鹏华中证医药卫生指数
证券投资基金（LOF ）
更新的 招 募说明书 摘要
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人： 中国建设银行股份有限公司
二零一七年 八月
1
重要提示
鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（LOF）由鹏华中证医药卫生指数分级证券投资基
金转型而来。鹏华中证医药卫生指数分级证券投资基金由基金管理人依照《基金法》 、基金
合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。
转型后的鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（LOF）已经中国证监会变更注册。 《鹏华中
证医药卫生指数证券投资基金（LOF）基金合同》生效后，原《鹏华中证医药卫生指数分级
证券投资基金基金合同》自同一日终止。根据相关法律法规，本基金基金合同已于 2016 年
7月15日正式生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
并承担基金投资中出现的各类风险， 包括但不限于： 系统性风险、 非系统性风险、 管理风险、
流动性风险、本基金特定风险及其他风险等。
本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及
货币市场基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数相似的风险收益特征。
基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，
在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承
担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同，自主
判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2017年7月14 日， 有关财务数据和净值表现截止日为
2017年6月 30日(未经审计)。
更新的招募说明书摘要
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第一部分基金管理人
一、基金管理人概况
1、名称：鹏华基金管理有限公司
2、住所：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层
3、设立日期：1998年 12月 22日
4、法定代表人：何如
5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层
6、电话： （0755）82021233 传真： （0755）82021155
7、联系人：吕奇志
8、注册资本：人民币 1.5亿元
9、股权结构：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证券股份有限公司 7,500 50%
意大利欧利盛资本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A.）
7,350 49%
深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%
总计 15,000 100%
二、主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司
副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行
长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董
事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学
院讲师、 中国兵器工业总公司主任科员、 中国证监会处长、 南方基金管理有限公司副总经理、
中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。
孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主
任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易
所首任行政总监、 香港深业 （集团） 有限公司助理总经理、 香港深业控股有限公司副总经理、更新的招募说明书摘要
3
中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁、
国信证券股份有限公司副总裁、国信证券股份有限公司公司顾问。
周中国先生，董事，会计学硕士研究生，国籍：中国。曾任深圳市华为技术有限公司定
价中心经理助理；2000 年 7 月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派
财务经理、高级经理、总经理助理、副总经理、国信证券股份有限公司人力资源总部副总经
理、资金财务总部副总经理；2015 年 6 月至今任国信证券股份有限公司资金财务总部总经
理。
Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（Arthur
Andersen MBA）从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR投资总监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM
SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）
国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）
投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席执行官，欧利盛资本
股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本
资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市场及业务发展总监。
Andrea Vismara 先生，董事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事
务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Credit Agricole Group）东方汇理资产管理股份有
限公司（CAAM SGR）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital
SGR S.p.A.）治理与股权部工作，现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A） 董事会秘书兼任企业事务部总经理， 欧利盛资本股份公司 （Eurizon Capital
S.A.）（卢森堡）企业服务部总经理。
史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副
教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会
经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。
张元先生，独立董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘肃
省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会政
策法规部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登记
结算有限责任公司董事长兼党委书记；2007年 12 月至 2010年 12月，任中央国债登记结算
有限责任公司监事长兼党委副书记。 更新的招募说明书摘要
4
高臻女士，独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负责
贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资顾问
有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。
2、基金管理人监事会成员
黄俞先生，监事会主席，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工
作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。
陈冰女士， 监事， 本科学历， 国籍： 中国。 曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、
上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部
主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等，现任国信证券资
金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。
SANDRO VESPRINI 先生，监事，工商管理学士，国籍：意大利。先后在米兰军医院
出纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗 IMI
