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华富弘鑫灵活配置混合A(003182)

华富弘鑫灵活配置混合:2017年半年度报告摘要查看PDF公告

 
 
华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 
2017 年半年度报告 摘要 
 
2017年6 月30日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:华富基金管理有限公司 
基金托管人:中国工商银行股份有限公司 
送出日期:2017年8 月26日 
 
 
 华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 
第 2 页 共 35 页


§1 重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二 以上独立董事签字同意,并由董事长签发。





基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 8 月 25 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。





基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2017年1 月1日起至2017年6 月30 日止。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。 华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 3 页 共 35 页


§2 基金简介 2.1 基金基本情况


基金简称 华富弘鑫灵活配置混合 基金主代码 003182 交易代码 003182 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年 11月 28 日 基金管理人 华富基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 459,367,993.66 份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称: 华富弘鑫灵活配置混合 A 华富弘鑫灵活配置混合 C 下属分级基金的交易代码: 003182 003183 报告期末下属分级基金的份额总额 51,313,266.80份 408,054,726.86 份


2.2 基金产品说明 投资目标 在严格控制风险的前提下,追求超越业绩比较基准的投资回报,力争实现基金 资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金通过合理灵活的资产配置策略, 同时结合行业配置策略、 个股精选策略、 债券投资策略等投资策略,积极把握中国经济增长和资本市场发展机遇,在严 格控制风险的前提下力争实现基金资产的长期稳健增值。 业绩比较基准 沪深300 指数收益率×50%+上证国债指数收益率×50%。 风险收益特征 本基金为混合型基金,属于中等收益风险特征的基金,其长期平均风险和预期 收益率低于股票型基金,高于债券型基金、货币市场基金。


2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 华富基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 满志弘 郭明 联系电话 021-68886996 (010)66105799 电子邮箱 manzh@hffund.com custody@icbc.com.cn 客户服务电话


400-700-8001 95588 传真 021-68887997 (010)66105798


华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 4 页 共 35 页


2.4信息披露方式


登载基金半年度报告正文的管理人互联网 网址 http://www.hffund.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人的办公场所


§3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元


基金级别


华富弘鑫灵活配置混合A 华富弘鑫灵活配置混合 C 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2017年1月1日- 2017 年6月30日) 报告期(2017 年1月1日 - 2017年 6月30日) 本期已实现收益 1,636,735.97 19,324,195.61 本期利润 1,496,407.00 19,458,767.84 加权平均基金份额本期利润 0.0208 0.0201 本期基金份额净值增长率 2.17% 1.95% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2017年6月 30 日 ) 期末可供分配基金份额利润 0.0249 0.0225 期末基金资产净值 52,590,429.39 417,254,679.35 期末基金份额净值 1.0249 1.0225 注:1)本基金合同生效未满一年。 2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相 关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。


3)以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎 回费等) ,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。


4)期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 表中的“期末”均指报告期最后一日,即 6月30日。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较








华富弘鑫灵活配置混合 A 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 5 页 共 35 页


过去一个 月 0.35% 0.07% 2.56% 0.33% -2.21% -0.26% 过去三个 月 1.39% 0.08% 3.11% 0.31% -1.72% -0.23% 过去六个 月 2.17% 0.06% 5.51% 0.29% -3.34% -0.23% 自基金合 同生效起 至今 2.49% 0.06% 2.04% 0.32% 0.45% -0.26%








华富弘鑫灵活配置混合 C 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去一个 月 0.32% 0.07% 2.56% 0.33% -2.24% -0.26% 过去三个 月 1.30% 0.08% 3.11% 0.31% -1.81% -0.23% 过去六个 月 1.95% 0.06% 5.51% 0.29% -3.56% -0.23% 自基金合 同生效起 至今 2.25% 0.06% 2.04% 0.32% 0.21% -0.26% 注:业绩比较基准收益率=沪深 300 指数收益率*50%+上证国债指数收益率*50%,业绩比较基准 在每个交易日实现再平衡。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 6 页 共 35 页


华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 7 页 共 35 页


注:根据《华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定,本基金的资产配置范围为: 股票资产占基金资产的 0%-95%,权证投资比例不得超过基金资产净值的3%,保持现金或者到期日 在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%;其他金融工具的投资比例符合法 律法规和监管机构的规定。 本基金合同生效未满一年。 本基金建仓期为 2016年11 月 28 日到 2017 年5月28日, 建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。 本报告期内, 本基金严格执行了 《华 富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的相关规定。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人华富基金管理有限公司于2004年3月29日经中国证监会证监基金字[2004]47 号 文核准开业,4月 19 日在上海正式注册成立。注册资本 2.5亿元,公司股东为华安证券股份有限 公司、安徽省信用担保集团有限公司和合肥兴泰金融控股(集团)有限公司。截止 2017 年 6 月 30日,本基金管理人管理了华富竞争力优选混合型证券投资基金、华富货币市场基金、华富成长华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 8 页 共 35 页


