华夏全球精选股票型证券投资基金
2017 年 半 年度 报 告 摘 要
2017 年 6 月 30 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年八月二十六日 华夏全球精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§ 1 重 要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 8 月 24 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
华夏全球精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§ 2 基 金简介
2.1 基 金基 本情 况
基金名 称 华夏全 球精 选股 票型 证券 投资基 金
基金简 称 华夏全 球股 票(QDII)
基金主 代码 000041
交易代 码 000041
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 10 月 9 日
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 6,049,747,882.38 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说 明
投资目 标
主要通过 在全 球范围 内进 行积极的 股票 投资， 追求 在有效控 制风 险的前 提
下实现 基金 资产 的稳 健、 持续增 值。
投资策 略
一般情况 下， 本基金 主要 在全球范 围内 进行积 极的 股票投资 。但 在特殊 情
况下（如 基金 遭遇巨 额赎 回、基金 主要 投资市 场临 时发生重 大变 故、不 可
抗力等 ） ， 基 金可 将部 分资 产临时 性地 投资 于低 风险 资产 ， 如 债券 、 债券 基
金、货币 市场 基金、 银行 存款等。 基金 临时性 投资 的主要目 标是 保持基 金
资产的 安全 性和 流动 性。
业绩比 较基 准 摩根士 丹利 资本 国际 全球 指数（MSCI All Country World Index）。
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 风 险和收 益高 于货 币基 金、 债券基 金和 混合 型基 金。
同时，本 基金 为全球 证券 投资基金 ，除 了需要 承 担 与国内证 券投 资基金 类
似的市场 波动 风险之 外， 本基金还 面临 汇率风 险、 国别风险 、新 兴市场 风
险等海 外市 场投 资所 面临 的特别 投资 风险 。
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管 人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华夏基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露
负责人
姓名 李彬 田青
联系电 话 400-818-6666 010-67595096
电子邮 箱 service@ChinaAMC.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话 400-818-6666 010-67595096
传真 010-63136700 010-66275853
2.4 境 外资 产托 管人
项目 境外资 产托 管人
名称
英文 JPMorgan Chase Bank, National Association
中文 摩根大 通银 行
注册地 址 1111 Polaris Parkway, Columbus, OH 43240, U.S.A.
办公地 址 270 Park Avenue, New York, New York 10017-2070
华夏全球精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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邮政编 码 10017
2.5 信 息披 露方 式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.ChinaAMC.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指 标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标
报告期 （2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 556,695,250.50
本期利 润 994,844,919.45
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1610
本期加 权平 均净 值利 润率 18.34%
本期基 金份 额净 值增 长率 20.81%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末(2017 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配利 润 -923,607,524.91
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1527
期末基 金资 产净 值 5,622,891,860.39
期末基 金份 额净 值 0.929
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末(2017 年 6 月 30 日)
基金份 额累 计净 值增 长率 -7.10%
注： ① 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
② 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
③ 期末 可供 分配 利润 为期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基金 份额 净值 增长 率 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -0.64% 0.98% 0.28% 0.43% -0.92% 0.55%
过去三 个月 5.21% 1.02% 3.61% 0.43% 1.60% 0.59%
过去六 个月 20.81% 0.81% 10.25% 0.40% 10.56% 0.41%
过去一 年 27.26% 0.80% 16.48% 0.46% 10.78% 0.34%
过去三 年 5.69% 1.02% 8.48% 0.77% -2.79% 0.25% 华夏全球精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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自基金 合同
生效起 至今
-7.10% 1.25% 11.16% 1.18% -18.26% 0.07%
注：同 期业 绩比 较基 准以 美元计 价， 不包 含人 民币 汇率变 动等 因素 产生 的效 应。
3.2.2 自基 金合 同生 效以 来 基金份 额累 计净 值增 长率 变动及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 变动 的 比 较
华夏全 球精 选股 票型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
(2007 年 10 月 9 日至 2017 年 6 月 30 日)
注：同 期业 绩比 较基 准以 美元计 价， 不包 含人 民币 汇率变 动等 因素 产生 的效 应。
§ 4 管 理人报告
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理 情况
4.1.1 基金 管理 人及 其管 理 基金的 经验
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日， 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国性 基金 管
理公司之一。公司总部设 在北京，在北京、上海、 深圳、成都、南京、杭州 、广州和青岛设有分公
司， 在香 港、 深圳 、 上 海设 有子公 司 。 公 司是 首批 全 国社保 基金 管理 人 、 首 批 企业年 金基 金管 理人 、
