰富 岁月鎏 金定 期开
放信用债券型 证券投资 基 金、国开泰富 货币市场 证 券投资基金、 国开泰富 开 泰灵活配置 混合型证
券投资 基金 。同 时， 公司 还管理 多个 特定 客户 资产 管 理计 划。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
洪宴
投资总
监， 本 基
金基金
经理
2013 年12 月 23 日 -
3 年 11
个月
北 京 大学 光 华管 理学 院商
务 统 计与 经 济计 量专 业硕
士 ， 曾任 中 国光 大银 行资
金 部 投资 交 易处 处长 ，货
币 与 债 券 交 易 处 副 处 长
（主持 工作 ） ， 货币 与债 券
交易处 业务 副经 理/ 经理 ；
特 许 金融 分 析师 （CFA）、
加拿大 证券 业协 会（CSI ）
衍生品 交易 资格 （DFC）认
证，曾 获 2010 年及 2012
年 全 国银 行 间本 币市 场优
秀交易 主管 。
王婷婷
本基金
基金经
理
2017 年3 月27 日 -
6 年 11
个月
中 央 财经 大 学经 济法 专业
硕 士 ，曾 任 益民 基金 管理
有 限 公司 益 民货 币市 场基
金 、 益民 多 利债 券混 合型
证 券 投资 基 金基 金经 理，
交易部 副总 经理 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 及 基金合同、招 募
说明书等有关 基金法律 文 件的规定，依 照诚实信 用 、勤勉尽责的 原则管理 和 运用基金资 产，在控国开岁月鎏金定开信用债 2017 年半年度报告摘要
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制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公平对待 各类投资 人 ，保护各类投 资人利益 ， 避免出现不正 当关联交 易 、利益输送等 违
法违规 行为 ， 公司 根据 《 证 券投资 基金 法》 、 《 基金 管 理公司 特定 客户 资产 管理 业务试 点办 法》 、 《 证
券投资基金管 理公司公 平 交易制度指导 意见》等 法 律法规和公司 内部规章 ， 制订了《公 平交易管
理制度 》 、 《异 常交 易监 控 管理制 度》 ， 对 公司 管理 的 各类资 产的 公平 对待 做了 明确具 体的 规定 ， 并
规定对买卖债 券、股票 时 候的价格和市 场价格差 距 较大，可能存 在利益输 送 、操纵股价 等违法违
规情况 进行 监控 。
本报告期内， 公平交易 制 度执行情况良 好，报告 期 间未出现清算 不到位的 情 况 ，本基金及 本
基金与 本基 金管 理人 管理 的其他 投资 组合 之间 未存 在法律 法规 禁止 的反 向交 易及交 叉交 易。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金本报告 期内未出 现 异常交易的情 况。本报 告 期内，本公司 所有投资 组 合参与的交易 所
公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 未超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年 上半 年， 宏观 经济 延续 2016 年下 半年 以来 稳中向 好的 发展 趋势 ，GDP 实际同 比增 长
6.9%， 一季 度、 二 季度 持 平， 展 现了 较强 的韧 性。 在供给 侧改 革及 库存 周期 带动下 ， 煤 炭、 有 色、
钢铁、水泥等 大宗商品 价 格上涨，上游 及中游行 业 企业财务数据 持续改善 ； 固定资产投 资方面，
上半年 全国 房地 产投 资超 预期同 比增 长8.5% ， 得 益 于三四 线城 市地 产投 资、 销售情 况良 好， 基建
方面持 续发 力 ， 上 半年 财 政支出 较快 ，6 月 份基 建投 资累计 增速 至 21.1% ， 而企 业业绩 的改 善 ， 也
带动制造业、 民间投资 自 年初低位持续 回暖；进 出 口方面，全球 经济 复苏 带 动外需 大幅 改善，就
出口国 家来 看， 对美 国和 欧洲出 口金 额大 幅提 升， 以美元 计价 ，上 半年 出口 累计同 比增 长 8.5% ，
进口累 计同 比增 长18.9% 。
货币政策方面 ，在金融 去 杠杆防风险的 政策主导 下 ，央行货币政 策稳健中 性 、维持紧平衡 的
状态，并于一 季度跟随 美 联储加息而两 次上调公 开 市场、中期借 贷便利等 工 具利率，加 上一季度
末首次 将商 业银 行表 外理 财纳入 广义 信贷 考核 ，均 抬升并 支撑 资金 价格 高位 震荡。
在多重因素影 响下，债 券 市场持续调整 ，长端利 率 债收益率几起 几落，但 收 益率中枢不断 上
移。4 月下 旬， “一 行三 会 ”密集出 台相关文 件， 银监会先后 发布“三 违 反” 、 “三套利” 、 “ 四不
当” 等 8 个 文件 ，旨 在对 同业业 务、 资金 空转 及多 层嵌套 等问 题进 行摸 底检 查，保 监会 发布 《 中国开岁月鎏金定开信用债 2017 年半年度报告摘要
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国保监 会关 于进 一步 加强 保险业 风险 防控 工作 的通 知》 ， 明 确指 出了 当前 保险 业风险 较为 突出 的 领
域，证监会督 导证券公 司 对照法规开展 资管业务 自 查，在 “严监 管 ”的引 导 下，债券市 场继一季
度后， 再次 出现 了恐 慌性 的抛售 ， 收 益率 大幅 上行 至上半 年高 点，5 月初 10 年期国 债收 益率 触及
3.7%， 10 年 期国 开收 益率 上行 至 4.49% ， 各期 限信 用 债收益 率上 行至 同期 贷款 利率上 浮百 分 之 20%
左右， 个别 信用债 发行 利 率 飙升 至 8% ， 信 用债 一级 市场 净 融资 大幅 萎缩， 同 业存单 发行 量价 齐升 ，
AAA 股 份制 商业 银行3 月 存单利 率发 行 至 5% ，负 债 成本大 幅提 升。
6 月初 央行 呵护 流动 性 ， 持 续通 过 MLF 、 公开 市场 逆回 购操作 投放 流动 性 ， 同 时 央行强 调协 调
监管、货币政 策不紧不 松 ，也并未跟随 美联储再 次 加息而上调公 开市场操 作 相关品种利 率，季末
未出现以往流 动性极端 紧 张的情况。在 流动性充 裕 的带动下市场 情绪有所 修 复，债券市 场收益率
高位大 幅回 落，10 年 期国 债收益 率下 行至 3.6% 附近 ，10 年 期国 开收 益率 下行 至 4.2% 附近 ，持 稳
震荡，各期限 信用债收 益 率均大 幅下行 ，信用利 差 重新缩窄，并 出现供需 两 旺行情，一 级市场净
融资额 重新 回到 接 近1 万 亿。
本基金 上半 年基 于收 益率 曲线继 续保 持熊 平的 判断 ， 策略 仍是 以防 御为 主，5 月末 至6 月 初，
本基金为配合 开放期， 集 中减持公司债 和中低等 级 中票降低杠杆 率同时准 备 出充足的流 动性，在
开放期结束后 ，本基金 适 当增加杠杆， 主要配置 与 开放期相匹配 的同业存 单 、短融以及 流动性较
好的中 高等 级中 期票 据。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 国开 岁月 鎏金 定开信 用债 A 净值 增长率 0.89% ，国 开岁 月鎏 金定 开 信用债 C 净值
增长 率0.70% ， 业绩 比较 基准收 益率 为 0.61% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行 业 走势 的简要 展望
资金方面，央 行公开市 场 操作削峰填谷 、不松不 紧 ，预计不会出 现极端紧 张 的情况，但仍 会
保持“ 稳健 中性 ”的 张力 。 宏 观经 济方 面 ， 全 年通 胀温和 ， 地产 投资 放缓 ， 但基建 投资 持续 发力 ，
经济韧性较强 ，预计宏 观 数据好于预期 ，不会出 现 断崖式下跌， 但稳定的 经 济基本面为 金融去杠
杆推进 提供 了空 间和 时间 。 金 融监 管虽 已取 得一 定 成效 ， 但 加强 监管 、 消 除 制度套 利仍 在进 行中 ，
