前海开源股息率 100 强等权重股票型
证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2017 年第2 号）
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人： 中国 农业银 行股份有 限公司
截 止日：2017 年7 月 13 日
招募说 明书 （更 新） 摘要
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重要提 示
本基金 经2014 年11 月19 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2014]1208 号文
注册募集 ， 基金 合同 已 于2015 年 1 月 13 日正 式生 效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 股 指期 货 投资风 险 、 本 基金 特有 的 风险及 其他 风险
等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为2017 年 7 月 13
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止 日2017 年3 月31 日（ 未经 审计 ） 。
招募说 明书 （更 新） 摘要
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1 、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2 、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市前 海 商务秘 书
有限公 司）
3 、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4 、法 定代 表人 ：王 兆华
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7 、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8 、电 话：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9 、联 系人 ： 胥 阿南
10 、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11 、存 续期 限： 持续 经营
12 、 股 权结 构： 开 源证 券 股份有 限公 司出资 1/4 ， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资 1/4 ，北 京长 和世 纪资 产管理 有限 公司 出资 1/4 ， 深圳 市和 合投 信资 产管 理合伙 企业 （有
限合伙 ）出资 1/4 。
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 ， 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书记、 总经理 ，
华夏证 券总裁 助理， 开源 证券董 事长、 总经理,现任 开源证 券董事 、前海 开源 基金管 理有限
公司董 事长 。
龚方雄 先生 ， 荣 誉董 事长 ， 宾夕 法尼 亚大 学沃 顿商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍： 中 国香
港。 曾任 纽约 联邦储 备银 行经济 学家 ， 美国银 行首 席策略 师 、 全 球货币 及利 率市场 策略 部 联
席主管 ， 摩 根大 通中 国区 研究部 主管 、 首 席市 场策 略师、 首席 大中 华区 经济 学家、 中国 综合
公司（ 企业 ）投 融资 主席 。2009 年 9 月起 担任 摩根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。 招募说 明书 （更 新） 摘要
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王宏远 先生 ， 联席 董事 长， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍： 中国 。 曾 任深 圳特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南 方基 金管 理有 限公 司投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券股 份有 限公司 首席 投资 官、 自营 负责人 ， 现任 前海开 源基 金管理 有限 公 司
联席董 事长 。
朱永强 先生 ， 执 行董 事长 ， 硕士 研究 生， 国籍： 中 国。 历 任华 泰证 券股 份有 限公司 电脑
工程部 总经 理、 技术 总监 ， 网上 交易 部总 经理 ； 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ； 华
泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理、 副总 裁； 中 信证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员
会董事 总经 理 ； 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 ， 兼任 经纪 管理 总部总 经理 ，
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。
蔡颖女 士， 董 事、 公 司总 经理， 硕士 研 究生， 国籍 ： 中国。 历任 南方证 券广 州分公 司 营
业部电 脑部 主管 、 经 纪业 务部主 管 、 电 子商务 部副 经理 ， 南 方基 金管理 有限 公司广 州代 表 处
首席代 表、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理， 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经理 ， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
Mr Yan Charles Wang （ 王 岩先生 ） ， 董事 ，学 士学 位 ，国籍 ：加 拿大 。从 1993 年起，
曾任职 加拿 大美 林证 券， 美国 Clemente Capital 董 事、大 中国 区主 管， 美国 纽约州 立养 老
金另类 投资部 主管 ， 美国 磐石基 金大中 国区主 管、 董事总 经理， 美国橡 树资 本中国 区主管 、
董事总 经理 ， 长安街 资本 合伙人 ， 现任 美国米 尔斯 坦中国 总裁 。 曾是美 国机 构有限 投资 者 协
会（ILPA ） 创始 会员 ，中 国风险 协会 （CVCA ） 顾问 。现任 前海 开源 基金 管理 有限公 司董事 。
范镭先 生， 董 事， 本 科学 历， 国 籍： 中 国。 曾 任职 中国建 设银 行武 汉分 行、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 ， 独 立董 事， 教授， 高级 经济 师， 国 籍 ： 中国。 著名 经济 学家、 国际金 融战
略专家 ， 中国 人民大 学博 士， 美国 哥伦 比亚大 学国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现 任中 国人 民大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美 国约 翰霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国 际货 币金 融机构 官方 论坛
（OMFIF ）顾问 委员会 副主 席、世界 经济论 坛（World Economic Forum ）国际 货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问,曾 任中 国 农业银 行首 席经 济学 家。
申嫦娥女 士， 独立董 事， 博士，教 授， 博士生 导师 ，中国注 册会 计师（ 非执 业会员） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010） ， 国籍 ： 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授，北 京师 范 大 学副 教授 、教授 。 招募说 明书 （更 新） 摘要
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Mr Shujie Yao （姚 树洁 先 生） ， 独立 董事 ，教 授， 国 籍：英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中
国学学 院院 长、 教授 ， 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重庆 大学 、 华 南师 范大 学、 华 南农 业大
学、 华 中农 业大 学、 渭南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海 南大 学经 济管 理学 院荣誉 院长 ； 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员、 美国经 济协 会 会
员 ； 全 英专 业 团体 联 合 会副 主 席 ； 《经 济 研究 》 、 《 西安 交 通 大学 学 报社 科 版 》 、 《 当 代 中国 》
（英文 ） 等 科学 杂志 的编 委。 曾 任华 南热 带农 业大 学助理 教授 ， 英 国牛 津大 学研究 员， 英国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ，英国 伦敦 米德 尔 塞 克思 大学教 授、 系主 任。
周新生 先生， 独立 董事， 管理学 博士 学位， 经济 学 教授。 国 籍： 中国。 历任 陕西财 经学
院助教 、 讲师 、 副教 授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任 、MBA 中 心 主任 、 院 长助
理；曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安银 行监 事长 ；2007 年 7 月至 今任 民建 陕西省 委员 会
副主委 。 曾任 第十二 届全 国政协 委员 ， 中国工 业经 济学会 副会 长 ， 中共 陕西 省委政 策研 究 室
特聘研 究员 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监事 会主 席， 经济学 硕士 ， 经济 师， 国籍 ： 中 国。 曾任 民政 部外 事处 处长、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有限 公司 董事 长 、 监事 会主席 。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
李匆先 生 ， 联 席监事 会主 席， 上海 交通 大学工 商管 理博士 ， 美国 哥伦比 亚大 学公共 管 理
硕士， 中国注 册会计 师， 国籍： 中国香 港。曾 任职 华银国 际信托 投资公 司上 海证券 营业部 、
华安基 金管理 有限公 司基 金经理 、香港 亨茂投 资集 团基金 经理、 韩国未 来资 产环球 投资( 香
港)有限 公司高 级基 金经理 、中国 股票投 资部主 管、 公司首 席投资 官兼亚 太区 投资部 主管、
公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人、 投资总 监 。 及 前海开 源基 金管理 有限 公 司
联席监 事会 主席 。
张学玲 女士 ，监 事， 会计 师，国 籍： 中国 。历 任武 汉大学 财务 部副 部长 。
任福利 先生， 监事， 大学 本科学 历， 国 籍： 中 国。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方 正富 邦基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现 任前 海开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士， 监事 ， 硕 士研 究生， 国籍 ： 中 国。 曾 任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源经
理、 海王 生物 股份有 限公 司人事 行政 经理 、 顺 丰速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责 任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监、 总裁 助理， 现任 前海开 源基 金
管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。 招募说 明书 （更 新） 摘要
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3 、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 ， 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书记、 总经理 ，
华夏证 券总裁 助理， 开源 证券董 事长、 总经理,现任 开源证 券董事 、前海 开源 基金管 理有限
公司董 事长 。
蔡颖女 士， 公司 总经 理， 硕士研 究生 ， 国 籍： 中国 。 历任 南方 证券 广州 分公 司营业 部电
脑部主 管 、 经 纪业务 部主 管、 电子 商务 部副经 理 ， 南方基 金管 理有 限公 司广 州代表 处首 席代
表、 南 方区 域总 部高 级经 理， 鹏 华基 金管 理有 限公 司华南 营销 中心 （广 州） 副总经 理、 广州
