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嘉实服务(070006)

嘉实服务:2017年半年度报告摘要查看PDF公告

嘉实服务增值行业混合 2017 年半年度报告摘要 
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嘉 实 服 务 增值 行 业 证 券投 资 基 金 2017 年 半年 度 报 告 摘要 基金管 理人: 嘉实基金管 理有限公司 基金托 管人: 中国银行股 份有限公司 送出日 期:2017 年8 月26 日 §1 重要提 示 基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 , 并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 全部独立 董事签 字同 意, 并由 董事 长签发 。 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2017 年 8 月 23 日复核 了本 报 告 中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容,保证 复核内容 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。


基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本 基金的 招募 说明 书及 其更 新。 本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文, 投资 者欲 了解详 细内 容, 应阅 读半 年度报 告正 文。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至2017 年6 月30 日 止。 嘉实服务增值行业混合 2017 年半年度报告摘要 第 2 页 共 35 页


§2


基金简介 2.1 基 金基 本情况 基金名 称 嘉实服 务增 值行 业证 券投 资基金 基金简 称 嘉实服 务增 值行 业混 合 基金主 代码 070006 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2004 年4 月1 日 基金管 理人 嘉实基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额 375,968,962.90 份 基金合 同存 续期 不定期


2.2 基 金产 品说明 投资目 标 在力争 资本 本金 安全 和流 动性前 提下 超过 业绩 比较 基准, 在追 求长 期稳 定增 长的同 时不 放弃 短期 收益 。 投资策 略 在全面 评估 证券 市场 现阶 段的系 统性 风险 和预 测证 券市场 中长 期预 期收 益率 并制定 资产 配置 比例 的基 础上, 制订 本基 金资 产在 股票、 债券 和现 金等 大类 资产的 配置 比例 、调 整原 则和调 整范 围。 同时 ,根 据合适 的定 性、 定量 指标 选择服 务业 及其 他产 业内 具有竞 争优 势的 上市 公司 所发行 的股 票, 获取 稳定 的长期 回报 。 业绩比 较基 准 沪深 3 00× 80%+ 中债 总指 数 ×20 % 风险收 益特 征 本基金 属于 中等 风险 证券 投资基 金


2.3 基 金管 理人和 基金 托管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 名称 嘉实基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司 信息披 露负 责人 姓名 胡勇钦 王永民 联系电 话 (010 )65215588 (010 )66594896 嘉实服务增值行业混合 2017 年半年度报告摘要 第 3 页 共 35 页


电子邮 箱 service@jsfund.cn fcid@bankofchina.com 客户服 务电 话


400-600-8800 95566 传真 (010 )65182266 (010 )66594942


2.4 信 息披 露方式


登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.jsfund.cn 基金半 年度 报告 备置 地点 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层嘉 实基 金管理 有限 公司


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要会 计数据 和财 务指标



















































































金额 单位 :人 民币元 3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 ) 本期已 实现 收益 -417,350,039.47 本期利 润 -231,800,719.81 加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.5876 本期加 权平 均净 值利 润率 -10.76% 本期基 金份 额净 值增 长率 -10.20% 3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 ) 期末可 供分 配利 润 1,576,611,695.61 期末可 供分 配基 金份 额利 润 4.1935 期末基 金资 产净 值 1,952,580,658.51 期末基 金份 额净 值 5.193 3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 ) 基金份 额累 计净 值增 长率 532.55% 注: (1)本期 已实现收 益 指基金本期 利息收入 、投 资收益、其 他收入( 不含 公允价值变 动收益 )嘉实服务增值行业混合 2017 年半年度报告摘要 第 4 页 共 35 页


扣除相关费 用后的余 额, 本期利润为 本期已实 现收 益加上本期 公允价值 变动 收益; (2)所 述基金 业绩指标不包括持 有人认 购或交易基金的各 项费用 ,计入费用后实际 收益水 平要低于所列数字 ; (3 ) 期末 可供 分配 利润 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一 个月 2.47% 0.81% 4.19% 0.54% -1.72% 0.27% 过去三 个月 -5.87% 0.87% 4.84% 0.50% -10.71% 0.37% 过去六 个月 -10.20% 0.86% 8.42% 0.46% -18.62% 0.40% 过去一 年 -21.34% 0.93% 12.75% 0.54% -34.09% 0.39% 过去三 年 33.30% 2.07% 61.96% 1.38% -28.66% 0.69% 自基金 合同 生效起 至今 532.55% 1.59% 220.57% 1.42% 311.98% 0.17% 注:本 基金 业绩 比较 基准 为:沪 深 300 指数 × 80% + 中债总 指数 ×20 % 。 沪深 300 指 数是 由中 证指 数有限 公司 编制 ,它 的样 本选自 沪深 两个 证券 市场 300 只股 票, 具备 市 场覆盖 度广 、代 表性 强、 流动性 强、 指数 编制 方法 透明等 特点 。它 能够 反映 中国 A 股市 场整 体 状 况和发 展趋 势, 适合 作为 本基金 股票 投资 业绩 比较 基准。 中国 债券 总财 富指 数是全 样本 债券 指数 , 包括市场上所 有具有可 比 性的符合指数 编制标准 的 债券(如交易 所和银行 间 国债、银行 间金融债 等) 。 中国 债券 总财 富指 数 是以 债 券全 价计 算的 指数 值, 考虑 了付 息日 利息 再 投资因 素 , 在 样本 券 付息时利息 再 投资计入 指 数之中。中国 债券总财 富 指数能表征中 国债券市 场 趋势,是债 券组合投 资管理 业绩 评估 的有 效工 具。 本基金 的业 绩基 准指 数按 照构建 公式 每交 易日 进行 计算, 计算 方式 如下 : Benchmark(0)=1000 Return(t)=80%* 沪深 300 指数(t)/沪深 300 指数(t-1)-1)+20%*( 中 国债 券总 指 数(t)/ 中国 债券 总 指数(t-1)-1) Benchmark(t)=(1+Return(t))*Benchmark(t-1) 其中t=1 ,2 ,3, … 。 嘉实服务增值行业混合 2017 年半年度报告摘要 第 5 页 共 35 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益 率变 动的比 较 图:嘉 实服 务增 值行 业混 合份额 累计 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的历史 走势 对比 图 (2004 年4 月1 日至 2017 年6 月30 日) 注:按 基金 合同 规定 ,本 基金自 基金 合同 生效 日 起 6 个月 内为 建仓 期。 建仓 期结束 时本 基金 的各 项投资 比例 符合 基金 合同 第十八 条 ( (二) 投资 范围 和 (六 ) 投 资组 合比 例限 制) 的 约定 : (1)在 正常市 场情 况下 , 本基 金 资产配 置的 比例 范围 : 股 票资 产25%-95 % ; 债券 资 产0%-70% ; 现金 或到 期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 的5% 。 其 中, 基金 投资 于服 务业股 票的 比例 不低 于基金 股票 资产 的80%。( 2 ) 持有 一家 公司 的股 票, 不得超 过基 金资 产净 值 的10%。( 3 ) 本 基金 与 由本基金管理 人管理的 其 他基金持有一 家公司发 行 的证券,不得 超过该 证 券的 10%。( 4 )法律法 规规定 的其 他限 制。 嘉实服务增值行业混合 2017 年半年度报告摘要 第 6 页 共 35 页


