国 寿 安 保 稳嘉 混 合 型 证券 投 资 基 金
2017 年 半年 度 报 告
2017 年 6 月30 日
基金管 理人： 国寿安保基 金管理有限公司
基金托 管人： 广发银行股 份有限公司
送出日 期：2017 年8 月25 日 国寿安保稳嘉混合 2017 年半年 度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人广发银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2017 年8 月24 日复
核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分 配情况、 财务会计报告、 投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有 风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自2017 年2 月10 日（基金合同生效日）起至 06 月30 日止。 国寿安保稳嘉混合 2017 年半年 度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 7
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 7
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 10
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 12
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 13
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 13
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 14
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 14
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 14
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 14
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 15
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 15
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 16
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 17
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 17
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 40
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 40
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 40
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的 所有 股票 投资 明细 ................................ 41
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 42
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 44
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 44
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 44
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 44
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 44
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 44
7.11 报告 期末 本 基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 44
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 45 国寿安保稳嘉混合 2017 年半年 度报告
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§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 46
8.1 期 末基 金份 额持 有 人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 46
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 46
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 46
§9 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 47
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 48
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 48
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 48
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 48
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 48
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 48
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 48
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 48
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 49
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 51
11.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 ...................................... 51
11.2 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 .......................................................................................... 51
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 52
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 52
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 52
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 52
国寿安保稳嘉混合 2017 年半年 度报告
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 国寿安 保稳 嘉混 合型 证券 投资基 金
基金简 称 国寿安 保稳 嘉混 合
基金主 代码 004258
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2017 年 2 月10 日
基金管 理人 国寿安 保基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 广发银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 600,037,315.26 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 国寿安 保稳 嘉混 合 A 国寿安 保稳 嘉混 合 C
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 004258 004259
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 600,028,664.99 份 8,650.27 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 将通 过对 宏观 经济 和资本 市场 的深 入分 析， 采用主 动的 投资 管理
策略， 把握 不同 时期 各金 融市场 的收 益水 平， 在约 定的投 资比 例下 ，合
理配置 股票 、债 券、 货币 市场工 具等 各类 资产 ，在 严格控 制下 行风 险的
前提下 ，力 争实 现基 金资 产的长 期稳 定增 值。
投资策 略
本基金 的资 产配 置策 略注 重将定 性资 产配 置和 定量 资产配 置进 行有 机的
结合， 根据 经济 情景 、类 别资产 收益 风险 预期 等因 素，确 定不 同阶 段基
金资产 中股 票、 债券 、货 币市场 工具 及其 他金 融工 具的比 例， 力争 获得
基金资 产的 长期 稳定 增值 。
业绩比 较基 准 中债综 合（ 全价 ）指 数收 益率×80%+ 沪深 300 指数 收益率 ×20 % 。
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ，预 期风险 收益 水平 相应 会高 于货币 市场 基金 和债
券型基 金， 低于 股票 型基 金，属 于中 高风 险收 益的 投资品 种。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国寿安 保基 金管 理有 限公 司 广发银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 张彬 戴辉
联系电 话 010-50850744 010-65169958
电子邮 箱 public@gsfunds.com.cn daihui@cgbchina.com.cn
客户服 务电 话
4009-258-258 95508
传真 010-50850776 010-65169555
注册地 址
上海市 虹口 区丰 镇路 806 号
3 幢306 号
广东省 广州 市越 秀区 东风 东路
713 号
办公地 址
北京市 西城 区金 融大 街28 号
院盈泰 商务 中心2 号楼11 层
北京市 东城 区东 长安 街 甲2 号
邮政编 码 100033 510080
法定代 表人 王军辉 杨明生 国寿安保稳嘉混合 2017 年半年 度报告
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2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 上海证 券报
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.gsfunds.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 住所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 国寿安 保基 金管 理有 限公 司
北京市 西城 区金 融大 街28 号院盈 泰
商务中 心2 号楼 11 层 国寿安保稳嘉混合 2017 年半年 度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
基金级 别 国寿安 保稳 嘉混 合 A 国寿安 保稳 嘉混 合 C
3.1.1 期间 数据 和指 标
报告期(2017 年2 月10 日 - 2017
年 6 月 30 日)
报告期(2017 年2 月10 日 -
2017 年 6 月30 日)
本期已 实现 收益 11,773,168.48 166.91
本期利 润 17,459,931.49 248.91
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0291 0.0287
本期加 权平 均净 值利 润率 2.88% 2.85%
本期基 金份 额净 值增 长率 2.91% 2.88%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 11,773,168.48 166.85
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0196 0.0193
期末基 金资 产净 值 617,488,596.48 8,899.04
期末基 金份 额净 值 1.0291 1.0288
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 2.91% 2.88%
注： 本期已实 现收益指 基 金本期利息收 入、投资 收 益、其他收入 （不含公 允 价值变动收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
