广发行业领先混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
广发行业领先混合型证券投资基金
2017 年 半 年度 报 告
2017 年 6 月30 日
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年八月二十五日 广发行业领先混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 8 月 22 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金 的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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1.2 目录
1
重要提示及目录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ......................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ................................................................................................................................................. 3
2
基金简介 ................................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 ................................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 ................................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 ............................................................................................................. 5
2.4 信 息披 露方 式 ................................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 ................................................................................................................................. 6
3
主要财务指标和基金 净 值表现 ............................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 ............................................................................................................. 6
3.2 基 金净 值表 现 ................................................................................................................................. 7
4
管理人报告 ............................................................................................................................................... 9
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ......................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内 本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................... 13
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................... 13
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................... 14
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................... 14
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 ....................................................................... 15
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................... 15
5
托管人报告 ............................................................................................................................................. 16
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................... 16
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........... 16
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................... 16
6
半年度财务会计报告 （ 未经审计） ..................................................................................................... 16
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................... 16
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................... 18
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................... 19
6.4 报 表附 注 ....................................................................................................................................... 20
7
投资组合报告 ......................................................................................................................................... 35
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................... 35
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ................................................................................................ 35
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................... 36
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................... 37
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 ....................................................................................... 39
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................... 39
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................... 39
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................... 39
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................... 39
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 ..................................................................... 39
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 ..................................................................... 39
7.12 投资 组合 报告 附注 ..................................................................................................................... 39
8
基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 40 广发行业领先混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................... 40
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 ....................................................................... 41
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 的情 况 ..................................... 41
9
开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 41
10
重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 42
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ......................................................................................................... 42
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ......................................... 42
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ............................................................. 42
10.4 基金 投资 策略 的改 变 ................................................................................................................. 42
10.5 报告 期内 改聘 会计 师 事务所 情况 ............................................................................................. 42
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ..................................................... 42
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 ................................................................................. 42
10.8 其他 重大 事件 ............................................................................................................................. 45
11
备查文件目录 ....................................................................................................................................... 45
11.1 备查 文件 目录 ............................................................................................................................. 45
11.2 存放 地点 ..................................................................................................................................... 45
11.3 查阅 方式 ..................................................................................................................................... 45
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基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 广发行 业领 先混 合型 证券 投资基 金
基金简 称 广发行 业领 先混 合
基金主 代码 270025
交易代 码 270025