§4 管理人 报告 4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况 4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验 本基金 管理 人为 嘉实 基金 管理有 限公 司, 成立 于 1999 年 3 月 25 日, 是经 中 国证监 会批 准设 立的第 一批 基金 管理 公司 之一 , 是 中外 合资 基金 管 理公司 。 公司 注册 地上 海 , 公 司总 部设 在北 京, 在深圳、成都 、杭州、 青 岛、南京、福 州、广州 设 有分公司。公 司获得首 批 全国社保基 金、企业 年金投 资管 理人 和QDII 、 特定资 产管 理业 务资 格。 截止 2017 年 6 月 30 日, 基金管 理人 共管 理 1 只封 闭式证 券投 资基 金、129 只开放 式证 券投 资基金,具体 包括嘉实 元 和、嘉实成长 收益混合 、 嘉实增长混合 、嘉实稳 健 混合、嘉实 债券、嘉 实服务 增值 行业 混合 、 嘉 实优质 企业 混合 、 嘉 实货 币、 嘉 实沪 深 300ETF 联接 (LOF ) 、 嘉实 超短 债 债券、 嘉实 主题 混合、 嘉 实策略 混合 、 嘉 实海 外中 国股票 混合 (QDII ) 、 嘉 实 研究精 选混 合、 嘉实 多元债 券、 嘉 实量 化阿 尔 法混合、 嘉实 回报 混合、 嘉 实基本 面 50 指 数 (LOF ) 、 嘉实稳 固收 益债 券、 嘉实价 值优 势混 合、 嘉实H 股指 数 (QDII-LOF ) 、 嘉 实主题 新动 力混 合、 嘉实 多利分 级债 券、 嘉实 领先成 长混 合、 嘉实 深证 基 本面 120ETF 、 嘉 实深 证基 本面 120ETF 联 接、 嘉 实黄 金 (QDII-FOF-LOF)、 嘉实信 用债 、嘉 实周 期优 选混合 、嘉 实安 心货 币、 嘉实中 创 400ETF 、 嘉实 中 创 400ETF 联 接、 嘉 实沪 深 300ETF 、嘉 实优 化 红利混 合、 嘉实 全球 房地 产(QDII ) 、嘉 实理 财 宝 7 天 债券 、嘉 实增 强 收益定 期债 券 、 嘉 实纯 债 债券 、 嘉 实中 证中 期企 业 债指数 (LOF) 、 嘉实 中证500ETF 、 嘉实 增强 信 用定期 债券 、嘉 实中 证500ETF 联接 、嘉 实中 证中 期 国债 ETF 、 嘉实 中证 金边 中期国 债 ETF 联 接、 嘉实丰 益纯 债定 期债 券 、 嘉实研 究阿 尔法 股票 、 嘉 实如意 宝定 期债 券 、 嘉 实 美国成 长股 票 (QDII)、 嘉实丰益策略 定期债券 、 嘉实丰益信用 定期债券 、 嘉实新兴市场 债券、嘉 实 绝对收益策 略定期混 合、 嘉 实 宝A/B 、 嘉 实 活 期宝货 币、 嘉实 1 个月 理 财债券 、 嘉 实活 钱包 货币 、 嘉实 泰和 混合 、 嘉 实薪金宝货币 、嘉实对 冲 套利定期开放 混合、嘉 实 中证医药卫生 ETF、嘉 实 中证主要消 费 ETF 、 嘉实中 证金 融地 产 ETF 、 嘉实 3 个 月理 财债 券 、 嘉 实医疗 保健 股票 、 嘉实 新 兴产业 股票 、 嘉实 新 收益混 合 、 嘉 实沪 深 300 指数研 究增 强 、 嘉 实逆 向 策略股 票 、 嘉 实企 业变 革 股票 、 嘉 实新 消费 股 票基金、嘉实 全球互联 网 股票、嘉实先 进制造股 票 、嘉实事件驱 动股票、 嘉 实快线货币 、嘉实新 机遇混 合发 起式 、嘉 实低 价策略 股票 、嘉 实中 证金 融地产 ETF 联 接、 嘉实 新 起点灵 活配 置混 合、 嘉实腾讯自选 股大数据 股 票、嘉实环保 低碳股票 、 嘉实创新成长 灵活配置 混 合、嘉实智 能汽车股 票、嘉实新起 航灵活配 置 混合、嘉实新 财富灵活 配 置混合、嘉实 稳祥纯债 债 券、嘉实稳 瑞纯债债嘉实服务增值行业混合 2017 年半年度报告摘要 第 7 页 共 35 页


