国联安主题驱动混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
国 联 安主 题 驱动 混 合型 证 券投 资 基金
2017 年 半年 度报 告
2017 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 国联 安基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一七 年八 月二十 五日 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 2 页共 43 页
1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 8 月 23 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 3 页共 43 页
1.2 目录
1
重要提示及目录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 .......................................................................................................................................... 2
2
基金简介 ................................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .................................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .................................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .............................................................................................................. 6
2.4 信 息披 露方 式 .................................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .................................................................................................................................. 7
3
主要财务指标和基金净 值表现 ............................................................................................................... 7
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .............................................................................................................. 7
3.2 基 金净 值表 现 .................................................................................................................................. 7
4
管理人报告 ............................................................................................................................................... 9
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .......................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ................................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ............................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说 明 ............................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ............................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 ........................................................................ 11
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ............................................................................ 12
5
托管人报告 ............................................................................................................................................. 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ................................................................................ 12
5.2 托管 人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ............ 12
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ............................ 12
6
半年度财务会计报告（ 未经审计） ..................................................................................................... 12
6.1 资 产负 债表 .................................................................................................................................... 12
6.2 利 润表 ............................................................................................................................................ 14
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ................................................................................................ 15
6.4 报 表附 注 ........................................................................................................................................ 16
7
投资组合报告 ......................................................................................................................................... 32
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ................................................................................................................ 32
7.2 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合 ........................................................................................ 32
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 .................................... 33
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合 的重大 变动 ............................................................................................. 35
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 ........................................................................................ 36
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 投资 明细 ................................. 36
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 .................... 36
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 .................... 37
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ................................ 37
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 ...................................................................... 37
7.11 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 ....................................................................... 37
7.12 投资 组合 报告 附注 ...................................................................................................................... 37
8
基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 38
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 .................................................................................... 38
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 ........................................................................ 38 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 4 页共 43 页
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 的情 况 ..................................... 38
9
开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 39
10
重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 39
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 .......................................................................................................... 39
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 .......................................... 39
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .............................................................. 39
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .................................................................................................................. 39
10.5 报 告期 内改 聘会 计师 事务所 情况 ............................................................................................... 39
10.6 管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ....................................................... 39
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .................................................................................. 39
