新华灵活主题混合型证券 投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
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新华灵活主题混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
重要提示
新 华 灵 活 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本基金”） 经 中 国 证 监 会
2011 年 5 月 24 日证监 会许可[2011]798 号文 核准募集。 本基金的基金合同已于
2011 年 7 月 13 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价
值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受
能力， 理性判断市场， 对认购基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策，
获得基金投资收益， 亦承担基金投资中出现的各类风险， 包括利率风险， 信用风
险， 流动性风险， 再投 资风险， 通货膨胀风 险， 操作或技术风险， 合 规性风险和
其他风险。
投资有风险， 投资者认购 （或申购） 基金份额 时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基 金 管 理 人 承 诺 以 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金
资产，但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2017 年 7 月 13 日，有关 财务数
据和净值表现截止日为 2017 年6 月30 日(财务数据未经会计师事务所审计)。
基 金管 理人 ： 新 华基 金管 理股 份有 限公 司
基 金托 管人 ： 中 信银 行股 份有 限公 司
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一 、 基金管理 人
（ 一） 基金管 理人 概况
基金管理人：新华基金管理股份有限公司
住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第19 层
办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心C1 座
重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心2 号办公楼第 19 层
法定代表人：陈重
成立日期：2004 年12 月9 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基金字 【2004】197 号
注册资本：贰亿 壹仟柒佰伍拾万元人民币
电话：010－68779666
传真：010-68779528
联系人：齐岩
股 东 名 称
出资额 ( 万元人
民币)
出资比例
恒泰证券股份有限公司 12,750 58.62%
新华信托股份有限公司 7,680 35.31%
杭州永原网络科技有限公司 1,320 6.07%
合
计 21,750 100%
（二）主 要人 员情况
1、董事会成员
陈重先生： 董事长， 金融学博士。 历任原国家经委中国企业管理协会研究部
副主任、 主任， 中国企业报社社长， 中国企业管理科学基金会秘书长， 重庆市政
府副秘书长， 中国企业联合会常务副理事长， 享受国务院特殊津贴专家。 现任新
华基金管理股份有限公司 董事长。
张宗友先生： 董事， 硕士。 历任内蒙古证券有限责任公司 营业部 总经理， 负
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责营业部的筹建、 管理工作； 太平洋证券有限责任公司副总经理， 分管经纪业务；
恒泰证券有限责任公司副总经理，管理人力资源、信息技术、经纪业务等事务。
现任新华基金管理股份有限公司总经理。
胡三明先生： 董事， 博士。 曾就职于中国太平洋财产保险股份有限公司、 泰
康资产管理有限公司、 合众资产管理有限公司、 中英益利资产管理公司， 历任泰
康资产管理有限公司资产负债管理部组合经理、 合众资产权益投资部高级投资经
理、 中英益利资产管理公司权益投资部总经理， 现任恒泰证券股份有限公司投资
总 监。
于芳女士： 董事。 历任北京市水利建设管理中心项目管理及法务专员、 新时
代证券有限责任公司总经理助理、 副总经理。 现任恒泰证券股份有限公司合规总
监 。
胡波先生： 独立董事， 博士， 历任中国人民大学财政金融学院教师、 中国人
民大学风险投资发展研究中心研究员、 副主任、 执行主任， 现任中国人民大学财
政金融学院副教授。
宋敏女士： 独立董事， 硕士， 历任四川资阳市人民法院法官， 中国电子系统
工程总公司法务人员 、 北京市中济律师事务所 执业律师， 现任北京市东清律师事
务所 合伙人。
张贵龙先生： 独立董事， 硕士， 曾任 山西省临汾地区教育学院教师。 现任职
于北京大学财务部。
2、监事会成员
杨淑飞女士： 监事会主席， 硕士。 历任航天科工财务公司结算部经理、 航天
科工财务公司风险管理部经理， 航天科工财务公司总会计师、 总法律顾问、 董秘、
副总裁， 华浩信联 （北京） 科贸有限公司财务总监， 现任恒泰证券股份有限公司
财务总监。
张 浩 先 生 ： 职 工 监 事 ， 硕 士 。 历 任 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 副 总
监， 长盛基金管理有限公司风险管理部副总监， 合众资产管理股份有限公司风险
管理部总监， 房宝信业 （北京） 投资管理有限公司总经理。 现任新华基金管理股
份有限公司监察稽核部 总监。
别 冶 女 士 ： 职 工 监 事 ， 金 融 学 学 士 。 十 年 证 券 从 业 经 验 ， 历 任 《 每 日 经 济
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新闻》 、 《第一财经日报》 财经记者， 新华基金 管理股份有限公司媒体经理， 现
任新华基金 管理股份有限公司 总经理办公室 副主任。
3、高级管理人员情况
陈重先生：董事长，简历同上。
张宗友先生：总经理，简历同上。
徐端骞先生： 副总经理， 学士。 历任上海君创财经顾问有限公司并购部经理、
上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、 新时代证券有限责任公司投行部项
目经理 ， 新华基金管理股份有限公司 总经理助理兼运作保障部总监。 现任新华基
金管理股份有限公司 副总经理。
晏益民先生： 副总经理， 学士。 历任大通证券投行总部综合部副总经理， 泰
信基金机构理财部总经理，天治基金北京分公司总经理，天治基金总经理助理，
新华基金 管理股份有限公司 总经理助理， 现任 新华基金管理股份有限公司 副总经
理。
齐岩先生： 督察长， 学士。 历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、
天津管理部职员、 天津大港营业部综合部经理。 现任新华基金管理股份有限公司
督察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。
沈健先生： 副总经理， 硕士。 历任嘉实基金管理有限公司机构客户部高级客
户经理、 海富通基金管理有限公司渠道副总监、 天治基金管理有限公司市场总监、
纽银梅隆西部基金管理有限公司渠道销售副总监、 华商基金管理有限公司渠道业
务部部门总经理，现任新华基金管理股份有限公司副总经理。
崔建波先生： 副总经理， 经济学硕士。 历任天津中融证券投资咨询公司研究
员、 申银万国天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理、 海融资讯系统有限公司研究
员、 和讯信息科技有限公司证券研究部、 理财服务部经理、 北方国际信托股份有
限公司投资部信托高级投资经理、 新华基金管理 股份有限公司总经理助理。 现任
新华基金管理股份有限公司副总经理兼投资总监、 权益投资部总监、基金经理。
4、本基金基金经理 人员情况
(1)历任基金经理
李昱女士
管理本基金时间：2011 年 7 月13 日至2014 年1 月 2 日。
贲兴振先生 管理本基金时间：2013 年 2 月1 日至2014 年3 月 12 日。
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孔雪梅女士 管理本基金时间：2014 年 1 月2 日至2015 年6 月 15 日。
(2)现任基金经理
李会忠先生：经济学硕士， 十年证券从业经验。2007 年 9 月加入新 华基金
管理股份有限公司，历任新华基金管理股份有限公司行业研究员、策略分析师、
新华钻石品质企业混合型证券投资基金基金经理助理。 现任新华基金管理股份有
限公司金融工程部副总监、 新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 新
华灵活主题混合型证券投资基金基金经理、 新华积极价值灵活配置混合型证券投
资基金基金经理、 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 新
华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 新华鑫锐混合型证券投资基金
基金经理。
5、投资管理委员会 成员
主席： 总经理张宗友先生； 成员： 副总经理兼投资总监、 权益投资部 总监崔
