华 泰 柏 瑞 行业 领 先 混 合型 证 券 投 资基 金
2017 年 半年 度 报 告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 华泰柏瑞基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2017 年8 月26 日
华泰柏瑞行业领先混合 2017 年 半年度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会及 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 8 月 25 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往 业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至2017 年6 月30 日 止。
本基金 名称 自2015 年 8 月6 日 起， 由 “ 华泰 柏瑞 行 业领先 股票 型证 券投 资基 金 ”更 名为 “华
泰柏瑞行业领 先混合型 证 券投资基金 ” ，基金简 称 为 “华泰柏瑞 行业领先 混 合 ” ，基金 代码保持
不变 。 本 基金 、 基 金管 理 人更名 等的 详细 内容 见我 公司 2015 年 8 月 6 日刊 登 在中国 证券 报 、 上 海
证券报、证券 时报的《 华 泰柏瑞基金管 理有限公 司 关于旗下部分 股票型证 券 投 资基 金更 名并修改
基金合 同的 公告 》 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。 华泰柏瑞行业领先混合 2017 年 半年度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 华泰柏 瑞行 业领 先混 合
基金主 代码 460007
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年 8 月 3 日
基金管 理人 华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 127,349,768.56 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 通 过 采取 自上 而下 和自 下而 上 相结 合和 方法 ，从 定量
和 定 性的 角度 把握 不同 时期 所 蕴含 的行 业和 个股 投资
机 会 ，在 充分 控制 风险 的前 提 下， 谋求 基金 资产 的长
期稳定 增值 。
投资策 略 大 类 资产 配置 不作 为本 基金 的 核心 策略 。考 虑到 中国
大陆 A 股市 场现 阶段 仍存 在较大 的系 统性 风险 ，本 基
金 将 仅在 股票 资产 整体 出现 较 大程 度高 估或 低估 时进
行 适 度的 大类 资产 配置 调整 ， 一般 情况 下本 基金 将保
持 大 类资 产配 置的 基本 稳定 。 本基 金在 股票 投资 中注
重 自 上而 下的 行业 配置 ，即 以 行业 估值 为基 础， 以行
业基本 面趋 势变 化为 契机 ， 结合 国家 产业 政策 的导 向，
在不同 备选 之间 合理 配置 基金资 产。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 × 80%+ 上证 国债指 数 × 15%+ 同业 存款 利
率×5%
风险收 益特 征 本 基 金属 主动 管理 的股 票型 证 券投 资基 金， 为较 高风
险 较 高收 益品 种， 其长 期平 均 风险 和预 期收 益高 于混
合 型 基金 、债 券 型 基金 、货 币 市场 基金 。本 基金 力争
通过主 动投 资追 求适 度风 险水平 下的 较高 收益 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责
人
姓名 陈晖 郭明
联系电 话 021-38601777 010-66105799 华泰柏瑞行业领先混合 2017 年 半年度报告摘要
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电子邮 箱 cs4008880001@huatai-pb.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-888-0001 95588
传真 021-38601799 010-66105798
2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.huatai-pb.com
基金半 年度 报告 备置 地点 上海市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五道 口广 场 1
号楼 17 层
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 3,384,455.40
本期利 润 23,122,296.65
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1751
本期基 金份 额净 值增 长率 14.73%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3626
期末基 金资 产净 值 173,527,005.69
期末基 金份 额净 值 1.363
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 8.00% 1.12% 4.00% 0.54% 4.00% 0.58% 华泰柏瑞行业领先混合 2017 年 半年度报告摘要
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过去三 个月 5.09% 0.93% 4.90% 0.49% 0.19% 0.44%
过去六 个月 14.73% 0.85% 8.65% 0.45% 6.08% 0.40%
过去一 年 7.41% 0.88% 13.24% 0.54% -5.83% 0.34%
过去三 年 59.98% 2.26% 58.28% 1.40% 1.70% 0.86%
自基金 合同
生效起 至今
36.30% 1.79% 7.20% 1.26% 29.10% 0.53%
注： 本基 金的 业绩 基准 由 沪深 300 指 数 、 上 证国 债 指数和 同业 存款 利率 按 照80%、15% 和5% 之比 构
建，并 每日 进行 再平 衡。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、图 示日 期为2009 年8 月3 日至 2017 年6 月30 日。
2、 按 基金 合同 规定 ， 本基 金自基 金合 同生 效日 起6 个月内 为建 仓期 ， 截至 报 告日本 基金 的各 项投
资比例 已达 到基 金合 同第 十一条 （ 二 ） 投 资范 围、 （ 八） 之 2 、 基金 投资 组合 比 例限制 中规 定的 各
项比例 ，投 资于 股票 的比 例为基 金资 产 的60%-95% ，债券 资产 、货 币市 场工 具、权 证、 资产 支持
证券以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他证券 品种 占基 金资 产 的5%-40% 。 华泰柏瑞行业领先混合 2017 年 半年度报告摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
本基金管理人 为华泰柏 瑞 基金管理有限 公司。华 泰 柏瑞基金管理 有限公司 是 经中国证 监会 批
准， 于2004 年11 月 18 日 成立的 合资 基金 管理 公司 ， 注 册资 本为2 亿 元人 民 币。 目前 的股 东构 成
为华泰 证券 股份 有限 公司 、 柏瑞 投资 有限 责任 公司 （原 AIGGIC ） 和 苏州 新区 高新技 术产 业股 份 有
限公司 ， 出资 比例 分别 为 49% 、49% 和2% 。 目 前公 司旗 下管理 华泰 柏瑞 盛世 中国 混合型 证券 投资 基
