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汇安丰泽混合A(003889)

汇安丰泽混合:更新招募说明书摘要(2017年第2号)

 
 
 
 
 
汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书(更新)摘要


2017 年第 2 号 基金管 理人:汇安基金管 理有限责任公司 基金托 管人:兴业银行股 份有限公司 二 〇一七年八月 汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2 【重要 提示】 1、 本基金根据 2016 年11 月16 日中国证券监督管理委员会 (以下简称 “中 国证监会 ” ) 《 关于 准予 汇安丰泽 灵活配 置混合 型 证券投 资基金 注册的 批复》 (证 监许可[2016]2721 号 )进行募集,本基金合同已于 2017 年1 月13 日 生效。 2、基金 管理人 保证招 募说明书 的内容 真实、 准确、完 整。本 招募说 明书经 中国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的投 资价值和市场前景作出 实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 3、投资 有风险 ,投资 者认购( 或申购 )基金 份额时应 认真阅 读基金 合同、 本招募说明书等信息披露文件, 自主判断基金的投资价值, 全面认识本基金产品 的风险收 益特征 ,应充 分考虑投 资者自 身的风 险承受能 力,并 对认购 (或申购) 基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金 投资的 “买者自负” 原则, 在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值 变化导致的投资风险,由投资者自行负担。 4、 本基 金投资 股指期 货、国债 期货等 金融衍 生品。金 融衍生 品是一 种金融 合约, 其价 值取决于一种或多种基础资产或指数, 其评价主要源自于对挂钩资产 的价格与价格波动的预期。 投资于衍生品需承受市场风险、 信用风险、 流动性风 险、 操作风险和法律风险等。 由于衍生品通常具有杠杆效应, 价格波动比标的工 具更为剧烈, 有时候比投资标的资产要承担更高的风险。 并且由于衍生品定价相 当复杂,不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。 本基金投资中小企业私募债, 中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市 中小企业采用非公开方式发行的债券。 由于不能公开交易, 一般情况下, 交易不 活跃,潜 在较大 流动性 风险。当 发债主 体信用 质量恶化 时,受 市场流 动性所限, 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债, 由此可能给基金净值带来更大的 负面影响和损失。 本基金投 资资 产支持 证 券, 资产 支持 证券(ABS )是一 种债券 性质 的 金融工 具, 其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。 与股票 和一般债券不同, 资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权, 而是对基础 资产池所 产生的 现金流 和剩余权 益的要 求权, 是一种以 资产信 用为支 持的证券,汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 3 所面临的风险主要包括交易结构风险、 各种原因导致的基础资产池现金流与对应 证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风 险等。 5、 本基 金为混 合型基 金,属于 证券投 资基金 中预期风 险与预 期收益 中等的 投资品种,其风险收益水平高于货币市场基金和债券型基 金 , 低 于 股 票 型 基 金 。 6、 本基 金的投 资范围 为具有良 好流动 性的金 融工具, 包括国 内依法 发行上 市的股票 (包含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、 债券 (包 括国债、 金融债、 央行 票据、 地方政府债、 企 业债、 公司债、 中期票 据、 短期融 资券 、 可转换债券、 中小企业私募债等) 、 债券回购、 同业存单、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券、 股指期货、 国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 7、 基金的投资组合比例为: 本基金股票资产投资比例为基金资产的 0-95%; 每个交易日日终在扣除股指期货合约、 国债期货合约需缴纳的交易保证金后, 保 持不低于 基金资 产净值 的 5%的 现金或 者到期 日在一年 以内的 政府债 券;权证、 股指期货、 国 债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定 执行。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制, 基金管理人在履行 适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 8、 本基金初始募集面值为人民币 1.00 元。 在市场波动因素影响下, 本基金 净值可能低于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。 9、基金 的过往 业绩并 不预示其 未来表 现,基 金管理人 管理的 其他基 金的业 绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 10、 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收 益。 11、 本招募说明书所载内容截止日为 2017 年7 月12 日, 有关财务数据和净 值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日(财务数 据未经审计) 。本招募说明书已经基 金托管人复核。


汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 4 一 、基 金管 理人 一、 基金管理人概况 名称: 汇安基金管理有限责任公司 住所:上海市虹口区欧阳路 218 弄1 号 2 楼215 室 办公地址:北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦13-14 层 法定代表人:秦军 成立时间:2016 年4 月25 日 注册资本:1 亿元人民币 存续期间:持续经营 联系人:廖雨萌 联系电话: (010 )56711600 汇 安 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 “ 公 司 ” ) 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2016]860 号文批准设立。 二、主要成员情况 1、 基金管理人董事会成员 何斌先生, 董事长。19 年证券、 基金从业经验, 先后就职于北京市财政局、 北京京都会计师事务所、 中国证券监督管理委员会基金监管部, 曾任国泰基金管 理公司副总经理、 建信基金管理有限责任公司督察长、 副总经理。 现任汇安基金 管理有限责任公司董事长。 秦军先生 ,董 事,总 经 理。研究 生学 历,17 年证券、 基金 从业经 验 ,曾任 中国航空工业规划设计研究院监理部总经理助理, 中合资产管理 有限责任公司北 京分公司总经理, 嘉实基金管理有限公司总经理助理, 华安基金管理有限公司副 总经理,现任汇安基金管理有限责任公司总经理。 赵毅先生,董事。1992 年毕业于东北财经大学工业经济专业,1999 年获该 校经济学硕士学位, 中欧国际工商学院 EMBA 毕业。 自1997 年以来先后创办大连 生威粮食集团有限公司、 辽宁中稻股份有限公司、 沈阳生威投资有限公司。 现任 大连生威控股有限公司董事长兼总经理。 盛希泰先 生, 独立董 事 。南开大 学会 计系研 究 生,北京 大学 EMBA , 清华大 学五道口金融学院EMBA , 北京交通大学管理学博士。05-15 三届全国青联常委兼汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 5 金融界别秘书长, 中央国家机关青联副主席, 全国大学生创新创业联盟联席理事 长, 中国青年创新创业联盟副会长, 中国基金业协会天使专委会会员, 湖畔大学 保荐人, 南开大学校友总会副理事长、 南开北京校友会会长、 南开允能商学院理 事长,清华校友种子基金管理合伙人,阳光保险独立董事 、 首 创 股 份 独 立 董 事 。 李海涛先 生, 独立董 事 。1998 年获 得美 国耶 鲁大学管 理学 院金融 学 博士学 位。曾任密西根大学 Ross 商学院金融学教授、长江商学院 金融学访问学者。现 任长江商学院副院长及杰出院长讲习教授。 陈伟莉女 士, 独立董 事 。1984 年获 西南 政法 大学法律 专业 法学学 士 学位, 2006 年获得新加坡南洋理工大学工商管理专业 EMBA。现任北京金诚同达律师事 务所高级合伙人。 2、基金管理人监事 戴樱女士 ,监 事。2004 年毕业 于上 海对外 贸 易学院, 国际 贸易专 业 学士学 位。 曾就职于上海贝尔阿尔卡特股份有限公司, 任采购部经理助理; 上海樱琦干 燥剂有限公司,任公司董事;上海上贝资产管理有限公司合伙人。 3、 高级管理人员 何斌先生,董事长。 (简历请参见董事会成员) 秦军先生,总经理。 (简历请参见董事会成员) 孙运英女 士, 督察长 。10 年证券 基金 行业从 业经历 。 中国 人民 大 学 国际经 济法法学 硕士、 芝加哥 肯特法学 院国际 比较法 硕士、中 国人民 大学经 济学博士。 历任建信基金管理有限责任公司监察稽核部副总监、 泰达宏利基金管理有限公司 法律部副总经理、 工银瑞信基金管理有限公司法律合规部副总监、 汇安基金管理 有限责任公司首席风控管。 袁明女士 ,首 席风控 官 。20 年证 券基 金行业 从业经历 。广 东外语 外 贸大学 学士、 美国亚利桑那州立大学雷鸟商学院工商管理硕士, 拥有美国注册风险管理 师证书(FRM )和 国内 证券、基 金、期 货从业 以及银行 间市场 交易员 资格,曾先 后供职于招商银行总行、 中银国际证券、 交银国际、 长安基金和汇 安基金, 担任 风险管理部副总经理、风险合规部总经理及督察长等职务。 刘强先生, 副总经理。 美国注册管理会计师 (CMA) 。 曾任职世界 500 强公司 阿尔卡特以及霍尼韦尔深圳公司财务总监, 之后任职阿特维斯 (中国) 财务及信 息技术 总 监 。2010 年至2015 年 9 月任职北京刚正国际投资有限公司副总经理。 汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 6 郭兆强先 生, 副总经 理 。18 年证 券、 基金行 业从业经 历, 保荐代 表 人。北 京大学光华管理学院工商管理硕士。 曾任山西证券投行部综合经理、 中德证券高 级副总裁,东北证券北京分公司深圳市场部副总经理,从事投资银行业务。 4、本基金基金经理 仇秉则先生,CFA ,CPA, 中山大学经济学学士, 具有证券从业资格,7 年证 券、 基金行业从业经历, 曾任职普华永道中天会计师事务所审计经理, 嘉实基金 管理有限公司固定收益部高级信用分析师, 。2016 年6 月起任汇安基金管理有限 责任公司固定收益部总经理、信用分析主管,从事信用债投资研究工作。