资产管理 SGR 企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股
份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资经理，现任欧利盛资本资产管理股份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责人。
于丹女士，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任北京市金杜（深圳）律师事务所律
师；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部法务主管，现任监察稽核部
总经理助理。
郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金
事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有
限公司，现任登记结算部总经理。
刘嵚先生，职工监事，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问公司咨
询顾问，南方基金管理有限公司北京分公司副总经理；2014年 10 月加入鹏华基金管理有限
公司，现任首席市场官兼市场发展部、北京分公司总经理。
3、高级管理人员情况
何如先生，董事长，简历同前。
邓召明先生，董事，总裁，简历同前。
高阳先生，副总裁，特许金融分析师（CFA），经济学硕士，国籍：中国。历任中国国
际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经
理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公更新的招募说明书摘要
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司副总裁。
邢彪先生，副总裁，工商管理硕士、法学硕士，国籍：中国。历任中国人民大学校办科
员，中国证监会办公厅副处级秘书，全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部（实
业投资部）副主任，并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证监会第 16 届主板发审委专职委
员，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部
监察稽核经理， 鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、 监察稽核部总经理、 职工监事、
督察长，现任鹏华基金管理有限公司副总裁、电子商务部总经理。
苏波先生，副总裁，管理学博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所
长、投资部经理，南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限公司
信息技术部总经理助理，鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事，
现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高永杰先生，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国
证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处
长，现任鹏华基金管理有限公司督察长。
韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国家开发银行资金局主任科员、
全国社会保障基金理事会投资部副调研员、南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、固
定收益部总监， 现任鹏华基金管理有限公司副总裁、 固定收益投资总监、 固定收益部总经理。
4、本基金基金经理
崔俊杰先生，国籍中国，管理学硕士，9年证券从业经验。2008年 7 月加盟鹏华基金管
理有限公司，历任产品规划部产品设计师、量化投资部量化研究员，先后从事产品设计、量
化研究工作，2013年 3 月起担任鹏华深证民营 ETF基金及其联接基金基金经理，2013年 3
月起兼任鹏华上证民企 50ETF 基金及其联接基金基金经理，2013 年 7 月起兼任鹏华沪深
300ETF基金基金经理， 2014年 12 月起兼任鹏华资源分级基金基金经理， 2014 年 12 月起兼
任鹏华传媒分级基金基金经理，2015 年 4 月起兼任鹏华银行分级基金基金经理，2015 年 8
月至 2016年 7月兼任鹏华医药分级（2016年 7 月已转型为鹏华中证医药卫生（LOF））基
金基金经理，2016年 7 月起兼任鹏华中证医药卫生（LOF）基金基金经理，2016 年 11 月起
兼任鹏华香港银行指数（LOF）基金基金经理，现同时担任量化及衍生品投资部副总经理。
崔俊杰先生具备基金从业资格。 更新的招募说明书摘要
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崔俊杰管理其他基金情况：
2013年 3月起担任鹏华深证民营 ETF基金及其联接基金基金经理， 2013年 3月起兼任
鹏华上证民企 50ETF 基金及其联接基金基金经理，2013 年 7 月起兼任鹏华沪深 300ETF 基
金基金经理，2014 年 12 月起兼任鹏华资源分级基金基金经理，2014 年 12 月起兼任鹏华传
媒分级基金基金经理，2015 年 4 月起兼任鹏华银行分级基金基金经理， 2016 年 11 月起兼
任鹏华香港银行指数（LOF）基金基金经理，现同时担任量化及衍生品投资部副总经理。
本基金历任基金经理：
无
5、投资决策委员会成员情况
邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支书记。
高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
邢彪先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
梁浩先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理，鹏华新兴产业混合、鹏华医药科技股
票基金基金经理。
赵强先生，鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部 FOF投资副总监。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
第二部分基金托管人
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004年 09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营 更新的招募说明书摘要
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基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954年10月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份制商业银行，
总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007
年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
资产负债稳步增长。2016年末，本集团资产总额20.96万亿元，较上年增加2.61万亿元，增
幅14.25%，其中客户贷款总额11.76万亿元，较上年增加1.27万亿元，增幅12.13%。负债总
额19.37万亿元，较上年增加2.47万亿元，增幅14.61%，其中客户存款总额15.40万亿元，较
上年增加1.73万亿元，增幅12.69%。
核心财务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响，本集团实现净利润
2,323.89亿元，较上年增长1.53%。手续费及佣金净收入1,185.09亿元，在营业收入中的占
比较上年提升0.83个百分点。平均资产回报率1.18%，加权平均净资产收益率15.44%，净利
息收益率2.20%，成本收入比为27.49%，资本充足率14.94%，均居同业领先水平。
2016年， 本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。 荣获 《欧洲货币》 “2016
中国最佳银行”， 《环球金融》 “2016 中国最佳消费者银行” 、 “2016 亚太区最佳流动性管理
银行” ， 《机构投资者》 “人民币国际化服务钻石奖” ， 《亚洲银行家》 “中国最佳大型零售银行
奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖” 。本集团在英国《银行家》2016年
“世界银行 1000 强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第 2；在美国《财富》2016 年
世界500强排名第 22 位。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监
督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。自