分公司 总经 理 ， 现任 前海 开源基 金管 理有 限公 司董 事、 公司 总经 理， 前海 开 源资产 管理 有限
公司董 事长 。
傅成斌 先生 ， 督 察长 ， 硕 士研究 生， 国籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部软
件开发 工程 师 ， 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 前海 开源 资产管 理有 限公 司董 事。
4 、本 基金 基金 经理
邱杰先生 ，经 济学硕 士， 国籍：中 国。 历任南 方基 金管理有 限公 司研究 部行 业研究员 、
中小盘 股票 研究 员、 制造 业组组 长 ； 建 信基金 管 理 有限公 司研 究员 。 现 任前 海开源 基金 管 理
有限公 司联 席 投 资总 监， 前海开 源股 息 率 100 强等 权重股 票型 证券 投资 基金 基金经 理、 前海
开源再 融资 主题 精选 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前海开 源清 洁能 源主 题精 选灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理、 前 海开 源恒 远保 本混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 前 海开 源祥
和债券 型证 券投 资基 金 基 金经理 、前 海开 源港 股通 股息率 50 强 股票 型证 券投 资基金 基金 经
理 。邱 杰先 生具 备基 金从 业资格 。
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 主席 王厚 琼， 联 席投 资总 监兼 研究 部行政 负责 人赵 雪芹 ， 联 席投资 总监
侯燕琳 、刘 静、 丁 骏 、 曲 扬、邱杰 ， 执行 投资 总监 徐立平 、薛 小波 、王 霞、 谢屹。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
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二 、基 金托管 人
（一）基金托管人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银行 股份有 限公 司承继 原中国 农业银 行全 部资产 、负债 、业务 、机 构网点 和员工 。
中国农 业银行 网点遍 布中 国城乡 ，成为 国内网 点最 多、业 务辐射 范围最 广， 服务领 域最广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银 行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强 企业 之列 。作 为 一家城 乡并 举、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出 ，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国 SAS70 内部 控制 审 计，并 获得 无保 留意 见 的 SAS70 审 计报 告。 自 2010 年起中 国农 业
银行连 续通 过托 管业 务国 际内控 标准 （ISAE3402 ） 认证 ， 表 明了 独立公 正第 三方对 中国 农业招募说 明书 （更 新） 摘要
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银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理、 内部 控制 的健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力
加强能 力建 设 ， 品 牌声 誉 进一步 提升 ， 在2010 年首 届 “ ‘金 牌理 财 ’TOP10 颁 奖盛典 ” 中成
绩突出， 获“ 最佳托 管银 行”奖。2010 年再 次荣获 《首席财 务官 》杂志 颁发 的“最佳 资产
托管奖 ” 。2012 年荣 获第 十届中 国财 经风 云榜 “最 佳资产 托管 银行 ”称 号；2013 年至 2016
年连续 荣获 上海 清算 所授 予的 “ 托管 银行 优秀 奖” 和 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 授予 的
“优秀 托管 机构 奖” 称号 ；2015 年、2016 年荣 获中 国银行 业协 会授 予的 “养 老金业 务最 佳
发展奖 ”称 号。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2014 年 更名为 托管业 务部/养 老金管 理中心 ，内 设综合管 理处 、证券 投资 基金托管 处、
委托资 产托 管处 、 境外 资 产托管 处 、 保 险资 产托 管 处、 风险 管理 处 、 技 术保 障 处、 营运 中心、
市场营 销处 、内 控监 管处 、账户 管理 处， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统 。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近 140 名， 其中 具有高 级职 称的 专家 30 余 名，服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均有 20 年 以上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务经 营 情况
截止到 2017 年6 月30 日 ， 中 国农业 银行 托管 的 封闭式 证券 投资 基金 和开 放式证 券投 资
基金 共372 只。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1 、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作 、 严 格监 察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
风险管理 委员 会总体 负责 中国农业 银行 的风险 管理 与内部控 制工 作, 对托 管业 务风险 管
理和内 部控制 工作进 行监 督和评 价。托 管业务 部专 门设置 了风险 管理处, 配备 了专职 内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3 、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严 格招募说 明书 （更 新） 摘要
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的复核 、 审 核、 检 查制 度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用， 账
户资料 严格保 管，制 约机 制严格 有效； 业务操 作区 专门设 置，封 闭管理, 实施 音像监 控；业
务信息 由专职 信息披 露人 负责,防 止泄密 ；业 务实现 自动化 操作， 防止人 为事 故的发 生，技
术系统 完整 、独 立。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托管 人通 过参数 设置 将《基金 法》 、 《 运作 办法》 、基金合 同、 托管协 议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统， 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并 通过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ，以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
招募说 明书 （更 新） 摘要
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三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1 、直 销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 层
联系人 ：胥 阿南
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客服电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公 众号 ：qhkyfund
2 、代 销机 构：
代码 代销机构 销售机构信息
1 中国工 商银 行股 份有 限公 司
中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：杨 菲
传真：(010)66107910
客服电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2 中国农 业银 行股 份有 限公 司
中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址 ： 北 京市 西城 区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨
世贸中 心东 座
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：李 紫钰
传真：(010)85109219
客服电 话：95599
网址：www.abchina.com
3 交通银 行股 份有 限公 司
交通银 行股 份有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明 招募说 明书 （更 新） 摘要
10
联系人 ：张 宏革
客服电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
4 招商银 行股 份有 限公 司
招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号
法人代 表： 李建 红
客户电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
5
中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公
司
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ：李 国华
客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
6 平安银 行股 份有 限公 司
平安银 行股 份有 限公 司
地址： 广东 省深 圳市 罗湖 区深南 东 路 5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
客服电 话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com
7
深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有
限公司
深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注 册 地址 ： 深圳 市福 田 区华 强 北路 赛 格科 技园 4
栋10 层 1006#
办公地 址 ： 北 京市 西城 区 宣武门 外大 街 28 号富 卓
大厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：张 燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325300
客服电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
8 和讯信 息科 技有 限公 司
和讯信 息科 技有 限公 司
地址： 北京 朝外 大 街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 杨
电话：(021)20835779
客服电 话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
9 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
注册地 址： 福建 省厦 门市 思明区 鹭江 道 2 号 厦门
第一广 场西 座 1501-1504 室 招募说 明书 （更 新） 摘要
11
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场
1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电 话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
10
上 海 挖 财 金 融 信 息 服 务 有 限 公
司
上海挖 财金 融信 息服 务有 限公司
地址： 上海 浦东 新区 杨高 南路 799 号陆 家嘴 世纪
金融广 场 3 号楼 5 楼
法定代 表人 ：胡 燕亮
客服电 话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
11
诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售 投
资顾问 有限 公司
诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址 ：上 海市 虹口 区 飞虹 路360 弄 9 号 3724
室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号 北美 广场
B 座 12F
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：徐 诚
电话：(021)38509639