金、华泰柏瑞 金字塔稳 本 增利债券型证 券投资基 金 、上证红利交 易型开放 式 指数证券投 资基金、
华泰柏瑞积极 成长混合 型 证券投资基金 、华泰柏 瑞 价值增长混合 型证券投 资 基金、华 泰 柏瑞货币
市场证券投资 基金、华 泰 柏瑞行业领先 混合型证 券 投资基金、华 泰柏瑞量 化 先行混合型 证券投资
基金、 华泰 柏瑞 亚洲 领导 企业混 合型 证券 投资 基金 、 上证 中小 盘交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、
华泰柏瑞上证 中小盘交 易 型开放式指数 证券投资 基 金联接基金、 华泰柏瑞 信 用增利债券 型证券投
资基金 、华 泰柏 瑞沪 深 300 交易型 开放 式指 数证 券 投资基 金、 华泰 柏瑞 沪深 300 交易 型开 放式 指
数证券投资基 金联接基 金 、华泰柏瑞稳 健收益债 券 型证券投资基 金、华泰 柏 瑞量化增强 混合型证
券投资基金、 华泰柏瑞 丰 盛纯债债券型 证券投资 基 金、华泰柏瑞 季季红债 券 型证券投 资 基金、华
泰柏瑞创新升 级混合型 证 券投资基金、 华泰柏瑞 丰 汇债券型证券 投资基金 、 华泰柏瑞量 化优选灵
活配置混合型 证券投资 基 金、华泰柏瑞 创新动力 灵 活配置混合型 证券投资 基 金、华泰柏 瑞量化驱
动灵活配置混 合型证券 投 资基金、华泰 柏瑞积极 优 选股票型证券 投资基金 、 华泰柏瑞新 利灵活配
置混合 型证 券投 资基 金、 华泰柏 瑞中 证 500 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 、华泰 柏瑞 中 证 500
交易型开放式 指数证券 投 资基金联接基 金、华泰 柏 瑞消费成长灵 活配置混 合 型证券投资 基金、华
泰柏瑞惠利灵 活配置混 合 型证券投资基 金、华泰 柏 瑞量化智慧灵 活配置混 合 型证券投资 基金、华
泰柏瑞健康生 活灵活配 置 混合型证券投 资基金、 华 泰柏瑞量化绝 对收益策 略 定期开放混 合型证券
投资基 金、 华泰 柏瑞 交易 型 货币市 场基 金、 华泰 柏瑞 中 国制 造 2025 灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 、
华泰柏瑞激励 动力灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 华泰柏瑞精选 回报灵活 配 置型证券投 资基金和
华泰柏瑞量化 对冲稳健 收 益定期开放混 合型发起 式 证券投资基金 、华泰柏 瑞 爱利灵活配 置混合型
证券投资基金 、华泰柏 瑞 天添宝货币市 场证券投 资 基金、华泰柏 瑞多策略 灵 活配置混合 型证券投
资基金、华泰 柏瑞睿利 灵 活配置混合型 证券投资 基 金、华泰柏瑞 新经济沪 港 深灵活配置 混合型证
券投资基金、 华泰柏瑞 鼎 利灵活配置混 合型证券 投 资基金、华泰 柏瑞行业 竞 争优势灵活 配置混合
型证券投资基 金、华泰 柏 瑞兴利灵活配 置混合型 证 券投资基金、 华泰柏瑞 享 利灵活配置 混合型证华泰柏瑞行业领先混合 2017 年 半年度报告摘要
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券投资基金、 华泰柏瑞 锦 利灵活配置混 合型证券 投 资基金、华泰 柏瑞裕利 灵 活配置混合 型证券投
资基金 、 华 泰柏 瑞泰 利灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 华 泰柏 瑞价 值精 选 30 灵活配 置混 合型 证券
投资基金、华 泰柏瑞国 企 改革主题灵活 配置混合 型 证券投资基金 、华泰柏 瑞 盛利灵活配 置混合型
证券投 资基 金、 华泰 柏瑞 量化创 优灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金。 截 至 2017 年 6 月 30 日 ，公 司
的公募 基金 管理 规模 为916.45 亿元 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
吕慧建
投资部
总监、 本
基金的
基金经
理
2009 年11 月 19
日
- 19
经 济 学 硕 士 。19 年 证 券
（ 基 金） 从 业经 历， 新加
坡 国 立 大学 MBA 。 历 任中
大 投 资管 理 有限 公司 行业
研 究 员及 中 信基 金管 理有
限 公 司 的 行 业 研 究 员 。
2007 年6 月加 入本 公司 ，
任 高 级 行 业研 究 员，2007
年 11 月起 担 任基 金 经理
助理， 自 2009 年 11 月起
担 任 华泰 柏 瑞（ 原友 邦华
泰 ） 行业 领 先混 合基 金基
金经理 。2015 年 6 月起 任
投 资 部总 监 与华 泰柏 瑞健
康 生 活灵 活 配置 混合 型证
券 投 资基 金 的基 金经 理。
2016 年 12 月 起任 华泰 柏
瑞 行 业竞 争 优势 灵活 配置
混 合 型证 券 投资 基金 的基
金经理 。
徐晓杰
本基金
的基金
经理
2015 年 5 月 15
日
- 11
博 士 研 究 生 ，11 年 证 券
（ 基 金 ） 从业 经 历。2006
年7 月至2007 年9 月任 邦
联 资 产管 理 有限 公司 研究
员；2007 年 9 月加 入华 泰
柏 瑞 基金 管 理有 限公 司，
历任研 究员 、 高 级研 究员 、
基金经 理助 理。2014 年 4
月至2015 年5 月任 研究 部
总监助 理 。2015 年5 月起
任 华 泰柏 瑞 行业 领先 混合
型 证 券投 资 基金 的基 金经
理。2015 年 6 月起 任华 泰华泰柏瑞行业领先混合 2017 年 半年度报告摘要
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柏 瑞 健康 生 活灵 活配 置混
合 型 证券 投 资基 金的 基金
经理。2015 年 10 月起 任
华 泰 柏瑞 激 励动 力灵 活配
置 混 合型 证 券投 资基 金的
基金经 理。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内 ， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券法》 、 《 中华人民 共和国证券投 资
基金法 》 、 《公 开募 集证 券 投资基 金运 作管 理办 法 》 及其他 相关 法律 、 法规 的 规定以 及本 基金 的 《基
金合同》的约 定，在严 格 控制风险的基 础上，忠 实 履行基金管理 职责，为 基 金份额持有 人谋求最
大利益。在本 报告期内 ， 基金投资管理 符合有关 法 律、法规的规 定及基金 合 同的约定， 不存在损
害基金 份额 持有 人利 益的 行为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告期内， 公司将投 资 管理职能和交 易执行职 能 完全隔离，实 行集中交 易 制度，由交易 部
为公募基金、 专户理财 和 海外投资等业 务统一交 易 服务，为公平 交易的实 施 提供了较好 的保障。
目前公司公募 基金、专 户 理财和海外投 资业务的 基 金经理不存在 兼任其它 投 资管理部门 业务的情
况，不同业务 类别的投 资 经理之间互不 干扰，独 立 做出投资决策 。公司机 构 设置合理， 公平交易
的相关 管理 制度 健全 ， 投 资决策 流程 完善 ， 各项 制 度执行 情况 良好 。 交易 价 差分析 表明 公司 旗下
各基金均得到 了公平对 待 ，不存在非公 平交易和 利 益输送的行为 。经过对 不 同基金之间 交易相同
证券时的 同向 交易价差 进 行分析发现， 报告期内 基 金之间的买卖 交易价差 总 体上处于正 常的合理
水平， 只在 少数 情况 下 “ 存在显 著的 倾向 性” 。 针对 这些少 量的 “具 有显 著倾 向性” 的交 易价 差进
行研究表明， 交易价差 方 向没有规律性 ，即没有 明 确的利益输送 方向。造 成 少量显著交 易价差的
原因来自两方 面：一是 报 告期内股票市 场的波动 幅 度较大，为基 金之间股 票 交易出现显 著价差创
