西部利得新富混合：开放日常申购、赎回及转换业务的公告查看PDF公告
西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回及转换业务的公告 第 1 页共 5 页 西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金 开放日常申购、赎回及转换业务的公告 公告 送 出日期 ：2017 年 8 月 25 日 1 公告 基本信 息 基金名 称 西部利 得新富 灵活配 置混 合型 证券投 资基 金 基金简 称 西部利 得新富 混合 基金主 代码 673120 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2017 年6 月16 日 基金管 理人 名称 西部利 得基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国银 河证 券股 份有 限公 司 公告依 据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《 公开 募集 证 券投资 基金 运作 管理 办法》 等法 律法 规以 及 《 西部利 得新富 灵活配 置混 合型 证券投 资基 金 基 金合同 》 、 《西部 利得新富 灵活配置混合 型证券投 资 基金招募说明 书 》 、 《西部 利得 新富 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 份额 发售公 告》 等 申购起 始日 2017 年8 月29 日 赎回起 始日 2017 年8 月29 日 转换转 入起 始日 2017 年8 月29 日 转换转 出起 始日 2017 年8 月29 日 2 日常 申购 、赎回 及转换 业务 的办理 时间 投资人在开放 日办理基 金 份额的申购和 赎回，具 体 办理时间为上 海证券交 易 所、深圳证券 交 易所的正常交 易日的交 易 时间，但基金 管理人根 据 法律法规、中 国证监会 的 要求或基金 合同的规 定公告 暂停 申购 、赎 回时 除外。 基金合同生效 后，若出 现 新的证券交易 市场，证 券 交易所交易时 间变更或 其 他特殊情况， 基 金管理人将视 情况对前 述 开放日及开放 时间进行 相 应的调整，但 应在实施 日 前依照《信 息披露办 法》的 有关 规定 进行 公告 。 3 日常 申购 业务 3.1 申购 金额限 制 投资人通过本 基金代销 机 构及网上交易 系统办理 申 购时，单笔申 购最低金 额 为 10 元（含 申 购费） ，每笔追加申 购的最低 金额为 10 元（ 含申购费 ） 。 通过直销机构 首次申 购的最低金额为 50,000.00 元 （含 申购 费） ， 追 加申 购最 低金 额为 1,000.00 元 （ 含申 购费） ， 已有认/申购本 基金西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回及转换业务的公告 第 2 页共 5 页 记录的投资人 不受首次 申 购最低金额的 限制，但 受 追加申购最低 金额的限 制 。代销机构 的投资人 欲转入直销机 构进行交 易 要受直销机构 最低金额 的 限制。投资人 可多次申 购 ，对单个投 资人累计 持有份 额不 设上 限限 制。 3.2 申购 费率 1、基金份 额的 申购 费用 本基金在投资 人申购时 收 取申购费。申 购费用不 列 入基金财产， 由申购基 金 份额的投资人 承 担，主 要用 于本 基金 的市 场推广 、销 售、 登记 等各 项费用 。 本基金 的申 购费 率如 下表 所示： 申购金 额（ 含申 购费 ） 申购费 率 100 万元以 下 1.20% 100 万元（ 含） 以上 ，200 万元 以下 0.80% 200 万元（ 含） 以上 ，500 万元 以下 0.60% 500 万元（ 含） 以上 每笔交 易 1000 元 4 日常 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 基金份额持有 人在销售 机 构赎回时，每 笔赎回申 请 不得低于 10 份基金份 额 。基金份额持 有 人赎回时或赎 回后将导 致 在销售机构（ 网点）保 留 的基金份额余 额不足 10 份的，在赎 回时须一 次性全 部赎 回。 4.2 赎回 费率 本基金的赎回 费率随基 金 份额持有人对 基金份额 持 有时间的增加 而递减。 本 基金的赎回费 率 如下： 持有时 间（T） 赎回费 率 T＜7 天 1.50% 7 天 ≤T＜30 天 0.75% 30 天 ≤T＜6 个月 0.50% 6 个月 ≤T＜1 年 0.20% T≥1 年 0 (注： 上表 中，1 个月指 30 天，1 年按 365 天计算 。) 