传真：(021)38509777
客服电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
12
深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公
司
深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
地 址 ：深 圳 市罗 湖区 梨 园路 物 资控 股 置地 大厦 8
楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：(0755)33227950
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
13 上海天 天基 金销 售有 限公 司
上海天 天基 金销 售有 限公 司
地址 ： 上 海市 徐汇 区宛 平 南路 88 号 东方 财富 大厦
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
14 上海好 买基 金销 售有 限公 司
上海好 买基 金销 售有 限公 司
地址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼
41 号
法定代 表人 ：杨 文斌 招募说 明书 （更 新） 摘要
12
客服电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
15
蚂 蚁 （ 杭 州 ） 基 金 销 售 有 限 公
司
蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注 册 地址 ： 浙江 省杭 州 市余 杭 区仓 前 街道 文一 西
路1218 号1 幢202 室
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：徐 昳绯
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
16
上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有
限公司
上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
地址： 上海 市浦 东新 区东 方路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
17 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注 册 地 址： 浙 江省 杭州 市文 二 西 路元 茂 大厦 903
室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号杭 州电 子商
务产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
客服电 话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
18
北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公
司
北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址 ： 北 京市 朝阳 区 安苑 路15-1 号 邮电 新闻
大厦2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电 话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
19 上海利 得基 金销 售有 限公 司
上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
办公地 址 ： 上 海浦 东新 区 峨山 路91 弄 61 号 10 号招募说 明书 （更 新） 摘要
13
楼12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：徐 鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客服电 话： 400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
20 中期资 产管 理有 限公 司
中期资 产管 理有 限公 司
地址： 北京 市朝 阳区 建国 门外光 华路 14 号 1 幢
11 层 1103 号
法定代 表人 ：朱 剑林
客服电 话：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
21
乾 道 金 融 信 息 服 务 （ 北 京 ） 有
限公司
乾道金 融 信 息服 务北 京有 限公司
地 址 ：北 京 市西 城区 德 胜门 外 大街 合 生财 富广 场
1302 室
法定代 表人 ：王 兴吉
客服电 话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
22
北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公
司
北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼
215A
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号经 济日
报社A 综合 楼 712 室
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ：李 婷婷
客服电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
23
宜 信 普 泽 投 资 顾 问 （ 北 京 ） 有
限公司
宜信普 泽投 资顾 问( 北京) 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国路 88 号楼 soho 现
代城C 座 18 层1809
法人代 表： 沈伟 桦
客服热 线:400-609-9200
网站:www.yixinfund.com
24 北京格 上富 信投 资顾 问限 公司
北京格 上富 信投 资顾 问限 公司
地址： 北京 市朝 阳区 东三 环北路 19 号楼 710 内
09 室
法定代 表人 ：李 悦章
客服电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
25 众 升 财 富 （ 北 京 ） 基 金 销 售 有 众升财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司 招募说 明书 （更 新） 摘要
14
限公司 注册地 址 ：北 京市 朝阳 区 望京 东 园四 区 13 号楼 A
座9 层908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层
04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李 艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电 话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
26 北京增 财基 金销 售有 限公 司
北京增 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼
12 层 1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼
12 层 1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李 皓
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
27 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司
深圳腾 元基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路2028 号 卓越 世纪
中心1 号楼 1806-1808 单元
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路2028 号 卓越 世纪
中心1 号楼 1806-1808 单元
法定代 表人 ：曾 革
联系人 ：叶 健
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客服电 话：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
28
北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公
司
北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注册地 址 ： 北 京市 经济 技 术开发 区宏 达北 路 10 号
五层5122 室
办公地 址 ： 北 京市 朝阳 区 东三环 中 路 20 号乐 成中
心A 座23 层
法定代 表人 ：梁 越
联系人 ：马 鹏程
电话：010-57756084
传真：010-57756199
客服电 话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com 招募说 明书 （更 新） 摘要
15
29 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大街 11 号 11 层
1108 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大街 11 号 11 层
1108 室
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：18001102931
传真：010-62680827
客服电 话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
30
北 京 晟 视 天 下 投 资 管 理 有 限 公
司
北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号
03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号万 通中
心D 座21 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：许 骜
电话：010-58170859
传真：010-58170800
客服电 话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
31
一 路 财 富 （ 北 京 ） 信 息 科 技 有
限公司
一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号五 栋大
楼C 座702 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 万通
新世界 广 场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
32 北京钱 景基 金销 售有 限公 司
北京钱 景基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：高 静
电话：010-59158282
传真：010-57569671 招募说 明书 （更 新） 摘要
16
客服电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
33
北 京 广 源 达 信 基 金 销 售 有 限 公
司
北京广 源达 信基 金销 售有 限公司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 新街口 外大 街 28 号C 座
六层605 室
办公地 址 ： 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区 13 号 楼浦
项中 心B 座 19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ：王 英俊
电话：4006236060
传真：82055860
客服电 话：400-623-6060
网站：www.niuniufund.com
34
北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公
司
北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地 址 ： 北 京市 海淀 区 北四环 西 路 58 号理 想国
际大 厦906
办公地 址 ： 北 京市 海淀 区 北四环 西 路 58 号理 想国
际大 厦906
法定代 表人 ：张 琪
联系人 ：付 文红
电话：010-62676405
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
35
中 经 北 证 （ 北 京 ） 资 产 管 理 有
限公司
中经北 证（ 北京 ）资 产管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大街 4 号 5 号楼
1 层
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大街 4 号 5 号楼
1 层
法定代 表人 ：徐 福星
联系人 ：李 美
电话：010-68292745
传真：010-68292964
客服电 话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
36
济 安 财 富 （ 北 京 ） 资 本 管 理 有
限公司
济安财 富（ 北京 ）资 本管 理有限 公司
地址： 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 7 号北 京财 富中
心A 座46 层
