华 富 安 享 保本 混 合 型 证券 投 资 基 金
2017 年 半年 度 报 告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 华富基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2017 年8 月26 日
华富安享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 8 月 25 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至2017 年6 月30 日 止。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。 华富安享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 华富安 享保 本混 合
基金主 代码 002280
交易代 码 002280
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 1 月 21 日
基金管 理人 华富基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 892,871,573.95 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 本 基 金 采 取 恒 定 比 例 组 合 保 险 策 略 CPPI （Constant
Proportion Portfolio Insurance ） ， 通 过 动 态 调 整
资 产 组合 ，在 确保 本金 安全 的 前提 下， 力争 实现 保本
周期内 基金 资产 的稳 定增 值。
投资策 略 根 据 恒定 比例 组合 保险 原理 ， 本基 金将 根据 市场 的波
动 、 组合 安全 垫（ 即基 金净 资 产超 过基 金价 值底 线的
数 额 ）的 大小 动态 调整 保本 资 产与 风险 资产 投资 的比
例 ， 通过 对保 本资 产的 投资 实 现保 本周 期到 期时 投资
本 金 的安 全， 通过 对收 益资 产 的投 资寻 求保 本周 期间
资产的 稳定 增值 。
业绩比 较基 准 两年期 银行 定期 存款 收益 率（税 后）
风险收 益特 征 本 基 金为 保本 混合 型基 金产 品 ，属 证券 投资 基金 中的
低 风 险品 种， 其预 期风 险与 预 期收 益率 低于 股票 型基
金 、 非保 本的 混合 型基 金， 高 于货 币市 场基 金和 债券
型基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华富基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 满志弘 郭明
联系电 话 021-68886996 （010 ）66105799
电子邮 箱 manzh@hffund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-700-8001 95588 华富安享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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传真 021-68887997 （010 ）66105798
2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.hffund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 -1,769,418.23
本期利 润 13,999,505.98
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0139
本期基 金份 额净 值增 长率 1.39%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0210
期末基 金资 产净 值 911,586,432.67
期末基 金份 额净 值 1.021
注：1 ） 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2） 以 上所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 ， 开放式 基金 的申 购赎
回费等 ） ， 计入 费用 后实 际 收益水 平要 低于 所列 数字 。
3）期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数，
表中的 “期末 ” 均指 报告 期最后 一日 ， 即 6 月30 日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.79% 0.05% 0.17% 0.00% 0.62% 0.05% 华富安享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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过去三 个月 0.59% 0.06% 0.51% 0.01% 0.08% 0.05%
过去六 个月 1.39% 0.06% 1.02% 0.01% 0.37% 0.05%
过去一 年 1.90% 0.08% 2.08% 0.01% -0.18% 0.07%
自基金 合同
生效起 至今
2.10% 0.08% 3.03% 0.01% -0.93% 0.07%
注： 本基 金在 保本 周期 内 的业绩 比较 基准 为 ： 两 年 期银行 定期 存款 收益 率 （ 税后） ， 业绩 比较 基准
在每个 交易 日实 现再 平衡 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注：根 据《 华富 安享 保本 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 的规 定， 本 基 金的 资产配 置范 围为 ：股
票、权 证等 风险 资产 占基 金资产 的比 例不 高 于40% ，其中 基金 持有 的全 部权 证的市 值不 超过 基金
资产净 值 的3% ；债 券、 货 币市场 工具 等保 本资 产占 基金资 产的 比例 不低 于 60% ，其 中现 金或 到期
日在一 年以 内的 政府 债券 投资比 例不 低于 基金 资产 净值 的 5%； 其他 金融 工具 的投资 比例 符合 法 律
法规和 监管 机构 的规 定。 本基金 建仓 期 为2016 年1 月 21 日到2016 年 7 月 21 日，建 仓期 结束 时
各项资 产配 置比 例符 合合 同约定 。本 报告 期内 ，本 基金严 格执 行了 《华 富安 享保本 混 合 型证 券投
资基金 基金 合同 》的 相关 规定。 华富安享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
基金管 理人 华富 基金 管理 有限公 司于2004 年3 月29 日经中 国证 监会 证监 基金 字[2004]47 号
文核准 开业 ，4 月 19 日 在 上海正 式注 册成 立。 注册 资本 2.5 亿 元， 公司 股东 为华安 证券 股份 有限
公司、 安徽 省信 用担 保集 团有限 公司 和合 肥兴 泰金 融控股 （集 团） 有限 公司 。截止 2017 年 6 月
30 日 ， 本 基金 管理 人管 理 了华富 竞争 力优 选混 合型 证券投 资基 金、 华富 货币 市场基 金、 华富 成长
趋势混合型证 券投资基 金 、华富收益增 强债券型 证 券投资基金、 华富策略 精 选灵活配置 混合型证
券投资 基金 、华 富价 值增 长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、华 富中 证 100 指 数证 券 投资 基金 、 华
富强化回报债 券型证券 投 资基金、华富 量子生命 力 混合型证券投 资基金、 华 富中小板指 数增 强型
证券投资基金 、华富保 本 混合型证券投 资基金、 华 富灵活配置混 合型证券 投 资基金、华 富恒富分
