华 泰 柏 瑞 新利 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基
金
2017 年 半年 度 报 告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 华泰柏瑞基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期：2017 年8 月26 日
华泰柏瑞新利混合 2017 年半年 度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会及 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 8 月 25 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩 并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至2017 年6 月30 日 止。
华泰柏 瑞新 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 于2015 年11 月 19 日根 据收 费方 式分不 同， 新增
C 类份 额，C 类 相关 指标 从 11 月19 日开 始计 算。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。 华泰柏瑞新利混合 2017 年半年 度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 华泰柏 瑞新 利混 合
基金主 代码 001247
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 4 月28 日
基金管 理人 华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 521,515,837.87 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 华泰柏 瑞新 利 A 华泰柏 瑞新 利 C
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 001247 002091
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 521,515,828.45 份 9.42 份
2.2 基金产品说明
投资目 标 在有效 控制 风险 的前 提下 ， 追 求基 金资 产的 长期 增 值， 前瞻 性地 把握 不同 时 期
股票市 场 、 债 券市 场和 银 行间市 场的 收益 率 ， 力 争 在中长 期为 投资 者创 造高 于
业绩比 较基 准的 投资 回报 。
投资策 略 本基金 为混 合型 基金 ， 以 获取长 期稳 定收 益为 目标 。 当 股票 市场 的整 体估 值 水
平严重 地偏 离了 企业 实际 的盈利 状况 和预 期的 成长 率，出 现明 显的 价值 高 估 ，
如果不 及时 调整 将可 能给 基金份 额持 有人 带来 潜在 的资本 损失 时， 本 基 金 将 进
行大类 资产 配置 调整 ， 降 低股票 资产 的比 例 ， 同 时 相应提 高债 券等 其他 资产 的
比例。
业绩比 较基 准 一年期 银行 定期 存款 利率 （税后 ）+1% 。
风险收 益特 征 本 基 金 为 混 合 型 基 金 ， 其 预 期 风 险 与 预 期 收 益 高 于 债 券 型 基 金 与 货 币 市 场 基
金，低 于股 票型 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责
人
姓名 陈晖 王永民
联系电 话 021-38601777 010-66594896
电子邮 箱 cs4008880001@huatai-pb.com fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话
400-888-0001 95566
传真 021-38601799 010-66594942
华泰柏瑞新利混合 2017 年半年 度报告摘要
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2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.huatai-pb.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 住所
§3 主要财 务指标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和 财务 指标
金额单 位： 人民 币元
基金级 别
华泰 柏瑞 新利A 华泰柏 瑞新 利 C
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日- 2017
年6 月30 日)
报告期(2017 年1 月1 日 -
2017 年 6 月 30 日)
本期已 实现 收益 3,110,121.22 -0.02
本期利 润 19,596,191.19 0.26
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0302 0.0141
本期基 金份 额净 值增 长率 3.07% 2.58%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0753 0.0732
期末基 金资 产净 值 562,738,298.02 10.15
期末基 金份 额净 值 1.0790 1.0775
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3、 对期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
华泰柏 瑞新 利A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个
月
2.01% 0.14% 0.20% 0.01% 1.81% 0.13%
过去三 个 1.62% 0.15% 0.60% 0.01% 1.02% 0.14% 华泰柏瑞新利混合 2017 年半年 度报告摘要
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月
过去六 个
月
3.07% 0.13% 1.20% 0.01% 1.87% 0.12%
过去一 年 4.75% 0.12% 2.46% 0.01% 2.29% 0.11%
自基金 合
同生效 起
至今
7.90% 0.12% 5.78% 0.01% 2.12% 0.11%
华泰柏 瑞新 利C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个
月
1.91% 0.13% 0.20% 0.01% 1.71% 0.12%
过去三 个
月
1.10% 0.15% 0.60% 0.01% 0.50% 0.14%
过去六 个
月
2.58% 0.16% 1.21% 0.01% 1.37% 0.15%
过去一 年 4.75% 0.15% 2.46% 0.01% 2.29% 0.14%
自基金 合
同生效 起
至今
6.28% 0.14% 4.04% 0.01% 2.24% 0.13%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较 华泰柏瑞新利混合 2017 年半年 度报告摘要
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华泰柏瑞新利混合 2017 年半年 度报告摘要
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注：1.A 级图 示日 期 为 2015 年 4 月 28 日至 2017 年 6 月 30 日。C 级图 示日 期 为 2015 年 11 月 19
日至2017 年6 月30 日。
2.按基 金合 同规 定， 本基 金自基 金合 同生 效日 起 6 个月内 为建 仓期 ，截 至报 告日本 基金 的各 项 投
资比例 已达 到基 金合 同第 十二部 分 （ 二） 投资 范围 的 要求, 本基 金股 票资 产的 投 资比例 占基 金资 产
的 0-95% ；每个交 易日日 终在扣除股指 期货合约 需 缴纳的交易保 证金后， 现 金和到期日在 一年以
内的政 府债 券的 投资 比例 不低于 基金 资产 净值 的 5%。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
本基金管理人 为华泰柏 瑞 基金管理有限 公司。华 泰 柏瑞基金管理 有限公司 是 经中国证监会 批
准， 于2004 年11 月 18 日 成立的 合资 基金 管理 公司 ， 注 册资 本为2 亿 元人 民 币。 目前 的股 东构 成
为华泰 证券 股份 有限 公司 、 柏瑞 投资 有限 责任 公司 （原 AIGGIC ） 和 苏州 新区 高新技 术产 业股 份 有
限公司 ， 出资 比例 分别 为 49% 、49% 和2% 。 目 前公 司旗 下管理 华泰 柏瑞 盛世 中国 混合型 证券 投资 基华泰柏瑞新利混合 2017 年半年 度报告摘要
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金、华泰柏瑞 金字塔稳 本 增利债券型证 券投资基 金 、上证红利交 易型开放 式 指数证券投 资基金、
华泰柏瑞积极 成长混合 型 证券投资基金 、华泰柏 瑞 价值增长混合 型证券投 资 基金、华 泰 柏瑞货币
市场证券投资 基金、华 泰 柏瑞行业领先 混合型证 券 投资基金、华 泰柏瑞量 化 先行混合型 证券投资