10.8 其他 重大 事件 .............................................................................................................................. 41
11
备查文件目录 ....................................................................................................................................... 43
11.1 备查 文件 目录 .............................................................................................................................. 43
11.2 存放 地点 ...................................................................................................................................... 43
11.3 查阅 方式 ...................................................................................................................................... 43
国联安主题驱动混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 5 页共 43 页
2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 国联安 主题 驱动 混合 型证 券投资 基金
基金简 称 国联安 主题 驱动 混合
基金主 代码 257050
交易代 码 257050
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年 8 月 26 日
基金管 理人 国联安 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 115,321,110.70 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 把握中 国经 济结 构转 型带 来的投 资机 会， 谋求 基金 资产长 期稳 定增 值。
投资策 略
1. 资 产配 置策 略
根据宏 观经 济发 展趋 势、 金融市 场的 利率 变动 和市 场情绪 ， 综 合运 用定 性
和定量 的方 法， 对股 票、 债券和 现金 类资 产的 预期 收益风 险及 相对 投资 价
值进行 评估 ， 确 定基 金资 产在股 票、 债券 及现 金类 资产等 资产 类别 的分 配
比例。 在有 效控 制投 资风 险的前 提下 ，形 成大 类资 产的配 置方 案。
若出现 重大 突发 事件 、 投 资者情 绪急 剧变 化、 海外 市场异 常变 动等 因素 导
致投资 决议 形成 的市 场环 境发生 改变 ， 基 金经 理可 以提出 大类 资产 配置 的
调整建 议， 投资 决策 委员 会召开 会议 ， 讨 论基 金经 理的建 议并 确定 大类 资
产的调 整比 例， 由基 金经 理执行 。
2. 股 票投 资策 略
本基金股票投资运用主 题 驱动投资策略。通过“ 自 上而 下” 的 分 析 方 法，
前瞻性 地挖 掘中 国经 济结 构转型 过程 中涌 现的 投资 主题， 结合 价值 投资 理
念，精 选投 资主 题下 的个 股，获 取超 额收 益率 。
投资主 题是 影响 经济 发展 或企业 盈利 前景 的趋 势性 因素。 投资 主题 是动 态
的，一 般分 为四 个阶 段： 主题雏 形 阶 段、 主题 形成 阶段、 主题 繁荣 阶段 、
主题衰 退阶 段。
在主题 的雏 形阶 段， 对主 题的关 注度 较低 ， 市 场反 映往往 不足 ； 主 题繁 荣
阶段， 主题 引起 广泛 关注 ， 市场 反映 往往 过度 。 这 种反应 不足 和反 应过 度
就带来 股票 定价 的偏 差， 即主题 雏形 阶段 ， 股 票往 往被低 估， 而到 主题 繁
荣阶段 ，股 票往 往被 高估 。通过 对主 题进 程的 把握 ，利用 这种 定价 偏差 ，
精选主 题下 的相 关个 股， 在主题 雏形 阶段 买入 ， 在 主题繁 荣阶 段卖 出， 形
成完整 的主 题驱 动投 资策 略。
3.债券 投资 策略
在债券 投资 方面 ， 本 基金 可投资 于国 债、 央行 票据 、 金融 债、 企业 债和 可
转换债 券等 债券 品种 。 本 基金采 用久 期控 制下 的债 券积极 投资 策略 ， 满 足
基金流 动性 要求 的前 提下 实现获 得与 风险 相匹 配的 投资收 益。 主要 的债 券
投资策 略有 ： 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 6 页共 43 页
(1) 久期控 制策 略
(2) 类属策 略
(3) 收益率 曲线 配置 策略
4.权证 投资 策略
本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下， 进行 权证 的投 资。
(1) 综合分 析权 证的 包括 执 行价格 、 标的 股票 波动 率 、 剩 余期 限等 因素 在内
的定价 因素 ，根 据 BS 模 型和溢 价率 对权 证的 合理 价值做 出判 断， 对价 值
被低估 的权 证进 行投 资。
(2) 基于对 权证 标的 股票 未 来走势 的预 期 ， 充 分利 用 权证的 杆杆 比率 高的 特
点，对 权证 进行 单边 投资 ；
(3) 基于权 证价 值对 标 的 价 格、 波动 率的 敏感 性以 及 价格未 来走 势等 因素 的
判断， 将权 证、 标的 股票 等金融 工具 合理 配置 进行 结构性 组合 投资 ， 或 利
用权证 进行 风险 对冲 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数× 80%+ 上 证 国债指 数× 20%
风险收 益特 征
本基金 是混 合型 基金 ， 在 证券投 资基 金中 属于 较高 风险品 种， 其预 期收 益
水平和 风险 低于 股票 型基 金，高 于债 券型 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国联安 基金 管理 有限 公司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 陆康芸 田青
联系电 话 021-38992806 010-67595096
电子邮 箱
customer.service@gtja-allianz.co
m tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话 021-38784766/4007000365 010-67595096
传真 021-50151582 010-66275853
注册地 址
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区
陆家嘴 环路1318 号9 楼
北京市 西城 区金 融大 街25 号
办公地 址
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区
陆家嘴 环路1318 号9 楼
北京市 西城 区闹 市口 大街1 号
院1号楼
邮政编 码 200121 100033
法定代 表人 庹启斌 王洪章
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址
http://www.gtja-allianz.com 或
www.vip-funds.com
基金 半 年度 报告 备置 地点
中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路
1318 号 9 楼 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 7 页共 43 页
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 国联安 基金 管理 有限 公司
中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 陆 家 嘴 环 路
1318 号 9 楼
3
主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 -1,726,731.84
本期利 润 17,763,674.98
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1373
本期加 权平 均净 值利 润率 11.12%
本期基 金份 额净 值增 长率 11.74%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2017 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配利 润 794,753.46
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0069
期末基 金资 产净 值 151,367,184.37
期末基 金份 额净 值 1.313
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2017 年 6 月 30 日)
基金份 额累 计净 值增 长率 31.30%
注：1、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人交 易基 金的 各项费 用， 例如， 开放 式 基金的 申购 赎回 费
等，计 入费 用后 实际 收益 要低于 所列 数字 ；
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 ，包含 停牌 股票 按公 允
价值调 整的 影响 ；
3、 对期 末可 供分 配利 润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低
数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去一 个月 5.63% 0.82% 4.01% 0.54% 1.62% 0.28% 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 8 页共 43 页
过去三 个月 3.79% 0.81% 4.90% 0.49% -1.11% 0.32%
过去六 个月 11.74% 0.75% 8.65% 0.45% 3.09% 0.30%
过去一 年 -6.01% 1.00% 13.30% 0.54% -19.31% 0.46%
过去三 年 22.94% 2.45% 59.07% 1.40% -36.13% 1.05%
自基金 合同 生
效起至 今
31.30% 1.81% 25.27% 1.24% 6.03% 0.57%
注：上 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要
低于所 列数 字。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
国联安 主题 驱动 混合 型证 券投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2009 年 8 月 26 日至 2017 年 6 月 30 日）
注：1 、本 基金 业绩 比较 基 准为沪 深 300 指数× 80%+ 上证国 债指 数× 20% ；
2、 本 基金 基金 合同 于 2009 年 8 月 26 日 生效 。 本 基 金建仓 期自 基金 合同 生效 之日 起 6 个 月， 建
仓期结 束时 各项 资产 配置 符合合 同约 定；
3、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 9 页共 43 页
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
国联安基金管理有限公司 是中国第一家获准筹建的 中外合资基金管理公司， 其中方股东为国泰
君安证券股份有限公司， 是目前中国规模最大、经 营范围最宽、机构分布最 广的综合类证券公司之
一；外方股东为德国安联 集团，是全球顶级综合性 金融集团之一。截至本报 告期末，公司共管理四
十二只开放式基金。国联 安基金管理公司拥有国际 化的基金管理团队，借鉴 外方先进的公司治理和
风险管理 经验，结合本地投资研究 与客户服务的成功实践， 秉持“ 稳健 、专业、卓越、 信赖” 的经营
理念， 力争 成为 中国 基金 业最佳 基金 管理 公司 之一 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
潘明
本基金 基金 经
理、兼 任国 联
安德盛 红利 混
合型证 券投 资
基金基 金经
理、国 联安 优
选行业 混合 型
证券投 资基 金
基金经 理、 国
联安科 技动 力
股票型 证券 投
资基金 经理
2015-04-2
8
2017-02-27
8 年（ 自
2009 年起 ）
潘明,硕 士研究 生,1996 年 6 月至
1998 年 6 月 在计 算机 科学 公司担
任咨询 师； 1998 年 8 月至 2005 年
5 月在摩托罗拉公司担任高级行
政工程 师； 2003 年 1 月至 2003 年
12 月在 扎克 斯投资 管理 公 司担任
投资分 析师 ；2004 年 4 月至 2005
年 5 月 在短 剑投资 公司 担 任执行
董事； 2005 年 5 月至 2009 年 7 月
在指导资本公司担任基金经理兼
大宗商 品研 究总 监；2009 年 8 月
至 2010 年 3 月在 海通 证券 股份有
限公司 担任投 资经 理；2010 年 1
月至 2013 年 1 月在 GCS 母 基金公
司、GCS 有限 公司 、GCS 有限责
任 合 伙 公 司 担 任 独 立 董 事 ；2010
年 3 月至 2012 年 10 月 在光 大证券
资产管理有限公司担任投资经理
助理；2012 年 10 月至 2013 年 12
月在光大证券资产管理有限公司
担任投 资经 理。 2013 年 12 月起加
入国联 安基 金管 理有 限公 司， 担任
基金经 理助 理。2014 年 2 月起担
任国联安优选行业混合型证券投
资基金 基金 经理 。2015 年 4 月起国联安主题驱动混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 10 页共 43 页
兼任国联安德盛红利混合型证券
投资基 金。2015 年 4 月起至 2017
年 2 月 兼任 国联安 主题 驱 动混合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。2016
年 1 月 起兼 任国联 安科 技 动力股
票型证 券投 资基 金基 金经 理。
张汉毅
本基金 基金 经
理
2016-12-2
3
-
6 年（ 自
2011 年起 ）
张汉毅 ，硕士 研究 生。2009 年 7
月至 2011 年 4 月 在工 业和 信息化
部电信研究院通信计量中心担任