级债券型证券 投资基金 、 华富恒财分级 债券型证 券 投资基金、华 富智慧城 市 灵活配置混 合型证券
投资基金、华 富恒稳纯 债 债券型证券投 资基金、 华 富国泰民安灵 活配置混 合 型证券投资 基金、华
富旺财保本混 合型证券 投 资基金、华富 永鑫灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 华富健康文 娱灵活配
置混合型证券 投资基金 、 华富恒利债券 型证券投 资 基金、华富物 联世界灵 活 配置混合型 证券投资
基金、华富安 享保本混 合 型证券投资基 金、华富 安 福保本混合型 证券投资 基 金、华富诚 鑫灵活配
置混合型证券 投资基金 、 华富元鑫灵活 配置混合 型 证券投资基金 、华富益 鑫 灵活配置混 合型证券
投资基金、华 富华鑫灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、华富弘鑫灵 活配置混 合 型证券投资 基金、华
富天鑫灵活配 置混合型 证 券投资基金、 华富天益 货 币市场基金、 华富天盈 货 币市场基金 、华富产
业升级 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 三十 三只 基金 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
尹培俊
华 富 诚 鑫 灵 活 配
置 混 合 型 基 金 基
金经理、 华富 强化
回 报 债 券 型 基 金
基金经 理、 华 富货
币 市 场 基 金 基 金
经理、 华 富安 享保
2016 年1 月
21 日
- 十一年
华 东 师 范 大 学 经 济 学 学
士 ， 本科 学 历。 曾任 上海
君 创 财经 顾 问有 限公 司顾
问 部 项目 经 理、 上海 远东
资 信 评估 有 限公 司集 团部
高 级 分析 师 、新 华财 经有
限 公 司信 用 评级 部高 级分华富安享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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本 混 合 型 基 金 基
金经理、 华富 华鑫
灵 活 配 置 混 合 型
基金基 金经 理、 固
定收益 部副 总监、
公 司 公 募 投 资 决
策委员 会委 员
析 师 、上 海 新世 纪资 信评
估 投 资服 务 有限 公司 高级
分 析 师、 德 邦证 券有 限责
任 公 司固 定 收益 部高 级经
理，2012 年加 入华 富基 金
管 理 有限 公 司， 曾任 固定
收 益 部信 用 研究 员、 固定
收益部 总监 助理 。
张恵
华 富 安 享 保 本 混
合 型 基 金 基 金 经
理、 华富 恒利 债券
型基金 基金 经理、
华 富 旺 财 保 本 混
合 型 基 金 基 金 经
理、 华富 保本 混合
型基金 基金 经理、
华 富 灵 活 配 置 混
合 型 基 金 基 金 经
理、 华富 元鑫 灵活
配 置 混 合 型 基 金
基金经 理、 华 富益
鑫 灵 活 配 置 混 合
型基金 基金 经理、
华 富 永 鑫 灵 活 配
置 混 合 型 基 金 基
金经理
2016 年1 月
21 日
- 十年
合 肥 工业 大 学产 业经 济学
硕 士 、 研 究生 学 历，2007
年 6 月加 入华 富基 金管 理
有 限 公司 ， 先后 担任 研究
发 展 部助 理 行业 研究 员、
行业研 究员 、 固 收研 究员 ，
2012 年 5 月 21 日至 2014
年3 月19 日任 华富 策略 精
选 混 合型 基 金基 金经 理助
理，2014 年 3 月 20 日至
2014 年11 月18 日 任华 富
保 本 混合 型 基金 基金 经理
助理。
注： 任职 日期 指该 基金 成 立之日 。 证券 从业 年限 的 计算标 准上 ， 证券 从业 的 含义遵 从行 业协 会 《证
券业从 业人 员资 格管 理办 法》的 相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人认真遵循《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 相关法律法规 ，
对本基金的管 理始终按 照 基金合同、招 募说明书 的 要求和公司制 度的规定 进 行。本基金 的交易行
为合法合规， 未发现异 常 情况；相关信 息披露真 实 、完整、准确 、及时； 基 金各种账户 类、申购
赎回、 注册 登记 业务 均按 规定的 程序 进行 ，未 出现 重大违 法违 规或 违反 基金 合同的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本基金管理人 根据中国 证 监会《证券投 资基金管 理 公司公平交易 制度指导 意 见》等相关法 规
要求 ， 结 合实 际情 况 ， 制 定了 《华 富基 金管 理有 限 公司公 平交 易管 理制 度》 ， 对证券 的一 级市 场申华富安享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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购、二级市场 交易相关 的 研究分析、投 资决策、 授 权、交易执行 、业绩评 估 等投资管理 环节全部
纳入公平交易 管理中， 实 行事前控制、 事中监控 、 事后分析反馈 的流程化 管 理。在制度 和流程上
确保各 组合 享有 同等 信息 知情权 、均 等交 易机 会， 并保持 各组 合的 独立 投资 决策权 。
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内未 发现本 基 金 存在异常交易 行为。本 基 金报告期内不 存在参与 的 交易所公开竞 价
同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的5% 的情 形。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
基本面 来看 ，2017 年上 半 年经济 整体 维持 复苏 态势 ， 惯性 仍在 。 资 金面 和政 策面来 看， 央行
仍然维持稳健 中性货币 政 策，资金面整 体平稳， 金 融去杠杆仍在 进行，市 场 风险偏好受 到压制。
上半年债市基 本维持调 整 走势，6 月份 美联储加 息 兑现后市场迎 来一波反 弹 。本基金在 上半年二
季度基本完成 对组合的 调 仓以满足避险 基金新规 要 求，债券仓位 控制组合 久 期，权益仓 位根据安
全垫适 度波 段操 作， 净值 恢复增 长。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本基金 于2016 年1 月 21 日正式 成立 。 截 止2017 年6 月 30 日， 本基 金份 额净 值为 1.021 元，
累计份 额净 值 为 1.021 元 。报告 期， 本基 金份 额净 值增长 率 为 1.39% ，同 期 业绩比 较基 准收 益率
为1.02% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
目前来看，经 济基本面 已 经逐步有利于 债券市场 ， 经济逐步回落 的概率较 大 ，而从绝对回 报
角度，债券收 益率配置 价 值也具备。但 现阶段政 策 面和资金面的 反复和波 动 仍然会对市 场形成掣
肘，而金融去 杠杆仍然 在 行进过程中， 后续债券 市 场需要观察市 场出清程 度 和速度。而 美联储加
息和缩 表也 依然 会对 国内 债券市 场形 成负 面影 响。 从配置 角度 ， 我 们对 债市 的观点 仍然 相对 中性 ，
长端利 率债 或有 波段 机会 ，短 端 1-3 年中 高等 级资 产仍然 是更 为明 确的 机会 。本基 金大 类资 产 配
置上将 严格 遵 守CPPI 保 本 策略， 债券 仓位 严控 信用 风险和 久期 风险 ， 在 资金 成本较 低的 情况 下适
度杠杆，权益 仓位严格 控 制大幅波动和 回撤，力 争 做到积极而不 激进、稳 健 而不消极。 本基金将
