嘉实海外中国股票混合(QDII)2017 年半年度报告摘要
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嘉实海外中国股票混合型证券投资基金
2017 年半年度报告摘要
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：2017年8 月26日
§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经全部独立
董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 8 月 23 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2017年1 月1日起至2017年6 月30 日止。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 嘉实海外中国股票混合型证券投资基金
基金简称 嘉实海外中国股票混合(QDII)
基金主代码 070012
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2007年 10月 12 日
基金管理人 嘉实基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 7,537,810,037.56份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 分散投资风险，获取中长期稳定收益。
投资策略
基于对宏观经济形势、 财政/货币政策以及相关发展状况等因素的综合分析和
预测，决定基金在股票和现金之间的配置比例，进行自上而下的资产配置和
自下而上的精选投资品种。
业绩比较基准 MSCI中国指数
风险收益特征 较高风险、较高收益
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 嘉实基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 胡勇钦 王永民
联系电话 （010）65215588 （010）66594896
电子邮箱 service@jsfund.cn fcid@bankofchina.com
客户服务电话
400-600-8800 95566 嘉实海外中国股票混合(QDII)2017 年半年度报告摘要
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传真 （010）65182266 （010）66594942
2.4 境外资产托管人
项目 境外资产托管人
名称
英文 Bank of China (Hong Kong) Limited
中文 中国银行（香港）有限公司
注册地址 香港花园道 1 号中银大厦
办公地址 香港花园道 1 号中银大厦
邮政编码 -
2.5 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.jsfund.cn
基金半年度报告备置地点
北京市建国门北大街8号华润大厦8层嘉实基
金管理有限公司
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2017年1 月1 日 - 2017 年6月 30 日)
本期已实现收益 253,657,200.17
本期利润 811,793,879.79
加权平均基金份额本期利润 0.1036
本期加权平均净值利润率 14.14%
本期基金份额净值增长率 15.34%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2017年6 月 30 日 )
期末可供分配利润 -2,332,192,517.71
期末可供分配基金份额利润 -0.3094
期末基金资产净值 5,782,621,753.29
期末基金份额净值 0.767
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2017年6 月 30 日 )
基金份额累计净值增长率 -23.30%
注： （1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； （2）所述基金
业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；
（3）期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过 去 一
个月
0.13% 0.79% 1.71% 0.74% -1.58% 0.05% 嘉实海外中国股票混合(QDII)2017 年半年度报告摘要
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过 去 三
个月
4.78% 0.76% 10.02% 0.71% -5.24% 0.05%
过 去 六
个月
15.34% 0.76% 24.52% 0.73% -9.18% 0.03%
过 去 一
年
29.34% 0.85% 31.11% 0.86% -1.77% -0.01%
过 去 三
年
20.41% 1.35% 18.63% 1.29% 1.78% 0.06%
自 基 金
合 同 生
效 起 至
今
-23.30% 1.59% -24.51% 1.84% 1.21% -0.25%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
图：嘉实海外中国股票混合（QDII）基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
历史走势对比图
（2007年 10 月12日至 2017年6月 30 日）
注 1：按基金合同约定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期。建仓期结束时本基金各
项资产配置比例符合基金合同第十四条（ （九）投资限制）的规定： （1）持有同一家银行的存款不
得超过本基金净值的 20%，在托管账户的存款可以不受上述限制； （2）持有同一机构（政府、国
际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金净值的 10%；（ 3）本公司管理的全部基金不得持
有同一机构 10%以上具有投票权的证券发行总量，指数基金可以不受上述限制； （4）持有非流动
性资产市值不得超过基金净值的 10% ；（ 5）相对于基金资产净值，股票投资比例为 60－100%。
注 2：2017 年 3 月 4 日，本基金管理人发布《关于嘉实海外中国股票混合(QDII)基金经理的变更
公告》 ，胡彬先生不再担任本基金基金经理职务。 嘉实海外中国股票混合(QDII)2017 年半年度报告摘要
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为嘉实基金管理有限公司，成立于 1999 年 3 月 25 日，是经中国证监会批准设
立的第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，公司总部设在北京，
在深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州设有分公司。公司获得首批全国社保基金、企业
年金投资管理人和QDII、特定资产管理业务资格。
截止 2017 年 6 月 30 日，基金管理人共管理 1 只封闭式证券投资基金、129 只开放式证券投
资基金，具体包括嘉实元和、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉
实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深 300ETF联接（LOF） 、嘉实超短债
债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票混合（QDII） 、嘉实研究精选混合、嘉实
多元债券、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本面 50 指数（LOF） 、嘉实稳固收益债券、
嘉实价值优势混合、嘉实H股指数（QDII-LOF） 、嘉实主题新动力混合、嘉实多利分级债券、嘉实
领先成长混合、 嘉实深证基本面 120ETF、 嘉实深证基本面 120ETF联接、 嘉实黄金 （QDII-FOF-LOF ）、
嘉实信用债、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币、嘉实中创 400ETF、嘉实中创 400ETF 联接、嘉