境内首 批 QDII 基金管理人 、境内 首只 ETF 基金管理 人、境 内首 只沪 港通 ETF 基金管 理人 、首 批 内华夏全球精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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地与香港基金互认基金管 理人、首批基本养老保险 基金投资管理人资格、首 家加入联合国责任投资
原则组织的公募基金公司，以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，香港子公司是首批
RQFII 基金管理人 。华 夏 基金是 业务 领域 最广 泛的 基金管 理公 司之 一。
华夏基金以深入的投资研 究为基础，尽力捕捉市场 机会，为投资人谋求良好 的回报。根据银河
证券基 金研 究中 心基 金业 绩统计 报告 ， 在 基金 分类 排名中 （截 至 2017 年 6 月 30 日 数据） ， 华 夏大 盘
精选混 合 在 137 只普 通偏 股型基 金（A 类 ）中 排名 第 5 ；华 夏消 费升 级混 合 A 在 256 只灵 活配 置型
基金（ 股票 上下 限 0-95%+ 基准股 票比 例 30%-60%）（ A 类） 中排 名第 2 ；华 夏回报 混合 A 和华夏 回
报二号 混合 分别 在 172 只 绝对收 益目 标基 金（A 类 ）中排 名第 2 和第 3； 华 夏全球 股票(QDII) 在 56
只 QDII 股票型基金（A 类 ） 中排 名第 3 ； 华 夏安 康债 券 C 在 126 只 普通 债券 型 基金 （ 二级 非 A 类）
中排名 第 9 ；华 夏可 转债 增强债 券 A 在 17 只可 转 换债券 型基 金（A 类） 中 排名 第 3。
在《中国证券 报》主办的第十四届中国 基金业金牛奖的评选中， 华夏基金获得 “2 016 年度被 动
投资金 牛基 金公 司 ” 奖。
在客户 服务 方面 ，2017 年 上半年 ， 华 夏基 金继 续以 客户需 求为 导向 ， 努 力提 高客户 使用 的便 利
性和服 务体 验： （1） 下 调旗 下开放 式基 金在 直销 机构 及华夏 财富 的申 购、 赎回 等业务 最低 数量 限制 ，
更好地 满足 客户 理财 需求 ； （2） 新增 开通 华夏 财富 宝 货币、 华夏 薪金 宝货 币网 上交 易 快速 赎回 业务 ，
并且将 单日 单账 户快 速赎 回份额 上调 至 50 万 份， 更 好地满 足了 投资 者的 流动 性需求 ； （3 ） 网上交 易
上线中 信银 行和 广发 银行 快捷支 付业 务， 并与 花旗 银行、 青岛 农商 银行、 国美 基金等 代销 机构 合作 ，
拓宽客 户交 易渠 道， 提高 客户交 易便 利性 ； （4 ） 开 展 “ 华 夏基 金 19 周年 司庆 ” 、 “4 月 万物 生长 ， 定 投
让理财 生花 ” 、 “ 知识 就是 红包 ” 等多 项客 户活 动， 为 客户提 供多 样化 的投 资者 教育和 关怀 服务 。
4.1.2 基金 经理 （或 基金 经 理小组 ）及 基金 经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
李湘杰
本基金 的基
金经理 、董
事总经 理
2016-05-25 - 15 年
国立台 湾大 学商
学硕士 。 曾任 台湾
ING 投 信基 金经
理、 台湾 元大 投信
基金经 理 、 华 润元
大基金 投资 管理
部总经 理 、 华 润元
大安鑫 灵活 配置
混合型 证券 投资
基金基 金经 理
（2013 年 9 月 11
日至 2014 年 9 月华夏全球精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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18 日 期间） 、 华润
元大医 疗保 健量
化混合 型证 券投
资基金 基金 经理
（2014 年 8 月 18
日至 2015 年 9 月
23 日 期间 ）等 。
2015 年 9 月加 入
华夏基 金管 理有
限公司 。
注： ① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基 金运作 遵规 守信 情况 的说 明
报告期内，本基金管理人 严格遵守《中华人民共和 国证券投资基金法 》 、 《 公 开募集证券投资基
金运作管理办法 》 、 《证券 投资基金管理公司公平交 易制度指导意见 》 、 《基金 管理公司开展投资、 研
究活动 防控 内幕 交易 指导 意见》 、 基金 合同 和其 他有 关法律 法规 ， 本 着诚 实信 用、 勤 勉尽 责、 安 全 高
效的原则管理和运用基金 资产，在严格控制投资风 险的基础上，为基金份额 持有人谋求最大利益，
没有损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平 交易情 况的 专项 说明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
本基金管理人一贯公平对 待旗下管理的所有基金和 组合，制定并严格遵守相 应的制度和流程，
通过系统和人工等方式在 各环节严格控制交易公平 执行。报告期内，本公司 严格执行了《证券投资
基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》和 《华 夏基 金管理 有限 公司 公平 交易 制度》 的规 定。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期内，未出现涉及本 基金的交易所公开竞价同 日反向交易成交较少的单 边交易量超过该证
券当日 成交 量 5% 的情 况。
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金 的投资 策略 和业 绩表 现的 说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
上半年，全球主要股票市 场震荡上行，科技行业板 块表现遥遥领先。新兴市 场跑赢发达市场，
中国香 港市 场受 港股 通南 下资金 及国 际资 金持 续流 入推动 ， 强劲 上涨 ， 是全 球 表现最 好的 市场 之一 。
1 月， 全球 资产 表现 分化 ， 美元 指数 冲高 回落 ， 美 股震荡 创新 高， 新兴 市场 、 黄金 和科 技股 反弹 。2
月，受到特朗普即将推出 重大减税计划的鼓舞，美 股、美元同时上升，全球 大类资产出现普涨，除华夏全球精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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欧元英镑以外的货币随美 元指数一道走强，股市、 债市普涨。3 月，美联储 加息，美国三 大股指创
历史新高，其他国家股票 市场继续上扬。4 月，发 达国家股市、债市均有靓 丽表现，新兴市场稳中
向好，大宗商品表现惨淡 。5 月，全球权益类资产 继续向好，欧元、日元领 涨，美元指数偏弱，大
宗商品继续疲软。6 月， 美联储如期加息，欧元区 及日本货币政策不变，美 元指数维持低位，股市
高位波 动。
报告期内，本基金继续跟 踪分析全球宏观政策和经 济态势，采取积极的仓位 策略，坚定看好美
国及中国香港市场，聚焦 优质个股，超配长期趋势 向好、业绩增长确定性强 的科技及消费板块。中
资股方面，核心配置教育 、消费、信息技术等子板 块中长期经营趋势向好、 业绩增长确定的龙头公
司。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
截至 2017 年 6 月 30 日， 本基金 份额 净值 为 0.929 元，本 报告 期份 额净 值增 长率 为 20.81%，同
期业绩 比较 基准 增长 率以 美元计 为 10.25% （不 包含 人民币 汇率 变动 等因 素产 生的效 应） 。
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证 券市场 及行 业走 势的 简要 展望
展望下半年，因特朗普强 调美国优秀为先，资金可 能继续回流美国。美国经 济基本面良好，目
前经济环境系统风险最低 ，企业现金满手，或将持 续回购公司股票。同时， 美国科技股财报优异。
我们相 当看 好今 年 Apple 的 IPhone8 销售 潜 力 。故 本基金 对科 技板 块有 较大 范围的 布局 及倾 斜。
从中长期来看，我们仍持 续看好新兴市场。对比其 他市场，新兴市场具备较 高的成长性，估值
较低，可吸引资金重返新 兴股票市场。未来数月， 港股低估值的优势、内外 资持续流入港股将有利
于支持 港股 大盘 继续 上行 。
板块层 面 ， 我 们依 旧看 好科 技和消 费行 业的 行情 ， 前期 预期悲 观的 周期 性板 块也 有望迎 来 反 弹 。