在较低风险程 度下，认 真 研究各个潜在 投资领域 的 机会，稳健地 做好配置 策 略，均衡投 资，降低华富安享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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业绩波 动， 力争 为基 金持 有人获 取合 理的 投资 收益 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
本基金管理人 为了有效 控 制基金估值流 程，按照 相 关法律法规的 规定，成 立 了估值委员会 ，
并制订了相关 制度和流 程 。估值委 员会 负责基金 估 值相关工作的 评估、决 策 、执行和监 督，确保
基金估值的公 允、合理 ， 保证估值未被 歪曲以免 对 基金持有人产 生不利影 响 。公司估值 委员会主
席为公司总经 理，成员 包 括总经理、副 总经理、 运 作保障部负责 人、监察 稽 核部负责人 以及基金
核算、金融工 程、行业 研 究等方面的骨 干。估值 委 员会所有相关 人员均具 有 丰富的行业 分析经验
和会计核算经 验等证券 基 金行业从业经 验和专业 能 力。基金经理 如认为估 值 有被歪曲或 有失公允
的情况，可向 估值委员 会 报告并提出相 关意见和 建 议。各方不存 在任何重 大 利益冲突， 一切以投
资者利 益最 大化 为最 高准 则。本 基金 未与 任 何 第三 方签订 定价 服务 协议 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本基金按照《 公开募集 证 券投资基金运 作管理办 法 》和《华富安 享保本混 合 型证券投资基 金
基金合 同 》 的 有关 规定 ， 本期利 润 为13,999,505.98 元 ， 期 末可 供分 配利 润 为18,714,858.72 元。
本报告 期内 未进 行利 润分 配。
4.8 报告 期内管理人对本基 金持有人数或基金 资产净值预警情形 的说明
本报告期内， 本基金不 存 在连续二十个 工作日出 现 基金份额持有 人数量不 满 二百人或者基 金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托 管 人遵规守信情况声 明
本报告期内， 本基金托 管 人在对华富安 享保本混 合 型证券投资基 金的托管 过 程中，严格遵 守
《证券投资基 金法》及 其 他法律法规和 基金合同 的 有关规定，不 存在任何 损 害基金份额 持有人利
益的行 为， 完全 尽职 尽责 地履行 了基 金托 管人 应尽 的义务 。 华富安享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期内， 华富安享 保 本混合型证券 投资基金 的 管理人 ——华 富基金管 理 有限公司在华 富
安享保本混合 型证券投 资 基金的投资运 作、基金 资 产净值计算、 基金份额 申 购赎回价格 计算、基
金费用开支等 问题上， 不 存在任何损害 基金份额 持 有人利益的行 为，在各 重 要方面的运 作严格按
照基金 合同 的规 定进 行。 本报告 期内 ，华 富安 享保 本混合 型证 券投 资基 金未 进行利 润分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本 托 管 人 依 法 对 华 富 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 华 富 安 享 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金
2017 年半 年度 报告 中财 务 指标、 净 值 表现 、 利 润分 配情况 、 财 务会 计报 告、 投资组 合报 告等 内容
进行了 核查 ，以 上内 容真 实、准 确和 完整 。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 华富 安享 保本 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
30,332,374.38 2,457,076.58
结算备 付金
18,151,079.64 33,508,324.40
存出保 证金
79,626.65 40,585.62
交易性 金融 资产
1,184,024,050.81 1,363,537,177.96
其中： 股票 投资
47,589,203.11 30,746,846.26
基金投 资
- -
债券投 资
1,136,434,847.70 1,332,790,331.70
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
2,482,419.25 5,329,409.64 华富安享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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应收利 息
22,585,594.85 24,375,410.18
应收股 利
- -
应收申 购款
3,963.23 -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
1,257,659,108.81 1,429,247,984.38
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
341,869,328.69 245,400,000.00
应付证 券清 算款
1,182,335.55 7,313,218.09
应付赎 回款
1,628,779.46 295,168.12
应付管 理人 报酬
909,461.49 1,203,677.11
应付托 管费
151,576.92 200,612.87
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
95,324.36 124,882.95
应交税 费
- -
应付利 息
20,214.94 5,818.27
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
215,654.73 434,517.88
负债合 计
346,072,676.14 254,977,895.29
所有者权益：
实收基 金
892,871,573.95 1,165,784,554.39
未分配 利润
18,714,858.72 8,485,534.70
所有者 权益 合计
911,586,432.67 1,174,270,089.09
负债和 所有 者权 益总 计
1,257,659,108.81 1,429,247,984.38
注：报 告截 止 日2017 年6 月30 日， 基金 份额 净值1.021 元， 基金 份额 总额892,871,573.95 份。
后附报 表附 注为 本财 务报 表的组 成部 分。
6.2 利润表
会计主 体： 华富 安享 保本 混合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2017 年1 月1 日至2017
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年1 月21 日(基
金合同生效日)至
2016 年 6 月 30 日 华富安享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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一、收入
26,175,478.24 11,863,613.31
1.利息 收入
25,018,446.70 21,188,320.48
其中： 存款 利息 收入
727,455.06 5,980,564.98
债券利 息收 入
24,290,991.64 14,914,030.96
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 293,724.54
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-15,323,961.34 -2,175,619.21
其中： 股票 投资 收益
-946,666.85 -3,313,173.06
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