实沪深 300ETF、嘉实优化红利混合、嘉实全球房地产（QDII） 、嘉实理财宝 7 天债券、嘉实增强
收益定期债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期企业债指数（LOF） 、嘉实中证500ETF、嘉实增强信
用定期债券、嘉实中证500ETF联接、嘉实中证中期国债 ETF、嘉实中证金边中期国债 ETF联接、
嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实美国成长股票（QDII ）、
嘉实丰益策略定期债券、嘉实丰益信用定期债券、嘉实新兴市场债券、嘉实绝对收益策略定期混
合、嘉实宝A/B、嘉实活期宝货币、嘉实 1 个月理财债券、嘉实活钱包货币、嘉实泰和混合、嘉
实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期开放混合、嘉实中证医药卫生 ETF、嘉实中证主要消费 ETF、
嘉实中证金融地产 ETF、嘉实 3 个月理财债券、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新
收益混合、嘉实沪深 300 指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股
票基金、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实快线货币、嘉实新
机遇混合发起式、嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地产 ETF 联接、嘉实新起点灵活配置混合、
嘉实腾讯自选股大数据股票、嘉实环保低碳股票、嘉实创新成长灵活配置混合、嘉实智能汽车股
票、嘉实新起航灵活配置混合、嘉实新财富灵活配置混合、嘉实稳祥纯债债券、嘉实稳瑞纯债债
券、嘉实新常态灵活配置混合、嘉实新趋势灵活配置混合、嘉实新优选灵活配置混合、嘉实新思嘉实海外中国股票混合(QDII)2017 年半年度报告摘要
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路灵活配置混合、嘉实稳泰债券、嘉实稳丰纯债债券、嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛债券、嘉
实稳鑫纯债债券、嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽定增混合、
嘉实成长增强混合、嘉实策略优选混合、嘉实主题增强混合、嘉实优势成长混合、嘉实研究增强
混合、嘉实稳荣债券、嘉实农业产业股票、嘉实价值增强混合、嘉实新添瑞混合、嘉实现金宝货
币、嘉实增益宝货币、嘉实物流产业股票、嘉实丰安 6 个月定期债券、嘉实新添程混合、嘉实稳
元纯债债券、嘉实稳熙纯债债券、嘉实新能源新材料股票、嘉实新添华定期混合、嘉实丰和灵活
配置混合、嘉实定期宝 6 个月理财债券、嘉实沪港深回报混合、嘉实现金添利货币、嘉实原油
（QDII-LOF） 、嘉实前沿科技沪港深股票、嘉实稳宏债券、嘉实中关村 A股 ETF、嘉实稳康纯债债
券、嘉实稳华纯债债券、嘉实 6个月理财债券、嘉实稳怡债券、嘉实富时中国A50ETF联接。其中
嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券 3 只开放式基金属于嘉实理财通系列基金，同时，管理
多个全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
蒋一茜
本基金、嘉
实原油
（QDII-LOF
）基金经理
2015 年 10
月24日
- 8 年
曾任上海申银证券机构销售部及
国 际 部 交 易 员 、
LGsecurities(HK)Co.,Ltd 研究
员、 上海沪光国际资产管理 （香港）
有限公司基金经理助理、 德意志资
产管理 （香港） 有限公司基金经理。
2009 年 9 月加入嘉实国际资产管
理 有 限 公 司 ， 至 今 担 任
DWSChinaEquityFund 、
DWSInvestChineseEquities 基金
经理职务，2012 年 3 月 9 日至今
任 HarvestChinaEquityFund 基金
经理职务。硕士研究生，具有基金
从业资格，香港国籍。
胡彬 本基金基金 2016年5月 2017 年 3 10 年 曾任 CitigroupAustralia 战略研嘉实海外中国股票混合(QDII)2017 年半年度报告摘要
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经理 25日 月 4日 究员、UBSAG 副 董 事 、
SumitomoMitsuiAssetManagement
(HK)基金经理。2013 年 6 月 1 日
至 2015 年 11 月 6 日期间任
NewChinaFund 基金基金经理。
2015 年 11 月 30 日加入嘉实国际
资产管理有限公司。
注： （1）任职日期、离任日期指公司作出决定后公告之日； （2）证券从业的含义遵从行业协会《证
券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》 、 《证券投资基金法》及其各项配套法规、 《嘉
实海外中国股票混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤
勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。
本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定， 无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和
公司内部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资
建议和实施投资决策方面享有公平的机会；通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、
严格的流程控制、持续的技术改进，确保公平交易原则的实现；通过IT 系统和人工监控等方式进
行日常监控，公平对待旗下管理的所有投资组合。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内，公司旗下所有投资组合参与交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单
边交易量超过该证券当日成交量的 5%的，合计6次，均为旗下组合被动跟踪标的指数需要，与其
他组合发生反向交易，不存在利益输送行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
上半年，MSCI 中国指数领跑全球股市上涨 25%。信息技术（+45%） 、地产（+44%）以及非日
常消费品(+42%)领涨并大幅跑赢指数。信息技术和互联网零售大部分为美国上市的中概股，受益
于上半年美国股市信息技术板块的良好走势，表现突出。在中国房地产限售的大背景下，上半年嘉实海外中国股票混合(QDII)2017 年半年度报告摘要
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中国商品房销售额仍实现了 22%的增长。房地产开发商受益于强劲的预售数据，股价表现优异。
可选消费板块中的汽车、教育和电商股价也表现良好。此外，能源（-1%）和必须消费品（-1%）
板块逆市而跌。能源板块较弱的表现主要是因为上半年疲软的石油价格。上半年石油价格主要受
三个因素的影响，包括1）大过预期的美国油类库存；2）市场对OPEC减产决心的怀疑；3）全球
乏力的油品需求增长。必须消费品因为个股基本面及行业层面缺乏正向的催化剂，股价表现疲弱。
国际投资者在上半年不断提升对中国市场配置，国际资金（主要被动基金）不断流入中国及香港
市场。南向资金也积极参与香港股票市场，贡献了5-7%的成交量。此外，MSCI在 6 月终于宣布将
A股纳入其指数体系，市场情绪整体正面。我们在上半年减持了周期板块（煤和石油） ，转入成长
板块（科技、教育等） 。我们投资在一些高增长的个股（如汽车和互联网）取得了很好的收益，同
时，我们对能源、电信、必须消费等板块的低配也对业绩有正贡献。
宏观方面，上半年美联储启动了两次加息，基本符合市场的预期，并表态政策重心在劳动力
市场回复充分就业后的货币政策正常化上。6 月份美联储宣布了缩表，并给出了详细的缩表计划
及时间表，努力稳定市场对于缩表带来的影响的预期。中国经济数据强劲，GDP 增速连续两季度
维持在 6.9%,大幅超过市场预期。进出口受益于全球经济的回暖，增速强劲。人民币汇率于上半