券、嘉实新常 态灵活配 置 混合、嘉实新 趋势灵活 配 置混合、嘉实 新优选灵 活 配置混合、 嘉实新思 路灵活配置混 合、嘉实 稳 泰债券、嘉实 稳丰纯债 债 券、嘉实沪港 深精选股 票 、嘉实稳盛 债券 、嘉 实稳鑫纯债债 券、嘉实 安 益混合、嘉实 文体娱乐 股 票、嘉实稳泽 纯债债券 、 嘉实惠泽定 增混合、 嘉实成长增强 混合、嘉 实 策略优选混合 、嘉实主 题 增强混合、嘉 实优势成 长 混合、嘉实 研究增强 混合、嘉实稳 荣债券、 嘉 实农业产业股 票、嘉实 价 值增强混合、 嘉实新添 瑞 混合、嘉实 现金宝货 币、嘉 实增 益宝 货币 、嘉 实物流 产业 股票 、嘉 实丰 安 6 个 月定 期债 券、 嘉实 新添程 混合 、嘉 实 稳 元纯债债券、 嘉实稳熙 纯 债债券、嘉实 新能源新 材 料股票、嘉实 新添华定 期 混合、嘉实 丰和灵活 配置混合、嘉实定期 宝 6 个月理财债券、嘉实沪 港 深回报混合、嘉实现 金添 利货币、嘉实原 油 (QDII-LOF ) 、 嘉实 前沿 科 技沪港 深股 票、 嘉实 稳宏 债券、 嘉实 中关 村 A 股 ETF 、 嘉 实稳 康纯 债债 券、 嘉 实稳 华纯 债债 券、 嘉实 6 个月 理财 债券 、 嘉 实稳怡 债券 、 嘉 实富 时中 国A50ETF 联接。 其中 嘉实增 长混 合、 嘉实 稳健 混合和 嘉实 债 券 3 只 开放 式基金 属于 嘉实 理财 通系 列基金 ,同 时, 管 理 多个全 国社 保基 金、 企业 年金、 特定 客户 资产 投资 组合。 4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限 证券从 业年限 说明 任职日 期 离任日 期 焦云 本基金 基金经 理 2015 年 3 月 12 日 - 12 年 曾 任 大成 基 金管 理有 限公 司 研 究员 , 泰达 宏利 基金 管 理 有限 公 司研 究主 管、 基金经 理 ,2014 年1 月加 入 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 。 硕士 研 究生 ,具 有基 金从业 资格 ,中 国国 籍。 注: (1 ) 任 职日 期、 离任 日 期指公 司作 出决 定后 公告 之日; (2) 证券 从业 的含 义遵从 行业 协会 《证 券业从 业人 员资 格管 理办 法》 的相 关规 定; (3 ) 本 基金基 金经 理焦 云女 士因 休产假 超 过 30 日 , 在 其休假期间, 本基金暂 由 我公司股票投 资业务联 席 CIO 、研究总 监陈少平 女士 代为履行基金 经理 职责。 该事 项已 于 2017 年 6 月 14 日 在《 中国 证券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《证 券时报 》上 进行 了披 露。


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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 报告期 内, 本基 金管 理人 严格遵 循了 《证 券法》 、 《 证券投 资基 金法 》 及 其各 项配套 法规 、 《嘉 实服务增值行 业证券投 资 基金基金合同 》和其他 相 关法律法规的 规定,本 着 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和 运用基金 资 产,在严格控 制风险的 基 础上,为基金 份额持有 人 谋求最大利 益。本基 金运作 管理 符合 有关 法律 法规和 基金 合同 的规 定和 约定, 无损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。 4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 报告期内,基 金管理人 严 格执行证监会 《证券投 资 基金管理公司 公平交易 制 度指导意见》 和 公司内部公平 交易制度 , 各投资组合按 投资管理 制 度和流程独立 决策,并 在 获得投资信 息、投资 建议和实施投 资决策方 面 享有公平的机 会;通过 完 善交易范围内 各类交易 的 公平交易执 行细则、 严格的 流程 控制 、 持续 的 技术改 进 , 确 保公 平交 易 原则的 实现 ; 通过IT 系 统 和人工 监控 等方 式进 行日常 监控 ,公 平对 待旗 下管理 的所 有投 资组 合。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 报告期内,公 司旗下所 有 投资组合参与 交易所公 开 竞价交易中, 同日反向 交 易成交较少的 单 边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的 , 合 计6 次 , 均为 旗下 组合 被动 跟踪 标的指 数需 要, 与其 他组合 发生 反向 交易 ,不 存在利 益输 送行 为。 4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 报告期内,整 体经济呈 现 稳中有降的局 面,地产 销 售增速和汽车 销量增速 都 出现了下滑, 整 体经济的表现 在三四线 房 地产复苏的背 景下呈现 了 很强的韧性。 原材料价 格 在一季度补 库存周期 结束后出现了 震荡回调 的 走势,但是季 度末部分 产 品出现反弹。 整体看目 前 的经济增速 呈现稳中 有降的局面, 整体经济 的 韧性较强,同 时在供给 侧 改革继续推行 的背景下 , 部分原材料 的价格预 计还会有反复 。细分行 业 看,一方面在 地产后周 期 的带动下,家 具、家电 等 行业仍然保 持较好的 增长。同时在 消费升级 和 苹果新产品周 期带动下 , 消费电子和高 端白酒也 都 呈现比较好 的景气上 行趋势 。 在 金融去杠杆 和加强监 管 的背景下,整 体利率水 平 出现了快速的 上升。利 率 水平的上升和 风 险偏好的下降 直接影响 了 成长股的估值 ,成长股 估 值出现较明显 的收缩, 整 体市场呈现 以价值股嘉实服务增值行业混合 2017 年半年度报告摘要 第 9 页 共 35 页


和上 证50 为代 表的 大盘 股 结构性 机会 。 对 于成 长性 投资带 来了 巨大 的压 力。 但是在 中 国 A 股 部分 标的加 入MSCI 的大 背景 下 , 中国 和国 际市 场的 估值 逐步接 轨。 国内 传统 的低 估值价 值股 呈现 了明 显的结 构性 机会 。报 告期 内本基 金配 置了 保险 等板 块。 4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 5.193 元; 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为-10.20% , 业 绩 比较基 准 收 益率 为8.42% 。 4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 宏观经济层面 ,二季度 以 来的经济呈现 了很强的 韧 性,好于市场 之前的预 期 。展望下半年 , 随着地产库存 良好的去 化 ,下游地产行 业补库存 需 求会带动地产 投资景气 上 行。而基建 二季度受 制于利率水平 快速提升 和 金融去杠杆的 影响,信 贷 出现一定的影 响,后续 如 果利率有所 回落,基 建也会有所改 善。汽车 行 业在二季度末 已经温和 复 苏,下半年在 购置税优 惠 退坡前或许 还有购买 热潮,因此经 济年内看 好 于市场的预期 。整体利 率 水平目前位置 上有望平 稳 或者下滑, 对于权益 市场比 较正 面。 流动性层 面, 由于市场 流 动性保持偏紧 格局,市 场 更多呈现存量 博弈的格 局 ,主要机会在 于 结构性 的优 质龙 头企 业。 随着 A 股纳 入MSCI , 国 内 市场的 估值 体系 也逐 步和 国际市 场接 轨。 未来 景气向 上的 家电 、白 酒、 消费电 子等 行业 的龙 头公 司有望 估值 和市 值继 续存 在重估 空间 。 基于对于产业 周期的判 断 和流动性的判 断,市场 流 动性仍然偏紧 ,机会主 要 集中在景气向 上 的少数 行业 。 4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明 报告期内,本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以 及中国证监会 相关规定 和 基金合同的约 定,日常 估 值由基金 管理 人与基金 托 管人一同进 行,基金 份额净值由基 金管理人 完 成估值后,经 基金托管 人 复核无误后由 基金管理 人 对外公布。 月末、年 中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。 本基金管理人 设立估值 专 业委员会,委 员由固定 收 益、交易、运 营、风险 管 理、合规等部 门 负责人组成, 负责研究 、 指导基金估值 业务。基 金 管理人估值委 员和基金 会 计均具有专 业胜任能 力和相关工作 经历。报 告 期内,固定收 益部门负 责 人同时兼任基 金经理、 估 值委员,基 金经理参 加估值专业委 员会会议 , 但不介入基金 日常估值 业 务;参与估值 流程各方 之 间不存在任 何重大利嘉实服务增值行业混合 2017 年半年度报告摘要 第 10 页 共 35 页