基金、 华泰 柏瑞 亚 洲 领导 企业混 合型 证券 投资 基金 、 上证 中小 盘交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、
华泰柏瑞上证 中小盘交 易 型开放式指数 证券投资 基 金联接基金、 华泰柏瑞 信 用增利债券 型证券投
资基金 、华 泰柏 瑞沪 深 300 交易型 开放 式指 数证 券 投资基 金、 华泰 柏瑞 沪深 300 交易 型开 放式 指
数证券投资基 金联接基 金 、华泰柏瑞稳 健收益债 券 型证券投资基 金、华泰 柏 瑞量化增强 混合型证
券投资基金、 华泰柏瑞 丰 盛纯债债券型 证券投资 基 金、华泰柏瑞 季季红债 券 型证券投 资 基金、华
泰柏瑞创新升 级混合型 证 券投资基金、 华泰柏瑞 丰 汇债券型证券 投资基金 、 华泰柏瑞量 化优选灵
活配置混合型 证券投 资 基 金、华泰柏瑞 创新动力 灵 活配置混合型 证券投资 基 金、华泰柏 瑞量化驱
动灵活配置混 合型证券 投 资基金、华泰 柏瑞积极 优 选股票型证券 投资基金 、 华泰柏瑞新 利灵活配
置混合 型证 券投 资基 金、 华泰柏 瑞中 证 500 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 、华泰 柏瑞 中 证 500
交易型开放式 指数证券 投 资基金联接基 金、华泰 柏 瑞消费成长灵 活配置混 合 型证券投资 基金、华
泰柏瑞惠利灵 活配置混 合 型证券投资基 金、华泰 柏 瑞量化智慧灵 活配置混 合 型证券投资 基金、华
泰柏瑞健康生 活灵活配 置 混合型证券投 资基金、 华 泰柏瑞量化绝 对收益策 略 定期开放混 合型证券
投资基 金、 华泰 柏瑞 交易 型 货币市 场基 金、 华泰 柏瑞 中 国制 造 2025 灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 、
华泰柏瑞激励 动力灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 华泰柏瑞精选 回报灵活 配 置混合型证 券投资基
金、华泰柏瑞 量化对冲 稳 健收益定期开 放混合型 发 起式证券投资 基金、华 泰 柏瑞天添宝 货币市场
基金、华泰柏 瑞爱利灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、华泰柏瑞多 策略灵活 配 置混合型证 券投资基
金、华泰柏瑞 睿利灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 华泰柏瑞新经 济沪港深 灵 活配置混合 型证券投
资基金、华泰 柏瑞鼎利 灵 活配置混合型 证券投资 基 金、华泰柏瑞 行业竞争 优 势灵活配置 混合型证
券投资基金、 华泰柏瑞 享 利 灵活配置混 合型证券 投 资基金、华泰 柏瑞兴利 灵 活配置混合 型证券投
资基金、华泰 柏瑞锦利 灵 活配置混合型 证券投资 基 金、华泰柏瑞 泰利灵活 配 置混合型证 券投资基
金、 华 泰柏 瑞裕 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 华泰柏 瑞价 值精 选 30 灵 活 配置混 合型 证券 投资
基金、华泰柏 瑞国企改 革 主题灵活配置 混合型证 券 投资基金、华 泰柏瑞盛 利 灵活配置混 合型证券
投资基 金、 华泰 柏瑞 量化 创优灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金。 截 至 2017 年 6 月 30 日， 公 司基 金
管理规 模 为916.45 亿元 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限 证券从 说明 华泰柏瑞新利混合 2017 年半年 度报告摘要
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任职日 期 离任日 期
业年限
杨景涵
本基金
的基金
经理
2015 年4 月28 日 - 13
中山大 学经 济学 硕士。 特 许
金融分 析师 （CFA ） ， 金 融 风
险管理 师 （FRM）。 2004 年至
2006 年于 平安 资产 管理 有
限公司 ，任 投资 分析 师；
2006 年至 2009 年 9 月于 生
命人寿 保险 公司， 历任 投 连
投资经 理、 投资 经理、 基 金
投资部 负责 人。2009 年 10
月加入 本公 司， 任 专户 投 资
部投资 经理 。 2014 年 6 月至
2015 年 4 月任 研究 部总 监
助理 。 2015 年 4 月 起任 华 泰
柏瑞新 利灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 。
2015 年 5 月起 任华 泰柏 瑞
惠利灵 活配 置混 合型 证券
投资基 金的 基金 经理。2016
年8 月起 任华 泰柏 瑞精 选 回
报灵活 配置 混合 型证 券 投
资基金 的基 金经 理。2016
年9 月起 任 华 泰柏 瑞爱 利 灵
活配置 混合 型证 券投 资基
金和华 泰柏 瑞多 策略 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金
的基金 经理 。2016 年 11 月
起任华 泰柏 瑞睿 利灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金的
基金经 理。2016 年 12 月起
任华泰 柏瑞 鼎利 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金、 华 泰
柏瑞享 利灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金和 华泰 柏瑞
兴利灵 活配 置混 合型 证券
投资基 金的 基金 经理。2017
年1 月起 任华 泰柏 瑞泰 利 灵
活配置 混合 型证 券投 资基
金、 华泰 柏瑞 锦利 灵活 配 置
混合型 证券 投资 基金 和华
泰柏瑞 裕利 灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 的基 金经
理。 2017 年 2 月起 任华 泰 柏
瑞价值 精 选 30 灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金和 华泰华泰柏瑞新利混合 2017 年半年 度报告摘要
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柏瑞国 企改 革主 题灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金的
基金经 理 。 2017 年 3 月起任
华泰柏 瑞盛 利灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金的 基金
经理。
罗远航
本基金
的基金
经理
2017 年3 月24 日 - 6
清华大 学应 用经 济学 硕士 。
曾任华 夏基 金管 理有 限公
司交易 员、 研究 员、 基 金 经
理。 2017 年 1 月加 入华 泰 柏
瑞基金 管理 有限 公司，2017
年3 月起 任华 泰柏 瑞季 季 红
债券型 证券 投资 基金、 华 泰
柏瑞新 利灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金、 华 泰柏 瑞 精
选回报 灵活 配置 混合 型证
券投资 基金、 华泰 柏瑞 享 利
灵活配 置混 合型 证券 投资
基金、 华 泰柏 瑞鼎 利灵 活 配
置混合 型证 券投 资基 金、 华
泰柏瑞 爱利 灵活 配置 混合
型证券 投资 基金、 华泰 柏 瑞
兴利灵 活配 置混 合型 证券
投资基 金、 华 泰柏 瑞泰 利 灵
活配置 混合 型证 券投 资基
金、 华泰 柏瑞 锦利 灵活 配 置
混合型 证券 投资 基金 和华
泰柏瑞 裕利 灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 的基 金经
理。
4.2 管理人对报告期内本 基金运 作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券法》 、 《 中华人民 共和国证券投 资
基金法》 、 《公 开募集证 券 投资基金运 作管理办 法》 及其他相关 法律、法 规的 规定以及《 华泰柏 瑞
新利灵活配置 混合型证 券 投资基金基金 合同》的 约 定，在严格控 制风险的 基 础上，忠实 履行基金
管理职责，为 基金份额 持 有人谋求最大 利益。在 本 报告期内，基 金投资管 理 符合有关法 律、法规
的规定 及基 金合 同的 约定 ，不存 在损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。 华泰柏瑞新利混合 2017 年半年 度报告摘要
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4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告期内， 公司将投 资 管理职能和交 易执行职 能 完全隔离，实 行集中交 易 制度，由交易 部
为公募基金、 专户理财 和 海外投资等业 务统一交 易 服务，为公平 交易的实 施 提供了较好 的保障。
目前公司公募 基金、专 户 理财和海外投 资业务的 基 金经理不存在 兼任其它 投 资管理部门 业务的情
况，不同业务 类别的投 资 经理之间互不 干扰，独 立 做出投资决策 。公司机 构 设置合理， 公平交易
的相关 管理 制度 健全 ， 投 资决策 流程 完善 ， 各项 制 度执行 情况 良好 。 交易 价 差分析 表明 公司 旗下