2016 年 12 月 2 日起任汇安 嘉汇纯债债券型证券投资基金基金经理,2016 年 12 月 5 日起任汇安嘉裕纯债债券型证券投资基金基金经理,2016 年 12 月 19 日起任汇 安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016 年 12 月 22 日 起任汇安丰 融 灵活配 置混合 型证券 投资基金 、汇安 嘉源纯 债债券型 证券投 资基金 基金经理, 2017 年 1 月 10 日起 任汇安丰华灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2017 年1 月 13 日起任汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2017 年1 月 25 日起任汇安丰泰灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 2017 年3 月13 日起 任汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 戴杰先生,2013 年毕业于复旦大学基础数学专业,硕士研究生。2013 年 7 月至 2016 年 10 月任华 安基金管理有限责任公司指数与量化投资部数量分析师、 投资经理, 从事量化投资工 作。2016 年10 月加入汇安基金管理有限责任公司创 新投资部。 自2017 年 1 月17 日起担任汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金基 金经理,2017 年3 月 22 日起担任汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金基金经 理, 自2017 年3 月23 日 起担任汇安丰华灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 5 、 投 资 决 策 委 员 会 成员 委 员 : 秦 军 、 刘 熹 、 仇 秉 则 、 沈 宏 伟 、 蔡 正 宏 、 计 伟 秦 军 先 生 , 简 历 同 上 。 刘熹先生 ,23 年证券 、基金行 业从 业经历 。 南京大学 国际 金融学 硕 士。曾 任职平安保险集团投资管理中心组合经理, 嘉实基金 管理有限公司投资委员会委 员、固定收益部投资总监,英大基金总经理助理等。 仇秉则先生,简历同上。 沈 宏 伟 先 生 ,16 年证 券、 基金行业从业经历。 工学硕士, 高级经济师, 美汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 7 国乔治亚 理工大 学访问 学者。曾 历任山 西证券 股份有限 公司研 究所电 力、IT 行 业研究员, 投资管理部总经理助理、 公司投资管理决策委员会委员、 主持金融衍 生产品部工作,西部利得基金管理有限公司联席投资总监。 蔡正宏先生, 上海财经大学金融学硕士,9 年证券从业经历。 曾任国家开发 银行上海分行客户经理, 国家开发银行资金局投资经理, 浦发银行资金总部投资 团队主管, 天风证券固 定收益总部副总经理, 上海华信证券固定收益总部总经理。 2016 年 11 月加入汇安基金资产管理部,担任资产管理部总经理。2017 年 5 月 25 日起任汇安嘉汇纯债债券型证券投资基金基金经理。 2017 年6 月30 日起任汇 安丰融灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 计伟先生,ACCA , 工商 管理硕士,9 年基金行 业从业经历, 曾任职于 中国国 际金融有限公司运作部, 担任运作分析师; 华 安基金管理有限公司指数与量化投 资事业总部, 担任专户投资经理、 公募基金经理与事业部产品负责人, 同时担任 华安基金风险管理委员会委员。2015 年 9 月 22 日至 2016 年 7 月 1 日任华安中 证细分医药交易型开放式指数证券投资基金基金经理, 2015 年9 月22 日至2016 年7 月1 日任华安中证 细分医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经 理,2016 年 6 月 30 日至 2016 年 8 月 15 日任 华安创业板 50 交易型开放式指数 证券投资基金基金经理, 2016 年6 月30 日至 2016 年8 月15 日任华安创业板 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二 、基 金托 管人 一、基金托管人情况 1.基本情况 名称:兴业银行股份有限公司(以下简称“兴业银行” ) 住所: 福建省福州市湖东路 154 号 办公地址: 上海市江宁路 168 号兴业大厦 20 楼 法定代表人: 高建平 成立时间:1988 年8 月22 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:207.74 亿元 汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 8 存续期间: 持续经营 批准设立机关和批准设立文号:中国人民银行总行银复〔1988〕347 号 基金托管资格批准文号: 中国证监会证监基金字〔2005〕74 号 电话:021-52629999-212188


