南方医药保健灵活配置混合型证券投资基
金
招募说明书（更新）
（2017 年第 2 号）
基金管理 人： 南 方 基金管理 有限公 司
基金托管 人： 中 国 建设银行 股份有 限 公司
截止日：2017 年07 月23 日
南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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目录
§ 1 绪言............................................................................................................................................ 4
§ 2 释义............................................................................................................................................ 5
§ 3 基 金管 理人 ................................................................................................................................ 8
§ 4 基 金托 管人 .............................................................................................................................. 19
§ 5 相 关服 务机 构 .......................................................................................................................... 22
§ 6 基 金的 募集 .............................................................................................................................. 68
§ 7 基 金合 同的 生效 ...................................................................................................................... 69
§ 8 基 金份 额的 申购 和赎 回 .......................................................................................................... 70
§ 9 基 金的 投资 .............................................................................................................................. 79
§ 10 基金 的财 产 ............................................................................................................................ 90
§ 11 基金 资产 估值 ........................................................................................................................ 91
§ 12 基金 的收 益与 分配 ................................................................................................................ 95
§ 13 基金 的费 用与 税收 ................................................................................................................ 97
§ 14 基金 的会 计与 审计 ................................................................................................................ 99
§ 15 基金 的信 息披 露 .................................................................................................................. 100
§ 16 风险 揭示 .............................................................................................................................. 105
§ 17 基金 合同 的变 更、 终 止和基 金财 产的 清算 ...................................................................... 108
§ 18 基金 合同 的内 容摘 要 .......................................................................................................... 110
§ 19 基金 托管 协议 的 内 容 摘要 .................................................................................................. 127
§ 20 基金 份额 持有 人服 务 .......................................................................................................... 141
§ 21 其他 应披 露事 项 .................................................................................................................. 143
§ 22 招募 说明 书存 放及 其 查阅方 式 .......................................................................................... 144
§ 23 备查 文件 .............................................................................................................................. 145
南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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重要提 示
本基金 经中 国证 监会2013 年11 月14 日证 监许 可[2013]1444 号文 注册 募集 ， 基金合 同
于2014 年01 月23 日正 式 生效。
基金管理人保证招募 说明 书的内容真实、准确 、完 整。本招募说明书经 中国 证监会注
册 ， 但 中 国 证监 会 对 本 基金 募 集 的 注 册， 并 不 表 明其 对 本 基 金 的价 值 和 收 益做 出 实 质 性判
断或保 证， 也不 表明 投资 于本基 金没 有风 险。
本基金投资于证券市 场， 基金净值会因为证券 市场 波动等因素产生波动 ，投 资人在投
资 本 基 金 前 ，应 全 面 了 解本 基 金 的 产 品特 性 ， 充 分考 虑 自 身 的 风险 承 受 能 力， 并 承 担 基金
投 资 中 出 现 的各 类 风 险 ，包 括 ： 因 政 治、 经 济 、 社会 等 环 境 因 素对 证 券 价 格产 生 影 响 而形
成 的 系 统 性 风险 ， 个 别 证券 特 有 的 非 系统 性 风 险 ，由 于 基 金 投 资人 连 续 大 量赎 回 基 金 产生
的流动性风 险， 基 金 管 理人 在 基 金 管 理实 施 过 程 中产 生 的 基 金 管理 风 险 。 本基 金 投 资 中小
企 业 私 募 债 券， 中 小 企 业私 募 债 是 根 据相 关 法 律 法规 由 非 上 市 中小 企 业 采 用非 公 开 方 式发
行 的 债 券 。 由于 不 能 公 开交 易 ， 一 般 情况 下 ， 交 易不 活 跃 ， 潜 在较 大 流 动 性风 险 。 当 发债
主 体 信 用 质 量 恶 化 时 ， 受 市 场 流 动 性 所 限 ， 本 基 金 可 能 无 法 卖 出 所 持 有 的 中 小 企 业 私 募
债 ， 由 此 可 能给 基 金 净 值带 来 更 大 的 负面 影 响 和 损失 。 本 基 金 的特 定 风 险 详见 招 募 说 明书
“风险 揭示 ”章 节等 。投 资有风 险， 投资 人认 购 （ 或申购 ） 基金 时应认 真阅 读本基 金的 《 招
募说明 书》 及《 基金 合同 》。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未 来 表现 。
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 资产 ，但不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为2017 年7 月23
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2017 年6 月30 日（ 未经 审计 ）。 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 1 绪言
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （以 下简 称 《基 金法 》 ） 、 《证
券投资 基金 运作 管理 办法 》 （以 下简 称 《运 作办 法》 ） 、 《 证券 投资 基金 销售 管 理办法 》 （ 以
下简称 《销 售办 法》 ） 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 （ 以下 简称 《 信 息 披露办 法》 ） 、
以及《 南方 医药 保健 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 编写 。
基金管理人承诺本招 募说 明书不存在任何虚假 记载 、误导性陈述或者重 大遗 漏，并对
其 真 实 性 、 准确 性 、 完 整性 承 担 法 律 责任 。 本 基 金是 根 据 本 招 募说 明 书 所 载明 的 资 料 申请
募 集 的 。 本 基金 管 理 人 没有 委 托 或 授 权任 何 其 他 人提 供 未 在 本 招募 说 明 书 中载 明 的 信 息，
或对本 招募 说明 书作 任何 解释或 者说 明。
本招募说明书根据本 基金 的基金合同编写，并 经中 国证监会注册。基金 合同 是约定基
金 当 事 人 之 间权 利 、 义 务的 法 律 文 件 。基 金 投 资 人自 依 基 金 合 同取 得 基 金 份额 ， 即 成 为基
金 份 额 持 有 人和 本 基 金 合同 的 当 事 人 ，其 持 有 基 金份 额 的 行 为 本身 即 表 明 其对 基 金 合 同的
承认和 接受 ，并 按照 《基 金法》 、基 金合 同及 其他 有关规 定享 有权 利、 承担 义务。 基金 投资
人欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务， 应详 细查 阅基金 合同 。 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 2 释义
在本招 募说 明书 中， 除非 文意另 有所 指， 下列 词语 或简称 具有 如下 含义 ：
1 、基 金或 本基 金： 指南 方 医药保 健灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
2 、基 金管 理人 ：指 南方 基 金管理 有限 公司
3 、基 金托 管人 ：指 中国 建 设银行 股份 有限 公司
4 、基 金合 同或 本基 金合 同 ：指 《南 方医 药保 健灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》
及对本 基金 合同 的任 何有 效修订 和补 充
5 、托管 协议： 指基金 管理 人与基金 托管 人就本 基金 签订之《 南方 医药保 健灵 活配置 混
合型证 券投 资基 金托 管协 议》及 对该 托管 协议 的任 何有效 修订 和补 充
6 、招募 说明书 ：指《 南方 医药保健 灵活 配置混 合型 证券投资 基金 招募说 明书 》及其 定
期的更 新
7 、基金 份额发 售公告 ：指 《南方医 药保 健灵活 配置 混合型证 券投 资基金 基金 份额发 售
公告》
8 、 法 律 法 规 ： 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 、 行 政 法 规 、 规 范 性 文 件 、 司 法 解
释、行 政规 章以 及 其 他对 基金合 同当 事人 有约 束力 的决定 、决 议、 通知 等
9 、 《基 金法》 ：指2003 年10 月 28 日经 第十 届全 国人民 代表 大会 常务 委员 会第五 次会
议通过 ， 自2004 年6 月1 日起实 施并 在2012 年12 月28 日 第十 一届 全国 人民 代表大 会常 务
委员会 第三 十次 会议 修订 、自 2013 年6 月1 日起 实 施的 《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法 》
及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订
10 、 《销 售办 法》 ：指 中 国证监 会 2013 年 3 月 15 日颁布 、同 年6 月1 日实 施的 《证 券
投资基 金销 售管 理办 法》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订
11 、 《 信息 披露 办法》 ：指 中国证 监 会 2004 年6 月8 日颁布 、同 年7 月 1 日实 施的 《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订
12 、 《运 作办 法》 ： 指中 国 证监 会 2004 年6 月29 日 颁布、 同 年7 月 1 日 实施 并在 2012
年6 月 19 日发 布修 订后 的 《证券 投资 基金 运作 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订
13 、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会
14 、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/或 中 国银行 业监 督管 理委 员会
15 、基金合同当事人 ：指 受基金合同约束，根 据基 金合同享有权利并承 担义 务的法律
主体， 包括 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金份 额持 有人
16 、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人
17 、机构投资者：指 依法 可以投资证券投资基 金的 、在中华人民共和国 境内 合法登记
并存续 或经 有关 政府 部门 批准设 立并 存续 的企 业法 人、事 业法 人、 社会 团体 或其他 组织 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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18 、合 格境 外机 构投 资者 ：指符 合 《 合格 境外 机构 投资者 境内 证券 投资 管理 办法》 及相
关法律 法规 规定 可以 投资 于在中 国境 内证 券市 场的 中国境 外的 机构 投资 者
19 、人 民币 合格 境外 机构 投资者 ：指 按照 《 人民 币合 格境外 机构 投资 者境 内证 券投资 试
点办法 》及 相关 法律 法规 规定， 运用 来自 境外 的人 民币资 金进 行境 内证 券投 资的境 外法 人
20 、投资人：指个人 投资 者、机构投资者、合 格境 外机构投资者和人民 币合 格境外机
构投资 者以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 购买 证券 投资基 金的 其他 投资 人的 合称
21 、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人
22 、基金销售业务： 指基 金管理人或销售机构 宣传 推介基金，发售基金 份额 ，办理基
金份额 的申 购、 赎回 、转 换、转 托管 及定 投等 业务 。
23 、销 售机 构： 指南 方基 金管理 有限 公司 以及 符合 《销售 办法》 和中 国证 监会 规定的 其
他 条 件 ， 取 得基 金 销 售 业务 资 格 并 与 基金 管 理 人 签订 了 基 金 销 售服 务 协 议 ，办 理 基 金 销售
业务 的 机构
24 、登记业务：指基 金登 记、存管、过户、清 算和 结算业务，具体内容 包括 投资人基
金 账 户 的 建 立 和 管 理 、 基 金 份 额 登 记 、 基 金 销 售 业 务 的 确 认 、 清 算 和 结 算 、 代 理 发 放 红
利、建 立并 保管 基金 份额 持有人 名册 和办 理非 交易 过户等
25 、登记机构：指办 理登 记业务的机构。基金 的登 记机构为南方基金管 理有 限公司或
接 受 南 方 基 金管 理 有 限 公司 委 托 代 为 办理 登 记 业 务的 机 构 ， 本 基金 的 登 记 机构 为 南 方 基金
管理有 限公 司
26 、基金账户：指登 记机 构为投资人开立的、 记录 其持有的、基金管理 人所 管理的基
金份额 余额 及其 变动 情况 的账户
27 、基金交易账户： 指销 售机构为投资人开立 的、 记录投资人通过该销 售机 构办理基
金业务 而引 起的 基金 份额 变动及 结余 情况 的账 户
28 、基金合同生效日 ：指 基金募集达到法律法 规规 定及基金合同规定的 条件 ，基金管
理人向 中国 证监 会办 理基 金备案 手续 完毕 ，并 获得 中国证 监会 书面 确认 的日 期
29 、基金合同终止日 ：指 基金合同规定的基金 合同 终止事由出现后，基 金财 产清算完
毕，清 算结 果报 中国 证监 会备案 并予 以公 告的 日期
30 、基金募集期：指 自基 金份额发售之日起至 发售 结束之日止的期间， 最长 不得超过
3 个月
31 、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限
32 、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日
33 、T 日： 指销 售机 构在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日
34 、T+n 日 ：指 自 T 日起 第n 个 工作 日( 不包 含 T 日)，n 为自 然数
35 、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日
36 、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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37 、 《 业务 规则 》 ： 指 《南 方基金 管理 有限 公司 开放 式基金 业务 规则 》 ， 是规 范基金 管
理人所 管理 的开 放式 证券 投资基 金登 记方 面的 业务 规则， 由基 金管 理人 和投 资人共 同遵 守
38 、认 购： 指在 基金 募集 期内， 投资 人申 请购 买基 金份额 的行 为
39 、申购：指基金合 同生 效后，投资人根据基 金合 同和招募说明书的规 定申 请购买基
金份额 的行 为
40 、赎回：指基金合 同生 效后，基金份额持有 人按 基金合同规定的条件 要求 将基金份
额兑换 为现 金的 行为
41 、基金转换：指基 金份 额持有人按照本基金 合同 和基金管理人届时有 效公 告规定的
条 件 ， 申 请 将其 持 有 基 金管 理 人 管 理 的、 某 一 基 金的 基 金 份 额 转换 为 基 金 管理 人 管 理 的其
他基金 基金 份额 的行 为
42 、转托管：指基金 份额 持有人在本基金的不 同销 售机构之间实施的变 更所 持基金份
额销售 机构 的操 作
43 、定投计划：指投 资 人通 过 有 关 销 售 机 构 提出 申请 ， 约 定 每 期 申 购 日、 扣款 金 额 及
扣 款 方 式 ， 由销 售 机 构 于每 期 约 定 扣 款日 在 投 资 人指 定 银 行 账 户内 自 动 完 成扣 款 及 基 金申
购申请 的一 种投 资方 式
44 、巨额 赎回 ：指本 基金 单个开放 日， 基金净 赎回 申请(赎 回申请 份额总 数加 上基金 转
换中转 出申请 份额总 数后 扣除申 购申请 份额总 数及 基金转 换中转 入申请 份额 总数后 的余额)
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10%
45 、元 ：指 人民 币元
46 、基金利润：指基 金利 息收入、投资收益、 公允 价值变动收益和其他 收入 扣除相关
费用后 的余 额
47 、基金资产总值： 指基 金拥有的各类有价证 券、 银行存 款 本 息 、 基 金应 收申 购 款 及
其他资 产的 价值 总和
48 、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值
49 、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数
50 、基金资产估值： 指计 算评估基金资产和负 债的 价值，以确定基金资 产净 值和基金
份额净 值的 过程
51 、指定媒体：指中 国证 监会指定的用以进行 信息 披露的报刊、互联网 网站 及其他媒
体
52 、不 可抗 力： 指本 基金 合同当 事人 不能 预见 、不 能避免 且不 能克 服的 客观 事件 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 3 基金管理人
3.1 基金 管理人 概况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：张 海波
注册资 本：3 亿 元人 民币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证 券有限
公司、厦 门国 际信托 投资 公司、广 西信 托投资 公司 共同发起 设立 。2000 年， 经中国证 监会
证监基 金字[2000]78 号文 批准进 行了 增资 扩股 ，注 册资本 达到 1 亿 元人 民币 。2005 年， 经
中国证监 会证监 基金 字[2005]201 号文 批准进 行增资 扩股，注 册资本 达 1.5 亿 元人民币 。
2010 年， 经证 监许 可[2010]1073 号 文核 准深 圳市 机 场（集 团） 有限 公司 将其 持有 的 30% 股
权转让 给深 圳市 投资 控股 有限公 司。2014 年 公司 进 行增资 扩股 ，注 册资 本金 达 3 亿元 人民
币。目 前股 权结 构： 华泰 证券股 份有 限公 司 45% 、 深圳市 投资 控股 有限 公司 30% 、 厦门 国际
信托有 限公 司15% 及 兴业 证券股 份有 限公 司 10% 。
3.2 主要 人员情 况
3.2.1 董 事会 成员
张 海 波 先 生 ， 董 事 长 ，1963 年 出 生 ， 籍 贯 安 徽 ， 工 商 管 理 硕 士 ， 十 九 年 证 券 从 业 经
历 ， 中 国 籍 。曾 任 职 中 共江 苏 省 委 农 工部 至 助 理 调研 员 ， 江 苏 省人 民 政 府 办公 厅 调 研 员。
1998 年12 月 加入 华泰 证券 ，曾任 总裁 助理 、投 资银 行部总 经理 、投 资银 行业 务总监 兼投 资
银 行 业 务 管 理总 部 总 经 理， 华 泰 证 券 副总 裁 兼 华 泰紫 金 投 资 有 限责 任 公 司 董事 长 、 华 泰金
融控股 （香 港 ） 有限 公司 董事长 、华 泰证 券 （ 上海 ） 资产 管理 有限 公司 董事 长等职 务， 曾分
管 投 资 银 行 、固 定 收 益 投资 、 资 产 管 理、 直 接 投 资、 海 外 业 务 、计 划 财 务 、人 力 资 源 等工
作。现 任南 方基 金管 理有 限公司 党委 书记 、董 事长 。
王 连 芬 女 士 ， 董 事 ，1966 年 出 生 ， 籍 贯 天 津 ， 金 融 专 业 硕 士 ， 二 十 四 年 证 券 从 业 经
历 ， 中 国 籍 。历 任 赛 格 集团 销 售 ， 深 圳投 资 基 金 管理 公 司 投 资 一部 研 究 室 主任 ， 大 鹏 证券南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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经 纪 业 务 部 副总 经 理 、 深圳 福 虹 路 营 业部 总 经 理 、南 方 总 部 总 经理 、 总 裁 助理 ， 第 一 证券
总 裁 助 理 ， 华泰 联 合 证 券深 圳 华 强 北 路营 业 部 总 经理 、 渠 道 服 务部 总 经 理 、运 营 中 心 总经
理、零售 客 户部 总 经 理 、执 行 办 主 任 、总 裁 助 理 。现 任 华 泰 证 券股 份 有 限 公司 总 裁 助 理兼
深圳分 公司 总经 理。
张辉先生 ，董 事，1975 年 出生，籍 贯浙 江，管 理学 博士，十 九年 证券从 业经 历，中 国
籍 。 曾 任 职 于北 京 东 城 区人 才 交 流 服 务中 心 、 华 晨集 团 上 海 办 事处 、 通 商 控股 有 限 公 司、
北京联 创投 资管 理有 限公 司。2003 年 2 月 加入 华泰 证券， 先后 担任 华泰 证券 资产管 理总 部
高 级 经 理 、 证券 投 资 部 投资 策 划 员 、 南通 姚 港 路 营业 部 副 总 经 理、 上 海 瑞 金一 路 营 业 部总
经 理 、 证 券 投 资 部 副 总 经 理 、 综 合 事 务 部 总 经 理 。 现 任 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘
书、人 力资 源部 总经 理兼 党委组 织 部 长。
冯青山 先生 ，董 事，1966 年出生 ，籍 贯江 西， 工学 学士， 中国 籍。 历任 陆军 第 124 师
工兵营 地爆 连副 连职 排长 、代政 治指 导员 、师 政治 部组织 科正 连职 干事 、陆 军第 42 集团 军
政 治 部 组 织 处副 营 职 干 事、 驻 香 港 部 队政 治 部 组 织处 正 营 职 干 事、 驻 澳 门 部队 政 治 部 正营
职干事、 陆军 第 163 师政 治部宣传 科副 科长(正 营职)、深圳 市纪委 教育调 研室 主任科员 、
副 处 级 纪 检 员、 深 圳 市 纪委 办 公 厅 副 主任 、 深 圳 市纪 委 党 风 廉 政建 设 室 主 任。 现 任 深 圳市
投资控 股有 限公 司董 事、 党委副 书记 、纪 委书 记、 深圳市 投控 资本 有限 公司 监事。
李平先生 ，董 事，1981 年 出生， 籍 贯四 川，工 商管 理硕士， 中国 籍。历 任深 圳市城 建
集团办 公室 文秘 、董 办文 秘、深 圳市 投资 控股 有限 公司办 公室 （信 访办） 高级 主管。 现任 深
圳市投 资控 股有 限公 司企 业三部 高级 主管 。
李自成先 生， 董事，1961 年出生， 籍贯 福建， 近现 代史专业 硕士 ，中国 籍。 历任厦 门
大 学 哲 学 系 团 总 支 副 书 记 、 厦 门 国 际 信 托 投 资 公 司 办 公 室 主 任 、 营 业 部 经 理 、 计 财 部 经
理 、 公 司 总 经理 助 理 、 厦门 国 际 信 托 投资 有 限 公 司副 总 经 理 、 工会 主 席 、 党总 支 副 书 记。
现任厦 门国 际信 托有 限公 司党总 支副 书记 、总 经理 。
王斌先生 ，董 事，1970 年 出生，籍 贯安 徽，临 床医 学博士， 中国 籍。历 任安 徽泗县 人
民 医 院 临 床 医生 、 瑞 金 医院 主 治 医 师 、兴 业 证 券 研究 所 医 药 行 业研 究 员 、 总经 理 助 理 、副
总监、 副总 经理 。现 任兴 业证券 研究 所总 经理 。
杨 小 松 先 生 ， 董 事 ，1970 年 出 生 ， 籍 贯 四 川 ， 经 济 学 硕 士 ， 中 国 注 册 会 计 师 ， 中 国
籍。历 任德 勤国 际会 计师 行会计 专业 翻译 、光 大银 行证券 部职 员、 美国 NASDAQ 实习 职员 、
证 监 会 处 长 、副 主 任 、 南方 基 金 管 理 有限 公 司 督 察长 。 现 任 南 方基 金 管 理 有限 公 司 总 裁、
党委副 书记 。
姚景源先 生， 独立董 事，1950 年 出生， 籍贯山 东， 经济学硕 士， 中国籍 。历 任国家 经
委 副 处 长 、 商业 部 政 策 研究 室 副 处 长 、国 际 合 作 司处 长 、 副 司 长、 中 国 国 际贸 易 促 进 会商
业 行 业 分 会 副 会 长 、 常 务 副 会 长 、 国 内 贸 易 部 商 业 发 展 中 心 主 任 、 中 国 商 业 联 合 会 副 会
长 、 秘 书 长 、安 徽 省 政 府副 秘 书 长 、 安徽 省 阜 阳 市政 府 市 长 、 安徽 省 统 计 局局 长 、 党 组书南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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记、国 家统 计局 总经 济师 兼新闻 发言 人。 现任 国务 院参事 室特 约研 究员 、中 国经济 50 人论
坛成员 、中 国统 计学 会副 会长。
李 心 丹 先 生 ， 独 立 董 事 ，1966 年 出 生 ， 籍 贯 湖 南 ， 金 融 学 博 士 ， 国 务 院 特 殊 津 贴 专
家 ， 国 务 院 学位 委 员 会 、教 育 部 全 国 金融 硕 士 专 业学 位 教 学 指 导委 员 会 委 员， 中 国 籍 。历
任东南 大学经 济管理 学院 教授、 南京大 学工程 管理 学院院 长。现 任南京 大 学- 牛津大 学金融
创 新 研 究 院 院长 、 金 融 工程 研 究 中 心 主任 、 南 京 大学 创 业 投 资 研究 与 发 展 中心 执 行 主 任、
教 授 、 博 士 生导 师 、 江 苏省 省 委 决 策 咨询 专 家 、 上海 证 券 交 易 所上 市 委 员 会委 员 及 公 司治
理 委 员 会 委 员、 上 海 证 券交 易 所 、 深 圳证 券 交 易 所、 交 通 银 行 等单 位 的 博 士后 指 导 导 师、
中 国 金 融 学 年会 常 务 理 事、 国 家 留 学 基金 会 评 审 专家 、 江 苏 省 资本 市 场 研 究会 会 长 、 江苏
省科技 创新 协会 副会 长。
周锦涛先 生， 独立董 事，1951 年 出生， 中国香 港籍 ，工商管 理博 士，法 学硕 士，香 港
证 券 及 投 资学 会 杰 出资 深会 员 。 历 任香 港 警 务处( 商业 罪 案 调 查科) 警 务 总督 察、 香 港 证券
及 期 货 专 员 办事 处 证 券 主任 、 香 港 证 券及 期 货 事 务监 察 委 员 会 法规 执 行 部 总监 。 现 任 香港
金融管 理局 顾问 。
郑建彪先 生， 独立董 事，1964 年 出生， 籍贯北 京， 经济学硕 士、 工商管 理硕 士、中 国
注 册 会 计 师 ，中 国 籍 。 历任 北 京 市 财 政局 干 部 、 深圳 蛇 口 中 华 会计 师 事 务 所经 理 、 京 都会
计师事 务所 副主 任。 现任 致同会 计师 事务 所 （ 特殊 普通合 伙） 管理 合伙 人、 中国证 监会 第三
届上市 公司 并购 重组 专家 咨询委 员会 委员 。
周蕊女士 ，独 立董事 ，1971 年出生 ，籍 贯广东 ，法 学硕士， 中国 籍。历 任北 京市万 商
天勤（ 深圳 ）律 师事 务所 律师、 北京 市中 伦（ 深圳 ）律师 事务 所律 师、 北 京 市信利 （深 圳 ）
律 师 事 务 所 律师 、 合 伙 人。 现 任 金 杜 律师 事 务 所 合伙 人 、 全 联 并购 公 会 广 东分 会 会 长 、广
东 省 律 师 协 会女 律 师 工 作委 员 会 副 主 任、 深 圳 市 中小 企 业 改 制 专家 服 务 团 专家 、 深 圳 市女
企业家 协会 理事 。
3.2.2 监 事会 成员
吴晓东先生，监事会主席 ，1969 年 出 生 ，籍 贯 江 苏， 法 律 博 士 ， 中 国 籍 。 历任 中 国
证 监 会 法 律 部法 规 处 副 处长 、 上 市 公 司监 管 部 并 购监 管 处 副 处 长、 上 市 公 司监 管 部 公 司治
理 监 督 处 处 长、 发 行 监 管部 发 审 委 处 长、 华 泰 证 券合 规 总 监 、 华泰 联 合 证 券党 委 书 记 、副
总裁、 董事 长。 现任 南方 基金管 理有 限公 司监 事会 主席。
舒本娥女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 江西， 大学 本科学历 ，十 九年证 券从 业经历 ，
中 国 籍 。 历 任熊 猫 电 子 集团 公 司 财 务 处处 长 、 华 泰证 券 计 划 资 金部 副 总 经 理、 稽 查 监 察部
副 总 经 理 、 总经 理 、 计 划财 务 部 总 经 理。 现 任 华 泰证 券 股 份 有 限公 司 财 务 总监 、 华 泰 联合南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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证 券 有 限 责 任公 司 监 事 会主 席 、 华 泰 长城 期 货 有 限公 司 副 董 事 长、 华 泰 瑞 通投 资 管 理 有限
公司董 事。
姜丽花女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 浙江， 大学 本科学历 ，高 级会计 师， 中国籍 。
历 任 浙 江 兰 溪马 涧 米 厂 主管 会 计 、 浙 江兰 溪 纺 织 机械 厂 主 管 会 计、 深 圳 市 建筑 机 械 动 力公
司 会 计 、 深 圳市 建 设 集 团计 划 财 务 部 助理 会 计 师 、深 圳 市 建 设 投资 控 股 公 司计 划 财 务 部高
级 会 计 师 、 经理 助 理 、 深圳 市 投 资 控 股有 限 公 司 计划 财 务 部 经 理、 财 务 预 算部 副 部 长 。现
任深圳 市投 资控 股有 限公 司考核 分配 部部 长、 深圳 经济特 区房 地产 （集 团） 股 份有限 公司 董
事、深 圳市 建安 （集 团） 股 份有限 公司 董事 、深 圳市 国际招 标有 限公 司董 事、 深圳市 深投 物
业发展 有限 公司 董事 。
王克力先 生， 监事，1961 年出生， 籍贯 福建， 船舶 工程专业 学士 ，中国 籍。 历任厦 门
造 船 厂 技 术 员、 厦 门 汽 车工 业 公 司 总 经理 助 理 、 厦门 国 际 信 托 有限 公 司 国 际广 场 筹 建 处副
主 任 、 厦 信 置业 发 展 公 司总 经 理 、 投 资部 副 经 理 、自 有 资 产 管 理部 副 经 理 职务 。 现 任 厦门
国际信 托有 限公 司投 资发 展部总 经理 。
林红珍女 士， 监事，1969 年出生， 籍贯 福建， 工商 管理硕士 ，中 国籍。 历任 厦门对 外
供 应 总 公 司 会计 、 厦 门 中友 贸 易 联 合 公司 财 务 部 副经 理 、 厦 门 外供 房 地 产 开发 公 司 财 务部
经 理 、 兴 业 证券 计 财 部 财务 综 合 组 负 责人 、 直 属 营业 部 财 务 部 经理 、 计 划 财务 部 经 理 、风
险 控 制 部 总 经理 助 理 兼 审计 部 经 理 、 风险 管 理 部 副总 监 、 稽 核 审计 部 副 总 监、 风 险 管 理部
副 总 经 理 （ 主持 工 作 ） 、风 险 管 理 部 总经 理 。 现 任兴 业 证 券 财 务部 、 资 金 运营 管 理 部 总经
理、兴 证期 货管 理有 限公 司董事 、兴 业创 新资 本管 理有限 公司 监事 。
苏民先生 ，职 工监事 ，1969 年出生 ，籍 贯安徽 ，计 算机硕士 研究 生，中 国籍 。历任 安
徽 国 投 深 圳 证券 营 业 部 电脑 工 程 师 、 华夏 证 券 深 圳分 公 司 电 脑 部经 理 助 理 、南 方 基 金 管理
有 限 公 司 运 作保 障 部 副 总监 、 市 场 服 务部 总 监 、 电子 商 务 部 总 监。 现 任 南 方基 金 管 理 有限
公司风 险管 理部 总监 。
张德伦先 生， 职工监 事，1964 年 出生， 籍贯山 东， 企业管理 硕士 学历， 中国 籍。历 任
北 京 邮 电 大 学副 教 授 、 华为 技 术 有 限 公司 处 长 、 汉唐 证 券 人 力 资源 管 理 总 部总 经 理 、 海王
生 物 人 力 资 源总 监 、 华 信惠 悦 咨 询 公 司副 总 经 理 、首 席 顾 问 。 现任 南 方 基 金管 理 有 限 公司
人力资 源总 监、 党委 组织 部部长 、南 方资 本管 理有 限公司 董事 。
林斯彬先 生， 职工监 事，1977 年 出生， 籍贯广 东， 民商法专 业硕 士，中 国籍 。历任 金
杜 律 师 事 务 所证 券 业 务 部实 习 律 师 、 上海 浦 东 发 展银 行 深 圳 分 行资 产 保 全 部职 员 、 银 华基
金 监 察 稽 核 部法 务 主 管 、民 生 加 银 基 金监 察 稽 核 部职 员 。 现 任 南方 基 金 管 理有 限 公 司 监察
稽核部 执行 总监 。
3.2.3 公 司高 级管 理人员 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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张海波 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。
俞文宏先生，副总裁 ，中 共党员，工商管理硕 士， 经济师，中国籍。历 任江 苏省投资
公 司 业 务 经 理 、 江 苏 国 际 招 商 公 司 部 门 经 理 、 江 苏 省 国 际 信 托 投 资 公 司 投 资 银 行 部 总 经
理、江苏 国信 高科技 创业 投资有限 公司 董事长 兼总 经理。2003 年加入 南方基 金，曾任 南方
资本管 理有 限公 司董 事长 ，现任 南方 基金 管理 有限 公司副 总裁 、党 委委 员。
朱运东先生，副总裁 ，中 共党员，经济学学士 ，中 国籍。曾任职于财政 部地 方预算司
及办公厅 、中 国 经济 开发 信托投资 公司 ，2002 年加 入南方基 金， 历任北 京分 公司总经 理、
产 品 开 发 部 总监 、 总 裁 助理 、 首 席 市 场执 行 官 ， 现任 南 方 基 金 管理 有 限 公 司副 总 裁 、 党委
委员。
常克川先 生， 副总裁 ，中 共党员，EMBA 工商 管理硕 士，中国 籍。 历任中 国农 业银行 副
处 级 秘 书 ， 南方 证 券 有 限责 任 公 司 投 资业 务 部 总 经理 、 沈 阳 分 公司 总 经 理 、总 裁 助 理 ，华
泰联合证 券董 事会秘 书、 合规总监 等职 务；2011 年 加入南方 基金 ，任职 董事 会秘书、 纪委
书 记 、 南 方 资本 管 理 有 限公 司 董 事 ， 现任 南 方 基 金管 理 有 限 公 司副 总 裁 、 董事 会 秘 书 、纪
委书记 。
李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士 ，中 国籍。 曾 任美国 AXA Financial 公 司投资 部
高级分析 师，2002 年加入 南方基金 管理 有限公 司， 历任高级 研究 员、基 金经 理助理、 基金
经 理 、 全 国 社保 及 国 际 业务 部 执 行 总 监、 全 国 社 保业 务 部 总 监 、固 定 收 益 部总 监 、 总 经理
助理兼 固定 收益 投资 总监 ，现任 南方 基金 管理 有限 公司副 总裁 、首 席投 资官 （固定 收益） 、
南方东 英资 产管 理有 限公 司（香 港） 董事 。
鲍文革先生，督察长 ，中 国民主同盟盟员，经 济学 硕士，中国籍。历任 财政 部中华会
计师事务 所审 计师， 南方 证券有限 公司 投行部 及计 划财务部 总经 理助理 ，1998 年加入 南方
基 金 ， 历 任 运作 保 障 部 总监 、 公 司 监 事、 财 务 负 责人 、 总 经 理 助理 ， 现 任 南方 基 金 管 理有
限公司 督察 长、 南方 资本 管理有 限公 司董 事。
3.2.4 基 金经 理
本基金 历任 基金 经理 为：2014 年 1 月至 2015 年 11 月，杜 冬松 ；2015 年 11 月至 2016
年3 月 ，杜 冬松 、刘 霄汉 ；2016 年3 月 至今 ，刘 霄 汉。
刘霄汉女士，经济学 硕士 ，具有基金从业资格 。曾 就职于中邮基金管理 有限 公司，历
任研究 员、 研究 组组 长，2010 年 5 月至 2015 年 3 月担任 中邮 核心 主题 股票 型基金 基金 经
理。2015 年4 月 加入 南方 基金， 现任 南方 基金 刘霄 汉工作 室负 责人 。2015 年 8 月 至今 ，任
南 方国 策动 力基 金经 理；2015 年 11 月 至今 ，任 南方 医保基 金经 理；2015 年 12 月 至今 ，任
南方沪 港深 价值 、南 方改 革机遇 基金 经理 ；2016 年12 月至 今， 任南 方睿 见混 合基金 经 理 。 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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3.2.5 投 资决 策委 员会成 员
总裁杨 小松 先生 ，副 总裁 兼首席 投资 官 （固定 收益 ） 、 南方 东英 资产管 理有 限公司 （ 香
港） 董事 李海 鹏先 生， 总裁 助理兼 首席 投资 官 （权 益） 史博先 生， 交易 管理 部总 监王珂 女士 ，
权 益 专 户 投 资部 总 监 蒋 峰先 生 ， 权 益 研究 部 总 监 茅炜 先 生 ， 权 益投 资 部 副 总监 张 原 先 生，
现金投 资部 副总 监夏 晨曦 先生， 固定 收益 投资 部副 总监李 璇女 士。
3.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。
3.3 基金 管理人 的职 责
（1）依 法募集 资金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜；
（2） 办理 基金 备案 手续 ；
（3） 自 《 基金 合同 》 生 效 之日起,以 诚实 信用 、谨 慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ；
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ；
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基金 财产和 基金管 理人 的财产 相互独 立,对 所管理 的不同 基金分 别管理 ，分 别记账 ，进行
证券投 资；
（6） 除依 据 《基 金法 》 、 《基金 合同 》 及 其他 有关 规定外,不 得利 用基 金财 产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人运 作基 金财 产；
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ；
（8 ） 采 取适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、申 购、赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《 基
金合同 》 等法 律文 件的 规定 ，按有 关规 定计 算并 公告 基金资 产净 值， 确定 基金 份额申 购、 赎
回的价 格；
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告；
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ；
（11 ） 严 格按 照 《基 金法 》 、 《 基金 合同 》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ；
（12） 保守 基金 商业 秘密 ，不泄 露基 金投 资计 划、 投资意 向等 。除 《基 金法 》 、 《 基金
合同》 及其 他有 关规 定另 有规定 外， 在基 金信 息公 开披露 前应 予保 密， 不向 他人泄 露；
（13 ） 按 《基 金合 同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ，及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金
收益；
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（15） 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定召集 基金 份额 持有 人大 会或配 合
基金托 管人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会；
（16）按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15
年以上 ；
（17 ） 确 保需 要向 基金 投资 人提供 的各 项文 件或 资料 在规定 时间 发出 ，并 且保 证投资 人
能够按 照 《 基金 合同》 规定 的时间 和方 式， 随时 查阅 到与基 金有 关的 公开 资料 ，并在 支付 合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件；
（18 ） 组 织 并 参 加 基金 财产 清 算 小 组 ， 参 与 基金 财产 的 保 管 、 清 理 、 估价 、变 现 和 分
配；
（19 ） 面 临解 散、 依法 被撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ，及时 报告 中国 证监 会并 通知基 金
托管人 ；
（20 ） 因 违反 《基 金合 同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基 金 份额 持有 人合 法权 益时， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除；
（21 ） 监 督基 金托管 人按 法律法 规和 《 基金合 同 》 规定履 行自 己的 义务 ，基 金托管 人违
反 《基 金合 同》 造 成基 金财 产损失 时， 基金 管理 人应 为基金 份额 持有 人利 益向 基金托 管人 追
偿；
（22 ） 当 基金 管理 人将 其义 务委托 第三 方处 理时 ，应 当对第 三方 处理 有关 基金 事务的 行
为承担 责任 ；
（23 ） 以 基 金 管 理 人名 义， 代 表 基 金 份 额 持 有人 利益 行 使 诉 讼 权 利 或 实施 其他 法 律 行
为；