测试工 程师 。2011 年 4 月至 2012
年 5 月 在光 大证券 股份 有 限公司
资产管理总部担任行业研究员。
2012 年 5 月至 2013 年 11 月在上
海光大证券资产管理有限公司担
任行业 研究 员。 2013 年 12 月加入
国联安 基金 管理 有限 公司， 历任行
业 研 究 员 、 基 金 经 理 助 理 。2016
年 12 月 起任 国联 安主 题驱 动混合
型证券 投资 基金 基金 经理 。
郑青
本基金 基金 经
理助理
2015-04-0
9
-
6 年（ 自
2010 年起 ）
-
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期和离 职日 期为 公司 对外 公告之 日；
2、证 券从 业年 限的 统计 标 准为证 券行 业的 工作 经历 年限。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《中华人民共 和国证券投资基金法 》 、 《 国联安主题驱动混
合型证券投资基金基金合 同》及其他相关法律法规 、法律文件的规定，本着 诚实信用、勤勉尽责的
原则管理和运用基金财产 ，在严格控制风险的前提 下，为基金份额持有人谋 求最大利益。本基金运
作管理 符合 有关 法律 法规 和基金 合同 的规 定和 约定 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制 度的执行 情况
本基金管理人遵照相应法 律法规和内部规章，制定 并完善了《国联安基金管 理有限公司公平交
易制度 》 （以下简称“ 公平交易制度” ） ，用 以规范包括投资授 权、研究分析、投资决策 、交易执行以
及投资 管理 过程 中涉 及的 实施效 果与 业绩 评估 等投 资管理 活动 相关 的各 个环 节。
本报告期内，本基金管理 人严格执行公平交易制度 的规定，公平对待不同投 资组合，确保各投
资组合在获得投资信息、 投资建议和投资决策等方 面均享有平等机会；在交 易环节严格按照时间优
先，价格优先的原则执行 指令；如遇指令价位相同 或指令价位不同但市场条 件都满足时，及时执行国联安主题驱动混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 11 页共 43 页
交易系统中的公平交易模 块；采用公平交易分析系 统对不同投资组合的交易 价差进行定期分析；对
投资流 程独 立稽 核等 。
本报告期内，公司旗下所 有投资组合参与的交易所 公开竞价同日反向交易成 交较少的单边交易
量未发 现有 超过 该证 券当 日成交 量 5% 的情 况。 公平 交易制 度总 体执 行情 况良 好。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 未发 现存 在可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 无法 解释 的异 常交 易行为 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
本基金 在 2017 年上 半年 坚 持分散 配置 、 均 衡配 置的 原则 ， 除一 季度 参与 了周 期股的 行情 外， 整
体上配 置偏 重白 马股 蓝筹 股和行 业龙 头股 ，取 得了 较好的 效果 。从 6 月份 开 始，市 场重 心开 始向 周
期股转移，其核心在于市 场对于此前经济悲观预期 的修复以及板块的轮动， 本基金以谨慎态度观望
未能大 规模 参与 其中 ，对 业绩造 成了 负面 影响 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期内 ，本 基金 的份 额净值 增长 率 为 11.74% ， 同期业 绩比 较基 准收 益率 为 8.65% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
目前对于未来中国经济的 走势，市场虽然仍存在分 歧，但是已经不像之前一 边倒的悲观，上半
年已经披露的经济数据也 表明了中国经济的韧性， 特别是海外市场复苏的背 景下，未来的中国出口
贸易等 也将 受到 拉动 ，因 此本基 金管 理人 对未 来的 宏观经 济持 相对 乐观 态度 。
对 A 股 市场 而言， 走势 除 受经济 基本 面影 响外 ， 还 与政策 引导 及资 金偏 好等 多种因 素有 关。 今
年的市场环境一方面受到 金融监管、去杠杆等多重 压力，另一方面又受到海 外资金抢筹、供给侧改
革等利好因素带动，决定 了决策的复杂度。本基金 管理人判断后续市场整体 以震荡为主，主角还将
集中于龙头股白马股、 大 金融及有供给侧改革或环 保治理推动的周期股，因 此本基金未来的个股选
择也将 围绕 在上 述这 几个 方面进 行展 开。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
公司内部建立估值工作小 组对证券估值负责。估值 工作小组由公司基金事务 部、投资组合管理
部、交易部、监察稽核部 、风险管理部、数量策略 部、研究部部门经理组成 ，并根据业务分工履行
相应的 职责 ， 所有 成员 都具 备丰富 的专 业能 力和 估值 经验 ， 参 与估 值流 程各 方不 存在重 大利 益冲 突 。国联安主题驱动混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 12 页共 43 页
基金经 理不 直接 参与 估值 决策， 估值 决策 由估 值工 作小组 成 员 1/2 以 上多 数 票通过 ，数 量策 略部 、
研究部、投资组 合管理部 对估值决策必须达成一致 ，估值决策由公司总经理 签署后生效。对于估值
政策，公司和基金托管银 行有充分沟通，积极商讨 达成一致意见；对于估值 结果，公司和基金托管
银行有详细的核对流程， 达成一致意见后才能对外 披露。会计师事务所认可 公司基金估值的政策和
流程的 适当 性与 合理 性。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根据法律法规的规定和本 基金基金合同的约定，以 及本基金实际运作情况， 本基金本报告期未
进行利 润分 配， 符合 本基 金基金 合同 的相 关规 定。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期 ， 中 国建 设银 行股 份有限 公司 在本 基金 的托 管过程 中 ， 严 格遵 守了 《证 券投资 基金 法》 、
基金合同、托管协议和其 他有关规定，不存在损害 基金份额持有人利益的行 为，完全尽职尽责地履
行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期，本托管人按照 国家有关规定、基金合同 、托管协议和其他有关规 定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费 用开支等方面进行了认真 的复核，对本基金的投资 运作方面进行了监督，
未发现 基金 管理 人有 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本托管人复核审查了本报 告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组
合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
6
半年度财务会计报告（ 未经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 国联 安主 题驱 动混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2017 年 6 月 30 日 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 13 页共 43 页
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
- -
银行存 款 6.4.7.1 20,298,988.93 34,922,182.34
结算备 付金
201,053.38 254,426.77
存出保 证金
62,515.80 63,106.36
交易性 金融 资产 6.4.7.2 131,338,200.13 136,571,672.08
其中： 股票 投资
131,338,200.13 136,571,672.08
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 6.4.7.5 4,926.63 5,217.41
应收股 利
- -
应收申 购款
504,894.32 82,554.39
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总计
152,410,579.19 171,899,159.35
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
542,841.90 877,999.20
应付管 理人 报酬
186,824.93 222,606.62
应付托 管费
31,137.49 37,101.11
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 138,425.05 390,070.67
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 144,165.45 277,863.70
负债合计
1,043,394.82 1,805,641.30
所有者权益：
- -
实收基 金 6.4.7.9 115,321,110.70 144,774,563.72 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 14 页共 43 页
未分配 利润 6.4.7.10 36,046,073.67 25,318,954.33
所有者权益合计
151,367,184.37 170,093,518.05
负债和所有者权益总 计
152,410,579.19 171,899,159.35
注：报 告截 止 日 2017 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 1.313 元 ，基 金份 额总 额 115,321,110.70 份。
6.2 利润表
会计主 体： 国联 安主 题驱 动混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 6 月 30 日
一、收入
19,934,682.82 -193,452,335.26
1.利息 收入
108,060.80 120,354.39
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 108,060.80 120,354.39
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列）
285,611.89 -102,254,575.42
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -355,049.20 -102,517,349.08
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 640,661.09 262,773.66
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以“-” 号
填列）
6.4.7.16 19,490,406.82 -92,184,840.33
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 6.4.7.17 50,603.31 866,726.10
减：二、费用
2,171,007.84 4,991,473.28
1．管 理人 报酬
1,188,687.63 2,858,615.87
2．托 管费
198,114.64 476,435.96
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.18 637,062.85 1,499,415.09
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.19 147,142.72 157,006.36
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列）
17,763,674.98 -198,443,808.54 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 15 页共 43 页
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列）
17,763,674.98 -198,443,808.54
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 国联 安主 题驱 动混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
144,774,563.72 25,318,954.33 170,093,518.05
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 17,763,674.98 17,763,674.98
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
-29,453,453.02 -7,036,555.64 -36,490,008.66
其中：1.基 金申 购款 10,656,697.93 2,368,402.30 13,025,100.23
2.基金 赎回 款 -40,110,150.95 -9,404,957.94 -49,515,108.89
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
115,321,110.70 36,046,073.67 151,367,184.37
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
308,744,978.56 314,418,154.70 623,163,133.26
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -198,443,808.54 -198,443,808.54
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
-117,168,941.72 -39,979,945.48 -157,148,887.20
其中：1.基 金申 购款 363,295,486.63 174,679,655.34 537,975,141.97
2.基金 赎回 款 -480,464,428.35 -214,659,600.82 -695,124,029.17
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - - 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 16 页共 43 页
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