上述基金业绩 指标不包 括 持有人交易基 金的各项 费 用，计入费用 后投资人 的 实际收益水平 要
低于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
国寿 安保 稳嘉 混合A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 1.51% 0.13% 1.71% 0.14% -0.20% -0.01%
过去三 个月 2.36% 0.14% 0.50% 0.16% 1.86% -0.02%
自基金 合同
生效起 至今
2.91% 0.12% 0.69% 0.14% 2.22% -0.02%
国寿 安保 稳嘉 混合C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 1.51% 0.13% 1.71% 0.14% -0.20% -0.01% 国寿安保稳嘉混合 2017 年半年 度报告
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过去三 个月 2.34% 0.14% 0.50% 0.16% 1.84% -0.02%
自基金 合同
生效起 至今
2.88% 0.11% 0.69% 0.14% 2.19% -0.03%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
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注： 本 基金 基金 合同 生效 日为 2017 年2 月10 日， 按照本 基金 的基 金合 同规 定,自 基金 合同 生
效之日 起 6 个月 内使 基金 的投资 组合 比例 符合 基金 合同关 于投 资范 围和 投资 限制的 有关 约定 。 截
至本报 告期 末， 本基 金建 仓期尚 未结 束。 国寿安保稳嘉混合 2017 年半年 度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
国寿安保基金管理有限公司经中国证监会证监许可[2013]1308 号 文核准， 于2013
年10 月29 日设立，公司注册资本 5.88 亿元人民币，公司股东为中国人寿资产管理
有限公司，其持有股份 85.03%，AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED （澳大利亚安保资
本投资有限公司） ，其持有股份 14.97%。
截至2017 年6 月 30 日， 公司共管理31 只开放式基金及部分特定资产管理计划，
公司管理资产总规模为 1,410.13 亿元，其中公募基金管理规模为 1,006.76 亿元。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
李一
鸣
基金
经理
2017 年 2
月 10 日
- 9 年
曾任中 银国 际定 息收 益部 研究员 、 中 信证 券固
定收益 部研 究员 ，2013 年11 月 加入 国寿 安保
基金任 基金 经理 助理 ， 现 任国寿 安保 尊益 信用
纯债一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 国寿
安保尊 利增 强回 报债 券型 证券投 资基 金、 国寿
安保安 康纯 债债 券型 证券 投资基 金、 国寿 安保
安享纯 债债 券型 证券 投资 基金及 国寿 安保 稳
嘉混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。
李丹
基金
经理
2017 年 2
月 10 日
- 10 年
李丹女 士 ， 硕 士 。 曾 任中 国银河 证券 研究 部研
究员 、 资 产管 理 部 投资 经 理； 现任 国寿 安保 核
心产业 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 及国 寿
安保稳 嘉混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
注：任职日期 为基金合 同 生效日。证券 从业的含 义 遵从行业协会 《证券从 业 人员资格管理 办
法》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 等有关法律法规及基金
合同、 基金招募说明书等有关基金法律文件的规定， 以取信于市场、 取信于基金份额
持有人为宗旨， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在控制风险的
前提下， 为基金份额持有人谋求最大利益。 在本报告 期内， 基金运作合法合规， 不存
在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。 国寿安保稳嘉混合 2017 年半年 度报告
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4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期内，本基金管理人通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执
行， 严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和公司制定的公平
交易相关制度。本报告期，不存在损害投资者利益的不公平交易行为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期内， 本基金未发 生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为； 且不
存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过
该证券当日成交量的 5%的情形。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年上半年中国经济走势稳中向好，海外经济复苏延续使得出口保持回暖态
势， 房地产投资与基建 投资仍然维持动能， 制造业投资在企业利润改善的推动下呈现
底部企稳特征。 物价方面， 以猪肉为代表的食品价格走势继续低迷， 核心通胀也跟随
房价和工业品价格开始回落。 政策方面， 央行在 1 月和3 月上调了MLF 利率与公开市
场利率， 货币政策基调稳健中性， 但 6 月以来金融去杠杆初见成效， 通过加大公开市
场投放和提前续作MLF 来维稳资金面。
上半年债市收益率先升后稳，1 季度受央行上调 MLF 利率的影响，债券市场利率
总体上行，4 月银监会连续发文提 升监管力度，委外资金和同业理财的赎回使得债券
抛售压力大增， 债券市 场深度调整。 此后 6 月在监管协调加强和央行维稳资金面的推
动下债券市场转暖，收益率曲线陡峭化下行。
权益市场方面， 从企业 盈利端来看， 随着供给侧改革的有效推进以及市场的自然
出清， 实体经济得到了一定程度的改善， 企业效益提升， 工业企业的资产负债表得到
显著的修复。A 股市场仍面临企业盈利修复和市场流动性中性的组合。回归基本面主
导的方向始终贯穿2017 年上半年，估值体系的分化和重构仍是市场的主旋律。进入
二季度， 金融去杠杆加 速驱动利率上升抑制了 A 股估值水平及风险偏好， 市场交易呈
现高度集中化的趋势， 市场热点集中聚焦在食品饮料、 家电以及消费电子等业绩增长
稳定的龙头白马上，而周期与计算机、传媒等高估值板块都出现了较大幅度的调整。
投资运作方面，本基金在报告期内债券配置以中短久期、中高评级信用债为主，
并积极参与可转债一级申购； 权益方面， 报告期内维持中等持仓水平， 行业配置主要国寿安保稳嘉混合 2017 年半年 度报告
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集中在家电、 金融、 医 药、 食品饮料等行业。 本季度末增强了组合自下而上个股的配
置，对于一些经历了 充分调整，且符合未来产业发展趋势，具备显著竞争力的公司，
在其估值水平与盈利增长逐步匹配后也进行了积极配置。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本报告期末国寿安保稳嘉混合 A 基金份额净值为 1.0291 元，本报告期基金
份额净值增长率为2.91% ；截至本报告期末国寿安保稳嘉 混合C 基金份额净值为
1.0288 元，本报告期基金份额净值增长率为 2.88%；同期业绩比较基准收益率为
0.69% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2017 年下半年海外经济总体仍在复苏进程中， 欧元区经济复苏动能逐渐增强， 预
计年内欧央行货币 政策也会迎来转向， 在此之 前预计美元维持弱势。 中国的名义经济
增速已于1 季度见顶，下半年也将逐渐回落，但由于出口持续回暖对经济构成支撑，
部分前期滞涨的三线城市销售仍然较强， 加上地方政府加大土地供给也支撑了房地产
投资增速， 经济的韧性 仍然较强。 中国经济的潜在下行风险在于基建投资难以维持强
度，地方平台的融资能力预计将受到 87 号文等政策的限制。预计下半年通胀预期继
续回落，商品和房价后期面临回落压力，劳动力市场也将由紧转松。
从政策面来看， 经过前期对同业业务的治理整顿， 金融去杠杆初见成效， 货币政
策下半年不会更紧， 但 是货币 政策再度放松预计也需要时间。 下半年债券市场的机会
多于风险，债券利率可能有一定的下行空间，3 季度货币政策以稳为主，资金利率波
动性下降， 预计到4 季 度才能观察到经济回落的进一步信号。 本基金未来将采取更加
灵活的投资策略， 继续 优化组合持仓结构， 并且密切关注长期利率债及转债的波段交
易机会。
权益市场方面， 股票市场仍处于震荡分化状态， 企业盈利的重要性显著提高。 在
后期组合自下而上选股的过程中， 将更加注重 估值与盈利增长的匹配度。 本基金一方
面会保持低波动率、 低估值品种的配置， 以降低组合的波动率和估值水平。 另一方面，
继续寻找一些 估值基本调整到位， 且符合未来 产业发展趋势， 具备显著竞争力的先进
公司。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内， 本基金管理人严格遵守 《企业会计准则》 、 《证券投资基金会计核算业
务指引》 以及中国证监 会和中国证券投资基金业协会相关规定和基金合同的约定， 日国寿安保稳嘉混合 2017 年半年 度报告
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常估值由基金管理人与基金托管人一同进行。 本基金管理人设有基金估值委员会， 估
值委员会负责人由公司领导担任， 委员由运营管理部负责人、 监察稽核部负责人、 研
究部负责人组成， 估值 委员会成员均具有专业胜任能力和相关工作经历。 估值委员会
采取定期或临时会议的方式召开会议 评估基金的估值政策和程序， 在发生了影响估值
政策和程序的有效性及适用性的情况时， 运营管理部及时提请估值委员会召开会议修
订估值方法并履行信息披露义务， 以保证其持 续适用。 相关基金经理和研究员可列席
会议， 向估值委员会提出估值意见或建议， 但不参与具体的估值流程。 上述参与估值
流程的各方不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司和中证指数有限公司签署服
务协议， 由其按约定分别提供在银行间同业市场交易和在交易所市场交易的债券品种
的估值数据。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金报告期内未 进行利润分配。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。 国寿安保稳嘉混合 2017 年半年 度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内，广发银行股份有限公司（以下称“本托管人” ）在对国寿安保稳嘉
混合型证券投资基金（以下称“本基金” ）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金
法》 及其他有关法律法规、 基金合同和托管协议的有关规定， 不存在任何损害基金份
额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人根据 《证券投资 基金法》 及其他有关法律法规、 基金合同
和托管协议的规定， 对 本基金管理人的投资运作方面进行了必要的监督， 对基金资产
净值的计算、 基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复
核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本报告中的财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会计报告、 投 资组合报告
等数据真实、准确和完整。 国寿安保稳嘉混合 2017 年半年 度报告
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体 ： 国寿 安保 稳嘉 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 6,991,756.44
结算备 付金
553,008.31
存出保 证金
143,421.16
交易性 金融 资产 6.4.7.2 375,838,353.71
其中： 股票 投资
105,497,597.41
基金投 资
-
债券投 资
270,340,756.30
资产支 持证 券投 资
-
贵金属 投资
-
衍生金 融资 产 6.4.7.3 -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 228,285,937.43
应收证 券清 算款
2,594,983.21
应收利 息 6.4.7.5 3,722,492.47
应收股 利
-
应收申 购款
-
递延所 得税 资产
-
其他资 产 6.4.7.6 -
资产总 计
618,129,952.73
负债和 所有 者权 益 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