随着自 查及 金融 工作 会议 的召开 ，具 体细 则与 措施 也将进 一步 出台 与落 实。 债券收 益率 在 6 月份
急速下行后， 长端政策 性 金融债利率重 新回落至 一 季度末附近的 水平，也 令 市场情绪 趋 于谨慎。
同业存 单跨 过季 末， 发行 利率虽 有所 回落 ，但 存量 规模仍 高 达 8 万 亿以 上， 依然是 银行 类金 融 机
构负债的重要 来源之一 ， 而存单、货币 市场各期 限 利差仍维持较 高水平， 显 示了机构对 未来流动
性依然保持较 高的警惕 性 。在债券收益 率曲线十 分 平坦的情况下 ，短端资 金 利率高企， 也必将制
约长端利率的 下行空间 。 同时，由于市 场对未来 宏 观经济的悲观 预期较强 ， 加上利率类 债券相对国开岁月鎏金定开信用债 2017 年半年度报告摘要
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信贷基 准收 益对 配置 资金 的吸引 力， 收益 率也 难以 大幅上 行， 预计 持稳 震荡 的可能 性较 大。
此外，6 月份 以来，商 品 价格重新较大 幅度回升 ， 企业财务数据 出现好转 ， 煤炭、有 色、 钢
铁、水泥等过 剩产能龙 头 企业尤为突出 ，这些发 行 主体的信用利 差有望逐 步 缩窄，但受 制于去杠
杆的政 策以 及民 营企 业信 用事件 的冲 击， 长久 期低 评级类 信用 债仍 将面 临一 定的发 行融 资压 力。
本基金投资组 合在配置 上 ，以控制仓位 、控制久 期 、提高组合债 券流动性 为 主，短端配置 高
收益、中低评 级、盈利 改 善明显的债券 ，获取稳 定 的票息，而中 长端以高 评 级、流动性 较好的债
券为主 ，同 时紧 密跟 踪 10 年期金 融债 、国 债， 择机 进行波 段操 作。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
4.6.1 参与估值流程各方 及人员（或小组）的 职责 分工、专业胜任能力 和相 关工作经 历
4.6.1.1 职责分工
参与估 值小 组成 员 为 6 人 ，分别 是公 司基 金运 营部 负责人 、基 金运 营部 估值 会计、 投资 部 负
责人、研究部 负责人、 风 险管理部负责 人、监察 稽 核部（法律合 规部）负 责 人，组长由 基金运营
部负责 人担 任。
各部门 负责 人也 可推 荐代 表各部 门参 与估 值小 组的 成员， 如需 更换 ， 由 相应 部 门负责 人提 出。
小组成 员需 经公 司分 管基 金运营 部的 经理 层成 员批 准同意 。
4.6.1.2 专业胜任能力及 相关工作经历
小组由具有多 年从事估 值 运作、证券行 业研究、 风 险管理及熟悉 业内法律 法 规的专家型人 员
组成。
4.6.2 基金经理参与或决 定估值的程度
本公司 基金 经理 参与 讨论 估值原 则及 方法 ，但 不参 与最终 估值 决策 。
4.6.3 参与估值流程各方 之间存在的任何重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方之 间不 存在任 何重 大利 益冲 突。
4.6.4 已签约的与估值相 关的任何定价服务的 性质 与程度
尚无已签约的 任何定价 服 务。本基金所 采用的估 值 流程及估值结 果均已经 过 会计师事务所 鉴
证，并 经托 管银 行复 核确 认。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
报告期 内， 本基 金进 行了 一次利 润分 配， 情况 如下 ：
本基金 于 2017 年 5 月 16 日发布 分红 公告 ，A 类按 每 10 份基 金份 额派 发红 利 0.1500 元；C
类按 每 10 份 基金 份额 派发 红利 0.1500 元， 本次 分红 总金额 为 12,767,268.18 元，权 益登 记日 为
2017 年5 月19 日。 国开岁月鎏金定开信用债 2017 年半年度报告摘要
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本基金 本报 告期 内共 计派 发红 利 12,767,268.18 元 ，报告 期内 已无 应分 配但 未分配 利润 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
在托管本基金 的过程中 ， 本基金托管人 交通银行 股 份有限公司 严 格遵守《 证 券投资基金法 》
相关法律法规 的规定以 及 基金合同、托 管协议的 约 定，对本基金 基金管理 人 —国开泰富 基金管理
有限公 司 2017 年 1 月 1 日至 2017 年6 月 30 日 基金的 投资 运作 ， 进 行了 认真、 独立 的会 计核
算和必 要的 投资 监督 ， 认 真履行 了托 管人 的义 务， 没有从 事任 何损 害基 金份 额持有 人利 益的 行 为 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本托管 人认 为, 国开 泰富 基金管 理有 限责 任公 司在 本基金 的投 资运 作、 基金 资 产净值 的计 算、
基金份额申购 赎回价格 的 计算、基金费 用开支及 利 润分配等问题 上，不存 在 损害基金份 额持有人
利益的行为； 在报告期 内 ，严格遵守了 《证券投 资 基金法》等有 关法律法 规 ，在各重要 方面的运
作严格 按照 基金 合同 的规 定进行 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人认为 ，国开泰 富 基金管理有限 责任公司 的 信息披露事务 符合《证 券 投资基金信息 披
露管理办法》 及其他相 关 法律法规的规 定，基金 管 理人所编制和 披露的本 基 金半年度报 告中的财
务指标、净值 表现、收 益 分配情况、财 务会计报 告 、投资组合报 告等信息 真 实、准确、 完整，未
发现有 损害 基金 持有 人利 益的行 为。
§6 半年度 财务会计报告（ 未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体 ： 国开 泰富 岁月 鎏金定 期开 放信 用债 券型 证券投 资基 金
报告截 止日 ：2017 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 6 月30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
国开岁月鎏金定开信用债 2017 年半年度报告摘要
第 13 页 共 36 页
银行存 款 6.4.7.1 81,829.89 31,673,236.39
结算备 付金
1,195,182.83 10,376,886.33
存出保 证金
13,587.46 24,831.39
交易性 金融 资产 6.4.7.2 717,859,666.40 1,283,240,626.80
其中： 股票 投资
- -
基金投 资
- -
债券投 资
717,859,666.40 1,283,240,626.80
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- 563,798.74
应收利 息 6.4.7.5 13,077,364.76 21,211,902.62
应收股 利
- -
应收申 购款
- -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
732,227,631.34 1,347,091,282.27
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 6 月30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
221,880,135.74 467,147,190.80
应付证 券清 算款
- 442,969.76
应付赎 回款
- -
应付管 理人 报酬
257,400.42 429,070.02
应付托 管费
85,800.16 143,023.35 国开岁月鎏金定开信用债 2017 年半年度报告摘要
第 14 页 共 36 页
应付销 售服 务费
5,249.86 8,230.07