趋势混合型证券投资基金、华富收益增强债券型证券投资基金、华富策略精选灵活配置混合型证 券投资基金、华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富中证 100 指数证券投资基金、华 富强化回报债券型证券投资基金、华富量子生命力混合型证券投资基金、华富中小板指数增强型 证券投资基金、华富保本混合型证券投资基金、华富灵活配置混合型证券投资基金、华富恒富分 级债券型证券投资基金、华富恒财分级债券型证券投资基金、华富智慧城市灵活配置混合型证券 投资基金、华富恒稳纯债债券型证券投资基金、华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金、华 富旺财保本混合型证券投资基金、华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富健康文娱灵活配 置混合型证券投资基金、华富恒利债券型证券投资基金、华富物联世界灵活配置混合型证券投资 基金、华富安享保本混合型证券投资基金、华富安福保本混合型证券投资基金、华富诚鑫灵活配 置混合型证券投资基金、华富元鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富益鑫灵活配置混合型证券 投资基金、华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金、华 富天鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富天益货币市场基金、华富天盈货币市场基金、华富产 业升级灵活配置混合型证券投资基金三十三只基金。 4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理(助理)期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 胡伟 华富弘 鑫灵活 配置混 合型基 金经理、 华富保 本混合 型基金 经理、 华 富收益 增强债 券型基 金经理、 华富恒 富分级 债券型 基金经 理、 华富 恒财分 级债券 2016年11月28 日 - 十三年 中南财经政法大学经济学 学士、本科学历,曾任珠海 市商业银行资金营运部交 易员,从事债券研究及债券 交易工作,2006年 11 月加 入华富基金管理有限公司, 曾任债券交易员、华富货币 市场基金基金经理助理、固 定收益部副总监、2009年 10 月 19 日至 2014年 11月 17日任华富货币市场基金 基金经理、2014年8 月7 日至2015年2月11日任华 富灵活配置混合型基金基 金经理。 华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 9 页 共 35 页


型基金 经理、 华 富恒稳 纯债债 券型基 金经理、 华富旺 财保本 混合型 基金经 理、 华富 恒利债 券型基 金经理、 华富安 福保本 混合型 基金经 理、 华富 灵活配 置混合 型基金 经理、 华 富天益 货币市 场基金 经理、 华 富天盈 货币市 场基金 经理、 公 司公募 投资决 策委员 会委员、 公司总 经理助 理、 固定 收益部 总监 注: 任职日期指该基金成立之日。 证券从业年限的计算标准上, 证券从业的含义遵从行业协会 《证 券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 10 页 共 35 页


4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规, 对本基金的管理始终按照基金合同、招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的交易行 为合法合规,未发现异常情况;相关信息披露真实、完整、准确、及时;基金各种账户类、申购 赎回、注册登记业务均按规定的程序进行,未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规 要求,结合实际情况,制定了《华富基金管理有限公司公平交易管理制度》 ,对证券的一级市场申 购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节全部 纳入公平交易管理中,实行事前控制、事中监控、事后分析反馈的流程化管理。在制度和流程上 确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会,并保持各组合的独立投资决策权。 本报告期内,公司公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金报告期内不存在参与的交易所公开竞价 同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2017 年上半年,中国宏观经济运行仍然较稳,工业生产总体平稳,CPI 温和上涨,PPI 高点 回落并短期趋于稳定。总的来看,经济稳中有落趋势不改,但短期下行压力可控。政策方面,央 行稳健中性(略紧)操作思路贯穿于上半年,加之去杠杆监管政策仍在路上,以及海外市场的偏 鹰派货币政策拐点显现,资金面整体维持紧平衡。 上半年,债券市场收益率整体震荡上行,10 年期国债收益率从去年末 3.01%一度震荡上行至 3.69%,收益率上行幅度接近 70个bp,较去年收益率低位2.64%上行超过100个 bp。回顾上半年 债市走势,宏观经济的超预期增长是利率上行的基础性力量;同时,叠加货币政策持续偏紧,金 融监管在4月和 5月全面升级进一步加剧了债市调整。 在债市收益率在5 月调整至阶段性高点后,华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 11 页 共 35 页