191,576,036.84 75,994,400.68 267,570,437.52
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 谭晓 雨，主 管会 计工 作负 责人 ：李柯 ，会 计机 构负 责人 ：仲晓 峰
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
国 联安主题 驱动混合 型证券 投资基金( 以 下简称“ 本基 金”) ( 原“ 国联安 主题驱动 股票型证 券投资
基金”) 经 中国 证券 监督 管 理委员 会( 以 下简 称“ 中 国 证监会”) 《 关于 核准 国联 安 主题驱 动股 票型 证券 投
资基金 募集 的批 复》( 证监 许可[2010]542 号文) 批 准 ，由国 联安 基金 管理 有限 公司依 照《 中华 人民 共
和国证券投资基金法》及 其配套规则和《国联安主 题驱动股票型证券投资基 金基金合同》发售，基
金合同 于 2009 年 8 月 26 日生效 。本 基金 为契 约 型开放 式， 存续 期限 不定 。首次 设立 募集 规模 为
843,660,229.43 份基 金份 额 。 根 据 《国 联安 基金 管理 有 限公司 关于 旗下 五只 基金 变更基 金名 称的 公告 》 ，
自 2015 年 8 月 8 日起 ，“ 国联安 主题 驱动 股票 型证 券投资 基金” 更 名为“ 国联 安主题 驱动 混合 型证 券
投资基 金” 。 本 基金 的基 金 管理人 为国 联安 基金 管理 有限公 司 ， 基 金托 管人 为 中国建 设银 行股 份有 限
公司。
根据 《中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 及其 配套 规则、 《国 联安 主题 驱动 混 合型证 券投 资基 金
基金合同》和《国联安主 题驱动混合型证券投资基 金招募说明书》的有关规 定，本基金的投资范围
为具有良好流动性的金融 工具，包括国内依法发行 上市的股票、债券、货币 市场工具、权证、资产
支持证券及法律法规或中 国证监会允许基金投资的 其他金融工具。在正常市 场情况下，本基金投资
组合的 比例 范围 为： 股票 资产 60%-95% ， 债 券、 现 金、 货 币市 场工 具、 权证 、 资产 支持 证券 以及 法
律法规 或中 国证 监会 允许 投资的 其他 证券 品 种 5%-40% ， 其 中权 证投 资 0~3% ， 现金 或者 到期 日在 一
年以内 的政 府债 券不 低 于 5% 。 本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪深 300 指数× 80%+ 上证国 债指 数× 20% 。
根据 《证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 ， 本 基金 定 期报告 在公 开披 露的 第二 个工作 日， 报中 国
证监会 和基 金管 理人 主要 办公场 所所 在地 中国 证监 会派出 机构 备案 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 按照 中华 人民 共和 国财政 部( 以 下简 称“财政部”) 于 2006 年 2 月 15 日 颁布的 《企 业会 计准
则- 基本准则 》 和 38 项 具 体会计 准则 、其 后颁 布的 企业会 计准 则应 用指 南、 企业会 计准 则解 释以 及
其他相 关规 定( 以 下合 称“ 企业会 计准 则”) 的 要求 编 制，同 时亦 按照 中国 证监 会公告[2010]5 号《 证券国联安主题驱动混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 17 页共 43 页
投资基 金信 息披露 XBRL 模板第 3 号< 年 度报 告和 半年度 报告> 》以 及中 国证 券投资 基金 业协 会于
2012 年 11 月 16 日 颁布 的 《证券 投资 基金 会计 核算 业务指 引》 编制 。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基 金 2017 年 6 月 30 日 的财 务状
况、2017 年上 半年 度的 经 营成果 和基 金净 值变 动情 况。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策 、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
本基金 在本 报告 期内 无会 计政策 和会 计估 计变 更， 未发生 过会 计差 错
6.4.6 税项
根据财 税字 [1998] 55 号文 《财政 部、 国家 税务 总局 关于证 券投 资基 金税 收问 题的通 知》 、 财 税
[2002] 128 号文《 关于 开 放式证 券投 资基 金有 关税 收问题 的通 知》 、财 税 [2004] 78 号文 《关 于证 券
投资基 金税 收政 策的 通知 》 、财税 [2012] 85 号文 《财 政部、 国家 税务 总局 、证 监会关 于实 施上 市公
司股息 红利 差别 化个 人所 得税政 策有 关问 题的 通知 》 、财税 [2015] 101 号《 财 政部、 国家 税务 总局 、
证监会 关于 上市 公司 股息 红利差 别化 个人 所得 税政 策有关 问题 的通 知》 、 财税 [2005] 103 号 文 《 关 于
股权分 置试 点改 革有 关税 收政策 问题 的通 知》 、上 证 交字 [2008] 16 号 《关 于做 好调整 证券 交易 印花
税税率 相关 工作 的通 知》 及深圳 证券 交易 所 于 2008 年 9 月 18 日发 布的 《深 圳 证券交 易所 关于 做好
证券交 易印 花税 征收 方式 调整工 作的 通知 》 、 财税 [2008] 1 号文 《 财政 部、 国家 税务总 局关 于企 业 所
得税若 干优 惠政 策的 通知 》 、财税 [2016] 36 号文 《财 政部、 国 家 税务 总局 关于 全面推 开营 业税 改征
增值税 试点 的通 知》 、 财税 [2016] 140 号 文 《关 于明 确金融 、 房地 产开 发 、 教 育辅助 服务 等增 值税 政
策的通 知》 、财 税 [2017] 2 号文《 关于 资管 产品 增 值税政 策有 关问 题的 补充 通知》 、财 税 [2017] 56
号文《关于资管产品增值 税有关问题的通知》及其 他相关税务法规和实务操 作，本基金适用的主要
税项列 示如 下：
(a) 以发行 基金 方式 募集 资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
(b) 证券投 资基 金管 理人 运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入暂 免征 收营 业税 和企业 所得 税。
(c) 自 2016 年 5 月 1 日 起， 在 全国范 围内 全面 推开 营业 税改征 增值 税 ( 以下 简称“ 营改增”) 试 点，
建筑业、房地产业、金融 业、生活服务业等全部营 业税纳税人，纳入试点范 围，由缴纳营业税改为国联安主题驱动混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 18 页共 43 页
缴纳增 值税 。
证券投 资基 金 ( 封闭 式证 券投资 基金 ， 开 放式 证券 投资基 金) 管理 人运 用基 金买卖 股票 、 债 券收
入免征 增值 税。
2018 年 1 月 1 日 （含 ） 以 后， 资 管产 品管 理人 （以 下称管 理人 ） 运 营资 管产 品 （含 公开 募集 证
券投资 基金 ） 过程 中发 生的 增值税 应税 行为 （ 以下 称资 管产品 运营 业务 ） ， 以管 理 人为增 值税 纳税 人，
暂适用 简易 计税 方法 ， 按 照 3% 的 征收 率缴 纳增 值税 。 管 理人 接受 投资 者委 托 以及管 理人 发生 的除 资
管产品 运营 业务 以外 的其 他增值 税应 税行 为 （ 以下 称其他 业务 ） ， 继续 按照 现 行规定 缴纳 增值 税。 管
理人应分别核算资管产品 运营业务和其他业务的销 售额和增值税应纳税额， 未分别核算的，资管产
品运营 业务 不得 适用 于简 易计税 方法 。 对资 管产 品 在 2018 年 1 月 1 日 前运 营 过程中 发生 的增 值税 应
税行为，未缴纳增值税的 ，不再缴纳；已缴纳增值 税的，已纳税额从管理人 以后月份的增值税应纳
税额中 抵减 。因 此， 截 至 2017 年 6 月 30 日， 本基 金没有 计提 有关 增值 税费 用。
(d) 基金作 为流 通股股 东在 股权分 置改 革过 程中收 到 由非流 通股 股东 支付的 股 份、现 金对 价， 暂
免征收 印花 税、 企业 所得 税和个 人所 得税 。
(e) 对基金取得 的股票 的股 息、红利 收入， 债券的利 息收入， 由上市 公司、发 行债券的 企业在 向
基金支 付上 述收 入时 代扣 代缴 20% 的 个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对 所取得 的股 息红 利收 入
根据持 股期 限差 别化 计算 个人所 得税 的应 纳税 所得 额： 持 股期 限在 1 个 月以 内 ( 含 1 个月) 的， 其 股
息红利 所得 全额 计入 应纳 税所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年 ( 含 1 年) 的， 暂减按 50%计入
应纳税 所得 额； 持股 期限 超过 1 年的 ，股 权登 记日 为自 2013 年 1 月 1 日起 至 2015 年 9 月 7 日 期间
的， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得额 ， 股 权登 记日 在 2015 年 9 月 8 日及 以后 的， 暂 免征收 个人 所 得 税 。
(f) 基金卖 出股 票按 0.1% 的 税率缴 纳股 票交 易印 花税 ，买入 股票 不征 收股 票交 易印花 税。
(g) 对投 资者 ( 包括个人 和机 构投资者) 从 基金分配中 取得的收 入，暂不 征收个 人所得税 和企业
所得税 。
6.4.7 重要财务报表项目的 说明
6.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
活期存 款 20,298,988.93
定期存 款 -
其他存 款 -
合计 20,298,988.93 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 19 页共 43 页
6.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 113,909,275.74 131,338,200.13 17,428,924.39
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 113,909,275.74 131,338,200.13 17,428,924.39
6.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
本报告 期末 本基 金未 持有 衍生金 融资 产/ 负 债。
6.4.7.4 买入返售金融资 产
6.4.7.4.1 各项买入返售金 融资产期末余额
本报告 期末 本基 金未 持有 买入返 售金 融资 产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回 购交易中取得的债券
本报告 期末 本基 金未 持有 买断式 逆回 购交 易中 取得 的债券 。
6.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 4,807.93
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 90.50
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 20 页共 43 页
其他 28.20
合计 4,926.63
注：此 处其 他列 示的 是基 金上交 所和 深交 所结 算保 证金利 息。
6.4.7.6 其他资产
本报告 期末 本基 金未 持有 其他资 产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 138,425.05
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 138,425.05
6.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 1,080.02
其他应 付款 -
预提费 用 143,085.43
合计 144,165.45
6.4.7.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 144,774,563.72 144,774,563.72
本期申 购 10,656,697.93 10,656,697.93
本期赎 回（以“-” 号填 列） -40,110,150.95 -40,110,150.95
本期末 115,321,110.70 115,321,110.70
注：此 处申 购含 转换 入份 额，赎 回含 转换 出份 额。
6.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 21 页共 43 页
上年度 末 2,135,325.48 23,183,628.85 25,318,954.33
本期利 润 -1,726,731.84 19,490,406.82 17,763,674.98
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数
386,159.82 -7,422,715.46 -7,036,555.64
其中： 基金 申购 款 -133,576.53 2,501,978.83 2,368,402.30
基金赎 回款 519,736.35 -9,924,694.29 -9,404,957.94
本期已 分配 利润 - - -
本期末 794,753.46 35,251,320.21 36,046,073.67
6.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 103,645.90
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 3,847.14
其他 567.76
合计 108,060.80
注：此 处其 他列 示的 是基 金上交 所与 深交 所结 算保 证金利 息以 及基 金申 购款 滞留利 息。
6.4.7.12 股票投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 219,955,273.27
减：卖 出股 票成 本总 额 220,310,322.47
买卖股 票差 价收 入 -355,049.20
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项 目构成
本基金 本报 告期 内无 债券 投资。
6.4.7.13.2 债券投资收益—— 买卖债券差价收入
本基金 本报 告期 内无 债券 买卖差 价收 入。
6.4.7.13.3 债券投资收益—— 赎回差价收入
