国联安德盛优势混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
国 联 安德 盛 优势 混 合型 证 券投 资 基金
2017 年 半年 度报 告
2017 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 国联 安基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 招商 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ：二 〇一七 年八 月二十 五日 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 8 月 23 日复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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1.2 目录
1
重要提示及目录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 .......................................................................................................................................... 2
2
基金简介 ................................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .................................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .................................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .............................................................................................................. 6
2.4 信 息披 露方 式 .................................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .................................................................................................................................. 7
3
主要财务指标和基金净 值表现 ............................................................................................................... 7
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .............................................................................................................. 7
3.2 基 金净 值表 现 .................................................................................................................................. 7
4
管理人报告 ............................................................................................................................................... 9
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .......................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ................................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ............................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说 明 ............................................................ 10
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ............................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 ........................................................................ 11
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ............................................................................ 11
5
托管人报告 ............................................................................................................................................. 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ................................................................................ 12
5.2 托管 人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ............ 12
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ............................ 12
6
半年度财务会计报告（ 未经审计） ..................................................................................................... 12
6.1 资 产负 债表 .................................................................................................................................... 12
6.2 利 润表 ............................................................................................................................................ 13
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ................................................................................................ 14
6.4 报 表附 注 ........................................................................................................................................ 15
7
投资组合报告 ......................................................................................................................................... 32
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ................................................................................................................ 32
7.2 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合 ........................................................................................ 33
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 .................................... 34
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合 的重大 变动 ............................................................................................. 35
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 ........................................................................................ 36
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 投资 明细 ................................. 36
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 .................... 37
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 .................... 37
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ................................ 37
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 ...................................................................... 37
7.11 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 ....................................................................... 37
7.12 投资 组合 报告 附注 ...................................................................................................................... 37
8
基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 38
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 .................................................................................... 38
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 ........................................................................ 39 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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8.3 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 的情 况 ..................................... 39
9
开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 39
10
重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 39
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 .......................................................................................................... 39
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 .......................................... 39
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .............................................................. 39
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .................................................................................................................. 40
10.5 报 告期 内改 聘会 计师 事务所 情况 ............................................................................................... 40
10.6 管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ....................................................... 40