随着金融监管协调加强,货币政策又在边际上有所放松,加之人民币贬值压力缓解,6 月资金面 好于预期,这些变化都使得债券市场的悲观情绪有所缓和,6 月份市场迎来了反弹行情。上半年 权益市场以低估值,业绩稳健的价值股表现较好,而创业板跌幅较大,转债市场先抑后扬,中证 转债上涨2.58%。 上半年,本基金主要以短久期的存单及中高等级信用债为主的配置以获取票息,控制久期和 杠杆,阶段性参与新股认购,本基金业绩表现较为稳定。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 本基金于2016年11月 28日正式成立。截止到2017年 6月 30日,华富弘鑫A类基金份额净 值为 1.0249 元,累计份额净值为 1.0249 元,本报告期的份额累计净值增长率为 2.17%,同期业 绩比较基准收益率为5.51%;华富弘鑫C基金份额净值为 1.0225元,累计份额净值为 1.0225元, 本报告期的份额累计净值增长率为 1.95%,同期业绩比较基准收益率为5.51%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 目前来看,经济基本面已经逐步有利于债券市场,经济逐步回落的概率较大,而从绝对回报 角度,债券收益率配置价值也具备。但现阶段政策面和资金面的反复和波动仍然会对市场形成掣 肘,而金融去杠杆仍然在行进过程中,后续债券市场需要观察市场出清程度和速度。而美联储加 息和缩表也依然会对国内债券市场形成负面影响。从配置角度,我们对债市的观点仍然相对中性, 长端利率债或有波段机会,短端 1-3 年中高等级资产仍然是更为明确的机会。因此本基金将继续 适度杠杆和久期,严控信用风险,弱化资本利得,风险资产及时做好波段操作和结构调整。 本基金将继续把流动性管理和风险控制放在首位,在较低风险程度下,认真研究各个潜在投 资领域的机会,发挥管理人的综合优势,积极稳健地做好配置策略,均衡投资,力争为基金持有 人获取合理的投资收益。 4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人为了有效控制基金估值流程,按照相关法律法规的规定,成立了估值委员会, 并制订了相关制度和流程。估值委员会负责基金估值相关工作的评估、决策、执行和监督,确保 基金估值的公允、合理,保证估值未被歪曲以免对基金持有人产生不利影响。公司估值委员会主华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 12 页 共 35 页


席为公司总经理,成员包括总经理、副总经理、运作保障部负责人、监察稽核部负责人以及基金 核算、金融工程、行业研究等方面的骨干。估值委员会所有相关人员均具有丰富的行业分析经验 和会计核算经验等证券基金行业从业经验和专业能力。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允 的情况,可向估值委员会报告并提出相关意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突,一切以投 资者利益最大化为最高准则。本基金未与任何第三方签订定价服务协议。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《华富弘鑫灵活配置混合型证券投资 基金基金合同》的有关规定,本期利润为 20,955,174.84元,期末可供分配利润为 10,477,115.08 元。本报告期内未进行利润分配。 4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金 资产净值低于五千万元的情形。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内,本基金托管人在对华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中,严格 遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金份额持有 人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等 情况的说明 本报告期内,本基金的管理人——华富基金管理有限公司在华富弘鑫灵活配置混合型证券投 资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上, 不存在任何损害基金份额持有人利益的行为, 在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 本报告期内,本基金未进行利润分配。 华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 13 页 共 35 页


5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、 准确和完整发表意 见 本报告期内, 由华富基金管理有限公司 编制本托管人复核的本报告中的财务指标、 净值表现、 收益分配情况、投资组合报告等内容真实、准确、完整。 §6 半年度财务会计报告(未经审计) 6.1资产负债表 会计主体:华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日: 2017年6月 30日 单位:人民币元 资 产 附注号 本期末 2017 年 6 月30 日 上年度末 2016 年 12 月 31日 资 产:





银行存款


7,476,831.70 55,010,581.19 结算备付金


132,852.68 - 存出保证金


139,108.47 - 交易性金融资产


319,265,102.73 150,924,139.12 其中:股票投资


306,402.73 5,186,025.00 基金投资


- - 债券投资


275,118,000.00 145,738,114.12 资产支持证券投资


43,840,700.00 - 贵金属投资


- - 衍生金融资产


- - 买入返售金融资产


139,954,529.94 - 应收证券清算款


215,047.73 - 应收利息


3,983,432.16 1,794,338.88 应收股利


- - 应收申购款


- 40,000.00 递延所得税资产


- - 其他资产


- - 资产总计


471,166,905.41 207,769,059.19 负债和所有者权益 附注号 本期末 2017 年 6 月30 日 上年度末 2016 年 12 月 31日 负 债:





短期借款


- - 交易性金融负债


- - 衍生金融负债


- - 卖出回购金融资产款


- - 华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 14 页 共 35 页


应付证券清算款


- - 应付赎回款


132,221.17 30,378,436.49 应付管理人报酬


382,629.95 104,330.39 应付托管费


95,657.51 26,082.60 应付销售服务费


118,113.63 20,151.61 应付交易费用


355,983.89 5,683.81 应交税费


- - 应付利息


- - 应付利润


- - 递延所得税负债


- - 其他负债


237,190.52 39,158.08 负债合计


1,321,796.67 30,573,842.98 所有者权益:





实收基金


459,367,993.66 176,667,606.26 未分配利润


10,477,115.08 527,609.95 所有者权益合计


469,845,108.74 177,195,216.21 负债和所有者权益总计


471,166,905.41 207,769,059.19 注:报告截止日2017年6月 30日,华富弘鑫灵活配置混合A基金份额净值1.0249元,基金份额 总额 51313266.8 份;华富弘鑫灵活配置混合 C 基金份额净值 1.0225 元,基金份额总额 408054726.86份。华富弘鑫灵活配置混合份额总额合计为 459367993.66 份。


6.2 利润表 会计主体:华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 本报告期:2017年1月1日至2017年6月 30日 单位:人民币元 项 目 附注号 本期 2017 年 1 月1 日至 2017 年 6月 30日 上年度可比期间 2016年1月1日至2016 年 6月 30 日 一、收入


31,590,282.35 - 1.利息收入


20,231,900.37 - 其中:存款利息收入


639,212.94 - 债券利息收入


18,919,097.90 - 资产支持证券利息收入


576,822.05 - 买入返售金融资产收入


96,767.48 - 其他利息收入


- - 2.投资收益(损失以“-”填列)


11,302,064.25 - 其中:股票投资收益


6,746,618.78 - 基金投资收益


- - 债券投资收益


3,983,984.48 - 资产支持证券投资收益


- - 贵金属投资收益


- - 华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 15 页 共 35 页


衍生工具收益


- - 股利收益


571,460.99 - 3.公允价值变动收益(损失以 “-”号填列) -5,756.74 - 4.汇兑收益(损失以“-”号填 列) - - 5.其他收入(损失以“-”号填 列) 62,074.47 - 减:二、费用


10,635,107.51 - 1.管理人报酬 6.4.8.2.1 3,160,253.36 - 2.托管费 6.4.8.2.2 790,063.38 - 3.销售服务费 6.4.8.2.3 980,952.77 - 4.交易费用


908,244.14 - 5.利息支出


4,573,715.69 - 其中:卖出回购金融资产支出


4,573,715.69 - 6.其他费用


221,878.17 - 三、 利润总额 (亏损总额以 “-” 号填列) 20,955,174.84 - 减:所得税费用


- - 四、净利润(净亏损以“-”号 填列) 20,955,174.84 - 注:本基金合同于2016年11 月 28 日生效,无上年度可比期间。后附报表附注为本财务报表的组 成部分。 6.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 本报告期:2017年1月1日至2017年6月 30日 单位:人民币元 项目 本期 2017年 1月 1 日至 2017年 6月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期初所有者权益 (基 金净值) 176,667,606.26 527,609.95 177,195,216.21 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 期净利润) - 20,955,174.84 20,955,174.84 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 (净值减少以“-”号填 列) 282,700,387.40 -11,005,669.71 271,694,717.69 华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 16 页 共 35 页


其中:1.基金申购款 1,122,685,361.66 5,473,643.52 1,128,159,005.18 2.基金赎回款 -839,984,974.26 -16,479,313.23 -856,464,287.49 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动(净值减少 以“-”号填列) - - - 五、 期末所有者权益 (基 金净值) 459,367,993.66 10,477,115.08 469,845,108.74 项目 上年度可比期间 2016年 1月 1 日至 2016年 6月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期初所有者权益 (基 金净值) - - - 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 期净利润) - - - 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 (净值减少以“-”号填 列) - - - 其中:1.基金申购款 - - - 2.基金赎回款 - - - 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动(净值减少 以“-”号填列) - - - 五、 期末所有者权益 (基 金净值) - - - 注:本基金合同于2016年 11月28日生效,无上年度可比期间。 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署: ______章宏韬______














______余海春______














____陈大毅____ 基金管理人负责人














主管会计工作负责人














会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金(以下简称本基金或基金)经中国证券监督管理委员华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 17 页 共 35 页


会(以下简称中国证监会) (证监许可[2016] 1112 号)核准,基金合同于 2016 年 11 月 28 日生 效。本基金为契约型开放式,存续期限不定期。设立时募集资金到位情况经天健会计师事务所(特 殊普通合伙)审验,并出具《验资报告》 (天健验(2016)6-148 号) 。有关基金设立文件已按规 定向中国证监会备案。本基金的管理人和基金份额登记机构为华富基金管理有限公司,基金托管 人为中国工商银行股份有限公司。