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年11 月 23 日
基金管 理人 广发基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,062,010,098.11 份
基金合 同存 续期 不定期
下属两 级基 金的 基金 简称
广发行 业领 先混 合 A 广发行 业领 先混 合 H
下属两 级基 金的 交易 代码
270025 960001
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额
2,055,432,909.17 份 6,577,188.94 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
通过把 握宏 观经 济周 期及 行业生 命周 期的 发展 趋势 ， 发掘 发展 前景 良好 的
行业或 处于 复苏 阶段 的行 业中的 领先 企业 进行 投资 ， 力争 实现 基金 资产 的
长期稳 健增 值。
投资策 略
本基金 将 80% 以 上的 股票 资产投 资于 发展 前景 良好 的行业 或处 于复 苏阶 段
的行业 中的 领先 企业 。 不 同的行 业在 经济 周期 的不 同阶段 呈现 出不 同的 运
行态势 。 本 基金 将主 要通 过 “ 广发 领先 行业 评价 体系 ”， 对 行业 进行 定性、
定量分 析， 同时 ， 结 合国 内外宏 观经 济环 境及 国家 相关政 策的 变化 ， 选 择
发展前 景良 好的 行业 或处 于复苏 阶段 的行 业作 为本 基金行 业配 置的 重 点 。
业绩比 较基 准 80%× 沪深300 指数 ＋ 20% × 中证 全债 指数 。
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ，其 预期收 益和 风险 高于 货币 型基金 、债 券型 基金 ，
而低于 股票 型基 金， 属于 证券投 资基 金中 的较 高 风 险、较 高收 益品 种。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 广发基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 段西军 郭明
联系电 话 020-83936666 010-66105799
电子邮 箱 dxj@gffunds.com.cn custody@icbc.com.cn 广发行业领先混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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客户服 务电 话 95105828,020-83936999 95588
传真 020-89899158 010-66105798
注册地 址
广东省 珠海 市横 琴新 区宝 中路
3 号4004-56 室
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
办公地 址
广州市 海珠 区琶 洲大 道东1 号
保利国 际广 场南 塔31-33 楼
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
邮政编 码 510308 100140
法定代 表人 孙树明 易会满
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基金 半 年 度 报 告 正 文 的 管 理
人互联 网网 址
http://www.gffunds.com.cn
基金 半 年度 报告 备置 地点 广州市 海珠 区琶 洲大 道 东1 号保 利国 际广 场南 塔31-33 楼
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 广发基 金管 理有 限公 司
广州市 海珠 区琶 洲大 道东 1 号保利 国际 广
场南 塔 31-33 楼
3
主要财务指标和基金 净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期（2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日）
广发行 业领 先混 合 A 广发行 业领 先混 合 H
本期已 实现 收益 50,829,840.84 127,985.84
本期利 润 391,652,338.03 702,317.37
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1873 0.0967
本期加 权平 均净 值利 润率 12.46% 12.24%
本期基 金份 额净 值增 长率 12.78% 12.72%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2017 年 6 月 30 日)
广发行 业领 先混 合 A 广发行 业领 先混 合 H
期末可 供分 配利 润 609,529,836.07 -807,407.55 广发行业领先混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2965 -0.1228
期末基 金资 产净 值 3,428,681,471.78 5,769,781.39
期末基 金份 额净 值 1.668 0.877
3.1.3 累计期末指标
报告期末(2017 年 6 月 30 日)
广发行 业领 先混 合 A 广发行 业领 先混 合 H
基金份 额累 计净 值增 长率 107.47% -12.30%
注： （1 ） 所 述基 金业绩 指 标不包 括持 有人 认购 或交 易基金 的各 项费 用， 计入 费用后 实际 收益 水平 要
低于所 列数 字。
（2 ） 本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、 投资 收 益、 其他 收入 （ 不含 公允 价值变 动收 益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
（3） 期 末可 供分 配利 润采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 （ 为
期末余 额， 不是 当期 发生 数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
广发行 业领 先混 合 A
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 9.59% 1.05% 4.22% 0.54% 5.37% 0.51%
过去三 个月 14.01% 0.94% 4.91% 0.50% 9.10% 0.44%
过去六 个月 12.78% 0.86% 8.58% 0.46% 4.20% 0.40%
过去一 年 8.52% 0.87% 13.04% 0.54% -4.52% 0.33%
过去三 年 103.22% 1.95% 58.70% 1.40% 44.52% 0.55%
自基金 合同 生
效起至 今
107.47% 1.61% 19.24% 1.21% 88.23% 0.40%
广发行 业领 先混 合 H
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 9.49% 1.03% 4.22% 0.54% 5.27% 0.49%
过去三 个月 13.90% 0.94% 4.91% 0.50% 8.99% 0.44%
过去六 个月 12.72% 0.85% 8.58% 0.46% 4.14% 0.39%
过去一 年 8.54% 0.86% 13.04% 0.54% -4.50% 0.32%
自基金 合同 生
效起至 今
-12.30% 1.53% -0.94% 0.95% -11.36% 0.58%
（1） 本基 金的 业绩 比较 基 准：80%× 沪深300 指数 ＋20%× 中证 全债 指数 。
（2） 业绩 比较 基准 是根 据 基金合 同关 于资 产配 置比 例的规 定构 建的 。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动
的比较
广发行业领先混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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广发行 业领 先混 合型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2010 年 11 月23 日至 2017 年6 月 30 日 ）
广发行 业领 先混 合 A
广发行 业领 先混 合 H
广发行业领先混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管 理基金的经验
本基金 管理 人经 中国 证监 会证监 基金 字[2003]91 号 文批准 ，于 2003 年 8 月 5 日成立 ，注 册资
本1.2688 亿元 人民 币。 公 司的股 东为 广发 证券 股份 有限公 司、 烽火 通信 科技 股份有 限公 司、 深圳 市
前海香江金融控股集团有 限公司、康美药业股份有 限公司和广州科技金融创 新投资控股有限公司。
公司拥有公募基金、特定 客户资产管理、社保基金 境内投资管理人、基本养 老保险基金证券投资管
理机构、受托管理保险资 金投资管理人、保险保障 基金委托资产管理投资管 理人、合格境内机构投
资者境 外证 券投 资管 理（QDII ） 等业 务资 格。
本基金管理人在董事会下 设 合规及风险管理委员会 、薪酬与资格审查委员会 、战略规划委员会
三个专 业委 员会 。公 司下 设投资 决策 委员 会、 风险 控制委 员会 和 26 个部 门： 综合管 理部 、财 务部 、
人力资源部、监察稽核部 、基金会计部、注册登记 部、信息技术部、中央交 易部、规划发展部、研
究发展部、权益投资一部 、权益投资二部、固定收 益部、数量投资部、量化 投资部、资产配置部、
数据策略投资部、国际业 务部、产品营销管理部、 机构理财部、渠道管理总 部、北京分公司、广州
分公司、上海分公司、互 联网金融部、北京办事处 。此外，还出资设立了瑞 元资本管理有限公司、
广发国际资产管理有限公 司（香港子公司 ） 、广发国 际资产管理（英国）有限 公司（英国子公司 ） ，
参股了 证通 股份 有限 公司 。
截至2017 年6 月30 日 ， 本 基金管 理人 管理 一百 四十 四只开 放式 基金--- 广发 聚 富开放 式证 券投
资基金、广发稳健增长开 放式证券投资基金、广发 小盘成长股票型证券投资 基金（LOF） 、广发货币
市场基金、广发聚丰股票 型证券投资基金、广发策 略优选混合型证券投资基 金、广发大盘成长混合
型证券 投资 基金 、 广发 增 强债券 型证 券投 资基 金 、 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金 、 广 发沪 深 300
指数证 券投 资基 金、 广发 聚瑞股 票型 证券 投资 基金 、广发 中证 500 指数 证 券 投资基 金（LOF） 、广 发
内需增长灵活配置混合型 证券投资基金、广发全球 精选股票型证券投资基金 、广发行业领先股票型
证券投 资基 金、 广发 聚祥 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 广发 中小 板 300 交 易型开 放式 指数 证券 投
资基金 、广 发中 小板 300 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 、广 发标 普全球 农业 指数 证券 投
资基金、广发聚利债券型 证券投资基金、广发制造 业精选股票型证券投资基 金、广发聚财信用债证
券投资 基金 、广 发深 证 100 指数 分级 证券投 资基 金 、广发 消费 品精 选股 票型 证券投 资基 金、 广发 理广发行业领先混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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财年年 红债 券型 证券 投资 基金、 广发 纳斯 达克 100 指数证 券投 资基 金， 广发 双债添 利债 券型 证券 投
资基金 、 广 发纯 债债 券型 证券投 资基 金、 广发 理 财 30 天债 券型 证券 投资 基金 、 广发新 经济 股票 型发
起式证 券投 资基 金、 广发 中证 500 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金 、广 发聚 源定期 开放 债券 型证 券
投资基 金、 广发 轮动 配置 股票型 证券 投资 基金 、广 发聚鑫 债券 型证 券投 资基 金、广 发理 财 7 天债券
型证券 投资 基金 、 广发 美国 房地产 指数 证券 投资 基金 、 广发集 利一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 、
广发趋势优选灵活配置混 合型证券投资基金、广发 聚优灵活配置混合型证券 投资基金、广发天天红
发起式货币市场基金、广 发亚太中高收益 债券型证 券投资基金、广发现金宝 场内实时申赎货币市场
基金、广发全球医疗保健 指数证券投资基金、广发 成长优选灵活配置混合型 证券投资基金、广发钱
袋子货币市场基金、广发 天天利货币市场基金、广 发集鑫债券型证券投资基 金、广发竞争优势灵活
配置混合型证券投资基金 、广发新动力股票型证券 投资基金、广发中证全指 可选消费交易型开放式
指数证券投资基金、广发 主题领先灵活配置混合型 证券投资基金、广发活期 宝货币基金、广发逆向
策略灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 广发 中证 百度 百发策 略 100 指数 型证 券 投资基 金、 广发 中证 全
指医药卫生交易型开放式 指数证券 投资基金、广发 中证全指信息技术交易型 开放式指数证券投资基
金、广发中证全指信息技 术交易型开放式指数证券 投资基金发起式联接基金 、广发对冲套利定期开
放混合型发起式证券投资 基金、广发中证养老产业 指数型发起式证券投资基 金、广发中证全指金融
地产交易型开放式指数证 券投资基金、广发中证环 保产业指数型证券投资基 金、广发聚安混合型证
券投资基金、广发纳斯达 克生物科技指数型发起式 证券投资基金、广发聚宝 混合型证券投资基金、
广发聚惠灵活配置混合型 证券投资基金、广发中证 全指可选消费交易型开放 式证券投资基金发起式
联接基金、广发中证全指 医药 卫生交易型开放式指 数证券投资基金发起式联 接基金、广发安心回报
混合型证券投资基金、广 发安泰回报混合型证券投 资基金、广发聚泰混合型 证券投资基金、广发纳
斯达克 100 交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金、 广发 中证全 指能 源交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、
广发中证全指原材料交易 型开放式指数证券投资基 金、广发中证全指主要消 费交易型开放式指数证
券投资基金、广发中证全 指能源交易型开放式指数 证券投资基金发起式联接 基金、广发中证全指金
融地产交易型开放式指数 证券投资基金发起式联接 基金、广发中证医疗指数 分级证券投资基金、广
发改革先锋灵活配置混 合 型证券投资基金、广发中 证全指原材料交易型开放 式指数证券投资基金发
起式联接基金、广发中证 全指主要消费交易型开放 式指数证券投资基金发起 式联接基金、广发沪深
300 交易型开放式指数证 券投资基金、广发百发大 数据策略精选灵活配置混 合型证券投资基金、广
发百发大数据策略成长灵 活配置混合型证券投资基 金、广发聚盛灵活配置混 合型证券投资基金、广