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .................................................................................. 40
10.8 其他 重大 事件 .............................................................................................................................. 42
11
备查文件目录 ....................................................................................................................................... 44
11.1 备查 文件 目录 .............................................................................................................................. 44
11.2 存放 地点 ...................................................................................................................................... 44
11.3 查阅 方式 ...................................................................................................................................... 44
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基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 国联安 德盛 优势 混合 型证 券投资 基金
基金简 称 国联安 优势 混合
基金主 代码 257030
交易代 码
257030(前端)
257031(后端)
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 1 月 24 日
基金管 理人 国联安 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 267,691,613.61 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金主要通过投资于具有竞争优势的上市公司所发行的股票与国内依
法公开 发行 的债 券， 在控 制风险 、 确 保基 金资 产良 好流动 性的 前提 下， 实
现基金 资产 的持 续、 稳定 增值。
投资策 略
1、资 产配 置策 略
本基金 属于 股票 型基 金， 在运作 期间 ， 将 会结 合宏 观经济 、 政 策、 资金 供
求、 市 场波 动周 期等 因素 的 判断， 以及 各类 证券 风险 收 益特征 的相 对变 化，
适度地 动态 调整 股票 资产 、 债券 资产 和货 币市 场工 具的比 例， 以规 避或 控
制市场 风险 ，提 高基 金收 益率。
2、行 业及 股票 投资 策略
本基金将优选个股做为投资重点。行业配置是在股票优选的基础之上形
成。 即 我们 在构 建组 合的 过程中 ， 会 首先 优选 出具 有竞争 优势 的公 司。 在
此基础 上， 通过 对经 济周 期、 产 业环 境、 产业 政策 和行业 竞争 格局 的分 析
和预测 ， 确 定宏 观及 行业 经济变 量的 变动 对不 同行 业的潜 在影 响， 同时 考
虑行业 的成 长性 ， 得 出各 行业的 相对 投资 价值 与投 资时机 ， 结 合这 些行 业
评估值来确定上述优势公司的配置比例。我们主要对行业经济基本面因
素、上市公司基本面因素以及证券市场交易信息这三类相关因素进行分
析，最 终形 成本 基金 的行 业配置 。
3、个 股选 择
个股的 选择 的流 程如 下：
（1） 通过 毛利 率， 费用 指 标、资 产负 债率 等财 务指 标选择 出备 选库 。
（2 ）在 备 选股 的基 础上 ，本 公 司研 究员 通过 对公 司的 实 地调 研及 安联 的
草根研 究方 法对 上市 公司 的成长 性等 进行 深入 的分 析构建 核心 股票 库。
（3 ）在 核 心股 票库 的基 础上 通 过一 系列 衡量 上市 公司 的 优势 指标 （如 每
股资源 储量 ， 研 发费 用占 销售收 入比 等） 对投 资标 的进一 步优 选， 构建 本
公司的 投资 组合 。
总体而 言， 本基 金的 投资 标的是 指那 些具 备估 值潜 力又有 强大 竞争 优势 的
上市公 司。
4、债 券投 资 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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本基金 将采 取“ 自上 而下” 投资策 略， 对各 类债 券进 行合理 的配 置。 本基 金
将深入 分析 国内 外宏 观经 济形势 、 国 内财 政货 币政 策以及 结构 调整 因素 对
债券市 场的 影响 ， 判 断债 券市场 的走 势， 采取 相应 的资产 配置 策略 。 本 基
金在债 券投 资组 合构 建和 管理过 程中 ， 采 取利 率预 期、 久 期管 理、 收益 率
曲线策 略、 收益 率利 差策 略等积 极的 投资 策略 ， 力 求获取 高于 市场 平均 水
平的投 资回 报。
5、权 证投资
权证投 资的 包括 两个 方面 ： 一是 基金 经理 提出 投资 要求； 二是 数量 策略 研
究员提 供投 资建 议。
基金经 理提 出投 资权 证的 要求， 相关 的数 量策 略研 究员应 该根 据投 资目 的
进行相 关的 投资 价值 分析 ， 作为 投资 决策 的依 据。 对于作 为基 础证 券备 选
方案的 权证 ， 研 究基 础证 券与权 证在 风险 和收 益方 面的区 别； 对于 在组 合
管理层 面利 用权 证调 整组 合风险 收益 特征 的投 资， 测算所 选权 证与 投资 组
合的相 关性 及其 稳定 性， 并研究 此项 投资 的风 险因 素等。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数× 70%+ 上 证 国债指 数× 30%
风险收 益特 征 较高的 预期 收益 和风 险。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国联安 基金 管理 有限 公司 招商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 陆康芸 张燕
联系电 话 021-38992806 0755-83199084
电子邮 箱
customer.service@gtja-allianz.co
m yan_zhang@cmbchina.com
客户服 务电 话 021-38784766/4007000365 95555
传真 021-50151582 0755-83195201
注册地 址
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区
陆家嘴 环路1318 号9 楼
深圳市 深南 大道7088 号招 商银
行大厦
办公地 址
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区
陆家嘴 环路1318 号9 楼
深圳市 深南 大道7088 号招 商银
行大厦
邮政编 码 200121 518040
法定代 表人 庹启斌 李建红
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址
http://www.gtja-allianz.com 或
www.vip-funds.com
基金 半 年度 报告 备置 地点
中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路
1318 号 9 楼 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 国联安 基金 管理 有限 公司
中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 陆 家 嘴 环 路
1318 号 9 楼
3
主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 7,142,826.09
本期利 润 24,292,091.20
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1014
本期加 权平 均净 值利 润率 7.78%
本期基 金份 额净 值增 长率 8.08%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2017 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配利 润 97,509,973.11
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3643
期末基 金资 产净 值 365,201,586.72
期末基 金份 额净 值 1.364
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2017 年 6 月 30 日)
基金份 额累 计净 值增 长率 124.94%
注：1、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人交 易基 金的 各项费 用， 例如， 开放 式 基金的 申购 赎回 费
等，计 入费 用后 实际 收益 要低于 所列 数字 ；
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除
相关费 用后 的余 额 ， 本 期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益, 包含停 牌股 票按 公允 价
值调整 的影 响；
3、 对期 末可 供分 配利 润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低
数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去一 个月 5.17% 0.94% 3.52% 0.47% 1.65% 0.47% 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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过去三 个月 4.04% 0.87% 4.30% 0.43% -0.26% 0.44%
过去六 个月 8.08% 0.82% 7.60% 0.40% 0.48% 0.42%
过去一 年 7.23% 0.80% 11.82% 0.47% -4.59% 0.33%
过去三 年 77.23% 2.13% 53.63% 1.23% 23.60% 0.90%
自基金 合同 生
效起至 今
124.94% 1.76% 59.85% 1.31% 65.09% 0.45%
注：上 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要
低于所 列数 字。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
国联安 德盛 优势 混合 型证 券投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2007 年 1 月 24 日至 2017 年 6 月 30 日）
注：1 、本 基金 业绩 比较 基 准为沪 深 300 指数× 70%+ 上证国 债指 数× 30% ；
2、本 基金 基金 合同 于 2007 年 1 月 24 日 生效 。本 基金建 仓期自 基金 合同 生效 之 日起 6 个月 ，
建仓期 结束 时各 项资 产配 置符合 合同 约定 ；
3、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
国联安基金管理有限公司 是中国第一家获准筹建的 中外合资基金管理公司， 其中方股东为国泰
君安证券股份有限公司， 是目前中国规模最大、经 营范围最宽、机构分布最 广的 综合类证券公司之
一；外方股东为德国安联 集团，是全球顶级综合性 金融集团之一。截至本报 告期末，公司共管理四
十二只开放式基金。国联 安基金管理公司拥有国际 化的基金管理团队，借鉴 外方先进的公司治理和
风险管理 经验，结合本地投资研究 与客户服务的成功实践， 秉持“ 稳健 、专业、卓越、 信赖” 的经 营
理念， 力争 成为 中国 基金 业最佳 基金 管理 公司 之一 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
刘斌
本基金 基金 经
理、兼 任国 联
安德盛 稳健 证
券投资 基金 基
金经理
2015-04-2
8
-
10 年( 自
2007 年起)
刘斌, 硕士 研究 生，2004 年 4 月至
2007 年 8 月 在杭 州城 建设 计研究
院有限 公司 担任 工程 师； 2007 年 9
月至 2009 年 8 月 在群 益国 际控股
有 限 公 司 担 任 行 业 研 究 员 。2009
年 8 月 起加 入国联 安基 金 管理有
限公司 ，担 任研 究员 ；2013 年 12
月起至 2015 年 3 月担 任国 联安德
盛安心成长混合型证券投资基金
的基金 经理 ， 2013 年 12 月 起兼任
国联安德盛稳健证券投资基金基
金经理 ， 自 2014 年 2 月起 至 2015
年 12 月 兼任 国联 安德 盛精 选混合
型证券 投资 基金 的基 金经 理， 2014
年 6 月起 至 2015 年 12 月兼 任国联
安通盈灵活配置混合型证券投资
基金基 金经 理，2015 年 4 月起兼
任国联安德盛优势混合型证券投
资基金 基金 经理 。
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期和离 职日 期为 公司 对外 公告之 日；
2、证 券从 业年 限的 统计 标 准为证 券行 业的 工作 经历 年限。 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《中华人民共 和国证券投资基金法 》 、 《 国联安德盛优势混
合型证券投资基金基金合 同》及其他相关法律法规 、法律文件的规定，本着 诚实信用、勤勉尽责的
原则管理和运用基金财产 ，在严格控制风险的前提 下，为基金份额持有人谋 求最大利益。本基金运
作管理 符合 有关 法律 法规 和基金 合同 的规 定和 约定 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本基金管理人遵照相应法 律法规和内部规章，制定 并完善了《国联安基金管 理有限公司公平交
易制度 》 （ 以下简称“ 公平交易制度” ） ，用 以规范包括投资授 权、研究分析、投资决策 、交易执行以
及投资 管理 过程 中涉 及的 实施效 果与 业绩 评估 等投 资管理 活动 相关 的各 个环 节。
本报告期内，本基金管理 人严格执行公平交易制度 的规定，公平对待不同投 资组合，确保各投