-14,661,449.69 1,137,553.85
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
284,155.20 -
3.公允 价值 变动 收益 （ 损失 以 “- ”
号填列 ）
15,768,924.21 -7,334,431.32
4. 汇 兑收 益 （损 失以 “- ” 号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列）
712,068.67 185,343.36
减： 二、费用
12,175,972.26 8,954,859.43
1．管 理人 报酬 6.4.8.2.1 6,112,972.71 6,698,584.36
2．托 管费 6.4.8.2.2 1,018,828.76 1,116,430.74
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
214,897.65 87,626.14
5．利 息支 出
4,596,276.05 840,257.71
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
4,596,276.05 840,257.71
6．其 他费 用
232,997.09 211,960.48
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
13,999,505.98 2,908,753.88
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“- ”号
填列）
13,999,505.98 2,908,753.88
注：后 附报 表附 注为 本财 务报表 的组 成部 分。
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华富 安享 保本 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日 至 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日 华富安享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,165,784,554.39 8,485,534.70 1,174,270,089.09
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- 13,999,505.98 13,999,505.98
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-272,912,980.44 -3,770,181.96 -276,683,162.40
其中：1.基 金申 购款 144,329.92 2,250.07 146,579.99
2. 基金 赎回 款 -273,057,310.36 -3,772,432.03 -276,829,742.39
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
892,871,573.95 18,714,858.72 911,586,432.67
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 21 日(基金合同生效日)至 2016 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,274,235,540.38 - 1,274,235,540.38
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- 2,908,753.88 2,908,753.88
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-14,097,687.19 56,248.93 -14,041,438.26
其中：1.基 金申 购款 4,908,742.74 -20,839.54 4,887,903.20
2. 基金 赎回 款 -19,006,429.93 77,088.47 -18,929,341.46
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,260,137,853.19 2,965,002.81 1,263,102,856.00
华富安享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 章宏 韬______
______ 余 海春______
____ 陈大 毅____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
华富安 享保 本混 合型 证券 投资基 金 （ 以下 简称 本基 金或基 金） 经中 国证 券监 督管理 委员 会 （ 以
下简称 中国 证监 会） （[2015]2908 号） 核准 。基 金合 同于 2016 年 1 月 21 日生 效。本 基金 为契 约
型开放式，存 续期限不 定 期。设立时募 集资金到 位 情况经天健会 计师事务 所 （特殊普通 合伙）验
资并出 具 《验 资报 告》 （天 健验 （2016 ）6-9 号） 。 有 关基金 设立 文件 已按 规定 向中国 证监 会备 案。
本基金的管理 人和基金 份 额登记机构为 华富基金 管 理有限公司， 基金托管 人 为中国工商 银行股份
有限公 司。
根据《华富安 享保本混 合 型证券投资基 金》的规 定 ，本基金的资 产配置范 围 为：股票、权 证
等风险资产占 基金资产 的 比例不高于 40%，其 中基 金持有的全部 权证的市 值 不超过基金资 产净值
的 3% ；债 券、 货币 市场 工 具等保 本资 产占 基金 资产 的比例 不低 于 60% ， 其中 现金或 到期 日在 一年
以内的 政府 债券 投资 比例 不低于 基金 资产 净值 的 5%。 其他 金融 工具 的投 资比 例符合 法律 法规 和监
管机构 的规 定。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 财务 报表 以持 续经 营为编 制基 础。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务报表符 合企业会 计 准则的要求， 同时参照 中 国证券投资基 金业协会 颁 布的《证券投 资
基金会计核算 业务指引 》 和中国证监会 允许的基 金 行业实务操作 ，真实、 完 整地反映了 基金的财
务状况 、经 营成 果和 净值 变动等 有关 信息 。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本报告 期本 基金 会计 政策 无变更 。 华富安享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本报告 期本 基金 会计 估计 无变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本报告 期本 基金 无重 大会 计差错 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税务 总 局 《关 于企 业所 得税若 干 优惠政 策的 通知 》 （财 税 〔2008 〕1 号） 、 《 关
于实施上市公 司股息红 利 差别化个人所 得税政策 有 关问题的通知》 （财税〔2012 〕85 号） 、 《关于
上市公 司股 息红 利差 别化 个人所 得税 政策 有关 问题 的通知 》 （ 财税 〔2015 〕101 号） 、 《关 于全 面推
开营业税改征 增值税试 点 的通知》 （财税 〔2016 〕36 号） 、 《关于进 一步明确 全面推开营 改增试点
金融业有关政 策的通知》 （ 财税〔2016 〕46 号） 、 《关 于金融机构同 业往来 等 增 值税补充政 策的通
知》 （ 财税 〔2016 〕70 号 ）及其 他相 关税 务法 规和 实务操 作， 主要 税项 列示 如下：
( 一) 2016 年 5 月 1 日前 ，发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税征 收范 围， 不征收 营业 税 。