珍惜基 金份 额持 有人 的每 一分投 资和 每一 份信 任 ， 本基金 将继 续奉 行华 夏基 金管理 有限 公司 “ 为
信任奉 献回 报 ” 的经 营理 念 ， 规范 运作， 审慎 投资， 勤勉尽 责地 为基 金份 额持 有人谋 求长 期、 稳 定的
回报。
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金 估值程 序等 事项 的说 明
根据中国证监会相关规定 及基金合同约定，本基金 管理人应严格按照新准则 、中国证监会相关
规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所持有的 投资品种进行估值。本基 金托管人根据法律法规
要求履行估 值及净值 计算 的复核责任 。会计师 事务 所在估值调 整导致基 金资 产净值的变 化在 0.25%
以上时对所采用的相关估 值模型、假设及参数的适 当性发表审核意见并出具 报告。定价服务机构按
照商业合同约定提供定价 服务。其中，本基金管理 人为了确保估值工作的合 规开展，建立了负责估
值工作决策和执行的专门 机构，组成人员包 括主管 基金运营的公司领导或其 授权人、督察长、投资华夏全球精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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风控工作负责人、证券研 究工作负责人、合规负责 人及基金会计工作负责人 等，以上人员具有丰富
的风控、证券研究、合规 、会计方面的专业经验。 同时，根据基金管理公司 制定的相关制度，估值
工作决 策机 构的 成员 中不 包括基 金经 理。 本报 告期 内，参 与估 值流 程各 方之 间无重 大利 益冲 突。
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金 利润分 配情 况的 说明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ，符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基 金持有 人数 或基 金资 产净 值预警 情形 的说 明
报告期内，本基金未出现 连续二十个工作日基金份 额持有人数量不满二百人 或者基金资产净值
低于五 千万 元的 情形 。
§ 5 托 管人报告
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人 遵规守 信情 况声 明
本报告 期 ， 中 国建 设银 行股 份有限 公司 在本 基金 的托 管过程 中 ， 严 格遵 守了 《证 券投资 基金 法》 、
基金合同、托管协议和其 他有关规定，不存在损害 基金份额持有人利益的行 为，完全尽职尽责地履
行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基 金投资 运作 遵规 守信 、净 值计算 、利 润分 配等 情况 的说明
本报告期，本托管人按照 国家有关规定、基金合同 、托管协议和其他有关规 定 ，对本基金的基
金资产净值计算、基金费 用开支等方面进行了认真 的复核，对本基金的投资 运作方面进行了监督，
未发现 基金 管理 人有 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见
本托管人复核审查了本报 告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组
合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
§6 半 年度财务会计报告（ 未经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 华夏 全球 精选 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2017 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元 华夏全球精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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资产 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资产：
- -
银行存 款
912,019,132.67 535,879,614.08
结算备 付金
- -
存出保 证金
- -
交易性 金融 资产
4,940,049,458.49 4,330,858,794.33
其中： 股票 投资
4,820,106,010.29 4,268,303,701.61
基金投 资
119,943,448.20 62,555,092.72
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
389,502,910.06 65,050,837.47
应收利 息
11,110.84 13,967.55
应收股 利
9,742,703.49 48,765.84
应收申 购款
3,282,894.64 363,502.61
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
640,910,349.46 114,310,439.01
资产总 计
6,895,518,559.65 5,046,525,920.89
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
586,194,034.66 83,723,192.88
应付赎 回款
34,123,637.31 5,262,362.34
应付管 理人 报酬
8,748,174.64 7,607,195.01
应付托 管费
1,655,060.06 1,439,199.07
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
- -
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
641,905,792.59 114,600,210.85
负债合 计
1,272,626,699.26 212,632,160.15
所有者权益：
- -
实收基 金
6,049,747,882.38 6,284,161,305.17
未分配 利润
-426,856,021.99 -1,450,267,544.43
所有者 权益 合计
5,622,891,860.39 4,833,893,760.74 华夏全球精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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负债和 所有 者权 益总 计
6,895,518,559.65 5,046,525,920.89
注： 报 告截 止日 2017 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 0.929 元 ， 基金 份额 总 额 6,049,747,882.38 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 华夏 全球 精选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 6 月 30 日
一、收入
1,082,270,625.08 -273,066,285.73
1.利息 收入
265,936.40 396,869.08
其中： 存款 利息 收入
265,936.40 396,869.08
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
657,361,289.27 -219,593,793.87
其中： 股票 投资 收益
602,629,009.96 -250,446,322.93
基金投 资收 益
16,892,684.50 -18,213,782.42
债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益
- 56,222.17
股利收 益
37,839,594.81 49,010,089.31
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号
填列）
438,149,668.95 -62,065,225.63
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号 填列）