资组合在获得投资信息、 投资建议和投资决策等方 面均享有平等机会；在交 易环节严格按照时间优
先，价格优先的原则执行 指令；如遇指令价位相同 或指令价位不同但市场条 件都满足时，及时执行
交易系统中的公平交易模 块；采用公平交易分析系 统对不同投资组合的交易 价差进行定期分析；对
投资流 程独 立稽 核等 。
本报告期内，公司旗下所 有投资组合参与的交易所 公开竞价同日反向交易成 交较少的单边交易
量未发 现有 超过 该证 券当 日成交 量 5% 的情 况。 公平 交易制 度总 体执 行情 况良 好。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 未发 现存 在可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 无法 解释 的异 常交 易行为 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2017 年上 半年 的市 场整 体 处于窄 幅波 动状 态， 主要 指数涨 跌互 现， 家电 、 食 品饮料 、 银行 、 保
险、煤 炭等 行业 表现 较好 ，如去 年以 来的 风格 ，个 股分化 依然 较为 显著 。
本基金 上半 年配 置大 体上 维持 了 2016 年 下半 年以 来 的行业 分布 ， 以消 费升 级 、 工业升 级为 主线 ，
主要配置了轻工、电子、 机械、医药等行业；期间 对个股进行了较多的调整 和优化，减持了一些过
高预期 的品 种， 增加 了估 值更加 合理 的品 种， 总体 来看， 配置 向泛 消费 升级 更加集 中了 一些 ， 电 子、
机械行 业的 配置 则有 所下 降，也 取得 了较 好的 收益 。 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期内 ，本 基金 的份 额净值 增长 率 为 8.08% ， 同期业 绩比 较基 准收 益率 为 7.60% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
2017 年上 半年 宏观 经济 整 体向好 ， 主 要经 济指 标都 较为平 稳， 尤其 是主 要工 业品的 价格 都出 现
了较好 的回 升。
本基金管理人认为宏观经 济在下半年将继续维持平 稳向好的态势，但工业品 价格上涨的态势将
有所放 缓， 政策 层面 仍然 会坚持 调结 构的 方向 不变 。
市场方面本基金认为结构 化仍然是主要特征，过低 预期的传统行业会有一定 的恢复，过高预期
的新兴行业可能会继续调 整，但行业内的分化也会 持续，长期价值显著的行 业和公司会更 受投资人
欢迎。
如本基金过去数个季度一 直强调的，依然看好消费 升级和工业升级为主线的 投资机会。除此之
外特别值得注意的是下半 年保险、银行、地产等与 宏观背景高度相关的行业 应会继续受到市场的持
续关注，过度悲观的预期 会继续向中性调整，同时 这些行业的基本面也会显 示出积极的变化。另外
一些估值足够低的建材、 钢铁等传统基础材料行业 也会出现明显的行业集中 度提升趋势，龙头公司
的性价 比会 显著 提升 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
公司内部建立估值工作小 组对证券估值负责。估值 工作小组由公司基金事务 部、投资组合管理
部、交易部、监察稽核部 、风险管理部、数量策略 部、研究部部门经理组成 ，并根据业务分工履行
相应的 职责 ， 所有 成员 都具 备丰富 的专 业能 力和 估值 经验 ， 参 与估 值流 程各 方不 存在重 大利 益冲 突 。
基金经 理不 直接 参与 估值 决策， 估值 决策 由估 值工 作小组 成 员 1/2 以 上多 数 票通过 ，数 量策 略部 、
研究部、投资组合管理部 对估值决策必须达成一致 ，估值决策由公司总经理 签署后生效。对于估值
政策，公司和基金托管银 行有充分沟通，积极商讨 达成一致意见；对于估值 结果，公司和基金托管
银行有详细的核对流程， 达成一致意见后才能对外 披露。会计师事务所认可 公司基金估值的 政策和
流程的 适当 性与 合理 性。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根据法律法规的规定和本 基金基金合同的约定，以 及本基金实际运作情况， 本基金本报告期未
进行利 润分 配， 符合 本基 金基金 合同 的相 关规 定。 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
托管人声明：在本报告期 内，基金托管人――招商 银行股份有限公司不存在 任何损害基金份额
持有人利益的行为，严格 遵守了《中华人民共和国 证券投资基金法》及其他 有关法律法规、基金合
同，完 全尽 职尽 责地 履行 了应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内基金管理人在 投资运作、基金资产净值 的计算、利润分配、基金 份额申购赎回价格
的计算、基金费用开支等 问题上，不存在任何损害 基金份额持有人利益的行 为，严格遵守了《中华
人民共 和国 证券 投资 基金 法》 等有 关法 律法 规 ， 在 各 重要方 面的 运作 严格 按照 基金合 同的 规定 进 行 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本半年度报告中财务指标 、净值表现、财务会计报 告、利润分配、投资组合 报告等内容真实、
准确和 完整 ，不 存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
6
半年度财务会计报告（ 未经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 国联 安德 盛优 势混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2017 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
- -
银行存 款 6.4.7.1 46,295,477.37 34,338,389.84
结算备 付金
278,013.31 179,888.17
存出保 证金
72,169.13 81,840.75
交易性 金融 资产 6.4.7.2 319,866,868.73 276,445,211.71
其中： 股票 投资
319,866,868.73 276,445,211.71
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - - 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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应收证 券清 算款
- -
应收利 息 6.4.7.5 9,120.84 7,711.78
应收股 利
- -
应收申 购款
20,585.49 272,958.33
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总计
366,542,234.87 311,326,000.58
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
459,101.76 136,341.87
应付管 理人 报酬
387,479.37 398,117.37
应付托 管费
64,579.91 66,352.90
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 242,966.27 127,892.21
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 186,520.84 375,103.00
负债合计
1,340,648.15 1,103,807.35
所有者权益：
- -
实收基 金 6.4.7.9 267,691,613.61 245,872,050.91
未分配 利润 6.4.7.10 97,509,973.11 64,350,142.32
所有者权益合计
365,201,586.72 310,222,193.23
负债和所有者权益总 计
366,542,234.87 311,326,000.58
注：报 告截 止 日 2017 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 1.364 元 ，基 金份 额总 额 267,691,613.61 份
6.2 利润表
会计主 体： 国联 安德 盛优 势混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 6 月 30 日
一、收入
27,932,961.11 -24,825,940.39
1.利息 收入
126,360.68 129,776.92 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 126,360.68 129,776.92
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列）
10,651,197.93 -30,618,218.49
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 8,513,074.16 -32,048,967.29
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 2,138,123.77 1,430,748.80
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以“-” 号
填列）
6.4.7.16 17,149,265.11 5,625,364.88
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 6.4.7.17 6,137.39 37,136.30
减：二、费用
3,640,869.91 3,682,532.62
1．管 理人 报酬
2,316,624.28 2,256,745.46
2．托 管费
386,104.02 376,124.22
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.18 749,827.71 851,013.78
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.19 188,313.90 198,649.16
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列）
24,292,091.20 -28,508,473.01
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列）
24,292,091.20 -28,508,473.01
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 国联 安德 盛优 势混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
245,872,050.91 64,350,142.32 310,222,193.23
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 24,292,091.20 24,292,091.20 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
21,819,562.70 8,867,739.59 30,687,302.29
其中：1.基 金申 购款 41,279,780.40 14,922,300.13 56,202,080.53
2.基金 赎回 款 -19,460,217.70 -6,054,560.54 -25,514,778.24
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
267,691,613.61 97,509,973.11 365,201,586.72
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
277,403,921.83 109,532,533.89 386,936,455.72
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -28,508,473.01 -28,508,473.01
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
-21,462,483.07 -6,173,954.13 -27,636,437.20
其中：1.基 金申 购款 12,392,541.85 1,588,351.38 13,980,893.23
2.基金 赎回 款 -33,855,024.92 -7,762,305.51 -41,617,330.43
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- -5,228,464.86 -5,228,464.86
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
255,941,438.76 69,621,641.89 325,563,080.65
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 谭晓 雨，主 管会 计工 作负 责人 ：李柯 ，会 计机 构负 责人 ：仲晓 峰
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
国 联安德盛 优势混合 型证券 投资基金( 以 下简称“ 本基 金”) ( 原“ 国联安 德盛优势 股票证券 投资基
金”) 经中 国证 券监 督管 理 委员会( 以下 简称“ 中国 证 监会”) 《关 于同 意德 盛优 势 股票证 券投 资基 金募 集
的批复 》( 证 监基 金字[2006]223 号文) 批准 ，由 国联 安 基金管 理有 限公 司依 照《 中华人 民共 和国 证券国联安德盛优势混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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投资基 金法 》 及其 配套 规 则和 《德 盛优 势股 票证 券 投资基 金基 金合 同 》 发 售 ， 基 金合 同于 2007 年 1
月 24 日 生效 。本 基金 为契 约型开 放式 ，存 续期 限不 定，首 次设 立募 集规 模为 4,462,883,026.84 份基
金份额 。根 据《 国联 安基 金管理 有限 公司 关于 旗下 五只基 金变 更基 金名 称的 公告》 ，自 2015 年 8 月
8 日起 ， 原“ 国联 安德 盛优 势股票 证券 投资 基金”更名为“ 国 联安 德盛 优势 混合 型 证券投 资基 金” 。 本基
金的基 金管 理人 为国 联安 基金管 理有 限公 司， 基金 托管人 为招 商银 行股 份有 限公司 。
根据 《中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 及其 配套 规则、 《国 联安 德盛 优势 混 合型证 券投 资基 金
基金合 同 》 和 《 国联 安德 盛优势 混合 型证 券投 资基 金招募 说明 书(更新) 》 的 有 关规定 ， 本基 金的 投资