法定代 表人 ：杨 健
客服电 话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
37 上海万 得投 资顾 问有 限公 司
上海万 得投 资顾 问有 限公 司
地址： 上海 市浦 东新 区福 山路 33 号8 楼 招募说 明书 （更 新） 摘要
17
法定代 表人 ：王 廷富
客服电 话：400-821-0203
网址： www.520fund.com.cn
38
凤 凰 金 信 （ 银 川 ） 投 资 管 理 有
限公司
凤凰金 信（ 银川 ）基 金销 售有限 公司
地址： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝 来高 科技
产业 园18 号楼
法定代 表人 ：程 刚
电话：010-58160168
网址：www.fengfd.com
39
扬 州 国 信 嘉 利 投 资 理 财 有 限 公
司
扬州国 信嘉 利投 资理 财有 限公司
地址： 广陵 产业 园创 业 路7 号
法定代 表人 ：王 浩
客服电 话：4000216088
40 深圳市 锦安 基金 销售 有限 公司
深圳市 锦安 基金 销售 有限 公司
注 册 地址 ： 深圳 市前 海 深港 合 作区 前 湾一 路鲤 鱼
门街 1 号 前海 深港 合作 区 管理局 综合 办公 楼 A 栋
201 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 新世 界中 心 4 层
法定代 表人 ：李 学东
联系人 ：柯 冬植
电话：0755-88914685
客服电 话：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
41 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注 册 地址 ： 中国 （上 海 ）自 由 贸易 试 验区 富特 北
路277 号 3 层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼
3 层
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电 话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
42
泰 诚 财 富 基 金 销 售 （ 大 连 ） 有
限公司
泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）有限 公司
地址： 辽宁 省大 连市 沙河 口区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：李 春光
电话：18640999991
传真：0411-84396536
客服电 话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com 招募说 明书 （更 新） 摘要
18
43 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
上海汇 付金 融服 务有 限公 司
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号 金外 滩国 际广
场19 楼
法定代 表人 ：张 皛
电话：021-33323999-8318
客服电 话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
44 北京微 动利 投资 管理 有限 公司
北京微 动利 投资 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山
财富中 心 341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山
财富中 心 341
法定代 表人 ：梁 洪军
联系人 ：季 长军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客服电 话：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
45
深 圳 前 海 京 西 票 号 基 金 销 售 有
限公司
深圳前 海京 西票 号基 金销 售有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号
A 栋 201 室
办 公 地址 ： 深圳 市罗 湖 区和 平 路鸿 隆 世纪 广场 B
座211
法定代 表人 ：吴 永宏
联系人 ：张 媛媛
电话：0755-66606451
客服电 话：400-800-8668
网址：www.ph6.com
46 北京虹 点基 金销 售有 限公 司
北京虹 点基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ：北 京市 朝阳 区 西大望 路1 号 1 号 楼 16
层1603
办公地 址 ：北 京市 朝阳 区 西大望 路1 号 1 号 楼 16
层1603
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ：付 瑞华
电话：010-56580666
客服电 话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
47 深圳富 济财 富管 理有 限公 司
深圳富 济财 富管 理有 限公 司
注 册 地址 ： 深圳 市南 山 区粤 海 街道 科 苑南 路高 新
南七道 惠恒 集团 二 期 418 室
办公地 址 ： 深 圳市 南山 区 高新南 七 道 12 号惠 恒集招募说 明书 （更 新） 摘要
19
团二期 418 室
法定代 表人 ：刘 鹏 宇
联系人 ：马 力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客服电 话：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
48 武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司
武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司
注 册 地址 ： 湖北 省武 汉 市江 汉 区武 汉 中央 商务 区
泛海国 际 SOHO 城 （一 期） 第 7 栋 23 层 1 号、4
号
办 公 地址 ： 湖北 省武 汉 市江 汉 区武 汉 中央 商务 区
泛海国 际 SOHO 城 （一 期） 第 7 栋 23 层 1 号、4
号
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：郭 成
电话：400-027-9899
传真：027-87006010
客服电 话：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn
49 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
注 册 地 址 ：上 海 市浦 东 新区 陆 家 嘴 环路 1333 号
14 楼 09 单元
办 公 地 址 ：上 海 市浦 东 新区 陆 家 嘴 环路 1333 号
14 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
50 大泰金 石基 金销 售有 限公 司
大泰金 石基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号国 睿大
厦一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址 ： 上 海市 长宁 区 虹桥 路1386 号文 广 大厦
15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电 话：400-928-2266
公司网 址：www.dtfunds.com 招募说 明书 （更 新） 摘要
20
51 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注 册 地 址 ：珠 海 市横 琴 新区 宝 华 路 6 号 105 室
-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号保 利国
际广场 南 塔 12 楼
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：吴 煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
52
奕 丰 金 融 服 务 （ 深 圳 ） 有 限 公
司
奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号
A 栋 201 室 （ 入住 深圳 市 前海商 务秘 书有 限公 司）
办 公 地址 ： 深圳 市南 山 区海 德 三路 海 岸大 厦东 座
1115 室，1116 室及1307 室 邮编 518054
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 健
办公电 话：0755 8946 0500
传真号 码：0755 2167 4453
客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
53
深 圳 秋 实 惠 智 财 富 投 资 管 理 有
限公司
深圳秋 实惠 智财 富投 资管 理有限 公司
地址：北京市朝阳区东三环北路 2 号南银大厦
2308-9 室
法定代 表人 ：张 秋林
客服电 话：4009987593
网址： http://fund.qiushicaifu.com
54
北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限
公司
北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注 册 地 址： 北 京市 海淀 区海 淀 东 三街 2 号 4 层
401-15
法定代 表人 ：陈 超
联系人 ：江 卉
客 服 电 话 ：95118 （ 个 人 业 务 ） 、400-088-8816
（企业 业务 ）
网址：http://fund.jd.com/
55 北京电 盈基 金销 售有 限公 司
北京电 盈基 金销 售有 限公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 呼 家 楼 （ 京 广 中 心 ）1
号楼 36 层3603 室
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号 富华
大厦F 座 12 层B 室
法定代 表人 ：程 刚 招募说 明书 （更 新） 摘要
21
联系人 ：张 旭
电话：010-56176118
传真：010-56176117
客服电 话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
56
深 圳 市 金 斧 子 基 金 销 售 有 限 公
司
深圳市 金斧 子基 金销 售有 限公司
注册地 址 ： 深 圳市 南山 区 粤海街 道科 苑 路 16 号东
方科技 大 厦 18 楼
办 公 地址 ： 深圳 市南 山 区粤 海 街道 科 苑路 科兴 科
学园 B3 单元 7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨
电话：0755-66892301
传真：0755-66892399
客服电 话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
57 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2
单元 21 层222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：吴 季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电 话：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
58 深圳市 华融 金融 服务 有限 公司
深圳市 华融 金融 服务 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 滨河 路5022 号 联合 广场
A 座裙 楼 A302
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 滨河 路5022 号 联合 广场
A 座裙 楼 A302
法定代 表人 ：喻 天柱
联系人 ：王 攀峰
电话：0755-83191351
传真：0755-82945664
客服电 话：400-600-0583
网址：www.hrjijin.com
59
深 圳 前 海 凯 恩 斯 基 金 销 售 有 限
公司
深圳前 海凯 恩斯 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号
A 栋 201 室 （入 驻前 海商 务秘书 有限 公司 ）
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 深南大 道6019 号金 润大
厦23A
法定代 表人 ：高 锋 招募说 明书 （更 新） 摘要
22
联系人 ：廖 苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电 话：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
60 中信期 货有 限公 司
中信期 货有 限公 司
地址： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号 卓越 时代 广场
（二期 ）北 座 13 层1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 磊
联系人 ：韩 钰
电话：010-60833754