赎回费用由赎 回基金份 额 的基金份额持 有人承担 ， 在基金份额持 有人赎回 基 金份额时收取 。西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回及转换业务的公告 第 3 页共 5 页 对持续 持有 期少 于 30 日 的投资 人收 取的 赎回 费全 额计入 基金 财产 ； 对 持续 持 有期等 于或 长于 30 日、 少 于 3 个月的 投资 人收取的 赎回 费不 低于 赎回 费总额 的 75% 计入基 金财 产； 对持续 持有 期等 于或长于 3 个月但少 于 6 个月的投资 人收取的 赎回 费不低于赎 回费总额 的 50% 计入基金财 产； 对持续 持有 期等 于或 长于 6 个月 的投 资人 ， 应 当将 不低于 赎回 费总 额的 25% 计入基 金财 产。 以上 每个月 按照 30 日计 算。 赎回费 的其 余部 分用 于支 付登记 费和 其他 必要 的手 续费。 5 日常 转换 业务 5.1 转换 费率 1、转 换费 用由 二部 分组 成 ：转出 基金 赎回 费和 转入 基金与 转出 基金 的申 购补 差费。 2、 赎回费 ： 赎回 费用 由赎 回基金 份额 的基 金份 额持 有人承 担， 在基金 份额 持有人赎 回基 金份 额时收 取。 如涉 及的 转出 基金有 赎回 费用 的， 收取 该基金 的赎 回费 用。 收取 的赎回 费 用100%归入 基金财 产。 3、 申购补 差费 ： 按照 转入 基金与 转出 基金 的申 购费 的差额 收取 补差 费。 转出基金金 额所 对应 的转出 基金 申购 费率 低于 转入基 金的 申购 费率 的， 补差费 率为 转入 基金 和转 出基金 的申 购费 率差 额；转 出基 金金 额所 对应 的转出 基金 申购 费率 高于 转入基 金的 申购 费率 的补 差费为 零。 从申 购费 率低的 基金 向申 购费 率高 的基金 转换 时， 收取 申购 补差费 用； 从申 购费 率高 的基金 向申 购费 率低 的基金 转换 时， 不收 取申 购补差 费用 。 4、 投资者 可以 发起 多次 基金转换 业务 ， 基金 转换 费用按每 笔申 请单 独计 算。 计算基 金转 换费 用所涉 及的 赎回 费率 和申 购费率 均按 正常 费率 执行 。 5、 转换 费用 以人 民币 为单 位， 计算 结果 按照 四舍 五 入方法 ， 保留 小数 点后 两 位， 由此 误差 产 生的损 失由 基金 财产 承担 ，产生 的收 益归 基金 财产 所有。 6、 如遇申 购费 率优 惠活 动， 基金转 换费 用的 构成 同样适用 于前 述规 则， 即基金转换 费用 由基 金赎回 费用 及基 金申 购补 差费用 构成 。 7、各 基金 赎回 费率 以及 各 基金申 购费 率请 参照 相应 基金的 招募 说明 书， 或参 照本公 司优 惠活 动公告 。
5.2 其他 与转换 相关 的事 项 1、本 基金 在直 销柜 台、 网 上直销 及代 销机 构开 通了 转换业 务， 详情 请咨 询各 销售机 构。 2、基金转 换的 申请 方式 基金份 额持 有人 必须 根据 基金管 理人 和基 金销 售机 构规定 的手 续， 在开 放日 的交易 时间 段内 提出基 金转 换申 请。 投资 人办理 基金 转换 业务 时， 转出方 的基 金必 须处 于可 赎回状 态， 转入 方的西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回及转换业务的公告 第 4 页共 5 页 基金必 须处 于可 申购 状态 。基金 转换 只能 在同 一销 售机构 进行 ，转 换的 两只 基金必 须都 是同 一销 售机构 同时 代理 销售 的本 公司管 理的 基金 。 3、基金转 换申 请的 确认 基金管 理人 以收 到基 金转 换申请 的当 天作 为基 金转 换申请 日 （T 日） ， 并在 T+1 工作 日对 该交 易的有 效性 进行 确认 。 投资人可 在 T+2 工作 日及 之后 到其提 出基 金转 换申 请的 网点进 行成 交查 询 。 基金份 额持 有人 申请 转换 时，遵 循“ 先进 先出 ”的 原则， 即份 额登 记日 期在 前的先 转换 出， 份额登 记日 期在 后的 后转 换出， 如果 转换 申请 当日 ，同时 有赎 回申 请的 情况 下，则 遵循 先赎 回后 转换的 处理 原则 。 4、转换的 数额 限制 基金转 换遵 循“ 份额 转换 ”的原 则， 转换 申请 份额 精确到 小数 点后 两位 。本 公司基 金单 笔转 换申请 的最 低份 额为 10 份， 基金 份额 持有 人可 将其 全部或 部分 基金 份额 转换 。 单笔 转换 申请 不受 转入基 金最 低申 购金 额的 限制。