发多策略灵活配置混合型 证券投资基金、广发安富 回报灵活配置混合型证券 投资基金和广发安宏回
报灵活配置混合型证券投 资基金、广发新兴产业精 选灵活配置混合型证券投 资基金、广发稳安保本广发行业领先混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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混合型证券投资 基金、广 发鑫享灵活配置混合型证 券投资基金、广发鑫裕灵 活配置混合型证券投资
基金、广发安享灵活配置 混合型证券投资基金、广 发稳鑫保本混合型证券投 资基金、广发沪港深新
机遇股票型证券投资基金 、广发集裕债券型证券投 资基金、广发稳裕保本混 合型证券投资基金、广
发安泽回报混合型证券投 资基金、广发安瑞回报灵 活配置混合型证券投资基 金、广发优企精选灵活
配置混合型证券投资基金 、广发安祥回报灵活配置 混合型证券投资基金、广 发创新升级灵活配置混
合型证券投资基金、广发 中证军工交易型开放式指 数证券投资基金、广发服 务业精选灵活配置混合
型证券 投资 基金、 广发 中 债7-10 年 期国 开行 债券 指 数证券 投资 基金、 广发 中 证军工 交易 型开 放式 指
数证券投资基金发起式联 接基金、广发集丰债券型 证券投资基金、广发沪港 深新起点股票型证券投
资基金、广发鑫源灵活配 置混合型证券投资基金、 广发鑫隆灵活配置混合型 证券投资基金、广发安
悦回报灵活配置混合型证 券投资基金、广发鑫益灵 活配置混合型证券投资基 金、广发鑫惠灵活配置
混合型证券投资基金、广 发鑫利灵活配置混合型证 券投资基金、广发集瑞债 券型证券投资基金、广
发鑫 盛18 个月 定期 开放 混 合型证 券投 资基 金、 广 发 添利交 易型 货币 市场 基金 、 广发 景丰 纯债债 券型
证券投资基金、广发景华 纯债债券型证券投资基金 、广发汇瑞一年定期开放 债券型证券投资基金、
广发新常态灵活配置混合 型证券投资基金、广发安 盈灵活配置混合型证券投 资基金、广发睿吉定增
主题灵活配置混合型证券 投资基金、广发鑫富灵活 配置混合型证券投资基金 、广发多因子灵活配置
混合型证券投资基金、广 发汇平一年定期开放债券 型证券投资基金、广发集 富纯债债券型证券投资
基金、广发集安债券型证 券投资基金、广发集源债 券型证券投资基金、广发 中证环保产业交易型开
放式指数证券投资基金、 广发汇富一年定期开放债 券型证券投资基金、广发 景源纯债债券型证 券投
资基金 、 广 发道 琼斯 美国 石油开 发与 生产 指数 证券 投资基 金 （QDII-LOF ） 、 广 发景祥 纯债 债券 型证 券
投资基 金、 广发 鑫瑞 混合 型证券 投资 基金 、 广 发汇 安18 个月 定期 开放 债券 型 证券投 资基 金、 广发 多
元新兴股票型证券投资基 金、广发创业板交易型开 放式指数证券投资基金、 广发创业板交易型开放
式指数证券投资基金发起 式联接基金、广发创新驱 动灵活配置混合型证券投 资基金、广发中证全指
工业交易型开放式指数证 券投资基金、广发中证全 指工业交易型开放式指数 证券投资基金发起式联
接基金、广发百发大数据 策略价值灵活配置混合型 证券投资基金、广发汇祥 一年定期开放债券型证
券投资 基金 ， 管 理资 产规 模为 2518 亿元。 同时 ， 公 司还管 理着 多个 特定 客户 资产管 理投 资组 合、 社
保基金 投资 组合 和养 老基 金投资 组合 。
4.1.2 基金经理（或基金 经理小组）及基金经 理助 理的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
刘晓龙 本基金 的基 金 2010-11-2 2017-03-2 10 年 男， 中国 籍， 工学 硕士 ， 持 有中国广发行业领先混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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经理； 广发 新
动力混 合基 金
的基金 经理 ；
广发多 策略 混
合基金 的基 金
经理； 权益 投
资总监
3 9 证 券 投 资 基 金 业 从 业 证 书 ，2007
年 2 月至2010 年 3 月 在广 发基金
管理有限公司研究发展部任行业
研究员 、 研究 小组 主管 ，2010 年3
月 11 日至 2011 年3 月 10 日任广
发聚丰 混合 基金 的基 金经 理助理，
2010 年11 月23 日至2017 年3 月
28 日任 广发 行业领 先混 合 基金的
基金经 理，2014 年 3 月 19 日至
2017 年3 月27 日 任广 发新 动力混
合基金 的基 金经 理，2015 年 1 月
14 日至 2016 年 5 月 29 日 任广发
基金有限公司权益投资一部总经
理， 2015 年 12 月9 日至 2017 年3
月 27 日 任广 发多 策略 混合 基金的
基金经 理，2016 年 5 月 30 日至
2017 年3 月28 日 任广 发基 金有限
公司权 益投 资总 监。
邱璟旻
本基金 的基 金
经理； 广发 医
疗保健 股票 型
基金基 金的 基
金经理 ；广 发
多策略 混合 基
金的基 金经
理；广 发新 经
济混合 基金 的
基金经 理
2017-03-2
9
- 8 年
男， 中国 籍， 理学 硕士 ， 持 有中国
证 券 投 资 基 金 业 从 业 证 书 ，2009
年 9 月至2012 年 5 月 在远 策投资
管理有限公司研究部任研究员，
2012 年6 月至2014 年4 月 在建信
基金管理有限责任公司研究发展
部任研 究员 ，2014 年5 月至 2016
年 4 月 19 日 先后 在广 发基 金管理
有限公司研究发展部和权益投资
一部任 研究 员，2016 年 4 月 20 日
起任广发多策略混合基金的基金
经理，2017 年 3 月 1 日起 任广发
新经济 混合 基金 的基 金经 理， 2017
年 3 月 29 日 起任 广发 行业 领先混
合基金 的基 金经 理。
刘格菘
本基金 的基 金
经理； 广发 小
盘成长 混合
（LOF） 基金 的
基金经 理； 权
益投资 一部 副
总经理
2017-06-1
9
- 7 年
男， 中国 籍， 经济 学博 士， 持有中
国证券 投资 基金 业从 业证 书， 2010
年 3 月至2014 年 9 月 在中 邮创业
基金管 理有 限公 司先 后任 研究员、
基金经 理，2014 年 9 月至2017 年
2 月在融通基金管理有限公司担
任权益 投资 部基 金经 理、 权 益投资
部总经 理，2017 年 2 月 28 日加入
广发基 金管 理有 限公 司， 2017 年3
月 2 日 起任 权益投 资一 部 副总经
理，2017 年6 月19 日 起任 广发行
业领先混合基金和广发小盘成长广发行业领先混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 13 页共 45 页
混合（LOF ）基 金的 基金 经 理。
注：1. “ 任 职日 期 ” 和“ 离职 日期 ” 指公 司公 告聘 任或 解 聘日期 。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 及其 配套 法规、 《广 发行业 领先 混合 型
证券投资基金基金合同》 和其他有关法律法规的规 定，本着诚实信用、勤勉 尽责的原则管理和运用
基金资产，在严格控制风 险的基础上，为基金持有 人谋求最大利益，无损害 基金份额持有人利益的
行为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执 行情况
公司通过建立科学、制衡 的投资决策体系，加强交 易分配环节的内部控制， 并通过实时的行为
监控与 及时 的分 析评 估， 保证公 平交 易原 则的 实现 。
在投资决策的内部控制方 面，公司制度规定投资组 合投资的股票必须来源于 备选股票库，重点
投资的股票必须来源于核 心股票库。公司建立了严 格的投资授权制度，投资 组合经理在授权范围内
可以自 主决 策 ， 超 过投 资 权限的 操作 需要 经过 严格 的审批 程序 。 在交 易过 程 中， 中央 交易 部按 照 “ 时
间优先 、 价格 优先 、 比例 分配 、 综 合平 衡 ” 的原 则， 公平分 配投 资指 令 。 监 察 稽核部 风险 控制 岗通 过
投资交易系统对投资交易 过程进行实时监 控及预警 ，实现投资风险的事中风 险控制；稽核岗通过对
投资、 研究 及交 易等 全流 程的独 立监 察稽 核， 实现 投资风 险的 事后 控制 。
本报告期内，上述公平交 易制度总体执行情况良好 ，不同的投资组合受到了 公平对待，未发生
任何不 公平 的交 易事 项。
4.3.2 异常交易行为的专 项说明
本公司原则上禁止不同投 资组合之间（完全按照有 关指数的构成比例进行证 券投资的投资组合
除外）或同一投资组合在 同一交易日内进行反向交 易。如果因应对大额赎回 等特殊情况需要进行反
向交易 的， 则需 经公 司领 导严格 审批 并留 痕备 查。
本投资组合为主动型开放 式基金。本报告期内 ，未 出现涉及本基金的交易所 公开竞价同日反向
交易成 交较 少的 单边 交易 量超过 该证 券当 日成 交 量5% 的情 况。 广发行业领先混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资 策略和运作分析
2017 年 上半 年，A 股主 要 指数走 势差 异化 明显 ，上 证综指 、深 证成 指、 中小 板指和 创业 板指 涨
幅分别 为2.86% 、 3.46% 、 7.33% 和-7.34% ， 以 上证50 、 沪 深300 为代 表的 权重 股指 数涨幅 分别 为11.50% 、
10.78% ，均 创出 阶段 性新 高。
2017 年 上半 年， 宏观 经济 运行平 稳，PPI 在 二季 度 环比有 所回 落， 但上 游原 材料价 格刚 性使 得
PPI 的 中枢 维持 在相 对较 高的位 置 。 宏 观经 济数 据 的改善 依然 来自 库存 变动 以及2016 年地 产销 售的
滞后效 应。 由于 2 季 度金 融去杠 杆政 策的 影响 ，货 币环境 有所 收紧 ，市 场利 率水平 比 1 季度 略有 提
升。
市场层 面， 年初 以来 蓝筹 股、白 马成 长股 表现 抢眼 ，以 “ 漂亮 50” 为代 表的 龙 头白马 板块 表现 要
强于市场整体。白马板块 的良好表现一方面与市场 风险偏好下降、投资者追 求确定性的趋势有关，
另一方面，以家电、家居 、白酒、消费电子为代表 的白马板块盈利增速较快 ， 行业景气度较高，龙
头白马的估值水平合理， 有一定的提升空间。同时 ，金融监管趋严、流动性 有所收紧使得大小分化
的风格 更加 明显 。
本基金在报告期内增加了 家电、家居、消费电子板 块的配置比例，这些板块 受益于消费升级趋
势以及 行业 较好 的经 营数 据，整 体表 现较 好， 仓位 和持仓 结构 保持 基本 稳定 。
4.4.2 报告期内基金的业 绩表现
本报告 期内 ， 本 基 金A 类 的净值 增长 率 为 12.78% ， 本基 金 H 类 的净 值增 长率 为12.72% ， 同 期业
绩比较 基准 收益 率 为8.58% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
从宏观经济层面，我们认 为中国经济的韧性强，经 济企稳是大概率事件，供 给侧结构性改革将
持续渐进的推进；另一方 面，宏观经济企稳也给金 融去杠杆留有较大的空间 ，在全球央行退出 QE、
美联储渐进缩表的国际金 融背景下，我们认为未来 较长时间央行维持稳健但 适度偏紧的货币环境可
能是常 态， 国内 市场 无风 险利率 中枢 可能 会出 现逐 步抬升 。
目 前时点 ，我 们认为 下半年 市场仍 将以 结构性 行情为 主，上 半年 的 “ 二八分 化 ” 甚至 “ 一九分 化 ”
难以发生逆转。首先，金 融去杠杆是一个长期渐进 的趋势，流动性和风险偏 好会存在双重压力，这
决定了整个市场可能仍然 是存量甚 至减量博弈；其 次，监管政策和投资者结 构的变化会加速和维持
结构性行情的演进，这是 长期制度性的变化；再次 ，中小创目前整体估值仍 然偏贵，且 2013-2015广发行业领先混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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年中小 创牛 市的 产业 背景 发生了 变化 。 我们 认为 以上 种种理 由都 不支 持大 规模 、 持续性 的风 格 转 换 。
我们认 为以 蓝筹 股、 白马 成 长股为 主的 投资 主线 较长 时间内 不会 发生 变化 。 随 着A 股加 入MSCI ，
未来 3-5 年 外资 配置 权重 会不断 增加 ，15% －20% 的 权重意 味 着 2 万亿-4 万亿 元人民 币的 配置 需求 ，
这些资 金将 会深 刻影 响A 股市场 的投 资风 格 ， 因 此在 投资上 我们 会更 加立 足于 中国的 核心 资源 禀赋 ，
抓住 在A 股 市场 上具 备国 际比较 优势 的 “ 中国 的核 心 资产 ” 。 下半 年我 们重 点关 注的方 向为 ：1） 立足
庞大人 口基 数的 大消 费领 域， 包括 家电、 家居、 白 酒、 汽车 等；2） 立足 国际 分工具 备比 较优 势的 制
造业领 域 ， 包括 苹果 产业 链、LED 、5G 通 讯等 ；3 ） 立足创 新接 纳能 力和 规模 效应的 新能 源汽 车产 业
链；4 ）在 强执 行力 领域 中 的国企 改革 、供 给侧 改革 等。
在2017 年 下半 年， 本基 金 希望能 为投 资者 带来 较好 的收益 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
公司设有估值委员会，按 照相关法律法规和证监会 的相关规定，负责制定旗 下基金投资品种的
估值原则和估值程序，并 选取适当的估值方法，经 公司管理层批准后方可实 施。估值委员会的成员
包括：公司分管投研、估 值的副总经理、督察长、 各投资部门负责人、研究 发展部负责人、监察稽
核部负责人和基金会计部 负责人。估值委员会定期 对估值政策和程序进行评 价，在发生了影响估值
政策和程序的有效性及适 用性的情况后及时修订估 值方法，以保证其持续适 用。基金日常估值由基
金会计部具体执行，并确 保和托管行核对一致。投 资研究人员积极关注市场 变化、证券发行机构重
大事件等可能对估值产生 重大影响的因素，向估值 委员会提出估值建议，确 保估值的公允性。 监察
稽核部负责定期对基金估 值程序和方法进行核查， 确保估值委员会的各项决 策得以有效执行。以上
所有相关人员具备较高的 专业能力和丰富的行业从 业经验。为保证基金估值 的客观独立，基金经理
不参与估值的具体流程， 但若存在对相关投资品种 估值有失公允的情况，可 向估值委员会提出意见
和建议 。各 方不 存在 任何 重大利 益冲 突， 一切 以维 护基金 持有 人利 益为 准则 。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 、中证指数有限公司签署 服务协议，由其按
合同约 定提 供相 关债 券品 种的估 值数 据。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根 据本基 金合 同中 “ 基金 收益 与分配 ” 之“ 基金收 益分配 原则 ” 的 相关规 定，本 基金 本报告 期内 未
进行利 润分 配， 符合 合同 规定。 广发行业领先混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内 ， 本 基金 托管 人在对 广发 行业 领先 混合 型证券 投资 基金 的托 管过 程中， 严格 遵守 《 证
券投资基金法》及其他法 律法规和基金合同的有关 规定，不存在任何损害基 金份额持有人利益的行