客服电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
61 中衍期 货有 限公 司
中衍期 货有 限公 司
地址 ： 北 京市 朝阳 区东 四 环中 路82 号金 长安 大厦
B 座 7 层
法人代 表： 马宏 波
客服电 话：4006881117
网址：www.cdfco.com.cn
62 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注 册 地址 ： 中国 （上 海 ）自 由 贸易 试 验区 商城 路
618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 上海
银行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：朱 雅崴
电话：(021)38676767
客服电 话：95521
网址：www.gtja.com
63 中信建 投证 券股 份有 限公 司
中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：张 颢
电话：(010)85156398
传真：(010)65182261
客服电 话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
64 国信证 券股 份有 限公 司
国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 罗湖 区 红岭中 路1012 号国 信证
券大 厦16-26 层
法定代 表人 ：何 如 招募说 明书 （更 新） 摘要
23
联系人 ：周 杨
电话：(0755)82130833
传真：(0755)82133952
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
65 广发证 券股 份有 限公 司
广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ：广 州市 天河 北 路183 号大 都会 广 场 43
楼
办公地 址 ：广 州市 天河 北 路183 号大 都会 广 场 5、
18、19 、36 、38 、39 、41-43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：(020)87555888
客服电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
66 中信证 券股 份有 限公 司
中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓
越时代 广场 （二 期） 北座
办公地 址 ： 北 京朝 阳区 亮 马桥 路48 号中 信证 券大
厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：顾 凌
电话：(010)60838696
客服电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
67 中国银 河证 券股 份有 限公 司
中国银 河证 券股 份有 限公 司
地址 ： 北 京市 西城 区金 融 大街 35 号 国际 企业 大厦
C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：邓 颜
电话：(010)66568292
传真：(010)66568990
客服电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
68 申万宏 源证 券有 限公 司
申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话：(021 ）33389888
传真： （021 ）33388224
电话委 托：(021)962505 招募说 明书 （更 新） 摘要
24
客服电 话：95523 ，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
69 安信证 券股 份有 限公 司
安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦
35 楼、28 层 A02 单元
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦
35 楼、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：(0755)82555551
客服电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
70 西南证 券股 份有 限公 司
西南证 券股 份有 限公 司
地址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：吴 坚
客服电 话： 95355 、4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
71 万联证 券股 份有 限公 司
万联证 券股 份有 限公 司
地址 ： 广 州市 天河 区珠 江 东路 11 号 高德 置地 广场
F 座 18 、19 楼
法定代 表人 ：张 建军
客服电 话：4008-888-133
网址：www.wlzq.com.cn
72 渤海证 券股 份有 限公 司
渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 天 津市 经济 技 术开发 区第 二大 街 42 号
写字 楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451958
客服电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
73 华泰证 券股 份有 限公 司
华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证
券广场
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn 招募说 明书 （更 新） 摘要
25
74 山西证 券股 份有 限公 司
山西证 券股 份有 限公 司
地址 ： 山 西省 太原 市府 西 街69 号山 西国 际贸 易中
心东塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
75
中 信 证 券 （ 山 东 ） 有 限 责 任 公
司
中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深 圳路222 号1 号楼2001
办公地 址 ： 青 岛市 市南 区 东海西 路 28 号龙 翔 广场
东座5 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：(0532)85022326
客服电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
76 东兴证 券股 份有 限公 司
东兴证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 新盛 大厦 B 座
12、15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
联系人 ：汤 漫川
电话：(010)66555316
客服电 话：4008-888-993
网址：www.dxzq.net
77 信达证 券股 份有 限公 司
信达证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：(010)63080985
客服电 话：95321
网址：www.cindasc.com
78 长城证 券股 份有 限公 司
长城证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 深南大 道6008 号特 区报
业大 厦16 、17 层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 深南大 道6008 号特 区报
业大 厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：胡 永君
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客服电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com 招募说 明书 （更 新） 摘要
26
79 光大证 券股 份有 限公 司
光大证 券股 份有 限公 司
地址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨
电话：(021)22169081
传真：(021)22169134
客服电 话：95525
网址：www.ebscn.com
80 广州证 券股 份有 限公 司
广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际
金融中 心主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际
金融中 心主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：梁 微
电话：(020)88836999
客服电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
81 大同证 券有 限责 任公 司
大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央 21
层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号 山西 世贸
中心A 座 12 、13 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
电话： （0351 ）4130322
客服电 话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
82 平安证 券股 份有 限公 司
平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 中 心区金 田 路 4036 号荣 超
大厦 16-20 层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 中 心区金 田 路 4036 号荣 超
大厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：周 一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客服电 话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
83 华安证 券股 份有 限公 司
华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路 198 号
办公地 址： 合肥 市蜀 山区 南二环 路 959 号财 智中招募说 明书 （更 新） 摘要
27
心华安 证 券 B1 座 0327 室
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
电话：(0551)65161821
传真：(0551)65161672
客服电 话：95318
网址：www.hazq.com
84 国海证 券股 份有 限公 司
国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 壮族 自治 区桂林 市辅 星 路 13 号
办公地 址 ： 广 西壮 族自 治 区南宁 市滨 湖 路 46 号国
海大厦
法定代 表人 ：何 春梅
电话：(0755)82047857
传真：(0755)82835785
客服电 话：95563
电话委 托：95563
网址：www.ghzq.com.cn
85 东莞证 券股 份有 限公 司
东莞证 券股 份有 限公 司
地 址 ：广 东 省东 莞市 莞 城区 可 园南 路 一号 金源 中
心
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：(0769 ）961130
网址：www.dgzq.com.cn
86 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注 册 地址 ： 新疆 乌鲁 木 齐市 高 新区 （ 新市 区） 北
京南 路358 号大 成国 际大 厦20 楼 2005 室
办 公 地址 ： 新疆 乌鲁 木 齐市 高 新区 （ 新市 区） 北
京南 路358 号大 成国 际大 厦20 楼 2005 室
法定代 表人 ：许 建平
联系人 ：唐 岚
电话：(010)88085258
传真：(010)88085195
客服电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
87 中泰证 券股 份有 限公 司
中泰证 券股 份有 限公 司
地址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：(0531)68889155
客服电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
88 华龙证 券股 份有 限公 司 华龙证 券股 份有 限公 司 招募说 明书 （更 新） 摘要
28
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号财 富大
厦
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号财 富大
厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：邓 鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电 话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