-14,173,940.34 8,018,709.85
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列）
667,670.80 177,154.84
减：二、费用
87,425,705.63 64,359,056.84
1.管理 人报 酬
49,630,781.78 43,537,040.16
2.托管 费
9,389,607.35 8,236,737.30
3.销售 服务 费
- -
4.交易 费用
24,946,549.05 10,959,532.11
5.利息 支出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6.其他 费用
3,458,767.45 1,625,747.27
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列）
994,844,919.45 -337,425,342.57
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列）
994,844,919.45 -337,425,342.57
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值 ）变动 表 华夏全球精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
11
会计主 体： 华夏 全球 精选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
6,284,161,305.17 -1,450,267,544.43 4,833,893,760.74
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- 994,844,919.45 994,844,919.45
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净 值 减
少以 “- ” 号填 列）
-234,413,422.79 28,566,602.99 -205,846,819.80
其中：1.基 金申 购款 365,213,701.26 -36,976,871.39 328,236,829.87
2.基金 赎回 款 -599,627,124.05 65,543,474.38 -534,083,649.67
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变
动（净 值减 少以 “- ” 号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
6,049,747,882.38 -426,856,021.99 5,622,891,860.39
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
6,712,477,058.84 -1,476,483,651.60 5,235,993,407.24
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- -337,425,342.57 -337,425,342.57
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净 值 减
少以 “- ” 号填 列）
-141,197,626.54 39,669,366.21 -101,528,260.33
其中：1.基 金申 购款 56,519,602.94 -16,338,600.70 40,181,002.24
2.基金 赎回 款 -197,717,229.48 56,007,966.91 -141,709,262.57
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变
动（净 值减 少以 “- ” 号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
6,571,279,432.30 -1,774,239,627.96 4,797,039,804.34
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 杨明 辉，主 管会 计工 作负 责人 ：汪贵 华， 会计 机构 负责 人：汪 贵华
6.4 报 表附 注 华夏全球精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
12
6.4.1 本报 告期 所采 用的 会 计政策 、会 计估 计与 最近 一期年 度报 告相 一致 的说 明
本基金本报告期会计报表 所采用的会计政策、会计 估计与最近一期年度会计 报表所采用的会计
政策、 会计 估计 一致 。
6.4.2 差错 更正 的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.3 关联 方关 系
6.4.3.1 本报 告期 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方发 生变 化的 情况
本基金 本报 告期 不存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 发生 变化 的情 况。
6.4.3.2 本报 告期 与基 金发 生关联 交易 的各 关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华夏基 金管 理有 限公 司 基金管 理人
中国建 设银 行股 份有 限公 司（ “ 中国 建设 银行 ” ） 基金托 管人
摩根大 通银 行 基金境 外资 产托 管人
中信证 券国 际有 限公 司 基金管 理人 股东 控股 的公 司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.4 本报 告期 及上 年度 可 比期间 的关 联方 交易
6.4.4.1 通过 关联 方交 易单 元进行 的交 易
6.4.4.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
中信证 券国 际有 限
公司
116,696,810.36 0.59% 464,629,873.96 6.74%
6.4.4.1.2 权 证交 易
无。
6.4.4.1.3 债 券交 易
无。
6.4.4.1.4 债 券回 购交 易
无。
6.4.4.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金 额单 位 ： 人民 币 元 华夏全球精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
13
关联方 名称
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
当期佣 金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
中信证 券国 际有 限公
司
93,357.44 0.87% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
当期佣 金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
中信证 券国 际有 限公
司
371,703.88 5.80% - -
6.4.4.2 关联 方报 酬
6.4.4.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 49,630,781.78 43,537,040.16
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费
7,180,334.55
6,328,817.57
注： ① 支付 基金 管理 人的 基金管 理人 报酬 按前 一日 基金资 产净 值 1.85% 的年 费率计 提， 逐日 累
计至每 月月 底， 按月 支付 。
② 基金 管理 人报 酬计 算公 式为： 日基 金管 理人 报酬 ＝前一 日基 金资 产净 值× 1.85%/ 当年 天数 。
③ 客户 维护 费是 指基 金管 理人与 基金 销售 机构 约定 的用以 向基 金销 售机 构支 付客户 服务 及销 售
活动中 产生 的相 关费 用， 该费用 按照 代销 机构 所代 销基金 的份 额保 有量 作为 基数进 行计 算， 从基 金
管理人 收取 的基 金管 理费 中列支 ，不 属于 从基 金资 产中列 支的 费用 项目 。
6.4.4.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 9,389,607.35 8,236,737.30