益冲突;与估 值相 关的 机 构包括但不限 于上海、 深 圳证券交易所 ,中国证 券 登记结算有 限责任公 司,中 央国 债登 记结 算公 司,中 证指 数有 限公 司以 及中国 证券 投资 基金 业协 会等。 4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明 (1) 报告 期内 本基 金未 实 施利润 分配 。 (2) 根据 本报 告 3 .1.1 “ 本期利 润 ” 为-231,800,719.81 以及 本基 金基 金合 同 (二 十三 (二 ) 收益分 配原 则 ) “5、 如 果 基金当 期出 现亏 损 , 则 不 进行收 益分 配 ” , 因此 报 告期内 本基 金未 实施 利润分 配, 符合 法律 法规 的规定 和基 金合 同的 相关 约定。 4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警 情形 的说 明 无。 嘉实服务增值行业混合 2017 年半年度报告摘要 第 11 页 共 35 页


§5 托管人 报告 5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明 本报告 期内 , 中国 银行 股 份有限 公司 ( 以下 称 “本 托管人 ” ) 在 嘉实 服务 增值 行业证 券投 资基 金 (以 下称 “本 基金” ) 的 托管过 程中 , 严 格遵 守 《 证券投 资基 金法 》 及 其他 有关法 律法 规、 基金 合同和托管协 议的有关 规 定,不存在损 害基金份 额 持有人利益的 行为,完 全 尽职尽责地 履行了应 尽的义 务。 5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明 本报告期内, 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议 的规定,对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督,对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购 赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核,未 发现本基 金 管理人存在 损害基金 份额持 有人 利益 的行 为。 5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见 本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 ( 注: 财务 会计报 告中 的 “ 金 融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内) 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。 嘉实服务增值行业混合 2017 年半年度报告摘要 第 12 页 共 35 页


§6 半年度 财务会计报告(未 经审计) 6.1 资 产负 债表 会计主 体: 嘉实 服务 增值 行业证 券投 资基 金 报告截 止日 : 2017 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 资 产 附注号 本期末 2017 年 6 月 30 日 上年度末 2016 年 12 月 31 日 资 产:





银行存 款 6.4.7.1 225,341,702.52 25,081,641.60 结算备 付金


6,762,197.64 12,548,359.97 存出保 证金


1,160,428.71 1,322,109.39 交易性 金融 资产 6.4.7.2 1,661,998,167.32 2,334,089,303.59 其中: 股票 投资


1,522,012,167.32 2,194,229,303.59 基金投 资


- - 债券投 资


139,986,000.00 139,860,000.00 资产支 持证 券投 资


- - 贵金属 投资


- - 衍生金 融资 产 6.4.7.3 - - 买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - - 应收证 券清 算款


64,675,223.77 13,400,256.09 应收利 息 6.4.7.5 2,619,432.92 2,635,526.11 应收股 利


- - 应收申 购款


118,556.54 249,527.03 递延所 得税 资产


- - 其他资 产 6.4.7.6 - - 资产总 计


1,962,675,709.42 2,389,326,723.78 负债和所有者权益 附注号 本期末 2017 年 6 月 30 日 上年度末 2016 年 12 月 31 日 嘉实服务增值行业混合 2017 年半年度报告摘要 第 13 页 共 35 页


负 债:





短期借 款


- - 交易性 金融 负债


- - 衍生金 融负 债 6.4.7.3 - - 卖出回 购金 融资 产款


- - 应付证 券清 算款


- - 应付赎 回款


2,811,817.36 653,534.22 应付管 理人 报酬


2,394,977.53 3,115,961.34 应付托 管费


399,162.91 519,326.86 应付销 售服 务费


- - 应付交 易费 用 6.4.7.7 3,674,423.93 4,601,442.48 应交税 费


- - 应付利 息


- - 应付利 润


- - 递延所 得税 负债


- - 其他负 债 6.4.7.8 814,669.18 1,180,701.34 负债合 计


10,095,050.91 10,070,966.24 所有者权益:





实收基 金 6.4.7.9 375,968,962.90 411,420,841.92 未分配 利润 6.4.7.10 1,576,611,695.61 1,967,834,915.62 所有者 权益 合计


1,952,580,658.51 2,379,255,757.54 负债和 所有 者权 益总 计


1,962,675,709.42 2,389,326,723.78 注:报 告截 止 日2017 年6 月30 日, 基金 份额 净值5.193 元, 基金 份额 总额375,968,962.90 份。


6.2 利 润表 会计主 体: 嘉实 服务 增值 行业证 券投 资基 金 本报告 期:2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项 目 附注号 本期 上年度可比期间 嘉实服务增值行业混合 2017 年半年度报告摘要 第 14 页 共 35 页


2017 年 1 月 1 日至 2017 年6 月 30 日 2016 年1 月1 日至 2016 年 6 月 30 日 一、收入


-200,058,416.69 -181,065,985.26 1.利息 收入


2,584,831.28 2,269,717.07 其中: 存款 利息 收入 6.4.7.11 327,647.72 369,904.43 债券利 息收 入


2,257,183.56 1,899,812.64 资产支 持证 券利 息收 入


- - 买入返 售金 融资 产收 入


- - 其他利 息收 入


- - 2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列)


-388,256,407.99 -219,050,555.91 其中: 股票 投资 收益 6.4.7.12 -397,286,088.38 -224,624,386.87 基金投 资收 益