各基金均得到 了公平对 待 ，不存在非公 平交易和 利 益输送的行为 。经过对 不 同基金之间 交易相同
证券时的 同向 交易价差 进 行分析发现， 报告期内 基 金之间的买卖 交易价差 总 体上处于正 常的合理
水平， 只在 少数 情况 下 “ 存在显 著的 倾向 性” 。 针对 这些少 量的 “具 有显 著倾 向性” 的交 易价 差进
行研究表明， 交易价差 方 向没有规律性 ，即没有 明 确的利益输送 方向。造 成 少量显著交 易价差的
原因来自两方 面：一是 报 告期内股票市 场的波动 幅 度较大，为基 金之间股 票 交易出现显 著价差创
造了客观条件 ；二是不 同 基金经理在报 告期内的 投 资策略存在差 异，对证 券 买卖时点的 把握也不
同，导 致股 票买 卖存 在价 差。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本基金管理人 根据《异 常 交易监控与管 理 办法》 对 投资交易过程 中可能发 生 的异常交易行 为
进行监督和管 理。投资 部 负责对异常交 易行为进 行 事前识别和检 查，交易 部 负责对异常 交易行为
的事中监督和 控制，风 险 管理部及异常 交易评估 小 组负责异常交 易行为的 事 后审查和评 估。本报
告期内，该制 度执行情 况 良好，无论在 二级市场 还 是在大宗交易 或者一级 市 场申购等交 易中，均
没有发 现影 响证 券价 格或 者严重 误导 其他 投资 者等 异常交 易行 为。 本报 告期 公司旗 下基 金所 管 理
的投资 组合 没有 参与 交易 所公开 竞价 单边 交易 量超 过该证 券当 日成 交量 5% 的 同日反 向交 易。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩 表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
本基 金 2017 年 初以 来,采 取稳健 保守 的策 略, 保持 权 益资产 的稳 定仓 位, 以固 定 收益和 打新 为
主要获 利手 段, 较为 成功 的 取得了 一定 的绝 对收 益。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现 华泰柏瑞新利混合 2017 年半年 度报告摘要
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截至本 报告 期末 华泰 柏瑞 新利 A 基金 份额 净值 为 1.0790 元， 本 报告 期基 金份 额净值 增长 率为
3.07% ；截 至本 报告 期末 华 泰柏瑞 新利 C 基 金份 额净 值为 1.0775 元 ，本 报告 期 基金份 额净 值增 长
率为2.58% ；同 期业 绩比 较基准 收益 率 为 1.21% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展 望
展望 2017 年下 半年, 尽管 市场风 险有 一定 上升,但 需 求复苏 叠加 供给 侧改 革深 入推进,使 股市
迎来较 佳的 投资 机会 。 货 币政策 仍将 保持 中性,政 府 以防控 风险 为主 。 我 们认 为下半 年市 场仍 然存
在不错的结 构性投资 机会, 但依然需要 保持对风 险的 警惕,防范系 统性风险 的短 期冲击。控 制仓位
和精选个股将 成为下半 年 获取权益收益 的重要手 段 。本基金将灵 活参与权 益 市场、新股 市场以及
固定收 益市 场 ， 审 慎投 资 ， 精 选个 股 ， 降 低风 险 ， 努力 在2017 年 下半 年为 投 资者带 来相 对更 好的
净值表现。将 有所回落 ， 债券收益率也 将稳步下 行 。新利基金将 积极优选 品 种，力争在 整 体收益
率水平 下行 的环 境下 ，稳 步积累 投资 收益 ，提 升基 金净值 。
4.6 管理 人对报告期内基金 估值程序等事项的 说明
本报告期内， 基金管理 人 严格执行基金 估值控制 流 程，定期评估 估值技术 的 合理性，每日 将
估值结果报托 管银行复 核 后对外披露。 参与估值 流 程的人员包括 负责运营 的 副总经理以 及投资研
究、风险控制 和基金事 务 部门负责人， 基金经理 不 参与估值流程 。参与人 员 的相关工作 经历均在
五年以上。参 与各方之 间 不存在任何重 大利益冲 突 。已采用的估 值技术相 关 参数或定价 服务均来
自独立 第三 方。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
基金的收 益分 配比例以 收 益分配基准日 可供分配 利 润为基准计算 ，收益分 配 基准日可供分 配
利润以收益分 配基准日 资 产负债表中未 分配利润 与 未分配利润中 已实现收 益 的孰低数为 准。本基
金本报 告期 内未 进行 利润 分配。
4.8 报 告 期内 管理 人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
本基金 本报 告期 内无 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警的 情形 。 华泰柏瑞新利混合 2017 年半年 度报告摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告 期内 ， 中国 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “本 托管人 ” ） 在 华泰 柏瑞 新利 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金 （ 以下 称 “ 本基金 ” ） 的 托管 过程 中， 严格遵 守 《 证券 投资 基金 法》 及 其他 有关 法律
法规、基金合 同和托管 协 议的有关规定 ，不存在 损 害基金份额持 有人利益 的 行为，完全 尽职尽责
地履行 了应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 （ 注： 财务 会计报 告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内） 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。
§6 半年度 财务会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 华泰 柏瑞 新利 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 6 月30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
1,469,570.01 10,487,662.12
结算备 付金
579,966.46 452,974.36 华泰柏瑞新利混合 2017 年半年 度报告摘要
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存出保 证金
13,810.35 45,363.21
交易性 金融 资产
570,569,707.37 839,383,608.01
其中： 股票 投资
128,993,652.57 107,843,608.01
基金投 资
- -
债券投 资
441,576,054.80 731,540,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- 50,000,195.00
应收证 券清 算款
2,115,359.62 151,860.34
应收利 息
6,874,962.68 10,051,978.14
应收股 利
- -
应收申 购款
213.42 -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
581,623,589.91 910,573,641.18
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 6 月30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
16,000,000.00 90,000,000.00
应付证 券清 算款
- 27,560.87
应付赎 回款
2,064,120.68 307,828.97
应付管 理人 报酬
372,701.94 560,936.59
应付托 管费
116,469.36 175,292.68
应付销 售服 务费
- 0.31
应付交 易费 用
129,846.40 110,619.41
应交税 费
- -
应付利 息
3,789.08 2,437.50
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
198,354.28 400,578.63
负债合 计
18,885,281.74 91,585,254.96
所有者权益：
实收基 金
521,515,837.87 782,276,925.46
未分配 利润
41,222,470.30 36,711,460.76
所有者 权益 合计
562,738,308.17 818,988,386.22
负债和 所有 者权 益总 计
581,623,589.91 910,573,641.18
注： 报告 截止 日2017 年6 月 30 日， 基金 份额 总额 为521,515,837.87 份 ， 其 中A 类基 金份 额净 值
1.0790 元，A 类基 金份 额 总额 521,515,828.45 份；C 类基 金份 额净 值1.0775 元，C 类 基金 份额 总华泰柏瑞新利混合 2017 年半年 度报告摘要
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额9.42 份。