范围为具有良好流动性的 金融工具，包括国内依法 发行上市的股票，债券及 法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融 工具。在正常市场情况下 ，本基金投资组合的比例 范围为：股票资产占基
金 资 产 的 60%-90% ；债券、货币市场 工具以及中国证监会允许 投资的其他金融工具占基 金资产的
10%-40% ， 其 中现 金或 者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 本 基金 的业 绩比
较基准 为： 沪 深 300 指数× 70%+ 上证 国债 指数× 30% 。
根据 《证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 ， 本 基金 定 期报告 在公 开披 露的 第二 个工 作 日， 报中 国
证监会 和基 金管 理人 主要 办公场 所所 在地 中国 证监 会派出 机构 备案 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 以持 续经 营为 基础 。 本财务 报表 符合 中华 人民 共和国 财政 部( 以 下简 称“ 财政部”) 颁布 的企
业会计 准则 的要 求， 同时 亦按照 中国 证监 会颁 布的 《证券 投资 基金 信息 披露 XBRL 模板第 3 号< 年
度报告 和半 年度 报告> 》以 及中国 证券 投资 基金 业协 会于 2012 年 11 月 16 日 颁 布的《 证券 投资 基金
会计核 算业 务指 引》 编制 财务报 表。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 财政 部颁 布的企 业会 计准 则的 要求 ，真实 、完 整地 反映 了本 基金 2017 年 6 月
30 日 的财 务状 况、2017 上 半年度 的经 营成 果和 基金 净值变 动情 况。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
本基金 在本 报告 期内 无会 计政策 和会 计估 计变 更， 未发生 过会 计差 错。
6.4.6 税项 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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根据财税字[1998]55 号 文《 财 政 部 、国 家 税 务总 局关 于 证 券 投资 基 金 税收 问题 的 通 知 》 、财 税
[2002]128 号 文《 关于 开放 式证券 投资 基金 有关 税 收 问题的 通知 》 、 财税[2004]78 号 文《 关于 证券 投
资基金 税收 政策 的通 知》 、 财税[2012]85 号文 《财 政 部、 国 家税 务总 局、 证监 会关于 实施 上市 公司 股
息红利 差别 化个 人所得 税 政策有 关问 题的 通知》 、财 税[2015]101 号《财 政部 、 国家税 务总 局、 证监
会关于 上市 公司 股息红 利 差别化 个人 所得 税政策 有 关问题 的通 知》 、 财税[2005]103 号 文《 关于 股权
分置试 点改 革有 关税 收政 策问题 的通 知》 、 上 证交 字[2008]16 号 《 关于 做好 调 整证券 交易 印花 税税 率
相关工 作的 通知 》及 深圳 证券交 易所 于 2008 年 9 月 18 日 发布 的《 深圳 证券 交易所 关于 做好 证券 交
易印花 税征 收方 式调整 工 作的通 知》 、 财税[2008]1 号文《 财政 部、 国家税 务 总局关 于企 业所 得税若
干优惠 政策 的通 知》 、 财税[2016]36 号文 《 财政 部、 国家税 务总 局关 于全 面推 开营业 税改 征增 值税 试
点的通 知》 、 财 税[2016]140 号文 《 关于 明确 金融 、 房 地 产开发 、 教 育辅 助服 务等 增 值税政 策的 通知 》 、
财税[2017]2 号文 《关 于资 管产品 增值 税政 策有 关问 题的补 充通 知》 、财 税[2017]56 号文 《关 于资 管
产品增 值税 有关 问题 的通 知》及 其他 相关 税务 法规 和实务 操作 ，本 基金 适用 的主要 税项 列示 如下 ：
(a) 以发 行基 金方 式募 集资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
(b) 证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入暂 免征 收营 业税 和企业 所得 税。
(c) 自 2016 年 5 月 1 日 起 ， 在 全国 范围 内全 面推 开 营业税 改征 增值 税 ( 以下 简称 ” 营 改增 ” ) 试
点, 建 筑业 、 房 地产 业、 金 融业、 生活 服务 业等 全部 营业税 纳税 人, 纳入 试点 范围， 由缴 纳营 业税 改
为缴纳 增值 税。
证券投 资基 金 ( 封闭 式证 券投资 基金 ， 开 放式 证券 投资基 金) 管理 人运 用基 金买卖 股票 、 债 券收
入免征 增值 税。
2018 年 1 月 1 日 （含 ） 以 后， 资 管产 品管 理人 （以 下称管 理人 ） 运 营资 管产 品 （含 公开 募集 证
券投资 基金 ） 过程 中发 生的 增值税 应税 行为 （ 以下 称资 管产品 运营 业务 ） ， 以管 理 人为增 值税 纳税 人，
暂适用 简易 计税 方法 ， 按 照 3% 的 征收 率缴 纳增 值税 。 管 理人 接受 投资 者委 托 以及管 理人 发生 的除 资
管产品 运营 业务 以外 的其 他增值 税应 税行 为 （ 以下 称其他 业务 ） ， 继续 按照 现 行规定 缴纳 增值 税。 管
理人应分别核算资管产品 运营业务和其他业务的销 售额和增值税应纳税额， 未分别核算的，资管产
品运营 业务 不得 适用 于简 易计税 方法 。 对资 管产 品 在 2018 年 1 月 1 日 前运 营 过程中 发生 的增 值税 应
税行为，未缴纳增值税的 ，不再缴纳；已缴 纳增值 税的，已纳税额从管理人 以后月份的增值税应纳
税额中 抵减 。因 此， 截 至 2017 年 6 月 30 日， 本基 金没有 计提 有关 增值 税费 用。
(d) 基金作 为流 通股股 东在 股权分 置改 革过 程中收 到 由非流 通股 股东 支付的 股 份、现 金对 价， 暂
免征收 印花 税、 企业 所得 税和个 人所 得税 。
(e) 对基 金取 得的 股票 的股 息、 红利 收入 ， 债 券的 利 息收入 ， 由上 市公 司、 发 行债券 的企 业在 向国联安德盛优势混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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基金支 付上 述收 入时 代扣 代缴 20% 的 个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对 所取得 的股 息红 利收 入
根据持 股期 限差 别化 计算 个人所 得税 的应 纳税 所得 额： 持 股期 限在 1 个 月以 内( 含 1 个月) 的， 其 股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ；持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂减 按 50% 计入 应纳
税所得 额； 持股 期限 超过 1 年的 ，股 权登 记日 为自 2013 年 1 月 1 日 起至 2015 年 9 月 7 日期 间的 ，
暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额， 股权 登记 日 在 2015 年 9 月 8 日 及以 后的 ，暂 免征收 个人 所得 税。
(f) 基金卖 出股 票按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
(g) 对投 资者( 包括 个人 和 机构投 资者) 从基 金分 配中 取得的 收入 ， 暂不 征收 个 人所得 税和 企业 所
得税。
6.4.7 重要财务报表项目的 说明
6.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
活期存 款 46,295,477.37
定期存 款 -
其他存 款 -
合计 46,295,477.37
6.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 281,031,253.34 319,866,868.73 38,835,615.39
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 281,031,253.34 319,866,868.73 38,835,615.39
6.4.7.3 衍生金融资产/ 负债 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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本报告 期末 （2017 年 6 月 30 日 ）本 基金 未持 有衍 生 金融资 产/ 负 债。
6.4.7.4 买入返售金融资 产
6.4.7.4.1 各项买入返售金 融资产期末余额
本报告 期末 （2017 年 6 月 30 日 ）本 基金 未持 有买 入 返售金 融资 产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回 购交易中取得的债券
本报告 期末 （2017 年 6 月 30 日 ）本 基金 未持 有买 断 式逆回 购交 易中 取得 的债 券。
6.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 7,963.38
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 125.10
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 999.96
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 32.40
合计 9,120.84
注：此 处其 他列 示的 是基 金上交 所和 深交 所结 算保 证金利 息。
6.4.7.6 其他资产
本报告 期末 （2017 年 6 月 30 日 ）本 基金 未持 有其 他 资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 242,966.27
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 242,966.27
6.4.7.8 其他负债 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 563.25
其他应 付款 -
预提审 计费 37,191.88
预提信 息披 露费 148,765.71
合计 186,520.84
6.4.7.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 245,872,050.91 245,872,050.91
本期申 购 41,279,780.40 41,279,780.40
本期赎 回（以“-” 号填 列） -19,460,217.70 -19,460,217.70
本期末 267,691,613.61 267,691,613.61
注：此 处申 购含 转换 入份 额，赎 回含 转换 出份 额。
6.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 170,235,731.48 -105,885,589.16 64,350,142.32
本期利 润 7,142,826.09 17,149,265.11 24,292,091.20
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数
16,326,951.54 -7,459,211.95 8,867,739.59
其中： 基金 申购 款 29,688,603.45 -14,766,303.32 14,922,300.13
基金赎 回款 -13,361,651.91 7,307,091.37 -6,054,560.54
本期已 分配 利润 - - -
本期末 193,705,509.11 -96,195,536.00 97,509,973.11
6.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 122,176.54
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 - 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 21 页共 44 页
结算备 付金 利息 收入 2,534.15
其他 1,649.99
合计 126,360.68
注：此 处其 他列 示的 是基 金上交 所与 深交 所结 算保 证金利 息以 及基 金申 购款 滞留利 息。
6.4.7.12 股票投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 243,752,417.89
减：卖 出股 票成 本总 额 235,239,343.73
买卖股 票差 价收 入 8,513,074.16
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项 目构成
本基金 本报 告期 内无 债券 投资收 益。
6.4.7.13.2 债券投资收益—— 买卖债券差价收入
本基金 本报 告期 内无 债券 投资收 益买 卖债 券差 价收 入。
6.4.7.13.3 债券投资收益—— 赎回差价收入
本基金 本报 告期 内无 债券 投资收 益赎 回差 价收 入。
6.4.7.13.4 债券投资收益—— 申购差价收入
本基金 本报 告期 内无 债券 投资收 益申 购差 价收 入。
6.4.7.14 衍生工具收益
本基金 本报 告期 内无 衍生 工具投 资收 益。
6.4.7.15 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 2,138,123.77
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 2,138,123.77
6.4.7.16 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称 本期 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 22 页共 44 页
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 17,149,265.11
—— 股 票投 资 17,149,265.11
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 基 金投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 17,149,265.11