建波先生、 投资总监助理 于泽雨先生、 研究部总监张霖女士、 金融工程部副总监
李会忠先生、 固定收益与 平衡投资部总监姚秋先生、 基金经理付伟先生 。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
（ 三） 基金管 理人 的职责
1、 依法募集资金 ， 办理或者委托经中国证监会 认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分
配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制中期和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11 、 以 基 金 管 理 人 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施
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其他法律行为；
12、中国证监会 规定的其他职责。
（ 四） 基金管 理人 的承诺
1、 本基金管理人将根据基金合同的规定， 按照招募说明书列明的投资目标、
策略及限制全权处理本基金 的投资。
2、本基金管理人不从事违反法律法规的行为，并建立健全内部控制制度，
采取有效措施，防止违反法律法规行为的发生。
3、 本基金管理人建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 禁止将基金财产
用于下列投资或活动：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是 中国证监会 另有规定的除外；
（5） 向其基金管理人、 基金托管人出资或者买卖其基金管理人、 基金托管
人发行的股票或者债券；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7） 以任何形式的交易安排人为降低投资组合的真实久期， 变相持有长期
券种；
（8）依 照 法 律 、 行 政 法 规 有 关 规 定 ， 由 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其他活 动。
4、 本基金管理人将加强人员管理， 强化职业操守， 督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：
（1）越权或违规经营，违反基金合同或托管协议；
（2）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（3）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假；
（4）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（5）玩忽职守、滥用职权；
（6）泄 漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息；
（7 ） 除 依 法 进 行 基 金 资 产 管 理 和 中 国 证 监 会 允 许 的 其 它 业 务 外 ， 直 接 或
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间接进行其他股票投资；
（8）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
5、基金经理承诺
（1） 依照有关法律、 法规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份额
持有人谋取最大利益；
（2） 不利用职务之便为自己、 代理人、 代表 人、 受雇人或任何其他第三人
谋取不当利益；
（3） 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开
的基金投资内容、基金投 资计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（ 五） 基金管 理人 的内部 控制 制度
1、内部控制制度
（1）内部控制的原则
健全性原则： 内部控制应当包括公司的各项业务、 各个部门或机构和各级人
员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
有效性原则： 通过科学的内控手段和方法， 建立合理的内控程序， 维护内控
制度的有效执行。
独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离。
相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
成本效益原则： 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效
益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
（2）内部控制的主要内容
1）控制环境
① 控制环境构成公司内部控制的基础， 环境控制包括管理思想、 经营理念、
控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。
② 管理层通过定期学习、 讨论、 检讨内控制度， 组织内控设计并以身作则、
积极执行， 牢固树立诚实信用和内控优先的思想， 自觉形成风险管理观念； 通过
营造公司内控文化氛围， 增进员工风险 防范意识， 使其贯穿于公司各部分、 岗位
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和业务环节。
③ 董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查， 对公
司建立有效的内部控制系统承担最终责任； 同时， 通过充分发挥独立董事和监事
会的监督职能， 避免不正当关联交易、 利益输送和内部人控制现象的发生， 建立
健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。
④ 建立决策科学、 运营规范、 管理高效的运行机制， 包括民主透明的决策
程序和管理议事规则 、 高效严谨的业务执行系统 、 以及健全有效的内部监督和反
馈系统。
⑤ 建立科学的聘用、 培训、 轮岗、 考评、 晋升、 淘汰等人事管理制度， 严
格 制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正
直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。
2）风险评估
内部稽核人员定期评估公司风险状况， 范围包括所有 可能对经营目标产生负
面影响的内部和外部因素， 评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及
可能性，并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。
3）组织体系
内部控制组织体系包括三个层次：
第一层次： 董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制工作的指导； 公司
董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制的组织主要是董事会通过其下设
的 风险控制委员会和督 察长对公司经营活动的合规性进行监督。
风险控制委员会在董事会领导下 ， 着力于从强化内部监控的角度对公司自有
资产经营、 基金资产经营及合规性经营管理中的合规性进行全面、 重点的跟踪分
析并提出改进方案 ， 调整、 确定公司的内部控制制度并评估其有效性。 其目的是
完善董事会的合规监控功能 ，建立良性的公司治理结构。
督察长负责风 险 控 制 委 员 会 决 议 的 具 体 执 行, 按 照 中 国 证 监 会 的 规 定 和 风险
控制委员会 的授权对公司经营管理活动的合规合法性进行监督稽核； 参与公司风
险控制工作 ，发生重大风险事件时有权向公司董事会和中国证监会直接报告。
第二层次： 公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要是 督察长领导
下的风险 管理委员会、监察稽核部 和金融工程部 ；
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①风险管理委员会是公司日常经营管理的最高风险控制机构。 主要职权是：
拟定公司风险控制的基本策略和制度， 并监督实施； 对公司日常经营管理风险进
行整体分析和评估，并制定相应的改进措施；负责公司的危机处理工作等。
②监察 稽核 部是 公司内 部监察 部门 ，独 立执行 内部的 监督 稽核工 作。 金融
工程部数量分析师 使用数量化的风险管理系统， 随时对基金投资过程中的市场风
险进行独立监控，并提出具体的改进意见。
第三层次：各职能部门对各自业务的自我检查和监控。
公司各职能部门作为公司内部风险控制的具体实施单位， 在公司各项基本管
理制度的基础上， 根据公司经营计划、 业务规划和各部门的具体情况制订本部门
的业务管理规定、 操作流程及内部控制规定， 并严格执行， 将风险控制在最小范
围内。
4）制度体系
制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。
① 内部控制制度包括内部管理控制制度、 业务控制制度、 会计核算控制制
度、信息披露制度、监察稽核制度等。
② 内部管理控制制度包括授权管理制度、 人力资源及业绩考核制度、 行政
管理制 度、员工行为规范、纪律程序。