6.2 利润表
会计主 体： 华泰 柏瑞 新利 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
附注号 本期
2017 年 1 月1 日至
2017 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至2016
年 6 月 30 日
一、收入
24,047,834.27 -376,593.98
1.利息 收入
10,336,025.80 33,927,482.07
其中： 存款 利息 收入
75,045.18 979,636.91
债券利 息收 入
10,169,421.88 32,547,523.08
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
91,558.74 400,322.08
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
-2,949,594.66 2,859,310.07
其中： 股票 投资 收益
2,180,279.05 7,045,064.44
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
-7,834,310.41 -4,452,944.57
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
2,704,436.70 267,190.20
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
16,486,070.25 -38,374,672.65
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
175,332.88 1,211,286.53
减： 二、费用
4,451,642.82 14,707,357.45
1．管 理人 报酬
2,727,970.46 8,257,888.17
2．托 管费
852,490.74 2,378,657.72
3．销 售服 务费 6.4.8.2.3 0.03 34,930.64
4．交 易费 用
240,967.61 214,774.16
5．利 息支 出
406,794.90 3,593,259.58
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
406,794.90 3,593,259.58
6．其 他费 用
223,419.08 227,847.18
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
19,596,191.45 -15,083,951.43
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号 19,596,191.45 -15,083,951.43 华泰柏瑞新利混合 2017 年半年 度报告摘要
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填列）
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华泰 柏瑞 新利 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
782,276,925.46 36,711,460.76 818,988,386.22
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期 净 利 润）
- 19,596,191.45 19,596,191.45
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-260,761,087.59 -15,085,181.91 -275,846,269.50
其中：1. 基 金申 购款 84,194.36 4,717.41 88,911.77
2. 基金 赎回 款 -260,845,281.95 -15,089,899.32 -275,935,181.27
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
521,515,837.87 41,222,470.30 562,738,308.17
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,315,988,809.37 72,140,442.68 2,388,129,252.05
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期 净 利 润）
- -15,083,806.88 -15,083,806.88
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
-1,463,027,388.32 -31,410,151.13 -1,494,437,539.45 华泰柏瑞新利混合 2017 年半年 度报告摘要
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列）
其中：1. 基 金申 购款 52,486,560.07 1,501,124.90 53,987,684.97
2. 基金 赎回 款 -1,515,513,948.39 -32,911,276.03 -1,548,425,224.42
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
852,961,421.05 25,646,484.67 878,607,905.72
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 韩勇______
______ 房伟 力______
____ 赵 景云____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
华泰柏瑞新利 灵活配置 混 合型证券投资 基金(以下 简 称 “本基金 ”)经中国 证券 监督管理委 员
会( 以 下简 称 “ 中国 证监 会 ”)证 监许 可[2014]88 号 《 关于核 准华 泰柏 瑞新 利灵 活配置 混合 型证 券
投资基金募集 的批复》 核 准，由华泰柏 瑞基金管 理 有限公司依照 《中华人 民 共和国证券 投资基金
法》和《华泰 柏瑞新利 灵 活 配置混合型 证券投资 基 金基金合同》 负责公开 募 集。本基金 为契约型
开放式 ，存 续期 限不 定， 首次设 立募 集不 包括 认购 资金利 息共 募集 人民 币1,652,616,261.61 元，
业经普 华永 道中 天会 计师 事务所 有限 公司 普华 永道 中天验 字(2015) 第 407 号 验资报 告予 以验 证 。
经向中 国证 监会 备案 ， 《 华 泰柏瑞 新利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 于 2015 年 4 月 28
日正式 生效 ， 基 金合 同生 效日的 基金 份额 总额 为1,652,616,261.61 份 基金 份 额， 其 中认 购资 金利
息折 合78364.97 份 基金 份 额。 本 基金 的基 金管 理人 为华泰 柏瑞 基金 管理 有限 公司， 基金 托管 人为
中国银 行股 份有 限公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《华 泰 柏瑞创新升级 混合型证 券 投资基金基金 合
同》 的有 关规 定 ， 本 基金 的 投资范 围为 具有 良好 流动 性的金 融工 具 ， 包 括国 内 依法发 行的 股票 （ 包
含中小板、 创业板及 其他 经中国证监 会核准上 市的 股票） 、债券 （国债、 金融 债、企业/公 司债、
次级债 、 可转 换债 券 （ 含分 离交易 可转 债） 、 央 行票 据 、 短 期融 资券 、 超 短期 融资 券、 中期 票据 等） 、
资产支持证券 、债券回 购 、银行存款、 货币市场 工 具、股指期货 、权证以 及 法律法规或 中国证监
会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 （但 须符 合中 国证 监会相 关规 定） 。 如 法律 法 规或监 管机 构以 后允华泰柏瑞新利混合 2017 年半年 度报告摘要
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许基金投资其 他品种， 基 金管理人在履 行适当程 序 后，可以将其 纳入投资 范 围。本基金 股票资产
的投资比例占 基金资产 的 0-95%；每 个交易日 日终在 扣除股指期货 合约需缴 纳 的交易保证金 后，
现金和 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的投 资比 例不 低于基 金资 产净 值 的5%。 待基金 参与 融资 融 券
和转融通业务 的相关规 定 颁布后，基金 管理人可 以 在不改变本基 金既有投 资 策略和风险 收益特征
并在控制风险 的前提下 ， 经与基金托管 人协商一 致 后，参与融资 融券业务 以 及通过证券 金融公司
办理转融通业 务，以提 高 投资效率及进 行风险 管 理 ，届时基金参 与融资融 券 、转融通等 业务的风
险控制原则、 具体参与 比 例限制、费用 收支、信 息 披露、估值方 法及其他 相 关事宜按照 中国证监
会的规定及其 他相关法 律 法规的要求执 行。法律 法 规或监管部门 另有规定 时 ，从其规定 。本基金