根据《华富弘鑫灵活混合型证券投资基金基金合同》的规定,本基金的投资范围限于具有良 好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会 核准上市的股票) 、权证、债券(包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、可转换债券、 中期票据、短期融资券、债券回购等) 、资产支持证券、货币市场工具以及中国证监会允许基金投 资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定) 。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金财务报表以持续经营为编制基础。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求,同时参照中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资 基金会计核算业务指引》和中国证监会允许的基金行业实务操作,真实、完整地反映了基金的财 务状况、经营成果和净值变动等有关信息。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本报告期本基金会计政策无变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本报告期本基金会计估计无变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本报告期本基金无重大会计差错。 华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 18 页 共 35 页


6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 (财税〔2008〕1号) 、 《关 于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 (财税〔2012〕85 号) 、 《关于 上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 (财税〔2015〕101 号) 、 《关于全面推 开营业税改征增值税试点的通知》 (财税〔2016〕36 号) 、 《关于进一步明确全面推开营改增试点 金融业有关政策的通知》 (财税〔2016〕46 号) 、 《关于金融机构同业往来等增值税补充政策的通 知》 (财税〔2016〕70 号)及其他相关税务法规和实务操作,主要税项列示如下: (一) 2016 年 5 月 1 日前,发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。 对基金买卖股票、债券的差价收入,暂免征收营业税。 (二) 2016 年 5 月 1 日起,金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运 用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对金融同业往来利息收入亦免征增值税。 (三) 对基金买卖股票、债券的差价收入,暂免征收企业所得税; (四) 证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在1个月以内(含 1 个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年) 的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所 得统一适用20%的税率计征个人所得税。 对基金取得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入,由上市公司和发行债券的企 业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 华富基金管理有限公司 基金发起人、管理人、注册登记人、销售机构 中国工商银行股份有限公司 基金托管人、代销机构 华安证券股份有限公司(华安证券) 基金管理人的股东、代销机构


6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 19 页 共 35 页


6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2017年1月1日至2017年6月30日 上年度可比期间 2016年1月1日至2016年6月30日 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 华安证券 334,336,646.47 57.75% - - 注:本基金合同于2016年 11月28日生效,无上年度可比期间。 6.4.8.1.2 债券交易


金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2017年1月1日至2017年6月30日 上年度可比期间 2016年1月1日至2016年6月30日 成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券 成交总额的比例 华安证券 94,824,660.35 37.10% - - 注:本基金合同于2016年 11月28日生效,无上年度可比期间。 6.4.8.1.3 债券回购交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2017年1月1日至2017年6月30日 上年度可比期间 2016年1月1日至2016年6月30日 回购成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 回购成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 华安证券 419,800,000.00 55.15% - - 注:本基金合同于2016年 11月28日生效,无上年度可比期间。 6.4.8.1.4 权证交易 注:本基金合同于2016年11 月 28 日生效,无上年度可比期间。本基金本报告期内未通过关联方 交易单元进行权证交易。 6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金































































































金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2017年1月1日至2017年6月30日 当期佣金 占当期佣金总 量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 总额的比例 华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 20 页 共 35 页


华安证券 310,055.93 57.82% - - 关联方名称 上年度可比期间 2016年1月1日至2016年6月30日 当期佣金 占当期佣金总 量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 总额的比例 注:本基金合同于2016年 11月28日生效,无上年度可比期间。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2017年1月1日至2017年6月30日 上年度可比期间 2016年1月1日至2016年6月30日 当期发生的基金应支付 的管理费 3,160,253.36 - 其中: 支付销售机构的客 户维护费 174,121.68 - 注:本基金合同于2016年11 月 28 日生效,无上年度可比期间。基金管理费按前一日基金资产净 值0.6%的年费率逐日计提,按月支付。计算方法H=E×年管理费率÷当年天数(H 为每日应计提 的基金管理费,E 为前一日基金资产净值) 。 6.4.8.2.2 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2017年1月1日至2017年6月30日 上年度可比期间 2016年1月1日至2016年6月30日 当期发生的基金应支付 的托管费 790,063.38 - 注:本基金合同于2016年11 月 28 日生效,无上年度可比期间。基金托管费按前一日基金资产净 值 0.15% 的年费率逐日计提,按月支付。计算方法 H=E×年托管费率÷当年天数(H 为每日应 计提的基金托管费,E 为前一日基金资产净值) 。 6.4.8.2.3 销售服务费 单位:人民币元 获得销售服务费的 各关联方名称 本期 2017年 1月1日至 2017年 6月 30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 华富弘鑫灵活配置 混合A 华富弘鑫灵活配置 混合C 合计 华富基金管理有限公司 - 637,543.17 637,543.17 华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 21 页 共 35 页