（24 ） 基 金管 理人在 募集 期间未 能达 到基 金的 备案 条件， 《 基金 合同 》 不 能 生效， 基金
管理人承 担全 部募集 费用 ， 将已募 集资 金并加 计银 行同期存 款利 息在基 金募 集期结束 后 30
日内退 还基 金认 购人 ；
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ；
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册；
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。
3.4 基金 管理人 关于 遵守 法律 法规的 承诺
1 、基金 管理人 承诺不 从事 违反《证 券法 》的行 为， 并承诺建 立健 全的内 部控 制制度 ，
采取有 效措 施， 防止 违反 《证券 法》 行为 的发 生；
2 、基金 管理人 承诺不 从事 以下违反 《基 金法》 的行 为，并承 诺建 立健全 的内 部风险 控
制制度 ，采 取有 效措 施， 防止下 列行 为的 发生 ：
（1） 将基 金管 理人 固 有财产 或者 他人 财产 混同 于基金 财产 从事 证券 投资 ； 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（2） 不公 平地 对待 管 理的不 同基 金财 产；
（3） 利用 基金 财产 为 基金份 额持 有人 以外 的第 三人牟 取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 依照 法律 、行 政 法规有 关规 定， 由中 国证 监会规 定禁 止的 其他 行为 。
3 、 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理 ， 强 化 职 业 操 守 ， 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法
律、法 规及 行业 规范 ，诚 实信用 、勤 勉尽 责， 不从 事以下 活动 ：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议；
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 权益 ；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7）泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密、尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ；
（8） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ；
（9）违 反证券 交易场 所业 务规则， 利用 对敲、 倒仓 等手段操 纵市 场价格 ，扰 乱市场 秩
序；
（10） 贬损 同行 ，以 提高 自己；
（11） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分；
（12） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展；
（13） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ；
（14） 其他 法律 、行 政法 规禁止 的行 为。
3.5 基金 管理人 关于 禁止 性行 为的承 诺
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ：
1 、承 销证 券；
2 、违 反规 定向 他人 贷款 或 者提供 担保 ；
3 、从 事承 担无 限责 任的 投 资；
4 、买 卖其 他基 金份 额， 但 是中国 证监 会另 有规 定的 除外；
5 、向 其基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ；
6 、从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ；
7 、依 照法 律法 规有 关规 定 ，由 中 国证 监会 规定 禁止 的其他 活动 。 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限
制。
3.6 基金 经理承 诺
1 、依照 有关法 律、法 规和 基金合同 的规 定，本 着谨 慎的原则 为基 金份额 持有 人谋取 最
大利益 ；
2 、不 能利 用职 务之 便为 自 己、受 雇人 或任 何第 三者 谋取利 益；
3 、不泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密，尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ；
4 、不 以任 何形 式为 其他 组 织或个 人进 行证 券交 易。
3.7 基金 管理人 的内 部控 制制 度
1 、内 部控 制制 度概 述
为了保证公司规范运 作， 有效地防范和化解管 理风 险、经营风险以及操 作风 险，确保
基 金 财 务 和 公司 财 务 以 及其 他 信 息 真 实、 准 确 、 完整 ， 从 而 最 大程 度 地 保 护基 金 份 额 持有
人的利 益， 本基 金管 理人 建立了 科学 合理 、控 制严 密、运 行高 效的 内部 控制 制度。
内 部 控 制 制 度 是 指 公 司 为 实 现 内 部 控 制 目 标 而 建 立 的 一 系 列 组 织 机 制 、 管 理 方
法 、 操 作 程 序与 控 制 措 施的 总 称 。 内 部控 制 制 度 由内 部 控 制 大 纲、 基 本 管 理制 度 、 部 门业
务规章 等组 成。
公 司 内 部 控 制 大纲 是对 公 司 章 程 规 定 的 内控 原则 的 细 化 和 展 开 ， 是对 各项 基 本 管
理 制 度 的 总 揽和 指 导 ， 内部 控 制 大 纲 明确 了 内 控 目标 、 内 控 原 则、 控 制 环 境、 内 控 措 施等
内容。
基 本 管 理 制 度 包括 内部 会 计 控 制 制 度 、 风险 控制 制 度 、 投 资 管 理 制度 、监 察 稽 核
制 度 、 基 金 会计 制 度 、 信息 披 露 制 度 、信 息 技 术 管理 制 度 、 资 料档 案 管 理 制度 、 业 绩 评估
考核制 度和 紧急 应变 制度 等。
部 门 业 务 规 章 是在 基本 管 理 制 度 的 基 础 上， 对各 部 门 的 主 要 职 责 、岗 位设 置 、 岗
位责任 、操 作守 则等 的具 体说明 。
2 、内 部控 制原 则
健 全 性 原 则 。 内部 控制 机 制 必 须 覆 盖 公 司的 各项 业 务 、 各 个 部 门 或机 构和 各 级 人
员，并 涵盖 到决 策、 执行 、监督 、反 馈等 各个 运作 环节。
有 效 性 原 则 。 通过 科学 的 内 控 手 段 和 方 法， 建立 合 理 的 内 控 程 序 ，维 护内 控 制 度
的有效 执行 。 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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独立性原则。公司各 机构 、部门和岗位在职能 上应 当保持相对独立，公 司基 金资产、
自有资 产、 其他 资产 的运 作应当 分离 。
相互制约原则。公司 内部 部门和岗位的设置必 须权 责分明、相互制衡， 并通 过切实可
行的措 施来 实行 。
成 本 效 益 原 则 。公 司应 充 分 发 挥 各 机 构 、各 部门 及 各 级 员 工 的 工 作积 极性 ， 运 用
科 学 化 的 方 法尽 量 降 低 经营 运 作 成 本 ，提 高 经 济 效益 ， 以 合 理 的控 制 成 本 达到 最 佳 的 内部
控制效 果。
3 、主 要内 部控 制制 度
（1） 内部 会计 控制 制度
公 司依 据 《 中华 人民 共和国 会计 法》 等国 家有 关法律 法规 制订 了基 金会 计制度 、公
司 财 务 会 计 制度 、 会 计 工作 操 作 流 程 和会 计 岗 位 职责 ， 并 针 对 各个 风 险 控 制点 建 立 严 密的
会计系 统控 制。
内 部 会 计 控 制 制度 包括 凭 证 制 度 、 复 核 制度 、账 务 处 理 程 序 、 基 金估 值制 度 和 程
序 、 基 金 财 务清 算 制 度 和程 序 、 成 本 控制 制 度 、 财务 收 支 审 批 制度 和 费 用 报销 管 理 办 法、
财产登 记保 管和 实物 资产 盘点制 度、 会计 档案 保管 和财务 交接 制度 等。
（2） 风险 管理 控制 制 度
风 险 控 制 制 度 由风 险控 制 委 员 会 组 织 各 部门 制定 ， 风 险 控 制 制 度 由风 险控 制 的 机
构 设 置 、 风 险控 制 的 程 序、 风 险 控 制 的具 体 制 度 、风 险 控 制 制 度执 行 情 况 的监 督 等 部 分组
成。
风 险 控 制 的 具 体制 度主 要 包 括 投 资 风 险 管理 制度 、 交 易 风 险 管 理 制度 、财 务 风 险
控 制 制 度 、 信息 技 术 系 统风 险 控 制 制 度以 及 岗 位 分离 制 度 、 防 火墙 制 度 、 反馈 制 度 、 保密
制度等 程序 性风 险管 理制 度。
（3） 监察 稽核 制度
公 司 设 立 督 察 长， 负责 监 督 检 查 基 金 和 公司 运作 的 合 法 合 规 情 况 及公 司内 部 风 险
控制情 况。 督察 长由 总经 理提名 ，董 事会 聘任 ，并 经全体 独立 董事 同意 。
督察长负责组织指导 公司 监察稽核工作。除应 当回 避的情况外，督察长 享有 充分的知
情 权 和 独 立 的调 查 权 。 督察 长 根 据 履 行职 责 的 需 要， 有 权 参 加 或者 列 席 公 司董 事 会 以 及公
司 业 务 、 投 资决 策 、 风 险管 理 等 相 关 会议 ， 有 权 调阅 公 司 相 关 文件 、 档 案 。督 察 长 应 当定
期 或 者 不 定 期向 全 体 董 事报 送 工 作 报 告， 并 在 董 事会 及 董 事 会 下设 的 相 关 专门 委 员 会 定期
会议上 报告 基金 及公 司运 作的合 法合 规情 况及 公司 内部风 险控 制情 况。
公 司 设 立 监 察 稽核 部门 ， 具 体 执 行 监 察 稽核 工作 。 公 司 配 备 了 充 足合 格的 监 察 稽
核人员 ，明 确规 定了 监察 稽核部 门及 内部 各岗 位的 职责和 工作 流程 。 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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监察稽 核 制 度 包 括 内部 稽核 管 理 办 法 、 内 部 稽核 工作 准 则 等 。 通 过 这 些制 度的 建 立 ，
检 查 公 司 各 业务 部 门 和 人员 遵 守 有 关 法律 、 法 规 和规 章 的 情 况 ；检 查 公 司 各业 务 部 门 和人
员执行 公司 内部 控制 制度 、各项 管理 制度 和业 务规 章的情 况。 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 4 基金托管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于 1954 年 10 月， 是一 家国 内领 先、国 际知 名的 大型 股份 制商业 银
行，总 部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交易 所挂 牌上 市( 股票 代 码 939)，于
2007 年9 月在 上海 证券 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码601939) 。
资产负 债稳 步增 长。2016 年末， 本集 团资 产总 额20.96 万亿 元， 较上 年增加2.61 万亿
元，增 幅 14.25% ，其中客户贷款总额 11.76 万亿元，较上年增加 1.27 万 亿 元 ， 增 幅
12.13% 。负 债总 额19.37 万亿元 ，较 上年 增加2.47 万亿元 ，增 幅14.61% ，其 中客户 存款 总
额15.40 万 亿元 ，较 上年 增加 1.73 万亿 元， 增幅12.69% 。
核心财务指标表现良 好。 积极消化五次降息、 利率 市场化等因素影响， 本集 团实现净
利润2,323.89 亿元 ，较 上 年增长1.53% 。手 续费 及 佣金净 收入1,185.09 亿 元 ，在营 业收 入
中 的 占 比 较 上 年 提 升 0.83 个 百 分 点 。 平 均 资 产 回 报 率 1.18% ， 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率
15.44% ，净 利息 收益 率 2.20%， 成本 收入 比为 27.49% ，资 本充 足 率 14.94% ， 均居同 业领 先
水平。
2016 年， 本集 团先 后获 得 国内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。荣 获 《欧 洲货币 》
“2016 中 国最 佳银 行 ” ， 《环球 金融》 “2016 中 国 最佳消 费者 银行 ”、 “2016 亚太 区最 佳
流动性 管理 银行 ”， 《机 构投资 者》 “人 民币 国际 化服务 钻石 奖” ， 《 亚洲 银行家 》 “ 中国
最 佳 大 型 零 售银 行 奖 ” 及中 国 银 行 业 协会 “ 年 度 最具 社 会 责 任 金融 机 构 奖 ”。 本 集 团 在英
国《银 行家 》2016 年 “世 界银行 1000 强排 名” 中， 以一级 资本 总额 继续 位列 全球第 2；在
美国《 财富 》2016 年世 界500 强 排名 第 22 位。 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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中国建设银行总行设 资产 托管业务部，下设综 合处 、基金市场处、证券 保险 资产市场
处、理财 信托 股权市 场处 、QFII 托管 处、养 老金托 管处、清 算处 、核算 处、 跨境托管 运营
处、监 督稽 核处 等 10 个 职能处 室， 在上 海设 有投 资托管 服务 上海 备份 中心 ，共有 员 工 220
余人。 自 2007 年 起， 托管 部连续 聘请 外部 会计 师事 务所对 托管 业务 进行 内部 控制审 计， 并
已经成 为常 规化 的内 控工 作手段 。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫，资产托管业 务部 总经理，曾先后在中 国建 设银行郑州市分行、 总行 信贷部、
总 行 信 贷 二 部、 行 长 办 公室 工 作 ， 并 在中 国 建 设 银行 河 北 省 分 行营 业 部 、 总行 个 人 银 行业
务 部 、 总 行 审计 部 担 任 领导 职 务 ， 长 期从 事 信 贷 业务 、 个 人 银 行业 务 和 内 部审 计 等 工 作，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
龚毅，资产托管业务 部副 总经理，曾就职于中 国建 设银行北京市分行国 际部 、营业部
并 担 任 副 行 长， 长 期 从 事信 贷 业 务 和 集团 客 户 业 务等 工 作 ， 具 有丰 富 的 客 户服 务 和 业 务管
理经验 。
黄秀莲，资产托管业 务部 副总经理，曾就职于 中国 建设银行总行会计部 ，长 期从事托
管业务 管理 等工 作， 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
原玎，资产托管业务 部副 总经理，曾就职于中 国建 设银行总行国际业务 部， 长期从事
海 外 机 构 及 海外 业 务 管 理、 境 内 外 汇 业务 管 理 、 国外 金 融 机 构 客户 营 销 拓 展等 工 作 ， 具有
丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国内首批开办证 券投 资基金托管业务的商 业银 行，中国建设银行一 直秉 持“以客
户 为 中 心 ” 的经 营 理 念 ，不 断 加 强 风 险管 理 和 内 部控 制 ， 严 格 履行 托 管 人 的各 项 职 责 ，切
实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发
展 ， 中 国 建 设银 行 托 管 资产 规 模 不 断 扩大 ， 托 管 业务 品 种 不 断 增加 ， 已 形 成包 括 证 券 投资
基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII 、(R)QDII 、企业年金等产品在
内的托 管业 务体 系， 是目 前国内 托管 业务 品种 最齐 全的商 业银 行之 一。 截至 2017 年 一季 度
末，中国 建设 银行已 托管 719 只 证券投 资基金 。中 国建设银 行专 业高效 的托 管服务能 力和
业务水 平， 赢得 了业 内的 高度认 同。 中国 建设 银行 连续 11 年 获得 《 全球 托管 人》 、 《 财资》 、
《 环 球 金 融 》 “ 中 国 最 佳 托 管 银 行 ” 、 “ 中 国 最 佳 次 托 管 银 行 ” 、 “ 最 佳 托 管 专 家 ——
QFII ” 等奖 项， 并 在2016 年被《 环球 金融 》评 为中 国市场 唯一 一家 “最 佳托 管银行 ”。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
作 为基金托管人，中 国建 设银行严格遵守国家 有关 托管业务的法律法规 、行 业监管规
章 和 本 行 内 有关 管 理 规 定， 守 法 经 营 、规 范 运 作 、严 格 监 察 ， 确保 业 务 的 稳健 运 行 ， 保证南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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基 金 财 产 的 安全 完 整 ， 确保 有 关 信 息 的真 实 、 准 确、 完 整 、 及 时， 保 护 基 金份 额 持 有 人的
合法权 益。
（二） 内部 控制 组织 结构
中国建设银行设有风 险与 内控管理委员会，负 责全 行风险管理与内部控 制工 作，对托
管 业 务 风 险 控制 工 作 进 行检 查 指 导 。 资产 托 管 业 务部 配 备 了 专 职内 控 合 规 人员 负 责 托 管业
务的内 控合 规工 作， 具有 独立行 使内 控合 规工 作职 权和能 力。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
资产托管业务部具备 系统 、完善的制度控制体 系， 建立了管理制度、控 制制 度、岗位
职 责 、 业 务 操 作 流 程 ， 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ； 业 务 人 员 具 备 从 业 资
格 ； 业 务 管 理严 格 实 行 复核 、 审 核 、 检查 制 度 ， 授权 工 作 实 行 集中 控 制 ， 业务 印 章 按 规程
保 管 、 存 放 、使 用 ， 账 户资 料 严 格 保 管， 制 约 机 制严 格 有 效 ； 业务 操 作 区 专门 设 置 ， 封闭
管 理 ， 实 施 音 像 监 控 ； 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责 ， 防 止 泄 密 ； 业 务 实 现 自 动 化 操
作，防 止人 为事 故的 发生 ，技术 系统 完整 、独 立。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
（一） 监督 方法
依照 《 基金 法 》 及 其配 套法 规和基 金合 同的 约定 ，监 督所托 管基 金的 投资 运作 。利用 自
行 开 发 的 “ 新一 代 托 管 应用 监 督 子 系 统” ， 严 格 按照 现 行 法 律 法规 以 及 基 金合 同 规 定 ，对
基 金 管 理 人 运作 基 金 的 投资 比 例 、 投 资范 围 、 投 资组 合 等 情 况 进行 监 督 。 在日 常 为 基 金投
资 运 作 所 提 供的 基 金 清 算和 核 算 服 务 环节 中 ， 对 基金 管 理 人 发 送的 投 资 指 令、 基 金 管 理人
对各基 金费 用的 提取 与开 支情况 进行 检查 监督 。
（二） 监督 流程
1. 每工作日按时通过 新一 代托管应用监督子系 统， 对各基金投资运作比 例控 制等情况
进 行 监 控 ， 如发 现 投 资 异常 情 况 ， 向 基金 管 理 人 进行 风 险 提 示 ，与 基 金 管 理人 进 行 情 况核
实，督 促其 纠正 ，如 有重 大异常 事项 及时 报告 中国 证监会 。
2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ，对 指令 要素 等内 容进行 核查 。
3. 根据基金投资运作 监督 情况，定期编写基金 投资 运作监督报告，对各 基金 投资运作
的合法 合规 性和 投资 独立 性等方 面进 行评 价， 报送 中国证 监会 。
4. 通过技术或非技术 手段 发现基金涉嫌违规交 易， 电话或书面要求基金 管理 人进行解
释或举 证， 并及 时报 告中 国证监 会。 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 5 相关服务机构
5.1 销售 机构
5.1.1 直 销机 构
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：张 海波
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人 ：张 锐珊
5.1.2 代 销机 构
代销银 行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国建设 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街25 号
办公地址 ： 北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院
1 号楼
法定代表 人：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人： 王嘉朔
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
2 中国工商 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55
号
法定代表 人：易 会满
联系人： 陶仲伟
客服电话 ：95588
网址：www.icbc.com.cn
3 中国农业 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号
法定代表 人：周 慕冰
客服电话 ：95599
网址：www.abchina.com 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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4 中国银行 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号
法定代表 人：田 国立
客服电话 ：95566
网址：www.boc.cn
5 交通银行 股份有 限公司
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 张宏革
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
6 招商银行 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银
行大厦
法定代表 人：李 建红
联系人： 邓炯鹏
客服电话 ：95555
网址：www.cmbchina.com
7
中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
法定代表 人：李 国华
客户服务 电话：95580
联系人： 王硕
传真：（010 ）68858117
网址：www.psbc.com
8
上海浦东 发展银 行股份 有 限公
司
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人：吉 晓辉
联系人： 吴斌
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
网址：www.spdb.com.cn
9 中信银行 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市东城 区 朝阳门北 大街 9 号
办公地址 ： 北京 东城区 朝 阳门北大 街 9 号东
方文化大 厦
法定代表 人：李 庆萍
联系人： 丰靖
电话：010-89937330
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市越秀 区 东风东路713 号
法定代表 人：杨 明生
联系电话 ：0571-96000888 ，020-38322222
客服电话 ：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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11 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人：洪 崎
联系人： 穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12 中国光大 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门外 大街 6 号
光大大厦
办公地址 ：北京 市西城 区 太平桥大 街 25 号
中国光大 中心
法定代表 人：唐 双宁
联系人： 朱红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电话 ：95595
网址：www.cebbank.com
13 平安银行 股份有 限公司
地址：深 圳市深 南东路5047 号
法定代表 人：谢 永林
联系人： 施艺帆
联系电话 ：021-50979384
客服电话 ：95511-3
网址:bank.pingan.com
14 杭州银行 股份有 限公司
注册地址 ：杭州 市下城 区 庆春路 46 号杭州
银行大厦
办公地址 ：杭州 市下城 区 庆春路 46 号杭州
银行大厦
法定代表 人：陈 震山
联系人： 严峻
联系电话 ：0571-85108309
客服电话 ：95398
网址：www.hzbank.com.cn
15 上海银行 股份有 限公司
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：金 煜
联系人： 汤征程
联系电话 ：021-68475521
客服电话 ：95594
网址：www.bosc.cn 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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16
北京农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：北京 市西城 区 月坛南街1 号院2
号楼
办公地址 ：北京 市西城 区 月坛南街1 号院2
号楼
法定代表 人：王 金山
联系人： 李小鹏
电话：010-85605054
传真：010-85605340
客服电话 ：96198 ；400-88-96198 ；
400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
17 烟台银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25
号
办公地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25
号
法定代表 人：叶 文君
联系人： 王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服热线 ：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
18
上海农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
法定代表 人：冀 光恒
联系人： 施传荣
联系电话 ：021-38523692
客服电话 ：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com
19 江苏银行 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市中华 路 26 号
办公地址 ：南京 市中华 路 26 号
法定代表 人：夏 平
联系人： 张洪玮
电话：025-58587036
客服电话 ：95319
网址：www.jsbchina.cn
20 东莞银行 股份有 限公司
注册地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
办公地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
法定代表 ：卢国 锋
联系人： 吴照群
联系电话 ：0769-22119061
客服电话 ：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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21 青岛银行 股份有 限公司
注册地址： 山东省 青岛市 市南区香 港中路68
号华普大 厦
办公地址： 山东省 青岛市 市南区香 港中路68
号华普大 厦
法定代表 人：郭 少泉
联系人： 徐伟静
联系电话 ：0532-68629925
客服电话 ：（青 岛）96588 ，（全国 ）
400-66-96588
网址：www.qdccb.com
22 宁波银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 南南路
700 号
办公地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 南南路
700 号
法定代表 人：陆 华裕
联系人： 任巧超
联系电话 ：0574-81850830
客服电话 ：95574
网址：www.nbcb.com.cn
23 南京银行 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市玄武 区 中山路 288 号
办公地址 ：南京 市玄武 区 中山路 288 号
法定代表 人：胡 昇荣
联系人： 张小光
联系电话 ：025-86775342
客服电话 ：95302
网址：www.njcb.com.cn
24 汉口银行 股份有 限公司
注册地址 ： 武汉 市江汉 区 建设大道933 号汉
口银行大 厦
办公地址 ： 武汉 市江汉 区 建设大道933 号汉
口银行大 厦
法定代表 人：陈 新民
联系人： 周田
联系方式 ：027-82656785
客服电话 ：96558 （武汉 ） 、40060-96558 （全
国）
网址：www.hkbchina.com
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江苏张家 港农村 商业银 行 股份
有限公司
注册地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
办公地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
法定代表 人：王 自忠
联系人： 施圆圆
联系电话 ：0512-56968212
客服电话 ：0512-96065
网址：www.zrcbank.com 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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深圳农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦
办公地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦
法定代表 人：李 光安
联系人： 王璇
联系电话 ：0755 －25188269
传真：0755-25188785
客服电话 ：4001961200
网址：www.4001961200.com
27
东莞农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2
号
办公地址 ： 东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞
农商银行 大厦
法定代表 人：何 沛良
联系人： 杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com
28 哈尔滨银 行股份 有限公 司
注册地址 ： 哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
办公地址 ：哈尔 滨市道 里 区上江街888 号
法定代表 人：郭 志文
联系人： 李至北
电话：0451-87792450
传真：0451-87792450
客服电话 ：95537 ，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
29 乌鲁木齐 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人：杨 黎
联系人： 余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
30 渤海银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河东 区 海河东路218 号
办公地址 ：天津 市河东 区 海河东路218 号
法定代表 人：李 伏安
联系人： 王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话 ：95541
网址：www.cbhb.com.cn 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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31 广州银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江东路30 号广
州银行大 厦
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江东路30 号广
州银行大 厦
法定代表 人： 姚 建军
联系人： 唐荟
电话：020-28302742
传真：020-28302021
客服电话 ：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
32 河北银行 股份有 限公司
注册地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
办公地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
法定代表 人：乔 志强
联系人： 郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
33 大连银行 股份有 限公司
注册地址 ：大连 市中山 区 中山路 88 号天安
国际大厦
办公地址 ：大连 市中山 区 中山路 88 号天安
国际大厦
法定代表 人：陈 占维
联系人： 朱朱
电话：0411-82356695
传真：0411-82311731
客服电话 ：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
34 徽商银行 股份有 限公司
注册地址： 安徽合 肥安庆 路 79 号天 徽大 厦 A
座
办公地址 ：合肥 市安庆 路 79 号天 徽大 厦 A
座
法定代表 人：李 宏鸣
联系人： 叶卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电话 ：4008896588( 安徽省外) 、
96588( 安 徽省内)
网址：www.hsbank.com.cn 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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广东顺德 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ： 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥
翠路 2 号
办公地址 ： 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥
翠路 2 号
法定代表 人：姚 真勇
联系人： 胡健强
电话：0757-22386489
传真：0757-22388235
客服电话 ：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
36 天津银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号
办公地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号
法定代表 人：李 宗唐
联系人： 李岩
电话：022-28405684
传真：022-28405631
客服电话 ：4006-960296
网址：www.bank-of-tianjin.com
37 金华银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号
办公地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号
法定代表 人：徐 雅清
联系人： 陈秀端
电话：0579-82178271
传真：0579-82178321
客服电话 ：400-711-6668
网址：www.jhccb.com.cn
38 包商银行 股份有 限公司
注册地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6
号
办公地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6
号
法定代表 人：李 镇西
联系人： 张建鑫
联系电话 ：010-64816038
传真：010-64596546
客服电话 ：95352
网址：www.bsb.com.cn
39
广州农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1
号
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1
号
法定代表 人：王 继康
联系人： 卢媛薇
电话：020-28852729
传真：020-22389031 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
30
客服电话 ：95313
网址：www.grcbank.com
40 珠海华润 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东
1346 号
办公地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东
1346 号
法定代表 人：刘 晓勇
联系人： 李阳
电话：0755-82817529
传真：0755-82811423
客服电话 ：96588(广东省外加拨0756) ，
4008800338
网址：www.crbank.com.cn
41
江苏江南 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
办公地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
法定代表 人：陆 向阳
联系人： 包静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话 ：96005
网址：www.jnbank.cc
42 吉林银行 股份有 限公司
注册地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817
号
办公地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817
号
法定代表 人：张 宝祥
联系人： 孙琦
电话：0431-84999627
传真：0431-84992649
客服电话 ：400-88-96666( 全国) ，96666( 吉
林省)
网址：www.jlbank.com.cn
43 四川天府 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：四川 省南充 市 涪江路 1 号
办公地址 ：四川 省南充 市 滨江中路 一段 97
号26 栋泰 和尚渡 四川天 府银行
法定代表 人：黄 光伟
联系人： 樊海波
电话：028-67676033
客服电话 ：400-16-96869
网址：www.tf.cn 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
31
44 厦门银行 股份有 限公司
注册地址 ： 厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行
大厦
办公地址 ： 厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行
大厦
法定代表 人：吴 世 群
联系人： 孙瑜
电话：0592-5310251
传真：0592-5373973
客服电话 ：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
45 富滇银行 股份有 限公司
注册地址 ：云南 省昆明 市 拓东路 41 号
办公地址 ：云南 省昆明 市 拓东路 41 号
法定代表 人：夏 蜀
联系人： 杨翊琳
电话：0871-63140324
传真：0871-63194471
客服电话 ：4008896533
网址：http://www.fudian-bank.com/
46 威海市商 业银行 股份有 限 公司
注册地址 ：威海 市宝泉 路 9 号
办公地址 ： 济南 市经十 路 奥体金融 中心 d 栋
法定代表 人：谭 先国
联系人： 武芳
电话：0531-68978175
传真：0531-68978176
客服电话 ：省内96636 、 境内 4000096636
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
47
山东寿光 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号
办公地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号
法定代表 人： 颜 廷军
联系人： 周坤玉
电话：0536-5293756
传真：0536-5293756
客服电话 ：0536-96633
48 广东华兴 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：广东 省汕头 市 金砂路 92 号嘉信
大厦 1-2 楼部分 和 5 楼全层
办公地址 ：广东 省广州 市 天河区天 河路 533
号
法定代表 人： 周 泽荣
联系人： 刘涛
电话：020-38173038
传真：020-38173857
客服电话 ：400-830-8001
网址：www.ghbank.com.cn 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
32
49 西安银行 股份有 限公司
注册地址 ：中国 陕西西 安 高新路 60 号
办公地址 ：西安 市雁塔 区 高新路 60 号
法定代表 人：郭 军
联系人： 白智
电话：029-88992881
传真：029-88992891
客服电话 ：4008696779
网址：www.xacbank.com
50 苏州银行 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路
728 号
办公地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路
728 号
法定代表 人：王 兰凤
联系人： 朱瑞良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868370
客服电话 ：96067
网址：www.suzhoubank.com
51 晋商银行 股份有 限公司
注册地址 ： 山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街
一号丽华 大厦 A 座
办公地址 ： 山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街
一号丽华 大厦 A 座
法定代表 人：阎 俊生
联系人： 卫奕信
电话：0351-6819926
传真：0351-6819926
客服电话 ：9510-5588
网址：www.jshbank.com
52 华融湘江 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一
段828 号 杰座大 厦
办公地址 ： 湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一
段828 号 杰座大 厦
法定代表 人：张 永宏
联系人： 杨舟
电话：0731-89828900
传真：0731- 89828806
客服电话 ：0731-96599
网址：www.hrxjbank.com.cn.cn 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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53 龙江银行 股份有 限公司
注册地址 ：黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路
436 号
办公地址 ：黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路
436 号
法定代表 人：张 建辉
联系人： 闫勇
电话：0451-85706107
传真：0451-85706036
客服电话 ：4006458888
网址：www.lj-bank.com
54 昆仑银行 股份有 限公司
注册地址 ：新疆 克拉玛 依 市世纪大 道 7 号
办公地址 ：北京 市西城 区 金融街 1 号 B 座
法定代表 人： 闫宏
联系人： 张碧华
电话：010-89026813
传真：010-89025421
客服电话 ：4006696569
网址：www.klb.cn
55 广东南粤 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 广东 省湛江 市经济技 术开发 区
乐山大道60 号
办公地址 ： 广东 省湛江 市 经济技术 开发区 乐
山大道 60 号
法定代表 人： 韩 春剑
联系人： 张云昌
电话：0755-36996424
传真：0759 —2631600
客服电话 ：4000961818
网址：http://www.gdnybank.com
56 桂林银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号
办公地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号
法定代表 人： 王能
联系人： 周佩玲
电话：0773-3810130
传真：0773-3851691
客服电话 ：400-86-96299
网址：www.guilinbank.com.cn.