③ 业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、
技术保障制度和危机处理制度。
5）信息与沟通
建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系， 通过建立有效的信息交流渠
道， 保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息， 保证信息
及时送达适当的人员进行处理。
2、基金管理人关于内部控制的声明
（1） 本公 司确知 建立 、实施 和维 持内部 控制 制度是 本公 司董事 会及 管理层
的责任，董事会承担最终责任；
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确；
（3） 本公 司承诺 将根 据市场 环境 的 变化 及公 司的发 展不 断完善 内部 控制制
度。
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二 、 基金托管 人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）
住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：李庆萍
成立时间：1987 年 4 月 7 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：489.35 亿元人民币
存续期间：持续经营
批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125 号
联系人：中信银行资产托管部
联系电话：4006800000
传真：010-85230024
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
经营范围： 吸收公众存款； 发放短期、 中期和 长期贷款； 办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政 府债券； 买
卖政府债券、 金融债券； 从事同业拆借； 买卖 、 代理买卖外汇； 从事 银行卡业务；
提供信用证服务及担保； 代理收付款项； 提供 保管箱服务； 结汇、 售 汇业务； 代
理开放式基金业务； 办理黄金业务； 黄金进出口； 开展证券投资基金、 企业年金
基金、 保险资 金、 合格境外机构投资者托管业务； 经国务院银行业监督管理机构
批准的其他业务；保险兼业代理业务（有效期至 2017 年 09 月 08 日 ）。（依法
须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）
中信银行 （601998.SH 、0998.HK ） 成立于 1987 年， 原名中信实业银行， 是
中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一， 是中国最早参与国内外金融市场
融资的商业银行， 并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。 伴随中国
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经济的快速发展， 中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大， 于
2005 年 8 月， 正式更名 “中信银行” 。2006 年 12 月， 以中国中信集团和中信国
际金融控股有限公司为股东， 正式成立中信银行股份有限公司。 同年， 成功引进
战略投资者， 与欧洲领先的西班牙对外银行 （BBVA ） 建立了优势互 补的战略合
作关系。2007 年 4 月 27 日， 中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同步
上市。2009 年 ，中信 银行成 功收 购中信 国际 金融控 股有 限公司 （简 称：中 信国
金） 70.32% 股权。 经过三十年的发展， 中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商
业银行之一，是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性股份制商业银行。
2009 年， 中信银行通过 了美国 SAS70 内部控制审订并获得无保留意见的 SAS70
审订报告， 表明了独立公正第三方对中信银行托管服务运作流程的风险管理和内
部控制的健全有效性全面认可。
（ 二） 主要人 员情 况
孙德顺先生， 中信银行执行董事、 行长。 孙先生自 2016 年 7 月 20 日起任本
行行长。孙先生同时担任中信银行（国际）董事长。此前，孙先生于 2014 年 5
月至 2016 年 7 月任本 行常务副行长；2014 年 3 月起任本行执行董 事；2011 年
12 月至 2014 年 5 月任本行副行长，2011 年 10 月起任本行党委副书记；2010 年
1 月至 2011 年 10 月任 交通银行北 京管理部副总裁兼交通银行北京市分行党委书
记、 行长； 2005 年 12 月至 2009 年 12 月任交通银行北京市分行党委书记、 行长；
1984 年 5 月至 2005 年 11 月在中国工商银行海淀区办事处、海淀区支行、北京
分行、 数据中心 （北京 ） 等单位工作， 期间，1995 年 12 月至 2005 年 11 月任中
国工商银行北京分行行长助理、 副行长，1999 年 1 月至 2004 年 4 月曾兼任中国
工商银行数据中心 （北京） 总经理；1981 年 4 月至 1984 年 5 月就职于中国人民
银行。 孙先生拥有三十多年的中国银行业从业经验。 孙先生毕业于东北财经大学，
获经济学硕士学 位。
张强先生，中信银行副行长，分管托管业务。张先生自 2010 年 3 月 起任本
行副行长。 此前， 张先生于 2006 年 4 月至 2010 年 3 月任本行行长助理、 党委委
员， 期间， 2006 年 4 月至 2007 年 3 月曾兼任总行公司银行部总经理。 张先生 2000
年 1 月至 2006 年 4 月任本行总行营业部副总经理、 常务副总经理和总经理； 1990
年 9 月至 2000 年 1 月 先后在本行信贷部、济南分行和青岛分行工作，曾任总行
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信贷部副总经理、总经理、分行副行长和行长。自 1990 年 9 月至今 ，张先生一
直为本行服务， 在中国银行业拥有近三十年从业经历。 张先生为高级经济师， 先
后于中 南财经 大学 （现 中南财 经政法 大学 ） 、 辽宁大 学获得 经济 学学 士学位 、金
融学硕士学位。
杨洪先生， 现任中信银行资产托管部总经理， 硕士研究生学历， 高级经济师，
教授级注册咨询师。 先后毕业于四川大学和北京大学工商管理学院。 曾供职于中
国人民 银行 四川省 分行 、中国 工商 银行四 川省 分行。1997 年 加入中 信银行 ，相
继任中信银行成都分行信贷部总经理、 支行行长， 总行零售银行部总经理助理兼
市场营销部总经理、 贵宾理财部总经理、 中信银行贵阳分行党委书记 、 行长， 总
行行政管理部总经理。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
2004 年 8 月 18 日， 中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监
督管理委员会批准， 取得基金托管人资格。 中信银行本着 “诚实信用、 勤勉尽责”
的原则，切实履行托管人职责。
截至 2017 年半年末， 中信银行已托管 136 只公开募集证券投资基金， 以及
证券公司资产管理产品 、信托产品、企业年金 、股权基金、QDII 等 其他托管资
产，托管总规模达到 7.41 万亿元人民币。
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三 、 相关服务机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构 和代销机构的销售网点 ：
1、场外发售机构
（1）直销机构
新华基金管理股份有限公司 北京直销中心
办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心C1 座
法定代表人：陈重
电话：010-68730999
联系人：陈静
公司网址: www.ncfund.com.cn
客服电话：400-819-8866
电子直销：新华 基金网上交易平台
网址：https://trade.ncfund.com.cn
（2）代销机构
1) 中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人：常振明
客服电话：95558
联系人：廉赵峰
网址：www.bank.ecitic.com
2) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
联系人：张静
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网址：www.ccb.com
3) 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
联系人：唐文勇
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
4) 中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
客服电话：95588
联系人：杨菲