造了客观条件 ；二是不 同 基金经理在报 告期内的 投 资策略存在差 异，对证 券 买卖时点的 把握也不
同，导 致股 票买 卖存 在价 差。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本基金管理人 根据《异 常 交易监控与管 理 办法》 对 投资交易过程 中可能发 生 的异常交易行 为华泰柏瑞行业领先混合 2017 年 半年度报告摘要
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进行监督和管 理。投资 部 负责对异常交 易行为进 行 事前识别和检 查，交易 部 负责对异常 交易行为
的事中监督和 控制，风 险 管理部及异常 交易评估 小 组负责异常交 易行为的 事 后审查和评 估。本报
告期内，该制 度执行情 况 良好，无论在 二级市场 还 是在大宗交易 或者一级 市 场申购等交 易中，均
没有发 现影 响证 券价 格或 者严重 误导 其他 投资 者等 异常交 易行 为。 本报 告期 公司旗 下基 金所 管 理
的投资 组合 没有 参与 交易 所公开 竞价 单边 交易 量超 过该证 券当 日成 交量 5% 的 同日反 向交 易。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2017 年上 半年中国 经济运 行良好，投资 、消费、出 口三驾马车均 表现稳健并 有所回升，PMI
持续保持在扩 张区间。 供 给侧改革政策 效果显著 ， 煤炭、钢铁、 水泥、化 工 等产品价格 回升，上
游企业 盈利 大幅 改善 。
在金融 行业 去杠 杆政 策影 响下， 货币 环境 边际 趋紧 ，货币 增速 下行 ，6 月份M2 增速 为9.4% ，
是近年来的历 史最低增 速 。货币当局通 过货币市 场 政策工具调控 利率走势 ， 市场利率在 一季度阶
段性上 行， 随后 回落 并保 持稳定 。
A 股市场在一 季度走出 上 涨行情，家电 、食品、 电 子为代表的低 估值 蓝筹 股 组成的 “漂亮 板
块” 持 续上 涨。4 月 份， 大宗商 品价 格回 落， 同时 受金融 去杠 杆政 策影 响，A 股市 场出 现调 整。5
月份后 ， 在 周期 板块 上涨 拉 动下， 上证 指数 持续 上涨。 上半年 ， 行 业分 化较 大， 沪 深300 上涨10.78% ，
创业板 下 跌7.34% 。
本基金 主要 配置 在消 费 、 电子 、 优 势制 造业 ， 持仓 取得良 好收 益 ， 但 上游 周 期板块 严重 低配 ，
错过了 盈利 机会 ，配 置在 成长股 板块 中的 个股 表现 疲弱， 对净 值有 负贡 献。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.3630 元； 本 报告期 基金 份额 净值 增长 率为 14.73%，业
绩比较 基 准 收益 率 为8.65% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
从上半年情况 来看，中 国 经济调整取得 积极进展 ， 特别是供给侧 改革效果 显 著，改善了传 统
行业的供求关 系，企业 盈 利改善，对经 济运行产 生 了积极影响， 基本可以 认 定中国经济 调整已经
短期见 底， 并有 望继 续向 好。 华泰柏瑞行业领先混合 2017 年 半年度报告摘要
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我们将进一步 观察企业 盈 利改善是否带 动制造业 投 资回收、提振 消费增长 。 从上市公司现 阶
段的经 营数 据看 ，盈 利改 善仍仅 仅是 局部 性的 。
金融去 杠杆 仍然 会继 续制 约 A 股 市场 的股 价表 现。 从目前 情况 来看 ，市 场整 体估值 扩张 动 力
仍然相 对有 限， 股票 市场 全面上 涨的 条 件 并不 充分 。
从整体 看， 我们 对 A 股市 场投资 继续 持有 积极 态度 。中国 经济 体量 庞大 ，优 秀公司 拥有 巨 大
的发展空间， 从而带来 众 多的投资机会 。我们将 继 续保持稳定的 投资风格 ， 综合盈利趋 势、估值
等因素 精选 投资 标的 ，耐 心持股 ，用 时间 换空 间， 争取获 得较 好的 投资 回报 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
本报告期内， 基金管理 人 严格执行基金 估值控制 流 程，定期评估 估值技术 的 合理性，每日 将
估值结果报托 管银行复 核 后对外披露。 参与估值 流 程的人员包括 负责运营 的 副总经理以 及投资研
究、风险控制 、金融工 程 和基金事务部 门负责人 ， 基金 经理不参 与估值流 程 。参与人员 的相关工
作经历均在五 年以上。 参 与各方之间不 存在任何 重 大利益冲突。 已采用的 估 值技术相关 参数或定
价服务 均来 自独 立第 三方 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
根据基 金合 同的 规定 ，在 符合有 关基 金分 红条 件的 前提下 ，基 金收 益分 配每 年至 多 4 次；每
次分配 比例 不低 于基 金期 末可分 配利 润 的10 ％； 基 金收益 分配 后每 份基 金份 额的净 值不 能低 于 面
值。报 告期 内基 金未 实施 收益分 配。
4.8 报告 期内管理人对本基 金持有人数或基金 资产净值预警情形 的说明
本基金 本报 告期 内无 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警的 情形 。
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§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告期内， 本基金托 管 人在对华泰柏 瑞行业领 先 混合型证券投 资基金的 托 管过程中，严 格
遵守《证券投 资基金法 》 及其他法律法 规和基金 合 同的有关规定 ，不存在 任 何损害基金 份额持有
人利益 的行 为， 完全 尽职 尽责地 履行 了基 金托 管人 应尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期内， 华泰柏瑞 行 业领先混合型 证券投资 基 金的管理人—— 华泰柏 瑞 基金管理有限 公
司在华泰柏瑞 行业领先 混 合型证券投资 基金的投 资 运作、基金资 产净值计 算 、基金份额 申购赎回
价格计算、基 金费用开 支 等问题上，不 存在任何 损 害基金份额持 有人利益 的 行为，在各 重要方面
的运作严格按 照基金合 同 的规定进行。 本报告期 内 ，华泰柏瑞行 业领先混 合 型证券投资 基金未进
行利润 分配 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本托管人依法 对华泰柏 瑞 基金管理有限 公司编制 和 披露的华泰柏 瑞行业领 先 混合型证券投 资
基金2017 年半 年度 报告 中 财务指 标 、 净 值表 现 、 利 润分配 情况 、 财务 会计 报 告、 投资 组合 报告 等
内容进 行 了 核查 ，以 上内 容真实 、准 确和 完整 。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 华泰 柏瑞 行业 领先混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
9,401,135.28 9,680,442.28 华泰柏瑞行业领先混合 2017 年 半年度报告摘要
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结算备 付金
239,587.97 703,429.51
存出保 证金
44,794.89 87,889.99
交易性 金融 资产
164,590,149.75 152,971,111.85
其中： 股票 投资
164,590,149.75 152,971,111.85
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
177,520.24 1,387,656.78
应收利 息
2,021.14 2,463.12