为，完 全尽 职尽 责地 履行 了基金 托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，广发行业领 先混合型证券投资基金的 管理人 ——广发基金管理 有限公司在广发行
业领先混合型证券投资基 金的投资运作、基金资产 净值计算、基金份额申购 赎回价格计算、基金费
用开支等问题上，不存在 任何损害基金份额持有人 利益的行为，在各重要方 面的运作严格按照基金
合同的 规定 进行 。本 报告 期内， 广发 行业 领先 混合 型证券 投资 基金 未进 行利 润分配 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本 托 管 人 依 法 对 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 广 发 行 业 领 先 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2017
年半年度报告中财务指标 、净 值表现、利润分配情 况、财务会计报告、投资 组合报告等内容进行了
核查， 以上 内容 真实 、准 确和完 整。
6
半年度财务会计报告 （ 未经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 广发 行业 领先 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2017 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资
产 附注号
本期末
2017 年 6 月30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
- -
银行存 款 6.4.7.1 212,443,119.89 511,383,601.04
结算备 付金
8,786,404.64 8,657,256.94
存出保 证金
984,189.46 1,481,954.78
交易性 金融 资产 6.4.7.2 3,231,853,149.30 3,119,453,215.45 广发行业领先混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 17 页共 45 页
其中： 股票 投资
3,231,853,149.30 3,119,453,215.45
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4
- -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 6.4.7.5 43,782.61 106,366.52
应收股 利
- -
应收申 购款
4,803,233.81 892,080.11
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6
- -
资产总 计
3,458,913,879.71 3,641,974,474.84
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 6 月30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
8,279,884.99 3,335,589.97
应付管 理人 报酬
4,159,059.82 4,669,291.09
应付托 管费
693,176.62 778,215.19
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7
11,124,105.83 7,759,642.16
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8
206,399.28 347,670.58
负债合 计
24,462,626.54 16,890,408.99
所有者权益：
- -
实收基 金 6.4.7.9
2,062,010,098.11 2,454,619,051.58
未分配 利润
6.4.7.1
0
1,372,441,155.06 1,170,465,014.27
所有者 权益 合计
3,434,451,253.17 3,625,084,065.85
负债和 所有 者权 益总 计
3,458,913,879.71 3,641,974,474.84
注：报 告截 止 日2017 年6 月 30 日， 广发 行业 领先 混 合A 基 金份 额净 值人 民 币1.668 元， 基金 份额
总额2,055,432,909.17 份 ；广发 行业 领先 混 合 H 基 金份额 净值 人民 币 0.877 元，基 金份 额总 额
6,577,188.94 份； 总份 额 总额 2,062,010,098.11 份。 广发行业领先混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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6.2 利润表
会计主 体： 广发 行业 领先 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项
目 附注号
本期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年1 月 1 日至
2016 年 6 月 30 日
一、收入
434,436,083.30 -1,114,449,316.90
1.利息 收入
1,274,586.89 2,733,664.65
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.1
1
1,274,586.89 2,733,664.65
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
90,616,140.53 -509,876,118.54
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.1
2
62,119,205.66 -517,820,581.00
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.1
3 - -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.1
4 - -
股利收 益 6.4.7.1
5
28,496,934.87 7,944,462.46
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-”
号填列 ）
6.4.7.1
6 341,396,828.72 -609,465,767.45
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “ － ” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.1
7
1,148,527.16 2,158,904.44
减：二、费用
42,081,427.90 54,382,927.46
1．管 理人 报酬
23,365,196.00 33,090,646.04
2．托 管费
3,894,199.27 5,515,107.61
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.1
8 14,623,231.96 15,579,421.50
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.1 198,800.67 197,752.31 广发行业领先混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 19 页共 45 页
9
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”号
填列）
392,354,655.40 -1,168,832,244.36
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “- ” 号填列）
392,354,655.40 -1,168,832,244.36
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 广发 行业 领先 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ） 2,454,619,051.58 1,170,465,014.27 3,625,084,065.85
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润） - 392,354,655.40 392,354,655.40
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列） -392,608,953.47 -190,378,514.61 -582,987,468.08
其中：1.基 金申 购款 427,910,482.55 221,810,738.41 649,721,220.96
2.基金 赎回 款 -820,519,436.02 -412,189,253.02 -1,232,708,689.04
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ） - - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ） 2,062,010,098.11 1,372,441,155.06 3,434,451,253.17
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ） 2,517,573,075.20 3,473,687,333.24 5,991,260,408.44
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润） - -1,168,832,244.36 -1,168,832,244.36
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列） -288,167,638.55 -281,647,885.38 -569,815,523.93
其中：1.基 金申 购款 730,308,451.35 630,910,375.15 1,361,218,826.50 广发行业领先混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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2.基金 赎回 款 -1,018,476,089.90 -912,558,260.53 -1,931,034,350.43
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ） - - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ） 2,229,405,436.65 2,023,207,203.50 4,252,612,640.15
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告6.1 至6.4 ， 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
基金管 理人 负责 人： 孙树 明 ，主 管会 计工 作负 责人 ： 窦刚 ，会 计机 构负 责人 ： 张晓 章
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
广 发行 业领先 混合 型证 券投 资基 金( “ 本基金 ”)经 中国 证券 监督管 理委 员会(“ 中 国证 监会 ”)证监
许可[2010]950 号文《关 于核准广发行业领先股票 型证券投资基金募集的批 复》的批准，由基金发
起人广发基金管理有限公 司依照《中华人民共和国 证券投资基金法 》 、 《公开 募集证券投资基金运作
管理办法》等有关规定和《广发行业领先股 票型证券投资基金基金合同》(后更新为“ 《广发行业 领
先混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 ” ，以 下简 称 “ 基 金合同 ”)发 起， 于 2010 年 11 月 23 日 募集成 立。
本基金 的基 金管 理人 为广 发基金 管理 有限 公司 ，基 金托管 人为 中国 工商 银行 股份有 限公 司。
本基金 募集 期间 为 2010 年 10 月 25 日至 2010 年 11 月 19 日， 本基 金为 契约 型开放 式基 金， 存
续期限 不定 ，募 集资 金总 额为人 民币 4,429,587,850.13 元 ，有 效认 购户 数为 58,645 户。 其中 ， 认
购款项 在基 金验 资确 认日 之前产 生的 银行 利息 共计 人民币387,044.22 元， 折 合基金 份额387,044.22
份，按照基金合同的有关 约定计入基金份额持有人 的基金账户。本基金募集 资金经德勤华永会计师
事务所 有限 公司 验资 。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》 、 《公开 募 集证券投资基金运作管理 办法》和基金合同
等有关 规定 ， 本 基 金 投资 范围为 具有 良好 流动 性的 金融工 具， 包括 国内 依法 发行上 市的 股票 、 债 券、
权证及 法律 、 法规 或中 国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。 本基 金业 绩 比较基 准 ：80%× 沪深300
指数+20%× 中 证全 债指 数。
本基金 自2015 年7 月2 日 起增 加H 类 基金 份额 类别 ， 原有的 在中 国大 陆销 售的 基金份 额类 别更
名为 A 类基 金份 额， 新增 在香港 地区 销售 的基 金份 额类别 名为 H 类 基金 份额 。根据 中国 证监 会相 关
规定， 本基 金自 2015 年 8 月 7 日起由 股票 型基 金变 更为混 合型 基金 ，基 金名 称由 “ 广发 行业 领先 股广发行业领先混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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票型证 券投 资基 金 ” 变更 为 “ 广发 行业 领先 混合 型证 券 投资基 金” 。
本基金 的财 务报 表 于2017 年8 月22 日已 经本 基金 的 基金管 理人 及基 金托 管人 批准报 出。
6.4.2 会计报表的编制基 础
本 基 金 的 财 务 报 表 按 照 财 政 部 颁 布 的 企 业 会 计 准 则 ( 以 下 简 称 “ 企业会计准则 ”) 和 中 国 证 监 会
发布的关于基金行业实务 操作的有关规定编制，同 时在具体会计核算和信息 披露方面也参考了中国
证券投 资基 金业 协会 发布 的若干 基金 行业 实务 操作 。
6.4.3 遵循企业会计准则 及其他有关规定的声 明
本基金财务报表的编制符 合企业会计准则和中国证 监会发布的关于基金行业 实务操作的有关规
定的要 求， 真实、 完整 地反 映了本 基 金2017 年6 月30 日的 财务 状况 以及2017 年上半 年度 的经 营成
果和基 金净 值变 动情 况。
6.4.4 本报告期所采用的 会计政策、会计估计 与最 近一期年度报告相一 致的 说明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。
6.4.5 会计政策和会计估 计变更以及差错更正 的说 明