2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常
规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总
行信贷二部、 行长办公室工作， 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、
总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。 更新的招募说明书摘要
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龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并
担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经
验。
黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管
业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海
外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国
建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务
体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年一季度末，中国建设
银行已托管719只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得
了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》 、 《财资》 、 《环球金融》 “中
国最佳托管银行” 、 “中国最佳次托管银行” 、 “最佳托管专家——QFII”等奖项，并在 2016
年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行” 。
第三部分相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
（1）鹏华基金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43 层
联系电话：0755-82021233
传真：0755-82021155
联系人：吕奇志
网址：www.phfund.com 更新的招募说明书摘要
9
（2）鹏华基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区金融大街甲 9号金融街中心南楼 502房
联系电话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人：李筠
（3）鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 801B室
联系电话：021-68876878
传真：021-68876821
联系人：李化怡
（4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司
办公地址：武汉市江汉区建设大道 568号新世界国贸大厦 I座 1001室
联系电话：027-85557881
传真：027-85557973
联系人：祁明兵
（5）鹏华基金管理有限公司广州分公司
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10号富力中心 24 楼 07 单元
联系电话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人：周樱
2、银行销售机构
1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1号楼
法定代表人：王洪章
联系人：王未雨
客户服务电话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
2）交通银行股份有限公司 更新的招募说明书摘要
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注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：张宏革
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
3）招商银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
4）中国银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市复兴门内大街1号
法定代表人：田国立
统一客户服务电话：95566
联系人：陈洪源
公司网站：www.boc.cn
5）东莞银行股份有限公司
注册（办公）地址：东莞市莞城区体育路21号
法定代表人：卢国锋
联系人：陈幸
客户服务电话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
6）中国工商银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满 更新的招募说明书摘要
11
客户服务电话：95588（全国）
传真：010-66107913
联系人：刘秀宇
联系电话：010-66105799
网址：www.icbc.com.cn
3、券商销售机构
1) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16－26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16－26 层
法定代表人：何如
联系电话：0755－82130833
传真：0755-82133952
联系人：周杨
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
2) 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系电话：0755-83516289
联系人：胡永君
网址：www.cgws.com
3) 华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
联系电话：010-52723273
传真：028-86150040
客户服务咨询电话：95584 更新的招募说明书摘要
12
网址：www.hx168.com.cn
4) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
联系人：李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话：95525
公司网站：www.ebscn.com
5) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081493
传真：010-63081344
客服热线：95321
网址：www.cindasc.com
6) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222号安联大厦 34 层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 2222号安联大厦 34 层、28层 A02单元
深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1 栋 9层
法定代表人：牛冠兴
联系电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
7) 申万宏源证券有限公司 更新的招募说明书摘要
13
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 40 层
法定代表人：李梅
联系电话：021-33388229
联系人：李玉婷
客户服务电话：95523 或 4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
8) 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋04、18-21 层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82023442
客户服务热线：400 600 8008、95532
网址：www.china-invs.cn
9) 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心主塔19层、20 层法
定代表人：邱三发
联系人 ：梁薇
联系电话：020-88836999
传真号码：020-88836654
客服热线：95396
网址：www.gzs.com.cn
10) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海广东路 689 号
办公地址：上海广东路 689 号
法定代表人：王开国 更新的招募说明书摘要
14
联系电话：021－23219275
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com
11) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579 或 4008888999