公司网址：www.icbc.com.cn
5) 北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
法定代销人：闫冰竹
联系人：孔超
客服电话：95526
公司网址：www.bankofbeijing.com.cn
6) 华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系人： 徐昊光
客服电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
7) 平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
客服电话：95511-3
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15
联系人：张莉
网址： bank.pingan.com
8) 重庆银行股份有限公司
住所：重庆市渝中区邹容路 153 号
法定代表人：甘为民
客户服务电话：96899（重庆地区）400-70-96899（其他地区）
网址：www.cqcbank.com
9) 交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客服电话：95559
联系人：宋扬
网址：www.bankcomm.com
10) 上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
客服电话：95528
联系人：唐苑
网址：www.spdb.com.cn
11 ）浙商银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路 288 号
法定代表人： 张达洋
联系人：毛真海
客服电话：95527
网址：www.czbank.com
12）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
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16
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
13) 海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
客服电话： 95553
联系人：李笑鸣
网址：www.htsec.com
14) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客服电话：95587
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
15) 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
客户热线：400-8888-888
联系人：邓颜
网址： www.chinastock.com.cn
16) 新时代证券 股份有限公司
住所：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 1501
法定代表人：田德军
客服电话：400-698-9898
联系人：田芳芳
网址：www.xsdzq.cn
17) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
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17
法定代表人：何如
客服电话：95536
联系人：李颖
网址：www.guosen.com.cn
18) 华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
客户服务咨询电话：96518（安徽）400-80-96518（全国）
联系人：甘霖
网址：www.hazq.com
19) 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
法定代表人：庞介民
客户服务电话：400-196-6188
联系人：魏巍
网址：www.cnht.com.cn
20）中泰证券股份有限公司
住所：济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
21) 民生证券股份 有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座 16-18 层
法定代表人：余政
客户服务电话：4006-198-888
联系人：赵明
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18
网址：www.mszq.com
22) 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：杨树财
客户服务电话：400-600-0686
联系人：安岩岩
网址：www.nesc.cn
23) 中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址：北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人：王东明
客户服务咨询电话：95548
联系人：侯艳红
网址：www.cs.ecitic.com
24) 中信证券( 山东)有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林
客户服务电话：95548
联系人：吴忠超
公司网址：www.citicssd.com
25) 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38 、39、41、
42、43、44 楼
法定代表人：孙树明
客户服务热线：95575
公司网址：www.gf.com.cn
26) 兴业证券股份有限公司
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19
注册地址：福建省福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼20 层
法定代表人：兰荣
客户服务热线：95562
联系人：黄英
公司网址：www.xyzq.com.cn
27) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
法定代表人：黄金琳
客服电话：0591-96326
联系人：张宗锐
公司网址：www.hfzq.com.cn
28) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
客服电话：400-800-8899
联系人：鹿馨方
网址：www.cindasc.com
29) 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
网址：www.htzq.com.cn
30) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
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20
法定代表人：薛峰
客服电话：95525
联系人：刘晨
网址：www.ebscn.com
31) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
网址：www.newone.com.cn
客服电话：95565
32) 平安证券股份有限 公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：谢永林
客服电话：95511-8
联系人：石静武
网址：http://www.pingan.com
33) 长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：李良
客服电话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
34）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
联系人：钱达琛
客服电话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
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21
35) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
联系人：梅文烨
客服电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
36) 华西证券股份 有限公司
注册地址： 四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
客服电话：95584
联系人：张曼
网址：www.hx168.com.cn
37）中国国际金融有限公司
住所：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
联系人：纪静
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
38）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06
法定代表人：江卉
客服电话： 个人业务：95118
企业业务：400 088 8816
网址：http://fund.jd.com
39）北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼1603