应付交 易费 用 6.4.7.7 105,604.04 99,121.81
应交税 费
- -
应付利 息
94,437.34 584,737.63
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 242,066.46 479,000.00
负债合 计
222,670,694.02 469,333,343.44
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 497,465,759.28 851,151,336.42
未分配 利润 6.4.7.10 12,091,178.04 26,606,602.41
所有者 权益 合计
509,556,937.32 877,757,938.83
负债和 所有 者权 益总 计
732,227,631.34 1,347,091,282.27
注：报 告截 止日2017 年 06 月 30 日 ，基 金份 额总 额509,556,937.32 份。 其中 国开岁 月鎏 金定 开
信用 债A 份 额基 金净 值1.025 元 ， 基 金份 额总 额492,258,835.87 份 ； 国 开岁 月 鎏金定 开信 用 债 C
份额基 金净 值1.018 元， 基金份 额总 额 17,298,101.45 份。
6.2 利 润表
会计主 体 ： 国开 泰富 岁月 鎏金定 期开 放信 用债 券型 证券投 资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
附注号 本期
2017 年 1 月1 日至
2017 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至2016
年 6 月 30 日
一、收入
10,386,068.14 19,152,842.72
1.利息 收入
26,949,975.85 31,507,015.46
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 541,163.94 23,915.35
债券利 息收 入
25,344,764.88 31,250,759.68
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
1,064,047.03 232,340.43 国开岁月鎏金定开信用债 2017 年半年度报告摘要
第 15 页 共 36 页
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
-28,035,918.19 16,974,582.31
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 - -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 -28,035,918.19 16,974,582.31
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 - -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
6.4.7.17
11,471,767.03 -29,328,902.14
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
6.4.7.18
243.45 147.09
减： 二、费用
7,606,987.61 9,203,823.69
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 2,428,212.67 2,709,477.83
2．托 管费 6.4.10.2.2 809,404.26 903,159.26
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 48,524.74 43,715.67
4．交 易费 用 6.4.7.19 13,947.49 17,485.84
5．利 息支 出
4,047,843.92 5,271,681.66
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
4,047,843.92 5,271,681.66
6．其 他费 用 6.4.7.20 259,054.53 258,303.43
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
2,779,080.53 9,949,019.03
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
2,779,080.53 9,949,019.03
国开岁月鎏金定开信用债 2017 年半年度报告摘要
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6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体 ： 国开 泰富 岁月 鎏金定 期开 放信 用债 券型 证券投 资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金 净值 ）
851,151,336.42 26,606,602.41 877,757,938.83
二、 本 期经 营活 动产 生
的基金 净值 变动 数 （ 本
期利润 ）
- 2,779,080.53 2,779,080.53
三、 本 期基 金份 额交 易
产生的基金净值变动
数
（ 净 值 减 少 以 “- ”号
填列）
-353,685,577.14 -4,527,236.72 -358,212,813.86
其中：1.基 金申 购款 91,909,844.24 1,155,579.22 93,065,423.46
2. 基金 赎回 款 -445,595,421.38 -5,682,815.94 -451,278,237.32
四、 本 期向 基金 份额 持
有人分配利润产生的
基金净 值变 动 （ 净值 减
少以“- ”号 填列 ）
- -12,767,268.18 -12,767,268.18
五、期末所有者权益
（基金 净值 ）
497,465,759.28 12,091,178.04 509,556,937.32
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至2016 年 6 月 30 日 国开岁月鎏金定开信用债 2017 年半年度报告摘要
第 17 页 共 36 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金 净值 ）
822,344,906.56 71,904,281.71 894,249,188.27
二、 本 期经 营活 动产 生
的基金 净值 变动 数 （ 本
期利润 ）
- 9,949,019.03 9,949,019.03
三、 本 期基 金份 额交 易
产生的基金净值变动
数
（ 净 值 减 少 以 “- ”号
填列）
75,591,129.72 5,081,736.89 80,672,866.61
其中：1.基 金申 购款 293,426,138.88 19,666,661.66 313,092,800.54
2. 基金 赎回 款 -217,835,009.16 -14,584,924.77 -232,419,933.93
四、 本 期向 基金 份额 持
有人分配利润产生的
基金净 值变 动 （ 净值 减
少以“- ”号 填列 ）
- -30,426,761.68 -30,426,761.68
五、期末所有者权益
（基金 净值 ）
897,936,036.28 56,508,275.95 954,444,312.23
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 李鑫______
______ 朱瑜______
____ 姚劼____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
国开泰富岁月 鎏金定期 开 放信用债券型 证券投资 基 金(以下简称“ 本基金”) ，系经中国证 券