网址：www.95579.com
12) 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙市芙蓉中路二段 200号华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 11 层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
联系电话：010-57398063
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
13) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
联系电话：010－66568430
联系人：邓颜
客户服务电话：400-8888-888或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
14) 中信建投证券股份有限公司 更新的招募说明书摘要
15
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号 6号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
传真：010-65182261
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
15) 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
16) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
客服电话：400-8888-666 / 95521
联系人：芮敏祺
联系电话：021-38676666
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
17) 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138号
办公地址：长春市自由大路 1138号
法定代表人：杨树财
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795 更新的招募说明书摘要
16
联系人：安岩岩
网址：www.nesc.cn
18) 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人：詹露阳
联系人：周一涵
联系电话：021－38637463
传真：0755-82435367
客户服务电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
19) 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86号
办公地址：山东省济南市经七路 86号 2316室
联系电话：021-20315290
联系人：许曼华
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
20) 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表：冉云
联系人：刘婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
服务热线：95310
公司网站：www.gjzq.com.cn
21) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 更新的招募说明书摘要
17
法定代表人：宫少林
联系电话：0755-82943666
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
22) 中信证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：张于爱
联系电话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
23) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1 号楼第 20层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
24) 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客户服务电话: 021-32109999；029-68918888；4001099918 更新的招募说明书摘要
18
网址：www.cfsc.com.cn
25) 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A 座 40F-43F
法定代表人：赵大建
联系人：齐冬妮
联系电话：010-59355807
传真：010-56437013
网址：http://www.e5618.com/
26）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层
法定代表人：林俊波
联系电话：021－68634518
传真：021-68865680
联系人：李欣
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
27）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A座37楼
法定代表人：余磊
联系人：崔成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客户服务电话:4008005000
网址：http://www.tfzq.com
28）西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 楼
办公地址：西安市东新街232 号陕西信托大厦6 楼 更新的招募说明书摘要
19
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
电话：029-87406649
传真：029-87406710
客户服务电话:95582
网址：www.westsecu.com
29）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座27层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座27层及28 层
法定代表人：丁学东
电话：010-65051166
传真：010-85679203
联系人：杨涵宇
客户服务电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
30）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
联系电话：023-63786141
客户服务电话：4008096096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
31）开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座5 层
法定代表人：李刚
客户服务电话：400-860-8866
联系电话：029-63387256 更新的招募说明书摘要
20
联系人：黄芳
网址：www.kysec.cn
32）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦18 楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：95358
联系电话：0755-23838750
传真：0755-25838701
联系人：毛诗莉
网址：www.firstcapital.com.cn
33）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
联系电话：010-85556100
传真：010-85556088
客服电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
34）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A座16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A座16-18 层
法定代表：冯鹤年
联系人：王超
电话：010-85127561
服务热线：400－619－8888
公司网站：www.mszq.com
4、期货公司销售机构
1）中信建投期货有限公司 更新的招募说明书摘要
21
注册地址： 重庆市渝中区中山三路 107号上站大楼平街 11-B， 名义层 11-A， 8-B4， 9-B、
C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107号皇冠大厦11 楼
法定代表人：彭文德
客户服务电话：400-8877-780-0
联系电话：023-86769637
传真：023-86769629
联系人：刘芸
网址： www.cfc108.com
2）中信期货有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 （二期） 北座13层1301-1305室、
14层
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 （二期） 北座13层1301-1305室、
14层
法定代表人：张皓
客服电话：400-990-8826