负 债：
短期借 款
-
交易性 金融 负债
-
衍生金 融负 债 6.4.7.3 -
卖出回 购金 融资 产款
-
应付证 券清 算款
-
应付赎 回款
-
应付管 理人 报 酬
301,948.81
应付托 管费
50,324.79
应付销 售服 务费
0.60
应付交 易费 用 6.4.7.7 215,105.87
应交税 费
- 国寿安保稳嘉混合 2017 年半年 度报告
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应付利 息
-
应付利 润
-
递延所 得税 负债
-
其他负 债 6.4.7.8 65,077.14
负债合 计
632,457.21
所有者 权益 ：
实收基 金 6.4.7.9 600,037,315.26
未分配 利润 6.4.7.10 17,460,180.26
所有者 权益 合计
617,497,495.52
负债和 所有 者 权 益总 计
618,129,952.73
注：报 告截 止 日 2017 年6 月 30 日，A 类 基金 份额 净 值人民 币 1.0291 元，C 类 基金份 额净 值
人民 币 1.0288 元 ，基 金 份额总 额 600,037,315.26 份 ，其 中 A 类基 金份 额 总额 600,028,664.99
份，C 类基 金份 额总 额8,650.27 份。
6.2 利 润表
会计主 体 ： 国寿 安保 稳嘉 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年2 月 10 日( 基金 合同 生效 日)至2017 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目
附注号 本期
2017 年 2 月 10 日( 基金 合 同生
效日) 至 2017 年 6 月 30 日
一、收 入
19,705,812.80
1.利息 收入
8,770,730.81
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 4,189,031.22
债券利 息收 入
2,219,004.39
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
2,362,695.20
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
5,248,236.98
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 4,524,213.52
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益 6.4.7.13 45,720.00
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 -
股利收 益 6.4.7.16 678,303.46
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “-” 号填 列） 6.4.7.17 5,686,845.01
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ）
-
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 -
减：二 、费 用
2,245,632.40
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 1,393,428.78 国寿安保稳嘉混合 2017 年半年 度报告
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2．托 管费 6.4.10.2.2 232,238.09
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 2.80
4．交 易费 用 6.4.7.19 520,802.65
5．利 息支 出
32,182.94
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
32,182.94
6．其 他费 用 6.4.7.20 66,977.14
三、 利润 总额 （ 亏损 总额 以 “- ” 号填 列）
17,460,180.40
减：所 得税 费用
-
四、净 利润 （净 亏损 以“- ”号填 列）
17,460,180.40
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体 ： 国寿 安保 稳嘉 混合型 证券 投 资 基金
本报告 期：2017 年2 月 10 日( 基金 合同 生效 日)至2017 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 2 月 10 日( 基金 合 同生效 日) 至2017 年6 月30 日
实收基 金 未分配 利润 所有者 权益 合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基 金净值 ） 600,037,335.47 - 600,037,335.47
二、本 期经 营活 动产 生的 基金净
值变动 数（ 本期 利润 ）
- 17,460,180.40 17,460,180.40
三、本 期基 金份 额交 易产 生的基
金净值 变动 数
（净值 减少 以“-” 号填 列 ）
-20.21 -0.14 -20.35
其中：1. 基 金申 购款 9.79 0.21 10.00
2. 基金 赎回 款 -30.00 -0.35 -30.35
四、本 期向 基金 份额 持有 人分配
利润产 生的 基金 净值 变动 （净值
减少以 “- ”号 填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基 金净值 ） 600,037,315.26 17,460,180.26 617,497,495.52
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 左季 庆______
______ 左 季庆______
____ 韩占 锋____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
国寿安保稳嘉混合型证券投资基金 （简称 “本基金” ） ， 系经中国证券监督管理委
员会（简称“中国证监会” ）证监许可[2017]26 号文《关于准予国寿安保稳嘉混合型国寿安保稳嘉混合 2017 年半年 度报告
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证券投资基金注册的批复》的核准，由国寿安保基金管理有限公司（简称 “国寿安
保” ）于2017 年1 月 23 日至2017 年2 月7 日向社会公开发行募集，募集期结束经
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证 出具安永华明(2017)验字第
61090605_A02 号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。基金合同于 2017 年
2 月10 日正式生效，首次设立募集规模为 600,037,335.47 份基金份额。本基金为契
约型开放式， 存续期限 不定。 本基金的基金管理人和注册登记机构均为国寿安保基金
管理有限公司，基金托管人为广发银行股份有限公司（简称 “广发银行 ”）。
本基金A 类基金份额、C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基
金A 类基金份额和C 类基金份额将分别计算基金份额净值，投资人可自行选择认/申
购的基金份额类别。 本 基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 基金管理人可在符
合法律法规和监管规定且不损害已有基金份额持有人权益的情况下， 调整基金份额类
别的设置、 费率水平及其他具体规则 ， 且无需召开基金份额持有人大会， 但基金管理
人必须在开始调整之日前依照《信息披露办法》的规定在指定媒体上刊登公告。
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包括中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票） 、国债、中央银行
票据、 金融债券、 次级债券、 企业债券、 公司债券、 中期票据、 短期融资券、 超短期
融资券、 政府支持机 构债券、 政府支持债券、 地方政府债券、 中小企业私募债、 证券
公司短期公司债、资产支持证券、可转换债券、可交换债券、债券回购、银行存款、
同业存单、 权证、 股指期货、 国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》以及其后颁布及修
订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称"企业会计准则"）
编制， 同时， 对于在具体会计核算和信息披露方面， 也参考了中国证券投资基金业协
会修订并发布的《证券投资 基金会计核算业务指引》 、中国证监会制定的《关于进一
步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《关于证券投资基金执行<企业会计准则>
估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《 证券投资基金信息披露管理办法》 、 《证
券投资基金信息披露内容与格式准则》 第 3 号 《半年度报告的内容与格式》 、 《证券投
资基金信息披露编报规则》 第 3 号 《会计报表附注的编制及披露》 、 《证券投资基金信
息披露XBRL 模板第3 号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规国寿安保稳嘉混合 2017 年半年 度报告
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定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定 的 声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2017 年6
月30 日的财务状况以及 2017 年2 月10 日至 2017 年6 月30 日的经营成果和净值变
动情况。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
6.4.4.1 会 计年 度
本基金会计年度采用公历年度， 即每年 1 月1 日起至12 月31 日止。 本基金的报
告期间为2017 年2 月 10 日至2017 年6 月30 日。
6.4.4.2 记 账本 位币
本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明
外，均以人民币元为单位表示。
6.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
金融工具是指形成本基金的金融资产 （或负债） ， 并形成其他单位的金融负债 （或
资产）或权益工具的合同。
(1)金融资产分类
本基金的金融资产于初始确认时分为以下两类： 以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产及贷款和应收款项；
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要包括股票
投资、债券投资和衍生工具（主要系权证投资） 。
(2)金融负债分类
本基金的金融负债于初始确认时归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融负债和其他金融负债。本基金目前持有的金融负债均划分为其他金融负债。
6.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的股票、 债 券等， 以及
不作为有效套期工具的衍生工具， 按照取得时 的公允价值作为初始确认金额， 相关的国寿安保稳嘉混合 2017 年半年 度报告
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交易费用在发生时计入当期损益；
在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息或现
金股利， 应当确认为当期收益。 每日， 本基金将以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产或金融负债的公允价值变动计入当期损益；
处置该金融资产或金融负债时， 其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为
投资收益，同时调 整公允价值变动收益；
当收取该金融资产现金流量的合同权利终止， 或该金融资产已转移， 且符合金融
资产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认；
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的， 该金融负债或其一部分将终止确
认；
本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的， 终止确认
该金融资产； 保留了金 融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的， 不终止确认该金融
资产； 本基金既没有转 移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的， 分
别下列情况处理： 放弃 了对该金融资产控制的， 终止确认该金融资产并确认产生的资
产和 负债； 未放弃对该 金融资产控制的， 按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认