联系人:黄明阳


兴业银行成立于 1988 年 8 月,是经国务院、 中国人民银行批准成立的首批 股份制商业银行之一,总行设在福建省福州市,2007 年 2 月 5 日正 式在上海证 券交易所挂牌上市(股票代码:601166) ,注册资本 207.74190.52 亿元。


开业二十 多年来 ,兴业 银行始终 坚持“ 真诚服 务,相伴 成长” 的经营 理念, 致力于为客户提供全面、 优质、 高效的金融服务, 坚持走差异化发展道路, 经营 实力不断增强。截至 2016 年 12 月 31 日,兴 业银行资产总额达 6.09 万亿元, 实现营业收入1570.60 亿元, 全年实现归属于母公司股东的净利润538.50 亿元。 2、 主要人员情况 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部, 下设综合处、 运营管理处、 稽核 监察处、 科技支持处、 市场处、 委托资产管理处、 企业年金中心等处室, 共有员 工100 余人,业务岗位人员均具有基金从业资格。 3、基金托管业务经营情况 兴业银行股份有限公司于 2005 年4 月26 日取得基金托管资格。 基金托管业 务批准文号: 证监基金字[2005]74 号。 兴业银行股份有限公司于 2005 年4 月26 日取得基金托管资格。 截止 2017 年 6 月 30 日,兴业银行已托管证券投资基金 183 只, 托管基金的基金资产净值合计 5605.18 亿元, 基金份额合计 5451.75 亿 份 。 在 2016 年英国 《银行家》 杂志全球银行 1000 强排名中, 兴业银行按总资产 排名第 33 位,按一级 资本排名第 32 位;在 2016 年《财富》世界 500 强中,兴 业银行排名第195 位; 在 2016 年 《福布斯》 全球上市企业 2000 强排名中, 兴业 银行位居第 59 位,稳 居全球银行 50 强、全 球上市企业 100 强、 世界企业 500 强。品牌价值同步提升,根据英国《银行家》杂志联合世界知名品牌评估机构 Brand Finance 发布的“2017 全球银行品牌 500 强”榜单,兴业银行排名第 21 位, 大幅上升15 位, 品牌价值突破百亿美元达105.67 亿美元, 同比增长63.70%。汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 9 在国内外权威机构组织的评奖中, 兴业银行连续六年蝉联中国银行业 “年度最具 社会责任金融机构奖” , 并先后获得 “亚洲卓越商业银行” 、 “杰出中资银行奖” 、 “年度最佳股份制银行” 、 “卓越竞争力金融控股集团” 、 “卓越创新银行奖” 、 “年度优秀绿色金融机构”、“最佳责任企业”等多项殊荣。 二、资产托管业务内部控制 制度 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营、 规范运作、 严格监察, 确保业务的稳健运行, 保证基金资产的安全完 整, 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时, 保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行审计部、 资产托管 部内设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组成。 总行审计部对托管业务风 险控制工作进行指导和监督; 资产托管部内设独立、 专职的稽核监察处, 配备了 专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作, 具有独立行使监督稽核工作职 权 和能力。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部控制 的 原则 (1 )全 面性原 则:风 险控制必 须覆盖 基金托 管部的所 有处室 和岗位 ,渗透 各项业务过程和业务环节; 风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位, 每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 (2 )独 立性原 则:资 产托管部 设立独 立的稽 核监察处 ,该处 室保持 高度的 独立性和权威性,负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 (3 )相 互制约 原则: 各处室在 内部组 织结构 的设计上 要形成 一种相 互制约 的机制,建立不同岗位之间的制衡体系。 (4 )定 性和定 量相结 合原则: 建立完 备的风 险管理指 标体系 ,使风 险管理 更具客观性和操作性。 (5 )防 火墙原 则:托 管部自身 财务与 基金财 务严格分 开;托 管业务 日常操 作部门与行政、研发和营销等部门严格分离。 (6 )有 效性原 则:内 部控制体 系同所 处的环 境相适应 ,以合 理的成 本实现 内控目标, 内部制度的制订应当具有前瞻性, 并应当根据国家政策、 法律及经营汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 10 管理的需要, 适时进行相应修改和完善; 内部控制应当具有高度的权威性, 任何 人不得拥有不受内部控制约束的权力, 内部控制存在的问题应当能够得到及时反 馈和纠正; (7 )审 慎性原 则:内 控与风险 管理 必 须以防 范风险, 审慎经 营,保 证托管 资产的安 全与完 整为出 发点;托 管业务 经营管 理必须按 照 “内 控优先 ”的原则, 在新设机构或新增业务时,做到先期完成相关制度建设; (8 )责 任追究 原则: 各业务环 节都应 有明确 的责任人 ,并按 规定对 违反制 度的直接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。 4、 内部控制制度及措施 (1 )制 度建设 :建立 了明确的 岗位职 责、科 学的业务 流程、 详细的 操作手 册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。 (2 )建立健全的组织管理结构:前后台分离,不同部门、岗位相互牵制。 (3 )风 险识别 与评估 :稽核监 察处指 导 业务 处室进行 风险识 别、评 估,制 定并实施风险控制措施。 (4 )相 对独立 的业务 操作空间 :业务 操作区 相对独立 ,实施 门禁管 理和音 像监控。 (5 )人 员管理 :进行 定期的业 务与职 业道德 培训,使 员工树 立风险 防范与 控制理念,并签订承诺书。 (5 ) 应急预案: 制定完备的 《应急预案》 , 并组织员工定期演练; 建立异地 灾备中心,保证业务不中断。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。 根据 《基 金法》 、 《运作办 法》 、 基金合 同及其他 有关规 定,托 管人对基 金的投 资对象 和范围、 投 资组合比例、 投资限制、 费用的计提和支付方式、 基金会计核算、 基金资产估值 和基金净 值的计 算、收 益分配、 申购赎 回以及 其他有关 基金投 资和运 作的事项, 对基金管理人进行业务监督、核查。


基金托管 人发现 基金管 理人有违 反《基 金法》 、 《运作办 法》 、 基金合 同和有 关法律法规规定的行为, 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正, 基金管理 人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。 在限期内, 基金汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 11 托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金 托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的, 基金托管人应报告 中国证监会。 基 金托管人发现基金管理人有重大违规行为, 立即报告中国证监会, 同时, 通知基 金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。


基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、 行政法规和其他有关规定, 或 者违反基金合同约定的, 应当拒绝执行, 立即通知基金管理人, 并及时向中国证 监会报告。


基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行 政法规和 其他有 关规定 ,或者违 反基金 合同约 定的,应 当立即 通知基 金管理人, 并及时向中国证监会报告。 四、其他事项


最近一年内兴业银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违 规行为, 未受到中国人民银行、 中国证监会、 中 国银监会及其他有关机关的处罚。 负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 三、相 关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 汇安基金管理有限责任公司 直销中心 北京办公地址:北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦13-14 层 电话:010-56711624 传真:010-56711640 联系人:魏嵬 上海办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心2904 室 电话:021-80219000 传真:021-80219045 联系人:戴樱 2、其他销售机构 基金管理人可根据有关法律、 法规的要求, 选择 符合要求的机构销售本基金,汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 12 并及时公告。 (二) 基金份额登记机构 名称:汇安基金管理有限责任公司 住所: 上海市虹口区欧阳路 218 弄1 号 2 楼215 室


