华 富 健 康 文娱 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基
金
2017 年 半年 度 报 告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 华富基金管 理有限公司
基金托 管人： 上海浦东发 展银行股份有限公 司
送出日 期：2017 年8 月26 日
华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
第 2 页 共 29 页
§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 上海 浦东 发展 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于 2017 年 8 月 25 日 复核
了本报告中的 财务指标 、 净值表现、利 润分配情 况 、财务会计报 告、投资 组 合报告等内 容，保证
复核内 容不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至2017 年6 月30 日 止。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
第 3 页 共 29 页
§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 华富健 康文 娱灵 活配 置混 合
基金主 代码 001563
交易代 码 001563
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 8 月 4 日
基金管 理人 华富基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
报告期 末基 金份 额总 额 70,622,125.20 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 本 基 金通 过深 入研 究并 积极 投 资于 健康 文娱 主题 相关
的 优 质上 市公 司， 精选 个股 ， 分享 其发 展和 成长 的机
会，力 求超 额收 益与 长期 资本增 值。
投资策 略 本 基 金通 过定 量与 定性 相结 合 的方 法分 析宏 观经 济、
证 券 市场 以及 健康 文娱 相关 行 业的 发展 趋势 ，评 估市
场 的 系统 性风 险和 各类 资产 的 预期 收益 与风 险， 据此
合 理 制定 和调 整股 票、 债券 等 各类 资产 的比 例， 在保
持 总 体风 险水 平相 对稳 定的 基 础上 ，力 争投 资组 合的
稳 定 增值 。此 外， 本基 金将 持 续地 进行 定期 与不 定期
的资产 配置 风险 监控 ，适 时地做 出相 应的 调整 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数 收 益 率 × 5 0% ＋ 上 证 国 债 指 数 收 益 率
×50% 。
风险收 益特 征 本 基 金为 混合 型基 金， 其预 期 收益 及预 期风 险水 平高
于 债 券型 基金 和货 币市 场基 金 ，但 低于 股票 型基 金，
属于中 等风 险水 平的 投资 品种。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华富基 金管 理有 限公 司 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公
司
信息披 露负 责人
姓名 满志弘 朱萍
联系电 话 021-68886996 021-61618888
电子邮 箱 manzh@hffund.com zhup02@spdb.com.cn 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
第 4 页 共 29 页
客户服 务电 话
400-700-8001 95528
传真 021-68887997 021-63602540
2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.hffund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 -175,191.35
本期利 润 682,990.00
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0089
本期基 金份 额净 值增 长率 0.65%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0677
期末基 金资 产净 值 65,838,201.56
期末基 金份 额净 值 0.932
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 4.37% 0.82% 2.56% 0.33% 1.81% 0.49%
过去三 个月 -2.82% 1.00% 3.11% 0.31% -5.93% 0.69%
过去六 个月 0.65% 0.96% 5.51% 0.29% -4.86% 0.67%
过去一 年 -6.24% 0.98% 8.90% 0.34% -15.14% 0.64%
自基金 合同
生效起 至今
-6.80% 1.59% 2.47% 0.76% -9.27% 0.83%
注： 业 绩比 较基 准收 益率= 沪深 300 指 数收 益率 ×50 % ＋上证 国债 指数 收益 率 × 5 0% ， 业 绩比 较基 准华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
第 5 页 共 29 页
在每个 交易 日实 现再 平衡 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注：根 据《 华富 健康 文娱 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金合 同》 的规 定， 本基金 的资 产配 置范
围为： 股票 投资 比例 为基 金资产 的 0%-95% ， 投 资于 本基金 合同 界定 的健 康文 娱主题 相关 证券 不 低
于非现 金基 金资 产 的80% ；权证 投资 比例 不得 超过 基金资 产净 值 的 3% ；保 持 现金或 者到 期日 在一
年以内 的政 府债 券投 资比 例合计 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 如 法律 法规 或监 管机构 以后 允许 基 金
投资其 他品 种， 基金 管理 人在履 行适 当的 程序 后， 可以将 其纳 入投 资范 围。 本基金 建仓 期 为 2015
年8 月4 日到 2016 年2 月 4 日 。 建仓 期结 束时 各 项资产 配置 比例 符合 合同 约定 。 本 报告 期内 ， 本
基金严 格执 行了 《华 富健 康文娱 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 》的 相关规 定。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
基金管 理人 华富 基金 管理 有限公 司于2004 年3 月29 日经中 国证 监会 证监 基金 字[2004]47 号
文核准 开业 ，4 月 19 日 在 上海正 式注 册成 立。 注册 资本 2.5 亿 元， 公司 股东 为华安 证券 股份 有限
公司、 安徽 省信 用担 保集 团有限 公司 和合 肥兴 泰金 融控股 （集 团） 有限 公司 。截止 2017 年 6 月华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