应收股 利
- -
应收申 购款
145,185.97 1,803.31
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
174,600,395.24 164,834,796.84
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 1,118,801.90
应付赎 回款
545,425.48 135,554.43
应付管 理人 报酬
206,985.07 210,747.48
应付托 管费
34,497.49 35,124.58
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
180,654.86 436,772.44
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
105,826.65 360,291.31
负债合 计
1,073,389.55 2,297,292.14
所有者权益：
实收基 金
127,349,768.56 136,834,473.45
未分配 利润
46,177,237.13 25,703,031.25
所有者 权益 合计
173,527,005.69 162,537,504.70
负债和 所有 者权 益总 计
174,600,395.24 164,834,796.84
注：报 告截 止 日2017 年6 月30 日， 基金 份额 净值1.3630 元， 基金 份额 总额127349768.56 份。
华泰柏瑞行业领先混合 2017 年 半年度报告摘要
第 13 页 共 30 页
6.2 利润表
会计主 体： 华泰 柏瑞 行业 领先混 合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2017 年1 月1 日至2017
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至
2016 年 6 月 30 日
一、收入
25,375,237.65 -48,276,510.32
1.利息 收入
37,906.45 50,064.45
其中： 存款 利息 收入
37,906.45 50,064.45
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
5,590,635.46 -39,146,998.41
其中： 股票 投资 收益
4,668,405.64 -39,801,320.42
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
922,229.82 654,322.01
3.公允 价值 变动 收益 （ 损失 以 “- ”
号填列 ）
19,737,841.25 -9,208,252.44
4. 汇 兑收 益 （损 失以 “- ” 号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列）
8,854.49 28,676.08
减： 二、费用
2,252,941.00 3,117,346.18
1．管 理人 报酬
1,243,628.68 1,481,344.27
2．托 管费
207,271.43 246,890.64
3．销 售服 务费 6.4.8.2.3 - -
4．交 易费 用
674,948.54 1,205,170.89
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
127,092.35 183,940.38
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
23,122,296.65 -51,393,856.50
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“- ”号
填列）
23,122,296.65 -51,393,856.50
华泰柏瑞行业领先混合 2017 年 半年度报告摘要
第 14 页 共 30 页
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华泰 柏瑞 行业 领先混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日 至 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
136,834,473.45 25,703,031.25 162,537,504.70
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- 23,122,296.65 23,122,296.65
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-9,484,704.89 -2,648,090.77 -12,132,795.66
其中：1.基 金申 购款 5,511,689.02 1,648,966.57 7,160,655.59
2. 基金 赎回 款 -14,996,393.91 -4,297,057.34 -19,293,451.25
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
127,349,768.56 46,177,237.13 173,527,005.69
项目
上年度可比期间
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
197,124,537.86 97,843,813.92 294,968,351.78
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- -51,393,856.50 -51,393,856.50
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-50,852,103.47 -7,109,287.81 -57,961,391.28
其中：1.基 金申 购款 19,884,858.60 4,469,100.14 24,353,958.74
2. 基金 赎回 款 -70,736,962.07 -11,578,387.95 -82,315,350.02 华泰柏瑞行业领先混合 2017 年 半年度报告摘要
第 15 页 共 30 页
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
146,272,434.39 39,340,669.61 185,613,104.00
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告6.1 至6.4 财 务报 表由下 列负 责人 签署 ：
______ 韩勇______
______ 房伟 力______
____ 赵 景云____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
华泰柏 瑞行 业领 先混 合型 证券投 资基 金( 原名 为友 邦 华泰行 业领 先股 票型 证券 投资基 金， 以下
简称“ 本基金”) 经中国证券监督管理委员会( 以下简称 “ 中国证监会”) 证监许可[2009]482 号
《关于核准友 邦华泰行 业 领先股票型证 券投资基 金 募集的批复》 核准，由 友 邦华泰基金 管理有限
公司( 现更名 为华泰柏 瑞基 金管理有限 公司)依照 《中 华人民共和 国证券投 资基 金法》和《 友邦华
泰行业 领先 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》( 现更 名 为 《华 泰柏 瑞行 业领 先混合 型证 券投 资基 金基
金合同 》)负 责公 开募 集 。 本基金 为契 约型 开放 式 ， 存续期 限不 定 ， 首 次设 立 募集不 包括 认购 资金
利息共募集 2,249,392,302.39 元，业 经普华永道 中 天会计师事务所 有限公司 普华永道中天验 字
(2009) 第132 号 验资 报告 。 经向 中国 证监 会备 案， 《 友邦华 泰行 业领 先股 票型 证券投 资基 金基 金 合