年起稳，政府积极控制资本外流，外汇储备自二月起连续回升。央行的积极调控保证了金融去杠
杆的背景下流动性的基本稳定，尤其是 6 月央行通过 MLF 对冲 6 月资金压力高峰，释放出了希望
增加政策协调维持市场稳定的信息，消除了投资者对金融去杠杆下流动性极度紧缩的担忧。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 0.767元；本报告期基金份额净值增长率为 15.34%，业绩
比较基准收益率为24.52%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
未来半年，预计中国经济保持周期见顶后平稳回落格局。考虑到供给侧改革抑制了工业领域
的产出弹性，且库存水平较低将为本轮工业品价格向下的压力提供一定缓冲，相应的工业企业在
短时间内的周期下行压力较以往下行周期为弱。稳健中性货币政策的内涵和外延、以及金融去杠
杆政策的执行节奏与效果依然将会是市场关注的要点。经济数据总体保持平稳 ，预计短期内经济
面对持续的下行压力将保持稳健。货币政策下半年依然将维持中性偏紧，各主要领域金融机构的
监管加强将在下半年面临从颁布到实质性推进的过程。虽然央行近期立场有所缓和，预计仍将维
持“紧平衡” 。尽管偏紧的流动性可能带来经济增长的暂时走弱，但基准情形下我们预计内需稳定
增长，外需进一步复苏，总体增长韧性较强，不会出现急速下行。我们继续关注金融强监管过度
收紧以及房地产走弱的下行风险。 嘉实海外中国股票混合(QDII)2017 年半年度报告摘要
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海外市场方面，我们预期全球经济增长在今明两年会持续复苏，以欧洲及新兴国家最为明显；
是从2010年以来第一次发达及新兴经济体同时出现经济复苏。 新兴市场的出口以及全球贸易的反
弹会维持一段时间。发达国家经历接近 10 年的私营部分去杠杆可能已经结束，投资及消费有望出
现更稳定的增长；经济转型也开始提升一些新兴国家的内生增长能力，尤其是中国。美联储加息
之后，中美利差前期拉大且汇率压力暂缓，人民央行未选择跟进 。4月以来美元大幅走弱，人民
币由贬转升，也使得此次央行跟随美联储基准利率而上调公开市场操作利率的必要性下降。美股
自去年年底以来，受益于中国周期复苏带动的实质性“再通胀”力量拉动，叠加由特朗普当选带
来的预期推动，估值从合理偏高向高估过度，发展到目前阶段，上涨的范围已经从全面的传统行
业和科技股同涨收缩到个别龙头科技股独涨。国际宏观方面我们继续维持三个核心观点：1）今年
的全年美国经济增长应没有市场预期的高 （我们的看法是 1.5-2%， 而市场普遍预期是 2-2.5% ），2）
在核心通胀没有强劲上行因素带动下， 下半年整体通胀在能源价格基准效应消失后上行空间不大，
和 3）联储下半年加息次数可能最多只有一次，比市场预期更低。短期内我们认为即使市场有回
调的风险，但整体由基本面带动的上行趋势依然存在。香港股票市场虽然已经从低位反弹了不少，
但与过去几年不一样，盈利增长是这次反弹的主要原因。而且海外投资者对中国市场仍有相当程
度的低配，未来仍有不少增持的空间。市场最大的风险还是全球货币政策收紧的风险，但发达及
新兴国家的财政政策有一定的空间及弹性应对。对于下半年港股市场展望我们维持相对乐观的看
法，板块上我们继续看好成长性好的板块（如科技、医药、汽车龙头股等）以及受益于去产能和
国企改革政策的个股。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》 、 《证券投资基金会计核算业务指引》以
及中国证监会相关规定和基金合同的约定，日常估值由基金管理人与基金托管人一同进行，基金
份额净值由基金管理人完成估值后，经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、年
中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
本基金管理人设立估值专业委员会，委员由固定收益、交易、运营、风险管理、合规等部门
负责人组成，负责研究、指导基金估值业务。基金管理人估值委员和基金会计均具有专业胜任能
力和相关工作经历。报告期内，固定收益部门负责人同时兼任基金经理、估值委员，基金经理参
加估值专业委员会会议，但不介入基金日常估值业务；参与估值流程各方之间不存在任何重大利
益冲突；与估值相关的机构包括但不限于香港、纽约、纳斯达克、新加坡证券交易所以及境内相
关机构等。 嘉实海外中国股票混合(QDII)2017 年半年度报告摘要
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4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
（1）报告期内本基金未实施利润分配；
（2）根据本报告3.1.2“期末可供分配利润”为-2,332,192,517.71元、3.1.2“期末基金份
额净值”为0.767元，以及本基金基金合同（十九（二）收益分配原则）“4、基金当期收益先弥
补上期亏损后，方可进行当期收益分配；5、基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值”的
约定，因此本基金报告期内未实施利润分配，符合法律法规的规定和基金合同的相关约定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。 嘉实海外中国股票混合(QDII)2017 年半年度报告摘要
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人” ）在嘉实海外中国股票混合型证券
投资基金（以下称“本基金” ）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、
基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行
了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购
赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金
份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金
融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内） 、投资组合报告等数据真实、准确和完整。 嘉实海外中国股票混合(QDII)2017 年半年度报告摘要
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§6
半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体： 嘉实海外中国股票混合型证券投资基金
报告截止日：2017年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2017年 6 月 30日
上年度末
2016 年 12月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 390,840,626.23 258,198,523.89
结算备付金
- 11,415,362.09
存出保证金
- -
交易性金融资产 6.4.7.2 5,425,189,888.52 5,127,114,881.69
其中：股票投资
5,425,189,888.52 5,127,114,881.69
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
- 14,025,717.84
应收利息 6.4.7.5 12,208.67 7,542.87
应收股利
45,408,209.51 5,494,867.59
应收申购款
- -
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
5,861,450,932.93 5,416,256,895.97
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017年 6 月 30日
上年度末
2016 年 12月 31 日 嘉实海外中国股票混合(QDII)2017 年半年度报告摘要
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负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
47,954,786.97 -
应付赎回款
20,226,756.02 9,201,512.52