的业绩 比 较 基准 为一 年期 银行定 期存 款利 率（ 税后 ）+1% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 泰柏 瑞基 金管 理有限 公司 于2017 年8 月26 日批 准报 出 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第 3 号< 年度 报告
和半年度报 告>》 、中国 证 券投资基金 业协会颁 布的 《证券投资 基金会计 核算 业务指引》 、 《 华泰柏
瑞新利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 》和 在财务 报表 附 注 6.4.4 所 列示的 中国 证监 会 发
布的有 关规 定及 允许 的基 金行业 实务 操作 编制 。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日止 期间 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ， 真 实、
完整地 反映 了本 基金2017 年6 月30 日 的财 务状 况以 及2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 止期
间的经 营成 果和 基金 净值 变动情 况等 有关 信息 。
6.4.4 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.4.1 会 计政 策变 更的 说明
注：本 基金 本报 告期 未发 生会计 政策 变更 。
6.4.4.2 会 计估 计变 更的 说明
注：本 基金 本报 告期 未发 生会计 估计 变更 。
6.4.4.3 差 错更 正的 说明 华泰柏瑞新利混合 2017 年半年 度报告摘要
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注：本 基金 在本 报告 期间 无须说 明的 会计 差错 更正 。
6.4.5 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税收
政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于
实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公
司股息红利差 别化个人 所 得税政策有关 问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《关 于 全面推开营业 税改
征增值税试点 的通知 》 、财 税[2016]46 号 《关于进 一 步明确全面推 开营改增 试 点金融业有关 政策
的通知 》 、 财税[2016]70 号 《关 于金 融机 构同 业往 来等增 值税 政策 的补 充通 知》 、 及其 他相 关财 税
法规和 实务 操作 ，主 要税 项列示 如下 ：
(1) 于2016 年5 月1 日 前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金 不属于 营业 税征 收范 围， 不 征收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起，
金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的转让收
入免征 增值 税， 对国 债、 地方政 府债 以及 金融 同业 往来利 息收 入亦 免征 增值 税。
(2) 对基 金从 证券 市场 中 取得的 收入 ， 包括 买卖 股 票、 债券 的差 价收 入 ， 股 权的股 息 、 红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对基金取得的企业债 券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20% 的 个人 所得 税。 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在 1 个 月以内(含 1 个月)
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减 按
50% 计 入应 纳税 所得 额； 持 股期限 超 过1 年 的 ， 暂 免 征收个 人所 得税 。 对基 金 持有的 上市 公司 限售
股，解禁后取 得的股息 、 红利收入，按 照上述规 定 计算纳税，持 股时间自 解 禁日起计算 ；解禁前
取得的 股息 、 红 利收 入继 续暂减 按 50% 计 入应 纳税 所得额 。 上 述所 得统 一适 用20% 的税 率计 征个 人
所得税 。
(4) 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.6 关 联方 关系
6.4.6.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。
6.4.6.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方 华泰柏瑞新利混合 2017 年半年 度报告摘要
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关联方 名称 与本基 金的 关系
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、 基 金注 册登 记人、 基金 直销 机构 基 金
中国银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
华泰证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
注：关 联方 与基 金进 行的 关联交 易均 在正 常业 务范 围内按 照一 般商 业条 款而 订立的 。
6.4.7 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间无 关联 方交 易。
6.4.7.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.7.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
华泰证券股份有限公司 11,109,443.04 7.16% - -
6.4.7.1.2 债 券交 易
注： 本基 金本 期与 上年 度可比 期间 未发 生与 关联 方进行 的债 券交 易。
6.4.7.1.3 债 券回 购交 易
注：本 基金 本期 与上 年度 可比期 间未 发生 与关 联方 进行的 债券 回购 交易 。
6.4.7.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本期 与上 年度 可比期 间未 发生 与关 联方 进行的 权证 交易 。
6.4.7.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1月1 日至2017 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
华泰证券股份有限
公司
10,124.00 7.10% - - 华泰柏瑞新利混合 2017 年半年 度报告摘要
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关联方 名称
上年度 可比 期间
2016 年1月1 日至2016 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
华泰证券股份有限
公司
- - - -
6.4.7.2 关 联方 报酬
6.4.7.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
2,727,970.46 8,257,888.17
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
575,239.91 1,213,520.03
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值的 0.80% 年费 率计 提。 管理 费的 计 算方法 如下 ：
H＝ E ×0.8 0%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管理费每 日计提， 逐 日累计至每个 月月末， 按 月支付，经基 金管理人 与 基金托管人 核对一致
后，由 基金 托管 人于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。
6.4.7.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
852,490.74 2,378,657.72
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的0.25% 的年 费率 计提 。托 管费 的 计算方 法如 下：
H＝ E ×0.2 5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托管费每 日计提， 逐 日累计至每个 月月末， 按 月支付。经基 金管理人 与 基金托管人 核对一致
后，由 基金 托管 人于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。 华泰柏瑞新利混合 2017 年半年 度报告摘要
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6.4.7.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2017 年 1 月1 日至 2017 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