同》于2009 年 8 月 3 日正 式生效 ，基 金合 同生 效日 的基金 份额 总额 为 2,249,632,307.10 份基 金
份额， 其中 认购 资金 利息 折合 240,004.71 份 基金 份 额。 本 基金 的基 金管 理人 为华泰 柏瑞 基金 管理
有限公 司， 基金 托管 人为 中国工 商银 行股 份有 限公 司。
因基金 管理 人更 名， 经中 国证监 会批 准， 本基 金名 称自 2010 年 4 月 30 日起 由 “友 邦华 泰 行
业领先股票型证券投 资 基 金 ” 更名为 “ 华 泰 柏 瑞 行 业 领 先 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ” ，基金简称为
“华泰柏瑞 行业领先 股票 ”，基金代 码保持不 变。 根据《公开 募集证券 投资 基金运作管 理办法》 、
《关于实施< 公开募集 证券 投资基金运 作管理办 法>有 关问题的规 定》及相 基金 合同的有关 规定，
并报中 国证 监会 备案 ， 本 基 金名称 自2015 年 8 月 6 日 起由 “ 华泰 柏瑞 行业 领先 股票型 证券 投资 基
金” 更 名为 “华 泰柏 瑞行 业领先 混合 型证 券投 资基 金 ”。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《华 泰 柏瑞行业领先 股票型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资组合比 例为：股 票 资产占基金资 产的 60% —95% ；债券资产 、 货华泰柏瑞行业领先混合 2017 年 半年度报告摘要
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币市场 工具 、 权 证、 资产 支 持证券 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他证 券品 种占 基
金资产的 5% —40% ，其中 ，基金持有全 部权证的 市 值不得超过 基 金资产净 值 的 3%，基金保 留的
现金以 及投 资于 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 的比 例合计 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 本 基金 的 业
绩比较 基准 为： 沪 深300 指数X80% ＋上 证国 债指 数X15% ＋ 同业 存款 利 率X5% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 泰柏 瑞基 金管 理有限 公司 于2017 年8 月26 日批 准报 出。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基 金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 公告[2010]5 号 《证 券投 资基 金信 息披 露XBRL 模 板第3 号<
年度报 告和 半年 度报 告>》 、中国 证券 业协 会 于 2007 年 5 月 15 日 颁布 的《 证券 投资基 金会 计核 算
业务指引》 、 《 友邦华泰 行 业领先股票 型证券投 资基 金基金合同 》和中国 证监 会允许的如 财务报 表
附注7.4.4 所列 示的 基金 行业实 务操 作的 有关 规定 编制。
6.4.3 遵循 企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日止 期间 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ， 真 实、
完整地 反映 了本 基金2017 年6 月30 日 的财 务状 况以 及2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 止期
间的经 营成 果和 基金 净值 变动情 况等 有关 信息 。
6.4.4 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.4.1 会 计政 策变 更的 说明
注：本 基金 本报 告期 无会 计政策 变更 。
6.4.4.2 会 计估 计变 更的 说明
注：本 基金 本报 告期 无会 计估计 变更 。
6.4.4.3 差 错更 正的 说明
注：本 基金 本报 告期 无重 大会计 差错 。
6.4.5 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2004]78 号《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、财 税[2005]102 号《 关于 股息 红利
个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号 《关 于 股 息 红 利 有 关 个 人 所 得 税 政 策 的 补 充 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 及其 他相 关财 税法规 和实 务操 作，华泰柏瑞行业领先混合 2017 年 半年度报告摘要
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主要税 项列 示如 下：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
(2) 基 金买 卖股 票、 债券 的 差价收 入暂 免征 营业 税 和 企业所 得税 。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 由发 行债 券的 企业在 向基 金派 发利 息时 代扣代 缴 20% 的
个人所得税， 暂不征收 企 业所得税。对 基金取得 的 股票的股息、 红利收入 ， 由上市公司 在向基金
派发股 息、 红利 时暂 减按50% 计入 个人 应纳 税所 得额 ， 依照 现行 税法 规定 即20% 代扣代 缴个 人所 得
税，暂 不征 收企 业所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.6 关 联方 关系
6.4.6.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
注：本 报告 期内 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方未 发生 变化 。
6.4.6.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金直 销机 构
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 工 商
银行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
华泰证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
注：关 联方 与资 产进 行的 关联交 易均 在正 常业 务范 围内按 照一 般商 业条 款而 订立的 。
6.4.7 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
注：无。
6.4.7.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.7.1.1 股 票交 易
注：本 基金 本期 与上 年度 可比期 间未 发生 与关 联方 进行的 股票 交易 。
6.4.7.1.2 债 券交 易
注：本 基金 本期 与上 年度 可比期 间未 发生 与关 联方 进行的 债券 交易 。
6.4.7.1.3 债 券回 购交 易
注：本 基金 本期 与上 年度 可比期 间未 发生 与关 联方 进行的 债券 回购 交易 。
6.4.7.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本期 与上 年度 可比期 间未 发生 与关 联方 进行的 权证 交易 。