办公地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座16 层
法定代表人：董浩
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联系人：于婷婷
客服电话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
40）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层1208 号
办公地址： 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208-1209 室
法定代表人： 罗细安
联系人： 张蕾
客服电话：400-001-8811
公司网站：www.zcvc.com.cn
41）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社A 座综合楼 712 号
法定代表人：梁蓉
联系人：李婷婷
客服电话：400-6262-818
公司网站：www.5irich.com
42）大泰金石基金销售有限公司
法定代表人:袁顾明
客服热线:400-928-2266
公司网址: www.dtfunds.com
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦15 楼
注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆
2105 室
43）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：胡凯隽
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客服电话：400-700-9665
公司网址：www.howbuy.com
44）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10 层
法定代表人：王莉
客服电话： 4009200022
联系人：刘洋
公司网站：licaike.hexun.com
45）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人：
周斌
联系人：张晔
客服电话： 400-8980-618
公司网站：www.chtfund.com
46)北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
网址： www.hcjijin.com/
47）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场19 楼
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场19 楼
法定代表人：金佶
官方网站：http://www.chinapnr.com/
客服热线：400-820-2819
48）北京虹点基金销售有限公司
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注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元
法定代表人：胡伟
联系人：陈铭洲
座机：010-65951887
客户服务电话：400-618-0707
网址：http://www.hongdianfund.com/
49）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心 2 期 53 层
12-15 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座6 层
法定代表人 赵学军
联系人 景琪
客服电话 400-021-8850
网址 www.harvestwm.cn
50）浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：浙江省杭州市拱墅区登云路 45 号 （锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001
室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
联系人：孙成岩
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
51）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人： 陈继武
联系人：葛佳蕊
客服电话：
4006-433-389
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25
网址：www.lingxianfund.com
52）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号10 号楼12 楼
联系人： 李兴春
客服电话：400-921-7755
网址：http://www.leadfund.com.cn
53）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
客服电话：021-52822063
公司网址：www.66zichan.com
54）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：胡学勤
联系人：何雪
客服电话：4008219031
公司网站：www.lufunds.com
55）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号3724 室
办公地址： 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号C 栋
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
56）北京钱景财富投资管理有限公司
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26
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街中关村金融大厦 10 层
法定代表人：赵荣春
客服电话： 400-893-6885
联系人：盛海娟
公司网站：www.niuji.net
57）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
公司总部：上海市浦东新区东方路 1267 号11 层
法定代表人：张跃伟
联系人：唐诗洋
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
58）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公里 1800 号 2 号楼 6153 室（ 上海泰
和经济发展区）
办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
客服电话：400-820-5369
公司网站：www.jiyufund.com.cn
59）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 层 IJ 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
联系人：童彩平
公司网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
60）蚂蚁（杭州)基金销售有限公司
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注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网站：www.fund123.cn
61）上海天天基金销售有限公 司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
联系人：丁姗姗
公司网址：www.1234567.com.cn
62）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
客户服务热线：010-66045678
网址：www.txsec.com
63）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：林海明
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
64）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址： 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦27 层 2704
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办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦C 座9 层
法定代表人
马勇
联系人：张燕
客服电话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
65）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼C 座702
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