- - 债券投 资收 益 6.4.7.13 299,460.00 140.00 资产支 持证 券投 资收 益


- - 贵金属 投资 收益


- - 衍生工 具收 益 6.4.7.14 - - 股利收 益 6.4.7.15 8,730,220.39 5,573,690.96 3.公允 价值 变动 收益 ( 损 失以 “- ” 号填列 ) 6.4.7.16 185,549,319.66 35,573,065.90 4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 )


- - 5.其他 收入 ( 损失 以 “- ” 号填列 ) 6.4.7.17 63,840.36 141,787.68 减: 二、费用


31,742,303.12 33,013,144.39 1.管 理人 报酬


16,051,562.44 19,330,753.25 2.托 管费


2,675,260.42 3,221,792.23 3.销 售服 务费


- - 4.交 易费 用 6.4.7.18 12,777,810.63 10,225,967.65 5.利 息支 出


- - 其中: 卖出 回购 金融 资产 支出


- - 6.其 他费 用 6.4.7.19 237,669.63 234,631.26 嘉实服务增值行业混合 2017 年半年度报告摘要 第 15 页 共 35 页


三、利润总额(亏损 总额 以“-” 号填列) -231,800,719.81 -214,079,129.65 减:所 得税 费用


- - 四、 净利润 ( 净亏损以 “-” 号填 列) -231,800,719.81 -214,079,129.65


6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表 会计主 体: 嘉实 服务 增值 行业证 券投 资基 金 本报告 期:2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期 初所 有者 权益 (基 金净值 ) 411,420,841.92 1,967,834,915.62 2,379,255,757.54 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期利润 ) - -231,800,719.81 -231,800,719.81 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 基金 净值 变动 数 (净值 减少 以 “- ” 号填 列) -35,451,879.02 -159,422,500.20 -194,874,379.22 其中:1.基 金申 购款 11,675,407.04 52,457,360.80 64,132,767.84 2. 基金 赎回 款 -47,127,286.06 -211,879,861.00 -259,007,147.06 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少 以“- ”号填 列) - - - 嘉实服务增值行业混合 2017 年半年度报告摘要 第 16 页 共 35 页


五、 期 末所 有者 权益 (基 金净值 ) 375,968,962.90 1,576,611,695.61 1,952,580,658.51 项目 上年度可比期间 2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期 初所 有者 权益 (基 金净值 ) 433,881,435.91 2,651,851,074.74 3,085,732,510.65 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期利润 ) - -214,079,129.65 -214,079,129.65 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 基金 净值 变动 数 (净值 减少 以 “- ” 号填 列) -673,388.21 -6,383,728.72 -7,057,116.93 其中:1.基 金申 购款 31,098,285.49 152,131,223.93 183,229,509.42 2. 基金 赎回 款 -31,771,673.70 -158,514,952.65 -190,286,626.35 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少 以“- ”号填 列) - -4,346,138.49 -4,346,138.49 五、 期 末所 有者 权益 (基 金净值 ) 433,208,047.70 2,427,042,077.88 2,860,250,125.58


报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署: ______ 赵学 军______














______王红______














____ 张 公允____ 基金管 理人 负责 人














主 管会 计工 作负 责人














会 计机 构负 责人 嘉实服务增值行业混合 2017 年半年度报告摘要 第 17 页 共 35 页


6.4 报 表附 注 6.4.1 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明 本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。 6.4.2 差 错更 正的说 明 本基金 本报 告期 无须 说明 的会计 差错 更正 。 6.4.3 关 联方 关系 6.4.3.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况 本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。 6.4.3.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方 关联方 名称 与本基 金的 关系 嘉实基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构 中国银 行股 份有 限公 司( “中国 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构


6.4.4 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易 下述关 联方 交易 均在 正常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。 6.4.4.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易 本期(2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 )及 上 年度可 比期 间(2016 年 1 月 1 日至 2016 年6 月30 日) , 本基 金未 通过关 联方 交易 单元 进行 交易。 6.4.4.2 关 联方 报酬 6.4.4.2.1 基 金管 理费 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日 上年度 可比 期间 2016年1月1 日至2016 年6 月30日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的管理 费 16,051,562.44 19,330,753.25 其中: 支付 销售 机构 的客 1,464,415.03 1,690,300.16 嘉实服务增值行业混合 2017 年半年度报告摘要 第 18 页 共 35 页


户维护 费 注: 支 付基 金管 理人 嘉实 基金管 理有 限公 司的 管理 人报酬 按前 一日 基金 资产 净值 1.5% 的年 费率 计 提, 逐 日累 计至 每月 月底 , 按月支 付。 其计 算公 式为 : 日管理 人报 酬= 前一 日基 金资产 净值 X 1.5% / 当年 天数 。 6.4.4.2.2 基 金托 管费 单位: 人民 币元 项目 本期 2017年1月1 日至2017 年6 月30日 上年度 可比 期间 2016年1月1 日至2016 年6 月30日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的托管 费 2,675,260.42 3,221,792.23 注:支付基金 托管人中 国 银行的托管费 按前一日 基 金资产净值 0.25% 的年费 率计提,逐日 累计至 每月月 底, 按月 支付 。其 计算公 式为 :日 托管 费= 前一日 基金 资产 净值 X 0.25% / 当年 天数 。 6.4.4.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易 本期(2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 )及 上 年度可 比期 间(2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月30 日) , 本基 金未 与关 联方进 行银 行间 同业 市场 的债券(含 回购) 交易 。 6.4.4.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况 6.4.4.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况 本报告 期内 (2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日) 及上年 度可 比期 间 (2016 年 1 月 1 日至 2016 年6 月30 日) , 基金 管理 人未运 用固 有资 金申 购、 赎回或 者买 卖本 基金 的基 金份额 。 6.4.4.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况 本期末 (2017 年6 月30 日)及 上年 度末 (2016 年12 月 31 日 ) , 其他 关联 方 未持有 本基 金。 6.4.4.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入 单位: 人民 币元


关联方 名称 本期 2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 中国银 行 225,341,702.52 245,248.12 58,184,106.54 296,223.26 嘉实服务增值行业混合 2017 年半年度报告摘要 第 19 页 共 35 页