监督管 理委 员会(以 下简 称 “中国 证监 会”)证 监许 可[2013]1347 号 《关 于核 准 国开泰 富岁 月鎏 金国开岁月鎏金定开信用债 2017 年半年度报告摘要
第 18 页 共 36 页
定期开放信用 债券型证 券 投资基金募集 的批复》 的 批准，由国开 泰富基金 管 理有限责任 公司依照
《中华人民共 和国证券 投 资基金法》和 《国开泰 富 岁月鎏金定期 开放信用 债 券型证券投 资基金基
金合同》负责 公开募集 。 本基金为契约 型定期开 放 式，存续期限 不定，定 期 开放申购和 赎回，首
次设立 募集 不包 括认 购资 金利息 共募 集 516,324,489.64 元， 业经 普华 永道 中 天 会计 师事 务所(特
殊普通 合伙)普 华永 道中 天 验字(2013) 第 863 号 验资 报告予 以验 证。 经向 中国 证监会 备案 ， 《 国开
泰富岁 月鎏 金定 期开 放信 用债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于2013 年 12 月23 日正 式生 效， 基金
合同生效日的基金份 额总 额为 516,423,468.58 份 基金份额，其中认购 资金 利息折合 98,978.94
份基金份额。 本基金的 基 金管理人为国 开泰富基 金 管理有限责任 公司，基 金 托管人为交 通银行股
份有限 公司 。
根据《国开泰 富岁月鎏 金 定期开放信用 债券型证 券 投资基金基金 合同》和 《 国开泰富岁月 鎏
金定期开放信 用债券型 证 券投资基 金招 募说明书 》 并报中国证监 会备案， 本 基金根据认 购费、申
购费 、 销 售服 务费 收取 方 式的不 同 ， 将 基金 份额 分 为不同 的类 别 。 在 投资 者 认购/ 申购 时 ， 收 取认
购/ 申 购费 用的 ，称 为 A 类 基金份 额； 不收 取认 购/ 申 购费用 ，但 从本 类别 基金 资产中 计提 销售 服
务费的 ，称 为 C 类基 金份 额。本 基 金 A 类和 C 类 基 金份额 分别 设置 代码 。由 于基金 费用 的不 同，
本基金 A 类 基金 份额 和 C 类基金 份额 将分 别计 算基 金份额 净值 并分 别公 告， 计算公 式为 计算 日 各
类别基 金资 产净 值除 以计 算日发 售在 外的 该类 别基 金份额 总数 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《国 开 泰富岁月鎏金 定期 开放 信 用债券型证券 投
资基金基金合 同》的有 关 规定，本基金 投资于具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依 法发行上
市的企业债券 、公司债 券 、国债、央行 票据、地 方 政府债、商业 银行金融 债 与次级债、 中小企业
私募债券、 政策性金 融债 、中期票据 、资产支 持证 券、可转换 债券(含可 分离 交易可转债) 、短期
融资券、债券 回购和银 行 存款等固定收 益类资产 ， 以及法律法规 或中国证 监 会允许基金 投资的其
他金融工具( 但须符合 中国 证监会相关 规定)。本 基金 不直接从二 级市场买 入股 票、权证等 权益类
资产，但可参 与一级市 场 新股的申购或 增发，以 及 可持有因可转 换债券转 股 所 形成的股 票、因所
持股票所派发 的权证和 因 投资可分离交 易可转债 而 产生的权证等 。如法律 法 规或监管机 构以后允
许基金投资其 他品种， 基 金管理人在履 行适当程 序 后，可以将其 纳入投资 范 围。基金的 投资组合
比例为：本基 金投资于 债 券资产的比例 不低于基 金 资产的 80% ，其中投 资于 信用债券的比 例不低
于非现金基金 资产的 80% ；但应开放期 流动性需 要 ，为保护基金 份额持有 人 利益，每个开 放期开
始前一个月至 开放期结 束 后一个月内不 受前述比 例 限制。开放期 内，基金 持 有现金或到 期日在一
年以内 的政 府债 券占 基金 资产净 值的 比例 不低 于 5%， 在 封闭 期内 ， 本 基金 不 受上 述5% 的限 制。 本
基金的 业绩 比较 基准 为6 个月定 期存 款利 率( 税后) 。 国开岁月鎏金定开信用债 2017 年半年度报告摘要
第 19 页 共 36 页
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各项 具体 会计 准则 及相关 规定(以 下合 称 “企 业会计 准则 ”)、 中国 证监 会颁布 的 《 证券 投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会 ”)颁 布 的 《 证券 投资 基金 会计 核 算业务 指引 》 、 《国 开泰 富 岁月鎏 金定 期开 放信
用债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》和 在财 务报 表附 注 6.4.4 所 列示 的中 国证 监会、 中国 基金 业 协
会发布 的有 关规 定及 允许 的基金 行业 实务 操作 编制 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金 财务 报表 符合 企业 会计准 则的 要求 ，真 实、 完整地 反映 了本 基 金 2017 年 6 月 30 日的
财务状 况以 及2017 年上 半 年的经 营成 果和 基金 净值 变动情 况等 有关 信息 。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本基金 财务 报表 所载 财务 信息根 据下 列依 照企 业会 计准则 及应 用指 南、 《 证券 投资基 金会 计 核
算业务 指引 》和 其他 相关 规定所 厘定 的主 要会 计政 策和会 计估 计编 制。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期及 上年 度可比 期间 无须 说明 的会 计差错 更正 。
6.4.6 税项
根 据 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 财 税[2004]78 号 《 关 于 证 券 投 资 基 金 税 收 政 策 的 通 知 》 、 财 税
[2008]1 号 《 关于 企业 所得 税若干 优惠 政策 的通 知》 、 财税[2016]36 号 《 关于 全 面推开 营业 税改 征
增值税试点的 通知 》 、财税[2016]46 号《 关于进一 步 明确全面推开 营改增试 点 金融业有关政 策的
通知》 、财税[2016]70 号 《关于金融机 构同业往 来 等增值税政策 的补充通 知 》及其他相关 财税法
规和实 务操 作， 主要 税项 列示如 下：
(1) 于2016 年5 月1 日前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征 收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 债券 的差 价收 入免征 营业 税。 自 2016 年5 月 1 日起 ， 金 融业
由缴纳 营业 税改 为缴 纳增 值税。 对证 券投 资基 金管 理 人运用 基金 买卖 债券 的转 让收入 免征 增值 税，国开岁月鎏金定开信用债 2017 年半年度报告摘要
第 20 页 共 36 页
对金融 同业 往来 利息 收入 亦免征 增值 税。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入， 包括 买卖 债券 的 差价收 入， 债券 的利 息收 入 及其他 收入 ，
暂不征 收企 业所 得税 。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期与 本基 金存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 未发 生变 化。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
国开泰 富基 金管 理有 限责 任公司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