66）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼15 层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城C 座1809
法定代表人： 戎兵
联系人：刘梦轩
客服电话：400-6099-200
公司网站：www.yixinfund.com
67）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：钟琛
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
68）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
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办公地址： 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦2 层
法定代表人： 闫振杰
客服电话：400-888-6661
联系人：马林
公司网站：www.myfund.com
69）中信期货有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话： 400-9908-826
网址： http://www.citicsf.com/
70）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座5 层
法定代表人： 钱昊旻
联系人：仲甜甜
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
71）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座9 层908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08
法定代表人：李招娣
客服电话： 400-876-9988
联系人：李艳
公司网站：www.zscffund.com
72)奕丰金融服务（深圳）有限公司
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注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室 （入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：项晶晶
客服电话：400-684-0500
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 、 法 规 的 要 求 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理
销售本基金，并及时公告。
2、场内发售机构
通 过 上 海 证 券 交 易 所 （ 以 下 简 称 “ 上 证 所 ” ） 基 金 销 售 系 统 办 理 相 关 业 务
的上证所会员单位（具体名单见上证所网站）。
（ 二） 注册登 记机 构
中国证券登记结算有限 责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：010－59378839
传真：010－59378907
联系人：朱立元
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话： （021）31358666
传真： （021）31358600
联系人：安冬
经办律师：安冬 、陆奇
（ 四） 提供验 资服 务的会 计师 事务所
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名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层
办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔
5-11 层
法定代表人：杨剑涛
电话：010－88095588
传真：010—88091199
经办注册会计师： 张伟、胡慰
联系人：胡慰
四 、 基金的名称
本基金名称：新华灵活主题混合型证券投资基金 。
五 、 基金的类型
基金类型：契约型开放式 。
六 、 基金的投资目标
以 主 题 投 资 为 核 心 ， 前 瞻 性 挖 掘 市 场 的 长 期 主 题 趋 势 ， 动 态 把 握 市 场 阶 段
性的主题转换， 并精选获益程度高的主题个股进行投资， 在风险可控的前提下追
求基金资产净值的持续、稳定增长。
七 、 基金的投资方向
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股
票 （包括中小板、 创业 板以及其它经中国证监会核准上市的股票） 、 债券、 资产
支持证券、 权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符
合中国证监会的相关规定）。
本基金股票投资占基金资产的比例范围为 60—95% ， 债券投资占基金资产的
比例范围为 0—40% ， 资产支持证券投资占基金资产净值的比例范围为 0—20% ，
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32
权证投资占基金资产净值的比例范围为 0—3% ， 现金或者到期日在 1 年以内的政
府债券不低于基金资产净值的 5% 。
此 外 ， 如 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 的 ， 基 金 管 理 人 在
履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。
八 、 基金的投资策略
本基金以战略性与战术性资产配置策略为指导， 围绕市场的长期性和阶段性
投资主题进行动态配置，并精选获益程度最高的主题个股群进行重点投资。
1、资产配置策略
本基金采用战略性与战术性相结合的资产配置策略， 即在定期对各 类资产的
历史及预期风险收益进行评估的基础上， 在约定的投资比例范围内确定下一阶段
各类资产的基本配置比例， 并根据最新的经济、 市场发展情况动态调整各类资产
的配置比例，以从变化的市场环境下最大程度地获利。
资产配置策略重点考虑以下四类因素：一是宏观经济因素；二是估值因素；
三是制度和政策变化因素；四是市场情绪因素。
2、主题投资策略
主题投资可分解为主题挖掘、主题配置以及主题个股精选三个主要步骤。
（1）主题挖掘
1) 长期性主题
重点对中国经济发展过程中的制度性、结构性或周期性趋势进行研究和分
析， 从经济体制变革、 产业结构调整、 技术发展创新等多个角度出发， 分析经济
结构、 产业结构或企业商业运作模式变化的根本性趋势以及导致上述根本性变化
的关键性驱动因素，从而前瞻性地发掘经济发展过程中的长期性投资主题。
2) 阶段性主题
重点对中国政府的宏观调控政策、 特定的行业或市场性重大事件进行研究和
分析， 从政策或事件的传导路径等角度出发， 分析特定政策或重大事件对于行业
或企业发展前景或盈利能力的作用模式、 影响程度以及持续时间， 从而及时地把
握特定政策或重大事件引 致的阶段性投资主题。
（2）主题配置
新华灵活主题混合型证券 投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
33
1) 核心- 卫星配置
相比较阶段性主题， 长期性主题的覆盖范围更广、 影响程度更大、 持续时间
更久。本基金以长期性主题投资为核心，辅以阶段性主题投资。
2) 主题周期配置
根据市场关注度以及影响程度的不同，投资主题的发展大致可分为主题萌
芽、 主题形成、 主题繁荣以及主题衰退四个阶段。 本基金重点投资于投资主题的
萌芽期和形成期，并择机投资于投资主题的繁荣期。
3) 主题转换
经济以及市场发展呈现多元化动态发展特征， 而投资主题会随着经济和市场
的发展而不断变化。 本基金通过紧密跟踪经济、 政策、 市场发展趋势及其内在驱
动因素的变化， 不断地挖掘和研究新的投资主题， 并对主题投资方向做出及时调
整， 以准确把握新旧投资主题的转换时机， 抓住不同投资主题兴起所带来的投资
机会。
（3）主题个股精选
通过对投资主题的全面分析和评估， 明确投资主题所对应的主题个股。 在此
基础上，依据个股对投资主题的敏感程度、反应速度以及获益水平等预期指标，
精选主题个股进行投资。 本基金重点投资于主题敏感程度高、 反应速度快、 获益
水 平高的个股群。
3、债券投资策略
本基金债券投资将以优化流动性管理、 分散投资风险为主要目标， 同时根据
需要进行积极操作，以提高基金收益。
（1）久期调整策略
根据对市场利率水平的预期， 在预期利率下降时， 增加组合久期， 以较多地
获得债券价格上升带来的收益； 在预期利率上升时， 减小组合久期， 以规避债券
价格下降的风险。
（2）收益率曲线配置策略
在久期确定的基础上， 根据对收益率曲线形状变化的预测， 采用子弹型策略、
哑铃型策略或梯形策略， 在长期、 中期和短期 债券间进行配置， 以从长、 中、 短
期债券的相对价格变化中获利。
新华灵活主题混合型证券 投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
34
（3）债券类属配置策略
根据国债、 金融债、 企业债、 可转债、 资产支持证券等不同债券板块之间的
相对投资价值分析， 增持价值被相对低估的债券板块， 减持价值被相对高估的债
券板块，借以取得较高收益。
4、其他投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下， 主动进行权证投资。 权证投资将依托于