应付管理人报酬
8,659,835.07 8,271,774.02
应付托管费
1,443,305.84 1,378,628.99
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 211,917.78 97,290.78
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 332,577.96 470,453.20
负债合计
78,829,179.64 19,419,659.51
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 7,537,810,037.56 8,116,930,463.04
未分配利润 6.4.7.10 -1,755,188,284.27 -2,720,093,226.58
所有者权益合计
5,782,621,753.29 5,396,837,236.46
负债和所有者权益总计
5,861,450,932.93 5,416,256,895.97
注：报告截止日 2017 年 6 月 30 日，基金份额净值 0.767 元，基金份额总额 7,537,810,037.56
份。
6.2 利润表
会计主体：嘉实海外中国股票混合型证券投资基金
本报告期：2017年1月1日至2017年6月 30日
单位：人民币元
项 目 附注号 本期 上年度可比期间 嘉实海外中国股票混合(QDII)2017 年半年度报告摘要
第 16 页 共 41 页
2017年 1 月1 日至 2017 年
6月 30 日
2016年1月1日至2016年6
月 30日
一、收入
886,599,802.51 -290,513,576.38
1.利息收入
200,738.86 460,392.13
其中：存款利息收入 6.4.7.11 200,738.86 460,392.13
债券利息收入
- -
资产支持证券利息
收入
- -
买入返售金融资产
收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”
填列）
336,648,960.31 -229,504,735.58
其中：股票投资收益 6.4.7.12 276,247,865.78 -303,668,437.20
基金投资收益 6.4.7.13 - -
债券投资收益 6.4.7.14 - -
资产支持证券投资
收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 60,401,094.53 74,163,701.62
3.公允价值变动收益 （损失
以“-”号填列）
6.4.7.17
558,136,679.62 -63,148,008.26
4.汇兑收益（损失以“-”
号填列）
6.4.7.21
-8,446,229.50 1,628,566.14
5.其他收入（损失以“-”
号填列）
6.4.7.18
59,653.22 50,209.19
减：二、费用
74,805,922.72 60,301,562.67
1．管理人报酬
51,167,019.34 44,151,748.60 嘉实海外中国股票混合(QDII)2017 年半年度报告摘要
第 17 页 共 41 页
2．托管费
8,527,836.56 7,358,624.79
3．销售服务费
- -
4．交易费用 6.4.7.19 14,716,084.35 8,352,710.34
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产
支出
- -
6．其他费用 6.4.7.20 394,982.47 438,478.94
三、利润总额（亏损总额
以“-”号填列）
811,793,879.79 -350,815,139.05
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
811,793,879.79 -350,815,139.05
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：嘉实海外中国股票混合型证券投资基金
本报告期：2017年1月1日 至 2017年6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2017 年1 月 1日至 2017 年6 月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
8,116,930,463.04 -2,720,093,226.58 5,396,837,236.46
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- 811,793,879.79 811,793,879.79
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-579,120,425.48 153,111,062.52 -426,009,362.96 嘉实海外中国股票混合(QDII)2017 年半年度报告摘要
第 18 页 共 41 页
其中：1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款 -579,120,425.48 153,111,062.52 -426,009,362.96
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
7,537,810,037.56 -1,755,188,284.27 5,782,621,753.29
项目
上年度可比期间
2016 年1 月 1日至 2016 年6 月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
8,747,600,130.64 -3,216,226,597.61 5,531,373,533.03
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- -350,815,139.05 -350,815,139.05
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-177,620,203.44 75,175,381.80 -102,444,821.64
其中：1.基金申购款 86,063,457.27 -37,140,932.87 48,922,524.40
2.基金赎回款 -263,683,660.71 112,316,314.67 -151,367,346.04
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
8,569,979,927.20 -3,491,866,354.86 5,078,113,572.34 嘉实海外中国股票混合(QDII)2017 年半年度报告摘要
第 19 页 共 41 页
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______赵学军______
______王红______
____张公允____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.2 差错更正的说明
本基金本报告期无须说明的会计差错更正。
6.4.3 关联方关系
6.4.3.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.3.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
嘉实基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金代销机构
中国银行(香港)有限公司 基金托管人的子公司、境外资产托管人
德意志证券亚洲有限公司 与基金管理人股东处于同一控股集团
中银国际证券有限公司 与境外资产托管人处于同一控股集团
6.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
下述关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.4.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2017年1月1 日至 2017年 6月 30日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年6月30日 嘉实海外中国股票混合(QDII)2017 年半年度报告摘要
第 20 页 共 41 页