注： ① 支付 基金 托管 人的 基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值 0.35% 的年 费率 计提， 逐日 累计 至
每月月 底， 按月 支付 。
② 基金 托管 费计 算公 式为 ：日基 金托 管费 ＝前 一日 基金资 产净 值× 0.35%/ 当年 天数。
6.4.4.3 与关 联方 进行 银行 间同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易 华夏全球精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
14
无。
6.4.4.4 各关 联方 投资 本基 金的情 况
6.4.4.4.1 报 告期 内基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况
无。
6.4.4.4.2 报 告期 末除 基金 管理人 之外 的其 他关 联方 投资本 基金 的情 况
无。
6.4.4.5 由关 联方 保管 的银 行存款 余额 及当 期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行
活期存 款
41,411,629.94 265,806.43 72,547,035.54 396,721.08
摩根大 通银 行
活期存 款
870,607,502.73 -994.33 633,183,392.83 112.98
注：本 基金 的活 期银 行存 款分别 由基 金托 管人 中国 建设银 行和 基金 境外 资产 托管人 摩根 大通 银
行保管 ，按 适用 利率 或约 定利率 计息 。
6.4.4.6 本基 金在 承销 期内 参与关 联方 承销 证券 的情 况
无。
6.4.5 期末 （2017 年 6 月 30 日） 本基 金持 有的 流通 受限证 券
6.4.5.1 因认 购新 发/ 增 发证 券而于 期末 持有 的流 通受 限证券
无。
6.4.5.2 期末 持有 的暂 时停 牌等流 通受 限股 票
无。
6.4.5.3 期末 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券
6.4.5.3.1 银 行间 市场 债券 正回购
无。
6.4.5.3.2 交 易所 市场 债券 正回购
无。
6.4.6 有助 于理 解和 分析 会 计报表 需要 说明 的其 他事 项
6.4.6.1 金融 工具 公允 价值 计量的 方法
根据企业会计 准则的 相关规定，以公允价值计 量的金融工具，其公允价 值的计量可分为三个层华夏全球精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
15
次：
第 一层 次： 对存 在活 跃市场 报价 的金 融工 具， 可以相 同资 产/ 负 债在 活跃 市场上 的报 价确 定公 允
价值。
第 二层 次： 对估 值日 活跃市 场无 报价 的金 融工 具， 可 以类 似资 产/ 负债 在 活跃市 场上 的报 价为 依
据做必 要调 整确 定公 允价 值； 对 估值 日不 存在 活跃 市场的 金融 工具 ， 可 以相 同或类 似资 产/ 负 债在 非
活跃市 场上 的报 价为 依据 做必要 调整 确定 公允 价值 。
第三层次：对 无法获 得相同或类似资产可比市 场交易价格的金融工具， 可以其他反映市场参与
者对资 产/ 负 债定 价时 所使 用的参 数为 依据 确定 公允 价值。
6.4.6.2 各层 次金 融工 具公 允价值
截至 2017 年 6 月 30 日止, 本 基 金 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 第 一 层 次 的 余 额 为
4,940,049,458.49 元， 第二 层次的 余额 为 0 元， 第三 层次的 余额 为 0 元。 （截 至 2016 年 12 月 31 日止:
第一层 次的 余额 为 4,330,858,794.33 元， 第二 层次 的 余额 为 0 元 ，第 三层 次的 余额 为 0 元 。 ）
6.4.6.3 公允 价值 所属 层次 间的重 大变 动
本基金本期及 上年度 可比期间持有的以公允价 值计量的金融工具的公允 价值所属层次未发生重
大变动 。
6.4.6.4 第三 层次 公允 价值 本期变 动金 额
本 基金 持有 的以 公允 价值计 量的 金融 工具 第三 层次公 允价 值本 期未 发生 变动。
6.4.6.5 增值 税
根 据财 政部 、 国 家税 务总局 于 2016 年 12 月 21 日颁布 的财 税[2016]140 号 《关于 明确 金融 房地
产开 发 教 育辅助服 务等增值税 政策的通 知》的规 定：(1) 金融商 品持有期 间( 含到 期) 取得的 非保本
收益( 合 同中 未明 确承 诺到 期本金 可全 部收 回的 投资 收益) ， 不征 收增 值税 ；(2) 纳税 人购 入基 金、 信
托、 理 财产 品等 各类 资产 管理产 品持 有至 到期 ， 不 属于金 融商 品转 让； (3) 资 管产品 运营 过程 中发 生
的增值 税应 税行 为， 以资 管产品 管理 人为 增值 税纳 税人。 上述 政策 自 2016 年 5 月 1 日 起执 行。
此 外， 根据 财政 部、 国家税 务总 局于 2017 年 1 月 6 日颁 布的 财税[2017]2 号《关 于资 管产 品增
值税政 策有 关问 题的 补充 通知》 及 2017 年 6 月 30 日颁布 的财 税[2017]56 号 《关于 资管 产品 增值 税
有关问题的通知》的规定 ，资管 产品管理人运营资 管产品过程中发生的增值 税应税行为，暂适用简
易计税 方法 ，按 照 3% 的征 收率缴 纳增 值税 。对 资管 产品在 2018 年 1 月 1 日 前 运营过 程中 发生 的增
值税应税行为，未缴纳增 值税的，不再缴纳；已缴 纳增值税的，已纳税额从 资管产品管理人以后月
份的增值税应纳税额中抵 减。上述税收政策对本基 金截至本财务报表批准报 出日止的财务状况和经
营成果 无影 响。 华夏全球精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
16
§7 投 资组合报告
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 4,820,106,010.29 69.90
其中： 普通 股 4,048,421,614.35 58.71
存托凭 证 771,684,395.94 11.19
2 基金投 资 119,943,448.20 1.74
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 912,019,132.67 13.23
8 其他各 项资 产 1,043,449,968.49 15.13
9 合计 6,895,518,559.65 100.00
7.2 期 末在 各个 国家 （地 区 ）证券 市场 的权 益投 资分 布
金额单 位： 人民 币元
国家（ 地区 ） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
中国香 港 1,660,953,453.23 29.54
美国 1,338,577,501.14 23.81
中国台 湾 600,309,345.67 10.68
瑞士 460,786,031.58 8.19
韩国 457,155,520.27 8.13
澳大利 亚 159,374,129.32 2.83
日本 62,786,018.76 1.12
英国 48,245,297.16 0.86
印度 31,918,713.16 0.57
合计 4,820,106,010.29 85.72
7.3 期 末按 行业 分类 的权 益 投资组 合 华夏全球精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
17
金额单 位： 人民 币元
行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（％）
信息技 术 2,910,409,247.41 51.76
非必需 消费 品 739,061,595.79 13.14
金融 488,916,394.95 8.70
材料 417,192,223.00 7.42
工业 88,337,043.40 1.57
能源 85,807,259.47 1.53
保健 43,726,177.15 0.78
房地产 28,244,159.90 0.50
电信服 务 18,411,909.22 0.33
必需消 费品 - -
公用事 业 - -
合计 4,820,106,010.29 85.72
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