交通银 行股 份有 限公 司（ “交通 银行 ”） 基金托 管人 、基 金销 售机 构
国开证 券有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
国泰证 券投 资信 托股 份有 限公司 基金管 理人 的股 东
国开泰 富岁 月惠 升 1 号分 级债券 型资 产管
理计划
基金管 理人 出资 参与 的资 产管理 计划
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未有 通过 关联 方交易 单元 进行 的交 易。
6.4.8.1 关 联方 报酬
6.4.8.1.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
2,428,212.67 2,709,477.83
其中： 支付 销售 机构 的客 109,200.14 59,868.46 国开岁月鎏金定开信用债 2017 年半年度报告摘要
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户维护 费
注：支付基金 管理人国 开 泰富基金管理 有限责任 公 司的管理人报 酬按前一 日 基金资产净 值 0.60%
的年费 率计 提， 逐日 累计 至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 0.60% / 当 年天数 。
6.4.8.1.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
809,404.26 903,159.26
注： 支 付基 金托 管人 交通 银行的 托管 费按 前一 日基 金资产 净 值0.2% 的 年费 率 计提， 逐日 累计 至每
月月底 ，按 月支 付。 其计 算公式 为：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.2% / 当 年天 数。
6.4.8.1.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2017 年 1 月1 日至 2017 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
国开岁 月鎏 金定 开
信用 债A
国开岁 月鎏 金定 开
信用 债C
合计
国开泰富基金管理有限
责任公 司
- 4,207.83 4,207.83
交通银 行股 份有 限公 司 - 12,977.97 12,977.97
国开证 券有 限责 任公 司 - 17,395.63 17,395.63
合计 - 34,581.43 34,581.43
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2016 年 1 月1 日至 2016 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费 国开岁月鎏金定开信用债 2017 年半年度报告摘要
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国 开 岁 月 鎏 金 定 开
信用 债A
国开岁 月鎏 金定 开
信用 债C
合计
国开泰富基金管理有限
责任公 司
- 7,693.17 7,693.17
交通银 行股 份有 限公 司 - 16,273.11 16,273.11
国开证 券有 限责 任公 司 - 12,754.73 12,754.73
合计 - 36,721.01 36,721.01
注：支 付基 金销 售机 构的 销售服 务费 按 C 类基 金份 额前一 日基 金资 产净 值 0.40% 的 年费 率计 提，
逐日累计至每 月月底， 按 月支付给国开 泰富基金 管 理有限责任公 司，再由 国 开泰富基金 管理有限
责任公 司计 算并 支付 给各 基金销 售机 构。 其计 算公 式为：
日C 类 基金 份额 销售 服务 费＝前 一 日C 类 基金 份额 资产净 值 X 0.40% / 当 年 天数。
6.4.8.2 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本 基金 在本 报告 期内 未与关 联方 进行 银行 间同 业市场 的债 券（ 含回 购） 交易。
6.4.8.3 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.3.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2017 年 1 月1 日至2017 年6 月30 日
国开岁 月鎏 金定 开信 用 债A 国开岁 月鎏 金定 开信 用 债C
基 金合 同生效 日（ 2013
年12 月23 日 ） 持有 的基 金
份额
- -
期初持 有的 基金 份额 - -
期间申 购/ 买 入总 份额 4,934,846.99 1,988,071.57
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 4,934,846.99 1,988,071.57
期末持 有的 基金 份额 0.9900% 0.4000% 国开岁月鎏金定开信用债 2017 年半年度报告摘要
第 23 页 共 36 页
占基金 总份 额比 例
项目
上年度 可比 期间
2016 年 1 月1 日至2016 年6 月30 日
国开岁 月鎏 金定 开信 用 债A 国开岁 月鎏 金定 开信 用 债C
基金 合同 生效 日 （ 2013 年
12 月 23 日 ） 持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 - -
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 - -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
- -
注：1. 本基 金管 理人 运用 固有资 金投 资本 基金 时所 适用的 费率 为本 基金 基金 合同中 约定 的费 率；
2. 期间 申购/买 入总 份 额： 含红 利再 投 、 转 换入 份额 ； 期 间赎 回/ 卖出 总份 额： 含转 换出 份额 ；
3. 基金 管理 人于 2017 年6 月5 日通 过在 直销 申购国 开定 开信 用 债A 基金 4,934,846.99 份，
申购费 用为 1,000.00 元 ； 基金管 理人 于 2017 年 6 月 12 日通 过在 直销 申购 国 开定开 信用 债 C 基
金1,988,071.57 份 ，申 购 费用 为 0.00 元。
6.4.8.3.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额 单位 ：份
国开岁 月鎏 金定 开信 用 债A
关联方 名称
本期末
2017 年6 月30 日
上年度 末
2016 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
国 开 证 券 有 限 78,972,359.33 15.8700% - - 国开岁月鎏金定开信用债 2017 年半年度报告摘要
第 24 页 共 36 页
责任公 司
注：1. 本基金 除管理人 之 外的其他关联 方投资本 基 金时所适用的 费率为本 基 金基金合同 中约定的
费率；
2. 国 开 证 券 有 限 责 任 公 司 于 2017 年 5 月 25 日 通 过 在 直 销 申 购 国 开 定 开 信 用 债 A 基金
78,972,359.33 份， 申购 费用 为 1,000.00 元。
6.4.8.4 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年 1 月1 日至 2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
交 通 银 行 股 份 有
限公司
81,829.89 7,168.59 477,178.67 3,916.96