本基金 本报 告期 内无 债券 投资收 益赎 回差 价收 入。
6.4.7.13.4 债券投资收益—— 申购差价收入
本基金 本报 告期 内无 债券 投资收 益申 购差 价收 入。 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 22 页共 43 页
6.4.7.14 衍生工具收益
本基金 本报 告期 内无 衍生 工具投 资收 益。
6.4.7.15 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 640,661.09
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 640,661.09
6.4.7.16 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 19,490,406.82
—— 股 票投 资 19,490,406.82
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 基 金投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 19,490,406.82
6.4.7.17 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
基金赎 回费 收入 50,001.16
转换费 收入 602.15
合计 50,603.31
注：本 基金 赎回 费和 转换 费的 25% 归 入基 金资 产。
6.4.7.18 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 23 页共 43 页
交易所 市场 交易 费用 637,062.85
银行间 市场 交易 费用 0.00
合计 637,062.85
6.4.7.19 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
审计费 用 32,232.48
信息披 露费 110,852.95
银行划 款费 用 4,057.29
合计 147,142.72
6.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至本 财务 报告 批准 报出 日，本 基金 未发 生需 要披 露的或 有事 项。
6.4.8.2 资产负债表日后 事 项
截至本 财务 报告 批准 报出 日，本 基金 未发 生需 要披 露的资 产负 债表 日后 事项 。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本报告 期内 ，存 在控 制关 系或其 他重 大利 害关 系的 关联方 未发 生变 化。
6.4.9.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
国联安 基金 管理 有限 公司 基金管 理人
中国建 设银 行股 份有 限公 司（“ 建设 银行” ） 基金托 管人
国泰君 安证 券股 份有 限公 司（“ 国泰 君安” ） 基金管 理人 的股 东
安联集 团 基金管 理人 的股 东
中德安 联人 寿保 险有 限公 司（“ 中德 安联” ） 基金管 理人 的股 东控 制的 公司
6.4.10 本报告期及上年 度 可比期间的关联方交 易
下述关 联交 易均 根据 正常 的商业 交易 条件 进行 ，并 以一般 交易 价格 为定 价基 础。
6.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 股票交 易。 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 24 页共 43 页
6.4.10.1.2 权证交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 权证交 易。
6.4.10.1.3 债券交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 债券交 易。
6.4.10.1.4 债券回购交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 债券回 购交 易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的 佣金
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金无 应支 付关 联方的 佣金 。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 1,188,687.63 2,858,615.87
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 412,259.34 792,297.18
注： 支付 基金 管理 人国 联 安基金 管理 有限 公司 的基 金管理 费按 前一 日基 金资 产净 值 1.5% 的年 费
率计提， 逐日 累计 至每 月 月底， 按 月支 付。 计 算公 式为： 日 基金 管理 费= 前 一 日基金 资产 净值× 1.5%/
当年天 数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6
月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 198,114.64 476,435.96
注：支 付基 金托 管人 建设 银行的 基金 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 计提 ，逐 日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。计 算公 式为 ：日 基金 托管费= 前一 日基 金资 产净 值× 0.25%/ 当 年天 数。
6.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券( 含回 购) 交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金均 未与 关联 方 通过银 行间 同业 市场 进行 债券( 含 回购) 交易。 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 25 页共 43 页
6.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间内 ，基 金管 理人 未投 资本基 金。
6.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情 况
本期末 及上 年度 末， 其他 关联方 均未 投资 本基 金。
6.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行股 份有 限公
司
20,298,988.9
3
103,645.90
29,569,113.8
4
106,020.31
注：本 基金 通过“ 建 设银 行 基金托 管结 算资 金专 用存 款账户” 转 存于 中国 证券 登 记结算 有限 责任
公司的 结算 备付 金 ， 于 2017 年 6 月 30 日 的相 关余 额 为人民 币 201,053.38 元 。 （2016 年 6 月 30 日：
人民 币 129,843.84 元 ）。
6.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金均 未在 承销 期内购 入过 由关 联方 承销 的证券 。
6.4.10.7 其他关联交易事 项的说明
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金无 其他 关联 交易事 项。
6.4.11 利润分配情况
本报告 期内 ，本 基金 未实 施利润 分配 。
6.4.12 期末（2017 年 6 月 30 日）本基金持有的流通 受限证券
6.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
30067 国科 2017-0 2017-0 新股 8.48 8.48 1,257 10,659 10,659 - 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 26 页共 43 页
2 微 6-30 7-12 待上
市
.36 .36
00285
9
洁美
科技
2017-0
3-24
2018-0
4-09
新股
锁定
29.82 73.00 6,666
198,78
0.12
486,61
8.00
-
00286
0
星帅
尔
2017-0
3-31
2018-0
4-12
新股
锁定
19.81 48.90 7,980
158,08
3.80
390,22
2.00
-
00287
9
长缆
科技
2017-0
6-05
2017-0
7-07
新股
待上
市
18.02 18.02 1,313
23,660
.26
23,660
.26
-
00288
2
金龙
羽
2017-0
6-15
2017-0
7-17
新股
待上
市
6.20 6.20 2,966
18,389
.20
18,389
.20
-
30067
0
大烨
智能
2017-0
6-26
2017-0
7-03
新股
待上
市
10.93 10.93 1,259
13,760
.87
13,760
.87
-
30067
1
富满
电子
2017-0
6-27
2017-0
7-05
新股
待上
市
8.11 8.11 942
7,639.
62
7,639.
62
-
注： 本基 金本 报告 期末 未持 有其他 因认 购首 发或 增发 证券而 受上 述规 定约 束的 流通受 限的 债券 、
权证或 其他 类别 的证 券。
6.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
30014
5
中金环
境
2017-06
-28
重大事
项
16.92 - - 220,000.00 3,099,627.24 3,722,400.00 -
6.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
6.4.12.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期末 ，本 基金 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出回 购证 券款余 额 0 元，因
此没有 作为 抵押 的债 券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期末 ，基 金从 事证券 交易 所债 券正 回购 交易形 成的 卖出 回购 证券 款余额 0 元， 因 此
没有作 为抵 押的 债券 。 该 类交易 要求 本基 金在 回购 期内持 有的 证券 交易 所交 易的债 券和/ 或在 新质 押
式回购下转入质押库的债 券，按证券交易所规定的 比例折算为标准券后，不 低于债券回购交易的余国联安主题驱动混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 27 页共 43 页
额。
6.4.13 金融工具风险及 管 理
6.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金 金融 工具 的风 险主 要包括 ：
● 信用 风险
● 流动 性风 险
● 市场 风险
本基金管理人制定了政策 和程序来识别及分析这些 风险，并设定适当的风险 限额及内部控制流
程，通 过可 靠的 管理 及信 息系统 持续 监控 上述 各类 风险。
本基金基金管理人的风险 控制的组织体系分为三个 层次：第一层次为董事会 及督察长；第二层
次为总经理、风险控制委 员会、风险管理部及监察 稽核部；第三层次为公司 各业务相关部门对各自
部门的 风险 控制 。
风险管理的工作目标是通 过建立并运用有效的策略 、流程、方法和工具，识 别和度量公司经营
中所承受的投资风险、运 作风险、信用风险等各类 风险，向公司决策和管理 层提供及时充分的风险
报告， 确保 公司 能对 相关 风险采 取有 效的 防范 控制 和妥善 的管 理。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约、拒绝支付到期本 息，导致基金资产损失和 收益变化的风险。本基金 均投资于具有良好信用
等级的证券，且通过分散 化投资以分散信用风险。 本基金投资于一家公司发 行的证券市值不超过基
金资产 净值 的 10% ，且 本 基金与 由本 基金 管理 人管 理的其 他基 金共 同持 有一 家公司 发行 的证 券， 不
得超过 该证 券 的 10% 。
本基金在交易所进行的交 易均与中国证券登记结算 有限责任公司完成证券交 收和款项清算，因
此违约风险发生的可能性 很小；本基金在进行银行 间同业市场交易前均对交 易对手进行信用评估，
以控制 相应 的信 用风 险。
6.4.13.2.1 按短期信用评级 列示的债券投资
本报告 期末 及上 年度 末， 本基金 均未 持有 短期 信用 债券投 资。
6.4.13.2.2 按长期信用评级 列示的债券投资 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 28 页共 43 页
本报告 期末 及上 年度 末， 本基金 均未 持有 长期 信用 债券投 资。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持 金融工具变现的难易程度 与可能遭受的损失。本基 金的流动性风险一
方面来自于投资品种所处 的交易市场不活跃而带来 的变现困难，另一方面来 自于基金份额持有人可
随时要 求赎 回其 持有 的基 金份额 。 本基 金所 持的 证券 在证券 交易 所上 市或 可于 银行间 同业 市场 交易 ，
因此除 在附 注 6.4.12 中 列 示的部 分基 金资 产流 通暂 时受限 制不 能自 由转 让的 情况外 ，其 余均 能及 时
变现。此外，本基金可通 过卖出回购金融资产方式 借入短期资金应对流动性 需求，其上限一般不超
过基金 持有 的债 券资 产的 公允价 值。
本基金管 理人每日预测本 基金的流动性需求，并同 时通过独立的风险管理部 门设定流动性比例
要求， 对流 动性 指标 进行 持续的 监测 和分 析。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值或未来 现金流量因所处市场各类 价格因素的变动而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务 状况和现金流量受市场利 率变动而发生波动的风险 。本基金的生息资
产主要为银行存款、结算 备付金、存出保证金及债 券投资等。本基金管理人 每日对本基金面临的利
率敏感 性缺 口进 行监 控。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2017 年 6 月 30
日
1 个月 以
内
1-3
个月
6 个月 以
内
3 个月
-1 年
6 个月
-1 年
1 年以 内
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款
20,298,9
88.93
- - - - - - - -
20,298,9
88.93
结算备 付金
201,053.