7.4 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 权益 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 公司名 称 ( 英文)
公司名
称( 中
文)
证券代 码
所在
证券
市场
所属国
家( 地
区)
数量（ 股） 公允价 值
占基金
资产净
值比例
（％）
1
TENCENT HOLDINGS
LTD
腾讯控
股有限
公司
00700 香港
中国香
港
2,255,200.00 546,412,269.69 9.72
2 AMS AG - AMS
瑞士 瑞士 1,046,619.00 460,786,031.58 8.19
3
TAIWAN
SEMICONDUCTOR
MANUFACTURING CO
LTD
台湾积
体电路
制造股
份有限
公司
TSM
纽约 美国 657,900.00 155,812,446.48 2.77
2330 台湾
中国台
湾
2,716,000.00 126,089,795.26 2.24
4 HSBC HOLDINGS PLC
汇丰控
股有限
公司
00005 香港
中国香
港
4,185,600.00 263,884,150.95 4.69
5
SAMSUNG
ELECTRO-MECHANICS
CO LTD
- 009150 韩国 韩国 312,935.00 188,989,023.02 3.36
6
ALIBABA GROUP
HOLDING LTD
- BABA
纽约 美国 196,700.00 187,752,699.22 3.34
7
HON HAI PRECISION
INDUSTRY CO LTD
鸿海精
密工业
2317 台湾
中国台
湾
6,386,000.00 166,363,822.53 2.96 华夏全球精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
18
股份有
限公司
8
FORTESCUE METALS
GROUP LTD
- FMG
澳大
利亚
澳大利
亚
5,875,991.00 159,374,129.32 2.83
9 APPLE INC - AAPL
纳斯
达克
美国 158,900.00 155,030,640.07 2.76
10
SAMSUNG
ELECTRONICS CO LTD
- 005930 韩国 韩国 10,746.00 151,237,081.13 2.69
注： ① 所用 证券 代码 采用 当地市 场代 码。
② 投资 者欲 了解 本报 告期 末基金 投资 的所 有权 益投 资明 细 ，应 阅读 登载 于本 基金管 理人 网站 的
半年度 报告 正文 。
7.5 报 告期 内股 票投 资组 合 的重大 变动
7.5.1 累计 买入 金额 超出 期 初基金 资产 净 值 2%或前 20 名的 权益 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 公司名 称（ 英文 ） 证券代 码 本期累 计买 入金 额
占期初 基
金
资产净 值
比例（ ％）
1 HSBC HOLDINGS PLC 00005 396,271,582.26 8.20
2 AMS AG AMS 340,807,248.79 7.05
3 SK HYNIX INC 000660 289,510,580.00 5.99
4
ASM PACIFIC
TECHNOLOGY LTD
00522 250,837,601.58 5.19
5 APPLE INC AAPL 232,730,111.12 4.81
6 SHARP CORP/JAPAN 6753 199,859,852.54 4.13
7
TENCENT HOLDINGS
LTD
00700 195,584,401.10 4.05
8
SAMSUNG
ELECTRO-MECHANICS
CO LTD
009150 190,005,547.79 3.93
9
HON HAI PRECISION
INDUSTRY CO LTD
2317
189,325,655.89 3.92
10
TAIWAN
SEMICONDUCTOR
MANUFACTURING CO
LTD
2330
161,220,764.07 3.34
TSM
26,062,671.07 0.54
11
ALIBABA GROUP
HOLDING LTD
BABA
169,408,072.59 3.50
12
LARGAN PRECISION CO
LTD
3008
166,043,924.20 3.43
13 APPLIED MATERIALS AMAT
162,562,967.81 3.36 华夏全球精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
19
INC
14
STMICROELECTRONICS
NV
STM
162,161,868.56 3.35
15
FORTESCUE METALS
GROUP LTD
FMG
161,044,108.16 3.33
16
DIALOG
SEMICONDUCTOR PLC
DLG
159,527,609.04 3.30
17
SUNNY OPTICAL
TECHNOLOGY GROUP
CO LTD
02382 152,642,689.48 3.16
18
BERKSHIRE HATHAWAY
INC
BRK/B
149,167,090.15 3.09
19 NVIDIA CORP NVDA
132,611,126.81 2.74
20 AIA GROUP LTD 01299 131,184,388.23 2.71
21 AMAZON.COM INC AMZN
116,729,798.03 2.41
22
KOLON INDUSTRIES
INC
120110 115,833,386.34 2.40
23 ADIDAS AG ADS
113,271,520.26 2.34
24
CYPRESS
SEMICONDUCTOR
CORP
CY
106,088,540.28 2.19
25
SAMSUNG
ELECTRONICS CO LTD
5930 104,381,845.96 2.16
26 ALPS ELECTRIC CO LTD 6770 101,643,155.07 2.10
27 BROADCOM LTD A VGO
101,489,260.27 2.10
注： “ 买入 金额 ” 按买 入成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.5.2 累计 卖出 金额 超出 期 初基金 资产 净 值 2%或前 20 名的 权益 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 公司名 称（ 英文 ） 证券代 码 本期累 计卖 出金 额
占期初 基
金
资产净 值
比例（ ％）
1 SK HYNIX INC 000660 404,828,071.76 8.37
2 ALIBABA GROUP HOLDING LTD BABA 290,703,256.52 6.01
3 SAMSUNG ELECTRONICS CO LTD 005930 264,342,853.38 5.47
4
TAIWAN SEMICONDUCTOR MANUFACTURING
CO LTD
2330 179,616,096.47 3.72
TSM 78,861,713.28 1.63
5 SHARP CORP/JAPAN 6753 231,762,846.59 4.79
6 APPLIED MATERIALS INC AMAT 220,479,138.67 4.56
7 AIA GROUP LTD 01299 214,375,204.32 4.43
8 BERKSHIRE HATHAWAY INC BRK/B 187,354,297.37 3.88
9 NVIDIA CORP NVDA 186,457,705.35 3.86 华夏全球精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
20
10
INDUSTRIAL & COMMERCIAL BANK OF
CHINA LTD
01398 183,379,284.73 3.79
11 TENCENT HOLDINGS LTD 00700 180,006,822.09 3.72
12 STMICROELECTRONICS NV STM 174,545,002.73 3.61
13 HSBC HOLDINGS PLC 00005 167,525,878.63 3.47
14 APPLE INC AAPL 154,679,666.56 3.20
15
SUNNY OPTICAL TECHNOLOGY GROUP CO
LTD
02382 151,245,921.50 3.13
16 DIALOG SEMICONDUCTOR PLC DLG 136,801,036.70 2.83