联系人： 洪诚
联系电话：0755-23953913
公司网站：www.citicsf.com
5、第三方销售机构
1）杭州数米基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人：周嬿旻
网址：www.fund123.cn
2）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10 层 更新的招募说明书摘要
22
法定代表人：王莉
联系人：于扬
联系电话：021-20835888
客服电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
3）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人：钱燕飞
联系人：喻明明
联系电话：025-66996699-884131
客服电话：95177
4）上海好买基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦903～906室
住所：上海市虹口区场中路 685弄 37 号4 号楼 449室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人：陶怡
网址：www.howbuy.com
5）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：郭坚
联系人：何雪
联系电话：021-20662010
客服电话：4008219031
网址：www.lu.com
6）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 更新的招募说明书摘要
23
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C 座10 楼
法定代表人：其实
联系人：高莉莉
联系电话：020-87599527
客服电话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
7）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人：邓爱萍
网址：www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com
8）浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人：李晓涛
客服电话：(0571)56768888
传真：0571-88911818
联系人：蒋泽君
网址：www.10jqka.com.cn
9）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12 楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
联系电话：020-89629099
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
10）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼22层2603-06 更新的招募说明书摘要
24
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东总部A 座17 层
注册资本：2000 万元
法定代表人：陈超
客服电话:95118
网址：fund.jd.com
联系人：江卉
传真：010-89189566
11）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦B座8 层
法定代表人：李一梅
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
网站：www.amcfortune.com
基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基金
或变更上述销售机构，并及时公告。
二、登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人：周明
联系人：崔巍
联系电话：010-59378856
传真：010-59378907
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋 更新的招募说明书摘要
25
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：陈颖华
经办律师：黎明、陈颖华
四、会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人：陈熹
经办注册会计师：许康玮、陈熹
第四部分基金的名称
本基金名称：鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（LOF）
第五部分基金的运作方式与类型
（一）本基金运作方式
上市契约型开放式
（二）本基金类型
股票型证券投资基金
第六部分基金的投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，力争将日均跟踪偏离度控制在
0.35％以内，年跟踪误差控制在 4％以内。
更新的招募说明书摘要
26
第七部分基金的投资范围
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股及其备选成份股
（含中小板、创业板股票及其他中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、股指
期货、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须
符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：投资于股票部分的比例不低于基金资产的 80％，其中投资于
标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80％；每个交易日日终在
扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例
不低于基金资产净值的 5％。
如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相
应调整。
第八部分基金的投资策略
本基金采用被动式指数化投资方法， 按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投
资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。
当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎
回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，
或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时， 基金管理人可以对投资组合管理进行适当
变通和调整，力求降低跟踪误差。
本基金力争基金份额净值增长率与同期业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过
0.35％，年跟踪误差不超过 4％。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪
误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
1、股票投资策略
（1）股票投资组合的构建
本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买入，在力求跟踪误
差最小化的前提下，本基金可采取适当方法，以降低买入成本。当遇到成份股停牌、流动性
不足等其他市场因素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股即将调整或更新的招募说明书摘要
27
其他影响指数复制的因素时，本基金可以根据市场情况，结合研究分析，对基金财产进行适
当调整，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误差。
（2）股票投资组合的调整
本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整，
本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情况，对其进行适时调整，以保
证基金份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正相关和跟踪误差最小化。 基金管理人将
对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能采用合理方法寻求替代。由于
受到各项持股比例限制，基金可能不能按照成份股权重持有成份股，基金将会采用合理方法
寻求替代。
1）定期调整
根据标的指数的调整规则和备选股票的预期，对股票投资组合及时进行调整。
2）不定期调整
根据指数编制规则，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重新
调整时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应调整；
根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数；