57 泉州银 行股 份有 限公 司
注册地址 ： 福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号
办公地址 ： 福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号
法定代表 人：傅 子能
联系人： 傅彩芬
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话 ：96312
网址: http://www.qzccbank.com/ 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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58 成都农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地址： 四川省 成都市 武侯区科 华中路88
号
办公地址： 四川省 成都市 武侯区科 华中路88
号
法定代表 人：陈 萍
联系人： 杨琪
电话：028-85315412
传真：028-85190961
客服电话 ：95392
网址:http://www.cdrcb.com/
59 长安银 行股 份有 限公 司
注册地址 ： 西安 市高新 技 术产业开 发区高 新
四路 13 号1 幢1 单元 10101 室
办公地址 ： 西安 市高新 技 术产业开 发区高 新
四路 13 号
法定代表 人：毛 亚社
联系人： 闫石
传真：029-88609566
客服电话 ：（029 ）96669 、400-05-96669
网址：www.ccabchina.com
60 锦州银 行股 份有 限公 司
注册地址： 辽宁省 锦州市 松山新区 科技路68
号
办公地址： 辽宁省 锦州市 松山新区 科技路68
号
法定代表 人：张 伟
联系人： 庞璐璐
电话：0416-3220085
传真：0416-3220186
客服电话 ：400-66-96178
网址：www.jinzhoubank.com
61
浙江乐 清农 村商 业银 行股 份有限
公司
注册地址 ： 浙江 省乐清 市城南街 道伯乐 西
路99 号
办公地址 ： 浙江 省乐清 市 城南街道 伯乐西 路
99 号
法定代表 人： 高 剑飞
联系人： 金晓娇
电话：0577-61566028
传真：0577-61566063
客服电话 ：4008896596
网址：www.yqbank.com 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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62 贵阳银 行股 份有 限公 司
注册地址 ： 贵州 省贵阳 市中华北 路 77 号
办公地址 ：贵州 省贵阳 市 中华北路77 号
法定代表 人： 陈 宗权
联系人： 周勇
电话：0851-86858673
传真：0851-86851953
客服电话 ：40011-96033
网址：http://www.gyccb.cn
63 德州银 行股 份有 限公 司
注册地址 ： 山东 省德州 市三八东 路 1266 号
办公地址 ：山东 省德州 市 三八东路1266 号
法定代表 人： 孙 玉芝
联系人： 王方震
电话：0534-2297326
传真：0534-2297327
客服电话 ：40084-96588
网址：www.dzbchina.com
64 潍坊银 行股 份有 限公 司
注册地址 ： 山东 省潍坊 市胜利东 街 5139 号
办公地址 ： 山东 省潍坊 市胜利东 街 5139 号
法定代表 人：史 跃峰
联系人： 张永财
电话：0536-8050039
传真：0536-8051916
客服电话 ：400-61-96588
网址：www.bankwf.com
65 浙江泰 隆商 业银 行股 份有 限公司
注册地址 ：浙江 省台州 市 路桥区南 官大道
188 号
办公地址： 浙江省 杭州市 上城区望 江东路59
号
法定代表 人：王 钧
联系人： 陈妍宇
电话：0571-87788979
传真：0571-87788818
客服电话 ：400-88-96575
网址：www.zjtlcb.com
66
浙江杭 州余 杭农 村商 业银 行股份
有限公 司
注册地址 ： 浙江 省杭州 市 余杭区南 苑街道 南
大街 72 号
办公地址 ： 浙江 省杭州 市 余杭区南 苑街道 南
大街 72 号
法定代表 人：来 煜标
联系人： 蔡亮
电话：0571-86209980
传真：0571-86137150
客服电话 ：96596 ，4008896596
网址：www.yhrcb.com 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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67
浙江富 阳农 村商 业银 行股 份有限
公司
注册地址 ：杭州 市富阳 区 鹿山街道 依江路
501 号第1 幢
办公地址 ：杭州 市富阳 区 鹿山街道 依江路
501 号第1 幢
法定代表 人：马 富华
联系人： 陈硕
电话：0571-63280253
传真：0571-63360418
客服电话 ：4008896596
网址：www.fyrcbk.com
68 长春农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地址 ：吉林 省长春 市 二道区自 由大路
5755 号
办公地址： 吉林省 长春市 绿园区正 阳街 4288
号
法定代表 人：马 铁刚
联系人： 张俊峰
电话：0431-89115109
传真：0431-89115154
客服电话 ：96888-0-1
网址：http://www.cccb.cn
69 齐商银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：山东 省淄博 市 张店区金 晶大道
105 号
办公地址 ：山东 省淄博 市 张店区金 晶大道
105 号
法定代表 人：杲 传勇
联系人： 焦浦
电话：0533-2178888-9907
传真：0533-6120373
客服电话 ：96588
网址：www.qsbank.cc
70 中原银 行股 份有 限公 司
注册地址 ： 河南 省郑州 市 郑东新区CBD 商务
外环路 23 号中科 金座大 厦
办公地址 ： 河南 省郑州 市 郑东新区CBD 商务
外环路 23 号中科 金座大 厦
法定代表 人：窦 荣兴
联系人： 牛映雪
电话：0371-85517710
传真：0371-85519869
客服电话 ：95186
网址：www.zybank.com.cn 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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71
浙江萧 山农 村商 业银 行股 份有限
公司
注册地址 ：杭州 市萧山 区 人民路 258 号
办公地址 ：杭州 市萧山 区 人民路 258 号
法定代表 人：王 云龙
联系人： 冯亮
电话：0571-82739513
传真：0571-82739513
客服电话 ：96596
网址：http://www.zjxsbank.com
代销券 商及 其他 代销 机构 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市江东 中 路 228 号
法定代表 人：周 易
联系人： 庞晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区长柳路36 号兴 业
证券大厦20 楼
法定代表 人：兰 荣
联系人： 乔琳雪
联系电话 ：021-38565547
客服电话 ：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 国信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号国
信证券大 厦十六 层至二 十 六层
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号国
信证券大 厦十六 层至二 十 六层
法定代表 人：何 如
联系人： 周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号2-6
层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国 际
企业大厦C 座
法定代表 人：陈 共炎
联系人： 辛国政
联系电话 ：010-66568292
客服电话 ：4008-888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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5 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 ： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区 商城
路618 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：杨 德红
联系人： 芮敏祺
电话：021 －38676666
客服电话 ：4008888666
网址：www.gtja.com
6 中泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn
7 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号 4 号楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 权唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
8 广发证券 股份有 限公司
注册地址： 广 州天河 区天 河北路 183-187 号大
都会广场43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ：广东 省广州 天 河北路大 都会广 场
5、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代表 人：孙 树明
联系人： 黄岚
统一客户 服务热 线：95575 或致电 各地营 业网
点
网址：广 发证券 网 http://www.gf.com.cn
9 长城证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道6008 号特
区报业大 厦 14、16、17 层
办公地址： 深 圳市福 田区 深南大道 特区报 业大
厦14、16 、17 层
法定代表 人：丁 益
联系人:金夏
联系电话:021-62821733
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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10 招商证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A
座38—45 层
法定代表 人：宫 少林
联系人： 黄婵君
联系电话 ：0755-82960167
客服电话 ：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
11 中信证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市 福田区中 心三路8
号卓越时 代广场 （二期 ） 北座
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中 信
证券大厦
法定代表 人：张 佑君
联系人： 顾凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
网址：www.cs.ecitic.com
12 申万宏源 证券有 限公司
注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路 989 号45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号40 层
法定代表 人：李 梅
联系人： 李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或4008895523
网址: www.swhysc.com
13 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人: 薛峰
联系人:何耀
联系电话:021-22169999
客服电话 ：95525
网址：www.ebscn.com
14 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址： 深 圳市福 田区 益田路与 福中路 交界
处荣超商 务中心A 栋第18 层-21 层及 第04 层
01 、02 、03 、05 、11、12、13、15 、16 、18 、
19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣 超
商务中心A 栋第04、18 层至 21 层
法定代表 人: 高涛
联系人： 万玉琳
联系电话 ：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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15 申万宏源 西部证 券有限 公 司
注册地址 ：新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市 区）
北京南路358 号 大成国 际 大厦 20 楼2005 室
办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市 区）
北京南路358 号 大成国 际 大厦 20 楼2005 室
法定代表 人：韩 志谦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人： 王怀春
客户服务 电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
16
中信证券 （山东 ）有限 责 任公
司
注册地址： 青 岛市崂 山区 深圳路 222 号青 岛国
际金融广 场 1 号楼 20 层
办公地址 ：山东 省青岛 市 市南区东 海西路28
号龙翔广 场东座5 层
法定代表 人：姜 晓林
联系人： 刘晓明
联系电话 ：0531-89606165
客服电话 ：95548
网址：www.citicssd.com
17 信达证券 股份有 限公司
注册 （办 公） 地址： 北京 市西城区 闹市口 大街
9 号院 1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 尹旭航
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：95321
网址：www.cindasc.com
18 华西证券 股份有 限公司
注册地址： 四川省 成都市 高新区天 府二街198
号华西证 券大厦
办公地址： 四川省 成都市 高新区天 府二街198
号华西证 券大厦
法定代表 人：杨 炯洋
联系人： 谢国梅
联系电话 ：010-52723273
客服电话 ：95584
网址: www.hx168.com.cn
19 长江证券 股份有 限公司
注册地址： 武 汉市新 华路 特 8 号长 江证券 大厦
法定代表 人：尤 习贵
客户服务 热线：95579 或4008-888-999
联系人： 奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客户服 务网址 ：www.95579.com 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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20 世纪证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号招
商银行大 厦 40/42 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号招
商银行大 厦 40/42 层
法定代表 人：姜 昧军
联系人： 王雯
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：4008323000
网址：www.csco.com.cn
21 东北证券 股份有 限公司
注册地址 ：长春 市生态 大 街 6666 号
办公地址 ：长春 市净月 区 生态大街6666 号
法定代表 人：李 福春
联系人:安 岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
22 上海证券 有限责 任公司
注册地址： 上 海市黄 浦区 四川中路213 号 久事
商务大厦7 楼
办公地址： 上 海市黄 浦区 四川中路213 号 久事
商务大厦7 楼
法定代表 人：李 俊杰
联系人： 邵珍珍
联系电话 ：021-53686262
客户服务 电话：021-962518
传真：021-53686277 或021-53686100-7008
网址：www.962518.com
23 江海证券 有限公 司
注册地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号
办公地址： 黑 龙江省 哈尔 滨市松北 区创新 三路
833 号
法定代表 人：孙 名扬
联系人： 周俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
24 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融一
街8 号 7-9 层
办公地址： 江 苏省无 锡滨 湖区太湖 新城金 融一
街8 号 7-9 层
法定代表 人: 姚志 勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
42
网址:www.glsc.com.cn
25 东莞证券 股份有 限公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号
金源中心
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号
金源中心
联系人:李荣
联系电话 ：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话 ：95328
网址:www.dgzq.com.cn
26 渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市经济 技 术开发区 第二大 街
42 号写字 楼 101 室
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人：王 春峰
联系人:蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
27 平安证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号
荣超大厦16-20 层
办公地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号
荣超大厦16-20 层
法定代表 人：曹 实凡
联系人:石 静武
联系电话:021-38631117
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
28 国都证券 股份有 限公司
注册地址： 北 京市东 城区 东直门南 大街 3 号国
华投资大 厦 9 层10 层
办公地址： 北 京市东 城区 东直门南 大街 3 号国
华投资大 厦 9 层10 层
法定代表 人：王 少华
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
43
29 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
法定代表 人：范 力
联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：95330
网址： www.dwzq.com.cn
30 广州证券 股份有 限公司
注册地址： 广 州市天 河区 珠江西路5 号广 州国
际金融中 心主塔19 楼、20 楼
办公地址： 广 州市天 河区 珠江西路5 号广 州国
际金融中 心主塔19 楼、20 楼
法定代表 人：邱 三发
联系人： 梁微
联系电话 ：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
31 南京证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市玄武 区 大钟亭 8 号
办公地址 ：南京 市江东 中 路 389 号
法定代表 人：歩 国旬
联系人： 王万君
联系电话 ：025-58519523
客服电话 ：95386
网址：www.njzq.com.cn
32 华安证券 股份有 限公司
注册地址： 安 徽省合 肥市 政务文化 新区天 鹅湖
路198 号
办公地址： 安 徽省合 肥市 政务文化 新区天 鹅湖
路198 号 财智中 心 B1 座
法定代表 人：李 工
联系人： 范超
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：95318
网址：www.hazq.com
33 华宝证券 有限责 任公司
注册地址 ： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区 世纪
大道 100 号57 层
办公地址 ： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区 世纪
大道 100 号57 层
法定代表 人：陈 林
联系人： 刘闻川
电话：021-20515589
传真：021-20515593
客服电话 ：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
34 山西证券 股份有 限公司 注册地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
44
际贸易中 心东塔 楼
办公地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国
际贸易中 心东塔 楼
法定代表 人：侯 巍
联系人： 郭熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618 ，95573
网址：www.i618.com.cn
35 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行
大厦 20 楼
办公地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行
大厦 18 楼
法定代表 人: 刘学 民
联系人:毛 诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话 ：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
36 华福证券 有限责 任公司
注册地址： 福州市 五四路157 号新天地 大厦7、
8 层
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1088
号招商银 行大厦18 楼
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 王虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
37 中山证券 有限责 任公司
注册地址： 深 圳市南 山区 科技中一 路西华 强高
新发展大 楼 7 层、8 层
办公地址 ：深圳 市华侨 城 深南大道9010 号
法定代表 人：黄 扬录
联系人： 罗艺琳
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：95329
网址：http://www.zszq.com
38 中原证券 股份有 限公司
注册地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
办公地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
法定代表 人：菅 明军
联系人： 程月艳 范春艳
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话 ：95377
网址：www.ccnew.com 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
45
39 西南证券 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
法定代表 人：吴 坚
联系人： 张煜
联系电话 ：023-63786633
客服电话 ：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
40 国元证券 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 梅山路 18 号
办公地址 ：安徽 省合肥 市 梅山路 18 号安徽 国
际金融中 心 A 座 国元证 券
法定代表 人：蔡 咏
联系人： 米硕
联系电话 ：0551-68167601
客服电话 ：95578
网址：www.gyzq.com.cn
41 中国国际 金融股 份有限 公 司
注册地址： 北 京市建 国门 外大街 1 号国贸 大厦
2 座27 层及 28 层
办公地址 ：北京 市建国 门 外大街甲6 号SK 大
厦
联系人： 杨涵宇
联系电话 ：010-65051166
客服电话 ：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
42 大同证券 有限责 任公司
注册地址 ：大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中 央
21 层
办公地址： 山 西省太 原市 长治路 111 号山 西世
贸中心 A 座F12 、F13
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
43 方正证券 股份有 限公司
注册地址： 湖 南长沙 芙蓉 中路 2 段 华侨国 际大
厦22—24 层
办公地址： 湖 南长沙 芙蓉 中路 2 段 华侨国 际大
厦22—24 层
法定代表 人：何 其聪
联系人： 高洋
联系电话 ：010-68546709
客服电话 ：95571
网址：www.foundersc.com 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
46
44 财通证券 股份有 限公司
注册地址 ：杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际 商务
中心 201 、501、502、1103 、1601-1615、
1701-1716
办公地址 ：杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际 商务
中心 201 、501、502、1103 、1601-1615、
1701-1716
法定代表 人：沈 继宁
联系人： 夏吉慧
联系电话 ：0571-87925129
客服电话 ：95336,40086-96336
网址：www.ctsec.com
45 东海证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 号投 资
广场 18 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1928 号东
海证券大 厦
法定代表 人：赵 俊
联系人： 王一彦
客服电话 ：95531 ；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
46 西部证券 股份有 限公司
注册地址： 陕 西省西 安市 东新街 232 号陕 西信
托大厦 16-17 层
办公地址： 陕 西省西 安市 东新街 232 号陕 西信
托大厦 6 楼616 室
法定代表 人：刘 建武
联系人： 梁承华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/
47 新时代证 券股份 有限公 司
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院1
号楼 15 层 1501
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院1
号楼 15 层 1501
法定代表 人：叶 顺德
联系人： 田芳芳
联系电话 ：010-83561146
客服电话 ：4006989898
网址：www.xsdzq.cn 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
47
48 瑞银证券 有限责 任公司
注册地址： 北 京市西 城区 金融大街7 号英 蓝国
际金融中 心 12 层、15 层
办公地址： 北 京市西 城区 金融大街7 号英 蓝国
际金融中 心 12 层、15 层
法定代表 人：程 宜荪
联系人： 冯爽
联系电话 ：010-58328373
客服电话 ：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
49 金元证券 股份有 限公司
注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4 楼
办公地址 ：深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金 融
中心 17 层
法定代表 人：王 作义
联系人： 马贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228
网址：www.jyzq.cn
50 国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘婧漪 、贾鹏
联系电话 ：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话 ：95310
网址：www.gjzq.com.cn
51 财富证券 有限责 任公司
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国
际财富中 心 26 楼
办公地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国
际财富中 心 26 楼
法定代表 人：蔡 一兵
联系人： 郭磊
联系电话 ：0731-84403319
客服电话 ： 95317
网址:www.cfzq.com
52 华龙证券 股份有 限公司
注册地址： 兰 州市城 关区 东岗西路638 号 财富
大厦
办公地址： 兰 州市城 关区 东岗西路638 号 财富
大厦 4 楼
法定代表 人：李 晓安
联系人： 范坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：95368
网址：www.hlzq.com 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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53 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联
大厦 28 层 A01、B01（b ）单元
办公地址 ：上海 市徐汇 区 肇嘉浜路750 号
法定代表 人：俞 洋
联系人： 杨莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
54 中天证券 股份有 限公司
注册地址 ：沈阳 市和平 区 光荣街 23 甲
办公地址： 沈 阳市和 平区 南五马路121 号 万丽
城晶座 4 楼中天 证券经 纪 事业部
法定代表 人：马 功勋
联系人： 李泓灏
联系电话 ：024-23280806
客服电话 ：4006180315
网址：http://www.iztzq.com
55 五矿证券 有限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超
经贸中心 办公楼47 层 01 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超
经贸中心 办公楼47 层 01 单元
法定代表 人：赵 立功
联系人： 马国栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客服电话 ：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
56 天相投资 顾问有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 19 号富凯 大
厦B 座 701
办公地址 ：北京 市西城 区 新街口外 大街 28 号
C 座5 层
法定代表 人：林 义相
联系人： 谭磊
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金 网网址 ：www.jjm.com.cn 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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57 联讯证券 股份有 限公司
注册地址： 广 东省惠 州市 惠城区江 北东江 三路
惠州广播 电视新 闻中心 三 、四楼
办公地址： 广 东省惠 州市 惠城区江 北东江 三路
惠州广播 电视新 闻中心 三 、四楼
法定代表 人：徐 刚
联系人： 郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话 ：95564
网址：www.lxzq.com.cn
58 东兴证券 股份有 限公司
注册地址： 北 京市西 城区 金融大街5 号新 盛大
厦B 座 12-15 层
办公地址： 北 京市西 城区 金融大街5 号新 盛大
厦B 座 12-15 层
法定代表 人：魏 庆华
联系人： 汤漫川
电话：010-66559034
传真：010-66555133
客服电话 ：4008888993
网址：www.dxzq.net
59 开源证券 股份有 限公司
注册地址： 西 安市高 新区 锦业路 1 号都市 之门
B 座5 层
办公地址： 西 安市高 新区 锦业路 1 号都市 之门
B 座5 层
法定代表 人：李 刚
联系人： 袁伟涛
电话：029-63387289
传真：029-88447611
客服电话 ：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
60 中国民族 证券有 限责任 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号盘
古大观 A 座40F-43F
办公地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号盘
古大观 A 座40F-43F
法定代表 人：赵 大建
联系人： 齐冬妮
电话：010-59355807
传真：010-56437030
客服电话 ：4008895618
网址：www.e5618.com 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
50
61 太平洋证 券股份 有限公 司
注册地址： 云 南省昆 明市 青年路 389 号志 远大
厦18 层
办公地址： 北 京市西 城区 北展北街 九号华 远企
业号 D 座 三单元
法定代表 人： 李 长伟
联系人： 马焮
电话：010-88321967
传真：010-88321763
客服电话 ：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
62 宏信证券 有限责 任公司
注册地址： 四 川省成 都市 锦江区人 民南路 二段
18 号川信 大厦 10 楼
办公地址： 四 川省成 都市 锦江区人 民南路 二段
18 号川信 大厦 10 楼
法定代表 人：吴 玉明
联系人： 张鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话 ：4008366366
网址：www.hxzq.cn
63 网信证券 有限责 任公司
注册地址 ：沈阳 市沈河 区 热闹路 49 号
办公地址： 沈阳市 沈河区 热闹路 49 号恒信 大
厦C 座
法定代表 人： 王媖
联系人： 赵辉
电话：024-22955400
传真：024-22955426
客服电话 ：400-618-3355
网址：www.wxzq.com
64 天风证券 股份有 限公司
注册地址： 湖 北省武 汉市 东湖新技 术开发 区关
东园路 2 号高科 大厦四 楼
办公地址 ： 湖北 省武汉 市武昌区 中南路99
号保利广 场 A 座37 楼
法定代表 人： 余磊
联系人： 夏旻
电话：027-87107535
传真：027-87618863
客服电话 ：4008005000 或 95391
网址：www.tfzq.com 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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65 首创证 券有 限责 任公 司
注册地址 ： 北京 市西城 区德胜门 外大街115
号德胜尚 城 E 座
办公地址 ： 北京 市西城 区德胜门 外大街115
号德胜尚 城 E 座
法定代表 人：吴 涛
联系人： 张蕴璞
电话：010-59366245
传真：010-59366055
客服电话 ：400-620-0620
网址：www.sczq.com.cn
66
诺亚正行 （上海 ）基金 销 售投
资顾问有 限公司
注册地址 ：上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄9 号
3724 室
办公地址 ：上海 市杨浦 区 秦皇岛路32 号c 栋
法定代表 人：汪 静波
联系人： 张裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
67
深圳众禄 金融控 股股份 有 限公
司
注册地址： 深 圳市罗 湖区 梨园路物 资控股 置地
大厦 8 楼
办公地址： 深 圳市罗 湖区 梨园路物 资控股 置地
大厦 8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
68 上海好买 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区 欧阳路 196 号26 号
楼2 楼 41 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118 号
鄂尔多斯 国际大 厦 903 ～906 室； 上海市 虹口
区欧阳路196 号 （法兰 桥 创意园）26 号楼2
楼
法定代表 人：杨 文斌
联系人： 张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
52
69
蚂蚁（杭 州）基 金销售 有 限公
司
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前街文 一西路
1218 号 1 栋 202 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市 西湖区万 塘路 18 号
黄龙时代 广场 B 座6F
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 韩爱彬
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
70
上海长量 基金销 售投资 顾 问有
限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区高翔路526 号2
幢220 室
办公地址： 上 海市浦 东新 区浦东大 道 555 号裕
景国际 B 座16 层
法定代表 人：张 跃伟
联系人： 佘晓峰
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
71 上海天天 基金销 售有限 公 司
注册地址： 上 海市徐 汇区 龙田路 190 号2 号楼
2 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 宛平南路88 号金 座
大楼（东 方财富 大厦）
法定代表 人：其 实
联系人： 黄妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：95021
网址：www.1234567.com.cn
72
北京展恒 基金销 售股份 有 限公
司
注册地址 ：北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6
号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安苑路 15-1 号邮 电
新闻大厦2 层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 张云
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话 ：4008188000
网址：www.myfund.com 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
53
73 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司
注册地址： 浙 江省杭 州市 文二西路 一号元 茂大
厦903 室
办公地址 ：杭州 市余杭 区 五常街道 同顺街18
号 同花顺 大楼 4 层
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 吴强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
74 中期资产 管理有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国门外 光华路14
号1 幢 11 层1103 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 光华路 16 号中期 大
厦2 层
法定代表 人：姜 新
联系人： 侯英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话 ：010-65807609
网址：http://www.cifcofund.com
75
众升财富 （北京 ）基金 销 售有
限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 望京东园 四区 13 号
楼A 座 9 层908 室
办公地址： 北京市 朝阳区 望京浦项 中心 A 座9
层04-08
法定代表 人：李 招弟
联系人： 李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话 ：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
76 和讯信息 科技有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利
大厦 10 层
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利
大厦 10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
54
77
宜信普泽 投资顾 问（北 京 ）有
限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号 9 号楼
15 层 1809
办公地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号 SOHO
现代城 C 座1809
法定代表 人：戎 兵
联系人： 魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话 ：4006099200
网址：www.yixinfund.com
78 浙江金观 诚财富 管理有 限 公司
注册地 址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 45 号（锦 昌
大厦）1 幢10 楼1001 室
办公地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 43 号金诚 集
团（锦昌 大厦）13 楼
法人：徐 黎云
联系人： 来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话 ：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
79 泛华普益 基金销 售有限 公 司
注册地址： 四 川省成 都市 成华区建 设路 9 号高
地中心 1101 室
办公地址： 四 川省成 都市 成华区建 设路 9 号高
地中心 1101 室
法定代表 人：于 海锋
联系人： 邓鹏
电话：13981713068
传真：028-82000996-805
客服电话 ：400-8588588
网址：http://www.pyfund.cn
80 嘉实财富 管理有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B
座46 楼 06-10 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B
座46 楼 06-10 单元
法定代表 人：赵 学军
联系人： 景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
55
81
深圳市新 兰德证 券投资 咨 询 有
限公司
注册地址： 深 圳市福 田区 华强北路 赛格科 技园
4 栋10 层1006#
办公地址 ：北京 市西城 区 宣武门外 大街 28 号
富卓大厦16 层
法定代表 人：张 彦
联系人： 张燕
电话：010-83363099
传真：010-83363072
客服电话 ：400-166-1188
网址：https:/8.jrj.com.cn
82
北京恒天 明泽基 金销售 有 限公
司
注册地址 ：北京 市经济 技 术开发区 宏达北 路
10 号五层5122 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环北 路甲 19 号
SOHO 嘉盛 中心 30 层3001 室
法定代表 人：周 斌
联系人： 祖杰
电话：010-53509636
传真：010-57756199
客服电话 ：4008980618
网址：www.chtfund.com
83 北京钱景 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号1 幢9
层1008-1012
办公地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号1 幢9
层1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 高静
电话：010-59158281
传真：010-57569671
客服电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
84 深圳宜投 基金销 售有限 公 司
注册地址： 深 圳市 南 山区 粤兴二道6 号武 汉大
学深圳产 学研大 楼 B815 房（入驻 深圳市 前海
商务秘书 有限公 司）
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 2028 号皇 岗
商务中心2405
法定代表 人：华 建强
联系人： 黄晶龙
电话：0755-23601676
传真：0755-88603185
客服电话 ：4008955811
网址：www.ucffund.com 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
56
85
深圳前海 汇联基 金销售 有 限公
司
注册地址： 深 圳市前 海深 港合作区 前湾一 路鲤
鱼门街 1 号前海 深港合 作 区管理局 综合办 公
楼A 栋 201 室 （入驻 深圳 市前海商 务秘书 有限
公司）
办公地址 ：深圳 市南山 区 铜鼓路 39 号大冲 国
际中信 5 号楼 7D
法定代表 人： 薛峰
联系人： 贾海霞
联系电话 ： 0755-26900826 转804
客服电话 ：0755-26900826
网址：http://www.xiniujijin.com/
86 中国国际 期货有 限公司
注册地址： 北京市 朝阳 区建国门 外光华 路 14
号1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址 ： 北京 市朝阳 区麦子店 西路 3 号新