注:本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 银行 保管 ,按适 用利 率计 息。 6.4.4.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况 本期(2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日) 及 上 年度可 比期 间(2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月30 日) , 本基 金未 在承 销期内 参与 认购 关联 方承 销的证 券。 6.4.5 期 末( 2017 年 6 月 30 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券 6.4.5.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券 6.4.5.1.1 受 限证 券类别 :股 票 金额单 位: 人民 币元 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通受 限类型 认购 价格 期末估 值单价 数量 (单位 : 股) 期末 成本总 额 期末估 值 总额 备注 300672 国科 微 2017 年6 月 30 日 2017 年7 月 12 日 未上市 8.48 8.48 1,257 10,659.36 10,659.36 网下 申购 603305 旭升 股份 2017 年6 月 30 日 2017 年7 月 10 日 未上市 11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 网下 申购 603933 睿能 科技 2017 年6 月 28 日 2017 年7 月 6 日 未上市 20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 网下 申购 6.4.5.1.2 受 限证 券类别 :债券 本期末 (2017 年 6 月 30 日) , 本基 金未 持有 因认 购 新发/ 增 发证 券而 流通 受限 的 债券 。 6.4.5.1.3 受 限证 券类别 :其他 本期末 (2017 年 6 月 30 日) , 本基 金未 持有 因认 购 新发/ 增发 证券 而流 通受 限 的其他 证券 。 嘉实服务增值行业混合 2017 年半年度报告摘要 第 20 页 共 35 页


6.4.5.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票 金额单 位: 人民 币元 股票代 码 股 票 名 称 停牌 日期 停 牌 原 因 期末 估值单 价 复牌 日期 复牌 开盘单 价 数量( 股) 期末 成本总 额 期末估 值总 额 备注 002696 百 洋 股 份 2017 年 6 月22 日 重 大 事 项 停 牌 20.87 2017 年 7 月 3 日 21.74 2,228,097 50,709,293.76 46,500,384.39 -


6.4.5.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券 6.4.5.3.1 银 行间 市场债 券正 回购 本期末 (2017 年6 月30 日) , 本基 金无 银行 间市 场 债券正 回购 余额 。 6.4.5.3.2 交 易所 市场债 券正 回购 本期末 (2017 年6 月30 日) , 本基 金无 交易 所市 场 债券正 回购 余额 。 嘉实服务增值行业混合 2017 年半年度报告摘要 第 21 页 共 35 页


§7 投资组 合报告 7.1 期 末基 金资产 组合 情况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 1,522,012,167.32 77.55 其中: 股票 1,522,012,167.32 77.55 2 固定收 益投 资 139,986,000.00 7.13 其中: 债券 139,986,000.00 7.13








资产 支持 证券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 232,103,900.16 11.83 7 其他各 项资 产 68,573,641.94 3.49 8 合计 1,962,675,709.42 100.00


7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合


金额 单位 :人 民币 元 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 46,500,384.39 2.38 B 采矿业 277,070.88 0.01 C 制造业 482,100,893.52 24.69 D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 38,778.24 0.00 F 批发和 零售 业 - - 嘉实服务增值行业混合 2017 年半年度报告摘要 第 22 页 共 35 页


G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 171,553,198.29 8.79 J 金融业 648,180,402.68 33.20 K 房地产 业 91,799,565.00 4.70 L 租赁和 商务 服务 业 67,650,231.12 3.46 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 13,911,643.20 0.71 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 1,522,012,167.32 77.95 7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 600036 招商银 行 6,601,240 157,835,648.40 8.08 2 601318 中国平 安 2,895,700 143,655,677.00 7.36 3 601628 中国人 寿 4,604,646 124,233,349.08 6.36 4 601601 中国太 保 3,614,700 122,429,889.00 6.27 5 601336 新华保 险 1,946,028 100,025,839.20 5.12 6 603566 普莱柯 3,142,837 76,245,225.62 3.90 7 002174 游族网 络 2,158,728 68,561,201.28 3.51 8 002027 分众传 媒 4,913,400 67,608,384.00 3.46 9 002450 康得新 2,810,400 63,290,208.00 3.24 嘉实服务增值行业混合 2017 年半年度报告摘要 第 23 页 共 35 页


10 300124 汇川技 术 2,332,862 59,581,295.48 3.05 注 : 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 , 应 阅 读 登 载 于 本 基 金 管 理 人 网 站 (http://www.jsfund.cn ) 的半年度 报告正 文。


7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动 7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 的股票 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 601857 中国石 油 171,019,747.85 7.19 2 600036 招商银 行 158,360,583.89 6.66 3 601009 南京银 行 151,528,054.62 6.37 4 600104 上汽集 团 127,276,157.63 5.35 5 601628 中国人 寿 120,194,404.80 5.05 6 601318 中国平 安 110,642,796.24 4.65 7 600109 国金证 券 102,303,996.57 4.30 8 601601 中国太 保 99,071,219.25 4.16 9 600038 中直股 份 97,406,283.90 4.09 10 600029 南方航 空 97,400,718.38 4.09 11 601633 长城汽 车 93,621,445.49 3.93 12 603588 高能环 境 92,952,890.51 3.91 13 603986 兆易创 新 91,860,115.49 3.86 14 002120 韵达股 份 91,405,143.61 3.84 15 002585 双星新 材 90,802,448.08 3.82 16 000830 鲁西化 工 90,449,353.01 3.80 17 601336 新华保 险 88,935,720.96 3.74 18 600803 新奥股 份 88,902,069.71 3.74 19 002583 海能达 77,955,103.67 3.28 嘉实服务增值行业混合 2017 年半年度报告摘要 第 24 页 共 35 页


20 000039 中集集 团 73,424,377.83 3.09 21 601111 中国国 航 70,692,618.42 2.97 22 601398 工商银 行 70,307,012.13 2.96 23 600308 华泰股 份 69,396,725.63 2.92 24 002027 分众传 媒 66,680,879.65 2.80 25 601288 农业银 行 64,582,268.00 2.71 26 002174 游族网 络 63,922,035.37 2.69 27 000858 五 粮 液 61,568,591.49 2.59 28 600809 山西汾 酒 59,745,202.24 2.51 29 600622 嘉宝集 团 58,162,186.79 2.44 30 300124 汇川技 术 57,981,666.20 2.44 31 002696 百洋股 份 57,864,705.42 2.43 32 002450 康得新 57,825,046.85 2.43 33 601333 广深铁 路 56,678,712.84 2.38 34 600217 中再资 环 55,566,440.31 2.34 35 603355 莱克电 气 53,353,090.73 2.24 36 600150 中国船 舶 52,390,359.73 2.20 37 002007 华兰生 物 49,015,619.34 2.06