17 UNIVERSAL DISPLAY CORP OLED 131,846,962.19 2.73
18 NETEASE INC NTES 128,332,954.15 2.65
19 ALPHABET INC GOOG 124,270,787.65 2.57
20 FACEBOOK INC FB 121,150,983.45 2.51
21 LARGAN PRECISION CO LTD 3008 120,663,393.74 2.50
22 CHINA MOBILE LTD 00941 118,206,752.80 2.45
23 ADIDAS AG ADS
113,961,152.64 2.36
24 BROADCOM LTD A VGO 108,998,548.44 2.25
25 ASM PACIFIC TECHNOLOGY LTD 00522 108,972,816.39 2.25
26 CNOOC LTD 00883 107,739,668.06 2.23
27 AMAZON.COM INC AMZN
105,928,924.50 2.19
28 MOMO INC MOMO
103,837,001.49 2.15
29 BANK OF CHINA LTD 03988 103,139,677.94 2.13
30 CYPRESS SEMICONDUCTOR CORP CY
98,536,064.70 2.04
31 GUANGZHOU AUTOMOBILE GROUP CO LTD 02238 98,514,218.17 2.04
32 CF INDUSTRIES HOLDINGS INC CF 97,202,534.78 2.01
注： “ 卖出 金额 ” 按卖 出成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.5.3 权益 投资 的买 入成 本 总额及 卖出 收入 总额
单位： 人民 币元
买入成 本（ 成交 ）总 额 9,555,932,386.89
卖出收 入（ 成交 ）总 额 10,057,762,727.90
注： “ 买入 成本 ” 、“ 卖 出收 入 ” 均 按买 卖成 交金 额（ 成 交单价 乘以 成交 数量 ）填 列，不 考虑 相关
交易费 用。
7.6 期 末按 债券 信用 等级 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 前五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.8 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 前十名 资产 支持 证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 华夏全球精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
21
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 前五名 金融 衍生 品投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
7.10 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名基 金投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 基金名 称 基金类 型
运作方
式
管理人 公允价 值
占基金 资产
净值比 例(%)
1
ISHARES
ETFS/USA
指数型
ETF 基
金
BlackRock
Fund
Advisors
60,077,330.22 1.07
2
STATE
STREET
ETF/USA
指数型
ETF 基
金
SSgA Funds
Management
Inc
59,866,117.98 1.06
3 - - - - - -
4 - - - - - -
5 - - - - - -
6 - - - - - -
7 - - - - - -
8 - - - - - -
9 - - - - - -
10 - - - - - -
7.11 投资 组合 报告 附注
7.11.1 报告期内，本基金 投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券
的发行 主体 本期 出现 被监 管部门 立案 调查 ，或 在报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
7.11.2 基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
7.11.3 期 末其 他各 项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 389,502,910.06
3 应收股 利 9,742,703.49
4 应收利 息 11,110.84
5 应收申 购款 3,282,894.64
6 其他应 收款 640,910,349.46
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,043,449,968.49
7.11.4 期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 华夏全球精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
22
7.11.5 期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
7.11.6 投 资组 合报 告附 注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§8 基 金份额持有人信息
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户 数及持 有人 结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的 基金 份
额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份 额比
例
483,803 12,504.57 79,456,449.01 1.31% 5,970,291,433.37 98.69%
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 基金 的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基
金
1,097,844.41 0.02%
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
§9 开 放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2007 年 10 月 9 日） 基金 份额 总 额 30,055,638,128.26
本报告 期期 初基 金份 额总 额 6,284,161,305.17
本报告 期基 金总 申购 份额 365,213,701.26
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 599,627,124.05
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 6,049,747,882.38 华夏全球精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
23
§ 10 重大事件揭示
10.1 基 金份 额持 有人 大会 决议
本报告 期内 ，本 基金 未召 开基金 份额 持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人 、基 金托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未发 生重 大人 事变 动。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人的专 门基 金托 管部 门未 发生重 大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼
本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策 略的 改变
本基金 本报 告期 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为 基金 进行 审计 的会 计师事 务所 情况