价值分析，在采用数量化模型确定其合理定价的基础上，利用市场的短期波动，
进行积极操作，追求在风险可控的前提下获得稳健收益。
此外， 本基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、 债券回购等投资， 以
增加基金收益。
九 、 基金的业绩比较标准
本基金业绩比较基准：80%×沪深 300 指数收益率 + 20%×上证国债指数收
益率
本基金选择以沪深 300 指数作为股票投资的业绩比较基准。 沪深 300 指数是
由 上海、深圳证券交易所联合推出的第一只全市场统一指数，具有高度权威性。
样本股 涵盖中 国 A 股 市场各 行业流 通市 值最 大、流 动性强 和基 本面 因素良 好的
300 家上 市公司 。适 合 作为本 基金的 业绩 比较 基准。1、代 表性 强， 并且不 易被
操纵； 沪深 300 指数成份股的总市值占沪深两市总市值的 65%左右。2、盈利能
力强； 沪深300 指数所 选取的300 只股票创造 了 近年上市公司80%以上的 净利润。
3、 流动性强；沪深 300 指数成份股2005 年以来的成交金额覆盖率为 55.21%。
选择上 证国 债指数 ，1 、考虑 到其 编制和 发布 有一定 的历 史，同 时作 为业绩
基准有 较高的 知名 度和 市场影 响力。2、 目前 没有交 易所、 银行 间统 一的债 券指
数。
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 ， 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业
绩比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数
时， 本基金可以在与基金托管人协商一致的情况下， 履行相关程序， 并报中国证
监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 如果 本基金业绩比较基准所参照的指
新华灵活主题混合型证券 投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
35
数在未来不再 发布时， 基金管理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后， 依
据维护基金份额持有人合法权益的原则 ， 选取相似的或可替代的指数作为业绩比
较基准的参照指数。
十 、 基金的风险收益特征
本基金为混合 型 基 金 ， 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 较 高 预 期 风 险 收 益 品 种 ， 预
期风险和收益均高于债券型基金和货币市场基金 ，低于股票型基金。
十一 、 基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人 ―― 中信 银行股份有限公司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 复 核 了 本
报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年6 月30 日。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 38,797,175.20 92.39
其中： 股票 38,797,175.20 92.39
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融 - -
新华灵活主题混合型证券 投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
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资产
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,081,976.34 7.34
7 其他各 项资 产 111,988.78 0.27
8 合计 41,991,140.32 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
81,154.44 0.19
B 采矿业
84,120.00
0.20
C 制造业
17,957,709.71 43.14
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
103,312.62 0.25
E 建筑业
132,342.00 0.32
F 批发和 零售 业
2,568,967.47 6.17
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
12,747,091.14 30.62
J 金融业
1,193,845.17 2.87
K 房地产 业
666,771.95 1.60
L 租赁和 商务 服务 业
327,611.80 0.79
M 科学研 究和 技术 服务 业
412,993.48 0.99
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
281,904.48 0.68
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
460,871.26 1.11
R 文化、 体育 和娱 乐业
1,298,063.04 3.12
S 综合
480,416.64 1.15
合计
38,797,175.20 93.20
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
新华灵活主题混合型证券 投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
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序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 002279 久其软 件 62,250 781,237.50 1.88
2 002174 游族网 络 24,000 762,240.00 1.83
3 300036 超图软 件 42,301 691,621.35 1.66
4 600390 五矿资 本 57,000 690,270.00 1.66
5 002491 通鼎互 联 50,500 678,720.00 1.63
6 002410 广联达 33,400 627,920.00 1.51
7 002396 星网锐 捷 32,400 626,940.00 1.51
8 000997 新 大 陆 27,100 614,899.00 1.48
9 300219 鸿利智 汇 45,800 607,308.00 1.46
10 600297 广汇汽 车 78,000 587,340.00 1.41
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
本基金本报告期末未持有债券投资。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券投资。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证投资。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无股指期货投资。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金合同尚无股指期货投资政策。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
新华灵活主题混合型证券 投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
38
（1）本期国债期货投资政策
本基金合同尚无国债期货投资政策。
（2） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无国债期货投资。
（3）本期国债期货投资评价
本报告期末本基金无国债期货投资。
11、 投资组合报告附注
（1） 本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报
告编 制日前一年内受到公开遣责、处罚的情形。
（2)本报告期， 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票
库。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 13,456.45
2 应收证 券清 算款 96,386.95
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,451.61
5 应收申 购款 693.77
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 111,988.78
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计之间可能存在尾差。
新华灵活主题混合型证券 投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
39
十 二 、 基金的业绩
本基金成立以来的业绩如下：
1、 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
2011.7.13-2011.