办公地址: 北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦13-14 层 法定代表人: 秦军 电话:010-56711600 传真:010-56711640 联系人: 杜海岚 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称: 上海市通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人: 丁媛 经办律师: 黎明、丁媛 (四) 审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼 办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:薛竞 联系电话:021-23233950 传真电话:021-23238800 联系人:赵钰 经办注册会计师:赵钰、 薛竞 汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 13 四 、基 金的 名称 汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金 五、 基金 的 类型 混合型证券投资基金。 六 、基 金的 投资 目标 本基金在深入的基本面研究的基础上, 通过灵活的资产配置、 策略配置与严 谨的风险管理,力争实现基金资产的持续稳定增值。 七 、基 金的 投资 方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股票 (包 含中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票) 、 债券 (包括 国债、 金融债、 央行票 据、 地方政府债、 企业 债、 公司债、 中期票据 、 短期融资 券、可转 换债券 、中小 企业私募 债等 ) 、债券 回购、同 业存单 、 货币 市场工具、 权证、 资产支持证券 、 股指期货、 国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具(但 须符合中国证监会相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 本基金股票资产投资比例为基金资产的 0-95%; 每 个交易日日终在扣除股指期货合约、 国债期货合约需缴纳的交易保证金后, 保持 不低于基金资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券; 权证、股 指期货、 国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定 执 行。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制, 基金管理人在履行汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 14 适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 八 、基 金的 投资 策略 本基金通过合理 稳健的资产配置策略, 将基金资产在权益类资产和固定收益 类资产之间灵活配置, 同时采取积极主动的股票投资和债券投资策略, 把握中国 经济增长和资本市场发展机遇, 严格控制下行风险, 力争实现基金份额净值的长 期平稳增长。 本基金投资策略主要包括资产配置策略、 股票投资策略、 固定收益类资产投 资策略、股指期货和国债期货投资策略、权证投资策略等。 1、资产配置策略 本基金管理人在大类资产配置过程中, 结合定量和定性分析, 从宏观、 中观、 微观等多个角度考虑宏观经济面、 政策面、 市场面等多种因素, 综合分析评判证 券市场的特点及其演化趋势, 重点分析股票、 债券等资产的预期收益风险的匹配 关系, 在此基础上, 在投资比例限制范围内, 确定或调整投资组合中股票和债券 的比例,以争取降低单一行业投资的系统性风险冲击。 本基金考虑的宏观经济指标包括 GDP 增长率 ,居民消费价格指数(CPI), 生产者价格指数(PPI ) ,货币供应量(M0 ,M1 ,M2 )的增长率等指标。 本基金考虑的政策面因素包括但不限于货币政 策、 财政政策、 产业政 策的变 化趋势等。 本基金考虑的市场因素包括但不限于市场的资金供求变化、 上市公司的盈利 增长情况、市场总体 P/E、P/B 等指标相对于长期均值水平的偏离度等。 2、股票投资策略 (1 )行业配置策略 本基金管理人在进行行业配置时, 将采用自上而下与自下而上相结合的方式 确定行业权重。 在投资组合管理过程中, 基金管理人也将根据宏观经济形势以及 各个行业的基本面特征对行业配置进行持续动态地调整。 自上而下的行业配置策略是指通过深入分析宏观经济指标和不同行业自身 的周期变化特征以及在国民经济中所处的位置, 确定在当前宏观背景下适宜投资汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 15 的重点行业 ,主要包括: 1)宏观 政策影 响分析 :根据政府 产业 政策、 财政税收 政策、 货币政 策等变 化, 分析各项政策对 各行业及其子行业的影响, 前瞻性的布局受益于国家政策较 大的行业 及子行业。 2)市场 需求变 化:不 同行业 及 子行业 在 技术 优势 、定 价策略 、销售 渠道 等 方面的差异 , 影响到 其盈利水平。 本基金将前瞻性的配置市场需求预期比较稳定 或预期保持较高增长的行业或子行业。 3)本基金将综合研究社会发 展趋势、经济发展趋势、科学技术发展趋势、 消费者需求变化趋势等因素, 采取 “自上而下” 的研究方法, 对各个子行业的基 本面进行深入分析, 通过行业评级及行业估值与轮动等因素确定各行业的配置比 例。 自下而上的行业配置策略是指从行业的成长能力、 盈利趋势、 价格动量、 市 场估值等因素来确定基金重点投资的行业。 对行业的具体分析主要包括以下方面: 1)景气分析 行业的景气程度可通过观测销量、 价格、 产能利用率、 库存、 毛利率等关键 指标进行跟踪。 行业的景气程度与宏观经济、 产业政策、 竞争格局、 科技发展与 技术进步等因素密切相关。 2)财务分析 行业财务分析的主要目的是评价行业的成长性、 成长的可持续性以及盈利质 量, 同时也是对行业景气分析结论的进一步确认。 财务分析考量的关键指标主要 包括净资产收益率、 主营业务收入增长率、 毛利率、 净利率、 存货周转率、 应收 账款周转率、经营性现金流状况、债务结构等等。 3)估值分析 结合上述分析, 本基金管理人将根据各行业的不同特点确定适合该行业的估 值方法, 同时参考可比国家类似行业的估值水平, 来确定该行业的合理估值水平, 并将合理估值水平与市场估值水平相比较, 从而得出该行业高估、 低估或中性的 判断。 估值分析中还将运用行 业估值历史比较、 行业间估值比较等相对估值方法 进行辅助判断。 此外, 本基金还将运用数量化方法对上述行业配置策略进行辅助, 并在适当汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 16 情形下对行业配置进行战术性调整, 使用的方法包括行业动量与反转策略, 行业 间相关性跟踪与分析等。 (2 )精选个股策略 本基金采用定性与定量相结合的方式, 对上市公司的投资价值进行综合评估, 精选具有较强竞争优势的上市公司作为投资标的。 1)定性分析 本基金将通过定性分析, 深入分析企业的基本面以及国家相关政策、 人口结 构变化等因素,确定具有比较竞争优势的上市公司。 ①研发能力 研发能力的强弱关乎着公司的长期生命力。 本基金将重点投资具有明确的产 品开发战略、良好的研发团队、有保障的研发开支和激励机制的上市公司。 ②市场能力 本基金将重点考察上市公司是否建立相应的营销体系, 公司的销售能力, 市 场占有率情况等。 ③企业的产品线 公司是否有完善的产品线布局, 能否推出具有高市场容量的品种并使短、 中 长期的产品有效衔接。 ④公司治理结构 本基金将重点考察公司的法人治理结构, 实际控制人的发展战略, 关联交易 等事项。 ⑤公司管理 公司的管理团队是否和谐高效, 能够在公司战略、 作业与成本、 质量与 安全、 营销等方面具有同业中居前的管理水平。 ⑥政府政策 本基金将密切关注政府社会保障政策、 行政管制等政策的调整对各行业及其 子行业的影响。 ⑦人口及经济结构变迁 人口以及因经济发展而导致的人均收入水平的提高及需求变化, 都会对社会 经济发展产生深远的影响。本基金将动态的跟踪这些变化,并分析其影响。


汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 17 2)定量分析 本基金在定量指标方面, 重点考察企业的成长性、 盈利能力的估值水平, 选 择财务健康,成长性好,估值合理的股票。 成长性指标方面, 本基金主要考虑 (不限于) 主营业务收入、 主营业务利润 增长率及 其增长 变动的 方向和速 率;盈 利指标 方面,本 基金主 要考虑 (不限于) 毛 利 率 、净 利 率、 净 资产 收 益 率等 ; 价值 指 标方 面 , 本基 金 主要 考虑 PE 、PB 、 PEG 、PS 等。 3、固定收益类资产投资策略 在进行固定收益类资产投资时, 本基金将会考量利率预期策略、 信用债券投 资策略、 套利交易策略、 可转换债券投资策略和资产支持证券投资策略, 选择合 适时机投资于低估的债券品种,通过积极主动管理,获得超额收益。 (1 )利率预期策略 本基金通 过全 面研究 GDP 、物 价、就 业以及 国际收支 等主 要经济 变 量,分 析宏观经 济运行 的可能 情景,并 预测财 政政策 、货币政 策等宏 观经济 政策取向, 分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构。 在此基础上, 预测金融市场利率水 平变动趋势,以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。 组合久期是反映利率风险最重要的指标。 本 基金将根据对市场利率变化趋势 的预期, 制定出组合的目标久期: 预期市场利率水平将上升时, 降低组合的久期; 预期市场利率将下降时,提高组合的久期。 (2 )信用债券投资策略 根据国民经济运行周期阶段, 分析企业债券、 公司债券等发行人所处行业发 展前景、 业务发展状况、 市场竞争地位、 财务状况、 管理水平和债务水平等因素, 评价债券发行人的信用风险, 并根据特定债券的发行契约, 评价债券的信用级别, 确定企业债券、公司债券的信用风险利差。 债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、 偿债能力、 经营效益 等财务 信息, 同时需要考虑企业的经营环境 等外部因素, 着重分析企业未来的偿债能力, 评估其违约风险水平。 (3 )套利交易策略 在预测和 分析同 一市场 不同板块 之间( 比如国 债与金融 债) 、 不同市 场的同汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 18 一品种、 不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上, 基金管理人采取积极策 略选择合适品种进行交易来获取投资收益。 在正常条件下它们之间的收益率利差 是稳定的。 但是在某种情况下, 比如若某个行业在经济周期的某一时期面临信用 风险改变或者市场供求发生变化时这种稳定关系便被打破, 若能提前预测并进行 交易,就可进行套利或减少损失。 (4 )可转换债券投资策略 本基金着重对可转换债券对应 的基础股票的分析与研究, 同时兼顾其债券价 值和转换期权价值, 对那些有着较强的盈利能力或成长潜力的上市公司的可转换 债券进行重点投资。 本基金管理人将对可转换债券对应的基础股票的基本面进行分析, 包括所处 行业的景气度、 成长性、 核心竞争力等, 并参考同类公司的估值水平, 研判发行 公司的投资价值; 基于对利率水平、 票息率及派息频率、 信用风险等因素的分析, 判断其债券投资价值; 采用期权定价模型, 估算可转换债券的转换期权价值。 综 合以上因素,对可转换债券进行定价分析,制定可转换债券的投资策略。 (5 )资产支持证券投资 本基金将分析资 产支持证券的资产特征, 估计违约率和提前偿付比率, 并利 用收益率曲线和期权定价模型, 对资产支持证券进行估值。 本基金将严格控制资 产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。 (6 )中小企业私募债投资策略 本基金将深入研究发行人资信及公司运营情况, 与中小企业私募债券承销券 商紧密合作, 合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。 本基金在投资过程中 密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况, 力求规避可能存在的债券违 约,并获取超额收益。 4、股指期货投资策略


本基金参与股指期货交易, 以套期保值为目的。 基金管理人根据对指数点位 区间判断, 在符合法律法规的前提下, 决定套保比例。 再根据基金股票投资组合 的贝塔值, 具体得出参与股指期货交易的买卖张数。 基金管理人根据股指期货当 时的成交金额、 持仓量和基差等数据, 选择和基金组合相关性高的股指期货合约 为交易标的。 汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 19 5、国债期货投资策略 本基金参与国债期货交易以套期保值为目的。 在风险可控的前提下, 通过对 宏观经济和利率市场走势的分析与判断, 并充分考虑国债期货的收益性、 流动性 及风险特征, 通过资产配置, 谨慎进行投资, 以调整债券组合的久期, 降 低投资 组合的整体风险。 具体而言, 本基金的国债期货投资策略包括套期保值时机选择 策略、 期货合约选择和头寸选择策略、 展期策略、 保证金管理策略、 流动性管理 策略等。 本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上, 将审慎地获取相应的超额收 益, 通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增加, 以及国债期货与债 券的多空比例调整,获取组合的稳定收益。 6、 权证投资策略 本基金采用 数量化期权定价 公式对权证价值进行计算, 并结合行业研究员对 权证标的证券的估值分析结果, 选择具有良好流动性和较高投资价值的权证进行 投资。 采用的策略包括但不限于下列策略或策略组合: 本基金采取现金套利策略, 兑现部分标的证券的投资收益, 并通过购买该证 券认购权证的方式,保留未来股票上涨所带来的获利空间。 根据权证与标的证券的内在价值联系, 合理配置权证与标的证券的投资比例, 构建权证与标的证券的避险组合, 控制投资组合的下跌风险。 同时, 本基金积极 发现可能存在的套利机会, 构建权证与标的证券的套利组合, 获取较高的投资收 益。 九 、基 金的 业绩 比较 基准 沪深 300 指数收益率×50%+上证国债指数收益率×50%。 十 、基 金的 风险 收益 特征 本基金为混合型基金, 属于证券投资基金中预期风险与预期收益中等的投资 品种,其风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。 汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 20 十 一、 基金 的投 资组 合报 告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 8 月 2 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽 责的原则管理和运用基金资产, 但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2017 年4 月1 日起至6 月30 日止。 1 报 告 期末基 金资 产组合 情况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 权益投 资 189,426,564.65 56.46 其中: 股票