华泰柏 瑞新 利A 华泰柏 瑞新 利 C 合计
华泰柏 瑞基 金管 理有 限
公司
- 0.03 0.03
华泰证 券股 份有 限公 司 - - -
中国银 行 - - -
合计 - 0.03 0.03
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2016 年 1 月1 日至 2016 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
华泰柏 瑞新 利A 华泰柏 瑞新 利 C 合计
华泰柏 瑞基 金管 理有 限
公司
- 34,930.64 34,930.64
华泰证 券股 份有 限公 司 - - -
中国银 行 - - -
合计 - 34,930.64 34,930.64
注：本 基金 A 类基 金份 额 不收取 销售 服务 费，C 类 基金份 额的 销售 服务 费按 前一日 C 类基 金资 产
净值 的0.20% 年 费率 计提 。计算 方法 如下 ：
H＝ E ×0.2 0%÷ 当年 天数
H 为C 类 基金 份额 每日 应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类 基金 份额 前一 日 基金资 产净 值
C 类 基金 份额 销售 服务 费 每日计 提， 逐日 累计 至每 月月末 ， 按 月支 付。 经基 金管理 人与 基金 托管
人核对 一致 后， 基金 托管 人于次 月首 日 起 5 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人 ，
由基金 管理 人代 付给 销售 机构。
6.4.7.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
注：本 基金 本期 与上 年度 可比期 间未 发生 与关 联方 进行的 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交 易。
6.4.7.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.7.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况 华泰柏瑞新利混合 2017 年半年 度报告摘要
第 23 页 共 36 页
注：本 报告 期内 与上 年度 可比期 间， 基金 管理 人未 投资本 基金 。
6.4.7.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
注：本 报告 期及 上年 度可 比期间 内， 除基 金管 理人 之外的 其它 关联 方未 投资 本基金 。
6.4.7.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年 1 月1 日至2017 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银行股份有限
公司
1,469,570.01 61,736.90 2,544,204.38 668,561.95
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
6.4.7.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注：本 基金 报告 期末 未参 与关联 方承 销证 券。
6.4.7.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
注：无 。
6.4.8 期 末（2017 年6 月 30 日） 本基金 持有的 流通 受限证 券
6.4.8.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.10.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
002879
长缆
科技
2017 年 6
月 5 日
2017 年
7 月 7
日
新股流通
受限
18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -
002882
金龙
羽
2017 年 6
月15 日
2017 年
7 月 17
日
新股流通
受限
6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 -
603933
睿能
科技
2017 年 6
月28 日
2017 年
7 月 6
日
新股流通
受限
20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 -
603305
旭升
股份
2017 年 6
月30 日
2017 年
7 月 10
日
新股流通
受限
11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 - 华泰柏瑞新利混合 2017 年半年 度报告摘要
第 24 页 共 36 页
603331
百达
精工
2017 年 6
月27 日
2017 年
7 月 5
日
新股流通
受限
9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
300671
富满
电子
2017 年 6
月27 日
2017 年
7 月 5
日
新股流通
受限
8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 -
603617
君禾
股份
2017 年 6
月23 日
2017 年
7 月 3
日
新股流通
受限
8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 -
6.4.8.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
注：本 基金 本期 末无 暂时 停牌等 流通 受限 股票 。
6.4.8.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.8.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
注：本 基金 本报 告期 末没 有在银 行间 市场 债券 正回 购交易 中抵 押的 债券 。
6.4.8.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
截至本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 基金 从事 证券 交易所 债券 正回 购交 易形 成的卖 出回 购
证券款 余 额16,000,000.00 元， 于 2017 年7 月7 日 到期。 该类 交易 要求 本基 金在回 购期 内持 有的
证券交 易所 交易 的债 券和/ 或在新 质押 式回 购下 转入 质押库 的债 券， 按证 券交 易 所规定 的比 例折 算
为标准 券后 ，不 低于 债券 回购交 易的 余额 。
6.4.9 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
注：无 。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 128,993,652.57 22.18
其中： 股票 128,993,652.57 22.18 华泰柏瑞新利混合 2017 年半年 度报告摘要
第 25 页 共 36 页
2 固定收 益投 资 441,576,054.80 75.92
其中： 债券 441,576,054.80 75.92
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,049,536.47 0.35
7 其他各 项资 产 9,004,346.07 1.55
8 合计 581,623,589.91 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
7.2.1 报告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 46,924,001.64 8.34
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 3,813,978.24 0.68
F
批发和 零售 业 6,239,073.88 1.11
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
5,934,839.62 1.05
J
金融业 66,081,759.19 11.74
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - - 华泰柏瑞新利混合 2017 年半年 度报告摘要
第 26 页 共 36 页
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 128,993,652.57 22.92
7.2.2 报告期 末按 行业分 类的 沪港通 投资 股票投 资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 股票 。
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601288 农业银 行 4,000,000 14,080,000.00 2.50
2 600066 宇通客 车 479,967 10,544,874.99 1.87
3 002078 太阳纸 业 1,430,000 10,510,500.00 1.87
4 601318 中国平 安 190,000 9,425,900.00 1.68