6.4.7.1.5 应 支付 关联 方的 佣金 华泰柏瑞行业领先混合 2017 年 半年度报告摘要
第 18 页 共 30 页
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金 总量 的
比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰证券 38,126.26 9.38% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金 总量 的
比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰证券 - - - -
6.4.7.2 关 联方 报酬
6.4.7.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
1,243,628.68 1,481,344.27
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
368,092.40 421,955.51
注：支付基金 管理人华 泰 柏瑞基金管理 有限公司 的 管理人报酬按 前一日基 金 资产净值 1.50%的年
费率计 提， 逐日 累计 至每 月月底 ，按 月支 付。 其计 算公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.50% / 当 年天数 。
6.4.7.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
207,271.43 246,890.64
注：支付基金 托管人中 国 银行的托管费 按前一日 基 金资产净值 0.25% 的年费 率计提，逐日 累计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 ×0.25% / 当 年天 数。
6.4.7.2.3 销 售服 务费
注：本 基金 本期 与上 年度 可比期 间无 发生 关联 方销 售服务 费。 华泰柏瑞行业领先混合 2017 年 半年度报告摘要
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6.4.7.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
注：无 。
6.4.7.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.7.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
注：本 基金 本报 告期 内基 金管理 人未 运用 固有 资金 投资本 基金 。
6.4.7.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
注：本 报告 期 及2016 年 度 ，除基 金管 理人 之外 的其 它关联 方未 投资 本基 金。
6.4.7.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 9,401,135.28 34,466.71 11,148,496.23 41,238.89
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.7.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注：无 。
6.4.7.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
注：无 。
6.4.8 期 末（ 2017 年 6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.8.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.10.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
002879
长缆
科技
2017 年6
月 5 日
2017 年
7 月 7
日
新股流
通受限
18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -
002882
金龙
羽
2017 年6
月15 日
2017 年
7 月 17
日
新股流
通受限
6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 -
603331
百达
精工
2017 年6
月27 日
2017 年
7 月 5
日
新股流
通受限
9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
300671 富满 2017 年6 2017 年 新股流 8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 - 华泰柏瑞行业领先混合 2017 年 半年度报告摘要
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电子 月27 日 7 月 5
日
通受限
注： 基金 可使 用以 基金 名义 开设的 股票 账户 ， 选择 网上 或者网 下一 种方 式进 行新 股申购 。
其中基 金作 为一 般法 人或 战略投 资者 认购 的新 股 ， 根 据基金 与上 市公 司所 签订 申购协 议
的规定 ， 在 新股 上市 后的 约定期 限内 不能 自由 转让 ； 基金 作为 个人 投资 者参 与网上 认购
获配的 新股 ，从 新股 获配 日至新 股上 市日 之间 不能 自由转 让。
6.4.8.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300065
海兰
信
2016
年 12
月 8 日
临时
停牌
24.49
2017
年 7 月
6 日
23.07 420,000 9,679,701.95 10,285,800.00 -
300367
东方
网力
2016
年 12
月 15
日
临时
停牌
20.63
2017
年 7 月
3 日
18.01 470,000 10,510,216.98 9,696,100.00 -
601717
郑煤
机
2017
年 4 月
24 日
临时
停牌
7.55 - - 1,020,000 7,679,786.36 7,701,000.00 -
002696
百洋
股份
2017
年 6 月
22 日
临时
停牌
20.87
2017
年 7 月
3 日
21.74 50,000 1,036,473.00 1,043,500.00 -
600485
信威
集团
2016
年 12
月 26
日
临时
停牌
14.59 - - 30,000 744,049.61 437,700.00 -
注： 本 基金 截至2017 年 06 月30 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.8.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.8.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
注：无 。
6.4.8.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
注：无 。 华泰柏瑞行业领先混合 2017 年 半年度报告摘要
第 21 页 共 30 页
6.4.9 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
注：无 。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 164,590,149.75 94.27
其中： 股票 164,590,149.75 94.27
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 9,640,723.25 5.52
7 其他各 项资 产 369,522.24 0.21