12.31
-18.90% 1.12% -18.60% 1.10% -0.30% 0.02%
2012.1.1-2012.1
2.31
17.51% 1.22% 7.04% 1.02% 10.47% 0.20%
2013.1.1-2013.1
2.31
15.42% 1.09% -5.03% 1.11% 20.72% -0.02%
2014.1.1-2014.6
.30
4.09% 1.30% -5.27% 0.83% 9.36% 0.47%
2014.7.1-2014.1
2.31
33.71% 1.29% 49.01% 1.06% -15.30% 0.23%
2015.1.1-2015.1
2.31
33.48% 2.70% 6.99% 1.99% 26.50% 0.71%
2016.1.-2016.12
.31
-13.92% 2.09% -8.16% 1.12% -5.76% 0.97%
新华灵活主题混合型证券 投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
40
过去六 个月
2017.1.1-2017.6.3
0
-6.45% 0.95% 8.65% 0.45% -15.10% 0.50%
自基金 成立 至今
2011.7.13-2017.6.
30
64.80% 1.70% 24.33% 1.24% 40.47% 0.46%
2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
新华灵 活主 题混 合型 证券 投资基 金
累计份 额净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
（2011 年7 月13 日至 2017 年6 月30 日）
注：本报告期，本基金各项资产配置比例符合本基金合同的有关约定。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。
投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
新华灵活主题混合型证券 投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
41
十 三 、 基金的费用概览
（一） 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按 照国 家有关 规定 和《基 金合 同》约 定， 可以在 基金 财产中 列支 的其他
费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（ 二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金 的管 理费 按前 一 日 基金 资产 净值 的 1.5%年费 率计 提。 管理 费 的计算
方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提 的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前2 个工作日内从
基金财产 中一 次性 支付 给基金 管理人 。若 遇法 定节假 日、 公 休假 等, 支付日 期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按 前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝E×2.5‰÷ 当年天数
H 为每日应计提 的基金托管费
新华灵活主题混合型证券 投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
42
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前2 个工作日内从
基金财产中一次性支取 。若遇法定节假日、 公休日等,支付日期顺延。
上述“（ 一） 基金费用 的种类” 中第3－8 项费用， 根据有关法规及相应协议
规定 ，按费用实际支出金额列入当期费用 ， 由基金托管人从基金财产中支付。
（ 三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基 金管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》 生效前 的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、
信息披露费用等费用；
4、其 他根 据相关 法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项
目。
十四 、 对招募说明书更新部分的说明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 销 售 方 法 》 、 《 信 息 披
露办法》 及其他有关法律法规的要求， 对本 基金管理人于 2016 年8 月 26 日刊登
的本 基金招募说明书 （ 《新华灵活主题混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） 》 ）
进行了更新，主要更新的内容如下：
（一） 在 “重要提示” 中， 明确了更新的招募说明书内容的截止日期及有关财务
数据的截止日期 。
（二） 在“三、基金管理人”中，对基金管理人 主要人员情况进行了更新 。
（三） 在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人的相关信息。
（四） 在“五、相关服务机构”中， 更新了服务机构信息。
（五）在“八、基金份额的申购与赎回”中，更新了申购与赎回的数额限制。
（六） 在 “九、 基金的投资” 中， 更新了本基金投资组合报告的内容， 数据截至
时间为2017 年6 月 30 日。
新华灵活主题混合型证券 投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
43
（ 七）更新了“十、基金的业绩” 的数据。
（八） 在“二十二、其他应披露事项”中， 披露了自 2017 年 1 月 14 日至 2017
年 7 月 13 日期间本基金的公告信息 ：
1、本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。
2、2017 年 1 月 17 日 新华基金管理股份有限公司关于调整长期停牌股票估
值方法的公告
3、2017 年 1 月 19 日 新华基金管理股份有限公司关于总经理、 督察长不再
持有子公司股权的公告
4、2017 年 1 月 20 日 新华灵活主题混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度
报告。
5、2017 年 2 月 15 日
新华基金管理股份有限公司关于调整旗下部分基金
申购、赎回及最低持有份额的数额限制的公告
6、2017 年 2 月 18 日
新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员
变更公告
7、2017 年 2 月 23 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加交
通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公
告
8、2017 年 2 月 25 日
新华灵活主题混合型证券投资基金招募说明书（更
新）全文及摘要
9、2017 年 3 月 24 日
关于调整凯石财富代销的部分开放式基金定投金额
下限的公告
10、2017 年 3 月 30 日
新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金继
续参加中国工商银行股份有限公司个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告
11、2017 年 3 月 31 日
新华灵活主题混合型证券投资基金 2016 年年度报
告
12、2017 年 4 月 21 日 新华灵活主题混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度
报告
13、2017 年 4 月 22 日
新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加
交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的
新华灵活主题混合型证券 投资基金 招募说明书 （更新） 摘要
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公告
14、2017 年 4 月 26 日
新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加
苏宁基金销售 公司为销售机构并参加申购费率优惠活动的公告
15、2017 年 6 月 28 日
关于旗下部分基金增加上海基煜基金销售有限公
司为销售机构并参加申购费率优惠活动的公告
16、2017 年 6 月 30 日
新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加
交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的
公告
17、2017 年 7 月 1 日
新华基金管理股份有限公司关于旗下基金 2017 年
半年度最后一个交易日资产净值揭示公告
18、2017 年 7 月 4 日
新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加
交通银行股份有限 公司网上银行基金申购手续费费率优惠的公告
新华基金管理股份有限公司
2017 年 8 月 26 日