5 002142 宁波银 行 484,949 9,359,515.70 1.66
6 601166 兴业银 行 540,000 9,104,400.00 1.62
7 600000 浦发银 行 700,000 8,855,000.00 1.57
8 000059 华锦股 份 820,000 8,208,200.00 1.46
9 000001 平安银 行 800,000 7,512,000.00 1.33
10 000488 晨鸣纸 业 550,000 7,095,000.00 1.26
注： 投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于www. Huatai-pb.com 网站
的半年 度报 告正 文。
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000059 华锦股 份 9,717,347.13 1.19
2 002078 太阳纸 业 9,328,042.95 1.14 华泰柏瑞新利混合 2017 年半年 度报告摘要
第 27 页 共 36 页
3 600000 浦发银 行 8,683,078.42 1.06
4 300182 捷成股 份 6,028,427.77 0.74
5 002142 宁波银 行 5,933,014.44 0.72
6 000895 双汇发 展 5,062,692.00 0.62
7 600741 华域汽 车 4,927,431.66 0.60
8 300498 温氏股 份 4,886,099.60 0.60
9 002202 金风科 技 4,077,469.40 0.50
10 601166 兴业银 行 4,060,800.00 0.50
11 601668 中国建 筑 4,009,200.00 0.49
12 300043 星辉娱 乐 3,967,060.30 0.48
13 600066 宇通客 车 2,966,174.00 0.36
14 601318 中国平 安 2,050,000.00 0.25
15 600016 民生银 行 2,027,500.00 0.25
16 000933 神火股 份 1,020,000.00 0.12
17 601881 中国银 河 335,876.01 0.04
18 603833 欧派家 居 116,636.32 0.01
19 300616 尚品宅 配 100,982.30 0.01
20 601952 苏垦农 发 97,161.00 0.01
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000895 双汇发 展 13,775,370.44 1.68
2 300498 温氏股 份 9,534,621.44 1.16
3 600352 浙江龙 盛 8,788,715.37 1.07
4 600741 华域汽 车 6,482,170.44 0.79
5 002299 圣农发 展 6,099,146.58 0.74
6 600886 国投电 力 5,491,041.84 0.67
7 000876 新 希 望 5,121,630.76 0.63
8 600438 通威股 份 3,986,447.00 0.49
9 300043 星辉娱 乐 3,614,399.00 0.44
10 601881 中国银 河 605,168.67 0.07
11 601212 白银有 色 417,561.10 0.05
12 002850 科达利 358,809.36 0.04
13 300616 尚品宅 配 343,915.80 0.04 华泰柏瑞新利混合 2017 年半年 度报告摘要
第 28 页 共 36 页
14 601228 广州港 317,980.93 0.04
15 603833 欧派家 居 236,393.50 0.03
16 300625 三雄极 光 228,942.95 0.03
17 601375 中原证 券 209,021.85 0.03
18 002852 道道全 201,949.19 0.02
19 603839 安正时 尚 185,567.00 0.02
20 601952 苏垦农 发 177,641.00 0.02
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 82,969,190.14
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 76,374,866.59
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 29,799,000.00 5.30
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 39,512,000.00 7.02
其中： 政策 性金 融债 39,512,000.00 7.02
4 企业债 券 65,107,654.80 11.57
5 企业短 期融 资券 250,712,000.00 44.55
6 中期票 据 56,445,400.00 10.03
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 441,576,054.80 78.47
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值 占基金 资产 净值华泰柏瑞新利混合 2017 年半年 度报告摘要
第 29 页 共 36 页
比例（ ％）
1 011698683 16 中 化工
SCP003
500,000 50,150,000.00 8.91
2 011766016 17 中 电投
SCP009
500,000 50,065,000.00 8.90
3 127293 15 国网 04 500,000 49,050,000.00 8.72
4 041656021 16 云投 CP002 300,000 30,195,000.00 5.37
5 011698950 16 新 兴际 华
SCP005
300,000 30,096,000.00 5.35
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
7.11.1 本 期国 债期 货投资 政策
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
7.11.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 华泰柏瑞新利混合 2017 年半年 度报告摘要
第 30 页 共 36 页
7.11.3 本 期国 债期 货投资 评价
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
本基金本报告 期内不存 在 投资的前十名 证券的发 行 主体被监管部 门立案调 查 ，或在报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
7.12.2
基金投 资的 前十 名股 票中 ，没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 13,810.35
2 应收证 券清 算款 2,115,359.62
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,874,962.68
5 应收申 购款 213.42
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 9,004,346.07
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
注：本 基金 本报 告期 末持 有前十 名股 票中 不存 在流 通受限 的情 况。
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
无。 华泰柏瑞新利混合 2017 年半年 度报告摘要
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
华泰
柏瑞
新利A
1,912 272,759.32 379,335,602.48 72.74% 142,180,225.97 27.26%
华泰
柏瑞
新利C
1 9.42 - - 9.42 100.00%
合计 1,913 272,616.75 379,335,602.48 72.74% 142,180,235.39 27.26%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
注：本 报告 期末 ，基 金管 理人的 从业 人员 未持 有本 基金。
8.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投资和 研究 部门 负责 人 持
有本开 放式 基金
华泰柏 瑞新 利A 0
华泰柏 瑞新 利C 0
合计
0
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
华泰柏 瑞新 利A 0
华泰柏 瑞新 利C
0
合计
0
注：本 公司 高级 管理 人员 、基金 投资 和研 究部 门负 责人未 持有 本开 放式 基金 。
本基金 基金 经理 未持 有本 开放式 基金 。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 华泰柏 瑞新 利 A 华泰柏 瑞新 利 C 华泰柏瑞新利混合 2017 年半年 度报告摘要
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基金合 同生 效日 （2015 年4 月 28 日 ） 基 金份
额总额
1,652,694,626.58 -