第 6 页 共 29 页
30 日 ， 本 基金 管理 人管 理 了华富 竞争 力优 选混 合型 证券投 资基 金、 华富 货币 市场基 金、 华富 成长
趋势混合型证 券投资基 金 、华富收益增 强债券型 证 券投资基金、 华富策略 精 选灵活配置 混合型证
券投资 基金 、华 富价 值增 长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、华 富中 证 100 指 数证 券 投资 基金 、 华
富强化回报债 券型证券 投 资基金、华富 量子生命 力 混合型证券投 资基金、 华 富中小板指 数增 强型
证券投资基金 、华富保 本 混合型证券投 资基金、 华 富灵活配置混 合型证券 投 资基金、华 富恒富分
级债券型证券 投资基金 、 华富恒财分级 债券型证 券 投资基金、华 富智慧城 市 灵活配置混 合型证券
投资基金、华 富恒稳纯 债 债券型证券投 资基金、 华 富国泰民安灵 活配置混 合 型证券投资 基金、华
富旺财保本混 合型证券 投 资基金、华富 永鑫灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 华富健康文 娱灵活配
置混合型证券 投资基金 、 华富恒利债券 型证券投 资 基金、华富物 联世界灵 活 配置混合型 证券投资
基金、华富安 享保本混 合 型证券投资基 金、华富 安 福保本混合型 证券投资 基 金、华富诚 鑫灵活配
置混合型证券 投资基金 、 华富元鑫灵活 配置混合 型 证券投资基金 、华富益 鑫 灵活配置混 合型证券
投资基金、华 富华鑫灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、华富弘鑫灵 活配置混 合 型证券投资 基金、华
富天鑫灵活配 置混合型 证 券投资基金、 华富天益 货 币市场基金、 华富天盈 货 币市场基金 、华富产
业升级 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 三十 三只 基金 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
陈启明
华富健
康文娱
灵活配
置混合
型基金
基金经
理、 华 富
价值增
长混合
型基金
基金经
理、 华 富
竞争力
优选混
合型基
金基金
经理、 华
富成长
趋势混
2015 年8 月4 日 - 十一年
复 旦 大学 会 计学 硕士 ，本
科 学 历， 历 任日 盛嘉 富证
券 上 海代 表 处研 究员 、群
益 证 券 上 海 代 表 处 研 究
员 、 中银 国 际证 券产 品经
理，2010 年 2 月加 入华 富
基 金 管理 有 限公 司， 曾任
行 业 研究 员 、研 究发 展部
副总监 、2013 年 3 月 1 日
至 2014 年 9 月 25 日任 华
富 成 长趋 势 股票 型基 金基
金经理 助理 。 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
第 7 页 共 29 页
合型基
金基金
经理、 华
富产业
升级灵
活配置
混合型
基金基
金经理 、
公司公
募投资
决策委
员会委
员、 基 金
投资部
总监
高靖瑜
华富健
康文娱
灵活配
置混合
型基金
基金经
理、 华 富
策略精
选灵活
配置混
合型基
金基金
经理、 华
富智慧
城市灵
活配置
混合型
基金基
金经理
2015 年8 月4 日 - 十七年
复 旦 大学 金 融学 硕士 ，本
科 学 历。 历 任金 鼎综 合证
券 （ 维京 ） 股份 有限 公司
上 海 代表 处 研究 员、 上海
天 相 投资 咨 询有 限公 司研
究员 ，2007 年7 月 加入 华
富 基 金管 理 有限 公司 ，任
行业研 究员 ，2013 年 3 月
1 日至2014 年12 月14 日
任 华 富价 值 增长 混合 型基
金基金 经理 助理 ，2014 年
12 月15 日至2016 年1 月
12 日 任 华 富 策 略 精 选 灵
活配置 混合 型基 金经 理。
注：这 里的任 职日期指 基 金合同生效之 日。证券 从 业年限的计算 标准上， 证 券从业的含 义遵从行
业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人认真遵循《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 相关法律法规 ，
对本基金的管 理始终按 照 基金合同、招 募说明书 的 要求和公司制 度的规定 进 行。本基金 的交易行
为合法合规， 未发现异 常 情况；相关信 息披露真 实 、完整、准确 、及时； 基 金各种账户 类、申购华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
第 8 页 共 29 页
赎回、 注册 登记 业务 均按 规定的 程序 进行 ，未 出现 重大违 法违 规或 违反 基金 合同的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本基金管理人 根据中国 证 监会《证券投 资基金管 理 公司公平交易 制度指导 意 见》等相关法 规
要求 ， 结 合实 际情 况 ， 制 定了 《华 富基 金管 理有 限 公司公 平交 易管 理制 度》 ， 对证券 的一 级市 场申
购、二级市场 交易相关 的 研究分析、投 资决策、 授 权、交易执行 、业绩评 估 等投资管理 环节全部
纳入公平交易 管理中， 实 行事前控制、 事中监控 、 事后分析反馈 的流程化 管 理。在制度 和流程上
确保各 组合 享有 同等 信息 知情权 、均 等交 易机 会， 并保持 各组 合的 独立 投资 决策权 。
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内未 发现本基 金 存在异常交易 行为。本 基 金报告期内不 存在参与 的 交易所公开竞 价
同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的5% 的情 形。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
上半年 沪深 300 指数 累计 上涨 10.78% ，创 业板 指累 计下跌 7.34% 。上 半年 ， 市场分 化非 常明
显，二八分化 甚至一九 分 化现象向极致 化演绎。 上 半年，监管趋 严、金融 去 杠杆进一步 深化，资
金面紧张，风 险偏好下 降 明显，资金持 续向蓝筹 龙 头白马集中， 上半年上 涨 较好的行业 主要是家
电、食 品饮 料、 电子 元器 件、银 行、 煤炭 等行 业。
本基金上半年 持仓中仍 以 健康与文娱这 两大基金 主 题相关行业配 置为主， 重 点配置行业包 括
生物医 药、TMT 、新 能源 车 、环保 等， 结构 相对 均衡 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本基金 于2015 年8 月 4 日 正式成 立。 截 止2017 年6 月30 日， 本基 金份 额净 值 为 0.932 元，
累计份 额净 值 为 0.932 元 。报告 期， 本基 金份 额净 值增长 率 为 0.65% ，同 期 业绩比 较基 准收 益率
为5.51% 。 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
第 9 页 共 29 页
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场 及行业走 势的简要展望