38
- - - - - - - -
201,053.
38
存出保 证金
62,515.8
0
- - - - - - - -
62,515.8
0
交易性 金融 资
产
- - - - - - - -
131,338,20
0.13
131,338,
200.13 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 29 页共 43 页
买入返 售金 融
资产
- - - - - - - - - 0.00
应收证 券清 算
款
- - - - - - - - - 0.00
应收利 息 - - - - - - - - 4,926.63 4,926.63
应收股 利 - - - - - - - - - 0.00
应收申 购款 - - - - - - - - 504,894.32
504,894.
32
其他资 产 - - - - - - - - - -
资产总 计
20,562,5
58.11
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
131,848,02
1.08
152,410,
579.19
负债
应交税 费 - - - - - - - - - 0.00
卖出回 购金 融
资产款
- - - - - - - - - 0.00
应付证 券清 算
款
- - - - - - - - - 0.00
应付赎 回款 - - - - - - - - 542,841.90
542,841.
90
应付管 理人 报
酬
- - - - - - - - 186,824.93
186,824.
93
应付托 管费 - - - - - - - - 31,137.49
31,137.4
9
应付交 易费 用 - - - - - - - - 138,425.05
138,425.
05
应付利 息 - - - - - - - - - 0.00
其他负 债 - - - - - - - - 144,165.45
144,165.
45
负债总 计
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
1,043,394.
82
1,043,39
4.82
利 率 敏 感 度 缺
口
20,562,5
58.11
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
130,804,62
6.26
151,367,
184.37
上年度 末
2016 年 12 月 31
日
1 个月 以
内
1-3
个月
6 个月 以
内
3 个月
-1 年
6 个月
-1 年
1 年以 内
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款
34,922,1
82.34
- - - - - - - -
34,922,1
82.34
结算备 付金
254,426.
77
- - - - - - - -
254,426.
77
存出保 证金 63,106.3 - - - - - - - - 63,106.3国联安主题驱动混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 30 页共 43 页
6 6
交易性 金融 资
产
0.00 - - 0.00 - - - -
136,571,67
2.08
136,571,
672.08
买入返 售金 融
资产
0.00 - - - - - - - - 0.00
应收证 券清 算
款
- - - - - - - - 0.00 0.00
应收利 息 - - - - - - - - 5,217.41 5,217.41
应收股 利 - - - - - - - - 0.00 0.00
应收申 购款 - - - - - - - - 82,554.39
82,554.3
9
其他资 产 - - - - - - - - 0.00 0.00
资产总 计 35,239,7
15.47
0.00
-
0.00
-
-
0.00
0.00
136,659,44
3.88
171,899,
159.35
负债
卖出回 购金 融
资产款
0.00 - - - - - - - - 0.00
应付证 券清 算
款
- - - - - - - - 0.00 0.00
应付赎 回款 - - - - - - - - 877,999.20
877,999.
20
应付管 理人 报
酬
- - - - - - - - 222,606.62
222,606.
62
应付托 管费 - - - - - - - - 37,101.11
37,101.1
1
应付交 易费 用 - - - - - - - - 390,070.67
390,070.
67
应交税 费 - - - - - - - - 0.00 0.00
应付利 息 - - - - - - - - 0.00 0.00
其他负 债 - - - - - - - - 277,863.70
277,863.
70
负债总 计
0.00
-
-
-
-
-
-
-
1,805,641.
30
1,805,64
1.30
利 率 敏 感 度 缺
口
35,239,7
15.47
0.00
-
0.00
-
-
0.00
0.00
134,853,80
2.58
170,093,
518.05
注：表 中所 示为 本基 金资 产及交 易形 成负 债的 公允 价值， 并按 照合 约规 定的 重新定 价日 或到 期
日孰早 者进 行了 分类 。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
本基金于本期末及上年度 末均未持有债券投资，无 重大利率风险，因而未进 行敏感性分析。银国联安主题驱动混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 31 页共 43 页
行存款 及结 算备 付金 之浮 动利率 根据 中国 人民 银行 的基准 利率 和相 关机 构的 相关政 策浮 动。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无重 大外汇 风险 。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所 持金融工具的公允价值或 未来现金流量因除市场利 率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发 生波动的风险。本基金主 要投资于证券交易所上市 的股票和债券以及银行
间同业市场交易的债券， 所面临的最大其他价格风 险由所持有的金融工具的 公允价值决定。本基金
通过投资组合的分散化降 低其他价格风险，并且本 基金管理人每日对本基金 所持有的证券价格实施
监控。
本基金 投资 组合 中股 票投 资比例 为基 金资 产净 值 的 86.77% ，无 债券 投资 和衍 生金融 资产 。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
金额单 位 ： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度 末
2016 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（% ）
交易性 金融 资产 － 股 票投 资 131,338,200.13 86.77
136,571,672.0
8
80.29
交易性 金融 资产 － 基 金投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 131,338,200.13 86.77
136,571,672.0
8
80.29
6.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 32 页共 43 页
假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ： 人 民币 元）
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度 末
2016 年 12 月 31 日
业绩比 较基 准上 升 5% 增加 8,571,748.51 增加 14,827,102.35
业绩比 较基 准下 降 5% 减少 8,571,748.51 减少 14,827,102.35
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 131,338,200.13 86.17
其中： 股票 131,338,200.13 86.17
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 20,500,042.31 13.45
7 其他各 项资 产 572,336.75 0.38
8 合计 152,410,579.19 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
7.2 报告 期末按行业分类 的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
- - 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 33 页共 43 页
C 制造业 90,996,124.95 60.12
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业
12,420,200.00 8.21
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
3,929,900.00 2.60
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
1,554,735.33 1.03
J 金融业
15,459,444.22 10.21
K 房地产 业
1,495,500.00 0.99
L 租赁和 商务 服务 业
1,568,640.00 1.04
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
1,639,890.00 1.08
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
2,273,765.63 1.50
S 综合
- -
合计 131,338,200.13 86.77
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
7.2.2 报告期末按行业分类 的港 股 通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 投资 。
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 600703 三安光 电 315,000 6,205,500.00 4.10
2 601398 工商银 行 1,050,000 5,512,500.00 3.64
3 300156 神雾环 保 165,000 5,405,400.00 3.57
4 601318 中国平 安 98,502 4,886,684.22 3.23
5 600519 贵州茅 台 10,000 4,718,500.00 3.12
6 300296 利亚德 243,176 4,571,708.80 3.02
7 002450 康得新 195,000 4,391,400.00 2.90
8 601933 永辉超 市 570,000 4,035,600.00 2.67 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 34 页共 43 页
9 002589 瑞康医 药 261,500 4,027,100.00 2.66
10 603816 顾家家 居 65,000 3,820,700.00 2.52
11 300145 中金环 境 220,000 3,722,400.00 2.46
12 300072 三聚环 保 100,000 3,705,000.00 2.45
13 002705 新宝股 份 221,000 3,321,630.00 2.19
14 000418 小天鹅 Ａ 70,500 3,298,695.00 2.18
15 000651 格力电 器 80,000 3,293,600.00 2.18
16 002241 歌尔股 份 160,000 3,084,800.00 2.04
17 000820 神雾节 能 80,000 3,038,400.00 2.01
18 000333 美的集 团 70,000 3,012,800.00 1.99
19 000568 泸州老 窖 55,947 2,829,799.26 1.87
20 000858 五 粮 液 50,000 2,783,000.00 1.84
21 000915 山大华 特 72,800 2,684,136.00 1.77
22 600196 复星医 药 85,000 2,634,150.00 1.74
23 002415 海康威 视 80,000 2,584,000.00 1.71
24 002236 大华股 份 110,000 2,509,100.00 1.66
25 600436 片仔癀 41,000 2,502,640.00 1.65