6 基金 销售 机构 6.1 直销机 构 投资者 可以 拨打 本公 司客 户服务 电 话4007-007-818 或（021 ）38572666 。 西部利 得基 金管 理有 限公 司 地址： 上海 市浦 东新 区杨 高南 路799 号陆 家嘴 世纪 金融广 场3 号楼 11 层（ 邮编 200127 ） 总机： （021 ）38572888
传真： （021 ）38572860
客服电 话：4007-007-818；（ 021 ）38572666 联系人 ：陈眉媚 网址：www.westleadfund.com 在发售期间， 客户可以 通 过本公司客户 服务中心 电 话进行发售相 关事宜的 问 询、开放式基 金 的投资 咨询 及投 诉等 。直 销客户 还可 以通 过本 公司 客户服 务中 心电 话查 询汇 入资金 的到 账情 况。 6.2 代销机 构 本基金 的代 销机 构包 括深 圳市新 兰德 证券 投资 咨询 有限公 司、 泰诚 财富 基金 销售( 大连) 有限 公司、 申万 宏源 证券 有限 公司、 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司、 申万 宏源西 部证 券有 限公 司、西部证 券股 份有 限公 司 、中 国银 河证 券股 份有 限公司 、中 泰证 券股 份有 限公司 、浙江同 花顺 基金销 售有 限公 司、 奕丰 金融服 务( 深圳) 有限 公司 、长城 证券 股份 有限 公司 、国金 证券 股份 有限西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回及转换业务的公告 第 5 页共 5 页 公司、 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司 、 光 大证 券股份 有限 公司 、 北 京钱 景基金 销售 有限 公司 、 东海证 券股 份有 限公 司、 北京汇 成基 金销 售有 限公 司、上 海利 得基 金销 售有 限公司 、上海联 泰资 产管理 有限 公司 、上 海华 信证券 有限 责任 公司 、平 安证券 股份 有限 公司 、上 海好买 基金 销售 有限 公司、 武汉 市伯 嘉基 金销 售有限 公司 、天 津万 家财 富资产 管理 有限 公司 、北 京晟视 天下 投资 管理 有限公 司（排名 不分 先后 ） 。 8 基金 份额 净值公 告/基 金收 益公告 的披 露安排 2017 年8 月29 日起 ， 基 金管理 人将 通过 中国 证监 会指定 的信 息披 露媒 体、 各销售 机构 及指 定网点 营业 场所 、基 金管 理人网 站等 媒介 公布 上一 个基金 开放 日的 基金 份额 净值。 敬请 投资 者留 意。 9 其他 需要 提示的 事项 1、 基金管 理人 可根 据市 场情况 ， 合理调 整对 申购 金额和赎 回份 额的 数量 限制 ， 基金管 理人 进 行前述 调整 须按 照《 信息 披露管 理办 法》 有关 规定 至少在 一种 中国 证监 会指 定媒体 上刊 登公 告。 2、 基金 管理 人可 以根 据 《基金合 同》 的相关 约定 调整费率 或收 费方 式， 基金管理人 应于 新的 费率或 收费 方式 实施 前依 照《信 息披 露管 理办 法》 的有关 规定 ，在 至少 一家 指定报 刊及 基金 管理 人网站公告 。 3、 本公告 仅对 本基 金开 放申购 、 赎回及 转换 业务 有关事项 予以 说明 。 投资 者欲了解 本基 金的 详细情 况， 请详 细阅 读刊 登在2017 年5 月 22 日《 证券日 报》上的 《西 部利 得 新富 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 招募 说明 书》 。 投资 者亦 可通 过本 公司网站 或相 关代 销机 构查 阅 《 西部利 得 新富 灵 活配置 混合 型证券投 资基 金 基金 合同 》和 《 西部利 得 新富 灵活 配置 混合 型 证 券投资 基金 招募 说明 书》等 相关 资料 。 4、有关本 基金 开放 申购 、赎回的 具体 规定 若有 变化 ，本公 司将 另行 公告 。 5、投资者 可以 登陆 西部 利得基金 管理 有限 公司 网站www.westleadfund.com 或拨打西 部利 得 基金管 理有 限公 司客 户服 务热 线4007-007-818 进行相关咨 询。 6、 风险 提示 ： 基金 管理 人 承诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但不保 证 基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 投资 者投 资于 本基金 前应 认真 阅读 本基 金的基 金合 同和 招募 说明书 。 西部利 得基 金管 理有 限公 司 2017 年 8 月 25 日