89 中国国 际金 融股 份有 限公 司
中国国 际金 融股 份有 限公 司
地址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 、
28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：秦 朗
电话：(010)85679888-6035
传真：(010)85679535
客服电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
90 华鑫证 券有 限责 任公 司
华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦
28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路8 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 丽娟
电话：(021)54967202
客 服 电 话 ：4001-099-918 ，(021)32109999 ，
(029)68918888
网址：www.cfsc.com.cn
91 中国中 投证 券有 限责 任公 司
中国中 投证 券有 限责 任公 司
地址 ： 深 圳市 福田 区益 田 路6003 号 荣超 商务 中心
A 栋第04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：(0755)82023442
客服电 话：95532 ，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
92 中山证 券有 限责 任公 司
中山证 券有 限责 任公 司
注 册 地址 ： 深圳 市南 山 区科 技 中一 路 西华 强高 新
发展大 楼 7 层、8 层
办 公 地址 ： 深圳 市南 山 区科 技 中一 路 西华 强高 新
发展大 楼 7 层、8 层 招募说 明书 （更 新） 摘要
29
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：刘 军
电话：(0755)82943755
传真：(0755)82960582
客服电 话：95329
网址：www.zszq.com
93 联讯证 券股 份有 限公 司
联讯证 券股 份有 限公 司
注 册 地址 ： 广东 省惠 州 市惠 城 区江 北 东江 三路 惠
州广播 电视 新闻 中心 三、 四楼
办 公 地址 ： 广东 省惠 州 市惠 城 区江 北 东江 三路 惠
州广播 电视 新闻 中心 三、 四楼
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：彭 莲
电话：0752-2119700
客服电 话：95564
网址：www.lxsec.com
94 国金证 券股 份有 限公 司
国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
95 华宝证 券有 限责 任公 司
华宝证 券有 限责 任公 司
地址： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号 上海 环球
金融中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
电话：(021)68778790
传真：(021)68777992
客服电 话：4008-209-898
网址：www.cnhbstock.com
96 英大证 券有 限责 任公 司
英大证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 深南中 路华 能大 厦三 十、
三十一 层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 深南中 路华 能大 厦三 十、
三十一 层
法定代 表人 ：吴 骏
联系人 ：吴 尔晖
电话：0755-83007159 招募说 明书 （更 新） 摘要
30
传真：0755-83007034
客服电 话：400-018-8688
网址：www.ydsc.com.cn
97 华融证 券股 份有 限公 司
华融证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 8 号
办公地 址 ： 北 京市 朝阳 区 朝阳门 北大 街 18 号 中国
人保寿 险大 厦 12 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：(010)85556100
传真：(010)85556153
客服电 话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
98 天风证 券股 份有 限公 司
天风证 券股 份有 限公 司
注 册 地址 ： 湖北 省武 汉 市东 湖 新技 术 开发 区关 东
园路2 号高 科大 厦 4 楼
办公地 址 ： 湖 北省 武汉 市 武昌区 中南 路 99 号 保利
广场A 座 37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：杨 晨
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电 话：400-800-5000
网址：www.tfzq.com
99 大通证 券股 份有 限公 司
大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号大 连国
际金融 中 心 A 座 大连 期货 大厦 38 、39 层
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号大 连国
际金融 中 心 A 座 大连 期货 大厦 38 、39 层
法定代 表人 ：李 红光
联系人 ：谢 立军
电话：0411-39991807
传真：0411-82826601
客服电 话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
100 开源证 券股 份有 限公 司
开源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业路 1 号 都市 之门 B
座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业路 1 号 都市 之门 B
座5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛 招募说 明书 （更 新） 摘要
31
电话：(029)63387289
客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
101 长江证 券股 份有 限公 司
长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电 话：95579
网址：www.95579.com
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 广东 信达 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6001 号 太平 金融 大 厦 12 楼
负责人 ：麻 云燕
经办律 师： 杨扬 、胡 云云
电话： （0755 ）88265288
传真： （0755 ）88265537
（四）会计师事务所 和经 办 注册会计师
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛 招募说 明书 （更 新） 摘要
32
联系人 ：郭 红霞
经办会 计师 ：张 富根 、郭 红霞
电话： （010 ）88095588
传真： （010 ）88091199招募说 明书 （更 新） 摘要
33
四 、基 金名称
前海开 源股息率 100 强等 权重股票 型 证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
股票型
六 、基 金的运 作
开放式
招募说 明书 （更 新） 摘要
34
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 主要 通过 精选 沪 深A 股中 具有 高现 金分 红的 股票 ， 运 用股 息率100 强等 权重投 资
策略， 在合 理控 制风 险并 保持基 金资 产良 好流 动性 的前提 下， 力争 实现 基金 资产的 长期 稳定
增值。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、 创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债券 （ 包括 国内 依法 发行和 上市 交
易的国 债、 央行 票据、 金 融债券 、 企 业债 券、 公 司 债券、 中期 票据、 短期 融 资券、 超短 期融
资券、 次级 债券、 地方 政府 债、 可 转换 债券 及其 他法 律 法规或 中国 证监 会允 许投 资的债 券）、
资产支 持证 券、 债 券回 购 、 银行 存款 （ 包括协 议存 款、 定期 存款 及其 他银 行 存款） 、 货币 市
场工具 、权证 、股指 期货 以及法 律法规 或中国 证监 会允许 基金投 资的其 他金 融工具( 但须 符
合中国 证监 会相 关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 股票 资产 占基 金资 产的比 例 为 90%-95%， 投资 于股息 率
100 强 股票 的资 产比 例不 低于非 现金 基金 资产 的 90% 。债 券、 资产 支持 证券 、 债券回 购、 银
行存款 、 货币 市场工 具 、 权证 、 股 指期 货以及 法律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金
融工具 不超 过基 金资 产 的10% 。 本 基金每 个交 易日 日 终在扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保
证金后 ，应 当保 持不 低于 基金资 产净 值 5% 的 现金 或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制 ， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则。
（三）投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下五 方面 内容 ：
1 、大 类资 产配 置
本基金 将综 合运 用定 性和 定量的 分析 方法 ， 在 对宏 观经济 进行 深入 研究 的基 础上， 判断
宏观经 济周 期所 处阶 段及 变化趋 势 ， 并 结合估 值水 平、 政策 取向 等因素 ， 综 合评估 各大 类资招募说 明书 （更 新） 摘要
35
产的预 期收益 率和风 险， 合理确 定本基 金在股 票、 债券、 现金等 大类资 产之 间的配 置比例 ，
以最大 限度 降低 投资 组合 的风险 、提 高投 资组 合的 收益。
2 、股 票投 资策 略
近年来 ， 监管 层不断 发布 关于上 市公 司分 红的 法律 法规 、 管 理办 法， 要求 上 市公司 树立
牢固的 分红 意识 ， 督 促上 市公司 规范 和完 善利 润分 配的内 部决 策程 序和 机制 ， 增强 现金 分红
的透明 度 ， 鼓 励上市 公司 合理提 高分 红比 例， 充分 说明了 监管 层对 分红 理念 的肯定 。 股票 的
收益由 股息 收入 和资 本利 得组成 ， 股 息收 入是 实现 投资回 报的 重要 形式 ， 也 是投资 者衡 量上
市公司投 资价 值的重 要指 标。本基 金将 遵循“ 股息 率 100 强” 等权重 股票投 资策略， 精选
100 只 具有 高盈 利能 力、 高 现金分 红的 上市 公司 股票 作为股 息 率 100 强股 票， 并构建 股票 投
资组合 ，具 体策 略包 括以 下四个 方面 的内 容：
（1） 股息 率100 强 股票 的 选取及 股票 投资 组合 建仓 策略
本基金 采用 量化 方法 精选 具有高 现金 分红 的上 市公 司股票 作为 股息 率 100 强 股票。
首先 ， 基 金管 理人 将同 时满 足以下 条件 的沪 深 A 股股 票作为 股息 率100 强 股票 的备选 股
票池：
①股票上 市时 间超过 三年 ，且在最 近一 年的市 值规 模超过 120 亿元人 民币或 者等值 的
20 亿 美元 ；
②非 ST 、*ST 股 票， 非暂 停上市 股票 ；
③经营 状况 良好 、无 重大 违法违 规事 项、 股息 分配 与经营 情况 不存 在重 大差 异。
其次， 本基 金在 备选 股票 池中， 按照 下述 方式 选择 100 只 股票 作为 股息 率 100 强股 票，
并构建 股票 投资 组合 ：
①对备 选股 票池 内所 有股 票按照 最近 三年 平均 股息 率由高 到低 的顺 序进 行排 名；
②根据 申万 一级 行业 分类 ， 考察 排名 前 100 位 股票 的行 业 分布 ， 若 单个 行业 股票累 计超
过十只 ， 则 剔除 该行 业排 名在十 位以 后的 股票 ； 对 剩余股 票重 新按 照最 近三 年平均 股息 率由
高到低 的顺 序排 名 ， 再 次考 察排名 前 100 位 股票 的行 业分布 ， 若单 个行 业股 票累 计超过 十只 ，
则进一 步剔 除排 名在 十位 以后的 股票 ， 以 此类 推， 直 至排名 在 前100 位的 股票 中单个 行业 股
票累计 不超 过十 只， 则将 这 100 只股 票作 为股 息 率100 强 股票 ；
③股票 投资 组合 由股 息 率100 强 股票 组成 ， 基 金管 理 人对股 票投 资组 合中 每只 股票分 配
相同的 投资 权重 。
（2） 不定 期调 整策 略
在基金 运行 过程 中， 基金 管理人 将对 股票 投资 组合 的运行 情况 进行 持续 监测 ， 当股 息率招募说 明书 （更 新） 摘要
36
100 强 股票 中个 股出 现重 大风险 时， 基金 管理 人将 对股息 率 100 强 股票 实施 不定期 调整 。 上