有关金融资产，并相应确认有关负债；
本基金主要金融工具的成本计价方法具体如下：
(1)股票投资
买入股票于成交日确认为股票投资， 股票投资 成本， 按成交日应支付的全部价款
扣除交易费用入账；
卖出股票于成交日确认股票投资收益， 卖出股票的成本按移动加权平均法于成交
日结转；
(2)债券投资
买入债券于成交日确认为债券投资。 债券投资 成本， 按成交日应支付的全部价款
扣除交易费用入账，其中所包含的债券应收利息单独核算，不构成债券投资成本；
买入零息债券视同 到期一次性还本付息的附息债券， 根据其发行价、 到期价和发
行期限按直线法推算内含票面利率后，按上述会计处理方法核算；
卖出债券于成交日确认债券投资收益，卖出债券的成本按移动加权平均法结转；
(3)权证投资
买入权证于成交日确认为权证投资。 权证投资成本按成交日应支付的全部价款扣国寿安保稳嘉混合 2017 年半年 度报告
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除交易费用后入账；
卖出权证于成交日确认衍生工具投资收益， 卖出权证的成本按移动加权平均法于
成交日结转；
(4)分离交易可转债
申购新发行的分离交易可转债于获得日， 按可分离权证公允价值占分离交易可转
债全部公允价值的比例将购买分离交易可转债实际 支付全部价款的一部分确认为权
证投资成本，按实际支付的全部价款扣减可分离权证确定的成本确认债券成本；
上市后，上市流通的债券和权证分别按上述(2)、(3)中相关原则进行计算；
(5)回购协议
本基金持有的回购协议（封闭式回购） ，以成本列示，按实际利率（当实际利率
与合同利率差异较小时，也可以用合同利率）在实际持有期间内逐日计提利息。
6.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
公允价值， 是指市场参 与者在计量日发生的有序交易中， 出售一项资产所能收到
或者转移一项负债所需支付的价格。 本基金以 公允价值计量相关资产或负债， 假定出
售资产 或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行； 不存在主要市场
的， 本基金假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。 主要市场 （或最有利市
场） 是本基金在计量日 能够进入的交易市场。 本基金采用市场参与者在对该资产或负
债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债， 根据对公允价值计量整体而
言具有重要意义的最低层次输入值， 确定所属的公允价值层次： 第一层次输入值， 在
计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，
除第一层次输入值外相关资产或负债 直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，
相关资产或负债的不可观察输入值。
每个资产负债表日， 本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和
负债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
本基金持有的金融工具按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1)存在活跃市场的金融工具，按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市
场上未经调整的市价作为 公允价值； 估值日无 市价， 但最近交易日后经济环境未发生
重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 按最近交易市价确定公国寿安保稳嘉混合 2017 年半年 度报告
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允价值； 如估值日无市 价， 且最 近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构
发生了影响证券价格的重大事件，参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，
调整最近交易市价，确定公允价值；
(2)不存在活跃市场的金融工具，采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际
交易价格验证具有可靠性的估值技术， 确定公 允价值。 本基金采用在当前情况下适用
并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术， 优先使用相 关可 观察输入值， 只
有在可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值；
(3)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映金融资产公 允价值的，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值；
(4)如有新增事项，按国家最新规定估值。
6.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利， 且该种法定权利现在
是可执行的，同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债
时， 金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。 除此以外， 金融
资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
6.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。 由于申购和赎回引起的实收
基金份额 变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。 上述申购和赎回分别包
括红利再投资、 基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减
少。
6.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。 已实现损益平准金指在
申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/(损失)
占基金净值比例计算的金额。 未实现损益平准 金指在申购或赎回基金份额时， 申购或
赎回款项中包含的按累计未实现利得/(损失) 占基金净值比例计算的金额。损益平准
金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。
未实现损益平准金与已实现损益平准金均在"损益平准金"科目中核算， 并于期末
全额转入"未分配利润/(累计亏损)"。 国寿安保稳嘉混合 2017 年半年 度报告
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6.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
(1)存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取
定期存款， 按协议规定 的利率及持有期重新计算存款利息收入， 并根据提前支取所实
际收到的利息收入与账面已确认的利息收入的差额确认利息损失，列入利息收入减
项，存款利息收入以净额列示；
(2)债券利息收入按债券票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣除应
由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在债券实际持有期内 逐日计
提；
(3)资产支持证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额，扣除应由资
产支持证券发行企业代扣代缴的个人所得税后 的净额确认， 在证券实际持有期内逐日
计提；
(4)买入返售金融资产收入，按买入返售金融资产的成本及实际利率（当实际利
率与合同利率差异较小时，也可以用合同利率） ，在回购期内逐日计提；
(5)股票投资收益/(损失)于卖出股票成交日确认， 并按卖出股票成交金额与其成
本的差额入账；
(6)债券投资收益/(损失)于成交日确认， 并 按成交总额与其成本、 应收利息的差
额入账；
(7)衍生工具收益/(损失)于卖出权证成交日确认， 并按卖出权证成交金额与其成
本的差额入账；
(8)股利收益于除息日确认，并按上市公司宣告的分红派息比例计 算的金额扣除
应由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额入账；
(9)公允价值变动收益/(损失)系本基金持有的采用公允价值模式计量的交易性
金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失；
(10)其他收入在主要风险和报酬已经转移给对方， 经济利益很可能流入且金额可
以可靠计量的时候确认
6.4.4.10 费 用的 确认和 计量
(1) 基金管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提；
(2) 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提；
(3) A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基
金份额基金资产净值的 0.10%的年费率逐日计提； 国寿安保稳嘉混合 2017 年半年 度报告
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(4) 卖出回购证券支出， 按卖出回购金融资产 的成本及实际利率 （当实际利率与
合同利率差异较小时，也可以用合同利率）在回购期内逐日计提；
(5) 其他费用系根据有关法规及相应协议规定， 按实际支出金额， 列入当期基金
费用。如果影响基金份额净值小数点后第四位的，则采 用待摊或预提的方法。
6.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
(1) 由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额收取销售服务费，
各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；
(2) 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与 红利再投资， 投资者可选择现金红
利或将现金红利按除权日的该类别基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行
再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
(3) 基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值， 即基金收益分配基准日的
各类基金份额净值减去该类别每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
(4) 本基金同一类别的每一基金份额 享有同等分配权；
(5) 法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
6.4.4.12 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
本基金本报告期无需要说明的其他重要会计政策和会计估计事项。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印 花税
经国务院批准， 财政部、 国家税务总局研究决定， 自 2008 年4 月 24 日起， 调整
证券（股票）交易印花税税率，由原先的 3‰ 调整为 1‰；
经国务院批准， 财政部 、 国家税务总局研究决定， 自 2008 年9 月 19 日起， 调整国寿安保稳嘉混合 2017 年半年 度报告
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由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税
收政策问题的通知》 的 规定， 股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付
对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。
6.4.6.2 营业 税 、增值 税
根据财政部、 国家税务总局财税[2004]78 号文 《关于证券投资基金税收政策的通
知》的规定，自2004 年1 月1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放
式证券投资基金）管理 人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税；
根据财政部、 国家税务总局财税[2016]36 号文 《关于全面推开营业税改增值税试
点的通知》的规定，经国务院批准，自 2016 年5 月1 日起在全国范围内全面推开营
业税改征增值税试点， 金融业纳入试点范围， 由缴纳营业税改为缴纳增值税。 对证券
投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投 资基金）管理人运用基金买卖股票、
债券的转让收入免征增值税； 国债、 地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入
免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、 国家税务总局财税[2016]46 号文 《关于进一步明确全面推开营改增