恒基国际 大厦 15 层
法定代表 人：王 兵
联系人： 许黎婧
电话：010-65807848
传真：010-59539985
客服电话 ：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net
87
北京创金 启富投 资管理 有 限公
司
注册地址 ： 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号 5
号楼 215A
办公地址 ： 北京 市西城 区白纸坊 东街 2 号
经济日报 社综合 楼 A 座712 室
法定代表 人：梁 蓉
联系人： 魏素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com
88 海银基金 销售有 限公司
注册地址： 上海市 浦东新 区东方路1217 号16
楼B 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号4
楼
法定代表 人：刘 惠
联系人： 刘晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话 ：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
57
89 北京植信 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市密云 县 兴盛南路8 号院2
号楼 106-67
办公地址 ：北京 市朝阳 区 盛世龙源 国食苑10
号楼
法定代表 人： 杨 纪峰
联系人： 吴鹏
电话：010-56075718
传
真：010-67767615
客服电话 ：4006-802-123
网址：http://www.zhixin-inv.com
90 上海大智 慧财富 管理有 限 公司
注册地址 ： 上海 浦东杨 高南路 428 路1 号楼
10-11 层
办公地址 ：上海 浦东杨 高 南路 428 路1 号楼
10-11 层
法定代表 人： 申健
联系人： 印强明
电话：021-20219536
传真：021-20219923
客服电话 ：021-20219931
网址：http://8.gw.com.cn
91 上海联泰 资产管 理有限 公 司
注册地址 ： 中国 （ 上 海） 自由贸易 试验区 富特
北路 277 号3 层310 室
办公地址 ：上海 市长宁 区 福泉北路518 号8
座3 层
法定代表 人：燕 斌
联系人： 陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话 ：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
92 北京增财 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建 威
大厦 1208
办公地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建 威
大厦 1208
法定代表 人：罗 细安
联系人： 史丽丽
电话：010-67000988-6028
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：010-67000988
网址：www.zcvc.com.cn 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
58
93 上海利得 基金销 售有限 公 司
注册地址： 上海市 宝山区 蕴川路 5475 号1033
室
办公地址 ：上海 浦东新 区 峨山路 91 弄 61 号
10 号楼 12 楼
法定代表 人：李 兴春
联系人： 曹怡晨
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话 ：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
94 上海汇付 金融服 务有限 公 司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 中山南路100 号19
层
上海市黄 浦区中 山南路100 号金外 滩国际 广
场19 楼
法定代表 人： 金佶
联系人： 陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话 ：400-821-3999
网址：http://tty.chinapnr.com
95 厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公 司
注册地址 ： 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一广
场1501-1504
办公地址 ： 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一广
场1501-1504
法定代表 人：陈 洪生
联系人： 梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话 ：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
96 中信建投 期货有 限公司
注册地址 ： 重庆 市渝中 区中山三 路 107 号上
站大楼平 街 11-B ，名义 层 11-A，8-B4 ，9-B、
C
办公地址 ： 渝中 区中山 三路 107 号上站 大楼
平街 11-B ，名义 层 11-A ，8-B4，9-B、C
法定代表 人： 彭 文德
联系人： 万恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话 ：400-8877-780
网址：www.cfc108.com 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
59
97 上海陆金 所资产 管理有 限 公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333
号14 楼 09 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333
号14 楼
法定代表 人：胡 学勤
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com
98
中经北证 （北京 ）资产 管 理有
限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区车公庄 大街 4 号5
号楼 1 层
办公地址 ： 北京 市西城 区车公庄 大街 4 号5
号楼 1 层
法定代表 人： 徐 福贺
联系人： 李美
电话：18810595051
传真：010-68292964
客服电话 ：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
99 中信期货 有限公 司
注册地址： 深 圳市福 田区 中心三路8 号卓 越时
代广场（ 二期） 北座 13 层1301-1305 室、14
层
办公地址： 深 圳市福 田区 中心三路8 号卓 越时
代广场（ 二期） 北座 13 层1301-1305 室、14
层
法定代表 人：张 皓
联系人： 刘宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话 ：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
100 北京虹点 基金销 售有限 公 司
注册地址： 北 京市朝 阳区 西大望路1 号1 号楼
16 层 1603 室
办公地址： 北京市 朝阳区 工人体育 馆北路 甲 2
号盈科中 心 B 座 裙楼二 层
法定代表 人：胡 伟
联系人： 陈铭洲
电话： 18513699505
客服电话 ：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
60
101
北京新浪 仓石基 金销售 有 限公
司
注册地址： 北 京市海 淀区 东北旺西 路中关 村软
件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块新 浪总部 科研
楼5 层 518 室
办公地址： 北 京市海 淀区 东北旺西 路中关 村软
件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块新 浪总部 科研
楼5 层 518 室
法定代表 人： 李 昭琛
联系人： 吴翠
电话：010-60619607
客服电话 ：010-62675369
网址：http://www.xincai.com
102 珠海盈米 财富管 理有限 公 司
注册地址 ： 珠海 市横琴 新区宝华 路 6 号105
室-3491
办公地址： 广 州市海 珠区 琶洲大道 东 1 号 保利
国际广场 南塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表 人：肖 雯
联系人： 黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
103 阳光人寿 保险股 份有限 公 司
注册地址 ： 海南 省三亚 市河东区 三亚河 东路
海康商务12、13 层
办公地址： 北京市 朝阳 区朝外大 街乙 12 号1
号楼昆泰 国际大 厦 12 层
法定代表 人： 李科
联系人： 高晓芳
电话： 010-59053566
传真： 010-59053700
客服电话 ：95510
网址：http://fund.sinosig.com
104 深圳富济 财富管 理有限 公 司
注册地址： 深 圳市南 山区 粤海街道 科苑南 路高
新南七道 惠恒集 团二期418 室
办公地址 ：深圳 市南山 区 高新南七 道 12 号惠
恒集团二 期 418 室
法定代表 人：刘 鹏宇
联系人： 杨涛
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
61
105
北京唐鼎 耀华投 资咨询 有 限公
司
注册地址 ： 北京 市延庆 县延庆经 济开发 区百
泉街 10 号 2 栋236 室
办公地址： 北京朝 阳区亮 马桥路 40 号二十 一
世纪大厦A 座 303
法定代表 人： 张鑫
联 系人： 刘美薇
电话：010-53570572/13121820670
传真：010-59200800
客服电话 ：400-819-9868
网址：http://www.tdyhfund.com/
106
上海凯石 财富基 金销售 有 限公
司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 西藏南路765 号
602-115 室
办公地址： 上 海市黄 浦区 延安东路1 号凯 石大
厦4 楼
法定代表 人： 陈 继武
联系人： 黄祎
电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
客服电话 ：4006-433-389
网址： www.vstonewealth.com
107 大泰金石 基金销 售有限 公 司
注册地址： 南 京市建 邺区 江东中路222 号 南京
奥体中心 现代五 项馆 2105 室
办公地址： 上 海市浦 东新 区峨山路505 号 东方
纯一大厦15 楼
法定代表 人：袁 顾明
联系人： 孟召社
电话：15621569619
传真：021-20324199
客服电话 ：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
108
济安财富 （北京 ）资本 管 理有
限公司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区东三环 中路 7 号4
号楼 40 层 4601 室
办公地址： 北京市 朝阳区 东三环中 路 7 号 财
富中心 A 座46 层 济安 财 富
法定代表 人： 杨健
联系人： 付志恒
电话：010-65309516-802
传真：010-65330699
客服电话 ：400-075-6663
网址：http://www.jianfortune.com 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
62
109
中证金牛 （北京 ）投资 咨 询有
限公司
注册地址 ：北京 市丰台 区 东管头 1 号2 号楼
2-45 室
办公地址 ： 北京 市西城 区宣武门 外大街 甲 1
号新华社 第三工 作区 5F
法定代表 人：钱 昊旻
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话 ：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
110
鼎信汇金（北京）投资管理
有限公司
注册地址： 北京市 海淀区 中关村东 路 1 号院 8
号楼 C 座1701 室
办公地址： 北京市 海淀区 中关村东 路 1 号院 8
号楼 C 座1701 室
法定代表 人： 齐 凌峰
联系人： 阮志凌
电话：010-82151989
传真：010-82158631
客服电话 ：400-158-5050
网址：www.9ifund.com
111 徽商期货有限责任公司
注册地址 ： 安徽 省合肥 市芜湖路258 号
办公地址 ： 安徽 省合肥 市芜湖路258 号
法定代表 人： 吴 国华
联系人： 蔡芳
电话：0551-62862801
传真：0551-62865899
客服电话 ：4008-878-707
网址：www.hsqh.net
112 北京汇成基金销售有限公司
注册地址 ： 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号
1108
办公地址 ： 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号
1108
法定代表 人：王 伟刚
联系人： 丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话 ：4006199059
网址：www.hcjijin.com 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
63
113 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址 ： 南京 市玄武 区苏宁大 道 1-5 号
办公地址 ：南京 市玄武 区 苏宁大道1-5 号
法定代表 人： 钱 燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话 ：95177
网址：www.snjijin.com
114
北京广源达信投资管理有限
公司
注册地址 ： 北京 市西城 区新街口 外大街28
号C 座六 层 605 室
办公地址： 北 京市朝 阳区 望京东园 四区浦 项中
心B 座 19 层
法定代表 人： 齐 剑辉
联系人： 姜英华
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话 ：4006236060
网址：www.niuniufund.com
115 上海万得投资顾问有限公司
注册地址 ： 中国 （上海 ）自由贸 易试验 区福
山路 33 号 11 楼B 座
办公地址 ： 上海 市浦东 新区福山 路 33 号 9
楼
法定代表 人：王 廷富
联系人： 徐亚丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电话 ：400-821-0203
116 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址： 北京市 朝阳区 阜通东大 街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址： 北京市 朝阳区 阜通东大 街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表 人：钟 斐斐
联系人： 吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话 ：4000618518
网址：https://www.danjuanapp.com 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
64
117 上海云湾投资管理有限公司
注册地址 ： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区 新金
桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址 ： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区 新金
桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表 人： 戴 新装
联系人： 江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话 ：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
118
上海中正达广投资管理有限
公司
注册地址： 上海市 徐汇区 龙腾大道2815 号302
室
办公地址： 上海市 徐汇区 龙腾大道2815 号302
室
法定代表 人：黄 欣
联系人： 戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
客服电话 ：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
119
南京途牛金融信息服务有限
公司
注册地址 ：南京 市玄武 区 玄武大道699-1 号
办公地址 ： 南京 市玄武 区玄武大 道 699-1 号
法定代表 人： 宋 时琳
联系人： 贺杰
电话：025-86853969-66727
客服电话 ：4007-999-999
网址：http://jr.tuniu.com
120 东海期货有限责任公司
注册地址 ： 江苏 省常州 市延陵西 路 23、25、
27 、29 号
办公地址： 上海市 浦东新 区东方路1928 号东
海证券大 厦 8 楼
法定代表 人： 陈 太康
联系人： 李天雨
电话：021-68757102
传真：021-68757102
客服电话 ：95531/4008888588
网址：www.qh168.com.cn 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
65
121 弘业期货股份有限公司
注册地址 ： 南京 市秦淮 区中华路50 号
办公地址： 南京市 秦淮区 中华路 50 号弘业 大
厦2-10 楼
法定代表 人： 周 剑秋
联系人： 孙朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话 ：4008281288
网址：www.ftol.com.cn
122 上海基煜基金销售有限公司
注册地址 ： 上海 市崇明 县长兴镇 路潘园 公路
1800 号2 号楼6153 室 （上 海泰和经 济发展 区）
办公地址 ：上海 市昆明 路 518 号 北美广 场 A
栋1002-1003 室
法定代表 人： 王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-35385521
传真：021-55085991
客服电话 ：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
123
深圳市金斧子基金销售有限
公司
注册地址 ：深圳 市南山 区 粤海街道 科苑路16
号东方科 技大厦18 楼
办公地址： 深 圳市南 山区 粤海街道 科苑路 科兴
科学园 B3 单元 7 楼
法定代表 人：赖 任军
联系人： 张烨
电话：0755-66892301
传真：0755-66892399
客服电话 ：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
124
北京肯特瑞财富投资管理有
限公司
注册地址 ：北京 市海淀 区 中关村东 路 66 号1
号楼 22 层 2603-06
办公地址： 北 京市大 兴区 亦庄经济 开发区 科创
十一街 18 号院京 东总 部A 座17 层
法定代表 人： 江卉
联系人： 徐伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话 ：95118
网址：jr.jd.com 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
66
125 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区 东大名路687 号1
幢2 楼 268 室
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街33 号通 泰
大厦 B 座8 层
法定代表 人：李 一梅
联系人： 仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话 ：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
126 大河财 富基 金销 售有 限公 司
注册地址 ： 贵州 省贵阳 市南明区 新华路
110-134 号富中 国际广 场1 栋 20 层1.2 号
办公地址 ：贵州 省贵阳 市 南明区新 华路
110-134 号富中 国际广 场1 栋 20 层1.2 号
法定代表 人： 王荻
联系人： 潘建
电话：0851-88405605
传真：0851-88405602
客服电话 ：0851-88235678
网址：www.urainf.com
127 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告
5.2 登记 机构
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：张 海波
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：古 和鹏
5.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所
名称： 广东 华瀚 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座16 楼 G.H 室
负责人 ：李 兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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5.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈熹 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 6 基金的募集
本基金 由基 金管 理人 依照 《基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《销 售办 法》 、 基金 合同及 其他
有关规 定， 并经 中国 证监 会2013 年11 月14 日证监 许可[2013]1114 号文 注册 募集。 募集 期
自2013 年12 月23 日至2014 年1 月21 日 ，共 募集1,585,627,208.90 份 基金 份额， 募集 户
数为16,338 户。
本基金 为契 约型 开放 式基 金。基 金存 续期 限为 不定 期。 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 7 基金合同的生效
一、基 金的 备案 条件
本基金 自基 金份 额发 售之 日起3 个月 内， 在基 金募 集份额 总额 不少 于2 亿份 ，基金 募集
金额不 少于2 亿 元人 民币 且基金 份额 持有 人数 不少 于200 人的 条件 下， 基金 管理人 依据 法律
法规及 招募 说明 书可 以决 定停止 基金 发售 ，并 在 10 日内聘 请法 定验 资机 构验 资，自 收到 验
资报告 之日 起 10 日 内， 向 中国证 监会 办理 基金 备案 手续。
二、基 金合 同的 生效
本基金 合同 于2014 年 01 月 23 日 正式 生效 。自 基金 合同生 效日 起， 本基 金管 理人正 式
开始管 理本 基金 。
三、基 金存 续期 内的 基金 份额持 有人 数量 和资 产规 模
《基金 合同 》生 效后 ，基 金份额 持有 人数 量不 满 200 人或 者基 金资 产净 值低 于 5000 万
元的， 基金 管理 人应 当及 时报告 中国 证监 会； 连续 20 个工 作日 出现 前述 情形 的，基 金管 理
人应当 向中 国证 监会 说明 原因并 报送 解决 方案 。
法律法 规或 中国 证监 会另 有规定 时， 从其 规定 。 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 8 基金份额的申购和赎 回
8.1 申购 与赎回 场所
本基金的申购与赎回 将通 过销售机构进行。具 体的 销售网点将由基金管 理人 在招募说
明 书 或 其 他 相关 公 告 中 列明 。 基 金 管 理人 可 根 据 情况 变 更 或 增 减销 售 机 构 ，并 予 以 公 告。
基 金 投 资 人 应当 在 销 售 机构 办 理 基 金 销售 业 务 的 营业 场 所 或 按 销售 机 构 提 供的 其 他 方 式办
理 基 金 份 额 的申 购 与 赎 回。 若 基 金 管 理人 或 其 指 定的 销 售 机 构 开通 电 话 、 传真 或 网 上 等交
易方式 ，投 资人 可以 通过 上述方 式进 行申 购与 赎回 。
8.2 申购 与赎回 的开 放日 及时 间
1 、开 放日 及开 放时 间
投资人在开放日办理 基金 份额的申购和赎回， 具体 办理时间为上海证券 交易 所、深圳
证 券 交 易 所 的正 常 交 易 日的 交 易 时 间 ，但 基 金 管 理人 根 据 法 律 法规 、 中 国 证监 会 的 要 求或
本基金 合同 的规 定公 告暂 停申购 、赎 回时 除外 。
基金合同生效后，若 出现 新的证券交易市场、 证券 交易所交易时间变更 或其 他特殊情
况 ， 基 金 管 理人 将 视 情 况对 前 述 开 放 日及 开 放 时 间进 行 相 应 的 调整 ， 但 应 在实 施 日 前 依照
《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒体 上公 告。
2 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间
基金管理人自基金合 同生 效之日起不超过三个 月开 始办理申购，具体业 务办 理时间在
申购开 始公 告中 规定 。
基金管理人自基金合 同生 效之日起不超过三个 月开 始办理赎回，具体业 务办 理时间在
赎回开 始公 告中 规定 。
在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后， 基金 管理 人应 在申购 、赎 回开 放日 前依 照 《 信息 披
露办法 》的 有关 规定 在指 定媒体 上公 告申 购与 赎回 的开始 时间 。
基金管理人不得在基 金合 同约定之外的日期或 者时 间办理基金份额的申 购或 者赎回或
者 转 换 。 投 资人 在 基 金 合同 约 定 之 外 的日 期 和 时 间提 出 申 购 、 赎回 或 转 换 申请 且 登 记 机构
确认接 受的 ，其 基金 份额 申购、 赎回 价格 为下 一开 放日基 金份 额申 购、 赎回 的价格 。
本基金 已 于2014 年4 月10 日开 放日 常申 购赎 回业 务。
8.3 申购 与赎回 的原 则 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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1 、“未 知价” 原则， 即申 购、赎回 价格 以申请 当日 收市后计 算的 基金份 额净 值为基 准
进行计 算；
2 、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ；
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销；
4 、赎 回遵 循“ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 。
基金管理人可在法律 法规 允许的情况下，对上 述原 则进行调整。基金管 理人 必须在新
规则开 始实 施前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒体 上公 告。
8.4 申购 与赎回 的程 序
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式
投资人必须根据销售 机构 规定的程序，在开放 日的 具体业务办理时间内 提出 申购或赎
回的申 请。
2 、申 购和 赎回 的款 项支 付
投资人申购基金份额 时， 必须在规定的时间内 全额 交付申购款项，否则 所提 交的申购
申 请 无 效 。 投资 人 在 提 交赎 回 申 请 时 须持 有 足 够 的基 金 份 额 余 额， 否 则 所 提交 的 赎 回 申请
无 效 。 投 资 人交 付 申 购 款项 ， 申 购 成 立； 登 记 机 构确 认 基 金 份 额时 ， 申 购 生效 。 基 金 份额
持有人 递交 赎回 申请 ，赎 回成立 ；登 记机 构确 认赎 回时， 赎回 生效 。
投资人 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将在 T＋7 日( 包括该 日) 内支 付赎 回款 项 。在发 生
巨额赎 回时 ，款 项的 支付 办法参 照本 基金 合同 有关 条款处 理。
3 、申 购和 赎回 申请 的确 认
基金管理人应以交易 时间 结束前受理有效申购 和赎 回申请的当天作为申 购或 赎回申请
日(T 日)， 在正 常情 况下 ，本基 金登 记机 构在 T+1 日内对 该 交 易的 有效 性进 行确认 。T 日提
交的有效 申请 ，投资 人可 在 T+2 日后( 包括该 日)到 销售网点 柜台 或以销 售机 构规定的 其他
方式查 询申 请的 确认 情况 。若申 购不 成功 ，则 申购 款项退 还给 投资 人。
基金销售机构对申购 、赎 回申请的受理并不代 表申 请一定成功，而仅代 表销 售机构确
实 接 收 到 申 请。 申 购 、 赎回 申 请 的 确 认以 登 记 机 构或 基 金 管 理 人的 确 认 结 果为 准 。 对 于申
请的确 认情 况， 投资 人应 及时查 询并 妥善 行使 合法 权利。
8.5 申购 与赎回 的数 额限 制
1 、本 基金 首次 申购 和追 加 申购的 最低 金额 均为 1 元 ，各销 售机 构在 符合 上述 规定的 前
提 下 ， 可 根 据情 况 调 高 首次 申 购 和 追 加申 购 的 最 低金 额 ， 具 体 以销 售 机 构 公布 的 为 准 ，投
资人需遵 循销 售机构 的相 关规定。 本基 金单笔 赎回 申请不得 低于 1 份 ，投资 人全额赎 回时
不 受 上 述 限 制， 基 金 销 售机 构 在 符 合 上述 规 定 的 前提 下 ， 可 根 据自 己 的 情 况调 高 单 笔 赎回南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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申 请 份 额 要 求 限 制 ， 具 体 以 基 金 销 售 机 构 公 布 的 为 准 ， 投 资 人 需 遵 循 销 售 机 构 的 相 关 规
定；
2 、本 基金 不对 投资 者每 个 交易账 户的 最低 基金 份额 余额进 行限 制；
3 、本基 金不对 单个投 资人 累计持有 的基 金份额 上限 进行限制 ，但 法律法 规和 监管机 构
另有规 定的 除外 ；
4 、基金 管理人 可在法 律法 规允许的 情况 下，调 整上 述规定申 购金 额和赎 回份 额的数 量
限制。 基金 管理 人必 须在 调整前 依照 《信 息披 露办 法》 的 有关 规定 在指 定媒 体上公 告并 报中
国证监 会备 案。
8.6 申购 费用和 赎回 费用
1 、本 基金 的申 购费 率最 高 不高 于 1.5% ，且 随申 购金 额的增 加而 递减 ，如 下表 所示
申购金 额（M ） 申购费 率
M ＜100 万 1.5%
100 万 ≤M ＜500 万 0.9%
500 万 ≤M ＜1000 万 0.3%
M ≥1000 万 每笔 1,000 元
投资人 重复 申购 ，须 按每 次申购 所对 应的 费率 档次 分别计 费。
申购费 用由 投资 人 承 担， 不列入 基金 财产 ， 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登 记等
各项费 用。
2 、 本基 金赎 回费 率最 高不 超过 1.5% ， 随申 请份 额持 有时间 增加 而递 减。 具体 如下表 所
示（其 中1 年指 365 天） ：
申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率
N＜7 日 1.5%
7 日≤N＜30 日 0.75%
30 日≤N＜1 年 0.5%
1 年≤N＜2 年 0.3%
N≥2 年 0
投资者 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 赎回 费用由 赎回 基金 份额 的基 金份额 持
有人承 担， 在基 金份 额持 有人赎 回基 金份 额时 收取 。对于 持有 期少 于 30 日的 基金份 额所 收
取的赎 回费 ，赎 回费 用全 额归入 基金 财产 ；对 于持 有期长 于 30 日但 少于3 个 月的基 金份 额
所收取 的赎 回费 ， 赎 回费 用 75% 归入 基金 财产； 对于 持有期 长 于 3 个 月但 小 于6 个月 的基 金
份额所 收取 的赎 回费 ， 赎 回费 用 50% 归入 基金 财产； 对于持 有期 长 于 6 个 月的 基金份 额所 收南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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取的赎 回费 ，赎 回费 用 25% 归入 基金 财产 。
3 、本基 金的申 购费率 、赎 回费率和 收费 方式由 基金 管理人根 据《 基金合 同》 的规定 确
定。 基 金管 理人 可以 根据 《基金 合同 》 的 相关 约定 调整费 率或 收费 方式 ， 基 金管理 人最 迟应
于新的 费率 或收 费方 式实 施前 依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定 在 指定 媒体 公告。
4 、基金 管理人 及其他 基金 销售机构 可以 在不违 背法 律法规规 定及 《基金 合同 》约定 的
情形下 ， 对 基金 销售 费用 实行一 定的 优惠 ， 费 率优 惠的相 关规 则和 流程 详见 基金管 理人 或其
他基金 销售 机构 届时 发布 的相关 公告 或通 知。
8.7 申购 份额与 赎回 金额 的计 算
1 、基 金申 购份 额的 计算
本基金 的申 购采 用 “ 金额 申请、 份额 确认 ”的 方式。 基金的 申购 金额 包括 申购 费用和 净
申购金 额。 申购 份额 的计 算公式 为：
净申购 金额= 申购 金额/ （1+ 申 购费 率）
申购费 用 = 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 额 = 净 申购 金额/ 申购当 日基 金份 额净 值
例：某 投资 人投资 10 万元 申购本 基金 份额 ，假 设申 购当日 基金 份额 净值为 1.017 元，
对应申 购费 率 为 1.5% ，则 其可得 到的 申购 份额 为：
净申购 金额 ＝100,000/ (1+1.5% ）＝98,522.17 元
申购费 用＝100,000 －98,522.17 ＝1,477.83 元
申购份 额 = 98,522.17/1.017 =96,875.29 份
2 、基 金赎 回金 额的 计算
本基金 的赎 回采 用 “ 份额 申请、 金额 确认 ”的 方式 。赎回 金额 的计 算公 式为 ：
赎回费 用= 赎回 份额 ? 赎回 当日基 金份额 净值? 赎 回费 率
赎回金 额= 赎回 份额 ? 赎回 当日基 金份额 净值 ? 赎 回费 用
例 ： 某投 资 人 申购 本基 金 份额 ， 持 有3 个月 赎回10 万份 ， 赎 回费 率为0.5% ， 假设赎 回
当日基 金份 额净 值 是1.017 元， 则其 可得 到的 赎回 金额为 ：
赎回费 用＝100,000 ×1.017×0.5%＝508.5 元
赎回金 额=100,000 ×1.017 －508.5 ＝101,191.5 元
3 、基 金份 额净 值的 计算
T 日的 基金 份额 净值 在当 天收市 后计 算， 并在T+1 日内公 告。 遇特 殊情 况， 经中国 证监
会同意 ， 可 以适 当延 迟计 算或公 告。 本基 金份 额净 值的计 算， 保留 到小 数点 后 3 位 ， 小 数点南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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后第4 位四 舍五 入。
4 、申 购份 额、 余额 的处 理 方式
申购的 有效 份额 为按 实际 确认的 申购 金额 在扣 除相 应的费 用后 ， 以当 日基 金份 额净值 为
基准计 算， 上述 涉及 基金 份额的 计算 结果 均 保 留到 小数点 后 2 位， 小数 点后2 位以 后的 部分
舍弃 ， 舍 弃部 分归入 基金 财产 ； 上 述涉 及金额 的计 算 结果 均按 四舍 五入 方法 ， 保 留 到 小数 点
后2 位 ，由 此产 生的 收益 或 损失 由基 金财 产承 担 。
5 、赎 回金 额的 处理 方式
赎回金 额为 按实 际确 认的 有效赎 回份 额以 当日 基金 份额净 值为 基准 并扣 除相 应的费 用 ，
计算结 果 保 留到 小数 点 后2 位， 小 数点 后2 位以 后的 部分四 舍五 入， 由此 产生 的误差 计入 基
金财产 。
8.8 申购 与赎回 的登 记
投资人申 购基 金成功 后， 基金登记 机构 在 T+1 日为 投资人登 记权 益并办 理登 记手续 ，
投资人 自T+2 日 （含 该日 ）后有 权赎 回该 部分 基金 份额。
投资人 赎回 基金 成功 后， 基金登 记机 构 在T+1 日为 投资人 办理 扣除 权益 的登 记手续 。
基金管理人可以在法 律法 规允许的范围内，对 上述 登记办理时间进行调 整， 但不得实
质影响 投资 人的 合法 权益 ，并最 迟于 实施 前依 照 《 信息披 露办 法》 的有 关规 定在指 定媒 体公
告。
8.9 拒绝 或暂停 申购 的情 形及 处理方 式
发生下 列情 况时 ， 基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ：
1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 受投 资人的 申
购申请 。
3 、证券 交易所 交易时 间非 正常停市 ，导 致基金 管理 人无法计 算当 日基金 资产 净值或 者
无法办 理申 购业 务。
4 、因基 金收益 分配、 基金 投资组合 内某 个或某 些证 券即将上 市等 原因， 使基 金管理 人
认为短 期内 继续 接受 申购 可能会 影响 或损 害已 有基 金份额 持有 人利 益的 。
5 、基金 资产规 模过大 ，使 基金管理 人无 法找到 合适 的投资品 种， 或其他 可能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ，从 而损 害现有 基金 份额 持有 人利 益的情 形。
6 、基金 管理人 、基金 托管 人、基金 销售 机构或 登记 结算机构 因技 术故障 或异 常情况 导
致基金 销售 系统 、基 金登 记系统 、基 金会 计系 统或 证券登 记结 算系 统无 法正 常运行 。
7 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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8 、基金 管理人 认为接 受某 笔或某些 申购 申请可 能会 影响或损 害现 有基金 份额 持有人 利
益时。
发生上 述第1 到7 项暂 停申 购情形 之一 且基 金管 理人 决定暂 停申 购时 ，基 金管 理人应 当
根 据 有 关 规 定在 指 定 媒 体上 刊 登 暂 停 申购 公 告 。 如果 投 资 人 的 申购 申 请 被 拒绝 ， 被 拒 绝的
申 购 款 项 将 退还 给 投 资 人。 在 暂 停 申 购的 情 况 消 除时 ， 基 金 管 理人 应 及 时 恢复 申 购 业 务的
办理。
8.10 暂 停赎回 或延 缓支 付赎 回款项 的情 形及处 理方 式
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项：
1 、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 受投 资人的 赎
回申请 或延 缓支 付赎 回 款 项。
3 、证券 交易所 交易时 间非 正常停市 ，导 致基金 管理 人无法计 算当 日基金 资产 净值或 者
无法办 理赎 回业 务。
4 、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。
5 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。
发生上述情形之一而 基金 管理人决定暂停接受 基金 份额持有人的赎回申 请或 者延缓支
付 赎 回 款 项 时， 基 金 管 理人 应 在 当 日 报中 国 证 监 会备 案 ， 已 确 认的 赎 回 申 请， 基 金 管 理人
应 足 额 支 付 ；如 暂 时 不 能足 额 支 付 ， 应将 可 支 付 部分 按 单 个 账 户申 请 量 占 申请 总 量 的 比例
分配给赎 回申 请人， 未支 付部分可 延期 支付。 若出 现上述 第 4 项 所述 情形， 按基金合 同的
相关条款处 理。 基 金 份 额持 有 人 在 申 请赎 回 时 可 事先 选 择 将 当 日可 能 未 获 受理 部 分 予 以撤
销。在 暂停 赎回 的情 况消 除时， 基金 管理 人应 及时 恢复赎 回业 务的 办理 并公 告。
8.11 巨 额赎回 的情 形及 处理 方式
1 、巨 额赎 回的 认定
若本基金 单个 开放日 内的 基金份额 净赎 回申请( 赎回 申请份额 总数 加上基 金转 换中转 出
申请份 额总数 后扣除 申购 申请份 额总数 及基金 转换 中转入 申请份 额总数 后的 余额)超 过前 一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎 回。
2 、巨 额赎 回的 处理 方式
当基金出现巨额赎回 时， 基金管理人可以根据 基金 当时的资产组合状况 决定 全额赎回
或部分 延期 赎回 。
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 人的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（2）部 分延期 赎回： 当基 金管理人 认为 支付投 资人 的赎回申 请有 困难或 认为 因支付 投
资 人 的 赎 回 申请 而 进 行 的财 产 变 现 可 能会 对 基 金 资产 净 值 造 成 较大 波 动 时 ，基 金 管 理 人在
当日接受赎回比例 不低于 上一开放日基金总 份额的 10% 的 前 提 下 ，可 对 其 余 赎回 申 请 延 期
办 理 。 对 于 当日 的 赎 回 申请 ， 应 当 按 单个 账 户 赎 回申 请 量 占 赎 回申 请 总 量 的比 例 ， 确 定当
日 受 理 的 赎 回份 额 ； 对 于未 能 赎 回 部 分， 投 资 人 在提 交 赎 回 申 请时 可 以 选 择延 期 赎 回 或取
消 赎 回 。 选 择延 期 赎 回 的， 将 自 动 转 入下 一 个 开 放日 继 续 赎 回 ，直 到 全 部 赎回 为 止 ； 选择
取 消 赎 回 的 ，当 日 未 获 受理 的 部 分 赎 回申 请 将 被 撤销 。 延 期 的 赎回 申 请 与 下一 开 放 日 赎回
申 请 一 并 处 理 ， 无 优 先 权 并 以 下 一 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 础 计 算 赎 回 金 额 ， 以 此 类
推 ， 直 到 全 部赎 回 为 止 。如 投 资 人 在 提交 赎 回 申 请时 未 作 明 确 选择 ， 投 资 人未 能 赎 回 部分
作自动 延期 赎回 处理 。
（3） 暂停 赎回 ：连 续 2 个 开放日 以上(含 本数) 发生 巨额赎 回， 如基 金管 理人 认为有 必
要 ， 可 暂 停 接受 基 金 的 赎回 申 请 ； 已 经接 受 的 赎 回 申 请 可 以 延 缓支 付 赎 回 款项 ， 但 不 得超
过20 个工 作日 ，并 应当 在 指定媒 体上 进行 公告 。
3 、巨 额赎 回的 公告
当发生上述延期赎回 并延 期办理时，基金管理 人应 当通过邮寄、传真或 者招 募说明书
规定的 其他 方式 （包 括但 不限于 短信 、电 子邮 件或 由基金 销售 机构 通知 等方 式） 在3 个 交易
日内通 知基 金份 额持 有人 ，说明 有关 处理 方法 ，同 时在指 定媒 体上 刊登 公告 。
8.12 其 他暂停 申购 和赎 回的 情形及 处理 方式
发生 《 基金 合同 》 或 《 招募 说明书 》 中 未予 载明 的事 项，但 基金 管理 人有 正当 理由认 为
需 要 暂 停 基 金申 购 、 赎 回的 ， 可 以 经 届时 有 效 的 合法 程 序 宣 布 暂停 接 受 投 资 人 的 申 购 、赎
回申请 。
8.13 暂 停申购 或赎 回的 公告 和重新 开放 申购或 赎回 的公告
1 、发生 上述暂 停申购 或赎 回情况的 ，基 金管理 人应 及时向中 国证 监会备 案， 并在规 定
期限内 在指 定媒 体上 刊登 暂停公 告。
2 、基金 管理人 可以根 据暂 停申购或 赎回 的时间 ，依 照《信息 披露 办法》 的有 关规定 ，
最 迟 于 重 新 开放 日 在 指 定媒 体 上 刊 登 重新 开 放 申 购或 赎 回 的 公 告； 也 可 以 根据 实 际 情 况在
暂停公 告中 明确 重新 开放 申购或 赎回 的时 间， 届时 不再另 行发 布重 新开 放的 公告。
8.14 基 金转换 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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基金管理人已开通本 基金 与基金管理人旗下部 分基 金在直销机构和部分 代销 机构的基
金转换 业务 ，具 体内 容详 见 2014 年4 月04 日 发布 的 《 南方 医药 保健 灵活 配置 混合型 证券 投
资基金 开放 日常 申购 、赎 回、转 换及 定投 业务 的公 告》和 其他 有关 基金 转换 公告。
8.15 基 金的非 交易 过户
基金的非交易过户是 指基 金登记机构受理继承 、捐 赠和司法强制执行等 情形 而产生的
非 交 易 过 户 以 及 登 记 机 构 认 可 、 符 合 法 律 法 规 的 其 它 非 交 易 过 户 。 无 论 在 上 述 何 种 情 况
下，接 受划 转的 主体 必须 是依法 可以 持有 本基 金基 金份额 的投 资人 。
继承是指基金份额持 有人 死亡，其持有的基金 份额 由其合法的继承人继 承； 捐赠指基
金 份 额 持 有 人将 其 合 法 持有 的 基 金 份 额捐 赠 给 福 利性 质 的 基 金 会或 社 会 团 体； 司 法 强 制执
行 是 指 司 法 机构 依 据 生 效司 法 文 书 将 基金 份 额 持 有人 持 有 的 基 金份 额 强 制 划转 给 其 他 自然
人 、 法 人 或 其他 组 织 。 办理 非 交 易 过 户必 须 提 供 基金 登 记 机 构 要求 提 供 的 相关 资 料 ， 对于
符 合 条 件 的 非交 易 过 户 申请 按 基 金 登 记机 构 的 规 定办 理 ， 并 按 基金 登 记 机 构规 定 的 标 准收
费。
8.16 基 金的转 托管
基金份额持有人可办 理已 持有基金份额在不同 销售 机构之间的转托管， 基金 销售机构
可以按 照规 定的 标准 收取 转托管 费。
8.17 定 投计划
基金管理人已开通本 基金 与基金管理人旗下部 分基 金在直销机构和部分 代销 机构的定
投计划 ，具 体内 容详 见 2014 年4 月 04 日 发布 的 《 南 方医药 保健 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金开放 日常 申购 、赎 回、 转换及 定投 业务 的公 告 》 和 其他有 关基 金定 投计 划的 公告。 本基 金
已于2014 年 4 月10 日 开放定 投业 务。
8.18 基 金的冻 结和 解冻
基金登记机构只受理 国家 有权机关依法要求的 基金 份额的冻结与解冻， 以及 登记机构
认 可 、 符 合 法律 法 规 的 其他 情 况 下 的 冻结 与 解 冻 。基 金 份 额 的 冻结 手 续 、 冻结 方 式 按 照登
记 机 构 的 相 关规 定 办 理 。基 金 份 额 被 冻结 的 ， 被 冻结 部 分 产 生 的权 益 按 照 我国 法 律 法 规、
监管规 章及 国家 有权 机关 的要求 以及 登记 机构 业务 规定来 处理 。