6.4.7.17 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
基金赎 回费 收入 5,119.36
转换费 1,018.03
合计 6,137.39
注：本 基金 赎回 费和 转换 费的 25% 归 入基 金资 产。
6.4.7.18 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 749,827.71
银行间 市场 交易 费用 0.00
合计 749,827.71
6.4.7.19 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
审计费 用 37,191.88
信息披 露费 148,765.71
银行汇 划费 用 2,356.31
合计 188,313.90
6.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 23 页共 44 页
截至本 财务 报告 批准 报出 日，本 基金 未发 生需 要披 露的或 有事 项。
6.4.8.2 资产负债表日后 事 项
截至本 财务 报告 批准 报出 日，本 基金 未发 生需 要披 露的资 产负 债表 日后 事项 。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本报告 期内 ，存 在控 制关 系或其 他重 大利 害关 系的 关联方 未发 生变 化。
6.4.9.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
国联安 基金 管理 有限 公司 基金管 理人
招商银 行股 份有 限公 司（“ 招商银 行” ） 基金托 管人
国泰君 安证 券股 份有 限公 司（“ 国泰 君安” ） 基金管 理人 的股 东
安联集 团 基金管 理人 的股 东
中德安 联人 寿保 险有 限公 司（“ 中德 安联” ） 基金管 理人 的股 东控 制的 公司
6.4.10 本报告期及上年 度 可比期间的关联方交 易
下述关 联交 易均 根据 正常 的商业 交易 条件 进行 ，并 以一般 交易 价格 为定 价基 础。
6.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易 6.4.10.1.1 股票交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 股票交 易。
6.4.10.1.2 权证交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 权证交 易。
6.4.10.1.3 债券交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 债券交 易。
6.4.10.1.4 债券回购交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 债券回 购交 易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的 佣金
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金无 应支 付关 联方的 佣金 。
6.4.10.2 关联方报酬 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 24 页共 44 页
6.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 2,316,624.28 2,256,745.46
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 386,699.67 373,556.76
注： 支付 基金 管理 人国 联 安基金 管理 有限 公司 的基 金管理 费按 前一 日基 金资 产净 值 1.5% 的年 费
率计提， 逐日 累计 至每 月 月底， 按 月支 付。 计 算公 式为： 日 基金 管理 费= 前 一 日基金 资产 净值× 1.5%/
当年天 数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6
月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 386,104.02 376,124.22
注：支 付基 金托 管人 招商 银行的 基金 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 计提 ，逐 日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。计 算公 式为 ：日 基金 托管费= 前一 日基 金资 产净 值× 0.25%/ 当 年天 数。
6.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券( 含回 购) 交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金均 未与 关联 方 通过银 行间 同业 市场 进行 债券( 含 回购) 交易。
6.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 基金 管理 人未 投资 本基金 。
6.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本期末 及上 年度 末， 其他 关联方 均未 投资 本基 金。
6.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
招商银 行股 份有 限公 司 46,295,477.37 122,176.54 37,318,103.05 123,738.36
注：1. 本基 金的 银行 存款 由基金 托管 人招 商银 行保 管，按 银行 同业 利率 计算 。 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 25 页共 44 页
2.本基 金通 过“ 招 商银 行基 金托管 结算 资金 专用 存款 账户” 转存 于中 国证 券登 记 结算有 限责 任公
司的结 算备 付金 ， 于 2017 年 6 月 30 日的 相关 余额 为 人民 币 278,013.31 元。(2016 年 6 月 30 日 余额:
人民 币 373,086.07 元)
6.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金均 未在 承销 期内购 入过 由关 联方 承销 的证券 。
6.4.10.7 其他关联交易事 项的说明
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金无 其他 关联 交易事 项。
6.4.11 利润分配情况
本报告 期内 ，本 基金 未实 施利润 分配 。
6.4.12 期末（2017 年 6 月 30 日）本基金持有的流通 受限证券
6.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
00282
1
凯莱
英
2016-1
1-11
2017-1
1-20
新股
锁定
30.53 72.97 42,818
653,61
6.77
3,124,
429.46
-
00285
9
洁美
科技
2017-0
3-24
2018-0
4-09
新股
锁定
29.82 73.00 6,666
198,78
0.12
486,61
8.00
-
00287
9
长缆
科技
2017-0
6-05
2017-0
7-07
新股
待上
市
18.02 18.02 1,313
23,660
.26
23,660
.26
-
00288
2
金龙
羽
2017-0
6-15
2017-0
7-17
新股
待上
市
6.20 6.20 2,966
18,389
.20
18,389
.20
-
60330
5
旭升
股份
2017-0
6-30
2017-0
7-10
新股
待上
市
11.26 11.26 1,351
15,212
.26
15,212
.26
-
60333
1
百达
精工
2017-0
6-27
2017-0
7-05
新股
待上
市
9.63 9.63 999
9,620.
37
9,620.
37
-
60361
7
君禾
股份
2017-0
6-23
2017-0
7-03
新股
待上
8.93 8.93 832
7,429.
76
7,429.
76
- 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 26 页共 44 页
市
60366
0
苏州
科达
2016-1
1-21
2017-1
2-01
新股
锁定
8.03 40.95 26,007
208,83
6.21
1,064,
986.65
-
60382
3
百合
花
2016-1
2-09
2017-1
2-20
新股
锁定
10.60 21.18 36,764
389,69
8.40
778,66
1.52
-
60393
3
睿能
科技
2017-0
6-28
2017-0
7-06
新股
待上
市
20.20 20.20 857
17,311
.40
17,311
.40
-
30067
0
大烨
智能
2017-0
6-26
2017-0
7-03
新股
待上
市
10.93 10.93 1,259
13,760
.87
13,760
.87
-
30067
1
富满
电子
2017-0
6-27
2017-0
7-05
新股
待上
市
8.11 8.11 942
7,639.
62
7,639.
62
-
30067
2
国科
微
2017-0
6-30
2017-0
7-12
新股
待上
市
8.48 8.48 1,257
10,659
.36
10,659
.36
-
6.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
30014
5
中金环
境
2017-06
-28
重大事
项
16.92 - - 720,000.00 7,773,136.00
12,182,400.0
0
-
30046
2
华铭智
能
2017-04
-21
重大事
项
35.50 - - 240,000.00 7,701,969.80 8,520,000.00 -
6.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
6.4.12.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余额 为 0 元， 因此 没有作 为抵 押的 债券 。
6.4.12.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 基金 从事 证券 交易所 债券 正回 购交 易形 成的卖 出回 购证
券款余 额 0 元 ，因 此没 有 作为抵 押的 债券 。该 类交 易要求 本基 金在 回购 期内 持有的 证券 交易 所交 易
的债券 和/ 或 在新 质押 式回 购下转 入质 押库 的债 券， 按证券 交易 所规 定的 比例 折算为 标准 券后 ， 不 低
于债券 回购 交易 的余 额。 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 27 页共 44 页
6.4.13 金融工具风险及 管 理
6.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金 金融 工具 的风 险主 要包括 ：
● 信用 风险
● 流动 性风 险
● 市场 风险
本基金管理人制定了政策 和程序来识别及分析这些 风险，并设定适当的风险 限额及内部 控制流
程，通 过可 靠的 管理 及信 息系统 持续 监控 上述 各类 风险。
本基金基金管理人的风险 控制的组织体系分为三个 层次：第一层次为董事会 及督察长；第二层
次为总经理、风险控制委 员会、风险管理部及监察 稽核部；第三层次为公司 各业务相关部门对各自
部门的 风险 控制 。
风险管理的工作目标是通 过建立并运用有效的策略 、流程、方法和工具，识 别和度量公司经营
中所承受的投资风险、运 作风险、信用风险等各类 风险，向公司决策和管理 层提供及时充分的风险
报告， 确保 公司 能对 相关 风险采 取有 效的 防范 控制 和妥善 的管 理。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指 基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约、拒绝支付到期本 息，导致基金资产损失和 收益变化的风险。本基金 均投资于具有良好信用
等级的证券，且通过分散 化投资以分散信用风险。 本基金投资于一家公司发 行的证券市值不超过基
金资产 净值 的 10% ，且 本 基金与 由本 基金 管理 人管 理的其 他基 金共 同持 有一 家公司 发行 的证 券， 不
得超过 该证 券 的 10% 。
本基金在交易所进行的交 易均与中国证券登记结算 有限责任公司完成证券交 收和款项清算，因
此违约风险发生的可能性 很小；本基金在进行银行 间同业市场交易前均对交 易对手进行 信用评估，
以控制 相应 的信 用风 险。
6.4.13.2.1 按短期信用评级 列示的债券投资
本报告 期末 及上 年度 末， 本基金 均未 持有 短期 信用 债券投 资。
6.4.13.2.2 按长期信用评级 列示的债券投资
本报告 期末 及上 年度 末， 本基金 未持 有长 期信 用债 券投资 。 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 28 页共 44 页
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持 金融工具变现的难易程度 与可能遭受的损失。本基 金的流动性风险一
方面来自于投资品种所处 的交易市场不活跃而带来 的变现困难，另一方面来 自于基金份额持有人可
随时要 求赎 回其 持有 的基 金份额 。 本基 金所 持的 证券 在证券 交易 所上 市或 可于 银行间 同业 市场 交易 ，
因此除 在附 注 6.4.12 中 列 示的部 分基 金资 产流 通暂 时受限 制不 能自 由转 让的 情况外 ，其 余均 能及 时
变现。此外，本基金可通 过卖出回购金融资产方式 借入短期资金应对流动性 需求，其上限一般不超
过基金 持有 的债 券资 产的 公允价 值。
本基金管理人每日预测本 基金的流动性需求，并同 时通过独立的风险管理部 门设定流动性比例
要求， 对流 动性 指标 进行 持续的 监测 和分 析。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值或未来 现金流量因所处市场各类 价格因素的变动而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务 状况和现金流量受市场利 率变动而发生波动的风险 。本基金的生息资
产主要为银行存款、结算 备付金、存出保证金及债 券投资等。本基金管理人 每日对本基金面临的利
率敏感 性缺 口进 行监 控。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2017 年 6 月 30
日
1 个月 以
内
1-3
个月
6 个月 以
内
3 个月
-1 年
6 个月
-1 年
1 年以 内
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款
46,295,4
77.37
- - - - - - - -
46,295,4
77.37
结算备 付金
278,013.