189,426,564.65 56.46 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


138,644,000.00 41.32 其中: 债券


138,644,000.00 41.32 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


6,390,049.28 1.90 8 其他资 产


1,036,169.31 0.31 9 合计





335,496,783.24





100.00


2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 2.1 报 告 期末 按行 业分类 的境 内股票 投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) 汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 21 A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 157,918,925.03 47.11 D 电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和供 应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 7,639.62 0.00 J 金融业 31,500,000.00 9.40 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 189,426,564.65 56.51


2.2 报 告 期末 按行 业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 股票 。 3 报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 1 002415 海康威 视 1,020,000 32,946,000.00 9.83 2 601398 工商银 行 6,000,000 31,500,000.00 9.40 3 000651 格力电 器 650,000 26,760,500.00 7.98 4 600104 上汽集 团 800,100 24,843,105.00 7.41 5 600519 贵州茅 台 50,100 23,639,685.00 7.05 6 600056 中国医 药 771,151 20,011,368.45 5.97 7 002304 洋河股 份 203,420 17,658,890.20 5.27 8 000858 五粮液 210,000 11,688,600.00 3.49 9 603801 志邦股 份 1,406 47,522.80 0.01 10 603043 广州酒 家 1,810 45,738.70 0.01


4 报 告 期末按 债券 品种分 类的 债券投 资组 合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 22 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 20,000,000.00 5.97 其中: 政策 性金 融债 20,000,000.00 5.97 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 118,644,000.00 35.40 9 其他 - - 10 合计 138,644,000.00 41.36 5 报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量 (张) 公允价 值 ( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 111709205 17 浦发 银 行 CD205 400,000 39,548,000.00 11.80 1 111711212 17 平安 银 行 CD212 400,000 39,548,000.00 11.80 1 111716124 17 上海 银 行 CD124 400,000 39,548,000.00 11.80 2 130401 13 农发 01 200,000 20,000,000.00 5.97 注: 本基 金本 报告 期末 仅 持有上 述4 只债 券。 6 报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券 投 资 明细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。


7 报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8 报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9 报 告 期末本 基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明 9.1 报 告 期末 本基 金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 9.2 本 基 金投 资股 指期货 的投 资政策 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 23 10 报 告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明 10.1 本 期 国 债期货 投资 政策 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 10.2 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 10.3 本 期 国 债期货 投资 评价 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 11 投 资 组合 报告附 注 11.1 本基金投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 未出 现被监 管部 门立 案调 查, 或在报 告编 制 日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。 11.2 基金投资的 前十 名股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。 11.3 其 他 资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 104,624.78 2 应收证 券清 算款 34,237.92 3 应收股 利 - 4 应收利 息 897,306.61 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 1,036,169.31 11.4 报 告 期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


11.5 报 告 期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明





本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 未存 在流 通受 限情况 。 11.6 投 资 组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 24 十 二、 基金 的业 绩 基金业绩截止日为 2017 年 6 月30 日,所列数据未经审计。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在 作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较: 汇安丰泽混合 A 阶段 净值增 长率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2017 年1 月 13 日 ( 基金 合同生 效 日) 至2017 年6 月30 日 23.23% 0.52% 5.41% 0.28% 17.82% 0.24% 汇安丰泽混合 C 阶段 净值增 长率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2017 年1 月 13 日 (基 金 合同生 效 日) 至2017 年6 月30 日 23.14% 0.52% 5.41% 0.28% 17.73% 0.24% 2 、自基 金合同 生效以 来基 金累计净 值增 长率变 动及 其与同期 业绩 比较基 准收 益率变 动 的比较 : 汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 25 汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 26 注:① 本基 金合 同生 效日 为 2017 年1 月13 日 ,至 本报告 期末 ,本 基金 合同 生效未 满一年 。 ②根据 《 汇安 丰泽灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 的规 定, 本基 金 的投资 范围 为具有 良好 流动 性的 金融 工具 , 包 括国 内依法 发行 上市的 股票 ( 包含中 小板 、 创 业板 及其 他 经中国 证监会 核准上 市的 股票) 、 债券( 包括 国债、 金融债 、央行 票据、 地方 政府债 、企业 债、公 司债、 中期票 据、 短期融 资券、 可转换 债券 、中小 企业私 募债等 ) 、债 券回购 、同业 存单、 货币 市场 工具 、 权 证、 资 产支 持证 券、 股指 期货、 国债 期货 以及 法律 法规或 中国 证监 会允许 基金投 资的其 他金 融工具 (但须 符合中 国证 监会相 关规定) 。本 基金的 投资组 合比例 为:本基 金股 票资产 投资 比例为基 金资 产的 0-95% ;每个交 易日 日终在 扣除 股指期货 合约、 国债期货 合约 需缴纳 的交 易保证金 后, 保持不 低于 基金资产 净值 的 5% 的现金 或者到期 日在 一年以 内的 政府 债券 ; 权 证、 股指 期货 、 国 债期 货 及其他 金融 工具 的投 资比 例依照 法律 法规 或监管 机构 的规 定执 行。 根据基 金合 同的 规定,自 基 金合同 生效 之日 起 6 个 月 内基金 各项 资 产配置 比例 需符 合基 金合 同要求 。截 至本 报告 期末 ,本基 金仍 处于 建仓 期。 十 三、 基金 的费 用概 览 (一)认购费用 本基金 A 类份额的认购费率按认购金额进行分档;C 类基金份额不收取认购 费用, 但从本类别基金资产中计提销售 服务费。 本基金 A 类份额投资者在 一天之 内如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。具体费用安排如下表所示: 认购金额 (M) A 类基金份额认购费率 M<50 万 1.20% 50 万≤M<200 万