8.19 其 他业务 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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在相关法律法规允许 的条 件下，基金登记机构 可依 据其业务规则，受理 基金 份额质押
等业务 ，并 收取 一定 的手 续费用 。 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 9 基金的投资
9.1 投资 目标
本基金主要投资于医 药保 健行业证券，在严格 控制 风险的前提下，追求 超越 业绩比较
基准的 投资 回报 。
9.2 投资 范围
本基金 的投 资范 围包 括国 内依法 发行 上市 的股 票 （包 括中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证
监 会 核 准 上 市的 股 票 ） 、债 券 （ 包 括 国内 依 法 发 行和 上 市 交 易 的国 债 、 央 行票 据 、 金 融债
券 、 企 业 债 券、 公 司 债 券、 中 期 票 据 、短 期 融 资 券、 超 短 期 融 资券 、 次 级 债券 、 政 府 支持
机 构 债 、 政 府支 持 债 券 、地 方 政 府 债 、资 产 支 持 证券 、 中 小 企 业私 募 债 券 、可 转 换 债 券及
其他经 中国 证监 会允 许投 资的债 券） 、债 券回 购、 银行存 款 （ 包括 协议 存款 、定期 存款 及其
他银行 存款 ） 、货 币市 场工 具、权 证、 股指 期货 以及 经中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融
工具( 但须 符合 中国 证监 会 相关规 定) 。
如法律法规或监管机 构以 后允许基金投资其他 品种 ，基金管理人在履行 适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的投资组合比例为： 本基金股票投资占基金资 产的比例范围为 0-95% ，投 资 于 医
药保健行业证券不 低于非 现金基金资产 的 80% 。 债券 、 债 券 回 购 、 银行 存 款、 货 币 市 场 工
具 、 权 证 、 股指 期 货 以 及经 中 国 证 监 会允 许 基 金 投资 的 其 他 金 融工 具 不 低 于基 金 资 产 净值
的 5%。 本基金 每个 交易日 日终在扣 除股 指期货 合约 需缴纳的 交易 保证金 后， 应当保持 不低
于基金 资产 净 值5% 的现 金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券。
9.3 投资 策略
1 、大 类资 产配 置策 略
本基金 通过 定量 与定 性相 结合的 方法 分析 宏观 经济 、 证券市 场以 及医 药保 健行 业的发 展
趋势 ， 评 估市 场的系 统性 风险和 各类 资产 的预 期收 益与风 险 ， 据 此合理 制定 和调整 股票 、 债
券等各 类资 产的 比例 ，在 保持总 体风 险水 平相 对稳 定的基 础上 ，力 争投 资组 合的稳 定增 值 。
此外， 本基 金将 持续 地进 行定期 与不 定期 的资 产配 置风险 监控 ，适 时地 做出 相应的 调整 。
在大类 资产 配置 中， 本基 金主要 考虑 （1 ）宏 观经 济 指标， 包括 国际 经济 和国 内经济 的
GDP 增 长率 、工 业增 加值 、PPI、CPI 、 市场 利率 变化 、进出 口贸 易数 据等 ，以 判断阶 段性 的
最优资 产； （2 ）微 观经 济 指标， 包括 市场 资金 供求 状况、 不同 类资 产的 盈利 变化情 况及 盈南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
80
利预期 等； （3 ）医 药保 健 行业的 发展 状况 ，包 括医 药保健 行业 的产 业政 策变 化情 况 、新 药
研发创 新状 况、 医药 行业 的增长 变化 情况 等； （4 ） 市场方 面指 标， 包括 市场 成交量 、估 值
水平、 股票 及债 券市 场的 涨跌及 预期 收益 率以 及反 映投资 人情 绪的 技术 指标 等， 并 密切 关注
医药保 健行 业估 值水 平相 对市场 平均 估值 水平 的折 溢价率 变化 情况 ；（5） 政 策因素 ，包 括
宏观政 策、 资本 市场 相关 政策和 整个 大消 费行 业相 关政策 等的 出台 对市 场的 影响等 。
2 、股 票投 资策 略
（1） 医药 保健 行业 股票 的 界定
本基金 所指 的医 药保 健行 业股票 是指 申银 万国 证券 研究所 有限 公司 （以 下简 称 “申 万研
究” ） 界定 的医 药生 物行 业股票 ， 或 已列 入申 万医 药生物 行业 股价 指数 股票 调整名 单， 但尚
未进入 申万 医药 生物 行业 股价指 数成 份股 的股 票；
如果申 万研 究调 整或 停止 行业分 类 ， 或 者基 金管 理人 认为有 更适 当的 医药 保健 行业股 票
划分标 准， 基金 管理 人有 权对医 药保 健行 业股 票的 界定方 法进 行变 更并 及时 公告。
（2） 子行 业配 置策 略
医药保 健行 业股 票根 据所 提供的 产品 与服 务类 别不 同， 可 划分 为不 同的 细分 子行业 ， 不
同子行 业又 有不 同的 市场 运行属 性。 本基 金将 综合 考虑以 下因 素， 进行 股票 资产在 各细 分子
行业间 的配 置。
1 ）经 济因 素
医药保 健行 业各 细分 子行 业受宏 观经 济形 势影 响， 在经济 周期 各个 阶段 的表 现不同 ， 预
期收益 率存 在较 大差 异。 本基金 将重 点配 置经 济周 期各个 阶段 预期 收益 率较 高的子 行业 ， 并
根据经 济形 式变 化和 市场 风险偏 好变 化动 态调 整股 票仓位 。
2 ）社 会因 素和 政策 因素
医药保 健行 业受 社会 因素 和政策 因素 影响 。 社 会因 素包括 人口 因素 、 消 费习 惯和生 活习
惯等， 这些 因素 的变 化会 导 致疾病 谱的 变化 ； 政 策因 素 包括政 府产 业政 策、 行业 管 理政策 等。
社会因 素和 政策 因素 对医 药保健 行业 各细 分子 行业 的影响 程度 不同 。 本基 金将 动态 关 注社 会
因素影 响和 政府 政策 变化 趋势， 超配 受惠 于社 会因 素和政 府政 策变 化的 子行 业股票 。
3 ）市 场需 求趋 势
医药保 健行 业各 细分 子行 业市场 需求 的变 化趋 势不 同， 有 的表 现为 刚性 需求， 有的呈 现
较大弹 性， 导致 不同 子行 业成长 性出 现差 异。 本基 金将重 点投 资市 场需 求稳 定或保 持较 高增
长的细 分子 行业 股票 。
4 ）行 业竞 争格 局
医药保 健行 业各 细分 子行 业内部 的竞 争格 局不 同， 行业利 润率 存在 较大 差异 。 本基 金将
重点投 资行 业进 入壁 垒较 高、利 润率 稳定 或保 持增 长的子 行业 股票 。
5 ）技 术水 平及 其发 展趋 势
技术进 步情 况影 响医 药保 健行业 的长 期生 命力 。医 药保健 行业 技术 进步 情况 受市场 需南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
81
求、 产 业政 策及 国际 化程 度等因 素影 响。 本基 金将 关注医 药保 健行 业各 细分 子行业 的技 术水
平变化 及其 发展 趋势 ，重 点投资 整体 技术 水平 提高 较快且 发展 趋势 良好 的子 行业股 票。
（3） 个股 投资 策略
本基金 在行 业配 置的 基础 上， 通 过定 性分 析和 定量 分析相 结合 的办 法， 挑选 出医药 保健
行业中 的优 质上 市公 司。
1）定 性分 析
本基金 对上 市公 司的 竞争 优势进 行定 性评 估 。 上 市公 司在行 业中 的相 对竞 争力 是决定 投
资价值 的重 要依 据， 主要 包括以 下几 个方 面：
A 、公 司的 竞争 优势 ：重 点 考察公 司的 市场 优势 ，包 括市场 地位 和市 场份 额， 在细分 市
场 是否 占据 领先 位置 ， 是 否具有 品牌 号召 力或 较高 的行业 知名 度， 在营 销渠 道及营 销网 络方
面的优 势和 发展 潜力 等； 资源优 势 ， 包 括是否 拥有 独特优 势的 物资 或非 物质 资源 ， 比 如市 场
资源、 专利 技术 等； 产品 优势， 包括 是否 拥有 创新 和受专 利保 护的 具有 市场 竞争力 的产 品 ，
对产品 的定 价能 力等 以及 其他优 势， 例如 是否 受到 中央或 地方 政府 政策 的扶 持等因 素；
B 、公 司的 盈利 模式 ：对 企 业盈利 模式 的考 察重 点关 注企业 盈利 模式 的属 性以 及成熟 程
度，考 察核 心竞 争力 的不 可复制 性、 可持 续性 、稳 定性；
C 、公 司治 理方 面： 考察 上 市公司 是否 有清 晰、 合理 、可执 行的 发展 战略 ；是 否具有 合
理的治 理结 构， 管理 团队 是否团 结高 效、 经验 丰富 ，是否 具有 进取 精神 等。
2）定 量分 析
本基金 将对 反映 上市 公司 质量和 增长 潜力 的成 长性 指标 、 财 务指 标和 估值 指标 等进行 定
量分析 ，以 挑选 具有 成长 优势、 财务 优势 和估 值优 势的个 股。
A 、成 长性 指标 ：收 入增 长 率、营 业利 润增 长率 和净 利润增 长率 等；
B 、 财务 指标： 毛利 率、 营 业利润 率、 净 利率、 净资 产收益 率、 经 营活 动净 收 益/利 润总
额等；
C 、 估 值指 标： 市盈 率 （PE ） 、 市 盈率 相对 盈利 增长 比率 （PEG ） 、 市 销率 （PS ） 和总 市
值。
3 、债 券投 资策 略
在选择 债券 品种 时， 首先 ，综合 考虑 发债 主体 的信 用水平 、主 营业 务情 况、 发展情 况 、
财务指 标 、 国 家政策 和市 场机遇 等因 素选 择医 药保 健行业 债券 并进 行动 态调 整； 其次 ， 根 据
宏观经 济分 析、 资金 面动 向分析 和投 资人 行为 分析 判断未 来利 率期 限结 构变 化， 并 充分 考虑
组合的 流动 性管 理的 实际 情况， 配置 债券 组合 的久 期；第 三， 结合 信用 分析 、流动 性分 析 、
税收分 析等 确定 债券 组合 的类属 配置 ； 再次 ， 在 上 述基础 上利 用债 券定 价技 术， 进行 个券 选
择， 选 择被 低估 的债 券进 行投资 。 在 具体 投资 操作 中， 采 用骑 乘操 作、 放大 操作、 换券 操作
等灵活 多样 的操 作方 式， 获取超 额的 投资 收益 。
4 、中 小企 业私 募债 投资 策 略 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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由于中 小企 业私 募债 券采 取非公 开方 式发 行和 交易 ， 并限 制投 资人 数量 上限， 整体流 动
性相对 较差 。 同 时， 受到 发债主 体资 产规 模较 小、 经营波 动性 较高 、 信 用基 本面稳 定性 较差
的影响 ， 整 体的 信用 风险 相对较 高。 中小 企业 私募 债券的 这两 个特 点要 求在 具体的 投资 过程
中， 应采 取更 为谨慎 的投 资策略 。 本基 金认为 ， 投 资该类 债券 的核 心要 点是 分析和 跟踪 发债
主体的 信用 基本 面， 并综 合考虑 信用 基本 面、 债券 收益率 和流 动性 等要 素， 确定最 终的 投 资
决策。
5 、权 证投 资策 略
本基金 在进 行权 证投 资时 ， 将通 过对 权证 标的 证券 基本面 的研 究， 并结 合权 证定价 模型
寻求其 合理 估值 水平 ， 主 要考虑 运用 的策 略包 括： 杠杆策 略、 价值 挖掘 策略、 获利保 护策 略、
价差策 略、 双向 权证 策略 、卖空 保护 性的 认购 权证 策略、 买入 保护 性的 认沽 权证策 略等 。
基金管 理人 将充 分考 虑权 证资产 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征 ， 通过 资产 配置 、 品 种
与类属 选择 ，谨 慎进 行投 资，追 求较 稳定 的当 期收 益。
6 、股 指期 货等 投资 策略
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 根据 风险管 理原 则， 以套 期保 值为主 要目 的， 采用 流
动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 ， 通 过对 证券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 ， 结 合股 指期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平， 与现 货资 产进 行匹配 ， 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作。 基金 管理人 将充 分考 虑股 指期 货的收 益性 、 流动性 及风 险性特 征 ， 运 用
股指期 货对 冲系 统性 风险 、 对 冲特 殊情 况下的 流动 性风险 ， 如大 额申购 赎回 等； 利用 金融 衍
生品的 杠杆 作用 ，以 达到 降低投 资组 合的 整体 风险 的目的 。
今后 ， 随 着证 券市场 的发 展、 金融 工具 的丰富 和交 易方式 的创 新等 ， 基 金还 将积极 寻 求
其他投 资机 会， 如法 律法 规或监 管机 构以 后允 许基 金投资 其他 品种 ， 本 基金 将在履 行适 当程
序后， 将其 纳入 投资 范围 以丰富 组合 投资 策略 。
9.4 投资 限制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1）本 基金股 票投资 占基 金资产的 比例 范围 为 0-95% ，投资 于医药 保健行 业证 券不低
于非现金基金资产 的 80%。债券、债券回购 、银行 存款、货币市场工 具、权 证、股指期货
以及经 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具不 低于基 金资 产净 值 的5% ；
（2）本 基金每 个交易 日日 终在扣除 股指 期货合 约需 缴纳的交 易保 证金后 ，应 当保持 不
低于基 金资 产净 值 5% 的 现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 ；
（3） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的10% ；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行 的证 券， 不超 过该 证券 的 10% ； 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的10% ；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ；
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ，不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10% ；
（11 ） 本 基金 管理 人管 理的 全部基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10% ；
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13 ） 基 金财 产参 与股 票发 行申购 ，本 基金 所申 报的 金额不 超过 本基 金的 总资 产，本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行 股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ；
（15 ） 在 任 何 交 易 日日 终， 持 有 的 买 入 股 指 期货 合约 价 值 ， 不 得 超 过 基金 资产 净 值 的
10% ； 在 任 何交 易 日 日 终，持 有 的 买 入 期货 合 约 价 值与 有 价 证 券 市值 之 和, 不 得超 过 基 金 资
产净值的 95%， 其 中 ， 有价 证 券 指 股 票 、 债券 （ 不含 到 期 日 在 一 年 以内 的 政府 债 券 ） 、 权
证、资 产支 持证 券、 买入 返售金 融资 产 （ 不含 质押 式回购 ） 等 ；在 任何 交易 日日终 ，持 有的
卖出期 货合 约价 值不 得超 过基金 持有 的股 票总 市值 的 20% ；在 任何 交易 日内 交易 （ 不 包括 平
仓） 的股 指期 货合 约的 成 交金额 不得 超过 上一 交易 日基金 资产 净值 的 20% ； 所持有 的股 票市
值和买 入、 卖出 股指 期货 合约价 值， 合计 （轧 差计 算） 应 当符 合基 金合 同关 于股票 投资 比例
的有关 约定 ；
（16） 本基 金持 有的 单只 中小企 业私 募债 券， 其市 值不得 超过 基金 资产 净值 的 10% ；
（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
除上述 第 （12 ） 项 另有 约定 外，因 证券 市场 波动 、上 市公司 合并 、基 金规 模变 动、股 权
分 置 改 革 中 支付 对 价 等 基金 管 理 人 之 外的 因 素 致 使基 金 投 资 比 例不 符 合 上 述规 定 投 资 比例
的，基 金管 理人 应当 在 10 个交易 日内 进行 调整 。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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如果法律法规对上述 投资 组合比例限制进行变 更的 ，以变更后的规定为 准。 法律法规
或监管 部门 取消 上述 限制 ，如适 用于 本基 金， 则本 基金投 资不 再受 相关 限制 。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动。
如法律法规或监管部 门取 消上述限制，如适用 于本 基金，则本基金投资 不再 受相关限
制。
9.5 业绩 比较基 准
本基金 业绩 比较 基准 ：1 年期银 行定 期存 款利 率( 税后)+1%
其中，1 年 期银 行定 期存 款 利率是 指中 国人 民银 行公 布的金 融机 构1 年 期人 民 币存款 基
准利率 。
未来，如人民银行调 整或 停止发布基准利率， 或市 场有其他更适合本基 金的 基准时，
本 基 金 管 理 人 可 根 据 具 体 情 况 ， 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 ， 对 业 绩 比 较 基 准 进 行 相 应 调
整，无 需召 开基 金份 额持 有人大 会。
9.6 风险 收益特 征
本基金为混合型基金 ，其 长期平均风险和预期 收益 率低于股票型基金， 高于 债券型基
金、货 币市 场基 金。
9.7 基金 管理人 代表 基金 行使 权利的 处理 原则及 方法
1 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利， 保护基 金份 额持有 人
的利益 。 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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9.8 基金 的融资 融券 及转 融通
本基金可以根据届时 有效 的有关法律法规和政 策的 规定进行融资融券、 转融 通。待基
金 参 与 融 资 融券 和 转 融 通业 务 的 相 关 规定 颁 布 后 ，基 金 管 理 人 可以 在 不 改 变本 基 金 既 有投
资 策 略 和 风 险收 益 特 征 并在 控 制 风 险 的前 提 下 ， 参与 融 资 融 券 业务 以 及 通 过证 券 金 融 公司
办 理 转 融 通 业务 ， 以 提 高投 资 效 率 及 进行 风 险 管 理。 届 时 本 基 金参 与 融 资 融券 、 转 融 通等
业 务 的 风 险 控制 原 则 、 具体 参 与 比 例 限制 、 费 用 收支 、 信 息 披 露、 估 值 方 法及 其 他 相 关事
项 按 照 中 国 证监 会 的 规 定及 其 他 相 关 法律 法 规 的 要求 执 行 ， 无 需召 开 基 金 份额 持 有 人 大会
决定。
9.9 基金 投资组 合报 告
基金管理人的董事会 及董 事保证本报告所载资 料不 存在虚假记载、误导 性陈 述或重大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托管人根据本基 金合 同规定复核了本报告 中的 财务指标、净值表现 和投 资组合报
告等内 容， 保证 复核 内容 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年6 月30 日（ 未经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序号
项目
金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
273,112,317.61 30.96
其中： 股票
273,112,317.61 30.96
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持
证券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资
产
250,000,000.00 28.34
其中： 买断 式回
购的买 入返 售金
融资产
- -
7
银行存 款和 结算 356,164,049.60 40.37 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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备付金 合计
- - - -
- 其他资 产
2,887,322.00 0.33
- 合计
882,163,689.21 100.00
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
171,010,428.12 27.39
D
电力、 热力 、燃 气
及水生 产和 供应 业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和 零售 业
95,932,946.00 15.36
G
交通运 输、 仓储 和
邮政业
- -
H
住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和
信息技 术服 务业
- -
J
金融业
187,943.49 0.03
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M
科学研 究和 技术 服
务业
- -
N
水利、 环境 和公 共
设施管 理业
- -
O
居民服 务、 修理 和
其他服 务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
3,630,000.00 0.58
R
文化、 体育 和娱 乐
业
2,351,000.00 0.38
S
综合
- -
合计
273,112,317.61 43.74
2.2 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投 资组 合
注： 本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 投资 。
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号
股票代 码
股票名 称
数量
（股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 000028 国药一 致 340,040 27,509,236.00 4.41
2 002462 嘉事堂 699,000 27,463,710.00 4.40 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
87
3 600436 片仔癀 350,000 21,364,000.00 3.42
4 000423 东阿阿 胶 280,000 20,129,200.00 3.22
5 000538 云南白 药 200,000 18,770,000.00 3.01
6 000513 丽珠集 团 220,000 14,982,000.00 2.40
7 002399 海普瑞 730,000 14,767,900.00 2.37
8 600521 华海药 业 700,000 14,728,000.00 2.36
9 000963 华东医 药 270,000 13,419,000.00 2.15
10 002020 京新药 业 900,000 10,665,000.00 1.71
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
注： 本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
注： 本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
注： 本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
注： 本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
注： 本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
注： 本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 根据 风险管 理原 则， 以套 期保 值为主 要目 的， 采用 流
动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 ， 通 过对 证券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 ， 结 合股 指期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平， 与现 货资 产进 行匹配 ， 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作。 基金 管理人 将充 分考 虑股 指期 货的收 益性 、 流动性 及风 险性特 征 ， 运 用
股指期 货对 冲系 统性 风险 、 对 冲特 殊情 况下的 流动 性风险 ， 如大 额申购 赎回 等； 利 用 金融 衍
生品的 杠杆 作用 ，以 达到 降低投 资组 合的 整体 风险 的目的 。
10. 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
注： 本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
11. 投资组合报告附注
11.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
11.2
南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
88
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
11.3 其他资产构成
序
号
名称
金额（ 人民 币元 ）
1
存出保 证金
92,695.64
2
应收证 券清 算款
-
3
应收股 利
-
4
应收利 息
51,928.30
5
应收申 购款
2,742,698.06
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8 - -
8 其他
-
9 合计
2,887,322.00
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
注： 本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
序号
股票代 码
股票名 称
流通受 限部 分
的公允
价值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （%）
流通受 限情 况
说明
1 002399 海普瑞 14,767,900.00 2.37 重大事 项未 公告
9.10 基 金业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2014 年 1 月 23 日
（基金合同生效
日） 至 2014 年 12
月 31 日
7.21% 0.71% 3.73% 0.01% 3.48% 0.70%
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
67.79% 2.16% 3.00% 0.01% 64.79% 2.15%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
-7.10% 1.11% 2.54% 0.01% -9.64% 1.10%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 6 月 30 日
9.93% 0.49% 1.13% 0.01% 8.80% 0.48% 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
89
自成立 以来 至今 83.71% 1.38% 10.59% 0.01% 73.12% 1.37%
南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
90
§ 10 基金的财产
一、基 金资 产总 值
基金资产总值是指购 买的 各类证券及票据价值 、银 行存款本息和基金应 收的 申购基金
款以及 其他 投资 所形 成的 价值总 和。
二、基 金资 产净 值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。
三、基 金财 产的 账户
基金托管人根据相关 法律 法规、规范性文件为 本基 金开立资金账户、证 券账 户以及投
资 所 需 的 其 他专 用 账 户 。开 立 的 基 金 专用 账 户 与 基金 管 理 人 、 基金 托 管 人 、基 金 销 售 机构
和基金 登记 机构 自有 的财 产账户 以及 其他 基金 财产 账户相 独立 。
四、基 金财 产的 保管 和处 分
本基金财产独立于基 金管 理人、基 金 托 管 人 和基 金销 售 机 构 的 财 产 ， 并由 基金 托 管 人
保 管 。 基 金 管理 人 、 基 金托 管 人 、 基 金登 记 机 构 和基 金 销 售 机 构以 其 自 有 的财 产 承 担 其自
身 的 法 律 责 任， 其 债 权 人不 得 对 本 基 金财 产 行 使 请求 冻 结 、 扣 押或 其 他 权 利。 除 依 法 律法
规和《 基金 合同 》的 规定 处分外 ，基 金财 产不 得被 处分。
基金管理人、基金托 管人 因依法解散、被依法 撤销 或者被依法宣告破产 等原 因进行清
算 的 ， 基 金 财产 不 属 于 其清 算 财 产 。 基金 管 理 人 管理 运 作 基 金 财产 所 产 生 的债 权 ， 不 得与
其 固 有 资 产 产生 的 债 务 相互 抵 销 ； 基 金管 理 人 管 理运 作 不 同 基 金的 基 金 财 产所 产 生 的 债权
债务不 得相 互抵 销。 非因 基金财 产 本 身承 担的 债务 ，不得 对基 金财 产强 制执 行。 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
91
§ 11 基金资产估值
一、估 值日
本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的交 易日以及国家法律法 规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。
二、估 值对 象
基 金 所 拥 有 的 股 票 、 权 证 、 债 券 和 银 行 存 款 本 息 、 应 收 款 项 、 其 它 投 资 等 资 产 及 负
债。
三、估 值方 法
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值
（1）交 易所上 市的有 价证 券（包括 股票 、权证 等） ，以其估 值日 在证券 交易 所挂牌 的
市价 （ 收盘 价） 估 值； 估值 日无交 易的 ，且 最近 交易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化或 证券 发
行机构 未发 生影 响证 券价 格的重 大事 件的 ，以 最近 交易日 的市 价 （ 收盘 价） 估 值；如 最近 交
易 日 后 经 济 环境 发 生 了 重大 变 化 或 证 券发 行 机 构 发生 影 响 证 券 价格 的 重 大 事件 的 ， 可 参考
类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因素 ，调 整最 近交易 市价 ，确 定公 允价 格。
（2）交 易所上 市实行 净价 交易的债 券按 估值日 收盘 价估值， 估值 日没有 交易 的，且 最
近 交 易 日 后 经济 环 境 未 发生 重 大 变 化 ，按 最 近 交 易日 的 收 盘 价 估值 。 如 最 近交 易 日 后 经济
环 境 发 生 了 重大 变 化 的 ，可 参 考 类 似 投资 品 种 的 现行 市 价 及 重 大变 化 因 素 ，调 整 最 近 交易
市价， 确定 公允 价格 ；
（3）交 易所上 市未实 行净 价交易的 债券 按估值 日收 盘价减去 债券 收盘价 中所 含的债 券
应 收 利 息 得 到的 净 价 进 行估 值 ； 估 值 日没 有 交 易 的， 且 最 近 交 易日 后 经 济 环境 未 发 生 重大
变 化 ， 按 最 近交 易 日 债 券收 盘 价 减 去 债券 收 盘 价 中所 含 的 债 券 应收 利 息 得 到的 净 价 进 行估
值 。 如 最 近 交易 日 后 经 济环 境 发 生 了 重大 变 化 的 ，可 参 考 类 似 投资 品 种 的 现行 市 价 及 重大
变化因 素， 调整 最近 交易 市价， 确定 公允 价格 ；
（4）交 易所上 市不存 在活 跃市场 的 有价 证券， 采用 估值技术 确定 公允价 值。 交易所 上
市 的 资 产 支 持证 券 ， 采 用估 值 技 术 确 定公 允 价 值 ，在 估 值 技 术 难以 可 靠 计 量公 允 价 值 的情
况下， 按成 本估 值。
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ：
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 新股， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值； 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
92
（2）首 次公开 发行未 上市 的股票、 债券 和权证 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。
（3）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ，同一 股票 在交易所 上市 后，按 交易 所上市 的
同 一 股 票 的 估值 方 法 估 值； 非 公 开 发 行有 明 确 锁 定期 的 股 票 ， 按监 管 机 构 或行 业 协 会 有关
规定确 定公 允价 值。
3 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。
4 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。
5 、 本 基 金 投 资 股 指 期 货 合 约 ， 一 般 以 估 值 当 日 结 算 价 进 行 估 值 ， 估 值 当 日 无 结 算 价
的，且 最近 交易 日后 经济 环境未 发生 重大 变化 的， 采用最 近交 易日 结算 价估 值。
6 、中小 企业私 募债， 采用 估值技术 确定 公允价 值， 在估值技 术难 以可靠 计量 公允价 值
的情况 下 ， 按成 本估 值。
7 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。
8 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。如 有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。
如基金管理人或基金 托管 人发现基金估值违反 基金 合同订明的估值方法 、程 序及相关
法 律 法 规 的 规定 或 者 未 能充 分 维 护 基 金份 额 持 有 人利 益 时 ， 应 立即 通 知 对 方， 共 同 查 明原
因，双 方协 商解 决。
根据有关法律法规， 基金 资产净值计算和基金 会计 核算的义务由基金管 理人 承担。本
基 金 的 基 金 会计 责 任 方 由 基 金 管 理 人 担任 ， 因 此 ，就 与 本 基 金 有关 的 会 计 问题 ， 如 经 相关
各 方 在 平 等 基础 上 充 分 讨论 后 ， 仍 无 法达 成 一 致 的意 见 ， 按 照 基金 管 理 人 对基 金 资 产 净值
的计算 结果 对外 予以 公布 。
四、估 值程 序
1 、基金 份额净 值是按 照每 个工作日 闭市 后，基 金资 产净值除 以当 日基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到0.001 元 ，小数 点后 第4 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。
2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 本基金 合
同 的 规 定 暂 停估 值 时 除 外。 基 金 管 理 人每 个 工 作 日对 基 金 资 产 估值 后 ， 将 基金 份 额 净 值结
果发送 基金 托管 人， 经基 金托管 人复 核无 误后 ，由 基金管 理人 对外 公布 。
五、估 值错 误的 处理 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 将 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 确 保 基 金 资 产 估 值 的 准 确
性、及 时性 。当 基金 份额 净值小 数点 后3 位以 内(含第3 位) 发生 估值 错误 时， 视为基 金份 额
净值错 误。
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ：
1 、估 值错 误类 型
本基金运作过程中， 如果 由于基金管理人或基 金托 管人、或登记机构、 或销 售机构、
或 投 资 人 自 身的 过 错 造 成估 值 错 误 ， 导致 其 他 当 事人 遭 受 损 失 的， 过 错 的 责任 人 应 当 对由
于 该 估 值 错误 遭 受 损失 当事 人( “ 受 损方 ”) 的 直接损 失 按 下 述“ 估 值 错误 处理 原 则 ” 给予
赔偿， 承担 赔偿 责任 。
上述估值错误的主要 类型 包括但不限于：资料 申报 差错、数据传输差错 、数 据计算差
错 、 系 统 故 障差 错 、 下 达指 令 差 错 等 。对 于 因 技 术原 因 引 起 的 差错 ， 若 系 同行 业 现 有 技术
水平不 能预 见、 不能 避免 、不能 克服 ，则 属不 可抗 力，按 照下 述规 定执 行。
由于不可抗力原因造 成投 资人的交易资料灭 失或 被错 误 处 理 或 造 成 其 他差 错， 因 不 可
抗 力 原 因 出 现差 错 的 当 事人 不 对 其 他 当事 人 承 担 赔偿 责 任 ， 但 因该 差 错 取 得不 当 得 利 的当
事人仍 应负 有返 还不 当得 利的义 务。
2 、估 值错 误处 理原 则
（1 ） 估 值 错 误 已 发 生 ， 但 尚 未 给 当 事 人 造 成 损 失 时 ， 估 值 错 误 责 任 方 应 及 时 协 调 各
方 ， 及 时 进 行更 正 ， 因 更正 估 值 错 误 发生 的 费 用 由估 值 错 误 责 任方 承 担 ； 由于 估 值 错 误责
任 方 未 及 时 更正 已 产 生 的估 值 错 误 ， 给当 事 人 造 成损 失 的 ， 由 估值 错 误 责 任方 对 直 接 损失
承 担 赔 偿 责 任； 若 估 值 错误 责 任 方 已 经积 极 协 调 ，并 且 有 协 助 义务 的 当 事 人有 足 够 的 时间
进 行 更 正 而 未更 正 ， 则 其应 当 承 担 相 应 赔 偿 责 任 。估 值 错 误 责 任方 应 对 更 正的 情 况 向 有关
当事人 进行 确认 ，确 保估 值错误 已得 到更 正。
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责 任 方 仍 应 对估 值 错 误 负责 。 如 果 由 于获 得 不 当 得利 的 当 事 人 不返 还 或 不 全部 返 还 不 当得
利 造 成 其 他当 事 人 的利 益损 失( “ 受 损方 ”) ， 则估值 错 误 责 任方 应 赔 偿受 损方 的 损 失 ，并
在 其 支 付 的 赔偿 金 额 的 范围 内 对 获 得 不当 得 利 的 当事 人 享 有 要 求交 付 不 当 得利 的 权 利 ；如
果 获 得 不 当 得利 的 当 事 人已 经 将 此 部 分不 当 得 利 返还 给 受 损 方 ，则 受 损 方 应当 将 其 已 经获
得 的 赔 偿 额 加上 已 经 获 得的 不 当 得 利 返还 的 总 和 超过 其 实 际 损 失的 差 额 部 分支 付 给 估 值错
误责任 方。
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。
3 、估 值错 误处 理程 序
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
94
（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方；
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ；
（3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿
损失；
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ：
（1 ） 基 金 份 额 净 值 计 算 出 现 错 误 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 立 即 予 以 纠 正 ， 通 报 基 金 托 管
人，并 采取 合理 的措 施防 止损失 进一 步扩 大。
（2）错 误偏差 达到基 金份 额净值 的 0.25% 时 ，基金 管理人应 当通 报基金 托管 人并报 中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的0.5% 时，基 金管 理人 应 当 公告 。
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。
六、暂 停估 值的 情形
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时；
2 、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时；
3 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。
七、基 金净 值的 确认
用于基金信息披露的 基金 资产净值和基金份额 净值 由基金管理人负责计 算， 基金托管
人 负 责 进 行 复核 。 基 金 管理 人 应 于 每 个开 放 日 交 易结 束 后 计 算 当日 的 基 金 资产 净 值 和 基金
份 额 净 值 并 发 送 给 基 金 托 管 人 。 基 金 托 管 人 对 净 值 计 算 结 果 复 核 确 认 后 发 送 给 基 金 管 理
人，由 基金 管理 人对 基金 净值予 以公 布。
八、特 殊情 况的 处理
1 、基 金管 理人 或基 金托 管 人按估 值方 法的 第 7 项 进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 。
2 、由于 不可抗 力原因 ，或 由于证券 交易 所及登 记结 算公司发 送的 数据错 误， 或国家 会
计 政 策 变 更 、市 场 规 则 变更 等 ， 基 金 管理 人 和 基 金托 管 人 虽 然 已经 采 取 必 要、 适 当 、 合理
的 措 施 进 行 检查 ， 但 未 能发 现 错 误 的 ，由 此 造 成 的基 金 资 产 估 值错 误 ， 基 金管 理 人 和 基金
托 管 人 免 除 赔偿 责 任 。 但基 金 管 理 人 、基 金 托 管 人应 当 积 极 采 取必 要 的 措 施减 轻 或 消 除由
此造成 的影 响。 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 12 基金的收益与分配
一、基 金利 润的 构成
基金利润指基金利息 收入 、投资收益、公允价 值变 动收益和其他收入扣 除相 关费用后
的余额 ，基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。
二、基 金可 供分 配利 润
基金可供分配利润指 截至 收益分配基准日基金 未分 配利润与未分配利润 中已 实现收益
的孰低 数。
三、基 金收 益 分 配原 则
1 、在符 合有关 基金分 红条 件的前提 下， 本基金 每年 收益分配 次数 最多 为 12 次，每 份
基 金 份 额 每 次基 金 收 益 分配 比 例 不 得 低于 基 金 收 益分 配 基 准 日 每份 基 金 份 额可 供 分 配 利润
的10% ，若 《基 金合 同》 生效不 满 3 个月 可不 进行 收益分 配；
2 、本基 金收益 分配方 式分 两种：现 金分 红与红 利再 投资，投 资人 可选择 现金 红利或 将
现 金 红 利 自 动转 为 基 金 份额 进 行 再 投 资； 若 投 资 人不 选 择 ， 本 基金 默 认 的 收益 分 配 方 式是
现金分 红；
3 、基金 收益分 配后基 金份 额净值不 能低 于面值 ；即 基金收益 分配 基准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值；
4 、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ；
5 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
四、收 益分 配方 案
基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 截 止 收 益 分 配 基 准 日 的 可 供 分 配 利 润 、 基 金 收 益 分 配 对
象、分 配时 间、 分配 数额 及比例 、分 配方 式等 内容 。
五、收 益分 配方 案的 确定 、公告 与实 施
本基金收 益分 配方案 由基 金管理人 拟定 ，并由 基金 托管人复 核， 在 2 个工作 日内在 指
定媒体 公告 并报 中国 证监 会备案 。
基金红利发放日距离 收益 分配基准日（即可供 分配 利润计算截止日）的 时间 不得超过
15 个 工作 日。
六、基 金收 益分 配中 发生 的费用 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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基金收益分配时所发 生的 银行转账或其他手续 费用 由投资人自行承担。 当投 资人的现
金 红 利 小 于 一定 金 额 ， 不足 于 支 付 银 行转 账 或 其 他手 续 费 用 时 ，基 金 登 记 机构 可 将 基 金份
额 持 有 人 的 现金 红 利 自 动转 为 基 金 份 额。 红 利 再 投资 的 计 算 方 法， 依 照 登 记机 构 相 关 业务
规则执 行。 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 13 基金的费用与税收
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每日计提 ，按 月支付。由托管人根 据与 管理人核对一致的财 务数 据，自动
在月初 5 个工 作日 内、按 照指定的 账户 路径进 行资 金支付， 管理 人无需 再出 具资金划 拨指
令。 若 遇 法 定节 假 日 、 休息 日 等 ， 支 付日 期 顺 延 。费 用 自 动 扣 划后 ， 管 理 人应 进 行 核 对，
如发现 数据 不符 ，及 时联 系托管 人协 商解 决。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每日计提 ，按 月支付。由托管人根 据与 管理人核对一致的财 务数 据，自动
在月初 5 个工 作日 内、按 照指定的 账户 路径进 行资 金支付， 管理 人无需 再出 具资金划 拨指
令 。 若 遇 法 定节 假 日 、 休息 日 等 ， 支 付日 期 顺 延 。费 用 自 动 扣 划后 ， 管 理 人应 进 行 核 对，