7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 的股票 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 601857 中国石 油 164,664,836.52 6.92 2 601009 南京银 行 150,298,506.97 6.32 3 000911 南宁糖 业 133,123,144.74 5.60 4 600104 上汽集 团 132,327,293.46 5.56 5 000547 航天发 展 131,509,046.47 5.53 嘉实服务增值行业混合 2017 年半年度报告摘要 第 25 页 共 35 页


6 000525 红 太 阳 122,246,835.05 5.14 7 603986 兆易创 新 114,011,356.98 4.79 8 603678 火炬电 子 110,668,747.92 4.65 9 601058 赛轮金 宇 101,213,186.92 4.25 10 601633 长城汽 车 99,115,317.03 4.17 11 600029 南方航 空 98,357,399.63 4.13 12 600109 国金证 券 87,035,490.94 3.66 13 600038 中直股 份 86,516,615.28 3.64 14 000830 鲁西化 工 86,003,480.27 3.61 15 300327 中颖电 子 85,287,104.49 3.58 16 600803 新奥股 份 82,790,642.86 3.48 17 002120 韵达股 份 82,167,527.48 3.45 18 002585 双星新 材 80,725,904.93 3.39 19 601111 中国国 航 75,386,837.64 3.17 20 300567 精测电 子 74,147,072.17 3.12 21 600217 中再资 环 73,688,840.61 3.10 22 601398 工商银 行 71,715,571.29 3.01 23 000998 隆平高 科 71,494,194.65 3.00 24 603588 高能环 境 71,028,182.42 2.99 25 000039 中集集 团 70,399,213.04 2.96 26 002078 太阳纸 业 69,513,983.25 2.92 27 002462 嘉事堂 67,105,372.64 2.82 28 600467 好当家 65,823,017.23 2.77 29 601288 农业银 行 65,407,591.00 2.75 30 600308 华泰股 份 64,049,672.20 2.69 31 000858 五 粮 液 60,205,690.59 2.53 32 601678 滨化股 份 56,800,912.29 2.39 33 600502 安徽水 利 55,959,641.46 2.35 嘉实服务增值行业混合 2017 年半年度报告摘要 第 26 页 共 35 页


34 600820 隧道股 份 55,272,812.97 2.32 35 300197 铁汉生 态 54,949,222.17 2.31 36 600759 洲际油 气 54,316,454.36 2.28 37 300446 乐凯新 材 54,192,655.62 2.28 38 603355 莱克电 气 53,606,251.72 2.25 39 000833 贵糖股 份 53,416,503.14 2.25 40 002583 海能达 51,834,996.37 2.18 41 300138 晨光生 物 50,498,035.33 2.12 42 601333 广深铁 路 50,266,503.32 2.11 43 600691 阳煤化 工 48,606,025.97 2.04 44 600011 华能国 际 47,752,340.52 2.01 45 300436 广生堂 47,750,787.40 2.01 46 300322 硕贝德 47,720,463.23 2.01


7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额 单位: 人民 币元 买入股 票成 本( 成交 )总 额 4,672,320,404.07 卖出股 票收 入( 成交 )总 额 5,133,406,691.62 注:7.4.1 项 “买 入金 额 ” 、7.4.2 项“ 卖出 金额 ” 及 7.4.3 项 “买 入股 票成 本 ” 、 “ 卖出 股票 收 入” 均 按买 入或 卖出 成交 金额( 成交 单价 乘以 成交 数量) 填列 ,不 考虑 相关 交易费 用。 7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合 金额单 位: 人民 币元 序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 139,986,000.00 7.17 其中: 政策 性金 融债 139,986,000.00 7.17 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 嘉实服务增值行业混合 2017 年半年度报告摘要 第 27 页 共 35 页


6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 139,986,000.00 7.17


7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 150201 15 国开 01 1,400,000 139,986,000.00 7.17 注:报 告期 末, 本基 金仅 持有上 述 1 支债 券。 7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细 报告期 末, 本基 金未 持有 资产支 持证 券。 7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 报告期 末, 本基 金未 持有 贵金属 投资 。 7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细 报告期 末, 本基 金未 持有 权证。 7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 报告期 内, 本基 金未 参与 股指期 货交 易。 7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 报告期 内, 本基 金未 参与 国债期 货交 易。 7.12 投 资组 合报告 附注 7.12.1


报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体未 被 监管部门立案 调查,在 本 报告编制日前 一 年内本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 未受 到公 开谴责 、处 罚。 7.12.2


本基金 投资 的前 十名 股票 中,没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。 嘉实服务增值行业混合 2017 年半年度报告摘要 第 28 页 共 35 页


7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 1,160,428.71 2 应收证 券清 算款 64,675,223.77 3 应收股 利 - 4 应收利 息 2,619,432.92 5 应收申 购款 118,556.54 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 68,573,641.94


7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 报告期 末, 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 报告期 末, 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 嘉实服务增值行业混合 2017 年半年度报告摘要 第 29 页 共 35 页


§8 基金份 额持有人信息 8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构 份额单 位: 份 持有人 户数 ( 户) 户均持 有的 基金份 额 持有人 结构 机构投 资者 个人投 资者 持有份 额 占总份 额比例 持有份 额 占总份 额比例 49,494 7,596.25 2,766,259.76 0.74% 373,202,703.14 99.26%


8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况 项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例 基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 2,743.89 0.00%


8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况 项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 ) 本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部 门负责 人 持 有本 开放 式基 金 0 本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0


嘉实服务增值行业混合 2017 年半年度报告摘要 第 30 页 共 35 页


§9 开放式 基金份额变动 单位: 份 基金合 同生 效日 ( 2004 年 4 月 1 日 ) 基金 份额 总 额 9,033,444,910.92 本报告 期期 初基 金份 额总 额 411,420,841.92 本报告 期基 金总 申购 份额 11,675,407.04 减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 47,127,286.06 本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列 ) - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 375,968,962.90 注:报 告期 期间 基金 总申 购份额 含转 换入 份额 ;基 金总赎 回份 额含 转换 出份 额。 §10 重大事 件揭示 10.1 基 金份 额持有 人大 会决议 报告期 内未 召开 基金 份额 持有人 大会 。








10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动 (1) 基金 管理 人的 重大 人 事变动 情况