2017 年 上半年 GDP 同比 增 速达到 6.9% ，其中 2 季度 GDP 同比 增速 达到 6.9% ， 环比持 平， 处
于一年 半以 来高 位， 经济 数据好 于市 场预 期。6 月PMI 数 据表 现也 较好 ，6 月PMI51.7 ， 环比 提高
0.7 个 百分 点 ， 其 中 ： 生 产 指数 为 54.4% ， 环 比回 升1 个百 分点 ， 新订 单指 数 为53.1% ， 环 比提 上
0.8 个 百分 点， 新出 口订 单和进 口指 数分 别 为52.0% 、51.2% ， 分别 环比 提 升1.3、1.2 个百 分点；
从 PMI 数据 看， 整体 内外 需月度 环比 都有 所改 善。 综合看 来， 上半 年经 济表 现较好 ，但 出于 对 基
建增速 以及 房产 调控 压力 延续的 担心 ，市 场 普 遍预 期下半 年经 济压 力仍 存。
展望2017 年下 半年 ， 我 们 认为市 场结 构性 分化 的格 局仍将 延续 ， 思 路还 是以 精选个 股以 及抓
优势板块的操 作为主。 目 前市场普遍预 期下半年 经 济压力加大， 金融去杠 杆 也将继续推 进，后期
市场还是存量 博弈为主 ， 政策端反复的 风险仍大 ， 风险偏好难以 大幅提升 ， 因此我们还 是看结构
性行情。下半 年，个股 投 资仍以追求业 绩高增长 以 及估值有安全 边际的标 的 为主；另外 下半年估
值切换 带来 的机 会较 大， 也需要 重点 把握 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
本基金管理人 为了有效 控 制基金估值流 程，按照 相 关法律法规的 规定，成 立 了估值委员会 ，
并制订了相关 制度和流 程 。估值委员会 负责基金 估 值相关工作的 评估、决 策 、执行和监 督，确保
基金估值的公 允、合理 ， 保证估值未被 歪曲以免 对 基金持有人产 生不利影 响 。公司估值 委员会主
席为公司总经 理，成员 包 括总经理、副 总经理、 运 作保障部负责 人、监察 稽 核部负责人 以及基金
核算、金融工 程、行业 研 究等方面的骨 干。估值 委 员会所有相关 人员均具 有 丰富的行业 分析经验
和会计核算经 验等证券 基 金行业从业经 验和专业 能 力。基金经理 如认为估 值 有被歪曲或 有失公允
的情况，可向 估值委员 会 报告并提出相 关意见和 建 议 。各方不存 在任何重 大 利益冲突， 一切以投
资者利 益最 大化 为最 高准 则。本 基金 未与 任何 第三 方签订 定价 服务 协议 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本基金按照《 公开募集 证 券投资基金运 作管理办 法 》和《华富健 康文娱灵 活 配置混合型证 券
投资基 金基 金合 同》 的有 关规定 ， 本 期利 润为682,990.00 元， 期末 可供 分配 利 润为-4,783,923.64
元。本 报告 期内 未进 行利 润分配 。 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
第 10 页 共 29 页
4.8 报告 期内管理人对本基 金持有人数或基金 资产净值预警情形 的说明
本报告期内， 本基金不 存 在连续二十个 工作日出 现 基金份额持有 人数量不 满 二百人或者基 金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告 期内 ， 上海 浦东 发 展银行 股份 有限 公司 （ 以 下简称 “ 本托 管人 ” ） 在 对 华富健 康文 娱灵
活配置混合型 证券投资 基 金的托管过程 中，严格 遵 守《中华人民 共和国证 券 投资基金法 》及其他
有关法律法规 、基金合 同 、托管协议的 规定，不 存 在损害基金份 额持有人 利 益的行为， 完全尽职
尽责地 履行 了基 金托 管人 应尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期内， 本托管人 依 照《中华人民 共和国证 券 投资基金法》 及其他有 关 法律法规、基 金
合同、托管协 议的规定 ， 对华富健康文 娱灵活配 置 混合型证券投 资基金的 投 资运作进行 了监督，
对基金资产净 值的计算 、 基金份额申购 赎回价格 的 计算以及基金 费用开支 等 方面进行了 认真的复
核， 未 发现 基金 管理 人存 在损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为。 该基 金本 报告 期内未 进行 利润 分 配 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本报告 期内 ， 由 华富 基金 管理有 限公 司编 制本 托管 人复核 的本 报告 中的 财务 指标、 净值 表现 、
收益分配情况 、财务会 计 报告（注：财 务会计报 告 中的“金融工 具风险及 管 理”部分未 在托管人
复核范 围内 ） 、 投资 组合 报 告等内 容真 实、 准确 、完 整。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 华富 健康 文娱 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
第 11 页 共 29 页
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
15,281,346.36 7,470,659.45
结算备 付金
131,130.49 329,312.18
存出保 证金
70,984.46 93,486.35
交易性 金融 资产
49,017,511.68 67,422,150.11
其中： 股票 投资
49,017,511.68 67,422,150.11
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
1,960,593.18 4,066,063.38
应收利 息
7,669.53 4,352.10
应收股 利
- -
应收申 购款
- 19,970.04
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
66,469,235.70 79,405,993.61
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
228,297.09 3,172,177.57
应付赎 回款
101,866.03 9,112.77
应付管 理人 报酬
79,127.04 97,877.53
应付托 管费
13,187.84 16,312.92
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
64,621.31 153,792.15
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
143,934.83 430,017.13
负债合 计
631,034.14 3,879,290.07
所有者权益：
实收基 金
70,622,125.20 81,586,072.74 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
第 12 页 共 29 页
未分配 利润
-4,783,923.64 -6,059,369.20
所有者 权益 合计
65,838,201.56 75,526,703.54
负债和 所有 者权 益总 计
66,469,235.70 79,405,993.61
注：报 告截 止 日 2017 年6 月 30 日， 基金 份额 净值0.932 元， 基金 份额 总额 70,622,125.20 份。