如发现 数据 不符 ，及 时联 系托管 人协 商解 决。 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3－7 项费 用” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、费 用调 整
基金管理人和基金托 管人 可根据基金规模等因 素协 商一致，酌情调低基 金管 理费率、
托 管 费 率 ， 无需 召 开 基 金份 额 持 有 人 大会 。 提 高 上述 费 率 需 经 基金 份 额 持 有人 大 会 决 议通
过。基 金管 理人 必须 于新 的费率 实施 日前 在指 定媒 体上公 告。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 14 基金的会计与审计
一、基 金会 计政 策
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ；
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度的 1 月1 日至 12 月31 日；基 金首 次募 集的 会 计年度 按
如下原 则： 如果 《基 金合 同》生 效少于 2 个月 ，可 以并入 下一 个会 计年 度披 露；
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位；
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度；
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算；
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ；
7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方
式确认 。
二、基 金的 年度 审计
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相互 独立的具 有证 券从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事
务所需 在2 个工 作日 内在 指定媒 体公 告并 报中 国证 监会备 案。 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 15 基金的信息披露
一、本 基金 的信 息披 露应 符合 《 基金 法》 、 《 运作 办法》 、 《信 息披 露办 法 》 、 《基 金
合同 》 及 其他 有关 规定 。相 关法律 法规 关于 信息 披露 的披露 方式 、登 载媒 体、 报备方 式等 规
定发生 变化 时， 本基 金从 其最新 规定 。
二、信 息披 露义 务人
本基金信息披露义务 人包 括基金管理人、基金 托管 人、召集基金份额持 有人 大会的基
金份额 持有 人等 法律 法规 和中国 证监 会规 定的 自然 人、法 人和 其他 组织 。
本基金信息披露义务 人按 照法律法规和中国证 监会 的规定披露基金信息 ，并 保证所披
露信息 的真 实性 、准 确性 和完整 性。
本基金信息披露义务 人应 当在中国证监会规定 时间 内，将应予披露的基 金信 息通过中
国证监 会指 定的 媒介 披露 ，并保 证基 金投 资人 能够 按照 《 基金 合同》 约定 的时 间和方 式查 阅
或者复 制公 开披 露的 信息 资料。
三、本 基金 信息 披露 义务 人承诺 公开 披露 的基 金信 息，不 得有 下列 行为 ：
1 、虚 假记 载 、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏；
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测；
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失；
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构；
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字；
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。
四、本基金公开披露 的信 息应采用中文文本。 如同 时采用外文文本的， 基金 信息披露
义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ，以 中文 文本 为准 。
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。
五、公 开披 露的 基金 信息
公开披 露的 基金 信息 包括 ：
（一） 基金 招募 说明 书、 《基金 合同 》、 基金 托管 协议
1 、《基 金合同 》是界 定《 基金合同 》当 事人的 各项 权利、义 务关 系，明 确基 金份额 持
有 人 大 会 召 开的 规 则 及 具体 程 序 ， 说 明基 金 产 品 的特 性 等 涉 及 基金 投 资 人 重大 利 益 的 事项
的法律 文件 。 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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2 、基金 招募说 明书应 当最 大限度地 披露 影响基 金投 资人决策 的全 部事项 ，说 明基金 认
购 、 申 购 和 赎回 安 排 、 基金 投 资 、 基 金产 品 特 性 、风 险 揭 示 、 信息 披 露 及 基金 份 额 持 有人
服务等 内容 。《 基金 合同 》生效 后， 基金 管理 人在 每 6 个 月结 束之 日起 45 日 内，更 新招 募
说 明 书 并 登 载在 网 站 上 ，将 更 新 后 的 招募 说 明 书 摘要 登 载 在 指 定 媒 体 上 ； 基金 管 理 人 在公
告的 15 日前 向主 要办 公场 所所在 地的 中国 证监 会派 出机构 报送 更新 的招 募说 明书， 并就 有
关更新 内容 提供 说明 。
本 基 金 在 招 募 说 明 书 的 显 著 位 置 披 露 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 的 流 动 性 风 险 和 信 用 风
险，并 说明 投资 中小 企业 私募债 券对 基金 总体 风险 的影响 。
本基金 在招 募说 明书 （更 新） 等 文件 中披 露股 指期 货交易 情况 ，包 括投 资政 策、持 仓情
况 、 损 益 情 况、 风 险 指 标等 ， 并 充 分 揭示 股 指 期 货交 易 对 基 金 总体 风 险 的 影响 以 及 是 否符
合既定 的投 资政 策和 投资 目标。
3 、基金 托管协 议是界 定基 金托管人 和基 金管理 人在 基金财产 保管 及基金 运作 监督等 活
动 中的 权利 、义 务关 系的 法律文 件。
基金募集 申请 经中国 证监 会注册后 ，基 金管理 人在 基金份额 发售 的 3 日前， 将基金 招
募说明 书、 《 基金合 同 》 摘要登 载在 指定 媒体 上； 基金管 理人 、基 金托 管人 应当将 《 基金 合
同》、 基金 托管 协议 登载 在网站 上。
（二） 基金 份额 发售 公告
基金管理人应当就基 金份 额发售的具体事宜编 制基 金份额发售公告，并 在披 露招募说
明书的 当日 登载 于指 定媒 体上。
（三） 《基 金合 同》 生效 公告
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 在指定 媒体 上登 载 《 基金 合同》 生效
公告。
（四） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值
《基金 合同 》 生效 后， 在开 始办理 基金 份额 申购 或者 赎回前 ，基 金管 理人 应当 至少每 周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。
在开始办理基金份额 申购 或者赎回后，基金管 理人 应当在每个开放日的 次日 ，通过网
站、基 金份 额发 售网 点以 及其他 媒介 ，披 露开 放日 的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净值 。
基 金 管 理 人 应 当 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净
值 。 基 金 管 理人 应 当 在 前款 规 定 的 市 场交 易 日 的 次日 ， 将 基 金 资产 净 值 、 基金 份 额 净 值和
基金份 额累 计净 值登 载在 指定媒 体上 。
（五） 基金 份额 申购 、赎 回价格
基金管 理人 应当 在 《 基金 合同》 、招 募说 明书 等信 息披露 文件 上载 明基 金份 额申购 、赎
回 价 格 的 计 算方 式 及 有 关申 购 、 赎 回 费率 ， 并 保 证投 资 人 能 够 在基 金 份 额 发售 网 点 查 阅或
者复制 前述 信息 资料 。 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（六） 基金 定期 报告 ，包 括基金 年度 报告 、基 金半 年度报 告和 基金 季度 报告
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文 登 载 于 网 站上 ， 将 年 度报 告 摘 要 登 载在 指 定 媒 体上 。 基 金 年 度报 告 的 财 务会 计 报 告 应当
经过审 计。
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 体上 。
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒体 上。
《基金 合同 》 生效 不足2 个 月的， 基金 管理 人可 以不 编制当 期季 度报 告、 半年 度报告 或
者年度 报告 。
基金定期 报告 在公开 披露 的第 2 个工作 日， 分别报 中国证监 会和 基金管 理人 主要办 公
场所所 在地 中国 证监 会派 出机构 备案 。报 备应 当采 用电子 文本 或书 面报 告方 式。
本基金在季度报告、 半年 度报告、年度报告等 定期 报告等文件中披露中 小企 业私募债
券的投 资情 况。
本基金在季度报告、 半年 度报告、年度报告等 定期 报告等文件中披露股 指期 货交易情
况， 包 括 投 资政 策 、 持 仓情 况 、 损 益 情况 、 风 险 指标 等 ， 并 充 分揭 示 股 指 期货 交 易 对 基金
总体风 险的 影响 以及 是否 符合既 定的 投资 政策 和投 资目标 。
（七） 临时 报告
本基金发 生重 大事件 ，有 关信息披 露义 务人应 当在 2 个工作 日内 编制临 时报 告书， 予
以 公 告 ， 并 在公 开 披 露 日分 别 报 中 国 证监 会 和 基 金管 理 人 主 要 办公 场 所 所 在地 的 中 国 证监
会派出 机构 备案 。
前款所称重大事件， 是指 可能对基金份额持有 人权 益或者基金份额的价 格产 生重大影
响的下 列事 件：
1 、基 金份 额持 有人 大会 的 召开；
2 、终 止《 基金 合同 》；
3 、转 换基 金运 作方 式；
4 、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人；
5 、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更；
6 、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ；
7 、基 金募 集期 延长 ；
8 、基金 管理人 的董事 长、 总经理及 其他 高级管 理人 员、基金 经理 和基金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动；
9 、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过百 分之 五十 ； 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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10 、基金管理人、基 金托 管人基金托管部门的 主要 业务人员在一年内变 动超 过百分之
三十；
11 、涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼；
12 、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ；
13 、 基 金 管 理 人 及 其 董 事 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 受 到 严 重 行 政 处
罚，基 金托 管人 及其 基金 托管部 门负 责人 受到 严重 行政处 罚；
14 、重 大关 联交 易事 项；
15 、基 金收 益分 配事 项；
16 、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更；
17 、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值百 分之 零点五 ；
18 、基 金改 聘会 计师 事务 所；
19 、变 更基 金销 售机 构；
20 、更 换基 金登 记机 构；
21 、本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ；
22 、本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ；
23 、本 基金 发生 巨额 赎回 并延期 支付 ；
24 、本 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ；
25 、本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回；
26 、本基金投资中小 企业 私募债券后两个交易 日内 ，在中国证监会指定 媒体 披露所投
资中小 企业 私募 债券 的名 称、数 量、 期限 、收 益率 等信息 ；
27 、中 国证 监会 规定 的其 他事项 。
（八） 澄清 公告
在 《基 金合 同》 存 续期 限内 ，任何 公共 媒体 中出 现的 或者在 市场 上流 传的 消息 可能对 基
金 份 额 价 格 产生 误 导 性 影响 或 者 引 起 较大 波 动 的 ，相 关 信 息 披 露义 务 人 知 悉后 应 当 立 即对
该消息 进行 公开 澄清 ，并 将有关 情况 立即 报告 中国 证监会 。
（九） 基金 份额 持有 人大 会 决议
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 中国 证监会 备案 ，并 予以 公告 。
（十） 中国 证监 会规 定的 其他信 息。
六、信 息披 露事 务管 理
基金管理人、基金托 管人 应当建立健全信息披 露管 理制度，指定专人负 责管 理信息披
露事务 。
基金信息披露义务人 公开 披露基金信息，应当 符合 中国证监会相关基金 信息 披露内容
与格式 准则 的规 定。 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的 约定 ，对基 金
管 理 人 编 制 的基 金 资 产 净值 、 基 金 份 额净 值 、 基 金份 额 申 购 赎 回价 格 、 基 金定 期 报 告 和定
期 更 新 的 招 募说 明 书 等 公开 披 露 的 相 关基 金 信 息 进行 复 核 、 审 查， 并 向 基 金管 理 人 出 具书
面文件 或者 盖章 确认 。
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒体 中选 择披 露信息 的报 刊。
基金管理人、基金托 管人 除依法在指定媒体上 披露 信息外，还可以根据 需要 在其他公
共 媒 体 披 露 信息 ， 但 是 其他 公 共 媒 体 不得 早 于 指 定媒 体 披 露 信 息， 并 且 在 不同 媒 介 上 披露
同一信 息的 内容 应当 一致 。
为基金信息披露义务 人 公开 披 露 的 基 金 信 息 出具 审计 报 告 、 法 律 意 见 书的 专业 机 构 ，
应当制 作工 作底 稿， 并将 相关档 案至 少保 存到 《基 金合同 》终 止 后10 年。
七、信 息披 露文 件的 存放 与查阅
招 募 说 明 书 公 布 后 ， 应 当 分 别 置 备 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 销 售 机 构 的 住
所，供 公众 查阅 、复 制。
基金定期报告公布后 ，应 当分别置备于基金管 理人 和基金托管人的住所 ，以 供公众查
阅、复 制。
基金管 理人 和基 金托 管人 应保证 文本 的内 容与 所公 告的内 容完 全一 致。 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 16 风险揭示
一、市 场风 险
证券市场价格受到经 济因 素、政治因素、投资 心理 和交易制度等各种因 素的 影响，导
致 基金 收益 水平 变化 ，产 生风险 ，主 要包 括：
1 、政 策风 险。 因国 家宏 观 政策 （如 货币 政策 、财 政政 策、行 业政 策、 地区 发展 政策等 ）
发生变 化， 导致 市场 价格 波动而 产生 风险 ；
2 、经济 周期风 险。随 经济 运行的周 期性 变化， 证券 市场的收 益水 平也呈 周期 性变化 。
基金投 资于 国债 与上 市公 司的股 票， 收益 水平 也会 随之变 化， 从而 产生 风险 ；
3 、利率 风险。 金融市 场利 率的波动 会导 致证券 市场 价格和收 益率 的变动 。利 率直接 影
响 着 国 债 的 价格 和 收 益 率， 影 响 着 企 业的 融 资 成 本和 利 润 。 基 金投 资 于 国 债和 股 票 ， 其收
益水平 会受 到利 率变 化的 影响；
4 、 上 市 公 司 经 营 风 险 。 上 市 公 司 的 经 营 好 坏 受 多 种 因 素 影 响 ， 如 管 理 能 力 、 财 务 状
况 、 市 场 前 景、 行 业 竞 争、 人 员 素 质 等， 这 些 都 会导 致 企 业 的 盈利 发 生 变 化。 如 果 基 金所
投 资 的 上 市 公司 经 营 不 善， 其 股 票 价 格可 能 下 跌 ，或 者 能 够 用 于分 配 的 利 润减 少 ， 使 基金
投资收 益下 降。 虽然 基金 可以通 过投 资多 样化 来分 散这种 非系 统风 险， 但不 能完全 规避 ；
5 、购买 力风险 。基金 的利 润将主要 通过 现金形 式来 分配，而 现金 可能因 为通 货膨胀 的
影响而 导致 购买 力下 降， 从而使 基金 的实 际收 益下 降。
6 、信用 风险。 主要是 指债 务人的违 约风 险，若 债务 人经营不 善， 资不抵 债， 债权人 可
能会损 失掉 大部 分的 投资 ， 这主 要体 现在 企业 债中 。
7 、债券 收益率 曲线变 动风 险。债券 收益 率曲线 变动 风险是指 与收 益率曲 线非 平行移 动
有关的 风险 ，单 一的 久期 指标并 不能 充分 反映 这一 风险的 存在 。
8 、再投 资风险 。再投 资风 险反映了 利率 下降对 固定 收益证券 利息 收入再 投资 收益的 影
响，这 与利 率上 升所 带来 的价格 风险 （即 前面 所提 到的利 率风 险） 互为 消长 。具体 为当 利率
下 降 时 ， 基 金 从 投 资 的 固 定 收 益 证 券 所 得 的 利 息 收 入 进 行 再 投 资 时 ， 将 获 得 较 少 的 收 益
率。
二、管 理风 险
在基金管理运作过程 中基 金管理人的知识、经 验、 判断、决策、技能等 ，会 影响其对
信 息 的 占 有 和 对 经 济 形 势 、 证 券 价 格 走 势 的 判 断 ， 从 而 影 响 基 金 收 益 水 平 ， 造 成 管 理 风
险。
三、流 动性 风险 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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本基金属开放式基金 ，在 所有开放日管理人有 义务 接受投资人的赎回。 如果 出现较大
数额的 赎回 申请 ，则 使基 金资产 变现 困难 ，基 金面 临流动 性风 险。
四、其 他风 险
1 、因 技术 因素 而产 生的 风 险，如 电脑 系统 不可 靠产 生的风 险；
2 、因 业务 快速 发展 而在 制 度建设 、人 员配 备、 内控 制度建 立等 不完 善而 产生 的风险 ；
3 、因 人为 因素 而产 生的 风 险、如 内幕 交易 、欺 诈行 为等产 生的 风险 ；
4 、对 主要 业务 人员 如基 金 经理的 依赖 而可 能产 生的 风险；
5 、因 业务 竞争 压力 可能 产 生的风 险；
6 、不 可抗 力可 能导 致基 金 资产的 损失 ，影 响基 金收 益水平 ，从 而带 来风 险；
7 、其 他意 外导 致的 风险 。
五、本 基金 特有 的风 险
1 、本基 金为混 合型基 金， 本基金股 票投 资占基 金资 产的比例 范围 为 0% ～95% ，在投 资
策 略 上 采 用 定性 和 定 量 相结 合 的 方 法 ，主 要 投 资 于医 药 保 健 行 业证 券 。 因 此， 本 基 金 受股
票 系 统 性 风 险影 响 较 大 ，可 能 面 临 较 大的 投 资 风 险； 此 外 ， 本 基金 主 要 投 资于 医 药 保 健行
业 证 券 ， 因 此本 基 金 在 获取 医 药 保 健 行业 证 券 投 资收 益 的 同 时 ，须 承 受 证 券波 动 带 来 的行
业 风 险 。 当 医疗 保 健 行 业证 券 整 体 表 现较 差 时 ， 本基 金 的 净 值 增长 率 可 能 低于 主 要 投 资 对
象非医 疗保 健行 业证 券的 基金。
2 、业 绩比 较基 准与 基金 实 际运作 差别 的风 险
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：1 年 期银 行定 期存 款利 率(税后)+1%
其中，1 年 期银 行定 期存 款 利率是 指中 国人 民银 行公 布的金 融机 构1 年 期人 民 币存款 基
准 利 率 。 未 来， 如 人 民 银行 调 整 或 停 止发 布 基 准 利率 ， 或 市 场 有其 他 更 适 合本 基 金 的 基准
时 ， 本 基 金 管理 人 可 根 据具 体 情 况 ， 与基 金 托 管 人协 商 一 致 后 ，对 业 绩 比 较基 准 进 行 相应
调整， 无需 召开 基金 份额 持有人 大会 。
本基金在严格控制风 险的 前提下，以超越业绩 比较 基准为目标，但不保 证一 定能获得
超越业 绩比 较基 准的 收益 ，也不 保证 不 会 发生 亏损 。
3 、本基 金投资 中小企 业私 募债券， 中小 企业私 募债 是根据相 关法 律法规 由非 上市中 小
企业采 用非 公开 方式 发行 的债券 。
由于不能公开交易， 一般 情况下，交易不活跃 ，潜 在较大流动性风险。 外部 评级机构
一 般 不 对 这 类债 券 进 行 外部 评 级 ， 可 能也 会 降 低 市场 对 该 类 债 券的 认 可 度 ，从 而 影 响 该类
债 券 的 市 场 流动 性 。 同 时由 于 债 券 发 行主 体 的 资 产规 模 较 小 、 经营 的 波 动 性较 大 ， 且 各类
材料不 公开 发布 ，也 大大 提高了 分析 并跟 踪发 债主 体信用 基本 面的 难度 。 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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当发债主体信用质量 恶化 时，受市场流动性所 限， 本基金可能无法卖出 所持 有的中小
企业私 募债 ，由 此可 能 给 基金净 值带 来更 大的 负面 影响和 损失 。
六、本 基金 法律 文件 风险 收益特 征表 述与 销售 机构 基金风 险评 价可 能不 一致 的风险
本基金法律文件投资 章节 有关风险收益特征的 表述 是基于投资范围、投 资比 例、证券
市 场 普 遍 规 律等 做 出 的 概述 性 描 述 ， 代表 了 一 般 市场 情 况 下 本 基金 的 长 期 风险 收 益 特 征。
销售机构( 包括基金管理人直销机构和代销机构) 根 据 相 关 法 律 法 规 对 本 基 金 进 行 风 险 评
价 ， 不 同 的 销售 机 构 采 用的 评 价 方 法 也不 同 ， 因 此销 售 机 构 的 风险 等 级 评 价与 基 金 法 律文
件 中 风 险 收 益特 征 的 表 述可 能 存 在 不 同， 投 资 人 在购 买 本 基 金 时需 按 照 销 售机 构 的 要 求完
成风险 承受 能 力 与产 品风 险之间 的匹 配检 验。
七、本 基金 投资 股指 期货 的风险
本基金 可投 资于 股指 期货 ，股指 期货 作为 一种 金融 衍生品 ，主 要存 在以 下风 险：
（１） 市场 风险 ：是 指由 于股指 期货 价格 变动 而给 投资者 带来 的风 险。
（２） 流动 性风 险： 是指 由于股 指期 货合 约无 法及 时变现 所带 来的 风险 。
（３）基差风险：是 指股 指期货合约价格和指 数价 格之间的价格差的波 动所 造成的风
险。
（４ ） 保 证金 风险 ：是 指由 于无法 及时 筹措 资金 满足 建立或 者维 持股 指期 货合 约头寸 所
要求的 保证 金而 带来 的风 险。
（５） 信用 风险 ：是 指期 货经纪 公司 违约 而产 生损 失的风 险。
（６ ） 操 作风 险： 是指 由于 内部流 程的 不完 善， 业务 人员出 现差 错或 者疏 漏， 或者系 统
出现故 障等 原因 造成 损失 的风险 。 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 17 基金合同的变更、 终止和基金财产的 清算
一、《 基金 合同 》的 变更
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或本 基金合 同约 定应经基 金份 额持有 人大 会决议 通
过 的 事 项 的 ，应 召 开 基 金份 额 持 有 人 大会 决 议 通 过。 对 于 法 律 法规 规 定 和 基金 合 同 约 定可
不 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 的 事 项 ， 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 意 后 变 更 并 公
告，并 报中 国证 监会 备案 。
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议自完成 备案 手续后 方可 执行， 自
决议生 效 后2 个 工作 日内 在指定 媒体 公告 。
二、《 基金 合同 》的 终止 事由
有下列 情形 之一 的， 《基 金合同 》应 当终 止：
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的；
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ；
3 、《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ；
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。
三、基 金财 产的 清算
1 、基 金财 产清 算小 组： 自 出现 《 基金 合同》 终止 事由 之日 起 30 个工 作日 内成 立 清算小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从 事 证 券 相 关业 务 资 格 的注 册 会 计 师 、律 师 以 及 中国 证 监 会 指 定的 人 员 组 成。 基 金 财 产清
算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员 。
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。
4 、基 金财 产清 算程 序：
（1） 《基 金合 同》 终止 情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ；
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认；
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ；
（4） 制作 清算 报告 ；
（5）聘 请会计 师事务 所对 清 算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。
（7） 对基 金剩 余财 产进 行 分配。
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。
四、清 算费 用
清算费用是指基金财 产清 算小组在进行基金清 算过 程中发生的所有合理 费用 ，清算费
用由基 金财 产清 算小 组优 先从基 金财 产中 支付 。
五、基 金财 产清 算剩 余资 产的分 配
依据基金财产清算的 分配 方案，将基金财产清 算后 的全部剩余资产扣除 基金 财产清算
费 用 、 交 纳 所 欠 税 款 并 清 偿 基 金 债 务 后 ， 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分
配。
六、基 金财 产清 算的 公告
清算过程中的有关重 大事 项须及时公告；基金 财产 清算报告经会计师事 务所 审计并由
律 师 事 务 所 出具 法 律 意 见书 后 报 中 国 证监 会 备 案 并公 告 。 基 金 财产 清 算 公 告于 基 金 财 产清
算报告 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财 产清算 小组 进行 公告 。
七、基 金财 产清 算账 册及 文件的 保存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 18 基金合同的内容摘 要
一、基 金管 理人 、基 金托 管人和 基金 份额 持有 人的 权利、 义务
（一） 基金管 理人 的权 利与 义务
1 、根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ，基金 管理 人 的 权利 包括 但不限 于 ：
（1） 依法 募集 资金 ；
（2）自 《基金 合同》 生效 之日起， 根据 法律法 规和 《基金合 同》 独立运 用并 管理基 金
财产；
（3）依 照《基 金合同 》收 取基金管 理费 以及法 律法 规规定或 中国 证监会 批准 的其他 费
用；
（4） 销售 基金 份额 ；
（5） 召集 基金 份额 持有 人 大会；
（6） 依 据 《 基金 合同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托 管人 违反了 《基
金合同 》 及国 家有 关法 律规 定，应 呈报 中国 证监 会和 其他监 管部 门， 并采 取必 要措施 保护 基
金投资 人的 利益 ；
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人；
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；
（9） 担任 或委 托其 他符 合 条件的 机构 担任 基金 登记 机构办 理基 金登 记业 务；
（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ；
（11） 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ；
（12 ） 依 照法 律法 规为 基金 的利益 对被 投资 公司 行使 股东权 利， 为基 金的 利益 行使因 基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；
（13 ） 在 法律 法规 允许 的前 提下， 为基 金的 利益 依法 为基金 进行 融资 、融 券及 转融 通 ；
（14 ） 以 基金 管理 人的 名义 ，代表 基金 份额 持有 人的 利益行 使诉 讼权 利或 者实 施 其他 法
律行为 ；
（15 ） 选 择、 更换 律师 事务 所、会 计师 事务 所、 证券 经纪商 或其 他为 基金 提供 服务的 外
部机构 ；
（16 ） 在 符合 有关 法律 、法 规的前 提下 ，制 订和 调整 有关基 金认 购、 申购 、赎 回、转 换
和 非 交 易 过 户等 业 务 规 则， 在 法 律 法 规和 本 基 金 合同 规 定 的 范 围内 决 定 和 调整 基 金 的 除调
高管理 费率 、托 管费 率之 外的基 金相 关费 率结 构和 收费方 式；
（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。
2 、根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ，基金 管理 人的 义务 包括 但不限 于 ： 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（1）依 法募集 资金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜；
（2） 办理 基金 备案 手续 ；
（3） 自 《 基金 合同 》 生 效 之日起,以 诚实 信用 、谨 慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ；
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ；
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基金 财产和 基金管 理人 的财产 相互独 立,对 所管理 的不同 基金分 别管理 ，分 别记账 ，进行
证券投 资；
（6） 除依 据 《基 金法 》 、 《基金 合同 》 及 其他 有关 规定外,不 得利 用基 金财 产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人运 作基 金财 产；
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ；
（8 ） 采 取适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、申 购、赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《 基
金合同 》 等法 律文 件的 规定 ，按有 关规 定计 算并 公告 基金资 产净 值， 确定 基金 份额申 购、 赎
回的价 格；
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告；
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ；
（11 ） 严 格按 照 《基 金法 》 、 《 基金 合同 》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ；
（12） 保守 基金 商业 秘密 ，不泄 露基 金投 资计 划、 投资意 向等 。除 《基 金法 》 、 《 基金
合同》 及其 他有 关规 定另 有规定 外， 在基 金信 息公 开披露 前应 予保 密， 不向 他人泄 露；
（13 ） 按 《基 金合 同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ，及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金
收益；
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ；
（15） 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定召集 基金 份额 持有 人大 会或配 合
基金托 管人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会；
（16）按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15
年以上 ；
（17 ） 确 保需 要向 基金 投资 人提供 的各 项文 件或 资料 在规定 时间 发出 ，并 且保 证投资 人
能够按 照 《 基金 合同》 规定 的时间 和方 式， 随时 查阅 到与基 金有 关的 公开 资料 ，并在 支付 合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件；
（18 ） 组 织 并 参 加 基金 财产 清 算 小 组 ， 参 与 基金 财产 的 保 管 、 清 理 、 估价 、变 现 和 分
配；
（19 ） 面 临解 散、 依法 被撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ，及时 报告 中国 证监 会并 通知基 金
托管人 ； 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（20 ） 因 违反 《基 金合 同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除；
（21 ） 监 督基 金托管 人 按 法律法 规和 《 基金合 同 》 规定履 行自 己的 义务 ，基 金托管 人违
反 《基 金合 同》 造 成基 金财 产损失 时， 基金 管理 人应 为基金 份额 持有 人利 益向 基金托 管人 追
偿；
（22 ） 当 基金 管理 人将 其义 务委托 第三 方处 理时 ，应 当对第 三方 处理 有关 基金 事务的 行
为承担 责任 ；
（23 ） 以 基 金 管 理 人名 义， 代 表 基 金 份 额 持 有人 利益 行 使 诉 讼 权 利 或 实施 其他 法 律 行
为；
（24 ） 基 金管 理人在 募集 期间未 能达 到基 金的 备案 条件， 《 基金 合同 》 不 能 生效， 基金
管理人承 担全 部募集 费用 ，将已募 集资 金并加 计银 行同期存 款利 息在基 金募 集期结束 后 30
日内退 还基 金认 购人 ；
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ；
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册；
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。
（二） 基金托 管人 的权 利与 义务
1 、根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ，基金 托管 人的 权利 包括 但不限 于 ：
（1）自 《基金 合同》 生效 之日起， 依法 律法规 和《 基金合同 》的 规定安 全保 管基金 财
产；
（2）依 《基金 合同》 约定 获得基金 托管 费以及 法律 法规规定 或监 管部门 批准 的其他 费
用；
（3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反《 基金 合同》 及
国家法律 法 规行 为 ， 对 基金 财 产 、 其 他当 事 人 的 利益 造 成 重 大 损失 的 情 形 ，应 呈 报 中 国证
监会， 并采 取必 要措 施保 护基金 投资 人的 利益 ；
（4） 根据 相关 市场 规则 ， 为基金 开设 证券 账户 、为 基金办 理证 券交 易资 金清 算；
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ；
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人；
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。
2 、根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ，基金 托管 人的 义务 包括 但不限 于 ：
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产；
（2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ；
（3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财
产 的 安 全 ， 保证 其 托 管 的基 金 财 产 与 基金 托 管 人 自有 财 产 以 及 不同 的 基 金 财产 相 互 独 立；南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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对 所 托 管 的 不同 的 基 金 分别 设 置 账 户 ，独 立 核 算 ，分 账 管 理 ， 保证 不 同 基 金之 间 在 账 户设
置、资 金划 拨、 账册 记录 等方面 相互 独立 ；
（4）除 依据《 基金法 》、 《基金合 同》 及其他 有关 规定外， 不得 利用基 金财 产为自 己
及任何 第三 人谋 取利 益， 不得委 托第 三人 托管 基金 财产；
（5） 保管 由基 金管 理 人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证；
（6）按 规定开 设基金 财产 的资金账 户和 证券账 户， 按照《基 金合 同》的 约定 ，根据 基
金管理 人的 投资 指令 ，及 时办理 清算 、交 割事 宜；
（7）保 守基金 商业秘 密， 除《基金 法》 、《基 金合 同》及其 他有 关规定 另有 规定外 ，
在基金 信息 公开 披露 前予 以保密 ，不 得向 他人 泄露 ；
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ；
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ；
（10 ） 对 基金 财务 会计 报告 、季度 、半 年度 和年 度基 金报告 出具 意见 ，说 明基 金管理 人
在各重 要方 面的 运 作 是否 严格按 照 《基 金合同 》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人有未 执行 《 基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施；
（11） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ；
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册；
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对；
（14 ） 依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款 项 ；
（15） 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定，召 集基 金份 额持 有人 大会或 配
合基金 管理 人、 基金 份额 持有人 依法 召集 基金 份额 持有人 大会 ；
（16 ） 按 照法 律法 规和 《 基 金合同 》 和 《托 管协 议》 的 规定监 督基 金管 理人 的投 资运作 ；
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配；
（18 ） 面 临解 散、 依法 被撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ，及时 报告 中国 证监 会和 银行监 管
机构， 并通 知基 金管 理人 ；
（19 ） 因 违反 《基 金合 同》 导致基 金财 产损 失时 ，应 承担赔 偿责 任， 其赔 偿责 任不因 其
退任而 免除 ；
（20 ） 按 规定 监督基 金管 理人按 法律 法规 和 《 基金 合同 》 规 定履 行自己 的义 务，基 金 管
理 人 因 违 反 《基 金 合 同 》造 成 基 金 财 产损 失 时 ， 应为 基 金 份 额 持有 人 利 益 向基 金 管 理 人追
偿 ；
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ；
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。
（三） 基金 份额 持有 人
基金投 资人 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同》 的承 认和 接受 ，基金 投资
人自依 据 《 基金 合同 》 取 得基金 份额 ，即 成为 本基 金份额 持有 人和 《基 金合 同》 的 当事 人，南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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直至其 不再 持有 本基 金的 基金份 额。 基金 份额 持有 人作为 《 基金 合同 》 当 事 人并不 以在 《 基
金合同 》上 书面 签章 或签 字为必 要条 件。
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。
1 、根据 《基金 法》、 《运 作办法》 及其 他有关 规定 ，基金份 额持 有人的 权 利 包括但 不
限于：
（1） 分享 基金 财产 收益 ；
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ；
（3） 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ；
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会；
（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权；
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料；
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ；
（8）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 销售机 构损 害其合法 权益 的行为 依法 提起诉 讼
或仲裁 ；
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。
2 、根据 《基金 法》、 《运 作办法》 及其 他有关 规定 ，基金份 额持 有人的 义务 包括但 不
限于：
（1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》；
（2） 了解 所投 资基 金产 品 ，了解 自身 风险 承受 能力 ，自行 承担 投资 风险 ；
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ；
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 款项及 法律 法规 和《 基金 合同》 所规 定的 费用 ；
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ；
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动；
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 议；
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利；
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。
二、基 金份 额持 有人 大会 召集、 议事 及表 决的 程序 和规则
基金份额持有人大会 由基 金份额持有人组成， 基金 份额持有人的合法授 权代 表有权代
表 基 金 份 额 持有 人 出 席 会议 并 表 决 。 基金 份 额 持 有人 持 有 的 每 一基 金 份 额 拥有 平 等 的 投票
权。若 将来 法律 法规 对基 金份额 持有 人大 会另 有规 定的， 以届 时有 效的 法律 法规为 准。
（一） 召开 事由
1 、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会： 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（1） 终止 《基 金合 同》 ；
（2） 更换 基金 管理 人；
（3） 更换 基金 托管 人；
（4） 转换 基金 运作 方式 ；
（5）提 高基金 管理人 、基 金托管人 的报 酬标准 ，但 根据法律 法规 的要求 提高 该等报 酬
标准的 除外 ；
（6） 变更 基金 类别 ；
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并；
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ，法 律法 规和 中国证 监会 另有 规定 的除 外；
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序；