报告期 内, 基金 管理 人无 重大人 事变 动。 (2) 基金 托管 人的 专门 基 金托管 部门 的重 大人 事变 动情况 报告期 内, 基金 托管 人的 专门基 金托 管部 门无 重大 人事变 动。





10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼 报告期 内无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。





10.4 基 金投 资策略 的改 变 报告期 内本 基金 投资 策略 未发生 改变 。





嘉实服务增值行业混合 2017 年半年度报告摘要 第 31 页 共 35 页


10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况 报 告 期 内 本 基 金 未 改 聘 为 其 审 计 的 会 计 师 事 务 所 , 会 计 师 事 务 所 为 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 (特殊 普通 合伙 ) 。





10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况 报告期 内, 本基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员无受 稽查 或处 罚等 情况 。





10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况


金额单 位: 人民 币元 券商名 称 交易单 元 数量 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金


备注 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比 例 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 广 发 证 券 股 份有限 公司 5 1,281,546,373.96 13.07% 897,086.08 13.24% - 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公司 2 1,230,143,131.54 12.55% 861,101.17 12.71% - 中 泰 证 券 股 份有限 公司 4 1,192,595,605.41 12.16% 834,824.09 12.32% - 方 正 证 券 股 份有限 公司 3 795,834,615.63 8.12% 557,084.23 8.22% - 东 兴 证 券 股 份有限 公司 1 720,773,552.40 7.35% 504,541.51 7.45% - 长 江 证 券 股 份有限 公司 1 712,334,985.56 7.27% 498,640.91 7.36% - 招 商 证 券 股 份有限 公司 2 658,177,915.65 6.71% 460,730.11 6.80% - 中 国 国 际 金 3 457,220,823.08 4.66% 288,648.00 4.26% 新增 1 个 嘉实服务增值行业混合 2017 年半年度报告摘要 第 32 页 共 35 页


融 股 份 有 限 公司 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公司 1 450,487,370.95 4.59% 315,341.11 4.66% - 天 风 证 券 股 份有限 公司 1 431,667,590.52 4.40% 272,512.10 4.02% 新增 东 吴 证 券 股 份有限 公司 3 412,522,614.31 4.21% 260,423.63 3.84% 新增 2 个 国 金 证 券 股 份有限 公司 2 295,605,827.81 3.01% 206,924.08 3.05% - 中 信 证 券 股 份有限 公司 4 256,850,744.84 2.62% 179,796.77 2.65% - 兴 业 证 券 股 份有限 公司 3 243,415,678.04 2.48% 170,390.99 2.52% - 海 通 证 券 股 份有限 公司 2 211,279,801.65 2.15% 147,896.93 2.18% - 光 大 证 券 股 份有限 公司 1 167,696,837.99 1.71% 117,387.78 1.73% - 东 方 证 券 股 份有限 公司 4 79,031,089.32 0.81% 55,321.76 0.82% - 华 创 证 券 有 限责任 公司 2 73,640,849.62 0.75% 51,549.28 0.76% - 民 生 证 券 股 份有限 公司 2 63,750,828.53 0.65% 44,625.57 0.66% - 安 信 证 券 股 份有限 公司 3 58,722,614.76 0.60% 41,105.84 0.61% - 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 4 11,593,830.75 0.12% 8,115.62 0.12% - 嘉实服务增值行业混合 2017 年半年度报告摘要 第 33 页 共 35 页


公司 北 京 高 华 证 券 有 限 责 任 公司 1 - - - - - 渤 海 证 券 股 份有限 公司 1 - - - - - 东 北 证 券 股 份有限 公司 2 - - - - - 广 州 证 券 股 份有限 公司 2 - - - - - 国 信 证 券 股 份有限 公司 1 - - - - - 国 元 证 券 股 份有限 公司 1 - - - - - 华 宝 证 券 有 限责任 公司 1 - - - - - 华 福 证 券 有 限责任 公司 1 - - - - - 华 泰 证 券 股 份有限 公司 4 - - - - - 华 西 证 券 有 限责任 公司 1 - - - - - 平 安 证 券 股 份有限 公司 4 - - - - - 瑞 银 证 券 有 限责任 公司 1 - - - - - 申 万 宏 源 证 券有限 公司 2 - - - - - 天 源 证 券 经 1 - - - - - 嘉实服务增值行业混合 2017 年半年度报告摘要 第 34 页 共 35 页


纪有限 公司 湘 财 证 券 有 限责任 公司 1 - - - - - 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司 1 - - - - - 信 达 证 券 股 份有限 公司 1 - - - - - 英 大 证 券 有 限责任 公司 1 - - - - - 长 城 证 券 股 份有限 公司 3 - - - - - 浙 商 证 券 股 份有限 公司 1 - - - - - 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公司 1 - - - - - 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公司 2 - - - - - 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公司 2 - - - - - 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公司 1 - - - - - 宏 信 证 券 有 限责任 公司 2 - - - - - 注 1:本表 “ 佣金”指 本 基金通过单一 券商的交 易 单元进行股票 、权证等 交 易而合计支 付该等券嘉实服务增值行业混合 2017 年半年度报告摘要 第 35 页 共 35 页


商的佣 金合 计。 注2 : 交易 单元 的选 择标 准和程 序 (1 ) 经营 行为 规范 ,在 近 一年内 无重 大违 规行 为; (2 ) 公司 财务 状况 良好 ; (3 ) 有良 好的 内控 制度 , 在业内 有良 好的 声誉 ; (4 ) 有 较强 的研 究能 力, 能及时 、 全 面、 定 期提 供 质量较 高的 宏观 、 行 业、 公司和 证券 市场 研究 报告, 并能 根据 基金 投资 的特殊 要求 ,提 供专 门的 研究报 告; (5 ) 建立 了广 泛的 信息 网 络,能 及时 提供 准确 地信 息资讯 服务 。 基金管理人根 据以上标 准 进行考察后确 定租用券 商 的交易单元。 基金管理 人 与被选择的 券商签订 协议, 并通 知基 金托 管人 。 注3 : 平安 证券 有限 责任 公司更 名为 平安 证券 股份 有限公 司。 注4 : 报告 期内 ,本 基金 退租以 下交 易单 元: 中投 证券股 份有 限公 司退 租深 圳交易 单 元 1 个。 投 资 者 对 本 报 告 如 有 疑 问 , 可 咨 询 本 基 金 管 理 人 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 , 咨 询 电 话 400-600-8800,或发 E-mail:service@jsfund.cn 。 嘉 实基 金管理 有限 公司 2017 年 8 月 26 日