后附报 表附 注为 本财 务报 表的组 成部 分。
6.2 利润表
会计主 体： 华富 健康 文娱 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2017 年1 月1 日至2017
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至
2016 年 6 月 30 日
一、收入
1,679,253.09 -20,285,702.07
1.利息 收入
99,150.24 123,353.36
其中： 存款 利息 收入
99,150.24 123,353.36
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
711,860.52 -5,203,695.50
其中： 股票 投资 收益
499,164.19 -5,416,846.10
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
212,696.33 213,150.60
3.公允 价值 变动 收益 （ 损失 以 “- ”
号填列 ）
858,181.35 -15,280,863.73
4. 汇 兑收 益 （损 失以 “- ” 号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列）
10,060.98 75,503.80
减： 二、费用
996,263.09 1,460,831.45
1．管 理人 报酬
533,010.49 774,741.19
2．托 管费
88,835.11 129,123.52
3．销 售服 务费 6.4.8.2.3 - -
4．交 易费 用
220,711.39 364,637.48
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
153,706.10 192,329.26 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
第 13 页 共 29 页
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
682,990.00 -21,746,533.52
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“- ”号
填列）
682,990.00 -21,746,533.52
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华富 健康 文娱 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日 至 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
81,586,072.74 -6,059,369.20 75,526,703.54
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- 682,990.00 682,990.00
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-10,963,947.54 592,455.56 -10,371,491.98
其中：1.基 金申 购款 1,363,166.43 -112,374.94 1,250,791.49
2. 基金 赎回 款 -12,327,113.97 704,830.50 -11,622,283.47
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
70,622,125.20 -4,783,923.64 65,838,201.56
项目
上年度可比期间
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
103,302,473.11 21,924,867.20 125,227,340.31
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
- -21,746,533.52 -21,746,533.52 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
第 14 页 共 29 页
利润）
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
4,112,196.90 -802,012.79 3,310,184.11
其中：1.基 金申 购款 19,354,765.13 -937,828.44 18,416,936.69
2. 基金 赎回 款 -15,242,568.23 135,815.65 -15,106,752.58
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
107,414,670.01 -623,679.11 106,790,990.90
注：后 附报 表附 注为 本财 务报表 的组 成部 分。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 章宏 韬______
______ 余 海春______
____ 陈大 毅____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
华富健康文娱 灵活配置 混 合型证券投资 基金（以 下 简称本基金或 基金）经 中 国证券监督管 理
委员会 （以 下简 称中 国证 监会） （证 监许 可[2015]1288 号 ） 核 准， 基金合 同 于2015 年 08 月 04 日
生效。本基金 为契约型 开 放式，存续期 限不定期 。 设立时募集资 金到位情 况 经天健会计 师事务所
（特殊普通合 伙）验资 并 出具《验资报 告 》 （天健 验 （2015）6-132 号 ） 。有关 基金设立文件 已按
规定向中国证 监会备案 。 本基金的管理 人和基金 份 额登记机构为 华富基金 管 理有限公司 ，基金托
管人为 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司。
根据《华富健 康文娱灵 活 配置混合型证 券投资基 金 基金合同》的 规定，本 基 金的投资范围 为
具有良好流动 性的金融 工 具，包括国内 依法发行 的 股票（包括中 小板、创 业 板及其他经 中国证监
会核准 上市 的股 票） 、 债券 、 权证、 资产 支持 证券 、 货币市 场工 具、 中小 企业 私募债 及法 律法 规或
中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 （但 须符 合中国 证监 会的 规定 ） 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 财务 报表 以持 续经 营为编 制基 础。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务报表符 合企业会 计 准则的要求， 同时参照 中 国 证券投资基 金业协会 颁 布的《证券投 资华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
第 15 页 共 29 页
基金会计核算 业务指引 》 和中国证监会 允许的基 金 行业实务操作 ，真实、 完 整地反映了 基金的财
务状况 、经 营成 果和 净值 变动等 有关 信息 。