26 600660 福耀玻 璃 95,000 2,473,800.00 1.63
27 600004 白云机 场 128,000 2,362,880.00 1.56
28 000963 华东医 药 47,000 2,335,900.00 1.54
29 300144 宋城演 艺 108,949 2,273,765.63 1.50
30 601288 农业银 行 590,000 2,076,800.00 1.37
31 601607 上海医 药 70,000 2,021,600.00 1.34
32 000423 东阿阿 胶 27,000 1,941,030.00 1.28
33 600486 扬农化 工 42,000 1,772,820.00 1.17
34 300115 长盈精 密 57,000 1,663,260.00 1.10
35 600054 黄山旅 游 95,900 1,639,890.00 1.08
36 002475 立讯精 密 56,000 1,637,440.00 1.08
37 002185 华天科 技 220,000 1,592,800.00 1.05
38 600309 万华化 学 55,000 1,575,200.00 1.04
39 300568 星源材 质 37,000 1,570,650.00 1.04
40 002027 分众传 媒 114,000 1,568,640.00 1.04
41 600009 上海机 场 42,000 1,567,020.00 1.04
42 600298 安琪酵 母 60,000 1,552,200.00 1.03
43 300166 东方国 信 115,197 1,547,095.71 1.02
44 600030 中信证 券 88,000 1,497,760.00 0.99
45 600048 保利地 产 150,000 1,495,500.00 0.99
46 601688 华泰证 券 83,000 1,485,700.00 0.98
47 002859 洁美科 技 6,666 486,618.00 0.32
48 002860 星帅尔 7,980 390,222.00 0.26
49 002880 卫光生 物 998 75,548.60 0.05
50 300666 江丰电 子 2,276 43,448.84 0.03
51 002879 长缆科 技 1,313 23,660.26 0.02
52 002881 美格智 能 989 22,608.54 0.01 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 35 页共 43 页
53 002882 金龙羽 2,966 18,389.20 0.01
54 300669 沪宁股 份 841 14,650.22 0.01
55 300670 大烨智 能 1,259 13,760.87 0.01
56 300672 国科微 1,257 10,659.36 0.01
57 300671 富满电 子 942 7,639.62 0.01
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占 期初 基 金资
产净值 比例
（％）
1 300296 利亚德 5,231,718.38 3.08
2 002078 太阳纸 业 4,980,139.64 2.93
3 600703 三安光 电 4,963,370.00 2.92
4 002053 云南能 投 4,886,122.00 2.87
5 601398 工商银 行 4,754,900.00 2.80
6 601288 农业银 行 4,736,000.00 2.78
7 600068 葛洲坝 4,677,808.99 2.75
8 601318 中国平 安 4,445,361.97 2.61
9 000930 中粮生 化 4,250,592.00 2.50
10 600519 贵州茅 台 4,217,197.85 2.48
11 600015 华夏银 行 4,116,000.00 2.42
12 000333 美的集 团 4,083,044.00 2.40
13 002589 瑞康医 药 3,965,260.15 2.33
14 002450 康得新 3,755,485.00 2.21
15 603816 顾家家 居 3,737,792.00 2.20
16 601933 永辉超 市 3,669,317.00 2.16
17 300156 神雾环 保 3,507,960.39 2.06
18 600076 康欣新 材 3,274,873.00 1.93
19 600309 万华化 学 3,161,104.14 1.86
20 002241 歌尔股 份 3,153,152.00 1.85
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占 期初 基 金资
产净值 比例
（％）
1 600576 万家文 化 12,658,715.64 7.44
2 002053 云南能 投 7,894,831.00 4.64
3 300408 三环集 团 6,608,792.46 3.89
4 300207 欣旺达 5,805,135.18 3.41 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 36 页共 43 页
5 300526 中潜股 份 5,343,940.00 3.14
6 600068 葛洲坝 5,305,044.00 3.12
7 002456 欧菲光 5,151,702.84 3.03
8 002511 中顺洁 柔 4,877,487.70 2.87
9 300296 利亚德 4,864,628.00 2.86
10 000059 华锦股 份 4,774,322.00 2.81
11 002078 太阳纸 业 4,758,882.30 2.80
12 603611 诺力股 份 4,677,732.00 2.75
13 600015 华夏银 行 4,209,814.51 2.47
14 300145 中金环 境 4,044,311.64 2.38
15 600409 三友化 工 4,023,908.00 2.37
16 000930 中粮生 化 3,995,060.00 2.35
17 600584 长电科 技 3,994,383.96 2.35
18 300433 蓝思科 技 3,925,326.00 2.31
19 000521 美菱电 器 3,881,099.00 2.28
20 300115 长盈精 密 3,714,245.00 2.18
21 600867 通化东 宝 3,710,303.30 2.18
22 002202 金风科 技 3,617,878.00 2.13
23 300136 信维通 信 3,601,724.04 2.12
24 002583 海能达 3,597,845.00 2.12
25 601233 桐昆股 份 3,520,499.00 2.07
26 300070 碧水源 3,488,338.00 2.05
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额 单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 195,586,443.70
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 219,955,273.27
注：不 考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的所有资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 37 页共 43 页
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货， 没有 相关 投资 政策。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
7.11.1 本期国债期货投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 政策。
7.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本期国债期货投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本报告期内 ，经查 询上海证券交易所、深圳 证券交易所等机构公开信 息披露平台，本基金投
资的前十名证券的发行主 体没有出现被监管部门立 案调查，或在本报告编制 日前一年内受到公开谴
责、处 罚的 情形 。
7.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 没有 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 62,515.80
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 - 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 38 页共 43 页
4 应收利 息 4,926.63
5 应收申 购款 504,894.32
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 572,336.75
7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
9,419 12,243.46 964,459.04 0.84% 114,356,651.66 99.16%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
截止本 报告 期末 ，基 金管 理人的 从业 人员 未持 有本 基金。
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
截止本 报告 期末 ，本 公司 高级管 理人 员、 基金 投资 和研究 部门 负责 人持 有本 基金份 额总 量的 数
量区间 均 为 0； 本基 金基 金经理 持有 本基 金份 额总 量的数 量区 间 为 0。 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 39 页共 43 页
9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2009 年 8 月 26 日 ）基 金份 额总 额 843,660,229.43
本报告 期期 初基 金份 额总 额 144,774,563.72
本报告 期 基 金总 申购 份额 10,656,697.93
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 40,110,150.95
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 115,321,110.70
注：总 申购 份额 包含 本报 告期内 发生 的转 换入 和红 利再投 资份 额； 总赎 回份 额包含 本报 告期 内
发生的 转换 出份 额。
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1.2017 年 2 月 27 日 ， 基 金管 理人发 布 《 国联 安主 题驱 动 混合型 证券 投资 基金 基金 经理变 更公 告》 。
潘明先 生不 再担 任本 基金 的基金 经理 。
2.本报 告期 基金 托管 人的 专门基 金托 管部 门无 重大 人事变 动。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 未发 生基 金投 资策略 的改 变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 基金 未有 改聘 为其审 计的 会计 师事 务所 的情况 。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员未有 受监 管部 门稽 查或 处罚的 情形 发生 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
佣金
占当期 佣
金总量 的国联安主题驱动混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 40 页共 43 页
额的比 例 比例
第一创 业证券
股份有 限公 司
1 - - - - -
安信证 券股份
有限公 司
1 173,915,862.38 42.05% 161,968.06 42.58% -
国信证 券股份
有限公 司
1 109,473,613.58 26.47% 99,763.79 26.22% -
东北证 券股份
有限公 司
3 70,186,985.81 16.97% 63,961.40 16.81%
新增深 圳
席位
华泰证 券股份
有限公 司
1 60,048,018.58 14.52% 54,721.90 14.38% -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序