试点金融业有关政策的通知》 的规定， 金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务
及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、 国家税务总局财税[2016]70 号文 《关于金融机构同业往来等增值税
政策的补充通知》 的规定， 金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、 同业存 款、
同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、
教育辅助服务等增值税政策的通知》 的规定， 资 管产品运营过程中发生的增值税应税
行为，以资管产品管理人为增值税纳税人；
根据财政部、 国家税务总局财税[2017]56 号文 《关于资管产品增值税有关问题的
通知》的规定，自2018 年1 月1 日起资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增
值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3% 的征收率缴纳增值税。对资管产品在
2018 年1 月1 日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；
已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 国寿安保稳嘉混合 2017 年半年 度报告
第 26 页 共 52 页
6.4.6.3 企 业所 得税
根据财政部、 国家税务总局财税[2004]78 号文 《关于证券投资基金税收政策的通
知》的规定，自2004 年1 月1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放
式证券投资基金） 管理人运用基金买卖股票、 债券的差价收入， 继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税
收政策问题的通知》 的 规定， 股权分置改革中非 流通股股东通过对价方式向流通股股
东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的
通知》 的规定， 对证券 投资基金从证券 市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差
价收入， 股权的股息、 红利收入， 债券的利息收入及其他收入， 暂不征收企业所得税。
6.4.6.4 个 人所 得税
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税
收政策问题的通知》 的 规定， 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股
东支付 的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储
蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》 的规定， 自 2008 年10 月9 日起， 对储
蓄存款利 息所得暂免征收个人所得税；
根据财政部、 国家税务总局、 中国证监会财税[2012]85 号文 《关于实施上市公司
股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013 年 1 月1 日起，
证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票， 持股期限在1 个月以内 （含
1 个月）的，其股息红利所得全 额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年
（含1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂减按 25%计
入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101 号文《关于上市公司股
息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015 年9 月8 日起，证
券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票， 持股期限超 过 1 年的， 股息
红利所得暂免征收个人所得税。 国寿安保稳嘉混合 2017 年半年 度报告
第 27 页 共 52 页
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年6 月30 日
活期存 款 6,991,756.44
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 6,991,756.44
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 100,122,819.11 105,497,597.41 5,374,778.30
贵金属 投资- 金 交所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 54,305,401.37 54,329,756.30 24,354.93
银行间 市场 215,723,288.22 216,011,000.00 287,711.78
合计 270,028,689.59 270,340,756.30 312,066.71
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 370,151,508.70 375,838,353.71 5,686,845.01
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金于本报告期末未持有衍生金融资产/ 负债。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位: 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
买入返 售证 券_ 银行 间 198,285,937.43 -
买入返 售证 券 30,000,000.00 -
合计 228,285,937.43 - 国寿安保稳嘉混合 2017 年半年 度报告
第 28 页 共 52 页
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金本报告期末未 持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 2,277.43
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 248.80
应收债 券利 息 3,303,713.79
应收买 入返 售证 券利 息 416,187.85
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 64.60
合计 3,722,492.47
6.4.7.6 其 他资 产
本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 207,500.84
银行间 市场 应付 交易 费用 7,605.03
合计 215,105.87
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2017 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 -
预提费 用 65,077.14
合计 65,077.14
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
国寿安 保稳 嘉混 合 A 国寿安保稳嘉混合 2017 年半年 度报告
第 29 页 共 52 页
项目
本期
2017 年2 月10 日( 基金 合 同生效 日) 至 2017 年 6 月30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
基金合 同生 效日 600,028,664.99 600,028,664.99
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填 列) - -
- 基金 拆分/份 额折 算前 - -
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填 列) - -
本期末 600,028,664.99 600,028,664.99
金额单 位： 人民 币元
国寿安 保稳 嘉混合 C
项目
本期
2017 年2 月10 日( 基金 合 同生效 日) 至 2017 年 6 月30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
基金合 同生 效日 8,670.48 8,670.48
本期申 购 9.79 9.79
本期赎 回( 以"-" 号填 列) -30.00 -30.00
- 基金 拆分/份 额折 算前 - -
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填 列) - -
本期末 8,650.27 8,650.27
注：本期申购 包含基金 红 利再投资及转 入的份额 及 金额；本期赎 回包含基 金 转出的份额及 金
额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
国寿安 保稳 嘉混 合 A
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
基金合 同生 效日 - - -
本期利 润 11,773,168.48 5,686,763.01 17,459,931.49
本期基 金份 额交 易
产生的 变动 数
- - -
其中： 基金 申购 款 - - -
基金赎 回款 - - -
本期已 分配 利润 - - -
本期末 11,773,168.48 5,686,763.01 17,459,931.49
单位： 人民 币元 国寿安保稳嘉混合 2017 年半年 度报告
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国寿安 保稳 嘉混合 C
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
基金合 同生 效日 - - -
本期利 润 166.91 82.00 248.91
本期基 金份 额交 易
产生的 变动 数
-0.06 -0.08 -0.14
其中： 基金 申购 款 0.16 0.05 0.21
基金赎 回款 -0.22 -0.13 -0.35
本期已 分配 利润 - - -
本期末 166.85 81.92 248.77
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年2 月10 日(基 金合 同生效 日) 至2017 年6 月30 日
活期存 款利 息收 入 55,323.02
定期存 款利 息收 入 4,115,972.23
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 17,292.42
其他 443.55
合计 4,189,031.22
6.4.7.12 股 票投 资 收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年2 月 10 日( 基金 合 同生效 日) 至2017 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 166,083,702.78
减：卖 出股 票成 本总 额 161,559,489.26
买卖股 票差 价收 入 4,524,213.52
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年2 月10 日(基 金合 同生效 日) 至2017
年 6 月 30 日
债券投 资收 益—— 买 卖债 券（、 债转 股及 债
券到期 兑付 ）差 价收 入
45,720.00
债券投 资收 益—— 赎回 差 价收入 -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 - 国寿安保稳嘉混合 2017 年半年 度报告
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合计 45,720.00
6.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年2 月10 日( 基金 合 同生效
日)至2017 年 6 月 30 日
卖出债 券（ 、债 转股 及债 券到期 兑付 ）成 交总 额 19,568,240.00
减：卖 出债 券（ 、债 转股 及债券 到期 兑付 ）成 本总 额 19,522,520.00
买卖债 券差 价收 入 45,720.00
6.4.7.13.3 资 产支 持证券 投资 收益
本基金于本报告期无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本基金于本报告期无贵金属投资收 益。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金于本报告期无衍生工具产生的收益/损失。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 2 月 10 日( 基金 合 同生效 日) 至 2017 年 6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 678,303.46
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 678,303.46