6.4.5.1 会计政策变更的 说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 政策 变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 估计 变更 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根 据 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 财 税[2004]78 号 文 《 关 于 证 券 投 资 基 金 税 收 政 策 的 通 知 》 、 财 税
[2005]103 号文《 关于 股 权分置 试点 改革 有关 税收 政策问 题的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 财政部 、国
家税务 总局 关于 企业 所得 税若干 优惠 政策 的通 知》 、2008 年 9 月18 日 《 上海 、 深圳 证券 交易 所关 于
做好证券交易印花税征收 方式调整工作的通知》 、 财 税[2012]85 号《关于实施 上市公司股息红利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财 税[2015]101 号 《 关于 上市 公司 股 息红利 差别 化个 人所 得
税政策有关问题的通知》 、 财税[2015]125 号《关于 内地与香港基金互认有关 税收政策的通知》 、 财
税[2016]36 号 《 关于 全面 推开营 业税 改征 增值 税试 点的通 知》 及其 他相 关税 务法规 和实 务操 作， 主
要税项 列示 如下 ：
1. 证 券投 资基 金(封 闭式 证券投 资基 金， 开 放式 证 券投资 基金)管 理人 运用 基 金买卖 股票 、 债券
免征营 业税 或增 值税 。 广发行业领先混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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2. 对证券投资基金从证券 市场中取得的收入，包括 买卖股票、债券的差价收 入，股权的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
3. 对A 类 基金 份额 投资 者 通过基 金取 得的 股票 股息 、 红利 收入， 由上 市公 司在 收到税 款当 月的
法定申报期内向主管税务 机关申报缴纳，个人从公 开发行和转让市场取得的 上市公司股票，持股期
限在 1 个 月以 内（ 含 1 个 月）的 ，其 股息 红利 所得 全额计 入应 纳税 所得 额； 持股期 限 在 1 个月 以 上
至 1 年（含 1 年 ）的 ，暂 减按 50% 计入 应纳 税所 得 额；持 股期 限超 过 1 年的 ，股息 红利 所得 暂免 征
收个人 所得 税。 上述 所得 统一适 用 20% 的 税率 计征 个人所 得税 。
4. 对A 类 基金 份额 投资 者 通过基 金取 得的 债券 利息 收入 ， 由 发行 债券 的企 业在 向基金 支付 上述
收入时 代扣 代 缴20% 的个 人所得 税， 暂不 缴纳 企 业 所得税 。
5. 对H 类 基金 份额 投资 者(包括 企业 和个 人)通 过基 金取得 的股 票股 息、 红 利 收入， 由内 地上市
公司向 基金 分配 股息 红利 时， 对 H 类基 金份 额投 资 者按 照 10% 的税 率代 扣所 得税； 或发 行债 券的 企
业向基 金分 配利 息时 ， 对H 类基 金份 额投 资者 按照7% 的税 率代 扣所 得税 。
6. 对 于基 金从 事A 股买 卖 ， 出让 方按 0.10% 的税 率 缴纳证 券( 股票) 交易 印花 税， 对 受让 方不 再
缴纳印 花税 。
7. 基金作为流通股股东在 股权分置改革过程中收到 由非流通股股东支付的股 份、现金等对价，
暂免予 缴纳 印花 税、 企业 所得税 和个 人所 得税 。
6.4.7 重要财务报表项目 的说明
6.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
活期存 款 212,443,119.89
定期存 款 -
其他存 款 -
合计 212,443,119.89
6.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年6 月30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 2,887,910,616.86 3,231,853,149.30 343,942,532.44
贵 金 属 投 资- 金 交 所 黄
金合约
- - - 广发行业领先混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,887,910,616.86 3,231,853,149.30 343,942,532.44
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金 本报 告期 末无 衍生 金融工 具。
6.4.7.4 买入返售金融资 产
本基金 本报 告期 末无 买入 返售金 融资 产。
6.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年6 月30 日
应收活 期存 款利 息 39,825.58
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 398.52
应收结 算备 付金 利息 3,558.51
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 -
合计 43,782.61
6.4.7.6 其他资产
本基金 本报 告期 末无 其他 资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年6 月30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 11,124,105.83
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 11,124,105.83
6.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年6 月30 日 广发行业领先混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 17,960.18
预提费 用 188,439.10
合计 206,399.28
6.4.7.9 实收基金
广发行 业领 先混 合 A
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
基金份 额 账面金 额
上年度 末 2,447,434,719.19 2,447,434,719.19
本期申 购 427,309,881.70 427,309,881.70
本期赎 回（ 以 “- ” 号填 列） -819,311,691.72 -819,311,691.72
本期末 2,055,432,909.17 2,055,432,909.17
广发行 业领 先混 合 H
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
基金份 额 账面金 额
上年度 末 7,184,332.39 7,184,332.39
本期申 购 600,600.85 600,600.85
本期赎 回（ 以 “- ” 号填 列） -1,207,744.30 -1,207,744.30
本期末 6,577,188.94 6,577,188.94
注：申 购含 转换 转入 、红 利再投 资份( 金) 额 ，赎 回含 转换转 出份( 金)额。
6.4.7.10 未分配利润
广发行 业领 先混 合 A
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 649,445,942.03 522,611,516.85 1,172,057,458.88
本期利 润 50,829,840.84 340,822,497.19 391,652,338.03
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数 -90,745,946.80 -99,715,287.50 -190,461,234.30
其中： 基金 申购 款 127,208,249.14 94,736,908.36 221,945,157.50
基金赎 回款 -217,954,195.94 -194,452,195.86 -412,406,391.80 广发行业领先混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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本期已 分配 利润 - - -
本期末 609,529,836.07 763,718,726.54 1,373,248,562.61
广发行 业领 先混 合 H
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -516,369.39 -1,076,075.22 -1,592,444.61
本期利 润 127,985.84 574,331.53 702,317.37
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数
19,380.09 63,339.60 82,719.69
其中： 基金 申购 款 -49,387.05 -85,032.04 -134,419.09
基金赎 回款 68,767.14 148,371.64 217,138.78
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -369,003.46 -438,404.09 -807,407.55
6.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
活期存 款利 息收 入 1,203,954.93
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 8,794.56
结算备 付金 利息 收入 61,837.40
其他 -
合计 1,274,586.89
6.4.7.12 股票投资收益—— 买卖股票差价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日 至2017 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 5,038,634,344.22
减：卖 出股 票成 本总 额 4,976,515,138.56
买卖股 票差 价收 入 62,119,205.66
6.4.7.13 债券投资收益
本基金 本报 告期 内无 债券 投资收 益。
6.4.7.14 衍生工具收益
本基金 本报 告期 内无 衍生 工具收 益。
6.4.7.15 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1月1 日至2017 年6 月30日
股票投 资产 生的 股利 收益 28,496,934.87 广发行业领先混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 28,496,934.87
6.4.7.16 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2017 年1月1 日至2017 年6 月30日
1.交易 性金 融资 产 341,396,828.72
——股 票投 资 341,396,828.72
——债 券投 资 -
——资 产支 持证 券投 资 -
——基 金投 资 -
——贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
——权 证投 资 -
3.其他 -
合计 341,396,828.72
6.4.7.17 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1月1 日至2017 年6 月30日
基金赎 回费 收入 1,070,773.63
手续费 返还 -
基金转 换费 收入 77,703.53
印花税 返还 -
其他 50.00
合计 1,148,527.16
6.4.7.18 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1月1 日至2017 年6 月30日
交易所 市场 交易 费用 14,623,231.96
银行间 市场 交易 费用 -
合计 14,623,231.96
6.4.7.19 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1月1 日至2017 年6 月30日
审计费 用 39,671.58
信息披 露费 148,767.52
银行汇 划费 7,311.57 广发行业领先混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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账户维 护费 3,050.00
合计 198,800.67
6.4.8 或有事项、资产负 债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 或有 事项 。
6.4.8.2 资产负债表日后 事项
截至本 财务 报表 批准 报出 日，本 基金 无需 要披 露的 资产负 债表 日后 事项 。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控 制关系或其他重大利 害关 系的关联方发生变化 的情 况
本基金 本报 告期 内不 存在 控制关 系或 者其 他重 大利 害关系 的关 联方 关系 发生 变化的 情况 。
6.4.9.2 本报告期与基金 发生关联交易的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
广发基 金管 理有 限公 司
基金发 起人 、 基金 管理 人 、 注 册登 记与
过户机 构、 直销 机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构
广发证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 母公 司、 代销 机构
6.4.10 本报告期及上 年度 可比期间的关联方交 易
6.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
广发证 券股 份有 限
公司
651,211,224.91 6.66% 670,605,813.69 6.47%
6.4.10.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
6.4.10.1.3 应支付关联方 的佣金
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017年1月1 日 至2017 年6 月30 日
当期 占当期 佣金 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣广发行业领先混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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佣金 总量的 比例 金总额 的比 例
广发证 券股 份有 限公