8 合计 174,600,395.24 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
7.2.1 报告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 1,043,500.00 0.60
B
采矿业 - -
C
制造业 141,943,526.42 81.80
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 38,778.24 0.02
F
批发和 零售 业 7,080,000.00 4.08
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 华泰柏瑞行业领先混合 2017 年 半年度报告摘要
第 22 页 共 30 页
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
9,897,259.62 5.70
J
金融业 2,538,085.47 1.46
K
房地产 业 2,014,800.00 1.16
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 34,200.00 0.02
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 164,590,149.75 94.85
7.2.2 报告期 末按 行业分 类的 沪港通 投资 股票投 资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 股票 。
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600872 中炬高 新 850,000 15,555,000.00 8.96
2 600056 中国医 药 550,000 14,272,500.00 8.22
3 002507 涪陵榨 菜 1,180,090 13,264,211.60 7.64
4 300038 梅泰诺 260,089 11,014,769.15 6.35
5 300065 海兰信 420,000 10,285,800.00 5.93
6 002271 东方雨 虹 270,000 10,017,000.00 5.77
7 300367 东方网 力 470,000 9,696,100.00 5.59
8 600703 三安光 电 480,000 9,456,000.00 5.45
9 300310 宜通世 纪 650,000 8,593,000.00 4.95
10 601717 郑煤机 1,020,000 7,701,000.00 4.44
注： 投资 者欲 了解 本报 告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于www.Huatai-pb.com 网站华泰柏瑞行业领先混合 2017 年 半年度报告摘要
第 23 页 共 30 页
的半年 度报 告正 文。
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002430 杭氧股 份 11,243,442.69 6.92
2 002517 恺英网 络 10,797,290.86 6.64
3 002271 东方雨 虹 10,077,640.04 6.20
4 002583 海能达 9,957,186.86 6.13
5 600703 三安光 电 9,903,837.07 6.09
6 601717 郑煤机 8,432,385.00 5.19
7 601933 永辉超 市 8,370,134.00 5.15
8 002507 涪陵榨 菜 7,760,570.77 4.77
9 002595 豪迈科 技 5,893,205.52 3.63
10 300324 旋极信 息 5,892,184.21 3.63
11 002140 东华科 技 5,763,034.60 3.55
12 300296 利亚德 5,602,453.46 3.45
13 300144 宋城演 艺 5,338,351.10 3.28
14 002410 广联达 5,322,831.45 3.27
15 600056 中国医 药 5,294,039.25 3.26
16 000581 威孚高 科 5,243,046.00 3.23
17 600582 天地科 技 4,972,568.00 3.06
18 600036 招商银 行 4,724,160.00 2.91
19 002631 德尔未 来 4,154,616.00 2.56
20 300166 东方国 信 4,063,646.34 2.50
21 600019 宝钢股 份 4,021,900.00 2.47
22 002174 游族网 络 3,812,604.09 2.35
23 600566 济川药 业 3,535,205.32 2.18
24 000651 格力电 器 3,509,050.00 2.16
25 600309 万华化 学 3,506,064.00 2.16
注：不 考虑 相关 交易 费用 。
华泰柏瑞行业领先混合 2017 年 半年度报告摘要
第 24 页 共 30 页
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002236 大华股 份 10,784,497.47 6.64
2 002517 恺英网 络 10,624,399.20 6.54
3 600816 安信信 托 10,496,822.72 6.46
4 300144 宋城演 艺 10,027,088.54 6.17
5 002714 牧原股 份 9,381,008.30 5.77
6 600054 黄山旅 游 9,030,145.98 5.56
7 300296 利亚德 8,946,620.44 5.50
8 002475 立讯精 密 8,218,352.19 5.06
9 300115 长盈精 密 7,714,485.08 4.75
10 002595 豪迈科 技 6,857,370.90 4.22
11 300324 旋极信 息 6,136,872.77 3.78
12 002271 东方雨 虹 5,875,326.00 3.61
13 002410 广联达 5,485,516.10 3.37
14 002140 东华科 技 5,352,193.00 3.29
15 002430 杭氧股 份 4,282,026.04 2.63
16 300166 东方国 信 4,082,495.00 2.51
17 600019 宝钢股 份 4,070,200.00 2.50
18 600309 万华化 学 4,019,561.06 2.47
19 002583 海能达 3,833,942.64 2.36
20 002572 索菲亚 3,831,176.46 2.36
21 300113 顺网科 技 3,665,922.06 2.26
22 002174 游族网 络 3,649,183.64 2.25
23 600582 天地科 技 3,375,600.00 2.08
注：不 考虑 相关 交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 218,062,599.01
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 230,849,808.00
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 华泰柏瑞行业领先混合 2017 年 半年度报告摘要
第 25 页 共 30 页
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
7.11.1 本 期 国债 期货投资 政策
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 华泰柏瑞行业领先混合 2017 年 半年度报告摘要
第 26 页 共 30 页
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