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
德意志证券亚洲有限公司 286,845,767.53 4.25% 104,406,660.23 2.57%
中银国际证券有限公司 154,427,215.34 2.29% 13,368,006.19 0.33%
6.4.4.1.2 债券交易
本期（2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日）及上年度可比期间(2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6
月30日)，本基金未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.4.1.3 债券回购交易
本期（2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日）及上年度可比期间(2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6
月30日)，本基金未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.4.1.4 基金交易
本期（2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日）及上年度可比期间(2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6
月30日)，本基金未通过关联方交易单元进行基金交易。
6.4.4.1.5 权证交易
本期（2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日）及上年度可比期间(2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6
月30日)，本基金未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.4.1.6 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2017年1月1日至2017年6月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
中银国际证券有限公司 308,854.41 3.47% - -
德意志证券亚洲有限公
司
286,845.77 3.23% - -
关联方名称
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年6月30日 嘉实海外中国股票混合(QDII)2017 年半年度报告摘要
第 21 页 共 41 页
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
中银国际证券有限公司 16,041.59 0.36% - -
德意志证券亚洲有限公
司
104,406.66 2.31% - -
注：上述佣金按市场佣金率计算。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证
券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.4.2 关联方报酬
6.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2017年1月1日至 2017年6
月 30日
上年度可比期间
2016年 1月 1日至 2016年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的管理费
51,167,019.34 44,151,748.60
其中： 支付销售机构的客
户维护费
7,484,653.62 7,948,893.47
注：支付基金管理人嘉实基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值 1.8%的年费
率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产
净值×1.8% / 当年天数。
6.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2017年1月1日至 2017年6
月 30日
上年度可比期间
2016年 1月 1日至 2016年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的托管费
8,527,836.56 7,358,624.79
注：支付基金托管人中国银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.3%的年费率计提，逐日累计
至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.3% / 当年天数。 嘉实海外中国股票混合(QDII)2017 年半年度报告摘要
第 22 页 共 41 页
6.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本期（2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日）及上年度可比期间（2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6
月30日） ，本基金未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2017年1月 1日至 2017年6
月 30日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年6月30
日
期初持有的基金份额 20,391,217.00 20,391,217.00
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 20,391,217.00 20,391,217.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.27% 0.24%
注：本报告期内（2017年1 月1日至2017年6月 30 日）及上年度可比期间（2016年 1月 1日至
2016年6月30日） ，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。
6.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本期末（2017年6月30日）及上年度末（2016年12 月 31 日） ，其他关联方未持有本基金。
6.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2017年1月1日至2017年6月30日
上年度可比期间
2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行 107,630,819.48 155,352.82 144,699,435.92 460,392.13
中国银行(香
港)有限公司
283,209,806.75
171,990,741.28 - 嘉实海外中国股票混合(QDII)2017 年半年度报告摘要
第 23 页 共 41 页
注：本基金的银行存款分别由基金托管人中国银行和境外资产托管人中国银行(香港)有限公司保
管，按适用利率计息。
6.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本期（2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日）及上年度可比期间（2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6
月30日） ，本基金未在承销期内参与认购关联方承销的证券。
6.4.5 期末（2017年 6 月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本期末（2017年6月30日） ，本基金未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
6.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票名称 停牌日期
停牌原
因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
940 HK
China Animal
Healthcare
Ltd.