司
526,800.22 6.04% 141,924.73 1.28%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广发证 券股 份有 限公
司
624,536.85 6.81% 132,320.08 1.61%
注： 1. 股 票交 易佣 金的 计提 标准 ： 支 付佣 金=股 票成 交 金额× 佣 金比 例-证 管费-经 手费- 结算 风险 金(含
债券交 易) ；
2.本基 金与 关联 方交 易均 在正常 业务 范围 内按 一般 商业条 款订 立；
3.本基 金对 该类 交易 的佣 金的计 算方 式是 按合 同约 定的佣 金率 计算 。该 类佣 金协议 的服 务范 围还 包
括佣金 收取 方为 本基 金提 供的证 券投 资研 究成 果和 市场信 息服 务。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月
30日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月
30日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 23,365,196.00 33,090,646.04
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 5,491,649.34 6,969,921.59
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.5% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H＝E×1.5%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 ，由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ，基 金托 管
人复核 后于 次月 前2 个工 作日内 从基 金资 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 。若 遇法定 节假 日、 休息 日
等,支 付日 期顺 延。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月
30日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月
30日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 3,894,199.27 5,515,107.61
注：本 基金 托管 费按 前一 日的基 金资 产净 值 的0.25% 的年 费率 计提 。计 算方 法 如下：
H＝E×0.25%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 ，由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ，基 金托 管
人复核 后于 次月 前2 个工 作日内 从基 金资 产中 一次 性支付 给基 金托 管人 。若 遇法定 节假 日、 休息 日
等,支 付日 期顺 延。 广发行业领先混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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6.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 的债 券(含 回购) 交易 。
6.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2017 年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
广发行 业领 先混 合
A
广发行 业领 先混 合H 广发行 业领 先混 合A
期 初 持 有 的 基 金 份
额 37,081,876.83 - 37,081,876.83
期 间 申 购/ 买 入 总 份
额 - - -
期 间 因 拆 分 变 动 份
额 - - -
减 ： 期 间 赎 回/ 卖出
总份额 - - -
期 末 持 有 的 基 金 份
额 37,081,876.83 - 37,081,876.83
期 末 持 有 的 基 金 份
额 占 基 金 总 份 额 比
例 1.80% - 1.67%
6.4.10.4.2 报告期末除基 金管理人之外的其他 关联 方投资本基金的情况
广发行业领先混合A
本报告 期末 及上 年度 末无 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 投资 本基 金的 情况 。
广发行业领先混合 H
本报告 期末 及上 年度 末无 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 投资 本基 金的 情况 。
6.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行股 份有 限公
司
212,443,119
.89
1,203,954.93
656,087,712
.93
2,638,401.68
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司保 管， 按银 行同业 利率 或约 定利 率
计息。
6.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况 广发行业领先混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 30 页共 45 页
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 在承 销期 内参与 关联 方承 销的 证券 。
6.4.11 利润分配情况
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
6.4.12 期末（2017 年6 月30 日）本基金持有的流 通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增 发证券而于期末持有 的流 通受限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受 限证 券类 别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额 备注
00288
2
金龙
羽
2017-
06-16
2017-
07-17
新股
流通
受限
6.20 6.20
500.0
0
3,100
.00
3,100
.00
-
30036
4
中文
在线
2016-
08-09
2017-
08-15
非公
开发
行流
通受
限
46.80 33.43
842,0
22.00
39,40
6,629
.60
28,14
8,795
.46
-
注： 截 至本 报告期 末2017 年 6 月30 日止， 本基 金无 因认购 新发/增 发证 券而 持 有的流 通受 限债 券和
权证。
6.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
(单位 ： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
30036
4
中文在
线
2017-0
2-13
重大事
项停牌
33.43 - -
390,005.0
0
18,400,065.
09
13,037,867
.15
-
6.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
6.4.12.3.1 银行间市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款， 无抵 押债 券。
6.4.12.3.2 交易所市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款， 无抵 押债 券。
6.4.13 金融工具风险 及管 理 广发行业领先混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 31 页共 45 页
本基金在日常经营活动中 涉及的风险主要是信用风 险、流动性风险及市场风 险。本基金管理人
制定了政策和程序来识别 及分析这些风险，并设定 适当的风险限额及内部控 制流程，通过可靠的管
理及信 息系 统持 续监 控上 述各类 风险 。
6.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金管理人奉行全面风 险管理的理念，在董事会 下设立合规及风险管理委 员会，负责制定风
险管理的宏观政策，审议 通过风险控制的总体措施 等；在管理层层面设立风 险控制委员会，讨论和
制定公司日常经营过程中 风险防范和控制措施；在 业务操作层面风险管理职 责主要由监察稽核部负
责，协调并与 各部门合作 完成运作风险管理以及进 行投资风险分析与绩效评 估。监察稽核部对公司
总裁负 责。
本基金管理人建立了以合 规及风险管理委员会为核 心的、由总裁和风险控制 委员会、督察长、
监察稽 核部 和相 关业 务部 门构成 的风 险管 理架 构体 系。
6.4.13.2 信用风险
信用风险指由于在交易过 程中因交易对手未履行合 约责任，或所投资证券之 发行人出现违约、
无法支 付到 期本 息 ， 或 由于 债券发 行人 信用 等级 降低 导致债 券价 格下 降 ， 将 对基 金资产 造成 的损 失 。
为了防范信用风险，本基 金主要投资于信用等级较 高的证券，且通过分散化 投资以分散信用风险。
但是， 随着 短期 资金 市场 的发展 ， 本 基金 的投 资范 围扩大 以后 ， 可 能会 在一 定程度 上增 加信 用风 险 。
本基金在交易所进行的证 券交易交收和款项清算对 手为中国证券登记结算有 限责任公司，违约
风险较小；银行间同业市 场主要通过对交易对手进 行风险评估防范相应的信 用风险。本基金管理人
认为与 应收 证券 清算 款相 关的信 用风 险不 重大 。
本基金 本报 告期 末及 上年 度末未 持有 债券 ，因 此与 债券相 关的 信用 风险 不重 大。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险指因市场交易 不活跃，基金资产无法以 适当价格及时变现的风险 或基金无法应付基
金赎回支付的要求所引起 的风险。本基金 坚持组合 持有、分散投资的原则， 基金管理人根据市场运
行情况和基金运行情况制 订本基金的风险控制目标 和方法，具体计算与分析 各类风险控制指标，从
而对流 动性 风险 进行 监控 和防范 。
本基金 主要 投资 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 ， 除在 附注 6.4.12 中 列示 的流 通 暂时受 限的 证券
外，本基金所持大部分证 券均可在证券交易所或银 行间同业市场进行交易， 资产变现能力强。本基
金持有的其他资产主要为 银行存款等期限短、流动 性强的品种。本基金的负 债水平也严格按照基金
合同及 中国 证监 会相 关规 定进行 管理 ，因 此无 重大 流动性 风险 。
6.4.13.4 市场风险
基金的 市场 风险 是指 由于 证券市 场价 格受 到经 济因 素、 政治 因素 、 投资 心理 等 各种因 素的 影响 ，
导致基金收益水平变化而 产生的风险，反映了基金 资产中金融工具或证券价 值对市场参数变化的敏
感性。 一般 来讲， 市场 风险 是开放 式基 金面 临的 最大 风险， 也往 往是 众多 风险 中最基 本和 最常 见的 ，
也是最难防范的风险，其 他如流动性风险最终是因 为市场风险在起作用。市 场风险包括利率风险、
外汇风 险和 其他 价格 风险 。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指利率敏感性 金融工具的公允价值及将 来现金流受市场利率变动 而发生波动的风险。
本基金 持有 的利 率敏 感性 资产主 要是 债券 投资 。 本 基金管 理人 通过 久期 、 凸 性、 风险价 值模 型(VAR)
等方法 来评 估投 资组 合中 债券的 利率 风险 。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞 口 广发行业领先混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 32 页共 45 页
单位： 人民 币元
本期末
2017 年6 月30 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 212,443,119.89 - - -
212,443,119.
89
结算备 付金 8,786,404.64 - - - 8,786,404.64
存出保 证金 984,189.46 - - - 984,189.46
交易性 金融 资产 - - -
3,231,853,149.
30
3,231,853,14
9.30
应收利 息 - - - 43,782.61 43,782.61
应收申 购款 - - - 4,803,233.81 4,803,233.81
其他资 产 - - - - -
资产总 计 222,213,713.99 - - 3,236,700,165.
72
3,458,913,87
9.71
负债
应付赎 回款 - - - 8,279,884.99 8,279,884.99
应付管 理人 报酬 - - - 4,159,059.82 4,159,059.82
应付托 管费 - - - 693,176.62 693,176.62
应付交 易费 用 - - - 11,124,105.83
11,124,105.8
3
其他负 债 - - - 206,399.28 206,399.28
负债总 计 - - - 24,462,626.54 24,462,626
.54
利率敏 感度 缺口 222,213,713.99 - - 3,212,237,539.
18
3,434,451,25
3.17
上年度末
2016 年12 月31
日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 511,383,601.04 - - -
511,383,601.
04
结算备 付金 8,657,256.94 - - - 8,657,256.94
存出保 证金 1,481,954.78 - - - 1,481,954.78
交易性 金融 资产 - - -
3,119,453,215.
45
3,119,453,21
5.45
应收利 息 - - - 106,366.52 106,366.52 广发行业领先混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 33 页共 45 页
应收申 购款 - - - 892,080.11 892,080.11
其他资 产 - - - - -
资产总 计 521,522,812.76 -
-
3,120,451,662.
08
3,641,974,47
4.84
负债
应付赎 回款 - - - 3,335,589.97 3,335,589.97
应付管 理人 报酬 - - - 4,669,291.09 4,669,291.09
应付托 管费 - - - 778,215.19 778,215.19
应付交 易费 用 - - - 7,759,642.16 7,759,642.16
其他负 债 - - - 347,670.58 347,670.58
负债总 计 - - - 16,890,408.99 16,890,408.9
9
利率敏 感度 缺口 521,522,812.76
- -
3,103,561,253.