31
- - - - - - - -
278,013.
31
存出保 证金
72,169.1
3
- - - - - - - -
72,169.1
3
交易性 金融 资
产
- - - - - - - -
319,866,86
8.73
319,866,
868.73
衍生金 融资 产 - - - - - - - - - -
买入返 售金 融
资产
- - - - - - - - - - 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 29 页共 44 页
应收证 券清 算
款
- - - - - - - - - -
应收利 息 - - - - - - - - 9,120.84 9,120.84
应收股 利 - - - - - - - - - -
应收申 购款 - - - - - - - - 20,585.49
20,585.4
9
其他资 产 - - - - - - - - - -
资产总 计
46,645,6
59.81
-
-
-
-
-
-
-
319,896,57
5.06
366,542,
234.87
负债
短期借 款 - - - - - - - - - -
交易性 金融 负
债
- - - - - - - - - -
衍生金 融负 债 - - - - - - - - - -
卖出回 购金 融
资产款
- - - - - - - - - -
应付证 券清 算
款
- - - - - - - - - -
应付赎 回款 - - - - - - - - 459,101.76
459,101.
76
应付管 理人 报
酬
- - - - - - - - 387,479.37
387,479.
37
应付托 管费 - - - - - - - - 64,579.91
64,579.9
1
应付销 售服 务
费
- - - - - - - - - -
应付交 易费 用 - - - - - - - - 242,966.27
242,966.
27
应付税 费 - - - - - - - - - -
应付利 息 - - - - - - - - - -
应付利 润 - - - - - - - - - -
其他负 债 - - - - - - - - 186,520.84
186,520.
84
负债总 计
-
-
-
-
-
-
-
-
1,340,648.
15
1,340,64
8.15
利 率 敏 感 度 缺
口
46,645,6
59.81
-
-
-
-
-
-
-
318,555,92
6.91
365,201,
586.72
上年度 末
2016 年 12 月 31
日
1 个月 以
内
1-3
个月
6 个月 以
内
3 个月
-1 年
6 个月
-1 年
1 年以 内
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
国联安德盛优势混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 30 页共 44 页
银行存 款
34,338,3
89.84
- - - - - - - -
34,338,3
89.84
结算备 付金
179,888.
17
- - - - - - - -
179,888.
17
存出保 证金
81,840.7
5
- - - - - - - -
81,840.7
5
交易性 金融 资
产
- - - - - - - -
276,445,21
1.71
276,445,
211.71
衍生金 融资 产 - - - - - - - - - -
买入返 售金 融
资产
- - - - - - - - - -
应收证 券清 算
款
- - - - - - - - - -
应收利 息 - - - - - - - - 7,711.78 7,711.78
应收股 利 - - - - - - - - - -
应收申 购款 - - - - - - - - 272,958.33
272,958.
33
其他资 产 - - - - - - - - - -
资产总 计 34,600,1
18.76
-
-
-
-
-
-
-
276,725,88
1.82
311,326,
000.58
负债
短期借 款 - - - - - - - - - -
交易性 金融 负
债
- - - - - - - - - -
衍生金 融负 债 - - - - - - - - - -
卖出回 购金 融
资产款
- - - - - - - - - -
应付证 券清 算
款
- - - - - - - - - -
应付赎 回款 - - - - - - - - 136,341.87
136,341.
87
应付管 理人 报
酬
- - - - - - - - 398,117.37
398,117.
37
应付托 管费 - - - - - - - - 66,352.90
66,352.9
0
应付销 售服 务
费
- - - - - - - - - -
应付交 易费 用 - - - - - - - - 127,892.21
127,892.
21
应付税 费 - - - - - - - - - -
应付利 息 - - - - - - - - - -
应付利 润 - - - - - - - - - -
其他负 债 - - - - - - - - 375,103.00 375,103.国联安德盛优势混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 31 页共 44 页
00
负债总 计
-
-
-
-
-
-
-
-
1,103,807.