上海浦东发展银行股份 有限公司 - 6,322.88 6,322.88 华安证券股份有限公司 - 4,006.54 4,006.54 合计 - 647,872.59 647,872.59 获得销售服务费的 各关联方名称 上年度可比期间 2016年 1月1日至 2016年 6月 30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 华富弘鑫灵活配置 混合A 华富弘鑫灵活配置 混合C 合计 注:本基金合同于2016年11 月 28 日生效,无上年度可比期间。本基金A 类基金份额不收取销售 服务费;C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.20%年费率每日计提,逐日 累计至每个月月末,按月支付。计算公式 H = E ×年销售服务费率÷ 当年天数(H 为 C 类基金 份额每日应计提的基金销售服务费,E 为C 类基金份额前一日基金资产净值) 。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注:本基金本报告期内未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 注:本基金本报告期和上年度可比期间内本基金管理人没有运用固有资金投资本基金。 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注:本基金本报告期和上年度可比期间内基金管理人之外的其他关联方没有投资本基金。 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元


关联方 名称 本期 2017年 1月1日至2017年 6月 30日 上年度可比期间 2016年1月1日至2016年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国工商银行股份 有限公司 7,476,831.70 156,655.37 - - 注:本基金合同于2016年11 月 28 日生效,无上年度可比期间。本表仅列示活期存款余额及产生 利息。 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 22 页 共 35 页


金额单位:人民币元 本期 2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日 关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 基金在承销期内买入 数量(单位:份) 总金额 上年度可比期间 2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日 关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 基金在承销期内买入 数量(单位:份) 总金额 注:本基金在本报告期内及上年度可比期间内未参与关联方承销证券 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 无 6.4.9 期末(2017 年6 月 30 日)本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位:人民币元 6.4.10.1.1 受限证券类别:股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通受 限类型 认购 价格 期末估 值单价 数量 (单位: 股) 期末 成本总额 期末估 值总额 备注 002879 长缆 科技 2017 年 6 月 5 日 2017 年 7 月 7 日 新股流通 受限 18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 - 002882 金龙 羽 2017 年 6 月15 日 2017 年 7 月 17 日 新股流通 受限 6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 - 603331 百达 精工 2017 年 6 月27 日 2017 年 7 月 5 日 新股流通 受限 9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 - 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 注:本报告期末未持有暂时停牌等流通受限的股票。 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 本基金本报告期末无银行间市场债券正回购余额。 华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 23 页 共 35 页


6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 本基金本报告期末无交易所市场债券正回购余额。 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 无。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 306,402.73 0.07 其中:股票 306,402.73 0.07 2 固定收益投资 318,958,700.00 67.70 其中:债券 275,118,000.00 58.39








资产支持证券 43,840,700.00 9.30 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 139,954,529.94 29.70 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 7,609,684.38 1.62 7 其他各项资产 4,337,588.36 0.92 8 合计 471,166,905.41 100.00 注:本表列示的其他各项资产详见 7.12.3 期末其他各项资产构成。 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 306,402.73 0.07 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - 华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 24 页 共 35 页


E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 306,402.73 0.07


7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 基础材料 - - B 消费者非必需品 - - C 消费者常用品 - - D 能源 - - E 金融 - - F 医疗保健 - - G 工业 - - H 信息技术 - - I 电信服务 - - J 公用事业 - - 合计 - - 注:本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。 华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 25 页 共 35 页


7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值 比例(%) 1 603801 志邦股份 1,406 47,522.80 0.01 2 603043 广州酒家 1,810 45,738.70 0.01 3 300666 江丰电子 2,276 43,448.84 0.01 4 603335 迪生力 2,230 24,864.50 0.01 5 002879 长缆科技 1,313 23,660.26 0.01 6 002881 美格智能 989 22,608.54 0.00 7 603679 华体科技 809 21,438.50 0.00 8 603938 三孚股份 1,246 20,932.80 0.00 9 002882 金龙羽 2,966 18,389.20 0.00 10 300669 沪宁股份 841 14,650.22 0.00 注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于管理人网站的年度报告正 文。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净 值比例(%) 1 600900 长江电力 115,362,124.96 65.10 2 000001 平安银行 69,801,375.28 39.39 3 601211 国泰君安 50,567,858.90 28.54 4 601818 光大银行 38,852,799.00 21.93 5 000568 泸州老窖 1,040,930.00 0.59 6 600612 老凤祥 967,342.44 0.55 7 600626 申达股份 945,000.00 0.53 8 000858 五 粮 液 905,750.00 0.51 9 002539 云图控股 894,751.00 0.50 10 600329 中新药业 890,901.00 0.50 11 600028 中国石化 879,000.00 0.50 华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 26 页 共 35 页