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2017 年 2 月 10 日( 基 金合 同生效 日) 至 2017 年 6 月 30 日
1.交易 性金 融资 产 5,686,845.01
—— 股 票投 资 5,374,778.30
—— 债 券投 资 312,066.71
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 - 国寿安保稳嘉混合 2017 年半年 度报告
第 32 页 共 52 页
合计 5,686,845.01
6.4.7.18 其 他收 入
本基金于本报告期无其他收入。
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年2 月10 日( 基金 合 同生效 日) 至 2017 年 6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 516,127.65
银行间 市场 交易 费用 4,675.00
合计 520,802.65
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 2 月 10 日( 基金 合 同生效 日) 至 2017 年 6 月30 日
审计费 用 26,031.42
信息披 露费 39,045.72
中债登 账户 维护 费 1,500.00
其他 400.00
合计 66,977.14
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
本基金管理人于 2017 年7 月 20 日发布分红公告， 以 2017 年7 月 14 日为收益分
配基准日，向截至2017 年7 月24 日止本基金登记注册的份额持有人，按每 10 份基
金份额分配红利人民币 0.20 元，A 类基金份额实际分配收益金额为人民币
12,000,573.33 元，C 类基金份额实际分配收益金额为人民币 172.60 元。
截至财务报表批准日，本基金无其他需要披露的重大资产负债表日后事项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 国寿安保稳嘉混合 2017 年半年 度报告
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6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
国寿安 保 基 金管 理有 限公 司 （简 称 “国 寿安 保” ） 基金管 理人 、注 册登 记机 构、直 销机 构
广发银 行 股 份有 限公 司（ 简称“ 广发 银行 ” ） 基金托 管人
中国人 寿保 险（ 集团 ）公 司（简称 “ 集团 公司 ” ） 国寿安 保的 最终 控制 人
中国人 寿保 险股 份有 限公 司（简 称 “ 中国 人寿 ” ） 与基金 管理 人同 受集 团公 司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本基金本报告期未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年2 月10 日( 基金 合 同生效 日) 至 2017 年 6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 1,393,428.78
其中： 支付 销售 机构 的客 户 维护费 -
注： 基金管理 费每日计提 ，按月支付。 基金管理费 按前一日的基 金资产净值 的 0.60% 的年 费
率计提 。计 算方 法如 下：
H=E×0 .60% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年2 月10 日( 基金 合 同生效 日) 至 2017 年 6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 232,238.09
注：基金托管 费每日计提 ，按月支付。 基金托管费 按前一日的基 金资产净值 的 0.10% 的年 费
率计提 。计 算方 法如 下：
H=E×0 .10% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 国寿安保稳嘉混合 2017 年半年 度报告
第 34 页 共 52 页
6.4.10.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2017 年 2 月 10 日( 基金 合 同生效 日) 至 2017 年 6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
国寿安 保稳 嘉混 合A 国寿安 保稳 嘉混合C 合计
国寿安 保 0.00 2.80 2.80
合计 0.00 2.80 2.80
注：销 售服 务费 每日 计提 ，按月 支付 。本 基 金 A 类 基金份 额不 收取 销售 服务 费，C 类 基金 份
额的销 售服 务费 按前 一 日C 类基 金份 额基 金资 产净 值的 0.10% 的年 费率 计提 。计算 方法 如下 ：
H＝ E× 0.10 %/ 当 年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金本报告期无与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金本报告期末基金管理人未有运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额 单位 ：份
国寿安 保稳 嘉混 合 A
关联方 名称
本期末
2017 年 6 月 30 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的 比例
集团公 司 100,003,500.00 16.67%
中国人 寿 500,020,500.00 83.33%
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年 2 月 10 日( 基 金合 同生效 日) 至 2017 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入
广发银 行 6,991,756.44 55,323.02 国寿安保稳嘉混合 2017 年半年 度报告
第 35 页 共 52 页
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 广发 银行 股份 有限公 司保 管， 按银 行约 定利率 计息 。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金本报告期内 未在承销期内直接通过关联方购入证券。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金本报告期无其他关联交易事项。
6.4.11 利 润分 配情况
本基金本报告期未进行利润分配。
6.4.12 期 末（2017 年 6 月 30 日 ） 本基金 持有 的流通 受限 证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：股 ）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
603305
旭升
股份
2017 年6
月30 日
2017 年7
月 10 日
IPO 未
上市
11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 -
603617
君禾
股份
2017 年6
月23 日
2017 年7
月3 日
IPO 未
上市
8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 -
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金本报告期末未持有银行间债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金本报告期末未持有交易所债 券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、 流动性风险及市场
风险。 本基金管理人制 定了政策和程序来识别及分析这些风险， 并设定适当的风险限
额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 国寿安保稳嘉混合 2017 年半年 度报告
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本基金管理人根据现代企业法人治理结构和内部控制的要求， 建立在董事会领导
下的架构清晰、 控制有效、 系统全面、 切实可 行的风险控制体系。 风险控制的体系由
公司董事会、 风险管理委员会、 经理层、 督察 长、 监察稽核部和各业务部门业务人员
岗位自控 构成。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投资证
券之发行人出现违约、 拒绝支付到期本息， 导致基金资产损失和收益变化的风险。 本
基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收
和款项清算， 因此违约 风险发生的可能性很小； 基金在进行银行间同业市场交易前均
对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。 本基金的流动性风险一方面
来自于基 金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。
本基金所持证券在证券交易所上市，因此，除在附注 6.4.12 中列示的部分基金
资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外， 其余均能及时变现。 此外， 本基金可通
过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求， 其上限一般不超过基金持有
的债券资产的公允价值。 本基金于资产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到
期日均为一年以内且一般不计息， 可赎回基金份额净值 （所有者权益） 无固定到期日
且不计息，因此账面余额一般即为未折现 的合约到期现金流量。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求， 并同时通过独立的风险管理部门设
定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价
格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而国寿安保稳嘉混合 2017 年半年 度报告
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发生波动的风险。 本基 金所面临的利率风险主要来源于本基金所持有的生息资产。 本
基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、结算保证金及债券投资等。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2017 年6 月30 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款
6,991,756.44 - - - 6,991,756.44
结算备付金
553,008.31 - - - 553,008.31
存出保证金
143,421.16 - - - 143,421.16
交易性金融资产
250,370,756.30 19,970,000.00 - 105,497,597.41 375,838,353.71
买入返售金融资产
228,285,937.43 - - - 228,285,937.43
应收证券清算款
- - - 2,594,983.21 2,594,983.21
应收利息
- - - 3,722,492.47 3,722,492.47
其他资产
- - - - -
资产总计 486,344,879.64 19,970,000.00 - 111,815,073.09 618,129,952.73
负债
应付管理人报酬 - - - 301,948.81 301,948.81
应付托管费 - - - 50,324.79 50,324.79
应付销售服务费 - - - 0.60 0.60
应付交易费用 - - - 215,105.87 215,105.87
其他负债 - - - 65,077.14 65,077.14
负债总计 - - - 632,457.21 632,457.21
利率敏感度缺口 486,344,879.64 19,970,000.00 - 111,182,615.88 617,497,495.52
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
该利率 敏感 性分 析基 于本 基金报 表日 的利 率风 险状 况；
假定所 有期 限的 利率 均以 相同幅 度变 动 25 个 基点 ， 其他变 量不 变；
此项影 响并 未考 虑管 理层 为减低 利率 风险 而可 能采 取的风 险管 理活 动。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2017 年6 月 30 日 ）
+25 个基 准点 -414,064.99
-25 个基准点 414,064.99
注：上 表为 利率 风险 的敏 感性分 析， 反映 了在 其他 变量不 变的 假设 下， 利率 发生合 理、 可能
的变动 时， 为交 易而 持有 的债券 公允 价值 的变 动对 基金净 值产 生的 影响 国寿安保稳嘉混合 2017 年半年 度报告
第 38 页 共 52 页
6.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金持有的金融工具以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险主要为市场价格风险， 市场价格风险是指基金所持金融工具的公允