根据法律、法规规定，成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应变化的，本
基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误差。
2、债券投资策略
本基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略，根据宏观经济分析、资金面动向分析
等判断未来利率变化，并利用债券定价技术，进行个券选择。
3、衍生品投资策略
本基金可投资股指期货、权证和其他经中国证监会允许的金融衍生产品。
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、
交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低申购赎回时现金资产
对投资组合的影响及投资组合仓位调整的交易成本，达到稳定投资组合资产净值的目的。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组， 授权特定的管理人员负责股指期货的
投资审批事项， 同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。
本基金通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型及价值挖掘策略、价差
策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平，追求稳定的当期收益。
更新的招募说明书摘要
28
第九部分基金的业绩比较基准
中证医药卫生指数收益率×95％＋商业银行活期存款利率（税后）×5％
中证医药卫生指数是中证行业指数之一， 由中证 800指数中归属于医药卫生行业的公司
股票组成， 反映了沪深 A股医药卫生行业公司股票的整体表现， 并为指数化产品提供新的标
的指数。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，
或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本基金管理人可以在取得基金
托管人同意后变更业绩比较基准，不需要召集基金份额持有人大会，但需报中国证监会备案
并及时公告
第十部分基金的风险收益特征
本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及
货币市场基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数相似的风险收益特征。
第十一部分基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，已于2017年7月 17
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中所列财务数据截至 2017年6月30日（未经审计） 。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 27,770,962.30 93.00
其中：股票 27,770,962.30 93.00
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - - 更新的招募说明书摘要
29
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 2,058,338.52 6.89
8 其他资产 32,780.36 0.11
9 合计 29,862,081.18 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 23,024,006.92 78.39
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 3,092,266.00 10.53
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服
务业
238,283.10 0.81
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 180,012.00 0.61 更新的招募说明书摘要
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N 水利、 环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 1,236,394.28 4.21
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 27,770,962.30 94.55
（2）报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
注：无。
（3）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：无。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
（1）报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元）
占基金资产净值
比例（％）
1 600276 恒瑞医药 44,352 2,243,767.68 7.64
2 600518 康美药业 80,900 1,758,766.00 5.99
3 000538 云南白药 14,208 1,333,420.80 4.54
4 000423 东阿阿胶 14,300 1,028,027.00 3.50
5 601607 上海医药 31,500 909,720.00 3.10
6 600196 复星医药 27,400 849,126.00 2.89
7 600535 天士力 17,700 735,258.00 2.50
8 000963 华东医药 13,300 661,010.00 2.25
9 600201 生物股份 16,700 594,019.00 2.02
10 002252 上海莱士 28,368 574,168.32 1.95
（2）报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
注：无。 更新的招募说明书摘要
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4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：无。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：无。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注：无。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：无。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：无。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：无。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、
交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低申购赎回时现金资产
对投资组合的影响及投资组合仓位调整的交易成本，达到稳定投资组合资产净值的目的。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（3）本期国债期货投资评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
11、投资组合报告附注
（1）
本基金投资的前十名证券之一的金宇生物技术股份有限公司 （以下简称 “生物股份” ） 于
2016 年 12 月 1 日收到中国证券监督管理委员会内蒙古监管局（以下简称“内蒙古证监
局”） 《关于对金宇生物技术股份有限公司采取责令改正措施的决定》 （[2016] 7 号，以下
简称 “《决定书》”） 。 《决定书》主要内容公告如下： 更新的招募说明书摘要
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1、公司会计估计变更未披露。
2、公司财务报表列报不准确。
3、内幕信息知情人登记执行不到位。
针对上述问题，根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条及《关于上市公司建立
内幕信息知情人登记管理制度的规定》第十五条的规定，内蒙古证监局决定对生物股份采取
责令改正的行政监管措施。 生物股份应当在收到本决定书之日起 30 日内向内蒙古证监局提
交书面整改报告，内蒙古证监局将适时组织检查验收。
生物股份公司公告称将按照《决定书》要求在规定时间内提交整改报告，同时进一步规
范公司治理，并根据相关规定及时履行信息披露义务。
对上述股票的投资决策程序的说明：本基金为指数基金，为更好地跟踪标的指数，控制
跟踪误差,对该证券的投资属于按照指数成分股的权重进行配置， 符合指数基金的管理规定，
对该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。
本基金投资的前十名证券中的其他证券本期没有发行主体被监管部门立案调查的、 或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