12 300068 南都电源 823,556.00 0.46 13 600068 葛洲坝 745,600.00 0.42 14 000400 许继电气 465,086.00 0.26 15 601952 苏垦农发 97,161.00 0.05 16 601878 浙商证券 93,364.05 0.05 17 603980 吉华集团 59,322.80 0.03 18 300660 江苏雷利 47,479.74 0.03 19 603113 金能科技 46,741.52 0.03 20 603801 志邦股份 32,998.82 0.02 注:本表列示“买入金额”按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,未考虑相关交易费 用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净 值比例(%) 1 600900 长江电力 123,408,923.58 69.65 2 000001 平安银行 69,432,583.07 39.18 3 601211 国泰君安 49,757,123.04 28.08 4 601818 光大银行 37,534,783.69 21.18 5 600028 中国石化 2,047,500.00 1.16 6 600820 隧道股份 1,149,000.00 0.65 7 600998 九州通 1,050,094.91 0.59 8 000568 泸州老窖 1,042,985.00 0.59 9 002690 美亚光电 1,000,292.00 0.56 10 600612 老凤祥 999,300.00 0.56 11 000858 五 粮 液 940,500.00 0.53 12 002539 云图控股 910,980.00 0.51 13 600329 中新药业 904,742.40 0.51 14 000400 许继电气 901,694.68 0.51 15 300068 南都电源 858,031.00 0.48 16 600626 申达股份 798,000.00 0.45 17 600068 葛洲坝 781,600.00 0.44 18 600268 国电南自 424,000.00 0.24 19 601952 苏垦农发 195,677.25 0.11 20 601878 浙商证券 180,872.13 0.10 注:本表列示 “卖出金额”按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,未考虑相关交易费华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 27 页 共 35 页


用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 284,097,546.00 卖出股票收入(成交)总额 295,844,395.55 注:本表列示“买入股票成本(成交)总额”及“卖出股票收入(成交)总额”均按买卖成交金 额(成交单价乘以成交数量)填列,未考虑相关交易费用。买入包括新股、配股、债转股及行权 等获得的股票。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值 比例(%) 1 国家债券 4,994,500.00 1.06 2 央行票据 - - 3 金融债券 39,867,000.00 8.49 其中:政策性金融债 39,867,000.00 8.49 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 230,256,500.00 49.01 9 其他 - - 10 合计 275,118,000.00 58.56


7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值 比例(%) 1 111710042 17 兴业银行 CD042 750,000 73,507,500.00 15.65 2 111711250 17 平安银行 CD250 700,000 69,230,000.00 14.73 华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 28 页 共 35 页


3 111615254 16 民生 CD254 700,000 67,739,000.00 14.42 4 160311 16 进出 11 300,000 29,874,000.00 6.36 5 111709245 17 浦发银行 CD245 200,000 19,780,000.00 4.21


7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 金额单位:人民币元 序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值 占基金资产净 值比例(%) 1 1789046 17 上和 1A2 410,000 40,823,700.00 8.69 2 1789045 17 上和 1A1 50,000 3,017,000.00 0.64 注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有资产支持证券投资明细,应阅读登载于管理人网站 的年度报告正文。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 注:本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注:本基金本报告期末未持有股指期货。 7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:本基金本报告期末未持有国债期货。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1


华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 29 页 共 35 页


本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的情况,在本 报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 7.12.2


基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 139,108.47 2 应收证券清算款 215,047.73 3 应收股利 - 4 应收利息 3,983,432.16 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,337,588.36


7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 占基金资产净值 比例(%) 流通受限情况说明 1 002879 长缆科技 23,660.26 0.01 新股锁定 2 002882 金龙羽 18,389.20 0.00 新股锁定


7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于计算中四舍五入的原因,本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 30 页 共 35 页


份额 级别 持有人 户数 (户) 户均持有的基 金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比 例 持有份额 占总份 额比例 华富 弘鑫 灵活 配置 混合 A 373 137,569.08 0.00 0.00% 51,313,266.80 100.00% 华富 弘鑫 灵活 配置 混合 C 76 5,369,141.14 401,865,671.64 98.48% 6,189,055.22 1.52% 合计 449 1,023,091.30 401,865,671.64 87.48% 57,502,322.02 12.52% 注:本表列示“占总份额比例”中,对下属分级基金,为占各自级别份额的比例,对合计数,为 占期末基金份额总额的比例。 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数(份) 占基金总份额 比例 基金管理人所有从业人员 持有本基金 华富弘鑫 灵活配置 混合 A 0.00 0.0000% 华富弘鑫 灵活配置 混合 C 0.00 0.0000% 合计 0.00 0.0000% 注:本期末本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人及本基金基金经理未持有本开放式 基金