6.4.4 本 报告期 所采 用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本报告 期本 基金 会计 政策 无变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本报告 期本 基金 会计 估计 无变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本报告 期本 基金 无重 大会 计差错 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税务 总 局 《关 于企 业所 得税若 干 优惠政 策的 通知 》 （财 税 〔2008 〕1 号） 、 《 关
于实施上市公 司股息红 利 差别化个人所 得税政策 有 关问题的通知》 （财税〔2012 〕85 号） 、 《关于
上市公 司股 息红 利差 别化 个人所 得税 政策 有关 问题 的通知 》 （ 财税 〔2015 〕101 号） 、 《关 于全 面推
开营业税改征 增值税试 点 的通知》 （财税 〔2016 〕36 号） 、 《关于进 一步明确 全面推开营 改增试点
金融业有关政 策的通知》 （ 财税〔2016 〕46 号） 、 《关 于金融机构同 业往来等 增 值 税补充政 策的通
知》 （ 财税 〔2016 〕70 号 ）及其 他相 关税 务法 规和 实务操 作， 主要 税项 列示 如下：
( 一) 2016 年 5 月 1 日前 ，发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税征 收范 围， 不征收 营业 税 。
对基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 暂免 征收 营业 税。
( 二) 2016 年 5 月 1 日起 ，金融 业由 缴纳 营业 税改 为缴纳 增值 税。 对证 券投 资基金 管理 人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 转让收 入免 征增 值税 ，对 金融同 业往 来利 息收 入亦 免征增 值税 。
( 三) 对基 金买 卖股 票、 债 券的差 价收 入， 暂免 征收 企业所 得税 ；
( 四) 证券 投资 基金 从公 开 发行和 转让 市场 取得 的上 市公司 股票 ， 持 股期 限在1 个月 以内 （含
1 个月） 的， 其股 息红 利 所得全 额计 入应 纳税 所得 额；持 股期 限在 1 个 月以 上至 1 年（含 1 年）
的， 暂减 按50% 计 入应 纳税 所得额 ； 持股 期限 超过1 年的 ， 暂 减 按 25% 计入 应纳 税所得 额 。 上 述所
得统一 适 用20% 的税 率计 征个人 所得 税。
对基金取得的 股票的股 息 、红利收入以 及企业债 券 的利息收入， 由上市公 司 和发行债券的 企
业在向 基金 支付 上述 收入 时代扣 代 缴20% 的个 人所 得税。 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
第 16 页 共 29 页
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方没有 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华富基 金管 理有 限公 司 基金发 起人 、管 理人 、注 册登记 人、 销售 机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构
华安证 券股 份有 限公 司（ “华安 证券 ”） 基金管 理人 的股 东、 代销 机构
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
华安证券 17,037,110.72 12.16% 12,821,229.53 5.28%
6.4.8.1.2 债 券交 易
注：本 基金 本报 告期 内未 通过关 联方 交易 单元 进行 权证交 易。
6.4.8.1.3 债 券回 购交 易
注：本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期间 内未 通过 关联方 交易 单元 进行 债券 回购交 易。
6.4.8.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期间 内未 通过 关联方 交易 单元 进行 权证 交易。
6.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金 总量 的
比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华安证券 15,630.41 12.16% - - 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
第 17 页 共 29 页
关联方 名称
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金 总量 的
比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华安证券 11,940.39 5.36% 19,044.43 16.21%
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
533,010.49 774,741.19
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
187,553.01 234,377.45
注： 基金 管理 费按 前一 日 基金资 产净 值1.5% 的年 费 率逐日 计提 ， 按月 支付 。 计算方 法 H ＝E× 年管
理费率 ÷当 年天 数（H 为 每日应 计提 的基 金管 理费 ，E 为 前一 日基 金资 产净 值） 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
88,835.11 129,123.52
注：基 金托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 0.25% 的年 费率逐 日计 提， 按月 支付 。计算 方 法 H＝ E× 年
托管费 率 ÷ 当年 天数 （H 为每日 应计 提的 基金 托管 费，E 为前 一日 基金 资产 净值） 。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
注：本 基金 本期 没有 销售 服务费 。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
注：本 基金 本报 告期 内未 与关联 方进 行银 行间 同业 市场的 债券(含 回购) 交易 。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
份额单 位： 份
项目 本期 上年度 可比 期间 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
第 18 页 共 29 页
2017 年1 月 1 日至 2017 年6
月 30 日
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 2015 年
8 月4 日 ） 持有 的基 金份 额
10,002,600.00 10,002,600.00
期初持 有的 基金 份额 10,002,600.00 10,002,600.00
期间申 购/ 买 入总 份额 0.00 0.00
期间因 拆分 变动 份额 0.00 0.00