2015年3月
30日
重大事
项停牌
1.04(港
币)
- - 6,387,000 30,172,361.86 5,765,141.24 -
6.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.5.3.1 银行间市场债券正回购
本期末（2017年6月30日） ，本基金无银行间市场债券正回购余额。
6.4.5.3.2 交易所市场债券正回购
本期末（2017年6月30日） ，本基金无交易所市场债券正回购余额。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元 嘉实海外中国股票混合(QDII)2017 年半年度报告摘要
第 24 页 共 41 页
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 5,425,189,888.52 92.56
其中：普通股 3,830,154,204.44 65.34
存托凭证 1,595,035,684.08 27.21
优先股 - -
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 390,840,626.23 6.67
8 其他各项资产 45,420,418.18 0.77
9 合计 5,861,450,932.93 100.00
注：通过沪港通交易机制投资的港股公允价值为 308,123,368.99 元,占基金资产净值的比例为
5.33%。
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位:人民币元
国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
美国 1,595,035,684.08 27.58 嘉实海外中国股票混合(QDII)2017 年半年度报告摘要
第 25 页 共 41 页
中国香港 3,830,154,204.44 66.24
合计 5,425,189,888.52 93.82
7.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位:人民币元
行业类别
公允价值 占基金资产净值比例(%)
非必需消费品 802,311,783.05 13.87
必需消费品 - -
能源 91,741,938.70 1.59
金融 1,257,115,217.95 21.74
医疗保健 200,915,065.51 3.47
工业 440,336,208.99 7.61
信息技术 1,851,756,474.10 32.02
原材料 43,651,559.04 0.75
房地产 282,631,334.83 4.89
电信服务 303,964,027.30 5.26
公用事业 150,766,279.05 2.61
合计 5,425,189,888.52 93.82
注：本基金持有的股票及存托凭证采用全球行业分类标准（GICS）进行行业分类。
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称(英文) 公司
名称
(中
文)
证券代码 所在
证券
市场
所属
国家
（地
区）
数量(股) 公允价值 占基
金资
产净
值比
例(%)
1
ALIBABA GROUP
HOLDING-SP ADR
阿里
巴巴
BABA UN
纽约
证券
交易
美国 680,532 649,576,613.69 11.23 嘉实海外中国股票混合(QDII)2017 年半年度报告摘要
第 26 页 共 41 页
所
2
Tencent
Holdings Ltd
腾讯
控股
700 HK
香港
证券
交易
所
中国
香港
2,052,80
0
497,441,196.34 8.60
3
China
Construction
Bank
Corporation
建设
银行
939 HK
香港
证券
交易
所
中国
香港
78,692,9
60
413,210,122.75 7.15
4
Industrial and
Commercial
Bank of China
Ltd.
工商
银行
1398 HK
香港
证券
交易
所
中国
香港
65,080,0
40
297,672,094.03 5.15
5 BAIDU INC 百度 BIDU UW
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 177,706 215,320,884.01 3.72
6
Ping An
Insurance
(Group) Co. of
China Ltd.
中国
平安
2318 HK
香港
证券
交易
所
中国
香港
3,860,00
0
172,366,308.24 2.98
7
China Mobile
Ltd.
中国
移动
941 HK
香港
证券
交易
所
中国
香港
2,225,00
0
159,993,457.70 2.77
8
China Unicom
Ltd.
中国
联通
762 HK
香港
证券
交易
中国
香港
14,300,0
00
143,970,569.60 2.49 嘉实海外中国股票混合(QDII)2017 年半年度报告摘要
第 27 页 共 41 页
所
9 JD.COM INC-ADR 京东 JD UW
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 515,740 137,027,975.58 2.37
10
Metallurgical
Corporation of
China Ltd.
中国
中冶
1618 HK
香港
证券
交易
所
中国
香港
51,382,0
00
117,732,028.76 2.04
注： （1）报告期末本基金持有的“阿里巴巴”市值占净值比例被动超过 10%，将于合同约定的期
限内调整至 10%以下； （2）本表所使用的证券代码为彭博代码。 （3）投资者欲了解本报告期末基
金投资的所有股票明细，应阅读登载于本基金管理人网站（http://www.jsfund.cn）的半年度报
告正文。
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动
7.5.1 累计买入金额前 20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称(英文) 证券代码 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 BAIDU INC BIDU UW 270,321,034.26 5.01
2 China Mobile Ltd. 941 HK 164,480,577.01 3.05
3 IMAX CHINA HOLDING INC 1970 HK 107,207,543.35 1.99
4
China Construction Bank
Corporation
939 HK 103,787,964.80 1.92
5
NEW ORIENTAL EDUCATIO-SP
ADR
EDU UN 95,746,682.26 1.77
6 CNOOC LTD 883 HK 92,392,001.10 1.71
7 TAL EDUCATION GROUP- ADR TAL UN 91,310,875.12 1.69 嘉实海外中国股票混合(QDII)2017 年半年度报告摘要
第 28 页 共 41 页
8
China Cinda Asset
Management Company Ltd.
1359 HK 89,733,386.52 1.66
9 China Resources Land Ltd. 1109 HK 85,508,954.41 1.58
10
CSPC Pharmaceutical Group
Ltd.
1093 HK 80,551,622.64 1.49
11 3SBIO INC 1530 HK 77,057,899.17 1.43
12
China Overseas Grand
Oceans Group Ltd.
81 HK 67,883,739.25 1.26
13
PICC Property and Casualty
Co. Ltd.
2328 HK 64,429,331.65 1.19
14 ASM PACIFIC TECHNOLOGY 522 HK 60,734,051.48 1.13
15
China Life Insurance Co.
Ltd.
2628 HK 60,640,823.35 1.12
16
Shenzhen International
Holdings Ltd
152 HK 58,294,445.64 1.08
17
China Shenhua Energy Co.