35
1,103,80
7.35
利 率 敏 感 度 缺
口
34,600,1
18.76
-
-
-
-
-
-
-
275,622,07
4.47
310,222,
193.23
注：表 中所 示为 本基 金资 产及交 易形 成负 债的 公允 价值， 并按 照合 约规 定的 重新定 价日 或到 期
日孰早 者进 行了 分类 。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
本期末及上年度末，本基 金未持有债券投资，无重 大利率风险，因而未进行 敏感性分析。银行
存款及 结算 备付 金之 浮动 利率根 据中 国人 民银 行的 基准利 率和 相关 机构 的相 关政策 浮动 。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无重 大外汇 风险 。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所 持金融工具的公允价值或 未来现金流量因除市场利 率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发 生波动的风险。本基金主 要投资于证券交易所上市 的股票和债券以及银行
间同业市场交易的债券， 所面临的最大其他价格风 险由所持有的金融工具的 公允价值决定。本基金
通过投资组合的分散化降 低其他价格风险，并且本 基金管理人每日对本基金 所持有的证券价格实施
监控。
本基金 投资 组合 中股 票投 资比例 为基 金资 产净 值 的 87.59% ，无 债券 投资 和衍 生金融 资产 。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
金额单 位 ： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度 末
2016 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（% ） 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 32 页共 44 页
交易性 金融 资产 － 股 票投 资 319,866,868.73 87.59
276,445,211.7
1
89.11
交易性 金融 资产 － 基 金投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 319,866,868.73 87.59
276,445,211.7
1
89.11
6.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ： 人 民币 元）
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度 末
2016 年 12 月 31 日
业绩比 较基 准上 升 5% 增加 25,124,045.45 增加 25,239,063.42
业绩比 较基 准下 降 5% 减少 25,124,045.45 减少 25,239,063.42
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 319,866,868.73 87.27
其中： 股票 319,866,868.73 87.27
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- - 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 33 页共 44 页
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 46,573,490.68 12.71
7 其他各 项资 产 101,875.46 0.03
8 合计 366,542,234.87 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
7.2 报告 期末按行业分类 的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 258,872,200.54 70.88
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 38,778.24 0.01
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
10,725,000.00 2.94
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
7,639.62 0.00
J 金融业
10,741,838.49 2.94
K 房地产 业
10,672,885.00 2.92
L 租赁和 商务 服务 业
3,939,000.00 1.08
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
11,598,878.20 3.18
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
13,270,648.64 3.63
S 综合
- -
合计 319,866,868.73 87.59
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
7.2.2 报告期末按行业分类 的 港股通 投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 投资 。 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 34 页共 44 页
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 300124 汇川技 术 1,068,922 27,300,267.88 7.48
2 600584 长电科 技 1,650,000 26,482,500.00 7.25
3 002572 索菲亚 552,600 22,656,600.00 6.20
4 002223 鱼跃医 疗 746,746 17,682,945.28 4.84
5 603111 康尼机 电 1,245,100 15,190,220.00 4.16
6 300144 宋城演 艺 635,872 13,270,648.64 3.63
7 002007 华兰生 物 339,590 12,395,035.00 3.39
8 601633 长城汽 车 927,400 12,325,146.00 3.37
9 300145 中金环 境 720,000 12,182,400.00 3.34
10 603816 顾家家 居 205,790 12,096,336.20 3.31
11 000921 海信科 龙 700,000 12,047,000.00 3.30
12 000069 华侨城 Ａ 1,152,970 11,598,878.20 3.18
13 600667 太极实 业 1,600,000 11,152,000.00 3.05
14 601766 中国中 车 1,100,000 11,132,000.00 3.05
15 601111 中国国 航 1,100,000 10,725,000.00 2.94
16 600048 保利地 产 1,070,500 10,672,885.00 2.92
17 600000 浦发银 行 834,300 10,553,895.00 2.89
18 600966 博汇纸 业 1,956,000 10,151,640.00 2.78
19 600196 复星医 药 305,479 9,466,794.21 2.59
20 300462 华铭智 能 240,000 8,520,000.00 2.33
21 600066 宇通客 车 329,400 7,236,918.00 1.98
22 600885 宏发股 份 180,000 7,180,200.00 1.97
23 603833 欧派家 居 61,271 6,731,232.06 1.84
24 000418 小天鹅 Ａ 135,900 6,358,761.00 1.74
25 000581 威孚高 科 180,000 4,662,000.00 1.28
26 002707 众信旅 游 300,000 3,939,000.00 1.08
27 002821 凯莱英 42,818 3,124,429.46 0.86
28 603660 苏州科 达 26,007 1,064,986.65 0.29
29 603823 百合花 36,764 778,661.52 0.21
30 002859 洁美科 技 6,666 486,618.00 0.13
31 601878 浙商证 券 11,049 187,943.49 0.05
32 002880 卫光生 物 998 75,548.60 0.02
33 603801 志邦股 份 1,406 47,522.80 0.01
34 300666 江丰电 子 2,276 43,448.84 0.01
35 603316 诚邦股 份 1,824 38,778.24 0.01
36 603380 易德龙 1,298 35,370.50 0.01
37 603879 永悦科 技 1,227 28,343.70 0.01
38 603335 迪生力 2,230 24,864.50 0.01 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 35 页共 44 页
39 603536 惠发股 份 1,008 24,141.60 0.01
40 002879 长缆科 技 1,313 23,660.26 0.01
41 002881 美格智 能 989 22,608.54 0.01
42 603679 华体科 技 809 21,438.50 0.01
43 002882 金龙羽 2,966 18,389.20 0.01
44 603933 睿能科 技 857 17,311.40 0.00
45 603305 旭升股 份 1,351 15,212.26 0.00
46 300669 沪宁股 份 841 14,650.22 0.00
47 300670 大烨智 能 1,259 13,760.87 0.00
48 603286 日盈电 子 890 13,528.00 0.00
49 300672 国科微 1,257 10,659.36 0.00
50 603331 百达精 工 999 9,620.37 0.00
51 300671 富满电 子 942 7,639.62 0.00
52 603617 君禾股 份 832 7,429.76 0.00
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占 期初 基 金资
产净值 比例
（％）
1 002223 鱼跃医 疗 16,788,468.16 5.41
2 600827 百联股 份 15,143,599.38 4.88
3 300124 汇川技 术 14,051,326.34 4.53
4 300144 宋城演 艺 13,429,236.03 4.33
5 603816 顾家家 居 12,820,195.00 4.13
6 600966 博汇纸 业 11,887,875.00 3.83
7 601633 长城汽 车 11,722,142.07 3.78
8 601766 中国中 车 11,572,810.41 3.73
9 000069 华侨城 Ａ 10,696,205.10 3.45
10 601111 中国国 航 10,676,500.00 3.44
11 600000 浦发银 行 10,663,080.00 3.44
12 600196 复星医 药 9,988,272.52 3.22
13 300503 昊志机 电 8,173,168.29 2.63
14 002851 麦格米 特 7,412,615.36 2.39
15 600066 宇通客 车 7,261,940.00 2.34
16 600885 宏发股 份 7,211,830.78 2.32
17 600697 欧亚集 团 6,822,901.51 2.20
18 603833 欧派家 居 6,684,077.75 2.15
19 000501 鄂武商 Ａ 6,524,458.00 2.10
20 603111 康尼机 电 6,345,319.00 2.05
21 000418 小天鹅 Ａ 6,299,339.00 2.03 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 36 页共 44 页
22 300532 今天国 际 6,288,450.00 2.03
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占 期初 基 金资
产净值 比例
（％）
1 002572 索菲亚 17,712,127.00 5.71
2 000965 天保基 建 17,412,713.00 5.61
3 600827 百联股 份 14,855,993.00 4.79
4 002511 中顺洁 柔 14,008,566.28 4.52
5 002387 黑牛食 品 13,458,552.52 4.34
6 002156 通富微 电 11,297,901.23 3.64
7 300323 华灿光 电 8,875,295.00 2.86
8 300285 国瓷材 料 8,749,414.53 2.82
9 002081 金 螳 螂 7,972,597.50 2.57
10 300319 麦捷科 技 7,632,751.00 2.46
11 600048 保利地 产 7,545,621.00 2.43
12 300503 昊志机 电 7,482,119.86 2.41
13 600697 欧亚集 团 6,752,542.75 2.18
14 000521 美菱电 器 6,684,398.99 2.15
15 000501 鄂武商 Ａ 6,646,110.94 2.14
16 300406 九强生 物 6,156,084.19 1.98
17 603588 高能环 境 5,966,532.00 1.92
18 603816 顾家家 居 5,810,902.40 1.87
19 002851 麦格米 特 5,810,703.12 1.87
20 601857 中国石 油 5,755,784.00 1.86
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额 单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 261,511,735.64
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 243,752,417.89
注：不 考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 37 页共 44 页
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的所有资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货， 没有 相关 投资 政策。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
7.11.1 本期国债期货投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 政策。
7.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本期国债期货投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本报告期内 ，经查 询上海证券交易所、深圳 证券交易所等机构公开信 息披露平台，本基金投
资的前十名证券的发行主 体没有出现被监管部门立 案调查，或在本报告编制 日前一年内受到公开谴
责、处 罚的 情形 。
7.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 没有 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 72,169.13 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 9,120.84
5 应收申 购款 20,585.49
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 101,875.46
7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 300145 中金环 境 12,182,400.00 3.34 重大事 项
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
6,813 39,291.30 36,831,148.99 13.76% 230,860,464.62 86.24% 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 1,512.88 0.00%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