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 0.00 0.00
期末持 有的 基金 份额 10,002,600.00 10,002,600.00
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
14.1600% 9.3100%
注：关联方投 资本基金 的 费率按照基金 合同及招 募 说明书的规定 确定，符 合 公允性要求 ，申购买
入总份 额里 包含 红利 再投 、转换 入份 额。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
注：本 基金 本报 告期 和上 年度可 比期 间内 基金 管理 人之外 的其 他关 联方 没有 投资本 基金 。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
上海浦东发展
银行股份有限
公司
15,281,346.36 97,511.73 11,470,687.41 120,982.83
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注：本 基金 在本 报告 期内 及上年 度可 比期 间内 未参 与关联 方承 销证 券
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无
6.4.9 期 末（ 2017 年 6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
注：本 基金 无因 认购 新发/ 增发证 券而 于期 末持 有的 流通受 限证 券。
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
注：截 至本 报告 期末 ，本 基金未 持有 暂时 停牌 的股 票。 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
第 19 页 共 29 页
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购余 额。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
本基金 本报 告期 末无 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
无
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 49,017,511.68 73.74
其中： 股票 49,017,511.68 73.74
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 15,412,476.85 23.19
7 其他各 项资 产 2,039,247.17 3.07
8 合计 66,469,235.70 100.00
注：本 表列 示的 其他 各项 资产详 见 7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成 。
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
7.2.1 报告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - - 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
第 20 页 共 29 页
C
制造业 36,462,211.68 55.38
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
2,271,200.00 3.45
E
建筑业 2,714,800.00 4.12
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
1,474,850.00 2.24
J
金融业 - -
K
房地产 业 1,794,600.00 2.73
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,582,250.00 3.92
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 1,717,600.00 2.61
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 49,017,511.68 74.45
7.2.2 报告期 末按 行业分 类的 港股通 投资 股票投 资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 投资 股票 。
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600276 恒瑞医 药 53,000 2,681,270.00 4.07
2 002636 金安国 纪 145,000 2,504,150.00 3.80
3 600031 三一重 工 300,000 2,439,000.00 3.70 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
第 21 页 共 29 页
4 300207 欣旺达 200,000 2,358,000.00 3.58
5 300457 赢合科 技 34,000 2,325,600.00 3.53
6 002466 天齐锂 业 40,000 2,174,000.00 3.30
7 002281 光迅科 技 90,000 1,999,800.00 3.04
8 600110 诺德股 份 141,600 1,995,144.00 3.03
9 300115 长盈精 密 68,000 1,984,240.00 3.01
10 300070 碧水源 105,000 1,958,250.00 2.97
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于管 理 人网站的年 度报告正
文。
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002466 天齐锂 业 2,904,327.00 3.85
2 300545 联得装 备 2,629,661.49 3.48
3 600079 人福医 药 2,499,551.88 3.31
4 000065 北方国 际 2,164,260.00 2.87
5 300070 碧水源 2,133,495.13 2.82
6 600031 三一重 工 2,087,849.00 2.76
7 300073 当升科 技 1,962,038.00 2.60
8 300115 长盈精 密 1,960,692.76 2.60
9 600569 安阳钢 铁 1,955,500.00 2.59
10 600507 方大特 钢 1,853,749.00 2.45
11 002850 科达利 1,837,693.50 2.43
12 600048 保利地 产 1,825,200.00 2.42
13 600343 航天动 力 1,745,379.00 2.31
14 600328 兰太实 业 1,642,539.19 2.17
15 000937 冀中能 源 1,617,800.00 2.14
16 000401 冀东水 泥 1,557,636.00 2.06
17 600847 *ST 万里 1,521,319.00 2.01
18 002430 杭氧股 份 1,511,908.00 2.00
19 000709 河钢股 份 1,509,000.00 2.00