对基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 暂免 征收 营业 税。
( 二) 2016 年 5 月 1 日起 ，金融 业由 缴纳 营业 税改 为缴纳 增值 税。 对证 券投 资基金 管理 人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 转让收 入免 征增 值税 ，对 金融同 业往 来利 息收 入亦 免征增 值税 。
( 三) 对基 金买 卖股 票、 债 券的差 价收 入， 暂免 征收 企业所 得税 ；
( 四) 证券 投资 基金 从公 开 发行和 转让 市场 取得 的上 市公司 股票 ， 持 股期 限在1 个月 以内 （含
1 个月） 的， 其股 息红 利 所得全 额计 入应 纳税 所得 额；持 股期 限在 1 个 月以 上至 1 年（含 1 年）
的， 暂减 按50% 计 入应 纳税 所得额 ； 持股 期限 超过1 年的 ， 暂 减 按 25% 计入 应纳 税所得 额 。 上 述所
得统一 适 用20% 的税 率计 征个人 所得 税。
对基金取得的 股票的股 息 、红利收入以 及企业债 券 的利息收入， 由上市公 司 和发行债券的 企
业在向 基金 支付 上述 收入 时代扣 代 缴20% 的个 人所 得税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方没有 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华富基 金管 理有 限公 司 基金发 起人 、管 理人 、注 册登记 人、 销售 机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构
华安证 券股 份有 限公 司（ 华安证 券） 基金管 理人 的股 东、 代销 机构 华富安享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
上年度 可比 期间
2016年1月21 日( 基金 合同 生效日)至
2016年6月30 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
华安证券 46,712,743.88 32.90% 54,105,102.45 99.15%
6.4.8.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2016年1月21 日( 基金 合同 生效日)至
2016 年6月30 日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
华安证券 282,486,516.31 48.87% 232,176,054.72 44.84%
6.4.8.1.3 债 券回 购交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年 1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016年1月21 日( 基金 合同 生效日)至
2016 年6月30 日
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比例
华安证券 8,828,500,000.00 39.64% 12,524,400,000.00 93.71%
6.4.8.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期间 内未 通过 关联方 交易 单元 进行 权证 交易。
华富安享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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6.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金 总量 的
比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华安证券 43,139.11 33.01% 23,895.13 25.95%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2016年1月21 日( 基金 合同 生效日)至2016 年6月30 日
当期
佣金
占当期 佣金 总量 的
比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华安证券 49,602.71 99.13% 9,290.01 95.54%
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月21 日( 基金 合同 生效日)
至2016 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
6,112,972.71 6,698,584.36
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,970,158.68 2,249,968.97
注： 基金 管理 费按 前一 日 基金资 产净 值1.2% 的年 费 率逐日 计提 ， 按月 支付 。 计算方 法 H ＝E× 年管
理费率 ÷当 年天 数（H 为 每日应 计提 的基 金管 理费 ，E 为 前一 日基 金资 产净 值） 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月21 日( 基金 合同 生效日)
至2016 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,018,828.76 1,116,430.74
注： 基金 托管 费按 前一 日 基金资 产净 值0.2% 的年 费 率逐日 计提 ， 按月 支付 。 计算方 法 H ＝E× 年托
管费率 ÷当 年天 数（H 为 每日应 计提 的基 金托 管费 ，E 为 前一 日基 金资 产净 值） 。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
注：本 基金 本报 告期 内未 与关联 方进 行银 行间 同业 市场的 债券(含 回购) 交易 。 华富安享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
注：本 基金 本报 告期 内本 基金管 理人 没有 运用 固有 资金投 资本 基金 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
注：本 基金 本报 告期 和上 年度可 比期 间内 基金 管理 人之外 的其 他关 联方 没有 投资本 基金 。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月21 日(基 金合 同生效 日)至2016 年
6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行
股份有限公司
332,374.38 57,354.32 990,545.04 225,462.95
注：本 表仅 列示 活期 存款 余额及 产生 利息 。
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注：本 基金 在本 报告 期内 及上年 度可 比期 间内 未参 与关联 方承 销证 券
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无
6.4.9 期 末（ 2017 年 6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
注：本 基金 无因 认购 新发/ 增发证 券而 于期 末持 有的 流通受 限证 券。
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
注：截 至本 报告 期末 ，本 基金未 持有 暂时 停牌 的股 票。
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
截 止 本 报 告 期 末 ， 本 基 金 从 事 银 行 间 市 场 债 券 正 回 购 交 易 的 卖 出 回 购 证 券 款 余 额 为 人 民 币