（1） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 选择标 准
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构 ， 选 用其 专用 交易 单元供 本基 金买 卖证 券专 用， 选用 标 准 为 ：
A 实力 雄厚 ，信 誉良好 ， 注册资 本不 少 于 3 亿 元人 民币。
B 财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定。
C 经 营行 为规 范， 近一 年 未发生 重大 违规 行为 而受 到证监 会处 罚。
D 内部 管理 规范 、严格 ， 具备健 全的 内部 控制 制度 ，并能 满足 基金 运作 高度 保密的 要求 。
E 具 备基 金运 作所 需的 高 效、 安全 的通 讯条 件， 交易 设备符 合代 理本 基金 进行 证券交 易的 要求 ，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
F 研究实力较 强， 有 固定 的 研究机 构和 专门 的研 究人 员， 能 及时 为本 基金 提供 周 到的咨 询服 务 。
（2） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 程序
基金管 理人 根据 上述 标准 考察证 券经 营机 构后 ，与 被选中 的证 券经 营机 构签 订交易 单元 使用 协
议，通 知基 金托 管人 协同 办理相 关交 易单 元租 用手 续。之 后， 基金 管理 人将 根据各 证券 经营 机构 的
研究报 告、 信息 服务 质量 等情况 ，根 据如 下选 择标 准细化 的评 价体 系进 行评 比排名 ：
A 提供 的研 究报 告质量 和 数量；
B 研 究报 告被 基金 采纳 的 情况；
C 因 采纳 其报 告而 为基 金 运作带 来的 直接 效益 和间 接效益 ；
D 因采 纳其 报告 而为基 金 运作避 免或 减少 的损 失；
E 由 基金 管理 人提 出课 题 ，证券 经营 机构 提供 的研 究论文 质量 ；
F 证券经营机 构协 助我 公 司研究 员调 研情 况；
G 与证 券经 营机 构研究 员 交流和 共享 研究 资料 情况 ；
H 其他 可评 价的 量化标 准 。
基金管 理人 不但 对已 使用 交易单 元的 证券 经营 机构 进行排 名， 同时 亦关 注并 接受其 他证 券经 营国联安主题驱动混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 41 页共 43 页
机构的 研究 报告 和信 息资 讯。对 于达 到有 关标 准的 证券经 营机 构将 继续 保留 ，并对 排名 靠前 的证 券
经营机 构在 交易 量的 分配 上采取 适当 的倾 斜政 策。 对于不 能达 到有 关标 准的 证券经 营机 构则 将退 出
基金管 理人 的选 择名 单， 基金管 理人 将重 新选 择其 它经营 稳健 、研 究能 力强 、信息 服务 质量 高的 证
券经营 机构 ，租 用其 交易 单元。 若证 券经 营机 构所 提供的 研究 报告 及其 他信 息服务 不符 合要 求， 基
金管理 人有 权提 前中 止租 用其交 易单 元。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况
中信证 券股 份有 限公 司、 华宝证 券有 限责 任公 司的 上海交 易单 元为 本报 告期 内本基 金停 止使 用
的交易 单元 ，东 北证 券股 份有限 公司 的的 深圳 交易 单元为 本报 告期 内新 增加 的交易 单元 。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
第一创 业证券
股份有 限公 司
- - - - - -
安信证 券股份
有限公 司
- - - - - -
国信证 券股份
有限公 司
- - - - - -
东北证 券股份
有限公 司
- - - - - -
华泰证 券股份
有限公 司
- - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式
法定披 露日
期
1
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
海兰信 股票 估值 调整 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2017-01-14
2
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
国药股 份和 麦捷 科技 股票 估值调 整的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2017-01-18
3
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 开 展 网 上 直 销
平台汇 款交 易方 式相 关费 率优惠 活动 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2017-01-26 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 42 页共 43 页
4
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 贵 州 华 阳
众 惠 基 金 销 售 有 限 公 司 为 旗 下 开 放 式 基 金 代
销机构 并开 通申 购 、 赎 回 、 定投 、 转 换及 参加
费率优 惠的 公告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2017-02-10
5
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 深 圳 前 海
凯 恩 斯 基 金 销 售 有 限 公 司 为 旗 下 开 放 式 基 金
代销机 构并 开通 申购 、 赎 回、 定投 、 转换 及参
加费率 优惠 的公 告
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2017-02-10
6
2016 年 国联安主 题驱动混 合型证券投 资基金
四季报
中国证券报、上海证券
报、 证券 时报 、 公 司网 站
2017-01-21
7
国 联 安 主 题 驱 动 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理变更 公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2017-02-27
8
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 投 资
资产支 持证 券的 公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2017-03-23
9
国联安 主题 驱动 混合 型证 券投资 基 金 2016 年
年报
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2017-03-28
10
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 上 海 基 煜
基 金 销 售 有 限 公 司 为 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 代
销机构 的公 告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2017-03-31
11
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金
参 加 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 相 关 费 率 优
惠活动 的公 告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2017-04-01
12
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金
参 加 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 申 购 费 率 优 惠 活
动的公 告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2017-04-10
13
国 联 安 主 题 驱 动 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说
明书更 新
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2017-04-11
14
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
康尼机 电股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2017-04-13
15
国联安 主题 驱动 混合 型证 券投资 基 金 2017 年
一季度 报告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2017-04-22
16
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金
参 加 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 手 机 银 行 渠 道 相
关费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2017-04-24
17
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
宣亚国 际股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2017-04-26
18
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
华铭智 能股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2017-05-25
19
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金
参 加 武 汉 市 伯 嘉 基 金 销 售 有 限 公 司 费 率 优 惠
活动的 公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2017-06-01
20
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
万盛股 份股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2017-06-03
21 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 北 京 蛋 卷 中国证 券报 、 上证 报、 证 2017-06-16 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 43 页共 43 页
基 金 销 售 有 限 公 司 为 旗 下 开 放 式 基 金 代 销 机
构并开 通申 购 、 赎 回 、 定 投 、 转 换及 参加 费率
优惠的 公告
券时报 、公 司网 站
22
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
索菱股 份股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2017-06-22
11
备查文件目录
11.1 备查文件目录
1、 中国证监会批准国联 安主题驱动股票型证券投 资基金（现国联安主题驱 动混合型证券投资
基金） 发行 及募 集的 文件
2、 《 国联 安主 题驱 动混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》
3、 《 国联 安主 题驱 动混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书》
4、 《 国联 安主 题驱 动混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》
5、 基 金管 理人 业务 资格 批件和 营业 执照
6、 基 金托 管人 业务 资格 批件和 营业 执照
7、 中 国证 监会 要求 的其 他文件
11.2 存放地点
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区陆 家嘴 环路 1318 号 9 楼
11.3 查阅方式
网址：www.gtja-allianz.com 或 www.vip-funds.com
国联安基金管理有限 公司
二〇一七年八月二十 五日