本报告 期内 本基 金所 聘用 的会计 师事 务所 未发 生改 变。
10.6 管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况
本基金管理人、基金托管 人涉及托管业务的部门及 其高级管理人员在本报告 期内未受到任何处
分。
10.7 基 金租 用证 券公 司交 易单元 的有 关情 况
10.7.1 基金 租用 证券 公司 交易单 元进 行股 票投 资及 佣金支 付情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备
注 成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
CREDIT SUISSE - 4,363,645,881.91 22.25% 1,345,487.80 12.58% -
NOMURA - 3,950,570,817.75 20.14% 1,235,368.69 11.55% -
MERRILL LYNCH - 3,686,288,897.29 18.79% 1,171,757.82 10.96% -
GOLDMAN SACHS - 1,652,877,578.15 8.43% 524,158.54 4.90% -
SINOPAC SECURITIES - 1,127,599,046.52 5.75% 1,359,611.97 12.71% -
KGI - 1,124,980,557.67 5.74% 1,435,046.96 13.42% -
CLSA - 928,925,166.80 4.74% 328,526.61 3.07% -
SAMSUNG
SECURITIES
- 636,122,526.13 3.24% 954,183.27 8.92% -
CHINA MERCHANTS
SECURITIES
- 301,588,407.92 1.54% 301,588.44 2.82% - 华夏全球精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
24
MORGAN STANLEY - 301,003,277.73 1.53% 204,998.54 1.92% -
MASTERLINK - 258,598,994.94 1.32% 310,145.61 2.90% -
CATHAY SECURITIES - 240,442,982.69 1.23% 323,290.37 3.02% -
BOCI SECURITIES - 217,705,668.32 1.11% 326,558.48 3.05% -
SHENYIN W ANGUO
SECURITIES
- 162,811,587.09 0.83% 195,373.91 1.83% -
HAITONG
INTERNATIONAL
SECURITIES
- 149,120,015.03 0.76% 149,120.00 1.39% -
MIZUHO - 135,204,558.28 0.69% 167,800.80 1.57% -
CITIC SECURITIES
INTERNATIONAL
- 116,696,810.36 0.59% 93,357.44 0.87% -
DEUTSCHE BANK - 84,388,557.62 0.43% 25,832.06 0.24% -
UBS - 80,659,770.12 0.41% 120,989.65 1.13% -
CICC - 44,301,130.52 0.23% 55,376.44 0.52% -
JEFFERIES - 43,263,329.37 0.22% 64,895.00 0.61% -
J.P.MORGAN - 6,899,552.48 0.04% 2,069.87 0.02% -
注： ① 为了 贯彻 中国 证监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ 经营 行为 规范 ，在 近一 年内无 重大 违规 行为 。
ⅱ 公司 财务 状况 良好 。
ⅲ 有良 好的 内控 制度 ，在 业内有 良好 的声 誉。
ⅳ 有较 强的 研究 能力 ，能 及时、 全面 、定 期提 供质 量较高 的宏 观、 行业 、公 司和证 券市 场研 究
报告， 并能 根据 基金 投资 的特殊 要求 ，提 供专 门的 研究报 告。
ⅴ 建立 了广 泛的 信息 网络 ，能及 时提 供准 确的 信息 资讯和 服务 。
② 券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ 对交 易单 元候 选券 商的 研究服 务进 行评 估
本基金 管理 人组 织相 关人 员依据 交易 单元 选择 标准 对交易 单元 候选 券商 的服 务质量 和研 究实 力
进行评 估， 确定 选用 交易 单元的 券商 。
ⅱ 协议 签署 及通 知托 管人
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
③ 除本 表列 示外 ， 本基 金 还选择 了安 信证 券 、 上 海 华信证 券 、 方 正证 券、 高华 证券 、 广 发证 券、
广州证 券 、 国 联证 券、 国 泰君安 证券 、 华福 证券 、 华融证 券 、 华 鑫证 券、 上 海证券 、 申万 宏源 证券 、
太平洋 证券 、信 达证 券、 西南证 券、 西部 证券 、中 信建投 证券 、中 金公 司、 中投证 券、 中国 银河 证
券、中 信证 券的 交易 单元 作为本 基金 交易 单元 ，本 报告期 无股 票交 易及 应付 佣金。
④ 在上 述租 用的 券商 交易 单元中 ，天 风证 券的 部分 交易单 元和 中信 证券 的部 分交易 单元 为本 基华夏全球精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
25
金本期 新增 的交 易单 元。 本期没 有剔 除的 券商 交易 单元。
⑤ 此处 股票 交易 含股 票、 存托凭 证及 信托 凭证 交易 ，佣 金 指基 金通 过单 一券 商进行 股票 、基 金
等交易 而合 计支 付该 券商 的佣金 合计 。
10.7.2 基金 租用 证券 公司 交易单 元进 行其 他证 券投 资的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 基金交 易
成
交
金
额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成
交
金
额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 基金 成
交总额 的比 例
CREDIT SUISSE - - - - 78,021,055.53 26.74%
NOMURA - - - - 29,474,596.02 10.10%
MERRILL LYNCH - - - - 13,636,307.78 4.67%
GOLDMAN SACHS - - - - 94,317,743.99 32.33%
SINOPAC SECURITIES - - - - 5,417,568.20 1.86%
KGI - - - - 70,905,308.21 24.30%
CLSA - - - - - -
SAMSUNG SECURITIES - - - - - -
CHINA MERCHANTS
SECURITIES
- - - - - -
MORGAN STANLEY - - - - - -
MASTERLINK - - - - - -
CATHAY SECURITIES - - - - - -
BOCI SECURITIES - - - - - -
SHENYIN W ANGUO
SECURITIES
- - - - - -
HAITONG
INTERNATIONAL
SECURITIES
- - - - - -
MIZUHO - - - - - -
CITIC SECURITIES
INTERNATIONAL
- - - - - -
DEUTSCHE BANK - - - - - -
UBS - - - - - -
CICC - - - - - -
JEFFERIES - - - - - -
J.P.MORGAN - - - - - - 华夏全球精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
26
§ 11 影响 投资者决策的其 他重要信息
11.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况
本基金 本报 告期 内未 出现 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 超 过 20% 的情 况。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 八月 二十 六日