180,869,328.69 元 ，是 以 如下债 券作 为质 押：
金额单 位： 人民 币元 华富安享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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债券代 码 债券名 称 回购到 期日 期 末 估 值 单
价
数量（ 张） 期末估 值总 额
111793764 17 南京银
行 CD049
2017 年7 月5
日
96.72 500,000 48,360,000.00
111792605 17 南京银
行 CD021
2017 年7 月5
日
96.78 500,000 48,390,000.00
041651036 16 中煤能
源 CP001
2017 年7 月5
日
100.42 400,000 40,168,000.00
1282471 12 青城投
MTN1
2017 年7 月5
日
100.92 10,000 1,009,200.00
1282447 12 甬城投
MTN1
2017 年7 月5
日
101.07 500,000 50,535,000.00
合计
1,910,000 188,462,200.00
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
截至本报告期 末，基金 从 事证券交易所 债券正回 购 交易形成的卖 出回购证 券 款余额为人民 币
161,000,000.00 元，于 2017 年 7 月 3 日到期 。该 类 交易要 求本 基金 在回 购期 内持有 的证 券交 易
所交易 的债 券和/或 在新 质 押式回 购下 转入 质押 库的 债券， 按证 券交 易所 规定 的 比例折 算为 标准 券
后，不 低于 债券 回购 交易 的余额 。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
无。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 47,589,203.11 3.78
其中： 股票 47,589,203.11 3.78
2 固定收 益投 资 1,136,434,847.70 90.36
其中： 债券 1,136,434,847.70 90.36
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 华富安享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 48,483,454.02 3.86
7 其他各 项资 产 25,151,603.98 2.00
8 合计 1,257,659,108.81 100.00
注：本 表列 示的 其他 各项 资产详 见 7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成 。
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
7.2.1 报告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 35,902,903.11 3.94
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 5,198,400.00 0.57
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J
金融业 6,487,900.00 0.71
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 47,589,203.11 5.22
7.2.2 报告期 末按 行业分 类的 港股通 投资 股票投 资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 投资 股票 。 华富安享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601607 上海医 药 180,000 5,198,400.00 0.57
2 002048 宁波华 翔 240,000 5,006,400.00 0.55
3 000933 神火股 份 600,000 4,374,000.00 0.48
4 002045 国光电 器 260,000 4,131,400.00 0.45
5 601688 华泰证 券 230,000 4,117,000.00 0.45
6 002311 海大集 团 209,976 3,836,261.52 0.42
7 000800 一汽轿 车 350,000 3,559,500.00 0.39
8 000597 东北制 药 317,248 3,546,832.64 0.39
9 600271 航天信 息 165,000 3,405,600.00 0.37
10 600525 长园集 团 249,905 3,396,208.95 0.37
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于管 理 人网站的 半 年度报告
正文。
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000597 东北制 药 6,499,272.12 0.55
2 002048 宁波华 翔 5,133,018.00 0.44
3 002683 宏大爆 破 5,059,448.40 0.43
4 600557 康缘药 业 4,430,774.75 0.38
5 000983 西山煤 电 4,416,618.00 0.38
6 000683 远兴能 源 4,405,758.90 0.38
7 002045 国光电 器 4,263,073.00 0.36
8 600761 安徽合 力 4,060,401.00 0.35
9 000933 神火股 份 4,030,808.15 0.34
10 601169 北京银 行 4,005,500.00 0.34 华富安享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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11 600919 江苏银 行 3,866,500.00 0.33
12 002311 海大集 团 3,566,198.92 0.30
13 000800 一汽轿 车 3,500,618.00 0.30
14 000400 许继电 气 3,483,558.50 0.30
15 600271 航天信 息 3,430,369.08 0.29
16 000975 银泰资 源 3,133,067.72 0.27
17 601601 中国太 保 3,057,206.00 0.26
18 300136 信维通 信 2,898,589.00 0.25
19 600873 梅花生 物 1,597,300.00 0.14
20 000937 冀中能 源 1,490,492.00 0.13
注：本表列示 “买入金 额 ”按买入成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，未考虑相 关交易费
用。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600009 上海机 场 5,325,909.67 0.45
2 002683 宏大爆 破 4,471,248.68 0.38
3 000983 西山煤 电 4,417,139.00 0.38
4 601169 北京银 行 4,047,500.00 0.34
5 600919 江苏银 行 3,920,507.65 0.33
6 000683 远兴能 源 3,792,500.00 0.32
7 600873 梅花生 物 3,763,792.45 0.32
8 600761 安徽合 力 3,664,969.60 0.31
9 300136 信维通 信 3,267,116.00 0.28
10 600894 广日股 份 3,263,677.00 0.28
11 000975 银泰资 源 2,809,165.94 0.24