8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 注:本期末基金管理人的从业人员未持有本基金 §9 开放式基金份额变动 单位:份 华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 31 页 共 35 页


项目 华富弘鑫灵活配 置混合A 华富弘鑫灵活配 置混合 C 基金合同生效日(2016 年 11 月 28 日)基金 份额总额 86,313,689.24 120,620,799.55 本报告期期初基金份额总额 84,985,590.84 91,682,015.42 本报告期基金总申购份额 104,463.16 1,122,580,898.50 减:本报告期基金总赎回份额 33,776,787.20 806,208,187.06 本报告期基金拆分变动份额(份额减少以"-" 填列) - - 本报告期期末基金份额总额 51,313,266.80 408,054,726.86 注:总申购份额含红利再投、转换入份额;总赎回份额含转换出份额。 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内未召开持有人大会。








10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,增聘姚姣姣女士为华 富货币市场基金基金经理。 2、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,增聘姚姣姣女士为华 富恒稳纯债债券型证券投资基金基金经理。 3、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,增聘姚姣姣女士为华 富天益货币市场基金基金经理。 4、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,王翔先生不再担任华 富成长趋势混合型证券投资基金基金经理的职务。 5、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,增聘陈启明先生为华 富成长趋势混合型证券投资基金基金经理。 6、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,增聘姚姣姣女士为华 富天盈货币市场基金基金经理。 7、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,刘文正先生不再担任 华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。 华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 32 页 共 35 页


8、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,刘文正先生不再担任 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。 9、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,增聘高靖瑜女士为华 富策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 10、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,翁海波先生不再担任 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。 11、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,增聘高靖瑜女士为华 富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 12、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,翁海波先生不再担任 华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。 13、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,增聘龚炜先生为华富 灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 14、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,增聘龚炜先生为华富 天鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 15、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,增聘翁海波先生为华 富天鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 16、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,增聘龚炜先生为华富 物联世界灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 17、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,增聘翁海波先生为华 富物联世界灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 18、本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。





10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 基金管理人、基金财产、基金托管业务在本报告期内没有发生诉讼事项。





10.4 基金投资策略的改变 本报告期内本基金投资策略未改变。





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10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内,本基金未有改聘为其审计的会计师事务所情况。





10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本基金的管理人、托管人及其高级管理人员报告期内未受监管部门的稽查或处罚。





10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况


10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金


备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 招商证券 2 82,863,216.09 14.31% 77,074.03 14.37% - 广发证券 1 117,058.99 0.02% 106.67 0.02% - 华安证券 2 334,336,646.47 57.75% 310,055.93 57.82% - 长江证券 1 9,284,375.28 1.60% 8,460.77 1.58% - 天风证券 1 82,632,315.79 14.27% 76,953.68 14.35% - 东方证券 1 - - - - - 方正证券 1 62,493,169.09 10.79% 56,950.18 10.62% - 太平洋证券 2 - - - - - 中银国际证券 有限责任公司 1 - - - - - 西南证券 1 - - - - - 安信证券 1 7,259,688.42 1.25% 6,615.76 1.23% - 注:1)根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 (证监基金字 [2007]48号) , 我公司修订了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序,在比较了多家证券 经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后,选择了研究能力强、内部管理规范、信息资讯服 务能力强的券商租用了基金专用交易单元。 2)本基金自2016年11月28日成立之日起至本报告期末, 上述列示的所有交易单元皆为新增交易 单元。 华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 34 页 共 35 页


3)此处的佣金指基金通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合 计,不单指股票交易佣金。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比 例 成交金额 占当期债 券回购 成交总额 的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的 比例 招商证券 64,909,000.00 25.40% 191,900,000.00 25.21% - - 广发证券 - - 27,200,000.00 3.57% - - 华安证券 94,824,660.35 37.10% 419,800,000.00 55.15% - - 长江证券 - - - - - - 天风证券 95,839,130.30 37.50% 122,300,000.00 16.07% - - 东方证券 - - - - - - 方正证券 - - - - - - 太平洋证券 - - - - - - 中银国际证券 有限责任公司 - - - - - - 西南证券 - - - - - - 安信证券 - - - - - - 注:债券交易中企业债及可分离债券的成交金额按净价统计,可转债的成交金额按全价统计。 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额 比例达到或者 超过 20%的时 间区间


期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 1.24-6.30 0.00 119,402,985.07 0.00 119,402,985.07 25.99% 2 1.19-6.30 0.00 169,950,248.76 0.00 169,950,248.76 37.00% 产品特有风险 华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 第 35 页 共 35 页





11.2影响投资者决策的其他重要信息 无