09
3,625,084,06
5.85
注：上 表按 金融 资产 和金 融负债 的重 新定 价日 或到 期日孰 早者 进行 分类 。
6.4.13.4.1.2 利率风险的 敏感性分析
本基金 本报 告期 末及 上年 度末未 持有 债券 投资 ，因 此市场 利率 的变 动对 于本 基金资 产净 值无 重大 影
响。
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指交易性 金融资产的公允价值受市 场利率和外汇汇率以外的 市场价格因素变动
发生波动的风险。本基金 的金融资产以公允价值计 量，所有市场价格因素引 起的金融资产公允价值
变动均 直接 反映 在当 期损 益中。 本基 金管 理人 通过 采用 Barra 风 险管 理系 统 ，通过 标准 差、 跟踪 误
差、beta 值、 风险 价值 模 型(VAR) 等 指标 监控 投资 组 合面临 的市 场价 格波 动风 险。
6.4.13.4.3.1 其他价格风 险敞口
金额单 位 ： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度 末
2016 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
公允价 值
占基金
资产净
值比例广发行业领先混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 34 页共 45 页
（%） （%）
交易性 金融 资产 － 股 票投 资
3,231,853,149.3
0
94.10
3,119,453,215.4
5
86.05
交易性 金融 资产 － 基 金投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计
3,231,853,149.3
0
94.10 3,119,453,215.4
5
86.05
6.4.13.4.3.2 其他价格风 险的敏感性分析
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
2017 年6 月30 日
上年度 末
2016 年12 月 31 日
业绩比 较基 准上 升 5% 202,946,048.45 253,934,518.66
业绩比 较基 准下 降 5% -202,946,048.45 -253,934,518.66
6.4.14 有助于理解和 分析 会计报表需要说明的 其他 事项
1. 公允 价值
(1) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值接近于公
允价值 。
(2) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
本基金对以公允价值进行 后续计量的金融资产与金 融负债根据对计量整体具 有重大意义的最低
层级的 输入 值确 定公 允价 值计量 层级 。公 允价 值计 量层级 参见 本基 金最 近一 期年报 。
(ii) 各 层级 金融 工具 公允 价值
于 2017 年 6 月 30 日 ， 本 基 金 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 中 属 于 第 一 层 级 的 余 额 为
3,190,663,386.69 元， 第 二层级 的余 额 为 41,186,662.61 元， 第二 层级 的余 额为3,100.00 元， 其
中 列 入 属 于 第 三 层 级 的 金 融 工 具 为 未 上 市 交 易 的 股 票(2016 年 12 月 31 日 ： 第 一 层 级 的 余 额 为
3,118,963,515.66 元， 无 属于第 二层 级的 余额 ，第 三层级 的余 额 为 489,699.79 元 ，其 中列 入属 于
第三层 级的 金融 工具 为未 上市交 易的 股票)。
(iii) 公允 价值 所属 层级 间 的重大 变动
对于证券交易所上市的证 券，若出现重大事项停牌 、交易不活跃、或属于非 公开发行等情况，广发行业领先混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 35 页共 45 页
本基金分别于停牌日至交 易恢复活跃日期间、交易 不活跃期间及限售期间将 相关证券的公允价值列
入第二 层级 或第 三层 级， 上述事 项解 除时 将相 关证 券的公 允价 值列 入第 一层 级。
(iv) 第 三层 级公 允价 值余 额和本 期变 动金 额
无。
2. 除 公允 价值 估值 外， 截 至资产 负债 表日 本基 金无 需要说 明的 其他 重要 事项 。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 3,231,853,149.30 93.44
其中： 股票 3,231,853,149.30 93.44
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 221,229,524.53 6.40
7 其他各 项资 产 5,831,205.88 0.17
8 合计 3,458,913,879.71 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分 类的境内股票投资组 合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
-
-
广发行业领先混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 36 页共 45 页
C 制造业 2,989,863,016.93 87.06
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
17,490,000.00 0.51
H 住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
107,593,469.76 3.13
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
116,906,662.61 3.40
S 综合
- -
合计 3,231,853,149.30 94.10
7.2.2 报告期末按行业分 类的港股通 投资股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 通过港 股通 投资 的股 票。
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例(％)
1 000651 格力电 器 8,159,864 335,941,600.88 9.78
2 002241 歌尔股 份 15,149,634 292,084,943.52 8.50
3 603816 顾家家 居 4,957,739 291,415,898.42 8.49
4 002456 欧菲光 14,499,565 263,457,096.05 7.67
5 000333 美的集 团 6,109,656 262,959,594.24 7.66
6 600690 青岛海 尔 17,021,786 256,177,879.30 7.46 广发行业领先混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 37 页共 45 页
7 600104 上汽集 团 7,000,000 217,350,000.00 6.33
8 002045 国光电 器 11,558,641 183,666,805.49 5.35
9 002475 立讯精 密 5,929,769 173,386,445.56 5.05
10 300136 信维通 信 4,020,796 160,912,255.92 4.69
11 002322 理工环 科 5,285,489 126,640,316.44 3.69
12 600703 三安光 电 5,999,654 118,193,183.80 3.44
13 002831 裕同科 技 1,541,439 115,607,925.00 3.37
14 600036 招商银 行 4,499,936 107,593,469.76 3.13
15 002343 慈文传 媒 2,000,000 75,720,000.00 2.20
16 300457 赢合科 技 855,256 58,499,510.40 1.70
17 600741 华域汽 车 2,299,957 55,750,957.68 1.62
18 300364 中文在 线 1,232,027 41,186,662.61 1.20
19 002635 安洁科 技 999,970 36,218,913.40 1.05
20 002488 金固股 份 1,998,486 23,122,483.02 0.67
21 300337 银邦股 份 2,082,763 18,474,107.81 0.54
22 600179 安通控 股 1,000,000 17,490,000.00 0.51
23 002882 金龙羽 500 3,100.00 0.00
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出 期初 基金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 000651 格力电 器 273,397,154.51 7.54
2 603816 顾家家 居 262,370,230.23 7.24
3 002241 歌尔股 份 255,426,659.20 7.05
4 000333 美的集 团 252,125,619.73 6.96
5 002456 欧菲光 223,364,344.30 6.16
6 600690 青岛海 尔 223,040,391.73 6.15
7 600104 上汽集 团 196,598,991.55 5.42
8 600703 三安光 电 170,142,493.65 4.69
9 002322 理工环 科 163,169,355.52 4.50
10 002475 立讯精 密 159,118,622.22 4.39
11 600036 招商银 行 157,983,062.87 4.36
12 601899 紫金矿 业 146,171,819.59 4.03
13 300136 信维通 信 134,844,429.18 3.72
14 000858 五 粮 液 130,118,654.43 3.59
15 000709 河钢股 份 124,479,735.06 3.43
16 002045 国光电 器 116,188,655.47 3.21
17 002831 裕同科 技 107,191,273.96 2.96 广发行业领先混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 38 页共 45 页
18 300433 蓝思科 技 94,489,384.13 2.61
19 002463 沪电股 份 93,669,065.33 2.58
20 603799 华友钴 业 91,874,666.09 2.53
21 603986 兆易创 新 86,001,558.23 2.37
注： 本项 及下 项7.4.2 、7.4.3 的 买入 包括 基金 二级 市场上 主动 的买 入、 新 股 、 配股、 债 转股、 换股
及行权 等获 得的 股票 ，卖 出主要 指二 级市 场上 主动 的卖出 、换 股、 要约 收购 、发行 人回 购及 行权 等
减少的 股票 ，此 外， “ 买 入金额 ”（或 “ 买 入股 票成 本 ”）、 “ 卖 出金 额 ”（或 “ 卖出股 票收 入 ” ）均 按买
卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
7.4.2 累计卖出金额超出 期初 基金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 000709 河钢股 份 171,576,202.98 4.73
2 002343 慈文传 媒 167,949,356.09 4.63
3 603588 高能环 境 165,275,078.87 4.56
4 600491 龙元建 设 156,702,964.54 4.32
5 601899 紫金矿 业 135,569,435.13 3.74
6 000858 五 粮 液 133,087,871.48 3.67
7 300015 爱尔眼 科 130,806,356.64 3.61
8 002043 兔 宝 宝 126,580,413.90 3.49
9 002310 东方园 林 124,567,539.23 3.44
10 002053 云南能 投 122,596,156.32 3.38
11 300345 红宇新 材 118,270,115.55 3.26
12 300458 全志科 技 105,897,172.95 2.92
13 600409 三友化 工 105,644,426.01 2.91
14 002384 东山精 密 104,154,545.62 2.87
15 300433 蓝思科 技 103,567,589.35 2.86
16 600376 首开股 份 96,996,172.72 2.68
17 300070 碧水源 95,422,225.49 2.63
18 600885 宏发股 份 93,388,534.85 2.58
19 603678 火炬电 子 89,851,532.76 2.48
20 000951 中国重 汽 88,674,748.37 2.45
21 002463 沪电股 份 83,500,254.60 2.30
22 603799 华友钴 业 82,811,550.30 2.28
23 000807 云铝股 份 80,028,356.21 2.21
24 600703 三安光 电 74,605,628.79 2.06
25 603986 兆易创 新 74,524,416.52 2.06
7.4.3 买入股票的成本总 额及卖出股票的收入 总额
金额单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 4,747,518,243.69
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 5,038,634,344.22 广发行业领先混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 39 页共 45 页
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
（1） 本基 金本 报告 期末 未 持有股 指期 货。
（2） 本基 金本 报告 期内 未 进行股 指期 货交 易。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