12 600273 嘉化能 源 2,760,993.54 0.24
13 600298 安琪酵 母 2,752,300.00 0.23
14 000597 东北制 药 2,474,527.00 0.21
15 600030 中信证 券 2,416,500.00 0.21
16 600557 康缘药 业 1,656,678.80 0.14
17 000937 冀中能 源 1,539,339.00 0.13
18 601318 中国平 安 1,446,800.00 0.12
19 000400 许继电 气 1,319,478.00 0.11
20 601688 华泰证 券 1,229,700.00 0.10 华富安享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 23 页 共 30 页
注： 本表 列示 “ 卖出 金额 ”按卖 出成 交金 额 （成 交 单价乘 以成 交数 量 ） 填 列 ， 未 考虑 相关 交易 费
用。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 78,935,135.68
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 63,232,988.20
注：本 表列 示“ 买入 股票 成本（ 成交 ）总 额” 及“ 卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额”均 按买 卖成 交金
额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 未考 虑相 关交 易费用 。买 入包 括新 股、 配股、 债转 股及 行权
等获得 的股 票。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 49,960,000.00 5.48
其中： 政策 性金 融债 49,960,000.00 5.48
4 企业债 券 401,864,144.20 44.08
5 企业短 期融 资券 40,168,000.00 4.41
6 中期票 据 100,948,000.00 11.07
7 可转债 （可 交换 债） 294,703.50 0.03
8 同业存 单 543,200,000.00 59.59
9 其他 - -
10 合计 1,136,434,847.70 124.67
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 1180015 11 海 控债 690,000 69,683,100.00 7.64
2 136032 15 红美 01 700,000 69,615,000.00 7.64
3 124101 12 赣 高速 590,000 59,241,900.00 6.50 华富安享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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4 111697844 16 东 莞农 村
商业银 行
CD074
600,000 57,972,000.00 6.36
5 1282447 12 甬 城投
MTN1
500,000 50,535,000.00 5.54
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1 本报 告 期内 ，本 基金 投 资 的前 十名 证 券的 发行 主 体不 存 在被 监 管部 门立 案 调查 的 情
况，在 本报 告编 制日 前一 年内也 不存 在受 到公 开谴 责、处 罚的 情况 。
7.12.2 基金 投资 的前 十名 股票中 ，没 有投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成 华富安享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 79,626.65
2 应收证 券清 算款 2,482,419.25
3 应收股 利 -
4 应收利 息 22,585,594.85
5 应收申 购款 3,963.23
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 25,151,603.98
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
5,076 175,900.63 1,089,594.91 0.12% 891,781,979.04 99.88%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
1,287,601.20 0.1442% 华富安享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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8.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
50~100
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2016 年 1 月 21 日 ） 基金 份额 总额
1,274,235,540.38
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,165,784,554.39
本报告 期基 金总 申购 份额 144,329.92
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 273,057,310.36
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 892,871,573.95
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
本报告 期内 未召 开持 有人 大会。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
1 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，增 聘姚姣 姣 女士 为华
富货币 市场 基金 基金 经理 。
2 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，增 聘姚姣 姣 女士 为华
富恒稳 纯债 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 。
3 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，增 聘姚姣 姣 女士 为华
富天益 货币 市场 基金 基金 经理。 华富安享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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4 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，王 翔先生 不 再担 任华
富成长 趋势 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 的职 务。
5 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，增 聘陈启 明 先生 为华
富成长 趋势 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
6 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，增 聘姚姣 姣 女士 为华
富天盈 货币 市场 基金 基金 经理。
7 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，刘 文正先 生 不再 担任
华富国 泰民 安灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理的职 务。