价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动
的风险。 本基金主要投资于证券交易所上市的股票和债券或银行间同业市场交易的债
券， 所面临的最大市场 价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。 本基金通过投
资组合的分散化降低市场价格风险， 并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价
格实施监控。
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例为 0%-30%； 每个交易日日终
在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 本 基金应当保持不低于
基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
于 2017 年 6 月 30 日，本基金无重大价格风险。
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
于 2017 年 6 月 30 日， 本基金主要投资于固定收益品种， 因此除市场利率和外汇
汇率以外的市场价格因素的变动对本基金资产净值无重大影响。
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
6.4.14.1 公 允价 值
银行存款、 结算备付金、 存出保证金等， 因其 剩余期限不长， 公允价值与账面价
值相若。
(1)各层次金融工具公允价值
本基金本报告期末持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为
人民币108,975,455.81 元， 属于第二层次的 余额为人民币 266,862,897.90 元， 无属
于第三层次的余额。
(2)公允价值所属层次间的重大变动
本基金本报告期持有的以公允价值计量的金融工具， 在第一层次和第二层次之间
无重大转移。
本基金本报告期持有的以公允价值计量的金融工具未发生转入或转出第三层次国寿安保稳嘉混合 2017 年半年 度报告
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公允价值的情况。
6.4.14.2 承 诺事 项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
6.4.14.3 其 他事 项
截至资产负债表日，本基金 无需要说明的其他重要事项。
6.4.14.4 财 务报 表的批 准
本财务报表已于 2017 年8 月 24 日经本基金的基金管理人批准。 国寿安保稳嘉混合 2017 年半年 度报告
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§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 105,497,597.41 17.07
其中： 股票 105,497,597.41 17.07
2 固定收 益投 资 270,340,756.30 43.74
其中： 债券 270,340,756.30 43.74
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 228,285,937.43 36.93
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 7,544,764.75 1.22
7 其他各 项资 产 6,460,896.84 1.05
8 合计 618,129,952.73 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 65,952,797.00 10.68
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 1,742,400.00 0.28
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 5,468,535.00 0.89
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 30,224,265.41 4.89
K 房地产 业 2,109,600.00 0.34
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - - 国寿安保稳嘉混合 2017 年半年 度报告
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S 综合 - -
合计 105,497,597.41 17.08
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 601169 北京银 行 860,860 7,894,086.20 1.28
2 002206 海 利 得 850,000 6,315,500.00 1.02
3 600031 三一重 工 680,900 5,535,717.00 0.90
4 601998 中信银 行 849,949 5,346,179.21 0.87
5 000786 北新建 材 320,000 5,068,800.00 0.82
6 601111 中国国 航 460,000 4,485,000.00 0.73
7 601288 农业银 行 1,200,000 4,224,000.00 0.68
8 601398 工商银 行 795,600 4,176,900.00 0.68
9 000513 丽珠集 团 47,500 3,234,750.00 0.52
10 603816 顾家家 居 53,249 3,129,976.22 0.51
11 000878 云南铜 业 230,000 3,033,700.00 0.49
12 600837 海通证 券 200,000 2,970,000.00 0.48
13 300307 慈星股 份 290,000 2,934,800.00 0.48
14 600176 中国巨 石 256,000 2,810,880.00 0.46
15 002507 涪陵榨 菜 249,900 2,808,876.00 0.45
16 002020 京新药 业 235,700 2,793,045.00 0.45
17 002242 九阳股 份 139,910 2,752,029.70 0.45
18 603180 金牌厨 柜 40,000 2,644,000.00 0.43
19 600585 海螺水 泥 100,000 2,273,000.00 0.37
20 000858 五 粮 液 40,000 2,226,400.00 0.36
21 601328 交通银 行 360,000 2,217,600.00 0.36
22 600835 上海机 电 99,914 2,112,181.96 0.34
23 000402 金 融 街 180,000 2,109,600.00 0.34
24 000568 泸州老 窖 40,000 2,023,200.00 0.33
25 002583 海能达 120,400 1,937,236.00 0.31
26 600197 伊力特 96,700 1,888,551.00 0.31
27 600872 中炬高 新 100,000 1,830,000.00 0.30
28 600993 马应龙 80,000 1,742,400.00 0.28
29 002705 新宝股 份 100,000 1,503,000.00 0.24
30 002463 沪电股 份 300,000 1,365,000.00 0.22 国寿安保稳嘉混合 2017 年半年 度报告
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31 601166 兴业银 行 80,000 1,348,800.00 0.22
32 002456 欧 菲光 71,390 1,297,156.30 0.21
33 000528 柳
工 150,000 1,296,000.00 0.21
34 000636 风华高 科 150,000 1,276,500.00 0.21
35 601211 国泰君 安 50,000 1,025,500.00 0.17
36 600030 中信证 券 60,000 1,021,200.00 0.17
37 600029 南方航 空 113,050 983,535.00 0.16
38 601636 旗滨集 团 200,000 902,000.00 0.15
39 600305 恒顺醋 业 71,000 728,460.00 0.12
40 603801 志邦股 份 1,406 47,522.80 0.01
41 603043 广州酒 家 1,810 45,738.70 0.01
42 603380 易德龙 1,298 35,370.50 0.01
43 603335 迪生力 2,230 24,864.50 0.00
44 603679 华体科 技 809 21,438.50 0.00
45 603938 三孚股 份 1,246 20,932.80 0.00
46 603305 旭升股 份 1,351 15,212.26 0.00
47 603286 日盈电 子 890 13,528.00 0.00
48 603617 君禾股 份 832 7,429.76 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期末基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期末 基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 601398 工商银 行 14,733,796.00 2.39
2 000513 丽珠集 团 9,362,484.00 1.52
3 601288 农业银 行 8,859,000.00 1.43
4 601169 北京银 行 8,665,655.00 1.40
5 000651 格力电 器 8,118,782.96 1.31
6 601318 中国平 安 7,621,510.18 1.23
7 601998 中信银 行 7,315,967.01 1.18
8 002020 京新药 业 6,945,787.00 1.12
9 002206 海 利 得 6,067,922.00 0.98
10 600029 南方航 空 5,772,920.50 0.93
11 600036 招商银 行 5,353,000.00 0.87
12 601328 交通银 行 5,254,400.00 0.85
13 600031 三一重 工 4,852,971.00 0.79
14 000786 北新建 材 4,364,419.31 0.71 国寿安保稳嘉混合 2017 年半年 度报告
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15 002081 金 螳 螂 4,251,665.00 0.69
16 000998 隆平高 科 4,134,339.82 0.67
17 601111 中国国 航 3,862,600.00 0.63
18 000625 长安汽 车 3,469,400.00 0.56
19 002032 苏 泊 尔 3,383,032.23 0.55
20 000039 中集集 团 3,195,905.00 0.52
注：本项的“ 买入金额 ” 均按买入成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，不考虑相关 交
易费用 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期末基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期末 基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 601398 工商银 行 11,675,000.00 1.89
2 601318 中国平 安 8,924,807.28 1.45
3 000651 格力电 器 8,869,224.18 1.44
4 000513 丽珠集 团 7,551,271.00 1.22
5 600036 招商银 行 6,053,635.80 0.98
6 600029 南方航 空 5,376,935.00 0.87
7 601288 农业银 行 5,190,000.00 0.84
8 000998 隆平高 科 4,040,159.00 0.65
9 002032 苏 泊 尔 3,898,167.70 0.63
10 002020 京新药 业 3,889,370.00 0.63
11 002081 金 螳 螂 3,780,794.18 0.61
12 000625 长安汽 车 3,412,200.00 0.55
13 603288 海天味 业 3,101,077.00 0.50
14 000028 国药一 致 3,096,280.00 0.50
15 600270 外运发 展 3,082,329.00 0.50
16 000039 中集集 团 3,033,474.00 0.49
17 600068 葛洲坝 3,018,566.02 0.49
18 601328 交通银 行 3,015,000.00 0.49
19 002043 兔 宝 宝 2,863,642.50 0.46
20 002236 大华股 份 2,652,194.00 0.43
注：本项的“ 卖出金额 ” 均按卖出成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，不考虑相关 交
易费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元 国寿安保稳嘉混合 2017 年半年 度报告