述重大 风险包 括但不 限于 ：上市 公司股 票被证 券交 易所实 施退市 风险警 示或 其他风 险警示 、
上市公 司出 现重 大违 法违 规事件 、 上 市公 司面 临重 大的不 利行 政处 罚或 司法 诉讼、 基金 管理
人有合 理理 由认 为其 市场 价格被 操纵 等情 形。 在出 现上述 风险 时， 基金 管理 人将执 行不 定期
调整策 略 ， 在 备选 股票 池中 选择符 合条 件的 股票 替代 原股息 率100 强 股票 中的 出现重 大投 资
风险的 股票 。 具体调 整方 法为 ： 在 备选 股票池 中剔 除原股 息 率 100 强股 票中 的所有 股票 ， 对
剩余股 票按 照最 近三 年的 平均股 息率 由高 到低 进行 排名 ， 原 则上 选取 排名 第一 的股票 作为 替
代股票 进入 股息 率100 强 股票 ， 若 该股 票进 入股 息 率100 强股 票后 使得 新的 股息 率 100 强股
票在单 个行 业 （申万 一级 行业分 类 ） 的 分布超 过十 只， 则选 取排 名第二 的股 票作为 替代 股 票
进入股 息 率100 强股 票， 以此类 推， 直至 选出 替代 股票且 新的 股息 率 100 强 股票在 单个 行业
（申万 一级 行业 分类 ）中 的分布 不超 过十 只。
新的股 息率 100 强 股票 确 定后， 替代 股票 将继 承原 投资组 合中 被替 代股 票的 投资权 重，
股票投 资组 合中 其他 股票 的投资 权重 不发 生变 化。
（3） 相关 股票 替代 策略
当股息 率100 强 股票 中个 股发生 临时 停牌 ， 但因 资产 配置需 求需 要增 加基 金资 产在各 只
股票上 的资 金配 置时 ， 基 金管理 人可 以采 取相 关股 票替代 策略 ， 即 基金 管理 人在对 股票 市场
的整体 判断 以及 对个 股的 深入研 究的 基础 上 ， 选 取与 停牌股 票相 关性 较高 且流 动性较 好的 沪
深A 股 作为 停牌 股票 的临 时替代 品种 ， 以 应对 基金 管理人 对于 停牌 股票 的购 买需求 。 当 停牌
股票复 牌后 ，基 金管 理人 逐步变 现临 时替 代股 票并 相应购 买复 牌后 的股 票。
（4） 定期 调整 策略
在沪深A 股 上市 公司 发布 完中期 报告 或年 度报 告后 60 个工 作日 内， 基金 管理 人将对 股
息率100 强 股票 和股 票投 资组合 进行 定期 调整 ， 即根 据上述 股票 建仓 策略 重新 筛选符 合条 件
的股票 作为 股息 率100 强 股票， 构建 新的 股票 投资 组合， 并对 股票 资产 在各 只股票 的分 配比
例重新 调整 使其 达到 “等 权重” 的投 资要 求。
3 、债 券投 资策 略
本基金 主要 基于 流动 性管 理需求 投资 于债 券。 本基 金将结 合宏 观经 济变 化趋 势、 货 币政
策及不 同债 券品 种的 收益 率水平 、 流 动性 和信 用风 险等因 素， 运用 久期 调整 、 凸度 挖掘 、 信
用分析 、 波 动性 交易 、 回 购套利 等策 略， 权衡 到期 收益率 与市 场 流 动性 ， 精 选个券 并构 建和
调整债 券组 合， 在追 求债 券资产 投资 收益 的同 时兼 顾流动 性和 安全 性。
4 、权 证投 资策 略 招募说 明书 （更 新） 摘要
37
本基金 将权 证的 投资 作为 提高基 金投 资组 合收 益的 辅助手 段 。 根 据权 证对 应公 司基本 面
研究成 果确 定权 证的 合理 估值， 发现 市场 对股 票权 证的非 理性 定价 ； 利 用权 证衍生 工具 的特
性，通 过权 证与 证券 的组 合投资 ，来 达到 改善 组合 风险收 益特 征的 目的 。
5 、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货 投资 时机和数量的决策建 立在 对证券市场总体行情 的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经 济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金管 理人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 ， 如 大额 申购 赎回等 ； 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负责 股指期 货
的投资 管理的 相关事 项， 同时针 对股指 期货投 资管 理制定 投资决 策流程 和风 险控制 等制度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基 金管 理人 期货 投资 管理从 其最 新规 定， 以符 合上述 法律
法规和 监管 要求 的变 化。
（四）投资决策依据 及程 序
1 、决 策依 据
以《基金 法》 、 基金合 同、 公司章程 等有 关法律 法规 为决策依 据， 并以维 护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2 、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研 究部根 据自身 以及 其他研究 机构 的研究 成果 ，构建股 票备 选库、 精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基 金经理 根据投 资决 策委员会 的投 资战略 ，设 计和调整 投资 组合。 设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每 日基 金申 购和 赎回净 现金 流量 ； 基 金合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。
（5） 根 据决 策纪 要， 基 金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 ， 交 由交 易 部执行 。 招募说 明书 （更 新） 摘要
38
（6） 交易 部按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
（7）基 金绩效 评估岗 及风 险管理岗 定期 进行基 金绩 效评估， 并向 投资决 策委 员 会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（8）风 险控制 委员会 对识 别、防范 、控 制基金 运作 各个环节 的风 险全面 负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基金 绩效 评估 岗及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（五）业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪深 300 指 数收 益率 ×95% ＋银 行活 期存 款利 率（ 税后） ×
5% 。
业绩比 较基 准选 择理 由：
沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表 征 A 股市场 走势 的权 威指 数。 该指数 是由
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市值 ， 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量股 票投资 部分 的绩
效。
根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束 ， 设 定本 基金 的基准 为沪 深300 指 数收 益率×95%
＋银行 活期 存款 利率 （税 后）×5%， 该基 准能 客观 衡量本 基金 的投 资绩 效。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金 的 业绩 基准的 指数 时， 本基 金管 理人协 商基 金托
管人后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 ， 但不 需要 召集基 金份 额
持有人 大会 。
（六）风险收益特征
本基金 为股 票型 基金 ， 属 于较高 预期 风险 、 较 高预 期收益 的证 券投 资基 金品 种， 其预 期
风险与 预期 收益 高于 混合 型基金 、债 券型 基金 与货 币市场 基金 。
（ 七）投资限制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本基 金股 票资 产占 基 金资产 的比 例 为 90%-95% ，投资 于股 息 率 100 强 股 票的资 产
比例不 低于 非现 金基 金资 产的 90% 。 债 券 、 资 产支 持 证券 、 债 券回 购 、 银 行存 款、 货币 市场
工具、 权证、 股指 期货 以及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具不超 过基 金招募说 明书 （更 新） 摘要
39
资产 的10% ；
（2）本 基金每 个交易 日日 终在扣除 股指 期货合 约需 缴纳的交 易保 证金后 ，保 持不低 于
基金资 产净 值5 ％的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部 基金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（10） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（11） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10 ％；
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% 。债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（15 ） 一 只 基 金 持 有一 家公 司 发 行 的 流 通 受 限证 券， 其 市 值 不 得 超 过 基金 资产 净 值 的
3% ； 一 只基 金持 有的 所有 流通受 限证 券， 其市 值不 得超过 基金 资产 净值 的 15% ； 经基 金管 理
人和基 金托 管人 协商 ，可 对以上 比例 进行 调整 ；
（16） 本基 金投 资单 只中 期票据 的额 度不 得超 过其 发行总 额度 的 10% ， 并 且不 得超过 基
金净值 的10% ；
（17） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 买入 股指 期货合 约价 值不 得超 过基 金资产 净值
的10% ； 招募说 明书 （更 新） 摘要
40
（18 ） 本 基金 在任何 交易 日日终 ， 持有 的买入 期货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得
超过基 金资 产净 值 的95% ； 其 中 ， 有 价证 券指 股票 、 债 券 （不 含到 期日 在一 年以内 的政 府债
券）、 权证 、资 产支 持证 券、买 入返 售金 融资 产（ 不含质 押式 回购 ）等 ；
（19） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 卖出 期货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的20%； 本基 金管 理人 应当按 照中 国金 融期 货交 易所要 求的 内容 、 格 式与 时限向 交易 所
报告所 交易 和持 有的 卖出 期货合 约情 况、 交易 目的 及对应 的证 券资 产情 况等 ；
（20） 本基 金所 持有 的股 票市值 和买 入、 卖出 股指 期货合 约价 值， 合计 （轧 差计算 ） 应
当符合 基金 合同 关于 股票 投资比 例的 有关 约定 ；
（21 ） 本 基金 在任何 交易 日内交 易 （不 包括平 仓 ） 的股指 期 货 合约 的成 交金 额不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（22） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的140% ；
（23） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
基金管 理人 运用 基金 财产 投资证 券衍 生品 种的 ， 应 当根据 风险 管理 的原 则， 并制定 严格
的授权 管理制 度和投 资决 策流程 。基金 管理人 运用 基金财 产投资 证券衍 生品 种的具 体比例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 ， 应与基 金托 管人就 股指 期货 清算 、 估 值、 交割 等
事宜另 行具 体协 商。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基金 规模变 动 、 股权 分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交 易
日内进 行调 整， 但中 国证 监会规 定的 特殊 情形 除外 。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 期 间， 基金 的投资 范围 、 投 资策 略应 当符合 基金 合同 的约 定。 基金托 管人 对基
金的投 资的 监督 与检 查自 本基金 合同 生效 之日 起开 始。
法律法规 或监 管部门 取消 上述限制 ，如 适用于 本基 金，基金 管理 人在履 行适 当程序后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制 。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管 人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 ， 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的 ， 应 当符 合基金 的投 资目标 和投 资策 略， 遵循 基金份 额持 有人 利益 优先 原则 ， 防 范利 益