（1） 本基 金本 报告 期末 未 持有国 债期 货。
（2） 本基 金本 报告 期内 未 进行国 债期 货交 易。
7.12 投资组合报告附注
7.12.12016 年 7 月 14 日 ，歌尔 股份 有限 公司 有限 公司（002241 ） 因内 幕信 息知情 人档 案管 理不 符
合相关 法律 法规 规定 ，被 中国证 监会 山东 证监 局采 取责令 改正 的监 督管 理措 施。
本基金投资该证券的投资 决策程序符合公司投资制 度的规定。除上述证券外 ，本基金投资的前十名广发行业领先混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 40 页共 45 页
证券的发行主体本期没有 出现被监管部门立案调查 ，或在报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚
的情形 。
7.12.2 本 报告 期内 ，基 金 投资的 前十 名股 票未 出现 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 的情 形。
7.12.3 期末其他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 984,189.46
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 43,782.61
5 应收申 购款 4,803,233.81
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,831,205.88
7.12.4 期末持有的处 于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股 票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额级 别
持有人
户数
(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例 广发行业领先混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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广发行 业领 先
混合A
116,957 17,574.26 533,873,190.62 25.97% 1,521,559,718.55 74.03%
广发行 业领 先
混合H
11 597,926.27 6,577,188.94 100.00% 0.00 0.00%
合计 116,968 17,628.84 540,450,379.56 26.21% 1,521,559,718.55 73.79%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持
有本基 金
广发行 业领 先混 合A 28,228.17 0.0014%
广发行 业领 先混 合H - -
合计 28,228.17 0.0014%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基
金投资 和研 究部 门负 责人
持有本 开放 式基 金
广发行 业领 先混 合 A 0
广发行 业领 先混 合 H 0
合计 0
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
广发行 业领 先混 合 A 0
广发行 业领 先混 合 H 0
合计 0
9
开放式基金份额变动
单位： 份
项目 广发行 业领 先混 合 A 广发行 业领 先混 合 H
基金合 同生 效日 （2010 年 11 月23
日）基 金份 额总 额
4,429,587,850.13 -
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,447,434,719.19 7,184,332.39
本报告 期 基 金总 申购 份额 427,309,881.70 600,600.85
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 819,311,691.72 1,207,744.30
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 - - 广发行业领先混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 42 页共 45 页
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,055,432,909.17 6,577,188.94
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
本报告 期内 ，本 基金 管理 人、基 金托 管人 的专 门基 金托管 部门 无重 大人 事变 动。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
吴明芳诉平安银行股份有 限公司义乌福田小微企业 专营支行财产损害赔偿纠 纷一案，我公司系
本案第三人。原告认为银 行未尽适当推介义务导致 投资损失，请求银行赔偿 。该案经浙江省义乌市
人民法院一审审理后，判 决原告败诉，驳回其诉讼 请求。原告不服一审判决 ，向金华市中级人民法
院提起 上诉 ，二 审法 院现 已审理 终结 ，驳 回原 告上 诉，维 持原 判。
本报告 期内 ，无 涉及 本基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 有重 大变 化。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所 情况
本报告 期内 本基 金聘 请的 会计师 事务 所未 发生 变更 。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 本基 金管 理人 和托管 人及 其高 级管 理人 员未受 到任 何稽 查或 处罚 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券 公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况 广发行业领先混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 43 页共 45 页
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
中泰证 券 4 94,828,179.91 0.97% 69,348.01 0.80% -
中信建 投 4 891,239,320.85 9.11% 830,009.70 9.52% -
海通证 券 2 742,661,901.37 7.59% 691,634.90 7.93% -
国信证 券 3 69,865,276.90 0.71% 65,065.58 0.75% 减少 1 个
光大证 券 3 658,784,319.42 6.73% 613,527.24 7.04% -
广发证 券 8 651,211,224.91 6.66% 526,800.22 6.04% 新增 2 个
华泰证 券 5 516,102,100.59 5.27% 480,645.64 5.51% -
安信证 券 5 500,542,625.18 5.12% 466,155.47 5.35% -
天风证 券 3 494,443,111.88 5.05% 361,587.51 4.15% -
国金证 券 1 49,434,821.18 0.51% 46,037.91 0.53% -
长江证 券 3 488,357,878.09 4.99% 454,807.37 5.22% -
招商证 券 4 486,930,867.13 4.98% 453,478.90 5.20% 新增 1 个
方正证 券 7 473,318,503.32 4.84% 346,140.45 3.97% -
国泰君 安 4 375,389,596.13 3.84% 349,602.28 4.01% -
上海华 信证 券 1 356,509,090.65 3.64% 260,712.28 2.99% -
申万宏 源 6 274,706,447.13 2.81% 255,833.07 2.94% -
万联证 券 4 267,277,223.18 2.73% 248,915.66 2.86% -
银河证 券 4 1,764,538,977.57 18.03% 1,643,315.26 18.85% -
西南证 券 2 171,666,830.44 1.75% 159,872.80 1.83% -
兴业证 券 4 165,459,682.99 1.69% 154,092.56 1.77% -
东北证 券 4 163,930,641.18 1.68% 119,881.34 1.38% -
东方证 券 2 127,847,351.10 1.31% 119,060.42 1.37% -
中天证 券 1 - - - - -
东兴证 券 2 - - - - -
中金公 司 4 - - - - -
国联证 券 1 - - - - -
世纪证 券 1 - - - - -
西部证 券 1 - - - - -
中原证 券 2 - - - - -
华福证 券 2 - - - - -
东海证 券 1 - - - - -
华创证 券 4 - - - - -
华安证 券 1 - - - - -
万和证 券 1 - - - - -
长城证 券 1 - - - - -
国元证 券 2 - - - - -
第一创 业证 券 1 - - - - -
上海证 券 1 - - - - - 广发行业领先混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 44 页共 45 页
南京证 券 1 - - - - -
华融证 券 1 - - - - -
江海证 券 - - - - - 减少 1 个
信达证 券 3 - - - - -
财富证 券 2 - - - - -
德邦证 券 1 - - - - -
湘财证 券 1 - - - - -
中信证 券 4 - - - - -
中投证 券 3 - - - - -
民生证 券 3 - - - - -
川财证 券 2 - - - - -
联讯证 券 2 - - - - -
渤海证 券 1 - - - - -
东吴证 券 1 - - - - -
华宝证 券 1 - - - - -
中银国 际 2 - - - - -
瑞银证 券 1 - - - - -
国都证 券 1 - - - - -
浙商证 券 1 - - - - -
华鑫证 券 2 - - - - -
北京高 华 1 - - - - -
平安证 券 4 - - - - -
英大证 券 2 - - - - -
国盛证 券 1 - - - - -
东莞证 券 1 - - - - -
首创证 券 1 - - - - -
广州证 券 2 - - - - -
国海证 券 1 - - - - -
新时代 证券 1 - - - - -
太平洋 证券 2 - - - - -
注：1 、交 易席 位选 择标 准 ：
（1） 财务 状况 良好 ，在 最 近一年 内无 重大 违规 行为 ；
（2） 经营 行为 规范 ，内 控 制度健 全， 在业 内有 良好 的声誉 ；
（3） 具备 投资 运作 所需 的 高效、 安全 、合 规的 席位 资源， 满足 投资 组合 进行 证券交 易的 需要 ；
（4） 具 有较 强的 研究 和行 业分析 能力， 能及 时、 全 面、 准确 地向 公司 提供 关 于宏观、 行业、 市场 及
个股的 高质 量报 告， 并能 根据基 金投 资的 特殊 要求 ，提供 专门 的研 究报 告；
（5） 能积 极为 公司 投资 业 务的开 展， 提供 良好 的信 息交流 和客 户服 务；
（6） 能提 供其 他基 金运 作 和管理 所需 的服 务。
2、交 易席 位选 择流 程：
（1） 对 交易 单元 候选 券商 的研究 服务 进行 评估。 本 基金管 理人 组织 相关 人员 依据交 易单 元选 择标 准
对交易 单元 候选 券商 的服 务质量 和研 究实 力进 行评 估，确 定选 用交 易单 元的 券商。
（2） 协议 签署 及通 知托 管 人。 本基金 管理 人与 被选 择的券 商签 订交 易单 元租 用协议 ， 并 通知 基金 托
管人。 广发行业领先混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 45 页共 45 页
10.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式
法定披 露日
期
1
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 广 发 行 业 领 先 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理变更 公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2017-06-17
2
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 广 发 行 业 领 先 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理变更 公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2017-03-29
11
备查文件目录
11.1 备查文件目录
1. 中 国证 监会 批准 广发 行 业领先 混合 型证 券投 资基 金募集 的文 件;
2. 《广 发行 业领 先混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》;
3. 《广 发基 金管 理有 限公 司开放 式基 金业 务规 则》;
4. 《广 发行 业领 先混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》;
5. 《广 发行 业领 先混 合型 证券投 资基 金基 金招 募说 明书》 及更 新版 ；
6. 广发 基金 管理 有限 公司 批准成 立批 件、 营业 执照 、公司 章程;
7. 基金 托管 人业 务资 格批 件、营 业执 照。
11.2 存放地点
广州 市海 珠区 琶洲 大道 东 1 号 保利 国际 广场 南 塔31-33 楼
11.3 查阅方式
1. 书面查阅：查阅时间 为每工作 日 8:30-11:30 ，13:30-17:00 。投资者 可免费查阅，也可按工
本费购 买复 印件 ；
2. 网站 查阅 ：基 金管 理人 网址：http://www.gffunds.com.cn 。
广发基金管理有限公 司
二〇一七年八月二十 五日