报告期内基金 投资的前 十 名证券的发行 主体没有 被 监管部门立案 调查的情 形 ，也没有在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
7.12.2
基金投 资的 前十 名股 票中 ，没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 情形。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 44,794.89
2 应收证 券清 算款 177,520.24
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,021.14
5 应收申 购款 145,185.97
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 369,522.24
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 300065 海兰信 10,285,800.00 5.93 停牌
2 300367 东方网 力 9,696,100.00 5.59 停牌
3 601717 郑煤机 7,701,000.00 4.44 停牌
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
注：无 。 华泰柏瑞行业领先混合 2017 年 半年度报告摘要
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
5,154 24,708.92 875,695.10 0.69% 126,474,073.46 99.31%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
1,052,376.34 0.83%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
>100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
>100
注：本公司高 级管理人 员 、基金投资和 研究部门 负 责人持有该只 基金份额 总 量的数量区间 为 100
万份以 上。
该只基 金的 基金 经理 持有 该只基 金份 额总 量的 数量 区间 为 100 万份 以上 。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2009 年 8 月 3 日 ） 基金 份额 总 额
2,249,632,307.10
本报告 期期 初基 金份 额总 额 136,834,473.45
本报告 期基 金总 申购 份额 5,511,689.02
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 14,996,393.91 华泰柏瑞行业领先混合 2017 年 半年度报告摘要
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本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 127,349,768.56
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
报告期 内未 召开 基金 份额 持有人 大会 。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
报告期 内， 基金 管理 人无 重大人 事变 动。
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
报告期 内无 涉及 基金 管理 人、基 金财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 。
10.4 基金投资策 略的改变
报告期 内基 金投 资策 略未 改变。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
报告期 内基 金未 改聘 为其 审计的 会计 师事 务所 。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
报告期 内基 金管 理人 、基 金托管 人及 其高 级管 理人 员未受 监管 部门 稽查 或处 罚。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
华泰柏瑞行业领先混合 2017 年 半年度报告摘要
第 29 页 共 30 页
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
瑞银证券 2 210,091,722.34 47.39% 191,935.74 47.20% -
方正证券 1 58,112,778.09 13.11% 52,958.58 13.02% -
中金公司 2 57,333,811.30 12.93% 53,395.13 13.13% -
招商证券 2 44,230,570.41 9.98% 40,498.24 9.96% -
华泰证券 2 40,938,580.89 9.23% 38,126.26 9.38% -
长江证券 2 32,604,112.27 7.35% 29,712.08 7.31% -
国都证券 1 - - - - -
齐鲁证券 2 - - - - -
湘财证券 2 - - - - -
上海证券 2 - - - - -
爱建证券 1 - - - - -
东兴证券 2 - - - - -
中信建投 2 - - - - -
广发证券 3 - - - - -
山西证券 1 - - - - -
申银万国 1 - - - - -
华宝证券 1 - - - - -
平安证券 1 - - - - -
德邦证券 1 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
兴业证券 1 - - - - -
中投证券 2 - - - - -
安信证券 1 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
国盛证券 1 - - - - -
注：1 、选 择代 理证 券买 卖 的证券 经营 机构 的标 准
公司应选择财 务状况良 好 ，经营行为规 范，具备 研 究实力的证券 公司及专 业 研究机构， 向其或其
合作券 商租 用基 金专 用交 易席位 。公 司选 择的 提供 交易单 元的 券商 应当 满足 下列基 本条 件：
1）具 有相 应的 业务 经营 资 格；
2）诚 信记 录良 好， 最近 两 年无重 大违 法违 规行 为， 未受监 管机 构重 大处 罚；
3） 资金 雄厚， 信誉 良好 。 内部管 理规 范、 严格， 具 备健全 的内 控制 度， 并能 满足本 基金 运作 高度华泰柏瑞行业领先混合 2017 年 半年度报告摘要
第 30 页 共 30 页
保密的 要求 ；
4） 具备 基金 运作 所需 的高 效、 安全 的通 讯条 件 ， 交 易设施 符合 代理 基金 进行 证券交 易的 需要 ， 并
能为基 金提 供全 面的 信息 服务；
5） 具备 研究 实力 ， 有固 定 的研究 机构 和专 门研 究人 员， 能及 时全 面地 为基 金 提供宏 观经 济 、 行 业
情况、市场走 向、股票 分 析的研究报告 及周到的 信 息服务，并能 根据基金 投 资的特定要 求，提供
专题研 究报 告。
2、选择代理 证券买卖 的证 券经营机构 的程序 基 金管 理人根据以 上标准进 行考 察后确定证 券经营
机构的 选择 。基 金管 理人 与被选 择的 证券 经营 机构 签订交 易单 元租 用协 议和 证券研 究服 务协 议。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
注：无 。
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
11.1 报告期 内单一投资者 持有基金份额比例 达到或超过 20% 的 情况
注：无 。
11.2 影响投 资者决策的其 他重要信息
注：无 。
华泰柏瑞基金管理有限公司
2017 年8 月26 日