20 601186 中国铁 建 1,488,000.00 1.97
注：本表列示 “买入金 额 ”按买入成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，未考虑相 关交易费华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
第 22 页 共 29 页
用。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600717 天津港 3,483,238.51 4.61
2 000049 德赛电 池 2,582,230.00 3.42
3 300237 美晨科 技 2,530,833.20 3.35
4 600079 人福医 药 2,396,648.00 3.17
5 000065 北方国 际 2,392,770.50 3.17
6 002394 联发股 份 2,246,613.71 2.97
7 600809 山西汾 酒 2,199,167.90 2.91
8 000709 河钢股 份 2,194,179.11 2.91
9 002310 东方园 林 2,177,277.00 2.88
10 300477 合纵科 技 2,161,108.57 2.86
11 600110 诺德股 份 2,131,657.96 2.82
12 600276 恒瑞医 药 2,059,956.03 2.73
13 600667 太极实 业 2,030,000.00 2.69
14 300183 东软载 波 2,016,441.00 2.67
15 600630 龙头股 份 2,014,188.00 2.67
16 600328 兰太实 业 1,923,460.00 2.55
17 300303 聚飞光 电 1,864,583.99 2.47
18 600376 首开股 份 1,852,429.00 2.45
19 002196 方正电 机 1,833,312.00 2.43
20 600569 安阳钢 铁 1,692,000.00 2.24
21 000937 冀中能 源 1,682,837.00 2.23
22 600343 航天动 力 1,646,265.00 2.18
23 002452 长高集 团 1,608,868.00 2.13
24 000785 武汉中 商 1,515,652.56 2.01
25 603799 华友钴 业 1,511,055.00 2.00
注： 本表 列示 “ 卖出 金额 ”按卖 出成 交金 额 （成 交 单价乘 以成 交数 量 ） 填 列 ， 未 考虑 相关 交易 费
用。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 60,039,478.64
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 79,801,462.61 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
第 23 页 共 29 页
注：本 表列 示“ 买入 股票 成本（ 成交 ）总 额” 及“ 卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额”均 按买 卖成 交金
额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 未考 虑相 关交 易费用 。买 入包 括新 股、 配股、 债转 股及 行权
等获得 的股 票。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
第 24 页 共 29 页
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
本报告期内， 本基金投 资 的前十名证券 的发行主 体 不存在被监管 部门立案 调 查的情况，在 本
报告编 制日 前一 年内 也不 存在受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
7.12.2
基金投 资的 前十 名股 票中 ，没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 70,984.46
2 应收证 券清 算款 1,960,593.18
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,669.53
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,039,247.17
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
第 25 页 共 29 页
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
1,012 69,784.71 10,002,600.00 14.16% 60,619,525.20 85.84%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
36,734.19 0.0520%
8.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0~10
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 8 月 4 日 ） 基金 份额 总 额
276,009,114.26
本报告 期期 初基 金份 额总 额 81,586,072.74
本报告 期基 金总 申购 份额 1,363,166.43
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 12,327,113.97
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 70,622,125.20
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
第 26 页 共 29 页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
本报告 期内 未召 开持 有人 大会。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
1 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，增 聘姚姣 姣 女士 为华
富货币 市场 基金 基金 经理 。
2 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，增 聘姚姣 姣 女士 为华
富恒稳 纯债 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 。
3 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，增 聘姚姣 姣 女士 为华
富天益 货币 市场 基金 基金 经理。
4 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，王 翔先生 不 再担 任华
富成长 趋势 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 的职 务。
5 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，增 聘陈启 明 先生 为华
富成长 趋势 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