Ltd.
1088 HK 56,419,396.65 1.05
18
China Everbright
International Limited
257 HK 55,503,539.99 1.03
19
China Overseas Land &
Investment Ltd.
688 HK 55,085,017.38 1.02
20
Geely Automobile Holdings
Ltd.
175 HK 54,542,898.18 1.01
7.5.2 累计卖出金额前 20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称(英文) 证券代码 本期累计卖出金额
占期初基金
资产净值比
例（％） 嘉实海外中国股票混合(QDII)2017 年半年度报告摘要
第 29 页 共 41 页
1 China Mobile Ltd. 941 HK 294,980,002.45 5.47
2 Tencent Holdings Ltd 700 HK 238,789,541.45 4.42
3 CNOOC LTD 883 HK 150,306,397.79 2.79
4 BAIDU INC BIDU UW 105,997,370.84 1.96
5 SKYWORTH DIGITAL HLDGS LTD 751 HK 104,708,929.49 1.94
6
CHINA PETROLEUM &
CHEMICAL-H
386 HK 103,863,271.00 1.92
7 ANGANG STEEL CO LTD-H 347 HK 96,919,269.67 1.80
8 BBMG CORP-H 2009 HK 95,820,185.73 1.78
9
CHINA JINMAO HOLDINGS
GROUP
817 HK 85,562,426.19 1.59
10 TIBET WATER RESOURCES LTD 1115 HK 83,105,235.65 1.54
11 IND & COMM BK OF CHINA-H 1398 HK 80,549,413.37 1.49
12
GUANGZHOU BAIYUNSHAN
PHARM-H
874 HK 75,621,933.45 1.40
13 China Unicom Ltd. 762 HK 74,651,138.49 1.38
14
CTRIP.COM
INTERNATIONAL-ADR
CTRP UW 68,071,280.63 1.26
15 MMG LTD 1208 HK 61,943,353.57 1.15
16 CHINA FOODS LTD 506 HK 61,459,821.06 1.14
17 CHINA LIFE INSURANCE CO-H 2628 HK 60,029,205.31 1.11
18
CHINA CITIC BANK CORP
LTD-H
998 HK 58,182,033.26 1.08
19 YY INC-ADR YY UQ 56,236,295.64 1.04
20 TEXWINCA HOLDINGS LTD 321 HK 50,786,715.75 0.94
7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位: 人民币元 嘉实海外中国股票混合(QDII)2017 年半年度报告摘要
第 30 页 共 41 页
买入成本（成交）总额 3,102,857,160.64
卖出收入（成交）总额 3,639,166,699.21
注：7.5.1项“买入金额”、7.5.2项“卖出金额”及 7.5.3项“买入成本”、“卖出收入”均按
买入或卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
报告期末，本基金未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
报告期末，本基金未持有债券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
报告期末，本基金未持有金融衍生品。
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
报告期末，本基金未持有基金。
7.11 投资组合报告附注
7.11.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一
年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
7.11.2
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同约定的备选股票库之外的股票。
7.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 45,408,209.51
4 应收利息 12,208.67
5 应收申购款 - 嘉实海外中国股票混合(QDII)2017 年半年度报告摘要
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6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 45,420,418.18
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末，本基金前十名权益性投资中不存在流通受限情况。 嘉实海外中国股票混合(QDII)2017 年半年度报告摘要
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
533,397 14,131.71 86,751,862.26 1.15% 7,451,058,175.30 98.85%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
1,840,327.60 0.02%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
>=100
本基金基金经理持有本开放式基金 0
嘉实海外中国股票混合(QDII)2017 年半年度报告摘要
第 33 页 共 41 页
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2007年10月 12 日）基金份额总额 29,750,330,282.51
本报告期期初基金份额总额 8,116,930,463.04
本报告期基金总申购份额 -
减:本报告期基金总赎回份额 579,120,425.48
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 7,537,810,037.56
嘉实海外中国股票混合(QDII)2017 年半年度报告摘要
第 34 页 共 41 页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
（1）基金管理人的重大人事变动情况
2017年3月4日，本基金管理人发布《关于嘉实海外中国股票混合(QDII)基金经理的变更公
告》 ，胡彬先生不再担任本基金基金经理，由蒋一茜女士单独管理本基金。
（2）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动情况
报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内本基金未改聘为其审计的会计师事务所，会计师事务所为普华永道中天会计师事务所
（特殊普通合伙） 。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内，本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位：人民币元 嘉实海外中国股票混合(QDII)2017 年半年度报告摘要
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券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
瑞士信贷（香港）有
限 公 司 Credit
Suisse (Hong Kong)
Limited
- 1,018,535,981.40 15.11% 690,670.96 8.00% -
华泰证券股份有限
公司 HUATAI
SECURITIES
CO.,LTD.