本报告 期期 初基 金份 额总 额 782,275,953.64 971.82
本报告 期基 金总 申购 份额 84,184.94 9.42
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 260,844,310.13 971.82
本 报 告期 基 金拆 分 变动 份额 （ 份额 减 少以"-"
填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 521,515,828.45 9.42
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
报告期 内未 召开 基金 份额 持有人 大会 。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
本报告 期内 ，基 金管 理人 无重大 人事 变动 。
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
10.4 基金投资策 略的改变
报告期 内基 金投 资策 略未 改变。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
报告期 内基 金未 改聘 为其 审计的 会计 师事 务所 。
华泰柏瑞新利混合 2017 年半年 度报告摘要
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10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人、 托管 人的 托管 业务 部 门及其 相关 高级 管理 人员 无受稽 查或 处罚
等情况 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信建投 2 75,286,785.58 48.53% 68,722.03 48.20% -
长江证券 1 29,491,004.65 19.01% 27,464.32 19.26% -
银河证券 1 11,336,753.22 7.31% 10,557.94 7.40% -
光大证券 2 11,154,362.55 7.19% 10,164.93 7.13% -
华泰证券 2 11,109,443.04 7.16% 10,124.00 7.10% -
广发证券 2 9,621,788.22 6.20% 8,960.84 6.28% -
华安证券 2 4,299,153.35 2.77% 3,988.73 2.80% -
东吴证券 1 847,956.41 0.55% 772.74 0.54% -
国泰君安 2 753,060.44 0.49% 701.36 0.49% -
东北证券 1 619,962.87 0.40% 577.40 0.40% -
兴业证券 1 417,043.33 0.27% 380.04 0.27% -
恒泰证券 1 97,908.18 0.06% 91.19 0.06% -
瑞银证券 2 83,982.42 0.05% 76.54 0.05% -
安信证券 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
华创证券 1 - - - - -
国元证券 1 - - - - -
西南证券 1 - - - - -
齐鲁证券 1 - - - - -
国联证券 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
万联证券 2 - - - - - 华泰柏瑞新利混合 2017 年半年 度报告摘要
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国金证券 1 - - - - -
信达证券 1 - - - - -
浙商证券 1 - - - - -
华融证券 1 - - - - -
国都证券 1 - - - - -
华鑫证券 1 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
注：1 、选 择代 理证 券买 卖的证 券经 营机 构的 标准
公司应选择财 务状况良 好 ，经营行为规 范，具备 研 究实力的证券 公司及专 业 研究机构， 向其或其
合作券 商租 用基 金专 用交 易席位 。公 司选 择的 提供 交易单 元的 券商 应当 满足 下列基 本条 件：
1）具 有相 应的 业务 经营 资 格；
2）诚 信记 录良 好， 最近 两 年无重 大违 法违 规行 为， 未受监 管机 构重 大处 罚；
3） 资金 雄厚， 信誉 良好 。 内部管 理规 范、 严格， 具 备健全 的内 控制 度， 并能 满足本 基金 运作 高度
保密的 要求 ；
4） 具备 基金 运作 所需 的高 效、 安全 的通 讯条 件 ， 交 易设施 符合 代理 基金 进行 证券交 易的 需要 ， 并
能为基 金提 供全 面的 信息 服务；
5） 具备 研究 实力 ， 有固 定 的研究 机构 和专 门研 究人 员， 能及 时全 面地 为基 金 提供宏 观经 济 、 行 业
情况、市场走 向、股票 分 析的研究报告 及周到的 信 息服务，并能 根据基金 投 资的特定要 求，提供
专题研 究报 告。
2、选择代理 证券买卖 的证 券经营机构 的程序 基 金管 理人根据以 上标准进 行考 察后确定证 券经营
机构的 选择 。基 金管 理 人 与被选 择的 证券 经营 机构 签订交 易单 元租 用协 议和 证券研 究服 务协 议。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中信建投 - - 126,000,000.00 8.38% - -
长江证券 19,836,975.34 61.54% 193,800,000.00 12.89% - -
银河证券 - - 781,000,000.00 51.95% - -
光大证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - - 华泰柏瑞新利混合 2017 年半年 度报告摘要
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广发证券 - - 134,000,000.00 8.91% - -
华安证券 8,279,376.68 25.68% 68,500,000.00 4.56% - -
东吴证券 - - - - - -
国泰君安 4,118,970.00 12.78% 173,100,000.00 11.51% - -
东北证券 - - 21,000,000.00 1.40% - -
兴业证券 - - - - - -
恒泰证券 - - 6,000,000.00 0.40% - -
瑞银证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
国元证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
万联证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
浙商证券 - - - - - -
华融证券 - - - - - -
国都证券 - - - - - -
华鑫证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
11.1 报告期 内单一投资者 持有基金份额比例 达到或超过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序
号
持有基金 份额比 例达
到或者超 过 20% 的时
间区间
期初
份额
申
购
份
额
赎
回
份
额
持有份额
份额占
比 华泰柏瑞新利混合 2017 年半年 度报告摘要
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机构 1 2017-1-1/20017-6-30 379,039,135.79 - - 379,039,135.79 72.68
个人
- - - - - - -
- - - - - - - -
产品特有 风险
本基金报 告期内 有单一 机 构持有基 金份额 超过 20% 的情形。 如果这 些份额 持 有比例较 大的投 资者
赎回， 可能导 致巨额 赎回 ， 从而引发流 动性风 险， 可能对基 金产生 如下影 响 ： （1 ） 延期办理赎
回 申 请或 暂 停赎 回的 风 险。 当 发生 巨 额赎 回时 ， 投资 者 可能 面 临赎 回申 请延期 办 理、 延 缓支 付
或暂停赎 回的风 险。 （2 ） 基金 净值大 幅波动 的风 险。 基 金管理 人为了 应对 大额赎回 可能短 时间
内 进 行资 产 变现 ，这 将 对基 金 资产 净 值产 生不 利 影响 ， 同时 可 能发 生大 额赎回 费 用归 入 基金 资
产、 基金份 额净值 保留位 数四舍五 入等问 题， 这些 都可能会 造成基 金资产 净 值的较大 波动。 （3）
基金投 资 目 标偏 离的 风 险。 单 一投 资 者大 额赎 回 后可 能 导致 基 金规 模缩 小，基 金 将面 临 投资 银
行 间 债券 、 交易 所债 券 时交 易 困难 的 情形 ，从 而 使得 实 现基 金 投资 目标 存在一 定 的不 确 定性 。
（4） 基 金合同 提前终止 的风险。 如果投 资者大 额 赎回可能 导致基 金资产 规 模过小， 不能满 足存
续 的 条件 ， 基金 将根 据 基金 合 同的 约 定面 临合 同 终止 清 算、 转 型等 风险 。本基 金 管理 人 将密 切
关注申赎 动向， 审 慎评估 大额申赎 对基金 持有集 中 度的影响， 同时将 完善流 动性风险 管控机 制，
最大限度 的保护 基金份 额 持有人的 合法权 益。
11.2 影响投 资者决策的其 他重要信息
无。
华泰柏瑞基金管理有限公司
2017 年8 月26 日