6 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，增 聘姚姣 姣 女士 为华
富天盈 货币 市场 基金 基金 经理。
7 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通 过 ， 因工 作需 要 ，刘 文正先 生 不再 担任
华富国 泰民 安灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理的职 务。
8 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，刘 文正先 生 不再 担任
华富智 慧城 市灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理的职 务。
9 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作 需 要 ，增 聘高靖 瑜 女士 为华
富策略 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
10 、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会议 审议 通过， 因工 作需 要， 翁海 波先生 不再 担 任
华富策 略精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理的职 务。
11 、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会议 审议 通过， 因工 作需 要， 增聘 高靖瑜 女士 为 华
富智慧 城市 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
12 、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会议 审议 通过， 因工 作需 要， 翁海 波先生 不再 担 任华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
第 27 页 共 29 页
华富智 慧城 市灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理的职 务。
13 、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经 理 办公 会议 审议 通过， 因工 作需 要， 增聘 龚炜先 生为 华 富
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
14 、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会议 审议 通过， 因工 作需 要， 增聘 龚炜先 生为 华 富
天鑫灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。
15 、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会议 审议 通过， 因工 作需 要， 增聘 翁海波 先生 为 华
富天鑫 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。
16 、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会议 审议 通过， 因工 作需 要， 增聘 龚炜先 生为 华 富
物联世 界灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。
17 、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会议 审 议 通过， 因工 作需 要， 增聘 翁海波 先生 为 华
富物联 世界 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
18 、本 报告 期基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
基金管 理人 、基 金财 产、 基金托 管业 务在 本报 告期 内没有 发生 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策 略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 ，本 基金 未有 改聘为 其审 计的 会计 师事 务所情 况。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本基金 的管 理人 、托 管人 及其高 级管 理人 员报 告期 内未受 监管 部门 的稽 查或 处罚。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
第 28 页 共 29 页
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
华安证券 2 17,037,110.72 12.19% 15,630.41 12.16% -
国信证券 2 31,817,088.45 22.77% 29,044.75 22.60% -
民生证券 2 18,613,420.63 13.32% 17,133.23 13.33% -
华创证券 1 - - - - -
方正证券 1 27,775,386.29 19.88% 25,311.49 19.70% -
光大证券 1 42,975,897.57 30.76% 40,023.37 31.14% -
广州证券 1 - - - - -
安信证券 1 1,504,333.59 1.08% 1,370.95 1.07% -
注：1) 根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 （证监基金字
[2007]48 号） ， 我 公司修 订了租 用证 券公 司专 用交 易单元 的选 择标 准和 程序 ， 在比 较了 多家 证 券
经营机构的财 务状况、 经 营状况、研究 水平后， 选 择了研究能力 强、内部 管 理规范、信 息资讯服
务能力 强的 券商 租用 了基 金专用 交易 单元 。
2)本报 告期 本基 金无 新增 交易单 元。
3)此处的佣金 指基金通 过 单一券商的交 易单元进 行 股票、权证等 交易而合 计 支付该券商 的佣金合
计，不 单指 股票 交易 佣金 。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
华安证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
广州证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
注：债 券交 易中 企业 债及 可分离 债券 的成 交金 额按 净价统 计， 可转 债的 成交 金额按 全价 统计 。 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
第 29 页 共 29 页
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
11.1 报告期 内单一投资者 持有基金份额比例 达到或超过 20% 的 情况
注：本 基金 本报 告期 内无 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 超 过20% 的情 况。
11.2 影响投 资者决策的其 他重要信息
无