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ；
（11） 单独 或合 计持 有本 基金总 份 额 10% 以上 （含 10% ） 基 金份 额的 基金 份额 持有人 （以
基金管 理人 收到 提议 当日 的基金 份额 计算 ，下 同 ） 就 同一事 项书 面要 求召 开基 金份额 持有 人
大会；
（12） 对基 金合 同当 事人 权利和 义务 产生 重大 影响 的其他 事项 ；
（13 ） 法 律法 规、 《基 金 合同 》 或 中国 证监会 规定 的其他 应当 召开 基金 份额 持有人 大会
的事项 。
2 、 以 下 情 况 可 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 后 修 改 ， 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大
会：
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费和 其他 应由 基金 承担的 费用 ；
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ；
（3） 在 法律 法规 和 《基 金 合同》 规定 的范 围内 调整 本 基金的 申购 费率 、调 低赎 回费率 ；
（4） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改；
（5） 对 《基 金合 同》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生重 大变 化；
（6）按 照法律 法规和 《基 金合同》 规定 不需召 开基 金份额持 有人 大会的 以外 的其他 情
形。
（二） 会议 召集 人及 召集 方式
1 、除法 律法规 规定或 《基 金合同》 另有 约定外 ，基 金份额持 有人 大会由 基金 管理人 召
集；
2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 ；
3 、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的，应当 向基 金管理 人提 出书面 提
议。基金管理人应 当自收 到书面提议之日 起 10 日内 决 定 是 否 召 集 ，并 书 面告 知 基 金 托 管南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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人。基 金管 理人 决定 召集 的，应 当自 出具 书面 决定 之日起 60 日 内召 开； 基金 管理人 决定 不
召集， 基金 托管 人仍 认为 有必要 召开 的， 应当 由基 金托管 人自 行召 集。
4 、代 表基 金份 额 10% 以 上 （含 10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项书 面要 求召 开基金 份
额 持 有 人 大 会， 应 当 向 基金 管 理 人 提 出书 面 提 议 。基 金 管 理 人 应当 自 收 到 书面 提 议 之 日起
10 日内 决定是 否召 集，并 书面告知 提出 提议的 基金 份额持有 人代 表和基 金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10% 以 上（含 10% ）的基 金份 额持 有人 仍认 为有必 要召 开的 ，应 当向 基金托 管人 提
出书面 提议 。基 金托 管人 应当自 收到 书面 提议 之日 起 10 日 内决 定是 否召 集， 并书面 告知 提
出 提 议 的 基 金份 额 持 有 人代 表 和 基 金 管理 人 ； 基 金托 管 人 决 定 召集 的 ， 应 当自 出 具 书 面决
定之日 起 60 日 内召 开。
5 、代 表基 金份 额 10% 以 上 （含 10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项要 求召 开基 金份额 持
有人大 会， 而基 金管 理人 、基金 托管 人都 不召 集的 ，单独 或合 计代 表基 金份 额 10% 以上 （ 含
10% ） 的基 金份 额持 有人 有 权自行 召集 ，并 至少 提 前30 日 报中 国证 监会 备案 。 基金份 额持 有
人 依 法 自 行 召集 基 金 份 额持 有 人 大 会 的， 基 金 管 理人 、 基 金 托 管人 应 当 配 合， 不 得 阻 碍、
干扰。
6 、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。
（三） 召开 基金 份额 持有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容、 通知 方式
1 、召开 基金份 额持有 人大 会，召集 人应 于会议 召开 前 30 日，在 指定媒 体公 告。基 金
份额持 有人 大会 通知 应至 少载明 以下 内容 ：
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式；
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ；
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ；
（4）授 权委托 证明的 内容 要求（包 括但 不限于 代理 人身份， 代理 权限和 代理 有效期 限
等）、 送达 时间 和地 点；
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ；
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ；
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。
2 、采取 通讯开 会方式 并进 行表决的 情况 下，由 会议 召集人决 定在 会议通 知中 说明本 次
基 金 份 额 持 有人 大 会 所 采取 的 具 体 通 讯方 式 、 委 托的 公 证 机 关 及其 联 系 方 式和 联 系 人 、表
决意见 寄交 的截 止时 间和 收取 方 式。
3 、如召 集人为 基金管 理人 ，还应另 行书 面通知 基金 托管人到 指定 地点对 表决 意见的 计
票 进 行 监 督 ；如 召 集 人 为基 金 托 管 人 ，则 应 另 行 书面 通 知 基 金 管理 人 到 指 定地 点 对 表 决意
见 的 计 票 进 行监 督 ； 如 召集 人 为 基 金 份额 持 有 人 ，则 应 另 行 书 面通 知 基 金 管理 人 和 基 金托南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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管 人 到 指 定 地点 对 表 决 意见 的 计 票 进 行监 督 。 基 金管 理 人 或 基 金托 管 人 拒 不派 代 表 对 表决
意见的 计票 进行 监督 的， 不影响 表决 意见 的计 票效 力。
（四） 基金 份额 持有 人出 席会议 的方 式
基金份额持有人大会 可通 过现场开会、通讯开 会或 法律法规和监管机关 允许 的其他方
式召开 ，会 议的 召开 方式 由会议 召集 人 确 定。
1 、现场 开会。 由基金 份额 持有人本 人出 席或以 代理 投票授权 委托 证明委 派代 表出席 ，
现 场 开 会 时 基金 管 理 人 和基 金 托 管 人 的授 权 代 表 应当 列 席 基 金 份额 持 有 人 大会 ， 基 金 管理
人 或 基 金 托 管人 不 派 代 表列 席 的 ， 不 影响 表 决 效 力。 现 场 开 会 同时 符 合 以 下条 件 时 ， 可以
进行基 金份 额持 有人 大会 议程：
（1）亲 自出席 会议者 持有 基金份额 的凭 证、受 托出 席会议者 出具 的委托 人持 有基金 份
额 的 凭 证 及 委托 人 的 代 理投 票 授 权 委 托证 明 符 合 法律 法 规 、 《 基金 合 同 》 和会 议 通 知 的规
定，并 且持 有基 金份 额的 凭证与 基金 管理 人持 有的 登记资 料相 符；
（2）经 核对， 汇总到 会者 出示 的在 权益 登记日 持有 基金份额 的凭 证显示 ，有 效的基 金
份额不 少于 本基 金在 权益 登记日 基金 总份 额的 二分 之一 （ 含二 分之 一） 。 若到 会者在 权益 登
记 日 代 表 的 有效 的 基 金 份额 少 于 本 基 金在 权 益 登 记日 基 金 总 份 额的 二 分 之 一， 召 集 人 可以
在原公 告的 基金 份额 持有 人大会 召开 时间 的3 个 月 以后、6 个 月以 内， 就原 定 审议事 项重 新
召 集 基 金 份 额持 有 人 大 会。 重 新 召 集 的基 金 份 额 持有 人 大 会 到 会者 在 权 益 登记 日 代 表 的有
效的基 金份 额应 不少 于本 基金在 权益 登记 日基 金总 份额的 三分 之一 （含 三分 之一） 。
2 、通讯 开会。 通讯开 会系 指基金份 额持 有人将 其对 表决事项 的投 票以召 集人 通知的非
现 场 方 式 在 表决 截 至 日 以前 送 达 至 召 集人 指 定 的 地址 或 系 统 。 通讯 开 会 应 以召 集 人 通 知的
非现场 方式 进行 表决 。
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ：
（1） 会议 召集 人按 《基 金 合同》 约定 公布 会议 通知 后，在 2 个工 作日 内连 续 公布相 关
提示性 公告 ；
（2）召 集人按 基金合 同约 定通知基 金托 管人（ 如果 基金托管 人为 召集人 ，则 为基金 管
理人） 到指 定地 点对 表决 意见的 计票 进行 监督 。会 议召集 人在 基金 托管 人 （ 如果基 金托 管人
为召集 人， 则为 基金 管理 人） 和公 证机 关的 监督 下按 照会议 通知 规定 的方 式收 取基金 份额 持
有 人 的 表 决 意见 ； 基 金 托管 人 或 基 金 管 理 人 经 通 知不 参 加 收 取 表决 意 见 的 ，不 影 响 表 决效
力；
（3）本 人直接 出具表 决意 见或授权 他人 代表出 具表 决意见的 ，基 金份额 持有 人所持 有
的基金 份额 不小 于在 权益 登记日 基金 总份 额的 二分 之一 （ 含二 分之 一） ； 若本 人直接 出具 表
决 意 见 或 授 权他 人 代 表 出具 表 决 意 见 基金 份 额 持 有人 所 持 有 的 基金 份 额 小 于在 权 益 登 记日
基金总份 额的 二分之 一， 召集人可 以在 原公告 的基 金份额持 有人 大会召 开时 间的 3 个月 以
后、6 个 月 以内 ， 就 原 定审 议 事 项 重 新召 集 基 金 份额 持 有 人 大 会。 重 新 召 集的 基 金 份 额持南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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有人大 会应 当有 代表 三分 之一以 上 （ 含三 分之 一） 基 金份额 的持 有人 直接 出具 表决 意 见或 授
权他人 代表 出具 表决 意见 ；
（4） 上述 第 （3 ） 项中 直接 出具表 决意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具表决 意
见 的 代 理 人 ，同 时 提 交 的持 有 基 金 份 额的 凭 证 、 受托 出 具 表 决 意见 的 代 理 人出 具 的 委 托人
持有基 金份 额的 凭证 及委 托人的 代理 投票 授权 委托 证明符 合法 律法 规、 《基 金合同 》 和 会议
通知的 规定 ，并 与基 金登 记机构 记录 相符 。
3 、在不 与法律 法规冲 突的 前提下， 基金 份额持 有人 大会可通 过网 络、电 话或 其他方 式
召 开 ， 基 金 份额 持 有 人 可以 采 用 书 面 、网 络 、 电 话、 短 信 或 其 他方 式 进 行 表决 ， 具 体 方式
由会议 召集 人确 定并 在会 议通知 中列 明。
4 、基金 份额持 有人授 权他 人代为出 席会 议并表 决的 ，授权方 式可 以采用 书面 、网络 、
电话、 短信 或其 他方 式， 具体方 式在 会议 通知 中列 明。
（五） 议事 内容 与程 序
1 、议 事内 容及 提案 权
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《基 金合 同》 的 重大 修改 、决定 终
止 《 基金 合同 》 、 更换 基 金管理 人、 更换 基金 托管 人、与 其他 基金 合并 、法 律法规 及 《基 金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。
基金份额持有人大会 的召 集人发出召集会议的 通知 后，对原有提案的修 改应 当在基金
份额持 有人 大会 召开 前及 时公告 。
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。
2 、议 事程 序
（1） 现场 开会
在 现 场 开 会 的 方 式 下 ， 首 先 由 大 会 主 持 人 按 照 下 列 第 七 条 规 定 程 序 确 定 和 公 布 监 票
人 ， 然 后 由 大会 主 持 人 宣读 提 案 ， 经 讨论 后 进 行 表决 ， 并 形 成 大会 决 议 。 大会 主 持 人 为基
金 管 理 人 授 权出 席 会 议 的代 表 ， 在 基 金管 理 人 授 权代 表 未 能 主 持大 会 的 情 况下 ， 由 基 金托
管 人 授 权 其 出席 会 议 的 代表 主 持 ； 如 果基 金 管 理 人授 权 代 表 和 基金 托 管 人 授权 代 表 均 未能
主持大 会， 则由 出席 大会 的基金 份额 持有 人和 代理 人所持 表决 权的 二分 之一 以上 （含 二分 之
一） 选举 产生 一名 基金 份额 持有人 作为 该次 基 金 份额 持有人 大会 的主 持人 。基 金管理 人和 基
金 托 管 人 拒 不出 席 或 主 持基 金 份 额 持 有人 大 会 ， 不影 响 基 金 份 额持 有 人 大 会作 出 的 决 议的
效力。
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （ 或单位 名
称） 、身 份证 明文件 号码 、持有 或代 表有 表决 权的 基金份 额、 委托 人姓 名 （ 或单位 名称 ） 和
联系方 式等 事项 。
（2） 通讯 开会 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个 工 作 日 内 在 公 证 机 关 监 督 下 由 召 集 人 统 计 全 部 有 效 表 决 ， 在 公 证 机 关 监 督 下 形 成 决
议。
（六） 表决
基金份 额持 有人 所持 每份 基金 份 额有 同等 表决 权。
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ：
1 、一般 决议， 一般决 议须 经参加大 会的 基金份 额持 有人或其 代理 人所持 表决 权的二 分
之一以 上 （ 含二 分之 一） 通 过方为 有效 ；除 下列 第 2 项所规 定的 须以 特别 决议 通过事 项以 外
的其他 事项 均以 一般 决议 的方式 通过 。
2 、特别 决议， 特别决 议应 当经参加 大会 的基金 份额 持有人或 其代 理人所 持表 决权的 三
分之二 以上 （含 三分 之二） 通过方 可做 出。 转换 基金 运作方 式、 与其 他基 金合 并、更 换基 金
管理人 或者 基金 托管 人、 终止《 基金 合同 》以 特别 决议通 过方 为有 效。
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。
采取通讯方式进行表 决时 ，除非在计票时有充 分的 相反证据证明，否则 提交 符合会议
通 知 中 规 定 的确 认 投 资 人身 份 文 件 的 表决 视 为 有 效出 席 的 投 资 人， 表 面 符 合会 议 通 知 规定
的 表 决 意 见 视为 有 效 表 决， 表 决 意 见 模糊 不 清 或 相互 矛 盾 的 视 为弃 权 表 决 ，但 应 当 计 入出
具表决 意见 的基 金份 额持 有人所 代表 的基 金份 额总 数。
基金份额持有人大会 的各 项提案或同一项提案 内并 列的各项议题应当分 开审 议、逐项
表决。
在上述 规则 的前 提下 ，具 体规则 以召 集人 发布 的基 金份额 持有 人大 会通 知为 准。
（七） 计票
1 、现 场开 会
（1）如 大会由 基金管 理人 或基金托 管人 召 集， 基金 份额持有 人大 会的主 持人 应当在 会
议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 和 代 理人 中 选 举 两 名基 金 份 额 持有 人 代 表 与大
会 召 集 人 授 权的 一 名 监 督员 共 同 担 任 监票 人 ； 如 大会 由 基 金 份 额持 有 人 自 行召 集 或 大 会虽
然 由 基 金 管 理人 或 基 金 托管 人 召 集 ， 但是 基 金 管 理人 或 基 金 托 管人 未 出 席 大会 的 ， 基 金份
额 持 有 人 大 会的 主 持 人 应当 在 会 议 开 始后 宣 布 在 出席 会 议 的 基 金份 额 持 有 人中 选 举 三 名基
金 份 额 持 有 人代 表 担 任 监票 人 。 基 金 管理 人 或 基 金托 管 人 不 出 席大 会 的 ， 不影 响 计 票 的效
力。
（2）监 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立即 进行 清点并由 大会 主持人 当场 公布计 票
结 果。
（3）如 果会议 主持人 或基 金份额持 有人 或代理 人对 于提交的 表决 结果有 怀疑 ，可以 在
宣 布 表 决 结 果后 立 即 对 所投 票 数 要 求 进行 重 新 清 点。 监 票 人 应 当进 行 重 新 清点 ， 重 新 清点
以一次 为限 。重 新清 点后 ，大会 主持 人应 当当 场公 布重新 清点 结果 。 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（4） 计票 过程 应由 公证 机 关予以 公证,基 金管 理人 或 基金托 管人 拒不 出席 大会 的，不 影
响计票 的效 力。
2 、通 讯开 会
在通讯开会的情况下 ，计 票方式为：由大会召 集人 授权的两名监督员在 基金 托管人授
权代表 （若 由基 金托 管人 召集， 则为 基金 管理 人授 权代表 ） 的 监督 下进 行计 票，并 由公 证机
关 对 其 计 票 过程 予 以 公 证。 基 金 管 理 人或 基 金 托 管人 拒 派 代 表 对表 决 意 见 的计 票 进 行 监督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。
（八） 生效 与公 告
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案。
基金份 额持 有人 大会 的决 议自完 成备 案手 续之 日起 生效。
基金份额 持有 人大会 决议 自生效之 日起 2 个 工作日 内在指定 媒体 上公告 。如 果采用 通
讯 方 式 进 行 表决 ， 在 公 告基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议时 ， 必 须 将 公证 书 全 文 、公 证 机 构 、公
证员姓 名等 一同 公告 。
基金管理人、基金托 管人 和基金份额持有人应 当执 行生效的基金份额持 有人 大会的决
议 。 生 效 的 基金 份 额 持 有人 大 会 决 议 对全 体 基 金 份额 持 有 人 、 基金 管 理 人 、基 金 托 管 人均
有约束 力。
（九 ） 本 部分 关于 基金 份额 持有人 大会 召开 事由 、召 开条件 、议 事程 序、 表决 条件等 规
定 ， 凡 是 直 接引 用 法 律 法规 的 部 分 ， 如将 来 法 律 法规 修 改 导 致 相关 内 容 被 取消 或 变 更 的，
基 金 管 理 人 提前 公 告 后 ，可 直 接 对 本 部分 内 容 进 行修 改 和 调 整 ，无 需 召 开 基金 份 额 持 有人
大会审 议。
三、基 金收 益分 配原 则、 执行方 式
（一） 基金 利润 的构 成
基金利润指基金利息 收入 、投资收益、公允价 值变 动收益和其他收入扣 除相 关费用后
的余额 ，基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。
（二） 基金 可供 分配 利润
基金可供分配利润指 截至 收益分配基准日基金 未分 配利润与未分配利润 中已 实现收益
的孰低 数。
（三） 基金 收益 分配 原则
1 、在符 合有关 基金分 红条 件的前提 下， 本基金 每年 收益分配 次数 最多 为 12 次，每 份
基 金 份 额 每 次基 金 收 益 分配 比 例 不 得 低于 基 金 收 益分 配 基 准 日 每份 基 金 份 额可 供 分 配 利润
的10% ，若 《基 金合 同》 生效不 满 3 个月 可不 进行 收益分 配； 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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2 、本基 金 收益 分配方 式分 两种：现 金分 红与红 利再 投资，投 资人 可选择 现金 红利或 将
现 金 红 利 自 动转 为 基 金 份额 进 行 再 投 资； 若 投 资 人不 选 择 ， 本 基金 默 认 的 收益 分 配 方 式是
现金分 红；
3 、基金 收益分 配后基 金份 额净值不 能低 于面值 ；即 基金收益 分配 基准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值；
4 、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ；
5 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
（四） 收益 分配 方案
基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 截 止 收 益 分 配 基 准 日 的 可 供 分 配 利 润 、 基 金 收 益 分 配 对
象、分 配时 间、 分配 数额 及比例 、分 配方 式等 内容 。
（五） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施
本基金收 益分 配方案 由基 金管理人 拟定 ，并由 基金 托管人复 核， 在 2 个工作 日内在 指
定媒体 公告 并报 中国 证监 会备案 。
基金红利发放日距离 收益 分配基准日（即可供 分配 利润计算截止日）的 时间 不得超过
15 个 工作 日。
（六） 基金 收益 分配 中发 生的费 用
基金收益分配时所发 生的 银行转账或其他手续 费用 由投资人自行承担。 当投 资人的现
金 红 利 小 于 一定 金 额 ， 不足 于 支 付 银 行转 账 或 其 他手 续 费 用 时 ，基 金 登 记 机构 可 将 基 金份
额 持 有 人 的 现金 红 利 自 动转 为 基 金 份 额。 红 利 再 投资 的 计 算 方 法， 依 照 登 记机 构 相 关 业务
规则执 行。
四、与 基金 财产 管理 、运 作有关 费用 的提 取、 支付 方式与 比例
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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H ＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每日计提 ，按 月支付。由托管人根 据与 管理人核对一致的财 务数 据，自动
在月初 5 个工 作日 内、按 照指定的 账户 路径进 行资 金支付， 管理 人无需 再出 具资金划 拨指
令 。 若 遇 法 定节 假 日 、 休息 日 等 ， 支 付日 期 顺 延 。费 用 自 动 扣 划后 ， 管 理 人应 进 行 核 对，
如发现 数据 不符 ，及 时联 系托管 人协 商解 决。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每日计提 ，按 月支付。由托管人根 据与 管理人核对一致的财 务数 据，自动
在月初 5 个工 作日 内、按 照指定的 账户 路径进 行资 金支付， 管理 人无需 再出 具资金划 拨指
令 。 若 遇 法 定节 假 日 、 休息 日 等 ， 支 付日 期 顺 延 。费 用 自 动 扣 划后 ， 管 理 人应 进 行 核 对，
如发现 数据 不符 ，及 时联 系托管 人协 商解 决。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3－7 项费 用” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
五、基 金财 产的 投资 方向 和投资 限制
（一） 投资 方向
本基金 的投 资范 围包 括国 内依法 发行 上市 的股 票 （包 括中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证
监 会 核 准 上 市的 股 票 ） 、债 券 （ 包 括 国内 依 法 发 行和 上 市 交 易 的国 债 、 央 行票 据 、 金 融债
券 、 企 业 债 券、 公 司 债 券、 中 期 票 据 、短 期 融 资 券、 超 短 期 融 资券 、 次 级 债券 、 政 府 支持
机 构 债 、 政 府支 持 债 券 、地 方 政 府 债 、资 产 支 持 证券 、 中 小 企 业私 募 债 券 、可 转 换 债 券及
其他经 中国 证监 会允 许投 资的债 券） 、债 券回 购、 银行存 款 （ 包括 协议 存款 、定期 存款 及其
他银行 存款 ） 、货 币市 场工 具、权 证、 股指 期货 以及 经中国 证监 会允 许基 金投 资的 其 他金 融
工具( 但须 符合 中国 证监 会 相关规 定) 。
如法律法规或监管机 构以 后允许基金投资其他 品种 ，基金管理人在履行 适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的投资组合比例为： 本基金股票投资占基金资 产的比例范围为 0-95% ，投 资 于 医
药保健行业证券不 低于非 现金基金资产 的 80% 。 债券 、 债 券 回 购 、 银行 存 款、 货 币 市 场 工
具 、 权 证 、 股指 期 货 以 及经 中 国 证 监 会允 许 基 金 投资 的 其 他 金 融工 具 不 低 于基 金 资 产 净值南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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的 5%。 本基金 每个 交易日 日终在扣 除股 指期货 合约 需缴纳的 交易 保证金 后， 应当保持 不低
于基金 资产 净 值5% 的现 金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券。
（二） 投资 限制
一）组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1）本 基金股 票投资 占基 金资产的 比例 范围 为 0-95% ，投资 于医药 保健行 业证 券不低
于非现金基金资产 的 80%。债券、债券回购 、银行 存款、货币市场工 具、权 证、股指期货
以及经 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具不 低于基 金资 产净 值 的5% ；
（2）本 基金每 个交易 日日 终在扣除 股指 期货合 约需 缴纳的交 易保 证金后 ，应 当保持 不
低于基 金资 产净 值 5% 的 现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 ；
（3） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的10% ；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10% ；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的10%；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ；
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ，不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10% ；
（11 ） 本 基金 管理 人管 理的 全部基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10% ；
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13 ） 基 金财 产参 与股 票发 行申购 ，本 基金 所申 报的 金额不 超过 本基 金的 总资 产，本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ；
（15 ） 在 任 何 交 易 日日 终， 持 有 的 买 入 股 指 期货 合约 价 值 ， 不 得 超 过 基金 资产 净 值 的
10% ； 在 任 何交 易 日 日 终，持 有 的 买 入 期货 合 约 价 值与 有 价 证 券 市值 之 和, 不 得超 过 基 金 资
产净值的 95%， 其 中 ， 有价 证 券 指 股 票 、 债券 （ 不含 到 期 日 在 一 年 以内 的 政府 债 券 ） 、 权
证、资 产支 持证 券、 买入 返售金 融资 产 （ 不含 质押 式回购 ） 等 ；在 任何 交易 日日终 ，持 有的南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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卖出期 货合 约价 值不 得超 过基金 持有 的股 票总 市值 的 20% ；在 任何 交易 日内 交易 （不 包括 平
仓） 的股 指期 货合 约的 成 交金额 不得 超过 上一 交易 日基金 资产 净值 的 20% ； 所持有 的股 票市
值和买 入、 卖出 股指 期货 合约价 值， 合计 （轧 差计 算） 应 当符 合基 金合 同关 于股票 投资 比例
的有关 约定 ；
（16） 本基 金持 有的 单只 中小企 业私 募债 券， 其市 值不得 超过 基金 资产 净值 的 10% ；
（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
除上述 第 （12 ） 项 另有 约定 外，因 证券 市场 波动 、上 市公司 合并 、基 金规 模变 动、股 权
分 置 改 革 中 支付 对 价 等 基金 管 理 人 之 外的 因 素 致 使基 金 投 资 比 例不 符 合 上 述规 定 投 资 比例
的，基 金管 理人 应当 在 10 个交易 日内 进行 调整 。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。
如果法律法规对上述 投资 组合比例限制进行变 更的 ，以变更后的规定为 准。 法律法规
或 监 管 部 门 取消 上 述 限 制， 如 适 用 于 本基 金 ， 基 金管 理 人 在 履 行适 当 程 序 后， 则 本 基 金投
资不再 受相 关限 制。
二）禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动。
如法律法规或监管部 门取 消上述限制，如适用 于本 基金，则本基金投资 不再 受相关限
制。
六、基 金资 产净 值的 计算 方法和 公告 方式
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。
《基金 合同 》 生效 后， 在开 始办理 基金 份额 申购 或者 赎回前 ，基 金管 理人 应当 至少每 周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。
在开始办理基金份额 申购 或者赎回后，基金管 理人 应当在每个开放日的 次日 ，通过网
站、基 金份 额发 售网 点以 及其他 媒介 ，披 露开 放日 的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净值 。 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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基 金 管 理 人 应 当 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净
值 。 基 金 管 理人 应 当 在 前款 规 定 的 市 场交 易 日 的 次日 ， 将 基 金 资产 净 值 、 基金 份 额 净 值和
基金份 额累 计净 值登 载在 指定媒 体上 。
七、基 金合 同解 除和 终止 的事由 、程 序以 及基 金财 产的清 算方 式
（一） 《基 金合 同》 的变 更
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或本 基金合 同约 定应经基 金份 额持有 人大 会决议 通
过 的 事 项 的 ，应 召 开 基 金份 额 持 有 人 大会 决 议 通 过。 对 于 法 律 法规 规 定 和 基金 合 同 约 定可
不 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 的 事 项 ， 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 意 后 变 更 并 公
告，并 报中 国证 监会 备案 。
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议自完成 备案 手续后 方可 执行， 自
决议生 效 后2 个 工作 日内 在指定 媒体 公告 。
（二） 《基 金合 同》 的终 止事由
有下列 情形 之一 的， 《基 金合同 》应 当终 止：
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的；
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ；
3 、《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ；
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。
（三） 基金 财产 的清 算
1 、基 金财 产清 算小 组： 自 出现 《 基金 合同》 终止 事由 之日 起 30 个工 作日 内成 立 清算小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从 事 证 券 相 关业 务 资 格 的注 册 会 计 师 、律 师 以 及 中国 证 监 会 指 定的 人 员 组 成。 基 金 财 产清
算小组 可以 聘用 必要 的 工 作人员 。
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。
4 、基 金财 产清 算程 序：
（1） 《基 金合 同》 终止 情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ；
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认；
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ；
（4） 制作 清算 报告 ；
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ；
（7） 对基 金剩 余财 产进 行 分配。
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。
（四） 清算 费用
清算费用是指基金财 产清 算小组在进行基金清 算过 程中发生的所有合理 费用 ，清算费
用由基 金财 产清 算小 组优 先从基 金财 产中 支付 。
（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配
依据基金财产清算的 分配 方案，将基金财产清 算后 的全部剩余资产扣除 基金 财产清算
费 用 、 交 纳 所 欠 税 款 并 清 偿 基 金 债 务 后 ， 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分
配。
（六） 基金 财产 清算 的公 告
清算过程中的有关重 大事 项须及时公告；基金 财产 清算报告经会计师事 务所 审计并由
律 师 事 务 所 出具 法 律 意 见书 后 报 中 国 证监 会 备 案 并公 告 。 基 金 财产 清 算 公 告于 基 金 财 产清
算报告 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财 产清算 小组 进行 公告 。
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
八、争 议解 决方 式
各方当 事人 同意 ，因 《基 金合同 》 而 产生 的或 与 《 基金合 同》 有关 的一 切争 议，如 经友
好 协 商 未 能 解决 的 ， 任 何一 方 均 有 权 将争 议 提 交 中国 国 际 经 济 贸易 仲 裁 委 员会 ， 按 照 中国
国 际 经 济 贸 易仲 裁 委 员 会届 时 有 效 的 仲裁 规 则 进 行仲 裁 。 仲 裁 地点 为 北 京 市。 仲 裁 裁 决是
终局的 ，对 当事 人均 有约 束力。
争议处理期间，基金 合同 当事人应恪守各自的 职责 ，继 续 忠 实 、 勤 勉 、尽 责地 履 行 基
金合同 规定 的义 务， 维护 基金份 额持 有人 的合 法权 益。
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。
九、基 金合 同存 放地 和投 资人取 得合 同的 方式
《基金 合同 》 正本 一式 六份 ，除上 报有 关监 管机 构一 式二份 外， 基金 管理 人、 基金托 管
人各持 有二 份， 每份 具有 同等的 法律 效力 。
《基金 合同 》 可印 制成 册， 供投资 人在 基金 管理 人、 基金托 管人 、销 售机 构的 办公场 所
和营业 场所 查阅 。 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 19 基金托管协议的内 容摘要
一、基 金托 管协 议当 事人
（一） 基金 管理 人
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32 、33 层整
层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32 、33 层整
层
邮政编 码：518048
法定代 表人 ：吴 万善
成立日 期：1998 年3 月6 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 人民 币 1.5 亿元
存续期 间： 持续 经营
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理、 中国 证监会 许可 的其 他业 务
（二） 基金 托管 人
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：王 洪章
成立日 期：2004 年 09 月17 日
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]12 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
经营范围：吸收公众 存款 ；发放短期、中期、 长期 贷款；办理国内外结 算； 办理票据
承 兑 与 贴 现 ；发 行 金 融 债券 ； 代 理 发 行、 代 理 兑 付、 承 销 政 府 债券 ； 买 卖 政府 债 券 、 金融
债 券 ； 从 事 同业 拆 借 ； 买卖 、 代 理 买 卖外 汇 ； 从 事银 行 卡 业 务 ；提 供 信 用 证服 务 及 担 保；
代 理 收 付 款 项及 代 理 保 险业 务 ； 提 供 保管 箱 服 务 ；经 中 国 银 行 业监 督 管 理 机构 等 监 管 部门
批准的 其他 业务 。 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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二、基 金托 管人 对基 金管 理人的 业务 监督 和核 查
（一 ） 基 金托 管人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的约 定，对 基金 投资范 围 、
投资对 象进 行监 督。 《基 金合同 》 明 确约 定基 金投 资风格 或证 券选 择标 准 的 ，基金 管理 人应
按 照 基 金 托 管人 要 求 的 格式 提 供 投 资 品种 池 ， 以 便基 金 托 管 人 运用 相 关 技 术系 统 ， 对 基金
实际投 资是 否符 合 《 基金 合同》 关于 证券 选择 标准 的约定 进行 监督 ，对 存在 疑义的 事项 进行
核查。
本基金 的投 资范 围包 括国 内依法 发行 上市 的股 票 （包 括中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证
监 会 核 准 上 市的 股 票 ） 、债 券 （ 包 括 国内 依 法 发 行和 上 市 交 易 的国 债 、 央 行票 据 、 金 融债
券 、 企 业 债 券、 公 司 债 券、 中 期 票 据 、短 期 融 资 券、 超 短 期 融 资券 、 次 级 债券 、 政 府 支持
机 构 债 、 政 府支 持 债 券 、地 方 政 府 债 、资 产 支 持 证券 、 中 小 企 业私 募 债 、 可转 换 债 券 及其
他经中 国证 监会 允许 投 资 的债券 ） 、 债券 回购 、银 行存款 （包 括协 议存 款、 定期存 款及 其他
银行存 款 ） 、 货币 市场 工具 、权证 、股 指期 货以 及经 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工
具(但 须符 合中 国证 监会 相 关规定)。
如法律法规或监管机 构以 后允许基金投资其他 品种 ，基金管理人在履行 适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
（二 ） 基 金托 管人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的约 定，对 基金 投资、 融 资
比例进 行监 督。 基金 托管 人按下 述比 例和 调整 期限 进行监 督：
1. 本基 金股票 投资占 基金 资产的比 例范 围为 0-95% ，投资于 医药 保健行 业证 券不低 于
非 现 金 基 金 资 产的 80% 。债 券 、 债 券 回 购 、银 行 存款 、 货 币 市 场 工 具、 权 证、 股 指 期 货 以
及经中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 不低 于基金 资产 净值 的 5% ；
2. 本基 金每个 交易 日日终 在扣除股 指期 货合约 需缴 纳的交易 保证 金后， 应当 保持不 低
于基金 资产 净 值5% 的现 金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券；
3. 本基 金持 有一 家上 市公 司的证 券， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的 10% ；
4. 本基 金持 有的 全部 权证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3 ％；
5. 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
6. 本基 金持 有的 全部 资产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20% ；
7. 本 基 金 持 有 的 同一( 指 同一 信 用 级 别) 资 产 支持 证 券的 比 例 ， 不 得 超 过该 资 产支 持 证
券规模 的10% ；
8. 本基 金应 投资 于信 用级 别评级 为BBB 以上(含BBB) 的资产 支持 证券 。基 金持 有资产 支
持证券期 间， 如果其 信用 等级下降 、不 再符合 投资 标准，应 在评 级报告 发布 之日起 3 个月
内予以 全部 卖出 ； 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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9. 基金财产参与股票 发行 申购，本基金所申报 的金 额不超过本基金的总 资产 ，本基金
所申报 的股 票数 量不 超过 拟 发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ；
10.本基 金进入 全国 银行间 同业市场 进行 债券回 购的 资金余额 不得 超过基 金资 产净值 的
40% ；
11. 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
10% ； 在 任 何交 易 日 日 终，持 有 的 买 入 期货 合 约 价 值与 有 价 证 券 市值 之 和, 不 得超 过 基 金 资
产净值的 95%， 其 中 ， 有价 证 券 指 股 票 、 债券 （ 不含 到 期 日 在 一 年 以内 的 政府 债 券 ） 、 权
证、资 产支 持证 券、 买入 返售金 融资 产 （ 不含 质押 式回购 ） 等 ；在 任何 交易 日日终 ，持 有的
卖出期 货合 约价 值不 得超 过基金 持有 的股 票总 市值 的 20% ；在 任何 交易 日内 交易 （ 不 包括 平
仓） 的股 指期 货合 约的 成 交金额 不得 超过 上一 交易 日基金 资产 净值 的 20% ； 所持有 的股 票市
值和买 入、 卖出 股指 期货 合约价 值， 合计 （轧 差计 算） 应 当符 合基 金合 同关 于股票 投资 比例
的有关 约定 ；
12.本 基金 持有 的单 只中 小 企业私 募债 券， 其市 值不 得超过 基金 资产 净值 的 10% 。
本 基 金 在 开 始 进 行 股 指 期 货 投 资 之 前 ， 应 与 基 金 托 管 人 就 股 指 期 货 开 户 、 清 算 、 估
值、交 收等 事宜 另行 具体 协商。
如果法律法规对上述 投资 组合比例限制进行变 更的 ，以变更后的规定为 准。 法律法规
或监管 部门 取消 上述 限制 ，如适 用于 本基 金， 则本 基金投 资不 再受 相关 限制 。
除上述第 （8） 项另有 约定 外，因证 券市 场波动 、上 市公司合 并、 基金规 模变 动、股 权
分 置 改 革 中 支付 对 价 等 基金 管 理 人 之 外的 因 素 致 使基 金 投 资 比 例不 符 合 上 述规 定 投 资 比例
的，基 金管 理人 应当 在 10 个交易 日内 进行 调整 。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 上述的 有
关约定 。基 金托 管人 对基 金的投 资的 监督 与检 查自 本基金 合同 生效 之日 起开 始。
（三 ） 基 金托 管人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的约 定，对 本托 管协议 第 十
五 条 第 九 款 基金 投 资 禁 止行 为 进 行 监 督。 基 金 托 管人 通 过 事 后 监督 方 式 对 基金 管 理 人 基金
投 资 禁 止 行 为和 关 联 交 易进 行 监 督 。 根据 法 律 法 规有 关 基 金 禁 止从 事 关 联 交易 的 规 定 ，基
金 管 理 人 和 基金 托 管 人 应事 先 相 互 提 供与 本 机 构 有控 股 关 系 的 股东 、 与 本 机构 有 其 他 重大
利 害 关 系 的 公司 名 单 及 有关 关 联 方 发 行的 证 券 名 单。 基 金 管 理 人和 基 金 托 管人 有 责 任 确保
关联交 易名 单的 真实 性、 准确性 、完 整性 ，并 负责 及时将 更新 后的 名单 发送 给对方 。
若基金托管人发现基 金管 理人与关联交易名单 中列 示的关联方进行法律 法规 禁止基金
从 事 的 关 联 交易 时 ， 基 金托 管 人 应 及 时提 醒 基 金 管理 人 采 取 必 要措 施 阻 止 该关 联 交 易 的发
生 ， 如 基 金 托管 人 采 取 必要 措 施 后 仍 无法 阻 止 关 联交 易 发 生 时 ，基 金 托 管 人有 权 向 中 国证
监 会 报 告 。 对于 基 金 管 理人 已 成 交 的 关联 交 易 ， 基金 托 管 人 事 前无 法 阻 止 该关 联 交 易 的发
生，只 能进 行事 后结 算， 基金托 管人 不承 担由 此造 成的损 失， 并向 中国 证监 会报告 。 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（四 ） 基 金托 管人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的约 定，对 基金 管理人 参 与