0.80% 200 万≤M<500 万 0.50% M≥500 万 按笔收取,1,000 元/笔 本基金 A 类基金份额的认购费由 A 类基金份额的投资者承担, 不列入基金财 产。 认购费用用于本基金的市场推广、 销售、 注册登记等募集期间发生的各项费 用。 汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 27 (二)申购费与赎回费 1、申购费用 本基金A 类基金份额在 申购时收取申购费用, C 类基金份额不收取申购费用。 若A 类份额 投资者有多笔申购, 申购费率按每笔申购申请单独计算。 本基金 A 类基金份额 的申购费率如下: 申购金额(M) A 类基金份额申购费率 M<50 万 1.50% 50 万≤M<200 万 1.20% 200 万≤M<500 万 0.80% M≥500 万 按笔收取,1,000 元/笔 本基金 A 类基金份额 的申购费用由A 类份额投资者 承担, 主要用于本基金的 市场推广、销售、登记等各项费用,不列入基金财产。 2、赎回费用 本基金的A 类基金份额 、 C 类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减, 赎回费率见下表: 持有基金份额期限期间(Y) A 类基金份额赎回 费率 C 类基金份额赎回 费率 Y<7 日 1.5 % 0.50 % 7 日≤Y<30 日 0.75 % 0.50 % 30 日≤Y<180 日 0.50 % 0% Y≥180 日 0% 0% 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持有 人赎回基金份额时收取。 对持续持有期少于 30 日的 A 类基金份额投资 者收取的赎回费全额计入基金 财产; 对持续持有期长于 30 日 (含30 日) 但少于 3 个月的A 类基金份额投资者 收取的赎回费的 75%计入基金财产;对持续持有期长于 3 个月(含 3 个月)但 少于 6 个月的 A 类基 金份额投资者收取的赎回费的 50%计入基金财产。对于持 续持有 C 类基金份额少 于 30 日的投资者收取 的赎回费全额计入基金财产。未计 入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 (前述所指的 1 个月为汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 28 30 日) (三)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、 销售服务费 ; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的 信息披露费用; 5、 《基金合同》生效后与基金相关的 会计师费、律师 费 、仲裁费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的 证券 、期货交易费用; 8、基金的 银行汇划费用;





9、 基金的相关账户的开户及维护费用; 10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的其他 费用。 (四)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。 管理费的计算 方法如下: H =E× 0.60%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等, 支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。 托管费的计 算方法如下: H =E× 0.10%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 29 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人 复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ,支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率 为0.10%。销 售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项 费用。 在通常情况下, C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.10%年费率计提。C 类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下: H =E×0.10%÷ 当年天数 H 为每日应计提的C 类基金份额 销售服务费 E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值 C 类基金份额销售服务费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人 发送基金份额销售服务费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支取并付给基金管理人, 由基金管理人代付给销售机构。 若遇 法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 4、 上述“一、基金费用的种类 ”中第 4 -10 项费用,根据有关 法律法规及 相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财产中 支付。 (五)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项 目。 (六)基金税收 汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 30 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行 。 十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明 本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资 基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管 理办法》 及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管 理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 章节 主要更新内容 第三部 分 基金 管理 人 更新了 基金 管理 人的 相关 信息。 第四部 分 基金 托管 人 更新了 基金 托管 人的 相关 信息。 第五部 分 相关 服务 机构 更新了 直销 机构 的相 关信 息 第六部 分 基金 的募 集 更新了 基金 募集 的相 关信 息。 第七部 分 基金 合同 的生 效 更新了 基金 合同 生效 的相 关信息 。 第八部 分 基金 份额 的申 购 与赎回 更新了 申购 、赎 回开 始日 及业务 办理 时间 ; 第九部 分 基金 的投 资 更新了 本基 金最 近一 期投 资组合 报告 的内 容。 第十部 分 基金 的业 绩 新增本 部分 ,基 金业 绩经 托管人 复核 。 第二十 二部 分 其他 应披 露 事项 新 增 本 部 分 ,披 露 了 期间涉 及 本 基 金 和基 金 管 理人 的相关 临时 公告 。 汇安基 金管 理有限 责任 公司





















































二〇 一七 年八月 二十六 日