6.4.8.5 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本 基金 在承 销期 内未 参与关 联方 承销 证券 。
6.4.8.6 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.9 利 润分 配情况
国开岁 月鎏 金定 开信 用 债 A
金额单 位： 人民 币元
序
号
权益
登记日
除息日 每10 份
基金份 额分
红数
现金形 式发 放
总额
再投资 形
式发放 总
额
本期利 润分 配
合计
备注
场内 场外
1
2017 年5
月19 日
-
2017 年5
月 19 日
0.1500 12,377,969.51 - 12,377,969.51
合
计
- - 0.1500 12,377,969.51 - 12,377,969.51
国开岁 月鎏 金定 开信 用 债C 国开岁月鎏金定开信用债 2017 年半年度报告摘要
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金额单 位： 人民 币元
序
号
权益
登记日
除息日 每10 份
基金份 额分
红数
现金形式
发放总 额
再投资
形式
发放总
额
本期利 润分 配
合计
备注
场内 场外
1
2017 年5
月19 日
-
2017 年5
月 19 日
0.1500 389,298.67 - 389,298.67
合
计
- - 0.1500 389,298.67 - 389,298.67
6.4.10 期 末（2017 年 6 月 30 日 ） 本基金 持有 的流通 受限 证券
6.4.10.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本 基金 本报 告期 末未 持有隐 认购 新发/增 发而 于 期末持 有的 流通 受限 证券 。
6.4.10.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本 基金 本报 告期 末未 持有暂 时停 牌等 流通 受限 股票。
6.4.10.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.10.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回
购证券 款余 额188,899,465.55 元， 是以 如下 债券 作 为质押 ：
金额单 位： 人民 币元
债券代 码 债券名 称
回购到 期
日
期末估 值单 价 数量（ 张） 期末估 值总 额
011764040
17 海 南航
空 SCP002
2017 年7 月
3 日
100.09 200,000 20,018,000.00
041664046
16 哈 尔滨
投 CP001
2017 年7 月
3 日
99.80 200,000 19,960,000.00
101754060
17 丰 台国
资 MTN001
2017 年7 月
3 日
100.45 200,000 20,090,000.00
101760033
17 晋 江城
投 MTN002
2017 年7 月
3 日
100.32 200,000 20,064,000.00 国开岁月鎏金定开信用债 2017 年半年度报告摘要
第 26 页 共 36 页
041655025
16 中 天科
集 CP001
2017 年7 月
3 日
100.23 100,000 10,023,000.00
111795471
17 龙 江银
行 CD079
2017 年7 月
3 日
98.87 100,000 9,887,000.00
111795417
17 辽 阳银
行 CD012
2017 年7 月
3 日
98.87 98,000 9,689,260.00
041655027
16 泰 华信
CP002
2017 年7 月
3 日
100.06 500,000 50,030,000.00
101572006
15 甘 电投
MTN002
2017 年7 月
3 日
97.00 300,000 29,100,000.00
合计
1,898,000 188,861,260.00
6.4.10.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回
购证券 款余 额 为32,980,670.19 元， 分别 于2017 年7 月 18 日至 2017 年9 月18 日期 间陆 续到 期。
该类交易要求 本基金转 入 质押库的债券 ，按证券 交 易所规定的比 例折算为 标 准券后，不 低于债券
回购交 易的 余额 。
6.4.11 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于 2017 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 无
属于第 一层 次的 余额 ，属 于第二 层次 的余 额 为 717,859,666.40 元 ，无 属于 第 三层次 的余 额(2016
年12 月31 日： 属 于第 一层 次的余 额 为1,547,100.00 元、 属 于第 二层 次的 余额 为1,281,693,526.80国开岁月鎏金定开信用债 2017 年半年度报告摘要
第 27 页 共 36 页
元，无 属于 第三 层次 的余 额)。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证券交易所上市的股 票，若出现重大事项停牌 、交易不活跃( 包 括 涨 跌 停时 的 交 易 不 活
跃) 、 或属 于非 公开 发行 等 情况 ， 本 基金 不会 于停 牌 日至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期间 及
限售期间将相 关股票的 公 允价值列入第 一层次； 并 根据估值调整 中采用的 不 可观察输入 值对于公
允价值的影响 程 度，确 定 相关股票公允 价值应属 第 二层次还是第 三层次。 对 于在证券交 易所上市
或挂牌 转让 的不 含权 固定 收益品 种( 可转 换债 券、 资 产支持 证券 和私 募债 券除 外)， 本基 金于2015
年 3 月 27 日起 改为 采用 中 央国债 登记 结算 有限 责任 公司/ 中证 指数 有限 公司 根 据《中 国证 券投 资
基金业 协会 估值 核算 工作 小组关 于 2015 年1 季度 固 定收益 品种 的估 值处 理标 准》 所 独立 提供 的估
值结果 确定 公允 价值 ，并 将相关 债券 的公 允价 值从 第一层 次调 整至 第二 层次 。
(2) 增 值税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 于 2016 年12 月 21 日颁 布 的财税[2016]140 号 《关 于 明确金 融 房
地产开 发 教育 辅助 服务 等 增值税 政策 的通 知》 的规 定：(1) 金 融商 品持 有期 间(含 到期) 取得 的非
保本收益(合同 中未明确 承 诺到期本金可 全部收回 的 投资收益)，不 征收增值 税 ；(2) 纳税 人购入
基金、信托、 理财产品 等 各类资产管理 产品持有 至 到期，不属于 金融商品 转 让；(3) 资 管产品 运
营过程 中发 生的 增值 税应 税行为 ， 以 资管 产品 管理 人为增 值税 纳税 人。 上述 政策 自 2016 年5 月1
日起执 行。
此外， 根据 财政 部、 国家 税务总 局 于 2017 年1 月6 日颁布 的财 税[2017]2 号 《关于 资管 产品
增值税 政策 有关 问题 的补 充通知 》 及 2017 年6 月 30 日颁 布的 财税[2017]56 号 《关 于资 管产 品 增
值税有关问题 的通知》 的 规定，资管产 品管理人 运 营资管产品过 程中发生 的 增值税应税 行为，暂
适用简 易计 税方 法， 按 照 3% 的征 收率 缴纳 增值 税。 对资管 产品 在 2018 年 1 月 1 日前运 营过 程中
发生的增值税 应税行为 ， 未缴纳增值税 的，不再 缴 纳；已缴纳增 值税的， 已 纳税额从资 管产品管
理人以后月份 的增值税 应 纳税额中抵减 。上述税 收 政策对本基金 截至本财 务 报表批准报 出日止的
财务状 况和 经营 成果 无影 响。