（2）
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 4,077.58
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 376.33
5 应收申购款 28,326.45
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 32,780.36
更新的招募说明书摘要
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（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：无。
（5）报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资产
净值比例
（%）
流通受限情况说
明
1 002252 上海莱士 574,168.32 1.95 重大事项
（6）报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
注：无。
（7）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
第十二部分基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细
阅读本基金招募说明书。
本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示 （本报告中所列财务
数据未经审计） ：
成立时间 净值增长
率 1
净值增长率
标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基准
收益率标准差 4
1-3 2-4
2015年 8月 17日（基
金合同生效日）至
2015年 12月 31 日
5.86%
1.17%
-5.04%
2.51%
10.90%
-1.34%
2016 年 1 月 1 日至
2016年 12月 31 日
-16.51% 1.58% -11.39% 1.57% -5.12% 0.01%
2017 年 1 月 1 日至
2017年 6月 30日
7.28% 0.61% 7.40% 0.63% -0.12% -0.02%
自基金合同生效日起 -5.18% 1.31% -9.63% 1.64% 4.45% -0.33% 更新的招募说明书摘要
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至 2017年 6月 30日
第十三部分基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后的标的指数许可使用费；
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认证
费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、证券账户开户费用、账户维护费用；
10、基金上市费用和年费；
11、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.75%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E× 0.75%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，
基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H＝E× 0.15%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费 更新的招募说明书摘要
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E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，
基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、标的指数许可使用费
本基金的标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.02％的年费率计提。 标的指数
许可使用费的计算方法如下：
H＝E×0.02％÷当年天数
H 为每日应计提的标的指数许可使用费
E 为前一日的基金资产净值
标的指数许可使用费每日计算，逐日累计至每季季末，按季支付（当季不足 50,000 元
的，按 50,000元计算） ，计费期间不足一季度的，根据实际天数按比例计算。由基金管理人
向基金托管人发送标的指数许可使用费划款指令，基金托管人复核后于次季前 10 个工作日
内从基金财产中一次性支付给标的指数供应商。 若遇法定节假日、 公休日等， 支付日期顺延。
标的指数供应商根据相应指数许可协议变更标的指数许可使用费率和计算方式时， 基金
管理人需依照有关规定最迟于新的费率和计费方式实施日前 2日在指定媒介公告。
上述“一、基金费用的种类”中第 4－11 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、与基金销售有关的费用
1、申购费
（1）场外申购
投资者可以多次申购本基金，申购费按每笔申购申请单独计算。
本基金基金份额对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别
的申购费率。
养老金客户指基本养老基金 与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成
的补充养老基金等，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保险基金、企业年金
单一计划以及集合计划、商业养老保险组合。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养
老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，
并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。
通过基金管理人的直销中心申购本基金基金份额的养老金客户适用下表特定申购费率，更新的招募说明书摘要
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其他投资人申购本基金基金份额的适用下表一般申购费率：
申购金额 M（元） 一般申购费率 特定申购费率
M<100万 1.20% 0.48%
100 万≤ M <500 万 0.60% 0.18%
M≥ 500 万 每笔 1000元 每笔 1000元
申购费用由投资者承担，在申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的
市场推广、销售、注册登记等各项费用。
（2）场内申购
投资者可以多次申购本基金，申购费按每笔申购申请单独计算。
本基金的场内申购费率由深圳证券交易所会员单位参照场外申购费率设定。
申购费用由投资者承担，在申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的
市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费
（1）场外赎回
本基金的场外赎回费率如下表所示：
持有年限（Y） 赎回费率
Y＜1年 0.50%
1年≤Y<2年 0.25%
Y≥2年 0.00%
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。 其中不低于赎回费总额的 25％归基金财产， 未归入基金财产的部分用于支付市场推广、
注册登记费和其他必要的手续费。
（2）场内赎回
本基金的场内赎回费率为固定值 0.50%。
赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取。本基金的赎回费用由赎回申请人承担，不低
于赎回费总额的25%归基金财产，未归入基金财产的部分用于支付市场推广、注册登记费和
其他手续费。
四、不列入基金费用的项目 更新的招募说明书摘要
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下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按
照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
第十四部分对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它
有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人原
公告的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期和有关财务数据的截止
日期。
2、对“第三部分基金管理人”部分内容进行了更新。
3、对“第四部分基金托管人”部分内容进行了更新。
4、对“第五部分相关服务机构”内容进行了更新。
5、对“第八部分 基金份额的申购与赎回”部分内容进行了更新。
6、对“第九部分基金的投资”部分内容进行了更新。
7、对“第十部分 基金的业绩”部分内容进行了更新。
8、对“第二十一部分对基金份额持有人的服务”内容进行了更新。
9、对“第二十二部分 其他应披露事项”部分内容进行了更新。
更新的招募说明书摘要
38
鹏华基金管理有限公司
2017年 8月