截止本 报告 期末 ，本 公司 高级管 理人 员、 基金 投资 和研究 部门 负责 人持 有本 基金份 额总 量的 数
量区间 均 为 0； 本基 金基 金经理 持有 本基 金份 额总 量的数 量区 间 为 0。
9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2007 年 1 月 24 日 ）基 金份 额总 额 4,462,883,026.84
本报告 期期 初基 金份 额总 额 245,872,050.91
本报告 期 基 金总 申购 份额 41,279,780.40
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 19,460,217.70
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 267,691,613.61
注：总 申购 份额 包含 本报 告期内 发生 的转 换入 和红 利再投 资份 额； 总赎 回份 额包含 本报 告期 内
发生的 转换 出份 额。
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、本 报告 期基 金管 理人 未 发生重 大人 事变 动。
2、本 报告 期内 基金 托管 人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 未发 生基 金投 资策略 的改 变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 基金 未有 改聘 为其审 计的 会计 师事 务所 的情况 。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员未有 受监 管部 门稽 查或 处罚的 情形 发生 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
德邦证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
长城证 券有 限
责任公 司
1 - - - - -
中国国 际金 融
股份有 限公 司
1 - - - - -
中信证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
国泰君 安股 份
有限公 司
1 - - - - -
中国中 投证 券
有限责 任公 司
1 - - - - -
北京高 华证 券
有限责 任公 司
1 - - - - -
招商证 券股 份
有限公 司
1 178,239,989.06 35.52% 162,429.90 35.19% -
中国银 河证 券
股份有 限公 司
1 104,517,262.34 20.83% 97,336.36 21.09% -
国金证 券有 限
责任公 司
1 98,799,562.30 19.69% 90,036.32 19.51% -
中信建 投证 券
股份有 限公 司
1 81,601,637.90 16.26% 75,995.75 16.46% -
申万宏 源证 券
有限公 司
1 29,212,312.13 5.82% 27,205.60 5.89% -
华泰证 券股 份
有限公 司
1 9,393,896.29 1.87% 8,560.68 1.85% -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 41 页共 44 页
（1） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 选择标 准
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构 ， 选 用其 专用 交易 单元供 本基 金买 卖证 券专 用， 选用 标 准 为 ：
A 实力 雄厚 ，信 誉良好 ， 注册资 本不 少 于 3 亿 元人 民币。
B 财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定。
C 经 营行 为规 范， 近一 年 未发生 重大 违规 行为 而受 到证监 会处 罚。
D 内部 管理 规范 、严格 ， 具备健 全的 内部 控制 制度 ，并能 满足 基金 运作 高度 保密的 要求 。
E 具 备基 金运 作所 需的 高 效、 安全 的通 讯条 件， 交易 设备符 合代 理本 基金 进行 证券交 易的 要求 ，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
F 研究实力较 强， 有 固定 的 研究机 构和 专门 的研 究人 员， 能 及时 为本 基金 提供 周 到的咨 询服 务 。
（2） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 程序
基金管 理人 根据 上述 标准 考察证 券经 营机 构后 ，与 被选中 的证 券经 营机 构签 订交易 单元 使用 协
议，通 知基 金托 管人 协同 办理相 关交 易单 元租 用手 续。之 后， 基金 管理 人将 根据各 证券 经营 机构 的
研究报 告、 信息 服务 质量 等情况 ，根 据如 下选 择标 准细化 的评 价体 系进 行评 比排名 ：
A 提供 的研 究报 告质量 和 数量；
B 研 究报 告被 基金 采纳 的 情况；
C 因 采纳 其报 告而 为基 金 运作带 来的 直接 效益 和间 接效益 ；
D 因采 纳其 报告 而为基 金 运作避 免或 减少 的损 失；
E 由 基金 管理 人提 出课 题 ，证券 经营 机构 提供 的研 究论文 质量 ；
F 证券经营机 构协 助我 公 司研究 员调 研情 况；
G 与证 券经 营机 构研究 员 交流和 共享 研究 资料 情况 ；
H 其他 可评 价的 量化标 准 。
基金管 理人 不但 对已 使用 交易单 元的 证券 经营 机构 进行排 名， 同时 亦关 注并 接受其 他证 券经 营
机构的 研究 报告 和信 息资 讯。对 于达 到有 关标 准的 证券经 营机 构将 继续 保留 ，并对 排名 靠前 的证 券
经营机 构在 交易 量的 分配 上采取 适当 的倾 斜政 策。 对于不 能达 到有 关标 准的 证券经 营机 构则 将退 出
基金管 理人 的选 择名 单， 基金管 理人 将重 新选 择其 它经营 稳健 、研 究能 力强 、信息 服务 质量 高的 证
券经营 机构 ，租 用其 交易 单元。 若证 券经 营机 构所 提供的 研究 报告 及其 他信 息服务 不符 合要 求， 基
金管理 人有 权提 前中 止租 用其交 易单 元。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况
报告期 内本 基金 租用 证券 公司的 交易 单元 无变 更。 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券 投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
德邦证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
长城证 券有 限
责任公 司
- - - - - -
中国国 际金 融
股份有 限公 司
- - - - - -
中信证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
国泰君 安股 份
有限公 司
- - - - - -
中国中 投证 券
有限责 任公 司
- - - - - -
北京高 华证 券
有限责 任公 司
- - - - - -
招商证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
中国银 河证 券
股份有 限公 司
- - - - - -
国金证 券有 限
责任公 司
- - - - - -
中信建 投证 券
股份有 限公 司
- - - - - -
申万宏 源证 券
有限公 司
- - - - - -
华泰证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式
法定披 露日
期
1
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
海兰信 股票 估值 调整 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2017-01-14
2 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持 中国证券报、上海证券 2017-01-18 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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国药股 份和 麦捷 科技 股票 估值调 整的 公告 报、 证券 时报 、 公 司网 站
3
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 开 展 网 上 直 销
平台汇 款交 易方 式相 关费 率优惠 活动 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2017-01-26
4
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 贵 州 华 阳
众 惠 基 金 销 售 有 限 公 司 为 旗 下 开 放 式 基 金 代
销机构 并开 通申 购 、 赎 回 、 定投 、 转 换及 参加
费率优 惠的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2017-02-10
5
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 深 圳 前 海
凯 恩 斯 基 金 销 售 有 限 公 司 为 旗 下 开 放 式 基 金
代销机 构并 开通 申购 、 赎 回、 定投 、 转换 及参
加费率 优惠 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2017-02-10
6
2016 年 国联安德 盛优势混 合型证券投 资基金
四季报
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2017-01-21
7
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金
参 加 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 手 机 银 行 渠 道 相
关费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、 证券 日报 、 公 司
网站
2017-02-23
8
国 联 安 德 盛 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说
明书(更新)
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2017-03-10
9
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 投 资
资产支 持证 券的 公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2017-03-23
10
国联安 德盛 优势 混合 型证 券投资 基 金 2016 年
年报
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2017-03-28
11
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 上 海 基 煜
基 金 销 售 有 限 公 司 为 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 代
销机构 的公 告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2017-03-31
12
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金
参 加 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 相 关 费 率 优
惠活动 的公 告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2017-04-01
13
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金
参 加 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 申 购 费 率 优 惠 活
动的公 告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2017-04-10
14
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
康尼机 电股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2017-04-13
15
国联安 德盛 优势 混合 型证 券投资 基 金 2017 年
一季度 报告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2017-04-22
16
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金
参 加 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 手 机 银 行 渠 道 相
关费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2017-04-24
17
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
宣亚国 际股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2017-04-26
18
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
华铭智 能股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2017-05-25
19
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金
参 加 武 汉 市 伯 嘉 基 金 销 售 有 限 公 司 费 率 优 惠
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2017-06-01 国联安德盛优势混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 44 页共 44 页
活动的 公告
20
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
万盛股 份股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2017-06-03
21
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 北 京 蛋 卷
基 金 销 售 有 限 公 司 为 旗 下 开 放 式 基 金 代 销 机
构并开 通申 购 、 赎 回 、 定 投 、 转 换及 参加 费率
优惠的 公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2017-06-16
22
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
索菱股 份股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2017-06-22
11
备查文件目录
11.1 备查文件目录
1、 中国证监会批准国联 安德盛优势股票证券投资 基金（现国联安德盛优势 混合型证券投资基
金）发 行及 募集 的文 件
2、 《 国联 安德 盛优 势混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》
3、 《 国联 安德 盛优 势混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书》
4、 《 国联 安德 盛优 势混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》
5、 基 金管 理人 业务 资格 批件和 营业 执照
6、 基 金托 管人 业务 资格 批件和 营业 执照
7、 中 国证 监会 要求 的其 他文件
11.2 存放地点
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区陆 家嘴 环路 1318 号 9 楼
11.3 查阅方式
网址：www.gtja-allianz.com 或 www.vip-funds.com
国联安基金管理有限 公司
二〇一七年八月二十 五日