(3) 除 公允 价值 和增 值税 外 ，截至 资产 负债 表日 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元 国开岁月鎏金定开信用债 2017 年半年度报告摘要
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序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 717,859,666.40 98.04
其中： 债券 717,859,666.40 98.04
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,277,012.72 0.17
7 其他各 项资 产 13,090,952.22 1.79
8 合计 732,227,631.34 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
本 基金 本报 告期 末未 持有股 票投 资。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有股 票投 资。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
本 基金 本报 告期 无买 入股票 明细 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
本 基金 本报 告期 无卖 出股票 明细 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
本 基金 本报 告期 无买 入卖出 股票 交易 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值国开岁月鎏金定开信用债 2017 年半年度报告摘要
第 29 页 共 36 页
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 134,464,166.40 26.39
5 企业短 期融 资券 195,161,500.00 38.30
6 中期票 据 289,903,000.00 56.89
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 98,331,000.00 19.30
9 其他 - -
10 合计 717,859,666.40 140.88
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 1580095 15 全 洲扬 子江 债 500,000 50,820,000.00 9.97
2 041655027 16 泰 华信CP002 500,000 50,030,000.00 9.82
3 101473011 14 丹 东港MTN001 500,000 49,320,000.00 9.68
4 101354020 13 宜化 MTN002 400,000 40,404,000.00 7.93
5 1282293 12 闽 轻纺MTN1 300,000 30,384,000.00 5.96
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本 基金 本报 告期 内未 投资贵 金属 。 国开岁月鎏金定开信用债 2017 年半年度报告摘要
第 30 页 共 36 页
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 没有 进行 国债期 货投 资。
7.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货投 资， 也无 期间损 益。
7.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 没有 进行 国债期 货投 资。
7.11 投 资组 合报告 附注
7.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 未出现 被监 管部门 立案 调查， 或 在报
告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、出 发的 情形。
7.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中， 没有超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库之外 的股
票。
7.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 13,587.46
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 13,077,364.76
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 13,090,952.22
7.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有可 转换 债券 。 国开岁月鎏金定开信用债 2017 年半年度报告摘要
第 31 页 共 36 页
7.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
7.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
国开
岁月
鎏金
定开
信用
债A
2,228 215,649.50 424,290,032.32 88.31% 56,177,048.06 11.69%
国开
岁月
鎏金
定开
信用
债C
394 43,143.86 4,408,381.57 25.93% 12,590,297.33 74.07%
合计 2,622 189,727.60 428,698,413.89 86.18% 68,767,345.39 13.82%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别
持有份 额总 数
（份）
占基金 总份 额
比例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员 国开岁 月鎏 金定 开信 用 债A 1,303,984.41 0.2714% 国开岁月鎏金定开信用债 2017 年半年度报告摘要
第 32 页 共 36 页
持有本 基金 国开岁 月鎏 金定 开信 用 债C 47.39 0.0003%
合计 1,304,031.80 0.2621%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 份额级 别
持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万
份）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投 资 和 研 究 部 门 负 责 人 持
有本开 放式 基金
国开岁 月鎏 金定 开信 用 债A 大于100
国开岁 月鎏 金定 开信 用 债C -
合计 大于100
本 基 金 基 金 经 理 持 有 本 开
放式基 金
国开岁 月鎏 金定 开信 用 债A 大于100
国开岁 月鎏 金定 开信 用 债C -
合计 大于100
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
国开岁 月鎏 金定
开信用 债 A
国开岁 月鎏 金定
开信用 债 C
基金合 同生 效日 （2013 年 12 月 23 日 ）基 金
份额总 额
443,145,955.62 73,277,512.96
本报告 期期 初基 金份 额总 额 825,198,089.46 25,953,246.96
本报告 期基 金总 申购 份额 86,323,224.81 5,586,619.43
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 431,054,233.89 14,541,187.49
本 报 告期 基 金拆 分 变动 份额 （ 份额 减 少以"-"