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买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 261,682,308.37
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 166,083,702.78
注：本 项的 “买 入股 票成 本”、 “卖 出股 票收 入” 均按买 卖成 交金 额（ 成交 单价乘 以成 交数
量）填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 29,883,000.00 4.84
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 998,897.90 0.16
其中： 政策 性金 融债 998,897.90 0.16
4 企业债 券 19,970,000.00 3.23
5 企业短 期融 资券 120,232,000.00 19.47
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 3,477,858.40 0.56
8 同业存 单 95,779,000.00 15.51
9 其他 - -
10 合计 270,340,756.30 43.78
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张 ） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 019557 17 国债 03 300,000 29,883,000.00 4.84
2 111792610 17 贵 州银 行CD017 300,000 28,635,000.00 4.64
3 111792968 17 龙 江银 行CD060 300,000 28,614,000.00 4.63
4 122430 15 增碧 02 200,000 19,970,000.00 3.23
5 111791490 17 包 商银 行CD022 200,000 19,336,000.00 3.13
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金本报告期末未持 有资产支持证券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本基金本报告期末未持有国债期货。 国寿安保稳嘉混合 2017 年半年 度报告
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7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 报 告期 内基金 投资 的前十 名证 券的发 行主 体没有 被监 管部门 立案 调查， 或在
报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 。
7.12.2 基 金投 资的前 十名 股票中 ，没 有投资 超出 基金合 同规 定备选 股票 库之外 的股
票。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 143,421.16
2 应收证 券清 算款 2,594,983.21
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,722,492.47
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,460,896.84
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末 前十名股票中不存在流通受限制的情况。
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 国寿安保稳嘉混合 2017 年半年 度报告
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份额级
别
持有人
户数
(户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
国寿安
保稳嘉
混合 A
38 15,790,228.03 600,024,000.00 100.00% 4,665.00 0.00%
国寿安
保稳嘉
混合 C
192 45.05 0.00 0.00% 8,650.00 100.00%
合计 230 2,608,857.89 600,024,000.00 100.00% 13,315.00 0.00%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所
有从业 人员 持
有本基 金
国寿安 保稳 嘉混 合 A 3,536.31 0.0006%
国寿安 保稳 嘉混合 C 6,270.23 72.4859%
合计 9,806.54 0.0016%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本 开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投资和 研究 部门 负责 人持
有本开 放式 基金
国寿安 保稳 嘉混 合A 0~10
国寿安 保稳 嘉混合 C 0~10
合计 0~10
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
国寿安 保稳 嘉混 合A 0~10
国寿安 保稳 嘉混合 C 0~10
合计 0~10 国寿安保稳嘉混合 2017 年半年 度报告
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§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 国寿安 保稳 嘉混 合 A 国寿安 保稳 嘉混合 C
基金合 同生 效日 （2017 年2 月 10 日 ）基
金份额 总额
600,028,664.99 8,670.48
本报告 期期 初基 金份 额总 额 - -
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总
申购份 额
- 9.79
减:基 金合 同生 效日 起至 报 告期期 末基 金
总赎回 份额
- 30.00
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 拆
分变动 份额 （份 额减 少以"-"填列 ）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 600,028,664.99 8,650.27 国寿安保稳嘉混合 2017 年半年 度报告
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期未 召开 基金 份额 持有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期内 ，基 金管 理人 未发生 重大 人事 变动 。
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 未发 生重大 的人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及基 金托 管业务 的诉 讼。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 自基 金合 同生 效日 起聘请 安永 华明 会计 师事 务所 （特 殊普 通合 伙） 为 本基金 提供 审 计
服务。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 基金 管理 人 、 基 金托 管人 的托 管业 务 部门及 其相 关高 级管 理人 员未受 到任 何稽
查或处 罚。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
广发证 券 2 426,825,935.69 100.00% 312,137.23 100.00% -
天风证 券 2 - - - - -
安信证 券 2 - - - - -
注：根据中国证券监督管 理委员会《关于完善证券 投资基金交易席位制度有 关问题的通知》
（证监 基字[2007]48 号 ） 的有关 规定 要求 ， 我 公司 在比较 了多 家证 券经 营机 构的财 务状 况、 经营
状况、 研究 水平 后， 向多 家券商 租用 了基 金专 用交 易单元 。
1、基 金专 用交 易单 元的 选 择标准 如下 ： 国寿安保稳嘉混合 2017 年半年 度报告
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(1) 综 合实 力较 强、 市场 信 誉良好 ；
(2) 财 务状 况良 好， 经营 状 况稳健 ；
(3) 经 营行 为规 范， 具备 健 全的内 部控 制制 度；
(4) 研 究实 力较 强， 并能 够 第一时 间提 供丰 富的 高质 量研究 咨询 报告 ， 并 能根 据特定 要求 提供 定制
研究报 告； 能够 积极 同我 公司进 行业 务交 流， 定期 来我公 司进 行观 点交 流和 路演 ；
(5) 具 有丰 富的 投行 资源 和 大宗交 易信 息， 愿意 积极 为我公 司提 供相 关投 资机 会， 能 够对 公司 业务
发展形 成支 持；
(6) 具 有费 率优 势， 具 备支 持交易 的安 全、 稳定、 便 捷、 高 效的 通讯 条件 和交 易环境 ， 能 提供 全面
的交易 信息 服务 ；
(7) 从 制度 上和 技术 上保 证 我公司 租用 交易 单元 的交 易信息 严格 保密 。
2、基 金专 用交 易单 元的 选 择程序 如下 ：
（1 ） 公司 根据 上述 标准 确 定选用 交易 单元 的证 券经 营机构 ；
（2 ） 公司 和被 选中 的证 券 经营机 构签 订交 易单 元租 用协议 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
广发证 券 21,034,041.37 100.00% 2,405,400,000.00 100.00% - -
天风证 券 - - - - - -
安信证 券 - - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
国寿安 保稳 嘉混 合型 证券 投资基 金招
募说明 书
上证报 及公 司网 站 2017 年 1 月 19 日
2
国寿安 保稳 嘉混 合型 证券 投资基 金基
金份额 发售 公告
上证报 及公 司网 站 2017 年 1 月 19 日
3
国寿安 保稳 嘉混 合型 证券 投资基 金基
金合同 摘要
上证报 及公 司网 站 2017 年 1 月 19 日
4
关于国 寿安 保稳 嘉混 合型 证券投 资基
金提前 结束 募集 的公 告
上证报 及公 司网 站 2017 年 2 月 7 日
5
国寿安 保稳 嘉混 合基 金基 金合同 生效
公告
上证报 及公 司网 站 2017 年 2 月 11 日 国寿安保稳嘉混合 2017 年半年 度报告
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6 关于代 为履 行基 金经 理职 责的公 告 上证报 及公 司网 站 2017 年 2 月 11 日
7
国寿安 保稳 嘉混 合型 证券 投资基 金开
放申购 、赎 回、 转换 及定 投业务 公告
上证报 及公 司网 站 2017 年 5 月 5 日 国寿安保稳嘉混合 2017 年半年 度报告
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§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序
号
持有基 金份 额比 例
达到或 者超 过 20%
的时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额
份额占
比
机
构
1 20170210-20170630 500,020,500.00 0.00 0.00 500,020,500.00 83.33%
个
人
- - - - - - -
产品特有 风险
本基金 在报 告期 内出 现单 一 投资 者持 有基 金份 额达 到或超 过20% 的 情形， 可能 存在大 额赎 回的 风
险， 并导 致基 金净 值波 动 。 此 外， 机构 投资 者赎 回 后， 可能 导致 基金 规模 大 幅减小 ， 不利 于基 金的正
常运作 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 并将 采 取有效 措施 保证 中小
投资者 的合 法权 益。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
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§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
12.1.1 中国证监会批准国寿安保稳嘉混合型证券投资基金募集的文件
12.1.2 《国寿安保稳嘉混合型证券投资基金基金合同》
12.1.3 《国寿安保稳嘉混合型证券投资 基金托管协议》
12.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照
12.1.5 报告期内国寿安保稳嘉混合型证券投资基金在指定媒体上披露的各项公
告
12.1.6 中国证监会要求的其他文件
12.2 存 放地 点
国寿安保基金管理有限公司,地址:北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心
2 号楼11 层
12.3 查 阅方 式
12.3.1 营业时间内到本公司免费查阅
12.3.2 登录本公司网站查阅基金产品相关信息：www.gsfunds.com.cn
12.3.3 拨打本公司客户服务电话垂询：4009-258-258
国 寿安 保基金 管理 有限公 司
2017 年 8 月 25 日