- 581,104,692.06 8.62% 328,390.59 3.80% -
中国国际金融香港
证券有限公司
China
International
Capital
Corporation Hong
Kong Securities
Limited
- 509,880,741.82 7.56% 647,549.57 7.50% -
法国巴黎证券（亚
洲）有限公司 BNP
PARIBAS Securities
(Asia) Limited
- 503,542,360.16 7.47% 503,542.29 5.83% -
野村国际（香港）有
限 公 司 Nomura
International
(Hong Kong)
Limited
- 499,547,607.15 7.41% 599,457.10 6.94% - 嘉实海外中国股票混合(QDII)2017 年半年度报告摘要
第 36 页 共 41 页
美林（亚太）有限公
司 Merrill Lynch
(Asia Pacific)
Limited
- 494,907,504.96 7.34% 578,291.86 6.70% -
里昂证券有限公司
CLSA Limited
- 479,271,093.78 7.11% 1,055,609.20 12.23% -
摩根士丹利亚洲有
限 公 司 Morgan
Stanley Asia
Limited
- 336,061,896.56 4.98% 728,006.66 8.43% -
花旗环球金融亚洲
有 限 公 司
Citigroup Global
Markets Asia
Limited
- 328,018,404.25 4.87% 655,256.87 7.59% -
高盛（亚洲）有限责
任公司 Goldman
Sachs (Asia) L.L.C
- 301,469,719.99 4.47% 452,204.58 5.24% -
中国光大证券（香
港）有限公司 China
Everbright
Securities (HK)
Limited
- 300,740,257.21 4.46% 451,110.37 5.22% -
德意志证券亚洲有
限公司 Deutsche
Securities Asia
Limited
- 286,845,767.53 4.25% 286,845.77 3.32% -
摩根大通证券（亚
太）有限公司
- 226,600,250.81 3.36% 346,092.12 4.01% - 嘉实海外中国股票混合(QDII)2017 年半年度报告摘要
第 37 页 共 41 页
J.P.Morgan
Securities (Asia
Pacific) Limited
联昌证券有限公司
CIMB Securities
Limited
- 212,580,468.13 3.15% 318,870.73 3.69% -
招商证券（香港）有
限 公 司 China
Merchants
Securities (HK)
Co., Ltd.
- 207,759,295.24 3.08% 207,759.33 2.41% -
中信建投（国际）证
券有限公司 China
Securities
(International)
Brokerage Company
Limited
- 189,202,631.37 2.81% 283,803.94 3.29% -
中银国际证券有限
公司 BOCI
Securities Limited
- 154,427,215.34 2.29% 308,854.41 3.58% -
麦格理资本证券股
份 有 限 公 司
Macquarie
Securities Group
- 48,884,047.30 0.73% 97,768.10 1.13% -
工银国际证券有限
公司
ICBC
International
Securities Limited
- 48,238,476.93 0.72% 72,357.72 0.84% -
瑞银证券亚洲有限 - 6,535,300.56 0.10% 10,453.42 0.12% - 嘉实海外中国股票混合(QDII)2017 年半年度报告摘要
第 38 页 共 41 页
公司 UBS
Securities Asia
Limited
香港上海汇丰银行
有限公司 The
Hongkong and
Shanghai Banking
Corporation
Limited
- 3,990,868.53 0.06% 5,986.31 0.07% -
大和资本市场香港
有 限 公 司 Daiwa
Capital Markets
Hong Kong Limited
- 3,879,278.77 0.06% 5,818.92 0.07% -
申银万国证券（香
港）有限公司
Shenyin Wanguo
Securities (H.K.)
Ltd.
- - - - - -
凯基证券（香港）有
限 公 司 KGI
Securities (Hong
Kong) Limited
- - - - - -
国泰君安证券股份
有限公司 Guotai
Junan Securities
Co. Ltd.
- - - - - -
建银国际证券有限
公司 CCB
International
- - - - - - 嘉实海外中国股票混合(QDII)2017 年半年度报告摘要
第 39 页 共 41 页
Securities Limited
中国银河证券股份
有 限 公 司 China
Galaxy
International
Financials
Holdings
- - - - - -
Oppenheimer - - - - - -
广发证券（香港）经
济 有 限 公 司 GF
Securities (Hong
Kong) Brokerage
Ltd
- - - - - -
东航国际金融有限
公司 CES Capital
International Co.,
Ltd.
- - - - - -
东盛证券（经纪）有
限公司 Tung Shing
Securities
(Brokers)
- - - - - -
富瑞金融集团
Jefferies Hong
Kong Limited
- - - - - -
海通国际证券有限
公司 Haitong
International
Securities Company
Ltd.
- - - - - - 嘉实海外中国股票混合(QDII)2017 年半年度报告摘要
第 40 页 共 41 页
农银证券有限公司
CAF Securities
Company Limited
- - - - - -
派杰亚洲证券有限
公司 Piper Jaffray
Asia Securities
Limited
- - - - - -
群益证券（香港）有
限 公 司 CSC
Securities (HK)
Limited
- - - - - -
星展唯高达香港有
限公司 DBS Vickers
(Hong Kong)
Limited
- - - - - -
中信证券国际有限
公司 CITIC
Securities
International
Company Limited
- - - - - -
注：基金管理人根据研究服务、交易服务、销售服务、投资策略服务、市场及后台服务等评价指
标选择交易券商，并与被选择的交易券商签订协议，通知基金托管人。严格遵守监管规定和与经
纪商签订的协议，按照市场惯例确定佣金费率。
投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司，咨询电话
400-600-8800，或发 E-mail:service@jsfund.cn。
嘉实基金管理有限公司 嘉实海外中国股票混合(QDII)2017 年半年度报告摘要
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2017 年 8月 26日