填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 480,467,080.38 16,998,678.90
§10 重大事 件揭示
国开岁月鎏金定开信用债 2017 年半年度报告摘要
第 33 页 共 36 页
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期本 基金 未召 开基 金份额 持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
经国开 泰富 基金 管理 有限 责任公 司第 二届 董事 会第 一次 （ 临时 ） 会 议审 议通 过， 郑 文杰 同 志
自2016 年7 月18 日起 任 国开泰 富基 金管 理有 限责 任公司 董事 长, 至第 二届 董 事会任 期届 满日 止。
在 郑 文杰 先生 任职 事项 根据 证 监会 要求 完成 备案 或报 告 手续 之前,董 事长 职责暂 由 公司 总经 理李
鑫先生 代为 履行 。在 本报 告报出 之日 前公 司已 完成 高管人 员报 备事 宜, 董事 长 郑文杰 先生 于 2017
年1 月6 日 起已 正常 履职 。上述 事项 已报 监管 部门 备案。
基金托 管人 的基 金托 管部 门的重 大人 事变 动： 本 基 金托管 人的 专门 基金 托管 部门本 报告 期 内
未发生 重大 人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及基 金托 管业务 的诉 讼事 项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
无。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 本报 告期 没有 改聘 会计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本基金 管理 人及 其相 关高 级管理 人员 在报 告期 内未 受到任 何稽 查或 处罚 。
本报告 期内 托管 人的 托管 业务部 门及 其相 关高 级管 理人员 未受 到任 何稽 查或 处罚。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 国开岁月鎏金定开信用债 2017 年半年度报告摘要
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例
信达证 券 2 - - 7,405.00 86.63% -
申银万 国 2 - - - - -
国泰君 安 2 - - - - -
安信证 券 2 - - 1,142.44 13.37% -
注：1. 券 商的 选择 标准 和 程序
（1 ） 选择 标准 ：注 重投 资 研究服 务质 量
a）券 商财 务状 况良 好、 经营行 为规 范、 最近 一年 内无重 大违 规行 为。
b）券商具有 较强的综 合 研究能力：能 及时、全 面 、定期提供高 质量的关 于 宏观、行业 、资本市
场、个股分析 的报告及 其 他丰富全面的 信息咨询 服 务；有很强的 分析能力 ， 提供专门研 究报告；
具有开 发量 化投 资组 合模 型的能 力以 及其 他综 合服 务能力 。
c） 券商 能够 提供 最佳 交 易执行 和优 惠合 理的 佣金 率。
（2 ） 选择 程序
a）确定券商 范围：券 商 的选择由公司 分管投资 的 经理层人员及 投资部、 专 户投资部、 交易部、
研究部 、监 察稽 核部 负责 人组成 的办 公会 议集 体讨 论拟合 作券 商名 单。
b）初始评分 确定合作 名 单：由研究部 、投资部 、 专户投资部、 交易部对 拟 合作券商进 行评分，
根据评 分结 果确 定合 作券 商，报 公司 总经 理办 公会 审批。
c）交易量分 配：投资 部 、研究部、专 户投资部 、 交易部根据券 商提供的 研 究报告质量 和综合研
究服务的情况 ，于每季 前 三个工作日分 别对券商 进 行评分。交易 部将评分 结 果进行汇总 ，形成最
终评分结果， 作为当季 分 配交易量的依 据。公司 严 禁将席位开设 与券商的 基 金销售挂钩 ，严禁以
任何形 式向 券商 承诺 基金 在席位 上的 交易 量。
d）日常监控 ：公司监 察 稽核部、交易 部、风险 管 理部、基金运 营部、研 究 部等相关部 门均可从
各自业务角度 对合作券 商 进行监控，当 合作券商 发 生可能导致基 金持 有人 利 益受损的事 件时，各
部门均可提请 暂停与该 券 商经纪业务的 合作，经 公 司监察稽核部 、交易部 、 风险管理部 、基金运
营部、 研究 部会 商后 执行 。
2. 券 商的 评估 ，保 留和 更 换程序
（1 ） 席位 的租 用期 限暂 定 为一年 ，合 同到 期 15 天 内 ，投资 研究 部门 将根 据各 券商研 究在 服务 期
间的综 合证 券服 务质 量等 情况， 进行 评估 。
（2 ） 投 资部 、 研究 部、 专 户投资 部 、 交 易部 根据 证 券公司 提供 的研 究报 告质 量和综 合研 究服 务的国开岁月鎏金定开信用债 2017 年半年度报告摘要
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情况，于每季 前三个工 作 日分别对证券 公司进行 评 分。交易部将 投资部、 研 究部、专户 投资部、
交易部对证券 公司的评 分 结果进行汇总 ，形成最 终 评分 结果，作 为当季分 配 交易量的依 据。交易
部于每季初根 据最新评 分 结果，与累计 席位交易 量 进行比较，拟 定席位使 用 调整计划， 填写《券
商交易 席位 分配 表》 。经 公 司领导 审批 后执 行。
（3 ） 若券 商提 供的 综合 证 券服务 不符 合要 求， 按照 委托协 议规 定， 提前 中止 租用其 交易 席位 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
信达证 券 46,430,336.76 24.21% 740,500,000.00 86.63% - -
申银万 国 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
安信证 券 145,324,626.36 75.79% 114,244,000.00 13.37% - -
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序号
持有基金 份额
比例达到 或者
超过 20% 的时
间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1
2017-06-02 至
2017-06-30
150,357,173.93 - - 150,357,173.93 30.22%
个人 - - - - - - -
产品特有 风险 国开岁月鎏金定开信用债 2017 年半年度报告摘要
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本基金 为债 券型 基金 ， 风 险等级 为低 级， 单一 投资 者持有 的份 额比 例过 于集 中达到 或超 过 20% ， 存在
潜在流 动性 风险 和集 中赎 回风险 。 但公 司对 该基 金 拥有完 全自 主投 资决 策权 ， 报 告期 间严 格按 照法 规
和基金 合同 规定 合规 运作 ， 严 控流 动性 风险 ， 单 一投 资者赎 回本 基金 不会 给本 基金带 来显 著的 流动 性
风险 。 因 基金 单位 净值 最 末位小 数致 四舍 五入 的原 因， 单一 投资 者赎 回本 基 金可能 给存 续投 资者 带来
一定程 度的 净值 损失 。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
2017 年1 月 6 日， 郑文 杰 先生正 式任 职公 司董 事长 职务 。 公 司于2017 年2 月6 日完 成公 司
法定代 表人 工商 变更 。
2017 年3 月 27 日， 王婷 婷 增聘为 国开 泰富 岁月 鎏金 定期开 放信 用债 券型 证券 投资基 金及 国
开泰富 货币 市场 证券 投资 基金基 金经 理。
国 开泰 富基金 管理 有限责 任公 司
2017 年 8 月 25 日