银 行 间 债 券 市场 进 行 监 督。 基 金 管 理 人应 在 基 金 投资 运 作 之 前 向基 金 托 管 人提 供 符 合 法律
法 规 及 行 业 标准 的 、 经 慎重 选 择 的 、 本基 金 适 用 的银 行 间 债 券 市场 交 易 对 手名 单 ， 并 约定
各 交 易 对 手 所适 用 的 交 易结 算 方 式 。 基金 管 理 人 应严 格 按 照 交 易对 手 名 单 的范 围 在 银 行间
债 券 市 场 选 择交 易 对 手 。基 金 托 管 人 监督 基 金 管 理人 是 否 按 事 前提 供 的 银 行间 债 券 市 场交
易 对 手 名 单 进行 交 易 。 基金 管 理 人 可 以每 半 年 对 银行 间 债 券 市 场交 易 对 手 名单 及 结 算 方式
进 行 更 新 ， 新名 单 确 定 前已 与 本 次 剔 除的 交 易 对 手所 进 行 但 尚 未结 算 的 交 易， 仍 应 按 照协
议 进 行 结 算 。如 基 金 管 理人 根 据 市 场 情况 需 要 临 时调 整 银 行 间 债券 市 场 交 易对 手 名 单 及结
算方式的 ，应 向基金 托管 人说明理 由， 并在与 交易 对手发生 交易 前 3 个工作 日内与基 金托
管人协 商解 决。
基金管理人负责对交 易对 手的资信控制，按银 行间 债券市场的交易规则 进行 交易，并
负 责 解 决 因 交易 对 手 不 履行 合 同 而 造 成的 纠 纷 及 损失 ， 基 金 托 管人 不 承 担 由此 造 成 的 任何
法 律 责 任 及 损失 。 若 未 履约 的 交 易 对 手在 基 金 托 管人 与 基 金 管 理人 确 定 的 时间 前 仍 未 承担
违 约 责 任 及 其他 相 关 法 律责 任 的 ， 基 金管 理 人 可 以对 相 应 损 失 先行 予 以 承 担， 然 后 再 向相
关 交 易 对 手 追偿 。 基 金 托管 人 则 根 据 银行 间 债 券 市场 成 交 单 对 合同 履 行 情 况进 行 监 督 。如
基 金 托 管 人 事后 发 现 基 金管 理 人 没 有 按照 事 先 约 定的 交 易 对 手 或交 易 方 式 进行 交 易 时 ，基
金托管 人应 及时 提醒 基金 管理人 ，基 金托 管人 不承 担由此 造成 的任 何损 失和 责任。
（五 ） 基 金托 管人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的约 定，对 基金 管理人 投 资
流通受 限证 券进 行监 督。
基金管理人投 资 流 通受 限证 券 ， 应 事 先 根 据 中国 证监 会 相 关 规 定 ， 明 确基 金投 资 流 通
受 限 证 券 的 比例 ， 制 订 严格 的 投 资 决 策流 程 和 风 险控 制 制 度 ， 防范 流 动 性 风险 、 法 律 风险
和 操 作 风 险 等各 种 风 险 。基 金 托 管 人 对基 金 管 理 人是 否 遵 守 相 关制 度 、 流 动性 风 险 处 置预
案以及 相关 投资 额度 和比 例等的 情况 进行 监督 。
1. 本基金投资的受限 证券 须为经中国证监会批 准的 非公开发行股票、公 开发 行股票网
下 配 售 部 分 等在 发 行 时 明确 一 定 期 限 锁定 期 的 可 交易 证 券 ， 不 包括 由 于 发 布重 大 消 息 或其
他 原 因 而 临 时停 牌 的 证 券、 已 发 行 未 上市 证 券 、 回购 交 易 中 的 质押 券 等 流 通受 限 证 券 。本
基金不 投资 有锁 定期 但锁 定期不 明确 的证 券。
本基金投资的受限证 券限 于可由中国证券登记 结算 有限责任公司、中央 国债 登记结算
有 限 责 任 公 司或 银 行 间 市场 清 算 所 股 份有 限 公 司 负责 登 记 和 存 管， 并 可 在 证券 交 易 所 或全
国银行 间债 券市 场交 易的 证券。
本基金投资的受限证 券应 保证登记存管在本基 金名 下，基金管理 人 负 责相 关工 作 的 落
实 和 协 调 ， 并确 保 基 金 托管 人 能 够 正 常查 询 。 因 基金 管 理 人 原 因产 生 的 受 限证 券 登 记 存管南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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问 题 ， 造 成 基金 托 管 人 无法 安 全 保 管 本基 金 资 产 的责 任 与 损 失 ，及 因 受 限 证券 存 管 直 接影
响本基 金安 全的 责任 及损 失，由 基金 管理 人承 担。
本基金 投资 受限 证券 ，不 得预付 任何 形式 的保 证金 。
2. 基金管理人投资非 公开 发行股票，应制订流 动性 风险处置预案并经其 董事 会批准。
风 险 处 置 预 案应 包 括 但 不限 于 因 投 资 受限 证 券 需 要解 决 的 基 金 投资 比 例 限 制失 调 、 基 金流
动 性 困 难 以 及相 关 损 失 的应 对 解 决 措 施， 以 及 有 关异 常 情 况 的 处置 。 基 金 管理 人 应 在 首次
投 资 流 通 受 限 证 券 前 向 基 金 托 管 人 提 供 基 金 投 资 非 公 开 发 行 股 票 相 关 流 动 性 风 险 处 置 预
案。
基金管理人对本基金 投资 受限证券的流动性风 险负 责，确保对相关风险 采取 积极有效
的 措 施 ， 在 合理 的 时 间 内有 效 解 决 基 金运 作 的 流 动性 问 题 。 如 因基 金 巨 额 赎回 或 市 场 发生
剧 烈 变 动 等 原因 而 导 致 基金 现 金 周 转 困难 时 ， 基 金管 理 人 应 保 证提 供 足 额 现金 确 保 基 金的
支 付 结 算 ， 并承 担 所 有 损失 。 对 本 基 金因 投 资 受 限证 券 导 致 的 流动 性 风 险 ，基 金 托 管 人不
承 担 任 何 责 任。 如 因 基 金管 理 人 原 因 导致 本 基 金 出现 损 失 致 使 基金 托 管 人 承担 连 带 赔 偿责
任的， 基金 管理 人应 赔偿 基金托 管人 由此 遭受 的损 失。
3. 本 基 金 投 资 非 公 开发 行股 票 ， 基 金 管 理 人 应至 少于 投 资 前 三 个 工 作 日向 基金 托 管 人
提 交 有 关 书 面资 料 ， 并 保证 向 基 金 托 管人 提 供 的 有关 资 料 真 实 、准 确 、 完 整。 有 关 资 料如
有调整 ，基 金管 理人 应及 时提供 调整 后的 资料 。上 述书面 资料 包括 但不 限于 ：
（1） 中国 证监 会批 准发 行 非公开 发行 股票 的批 准文 件。
（2） 非公 开发 行股 票有 关 发行数 量、 发行 价格 、锁 定期等 发行 资料 。
（3）非 公开发 行股票 发行 人与中国 证券 登记结 算有 限责任公 司、 中央国 债登 记结算 有
限责任 公司 或银 行间 市场 清算所 股份 有限 公司 签订 的证券 登记 及服 务协 议。
（4） 基金 拟认 购的 数量 、 价格、 总成 本、 账面 价值 。
4. 基金管理人应在本 基金 投资非公开发行股票 后两 个交易日内，在中国 证监 会指定媒
体 披 露 所 投 资非 公 开 发 行股 票 的 名 称 、数 量 、 总 成本 、 账 面 价 值， 以 及 总 成本 和 账 面 价值
占基金 资产 净值 的比 例、 锁定期 等信 息。
本 基 金 有 关 投 资 受 限 证 券 比 例 如 违 反 有 关 限 制 规 定 ， 在 合 理 期 限 内 未 能 进 行 及 时 调
整，基 金管 理人 应在 两个 工作日 内编 制临 时报 告书 ，予以 公告 。
5. 基金 托管 人根 据有 关规 定有权 对基 金管 理人 进行 以下事 项监 督：
（1） 本基 金投 资受 限证 券 时的法 律法 规遵 守情 况。
（2）在 基金投 资受限 证券 管理工作 方面 有关制 度、 流动性风 险处 置预案 的建 立与完 善
情况。
（3） 有关 比例 限制 的执 行 情况。
（4） 信息 披露 情况 。
6. 相关 法律 法规 对基 金投 资受限 证券 有新 规定 的， 从其规 定。 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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（六 ） 基 金投 资中 小企 业私 募债券 ，基 金管 理人 应根 据审慎 原则 ，制 定严 格的 投资决 策
流 程 、 风 险 控制 制 度 和 信用 风 险 、 流 动性 风 险 处 置预 案 ， 并 经 董事 会 批 准 ，以 防 范 信 用风
险、流 动性 风险 等各 种风 险。
基金托管人对基金投 资中 小企业私募债券是否 符合 比例限制进行事后监 督， 如发现异
常 情 况 ， 应 及时 以 书 面 形式 通 知 基 金 管理 人 。 基 金管 理 人 应 积 极配 合 和 协 助乙 方 的 监 督和
核 查 。 基 金 因投 资 中 小 企业 私 募 债 券 导致 的 信 用 风险 、 流 动 性 风险 ， 基 金 托管 人 不 承 担任
何 责 任 。 如 因基 金 管 理 人原 因 导 致 基 金出 现 损 失 致使 基 金 托 管 人承 担 连 带 赔偿 责 任 的 ，基
金管理 人应 赔偿 基金 托管 人由此 遭受 的损 失。
（七 ） 基 金托 管人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的约 定，对 基金 资产净 值 计
算 、 基 金 份 额净 值 计 算 、应 收 资 金 到 账、 基 金 费 用开 支 及 收 入 确定 、 基 金 收益 分 配 、 相关
信息披 露、 基金 宣传 推介 材料中 登载 基金 业绩 表现 数据等 进行 监督 和核 查。
（八）基金托管人发 现基 金管理人的上述事项 及投 资指令或实际投资运 作违 反法律法
规、 《 基金 合同》 和本 托管 协议的 规定 ，应 及时 以电 话提醒 或书 面提 示等 方式 通知基 金管 理
人 限 期 纠 正 。基 金 管 理 人应 积 极 配 合 和协 助 基 金 托管 人 的 监 督 和核 查 。 基 金管 理 人 收 到书
面 通 知 后 应 在下 一 工 作 日前 及 时 核 对 并以 书 面 形 式给 基 金 托 管 人发 出 回 函 ，就 基 金 托 管人
的 疑 义 进 行 解释 或 举 证 ，说 明 违 规 原 因及 纠 正 期 限， 并 保 证 在 规定 期 限 内 及时 改 正 。 在上
述 规 定 期 限 内， 基 金 托 管人 有 权 随 时 对通 知 事 项 进行 复 查 ， 督 促基 金 管 理 人改 正 。 基 金管
理人对 基金 托管 人通 知的 违规事 项未 能在 限期 内纠 正的， 基金 托管 人应 报告 中国证 监会 。
（九 ） 基 金管 理人有 义务 配合和 协助 基金 托管 人依 照法律 法规 、 《基金 合同 》 和 本托 管
协 议 对 基 金 业务 执 行 核 查。 对 基 金 托 管人 发 出 的 书面 提 示 ， 基 金管 理 人 应 在规 定 时 间 内答
复并改 正， 或就 基金 托管 人的疑 义进 行解 释或 举证 ；对基 金托 管人 按照 法律 法规、 《 基金 合
同》 和本 托管 协议 的要 求需 向中国 证监 会报 送基 金监 督报告 的事 项， 基金 管理 人应积 极配 合
提供相 关数 据资 料和 制度 等。
（十 ） 若 基金 托管 人发 现基 金管理 人依 据交 易程 序已 经生效 的指 令违 反法 律、 行政法 规
和其他 有关 规定 ，或 者违 反 《基 金合 同》 约 定的 ，应 当立即 通知 基金 管理 人， 由此造 成的 损
失由基 金管 理人 承担 。
（十一 ） 基金 托管 人发 现基 金管理 人有 重大 违规 行为 ，应及 时报 告中 国证 监会 ，同时 通
知 基 金 管 理 人限 期 纠 正 ，并 将 纠 正 结 果报 告 中 国 证监 会 。 基 金 管理 人 无 正 当理 由 ， 拒 绝、南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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阻 挠 对 方 根 据本 托 管 协 议规 定 行 使 监 督权 ， 或 采 取拖 延 、 欺 诈 等手 段 妨 碍 对方 进 行 有 效监
督，情 节严 重或 经基 金托 管人提 出警 告仍 不改 正的 ，基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。
三、基 金管 理人 对基 金托 管人的 业务 核查
（一 ） 基 金管 理人 对基 金托 管人履 行托 管职 责情 况进 行核查 ，核 查事 项包 括基 金托管 人
安 全 保 管 基 金财 产 、 开 设基 金 财 产 的 资金 账 户 和 证券 账 户 、 复 核基 金 管 理 人计 算 的 基 金资
产净值和基 金份 额 净 值 、根 据 基 金 管 理人 指 令 办 理清 算 交 收 、 相关 信 息 披 露和 监 督 基 金投
资运作 等行 为。
（二 ） 基 金管 理人 发现 基金 托管人 擅自 挪用 基金 财产 、未对 基金 财产 实行 分账 管理、 未
执行或 无故 延迟 执行 基金 管理人 资金 划拨 指令 、泄 露基金 投资 信息 等违 反 《 基金法 》 、 《 基
金合同 》 、本 协议 及其 他有 关规定 时， 应及 时以 书面 形式通 知基 金托 管人 限期 纠正。 基金 托
管 人 收 到 通 知后 应 及 时 核对 并 以 书 面 形式 给 基 金 管理 人 发 出 回 函， 说 明 违 规原 因 及 纠 正期
限 ， 并 保 证 在规 定 期 限 内及 时 改 正 。 在上 述 规 定 期限 内 ， 基 金 管理 人 有 权 随时 对 通 知 事项
进 行 复 查 ， 督促 基 金 托 管人 改 正 。 基 金托 管 人 应 积极 配 合 基 金 管理 人 的 核 查行 为 ， 包 括但
不 限 于 ： 提 交相 关 资 料 以供 基 金 管 理 人核 查 托 管 财产 的 完 整 性 和真 实 性 ， 在规 定 时 间 内答
复基金 管理 人并 改正 。
（三 ） 基 金管 理人 发现 基金 托管人 有重 大违 规行 为， 应及时 报告 中国 证监 会， 同时通 知
基 金 托 管 人 限期 纠 正 ， 并将 纠 正 结 果 报告 中 国 证 监会 。 基 金 托 管人 无 正 当 理由 ， 拒 绝 、阻
挠 对 方 根 据 本协 议 规 定 行使 监 督 权 ， 或采 取 拖 延 、欺 诈 等 手 段 妨碍 对 方 进 行有 效 监 督 ，情
节严重 或经 基金 管理 人提 出警告 仍不 改正 的， 基金 管理人 应报 告中 国证 监会 。
四、基 金财 产保 管
（一） 基金 财产 保管 的原 则
1. 基金 财产 应独 立于 基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。
2. 基金 托管 人应 安全 保管 基金财 产。
3. 基金 托管 人按 照规 定开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。
4. 基金 托管 人对 所托 管的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。
5. 基金 托管 人按 照 《 基金 合同》 和本 协议 的约 定保 管基金 财产 ，如 有特 殊情 况双方 可另
行 协 商 解 决 。基 金 托 管 人未 经 基 金 管 理人 的 指 令 ，不 得 自 行 运 用、 处 分 、 分配 本 基 金 的任
何资产 （ 不包 含基 金托 管人 依据中 国结 算公 司结 算数 据完成 场内 交易 交收 、托 管资产 开户 银
行扣收 结算 费和 账户 维护 费等费 用） 。
6. 对于因为基金投资 产生 的应收资产 ， 应 由 基金 管理 人 负 责 与 有 关 当 事人 确定 到 账 日
期 并 通 知 基 金托 管 人 ， 到账 日 基 金 财 产没 有 到 达 基金 账 户 的 ， 基金 托 管 人 应及 时 通 知 基金南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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管 理 人 采 取 措施 进 行 催 收。 由 此 给 基 金财 产 造 成 损失 的 ， 基 金 管理 人 应 负 责向 有 关 当 事人
追偿基 金财 产的 损失 ，基 金托管 人对 此不 承担 任何 责任。
7. 除依据法律法规和 《基 金合同》的规定外， 基金 托管人不得委托第三 人托 管基金财
产。
（二） 基金 募集 期间 及募 集资金 的验 资
1. 基金募集期间募集 的资 金应存于基金管理人 在基 金托管人的营业机构 开立 的“基金
募集专 户” 。该 账户 由基 金管理 人开 立并 管理 。
2. 基金募集期满或基 金停 止募集时，募集的基 金份 额总额、基金募集金 额、 基金份额
持有人 人数 符合 《基 金法 》 、 《 运作 办法》 等有 关规 定后， 基金 管理 人应 将属 于基金 财产 的
全 部 资 金 划 入基 金 托 管 人开 立 的 基 金 银行 账 户 ， 同时 在 规 定 时 间内 ， 聘 请 具有 从 事 证 券相
关业务资 格的 会计师 事务 所进行验 资， 出具验 资报 告。出具 的验 资报告 由参 加验资 的 2 名
或2 名 以上 中国 注册 会计 师签字 方为 有效 。
3. 若基 金募 集期 限届 满， 未能达 到 《 基金 合同》 生效 的条件 ，由 基金 管理 人按 规定办 理
退款等 事宜 。
（三） 基金 银行 账户 的开 立和管 理
1. 基金托管人可以基 金的 名义在其营业机构开 立基 金的银行账户， 并 根据 基金 管 理 人
合法合 规的 指令 办理 资金 收付。 本基 金的 银行 预留 印鉴由 基金 托管 人保 管和 使用。
2. 基金银行账户的开 立和 使用，限于满足开展 本基 金业务的需要。基金 托管 人和基金
管 理 人 不 得 假借 本 基 金 的名 义 开 立 任 何其 他 银 行 账户 ； 亦 不 得 使用 基 金 的 任何 账 户 进 行本
基金业 务以 外的 活动 。
3. 基金 银行 账户 的开 立和 管理应 符合 银行 业监 督管 理机构 的有 关规 定。
4. 在符合法律法规规 定的 条件下，基金托管人 可以 通过基金托管人专用 账户 办理基金
资产的 支付 。
（四） 基金 证券 账户 和结 算备付 金账 户的 开立 和管 理
1. 基金托管人在中国 证券 登记结算有限责任公 司上 海分公司、深圳分公 司为 基金开立
基金托 管人 与基 金联 名的 证券账 户。
2. 基金证券账户的开 立和 使用，仅限于满足开 展本 基金业务的需要。基 金托 管人和基
金 管 理 人 不 得出 借 或 未 经对 方 同 意 擅 自转 让 基 金 的任 何 证 券 账 户， 亦 不 得 使用 基 金 的 任何
账户进 行本 基金 业务 以外 的活动 。
3. 基金证券账户的开 立和 证券账户卡的保管由 基金 托管人负责，账户资 产的 管理和运
用由基 金管 理人 负责 。
4. 基金托管人以基金 托管 人的名义在中国证券 登记 结算有限责任公司开 立结 算备付金
账 户 ， 并 代 表所 托 管 的 基金 完 成 与 中 国证 券 登 记 结算 有 限 责 任 公司 的 一 级 法人 清 算 工 作，南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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基 金 管 理 人 应予 以 积 极 协助 。 结 算 备 付金 、 结 算 互保 基 金 、 交 收价 差 资 金 等的 收 取 按 照中
国证券 登记 结算 有限 责任 公司的 规定 执行 。
5. 若中国证监会或其 他监 管机构在本托管协议 订立 日之后允许基金从事 其他 投资品种
的 投 资 业 务 ，涉 及 相 关 账户 的 开 立 、 使用 的 ， 若 无相 关 规 定 ， 则基 金 托 管 人比 照 上 述 关于
账户开 立、 使用 的规 定执 行。
（五） 债券 托管 专户 的开 设和管 理
《基金 合同 》 生效 后， 基金 托管人 根据 中国 人民 银行 、银行 间市 场登 记结 算机 构的有 关
规 定 ， 在 银 行间 市 场 登 记结 算 机 构 开 立债 券 托 管 账户 ， 持 有 人 账户 和 资 金 结算 账 户 ， 并代
表 基 金 进 行 银行 间 市 场 债券 的 结 算 。 基金 管 理 人 和基 金 托 管 人 共同 代 表 基 金签 订 全 国 银行
间债券 市场 债券 回购 主协 议。
（六） 其他 账户 的开 立和 管理
1. 因业 务发 展需 要而 开立 的其他 账户 ，可 以根 据法 律法规 和 《 基金 合同》 的规 定，由 基
金托管 人负 责开 立。 新账 户按有 关规 定使 用并 管理 。
2. 法律 法规 等有 关规 定对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管
基金财产投资的有关 实物 证券、银行存款开户 证实 书等有价凭证由基金 托管 人存放于
基 金 托 管 人 的保 管 库 ， 也可 存 入 中 央 国债 登 记 结 算有 限 责 任 公 司、 银 行 间 市场 清 算 所 股份
有限公 司、中 国证券 登记 结算有 限责任 公司上 海分 公司/深 圳分公 司或 票据营 业中心 的代保
管 库 ， 保 管 凭证 由 基 金 托管 人 持 有 。 有价 凭 证 的 购买 和 转 让 ， 由基 金 管 理 人和 基 金 托 管人
共同办 理。 基金 托管 人对 由基金 托管 人以 外机 构实 际有效 控制 的资 产不 承担 保管责 任。
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管
与基金财产有关的重 大合 同的签署，由基金管 理人 负责。由基金管理人 代表 基金签署
的 、 与 基 金 财产 有 关 的 重大 合 同 的 原 件分 别 由 基 金管 理 人 、 基 金托 管 人 保 管。 除 本 协 议另
有 规 定 外 ， 基金 管 理 人 代表 基 金 签 署 的与 基 金 财 产有 关 的 重 大 合同 包 括 但 不限 于 基 金 年度
审 计 合 同 、 基金 信 息 披 露协 议 及 基 金 投资 业 务 中 产生 的 重 大 合 同， 基 金 管 理人 应 保 证 基金
管 理 人 和 基 金托 管 人 至 少各 持 有 一 份 正本 的 原 件 。基 金 管 理 人 应在 重 大 合 同签 署 后 及 时以
加 密 方 式 将 重大 合 同 传 真给 基 金 托 管 人， 并 在 三 十个 工 作 日 内 将正 本 送 达 基金 托 管 人 处。
重大合 同的 保管 期限 为《 基金合 同》 终止 后 15 年。
五、基 金资 产净 值计 算和 会计核 算
（一） 基金 资产 净值 的计 算、复 核与 完成 的时 间及 程序
1. 基金资产净值是指 基金 资产总值减去负债后 的金 额。基金份额净值是 按照 每个交易
日闭市后 ，基 金资产 净值 除以当日 基金 份额的 余额 数量计算 ，精 确到 0.001 元，小数 点后
第四位 四舍 五入 。国 家另 有规定 的， 从其 规定 。 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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每个交 易日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。
2. 基金 管理 人应 每交 易日 对基金 资产 估值 。但 基金 管理人 根据 法律 法规 或《 基金合 同 》
的 规 定 暂 停 估值 时 除 外 。基 金 管 理 人 每个 交 易 日 对基 金 资 产 估 值后 ， 将 基 金份 额 净 值 结果
发送基 金托 管 人 ，经 基金 托管人 复核 无误 后， 由基 金管理 人对 外公 布。
（二） 基金 资产 估值 方法 和特殊 情形 的处 理
1. 估值 对象
基金所 拥有 的股 票、 权证 、债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其它 投资 等资 产。
2. 估值 方法
(1)证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值
1) 交易 所上 市的 有价 证券 （包括 股票 、权 证等） ，以 其估值 日在 证券 交易 所挂 牌的市 价
（收盘 价 ） 估 值； 估值 日无 交易的 ，且 最近 交易 日后 经济环 境未 发生 重大 变化 或证券 发行 机
构未发 生影 响证 券价 格的 重大事 件的 ，以 最近 交易 日的市 价 （ 收盘 价） 估 值； 如最近 交易 日
后 经 济 环 境 发生 了 重 大 变化 或 证 券 发 行机 构 发 生 影 响 证 券 价 格 的重 大 事 件 的， 可 参 考 类似
投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 格；
2) 交易所上市实行净 价交 易的债券按估值日收 盘价 估值，估值日没有交 易的 ，且最近
交 易 日 后 经 济环 境 未 发 生重 大 变 化 ， 按最 近 交 易 日的 收 盘 价 估 值。 如 最 近 交易 日 后 经 济环
境 发 生 了 重 大变 化 的 ， 可参 考 类 似 投 资品 种 的 现 行市 价 及 重 大 变化 因 素 ， 调整 最 近 交 易市
价，确 定公 允价 格；
3) 交易所上市未实行 净价 交易的债券按估值日 收盘 价减去债券收盘价中 所含 的债券应
收 利 息 得 到 的净 价 进 行 估值 ； 估 值 日 没有 交 易 的 ，且 最 近 交 易 日后 经 济 环 境未 发 生 重 大变
化 ， 按 最 近 交 易 日 债 券 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估
值 。 如 最 近 交易 日 后 经 济环 境 发 生 了 重大 变 化 的 ，可 参 考 类 似 投资 品 种 的 现行 市 价 及 重大
变化因 素， 调整 最近 交易 市价， 确定 公允 价格 ；
4) 交易所上市不存在 活跃 市场的有价证券，采 用估 值技术确定公允价值 。交 易所上市
的 资 产 支 持 证券 ， 采 用 估值 技 术 确 定 公允 价 值 ， 在估 值 技 术 难 以可 靠 计 量 公允 价 值 的 情况
下，按 成本 估值 。
(2)处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ：
1) 送股、转增股、配 股和 公开增发的新股，按 估值 日在证券交易所挂牌 的同 一股票的
估值方 法估 值； 该日 无交 易的， 以最 近一 日的 市价 （收盘 价） 估值 ；
2) 首次公开发行未上 市的 股票、债券和权证， 采用 估值技术确定公允价 值， 在估值技
术难以 可靠 计量 公允 价值 的情况 下， 按成 本估 值；
3) 首次公开发行有明 确锁 定期的股票，同一股 票在 交易所上市后，按交 易所 上市的同
一 股 票 的 估 值方 法 估 值 ；非 公 开 发 行 有明 确 锁 定 期的 股 票 ， 按 监管 机 构 或 行业 协 会 有 关规
定确定 公允 价值 。 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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(3)全国 银行间 债券 市场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。
(4)同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。
(5) 本 基 金 投 资 股 指 期 货 合 约 ， 一 般 以 估 值 当 日 结 算 价 进 行 估 值 ， 估 值 当 日 无 结 算 价
的，且 最近 交易 日后 经济 环境未 发生 重大 变化 的， 采用最 近交 易日 结算 价估 值。
(6) 中小企业私募债， 采 用估值技术确定公允价值 ，在估值技术难以可靠计 量公允价
值的情 况下 ，按 成本 估值 。
(7)如有 确凿证 据表 明按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。
(8)相关 法律法 规以 及监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。如 有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 《基 金合同 》 订 明的 估值 方法 、程序 及相
关 法 律 法 规 的规 定 或 者 未能 充 分 维 护 基金 份 额 持 有人 利 益 时 ， 应立 即 通 知 对方 ， 共 同 查明
原因， 双方 协商 解决 。
根据有关法律法规， 基金 资产净值计算和基金 会计 核算的义务由基金管 理人 承担。本
基 金 的 基 金 会计 责 任 方 由基 金 管 理 人 担任 ， 因 此 ，就 与 本 基 金 有关 的 会 计 问题 ， 如 经 相关
各 方 在 平 等 基础 上 充 分 讨论 后 ， 仍 无 法达 成 一 致 意见 的 ， 基 金 管理 人 向 基 金托 管 人 出 具加
盖公章 的书 面说 明后 ，按 照基金 管理 人对 基金 资产 净值的 计算 结果 对外 予以 公布。
3. 特殊 情形 的处 理
基金管理 人、 基金托 管人 按估值方 法的 第(7) 项进行 估值时， 所造 成的误 差不 作为基 金
份额净 值错 误处 理。
（三） 基金 份额 净值 错误 的处理 方式
1. 当基 金份 额净 值小 数点 后3 位 以内( 含第3 位) 发生 差错时 ，视 为基 金份 额净 值错误 ；
基 金 份 额 净 值出 现 错 误 时， 基 金 管 理 人应 当 立 即 予以 纠 正 ， 通 报基 金 托 管 人， 并 采 取 合理
的措施防止损失进一 步扩 大；错误偏差达到基 金份 额净值的 0.25% 时 ， 基 金管 理 人 应 当 通
报基金托 管人 并报中 国证 监会备案 ；错 误偏差 达到 基金份额 净值 的 0.5% 时， 基金管理 人应
当 公 告 ； 当 发生 净 值 计 算错 误 时 ， 由 基金 管 理 人 负责 处 理 ， 由 此给 基 金 份 额持 有 人 和 基金
造 成 损 失 的 ， 应 由 基 金 管 理 人 先 行 赔 付 ， 基 金 管 理 人 按 差 错 情 形 ， 有 权 向 其 他 当 事 人 追
偿。
2. 当基金份额净值计 算差 错给基金和基金份额 持有 人造成损失需要进行 赔偿 时，基金
管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 根 据 实 际 情 况 界 定 双 方 承 担 的 责 任 ， 经 确 认 后 按 以 下 条 款 进 行 赔
偿： 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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(1)本基 金的基 金会 计责任 方由基金 管理 人担任 ，与 本基金有 关的 会计问 题， 如经双 方
在 平 等 基 础 上充 分 讨 论 后， 尚 不 能 达 成一 致 时 ， 按基 金 管 理 人 的建 议 执 行 ，由 此 给 基 金份
额持有 人和 基金 财产 造成 的损失 ，由 基金 管理 人负 责赔付 。
(2)若基 金管理 人计 算的基 金份额净 值已 由基金 托管 人复核确 认后 公告， 而且 基金托 管
人 未 对 计 算 过程 提 出 疑 义或 要 求 基 金 管理 人 书 面 说明 ， 基 金 份 额净 值 出 错 且造 成 基 金 份额
持 有 人 损 失 的， 应 根 据 法律 法 规 的 规 定对 投 资 人 或基 金 支 付 赔 偿金 ， 就 实 际向 投 资 人 或基
金 支 付 的 赔 偿金 额 ， 基 金管 理 人 与 基 金托 管 人 按 照管 理 费 和 托 管费 的 比 例 各自 承 担 相 应的
责任。
(3) 如 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 对 基 金 份 额 净 值 的 计 算 结 果 ， 虽 然 多 次 重 新 计 算 和 核
对 ， 尚 不 能 达成 一 致 时 ，为 避 免 不 能 按时 公 布 基 金份 额 净 值 的 情形 ， 以 基 金管 理 人 的 计算
结果对 外公 布， 由此 给基 金份额 持有 人和 基金 造成 的损失 ，由 基金 管理 人负 责赔付 。
(4)由于 基金管 理人 提供的 信息错误 （包 括但不 限于 基金申购 或赎 回金额 等） ，进而 导
致 基 金 份 额 净值 计 算 错 误而 引 起 的 基 金份 额 持 有 人和 基 金 财 产 的损 失 ， 由 基金 管 理 人 负责
赔付。
3. 由于证券交易所及 登记 结算公司发送的数据 错误 ，有关会计制度变化 或由 于其他不
可 抗 力 原 因 ，基 金 管 理 人和 基 金 托 管 人虽 然 已 经 采取 必 要 、 适 当、 合 理 的 措施 进 行 检 查，
但 是 未 能 发 现该 错 误 而 造成 的 基 金 份 额净 值 计 算 错误 ， 基 金 管 理人 、 基 金 托管 人 免 除 赔偿
责任。 但基 金管 理人 、基 金托管 人应 积极 采取 必要 的措施 消除 由此 造成 的影 响。
4. 基金管理人和基金 托管 人由于各自技术系统 设置 而产生的净值计算尾 差， 以基金管
理人计 算结 果为 准。
5. 前 述 内 容 如 法 律 法 规 或 者 监 管 部 门 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。 如 果 行 业 另 有 通 行 做
法，双 方当 事人 应本 着平 等和保 护基 金份 额持 有人 利益的 原则 进行 协商 。
（四） 暂停 估值 与公 告基 金份额 净值 的情 形
1. 基金 投资 所涉 及的 证券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时；
2. 因不 可抗 力致 使基 金管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时；
3. 占基金相当比例的 投资 品种的估值出现重大 转变 ，而基金管理人为保 障投 资人的利
益 ， 已 决 定 延迟 估 值 ； 如果 出 现 基 金 管理 人 认 为 属于 紧 急 事 故 的任 何 情 况 ，导 致 基 金 管理
人不能 出售 或评 估基 金资 产时；
4. 中国 证监 会和 《基 金合 同》认 定的 其他 情形 。
（五） 基金 会计 制度
按国家 有关 部门 规定 的会 计制度 执行 。
（六） 基金 账册 的建 立
基金管理人进行基金 会计 核算并编制基金财务 会计 报告。基金管理人独 立地 设置、记
录 和 保 管 本 基金 的 全 套 账册 。 若 基 金 管理 人 和 基 金托 管 人 对 会 计处 理 方 法 存在 分 歧 ， 应以南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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基 金 管 理 人 的处 理 方 法 为准 。 若 当 日 核对 不 符 ， 暂时 无 法 查 找 到错 账 的 原 因而 影 响 到 基金
资产净 值的 计算 和公 告的 ，以基 金管 理人 的账 册为 准。
（七） 基金 财务 报表 与报 告的编 制和 复核
1. 财务 报表 的编 制
基金财 务报 表由 基金 管理 人编制 ，基 金托 管人 复核 。
2. 报表 复核
基 金 托 管 人 在 收 到 基 金 管 理 人 编 制 的 基 金 财 务 报 表 后 ， 进 行 独 立 的 复 核 。 核 对 不 符
时，应 及时 通知 基金 管理 人共同 查出 原因 ，进 行调 整，直 至双 方数 据完 全一 致。
3. 财务 报表 的编 制与 复核 时间安 排
(1)报 表的 编制
基金管理 人应 当在每 月结 束后 5 个工作 日内 完成月 度报表的 编制 ；在每 个季 度结束 之
日起15 个工 作日 内完 成基 金季度 报告 的编 制； 在上 半年结 束之 日起60 日 内完 成基金 半年 度
报告的 编制 ；在 每年 结束 之日起 90 日 内完 成基 金年 度报告 的编 制。 基金 年度 报告的 财务 会
计报告 应当 经过 审计 。 《 基金合 同》 生效 不足 两个 月的， 基金 管理 人可 以不 编制当 期季 度报
告、半 年度 报告 或者 年度 报告。
(2)报 表的 复核
基金管理人应及时完 成报 表编制，将有关报表 提供 基金托管人复核；基 金托 管人在复
核 过 程 中 ， 发现 双 方 的 报表 存 在 不 符 时， 基 金 管 理人 和 基 金 托 管人 应 共 同 查明 原 因 ， 进行
调整， 调整 以国 家有 关规 定为准 。
基金管 理人 应留 足充 分的 时间， 便于 基金 托管 人复 核相关 报表 及报 告。
（八 ） 基 金管 理人 应在 编制 季度报 告、 半年 度报 告或 者年度 报告 之前 及时 向基 金托管 人
提供基 金业 绩比 较基 准的 基础数 据和 编制 结果 。
六、基 金份 额持 有人 名册 的保管
基金份额持有人名册 至少 应包括基金份额持有 人的 名称和持有的基金份 额。 基金份额
持 有 人 名 册 由基 金 登 记 机构 根 据 基 金 管理 人 的 指 令编 制 和 保 管 ，基 金 管 理 人和 基 金 托 管人
应分别 保管 基金 份额 持有 人名册 ，保 存期 不少 于 15 年。如 不能 妥善 保管 ，则 按相关 法规 承
担责任 。
在 基 金 托 管 人 要 求 或 编 制 半 年 报 和 年 报 前 ， 基 金 管 理 人 应 将 有 关 资 料 送 交 基 金 托 管
人 ， 不 得 无 故拒 绝 或 延 误提 供 ， 并 保 证其 的 真 实 性、 准 确 性 和 完整 性 。 基 金托 管 人 不 得将
所保管 的基 金份 额持 有人 名册用 于基 金托 管业 务以 外的其 他用 途， 并应 遵守 保密义 务。
七、争 议解 决方 式 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
140
因本协议产生或与之 相关 的争议，双方当事人 应通 过协商、调解解决， 协商 、调解不
能 解 决 的 ， 任 何 一 方 均 有 权 将 争 议 提 交 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 ， 仲 裁 地 点 为 北 京
市 ， 按 照 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 届 时 有 效 的 仲 裁 规 则 进 行 仲 裁 。 仲 裁 裁 决 是 终 局
的，对 当事 人均 有约 束力 ，仲裁 费用 由败 诉方 承担 。
争议处理 期 间 ， 双 方当 事人 应 恪 守 基 金 管 理 人和 基金 托 管 人 职 责 ， 各 自继 续忠 实 、 勤
勉、尽 责地 履行 《基 金合 同》 和 本托 管协 议规 定的 义务， 维护 基金 份额 持有 人的合 法权 益 。
本协议 受中 国法 律管 辖。
八、托 管协 议的 变更 和终 止
（一） 托管 协议 的变 更程 序
本协议双方当事人经 协商 一致，可以对协议进 行修 改。修改后的新协议 ，其 内容不得
与《基 金合 同》 的规 定有 任何冲 突。 基金 托管 协议 的变更 报中 国证 监会 备案 后生效 。
（二） 基金 托管 协议 终止 出现的 情形
1. 《基 金合 同》 终止 ；
2. 基金 托管 人解 散、 依法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产；
3. 基金 管理 人解 散、 依法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 ；
4. 发生 法律 法规 或《 基金 合同》 规定 的终 止事 项。 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 20 基金份额持有人服 务
如本招募 说明 书存在 任何 您/ 贵机 构无法 理解的 内容 ，请及时 通过 下述方 式联 系基金 管
理人。 请确 保投 资前 ，您/ 贵机构 已经 全面 理解 本招 募说明 书， 并同 意全 部内 容。
对基金份额持有人的 服务 主要由基金管理人、 发售 机构及销售机构提供 ，以 下是基金
管 理 人 提 供 的主 要 服 务 内容 。 基 金 管 理人 根 据 基 金份 额 持 有 人 的需 要 和 市 场的 变 化 ， 有权
在 符 合 法 律 法规 的 前 提 下， 增 加 和 修 改相 关 服 务 项目 。 如 因 系 统、 第 三 方 或不 可 抗 力 等原
因，导 致下 述服 务无 法提 供，基 金管 理人 不承 担任 何责任 。
若本基金 包含 在中国 香港 特别行政 区销 售的 H 类份 额，则该 份额 持有人 享有 客户服 务
中心电 话服 务、 客户 投诉 及建议 受理 服务 及网 站资 讯等服 务。
一、基 金份 额持 有人 交易 资料的 寄送 及发 送服 务
1 、纸 质对 账单
每季度 结束 后 15 个工 作日 内，基 金管 理人 向本 季度 有场外 交易 （本 基金 是否 支持场 外
交 易 ， 请 以 本基 金 基 金 合同 和 招 募 说 明书 相 关 条 款为 准 ） 且 有 定制 的 投 资 人寄 送 纸 质 对账
单，资 料（ 含姓 名及 地址 等）不 详的 除外 。
2 、电 子对 账单
基金管理人提供场外 交易 电子邮件对账单 、 场外 交易 手 机 短 信 对 账 单 以及 场外 交 易 微
信 对 账 单 服 务 ， 基 金 管 理 人 将 以 电 子 邮 件 、 手 机 短 信 或 微 信 形 式 向 定 制 的 投 资 人 定 期 发
送，资 料（ 含电 子邮 件地 址及手 机号 码等 ）不 详的 、微信 未绑 定的 除外 。
3 、注册 登记机 构和基 金管 理人不提 供投 资人的 场内 交易（本 基金 是否支 持场 内交易 ，
请以本 基金 基金 合同 和招 募说明 书相 关条 款为 准） 对账单 服务 （ 含纸质 及电 子对账 单 ） 。 投
资人可 到交 易网 点打 印或 通过交 易网 点提 供的 自助 、电话 、网 上服 务等 渠道 查询。
二、在 线服 务
通 过 基 金 管 理 人 网 站 （www.nffund.com ） 、 微 信 公 众 号 （ 可 搜 索 “ 南 方 基 金 ” 或
“NF4008898899 ”） 或客 户端， 投资 人可 获得 如下 服务：
1 、查 询服 务
投资人通过基金管理 人网 站、微信公众号或客 户端 ，可享有场外基金交 易查 询、账户
查询和 基金 信息 查询 服务 。
2 、网 上交 易服 务 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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投资人可 通过 基金管 理人 网站、微 信公 众号或 客户 端办理开 户、 认购/申 购、 赎回及 信
息 查 询 等 业 务。 有 关 基 金管 理 人 电 子 直销 具 体 业 务规 则 请 参 见 基金 管 理 人 网站 相 关 公 告和
业务规 则。
3 、信 息资 讯服 务
投资人可以利用基金 管理 人网站等获取基金和 基金 管理人的各类信息， 包括 基金的法
律文件 、基 金公 告、 定期 报告和 基金 管理 人最 新动 态等各 类最 新资 料。
4 、自 助答 疑服 务
投资人可 通过 基金管 理人 网站及客 户端 的“在 线客 服” ， 根据提 示操作 输入 要咨询 问
题的关 键词 ，便 可自 助进 行相关 问题 的搜 索及 解答 。
5 、网 上人 工服 务
投资人可通过基金管 理人 网站、微信公众号或 客户 端获得投资咨询、业 务咨 询、信息
查询、 服务 投诉 及建 议、 信息定 制等 专项 服务 。
三、客 户服 务中 心电 话服 务
投资人 拨打 基金 管理 人客 服热 线 400-889-8899 （ 国 内免长 途话 费） 可享 有如 下服务 ：
1 、自 助语 音服 务： 提供7 ×24 小时 基金 净值 信息 、 基金产 品等 自助 查询 服务 。
2 、人 工服 务： 提供 每周 七 天，每 日不 少于 8 小时 的 人工服 务（ 法定 节假 日除 外）。 投
资 人 可 以 通 过该 热 线 获 得投 资 咨 询 、 业务 咨 询 、 信息 查 询 、 服 务投 诉 及 建 议、 信 息 定 制等
专项服 务。
四、客 户投 诉及 建议 受理 服务
投资人可以通过基金 管理 人客户服务中心人工 热线 、在线客服、微客服 、书 信、电子
邮 件 、 短 信 、传 真 及 各 销售 机 构 网 点 柜台 等 不 同 的渠 道 对 基 金 管理 人 和 销 售网 点 所 提 供的
服 务进 行投 诉或 提出 建议 。 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 21 其他应披露事项
标题 公告日 期
南方医 药保 健灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
2017 年第 2 季 度报 告
2017-07-20
南方基 金关 于旗 下部 分基 金参加 交通 银行 网
上银行 基金 申购 费率 优惠 活动的 公告
2017-07-04
南方基 金关 于旗 下部 分基 金参加 交通 银行 手
机银行 基金 申购 及定 期定 额投资 手续 费率 优
惠活动 的公 告
2017-07-03
南方基 金管 理有 限公 司关 于调整 旗下 部分 基
金最低 申购 金额 限制 的公 告
2017-06-12
南方医 药保 健灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
2017 年第 1 季 度报 告
2017-04-24
南方基 金关 于旗 下部 分基 金参加 交通 银行 手
机银行 基金 申购 及定 期定 额投资 手续 费率 优
惠活动 的公 告
2017-04-22
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 富滇 银行 、
杭州联 合农 村商 业银 行为 代销机 构及 开通 相
关业务 的公 告
2017-04-12
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 大河 财富 为
代销机 构及 开通 相关 业务 的公告
2017-04-06
南方基 金关 于旗 下部 分基 金参加 中国 工商 银
行个人 电子 银行 基金 申购 费率优 惠活 动的 公
告
2017-04-01
南方医 药保 健灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
2016 年年 度报 告摘 要
2017-03-30
南方医 药保 健灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
2016 年年 度报 告
2017-03-30
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 方正 证券 为
代销机 构及 开通 相关 业务 的公告
2017-03-29
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 华夏 财富 为
代销机 构及 开通 相关 业务 的公告
2017-03-15
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 萧山 农商 银
行为代 销机 构及 开通 相关 业务的 公告
2017-03-06
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 中原 银行 为
代销机 构及 开通 相关 业务 的公告
2017-02-23
南方基 金关 于旗 下部 分基 金参加 交通 银行 手
机银行 基金 申购 及定 期定 额投资 手续 费率 优
惠活动 的公 告
2017-02-23
南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
144
§ 22 招募说明书存放及 其查阅方式
本招募说明书存放在 本基 金管理人、基金托管 人、 销售机构和登记机构 的办 公场所，
投 资 人 可 在 办公 时 间 免 费查 阅 ； 也 可 按工 本 费 购 买本 招 募 说 明 书复 制 件 或 复印 件 ， 但 应以
招募说 明书 正本 为准 。
基金管 理人 和基 金托 管人 保证文 本的 内容 与所 公告 的内容 完全 一致 。 南方医保（2017 年第 2 号）招 募说明书（更新）
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§ 23 备查文件
一、中 国证 监会 准予 本基 金注册 的文 件
二、《 南方 医药 保健 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》
三、《 南方 医药 保健 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 托管协 议》
四、《 南方 基金 管理 有限 公司开 放式 基金 业务 规则 》
五、法 律意 见书
六、基 金管 理人 业务 资格 批件、 营业 执照
七、基 金托 管人 业务 资格 批件、 营业 执照
南方基 金管 理有 限公 司
2017 年 8 月 25 日