8 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，刘 文正先 生 不再 担任
华富智 慧城 市灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理的职 务。
9 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作 需 要 ，增 聘高靖 瑜 女士 为华
富策略 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
10 、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会议 审议 通过， 因工 作需 要， 翁海 波先生 不再 担 任
华富策 略精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理的职 务。
11 、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会议 审议 通过， 因工 作需 要， 增聘 高靖瑜 女士 为 华
富智慧 城市 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
12 、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会议 审议 通过， 因工 作需 要， 翁海 波先生 不再 担 任
华富智 慧城 市灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理的职 务。
13 、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经 理 办公 会议 审议 通过， 因工 作需 要， 增聘 龚炜先 生为 华 富
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
14 、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会议 审议 通过， 因工 作需 要， 增聘 龚炜先 生为 华 富
天鑫灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。
15 、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会议 审议 通过， 因工 作需 要， 增聘 翁海波 先生 为 华
富天鑫 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。
16 、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会议 审议 通过， 因工 作需 要， 增聘 龚炜先 生为 华 富
物联世 界灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。
17 、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会议 审 议 通过， 因工 作需 要， 增聘 翁海波 先生 为 华
富物联 世界 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
18 、本 报告 期基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
华富安享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
基金管 理人 、基 金财 产、 基金托 管业 务在 本报 告期 内没有 发生 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策 略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 ，本 基金 未有 改聘为 其审 计的 会计 师事 务所情 况。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本基金 的管 理人 、托 管人 及其高 级管 理人 员报 告期 内未受 监管 部门 的稽 查或 处罚。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
招商证券 2 17,792,240.33 12.53% 16,307.09 12.48% -
广发证券 1 16,012,420.00 11.28% 14,592.06 11.17% -
华安证券 2 46,712,743.88 32.90% 43,139.11 33.01% -
长江证券 1 2,708,665.52 1.91% 2,468.37 1.89% -
天风证券 1 31,992,660.19 22.53% 29,794.98 22.80% -
东方证券 1 - - - - -
方正证券 1 7,597,007.07 5.35% 6,922.95 5.30% -
太平洋证券 2 - - - - -
中银国际证券
有限责任公司
1 - - - - -
西南证券 1 - - - - -
安信证券 1 19,157,162.68 13.49% 17,457.90 13.36% - 华富安享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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注：1) 根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 （证监基金字
[2007]48 号） ， 我 公司修 订了租 用证 券公 司专 用交 易单元 的选 择标 准和 程序 ， 在比 较了 多家 证 券
经营机构的财 务状况、 经 营状况、研究 水平后， 选 择了研究能力 强、内部 管 理规范、信 息资讯服
务能力 强的 券商 租用 了基 金专用 交易 单元 。
2)本报告期本 基金新增 天 风证券、广发 证券、安 信 证券、中银国 际证券、 方 正证券、长 江证券、
东方证 券、 西南 证券 各1 个席位 ，太 平洋 证 券2 个 席位。
3)此处的佣金 指基金通 过 单一券商的交 易单元进 行 股票、权证等 交易而合 计 支 付该券商 的佣金合
计，不 单指 股票 交易 佣金 。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
招商证券 136,794,412.91 23.67% 2,613,300,000.00 11.73% - -
广发证券 2,190,296.37 0.38% 913,500,000.00 4.10% - -
华安证券 282,486,516.31 48.87% 8,828,500,000.00 39.64% - -
长江证券 8,231,430.13 1.42% 315,500,000.00 1.42% - -
天风证券 146,245,747.22 25.30% 8,773,400,000.00 39.39% - -
东方证券 - - - - - -
方正证券 - - 411,400,000.00 1.85% - -
太平洋证券 - - - - - -
中银国际证券
有限责任公司
- - - - - -
西南证券 - - - - - -
安信证券 2,058,066.32 0.36% 418,100,000.00 1.88% - -
注：债 券交 易中 企业 债及 可分离 债券 的成 交金 额按 净价统 计， 可转 债的 成交 金额按 全价 统计 。
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
11.1 报告期 内单一投资者 持有基金份额比例 达到或超过 20% 的 情况
注：本 基金 本报 告期 内无 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 超 过20% 的情 况。
华富安享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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11.2 影响投 资者决策的其 他重要信息
无