冲突 ， 建 立健 全内部 审批 机制和 评估 机制 ， 按 照市 场公平 合理 价格 执行 。 相 关交易 必须 事 先
得到基 金托 管人 的同 意， 并按法 律法 规予 以披 露。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会审招募说 明书 （更 新） 摘要
41
议， 并 经过 三分 之二 以上 的独立 董事 通过 。 基 金管 理人董 事会 应至 少每 半年 对关联 交易 事项
进行审 查。
2、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资 或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定 ， 基 金管 理人在 履行 适当 程序 后可 不受上 述
规定的 限制 。
（ 八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3、基金 管理 人按照 国家 有 关规定 代表基 金独 立行 使 股东权 利，保 护基 金份 额 持有人 的
利益；
4 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利， 保护基 金份 额持有 人
的利益 。
（九）基金的融资融 券
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券。
（十）基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净值 表现 和投 资组 合报告 等
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年3 月31 日（ 未经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 招募说 明书 （更 新） 摘要
42
1 权益投 资 1,848,728,245.92 89.98
其中： 股票
1,848,728,245.92 89.98
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
77,969,000.00 3.80
其中： 债券
77,969,000.00 3.80
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
106,242,471.68 5.17
8 其他资 产
21,555,056.70 1.05
9 合计
2,054,494,774.30 100.00
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 64,840,084.56 3.16
C 制造业 800,922,180.95 39.08
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 151,675,795.23 7.40
E 建筑业 60,250,753.36 2.94
F 批发和 零售 业 37,652,602.27 1.84
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 254,631,821.57 12.42
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 314,861,987.06 15.36
K
房地产 业
163,876,090.76 8.00
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 16,930.16 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 1,848,728,245.92 90.21
2.2 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 通过 港股通 机制 投资 港股 。 招募说 明书 （更 新） 摘要
43
3.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 601111 中国国 航 5,000,000 41,450,000.00 2.02
2 600029 南方航 空 5,000,000 40,300,000.00 1.97
3 601088 中国神 华 1,483,941 28,729,097.76 1.40
4 000651 格力电 器 844,850 26,781,745.00 1.31
5 600068 葛洲坝 1,881,358 22,143,583.66 1.08
6 000333 美的集 团 656,373 21,857,220.90 1.07
7 002304 洋河股 份 241,195 21,075,619.10 1.03
8 000963 华东医 药 223,827 20,737,571.55 1.01
9 000568 泸州老 窖 488,768 20,621,121.92 1.01
10 000488 晨鸣纸 业 1,699,240 20,594,788.80 1.00
4.报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
1 国家债 券 24,985,000.00 1.22
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 49,865,000.00 2.43
其中： 政策 性金 融债 49,865,000.00 2.43
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 3,119,000.00 0.15
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 77,969,000.00 3.80
5.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
1 160419 16 农发19 500,000 49,865,000.00 2.43
2 019539 16 国债11 250,000 24,985,000.00 1.22
3 113011 光大转 债 31,190 3,119,000.00 0.15
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有以 上债 券。
6.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 招募说 明书 （更 新） 摘要
44
8.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9.报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10. 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11. 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案 调查 ，或在报
告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。
11.2 基金投资的前十名股 票没有超出基金合同 规定 的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,284,535.12
2 应收证 券清 算款 876,441.53
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,323,074.13
5 应收申 购款 17,071,005.92
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 21,555,056.70
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。 招募说 明书 （更 新） 摘要
45
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
招募说 明书 （更 新） 摘要
46
八 、基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开 源股 息 率 100 强等 权重股 票型 证券 投资 基金
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
2015.1.13-
2015.12.31
35.40% 1.88% 6.26% 2.35% 29.14% -0.47%
2016.1.1-
2016.12.31
-4.31% 1.41% -10.63% 1.33% 6.32% 0.08%
2017.1.1-
2017.3.31
6.53% 0.53% 4.19% 0.49% 2.34% 0.04%
2015.1.13-
2017.3.31
47.59% 1.59% -1.05% 1.82% 48.64% -0.23%
注： 本 基金 的业 绩比 较基准为： 沪深 300 指 数收 益率 ×95%＋ 银行 活期 存款 利率 （ 税后）
×5%。
招募说 明书 （更 新） 摘要
47
九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E×1.50 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于 次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等 ， 支付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25%的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于 次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等 ， 支付 日期 顺延 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3－9 项费 用 ” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费招募说 明书 （更 新） 摘要
48
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 、 基 金托管 费率
等相关 费率 。 降 低基 金管 理 费率 、 基 金托 管费 率， 无须召 开基 金份 额持 有人 大会。 基金 管理
人必须 依照 有关 规定 于新 的费率 实施 日前 在指 定媒 介和基 金管 理人 网站 上刊 登公告 。
（五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
招募说 明书 （更 新） 摘要
49
十 、其 他应披 露事 项
（一）前 海开 源基金 管理 有限公司 （以 下简称 “本 公司” ） 的从业 人员在 前海 开源资 产
管理有 限公司 （以下 简称 “前海 开源资 管公司 ”或 “子公 司” ）兼 任董 事、监 事及领 薪情况
如下：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪 。 本 公司 除上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况。
（二）2017 年1 月 13 日至 2017 年7 月13 日 披露 的公告 ：
2017-07-06 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 凤凰 金信 为代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-07-03 前 海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下基 金 2017 年半 年度 最后 一个 交易 日基金 资产 净
值、基 金份 额净值 及 基金 份额累 计净 值公 告
2017-07-01 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下基金 继续 参与 交通 银行 费率优 惠活 动的 公
告
2017-06-29 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 在华 泰证 券开 通转 换业务 的公 告
2017-06-29 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 挖财 基金 为代销 机构 及开 通
定投业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2017-06-27 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 济安 财富 为代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优惠 活 动的 公告
2017-05-25 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部 分 基金 增加 中衍 期货 为代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优惠 活 动的 公告
2017-05-18 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 在伯 嘉基 金开 通定投 和转 换业 务
并参与 其费 率优 惠活 动的 公告
2017-05-15 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于展 恒基 金费率 调整 的公 告
2017-05-15 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于锦 安基 金费率 调整 的公 告
2017-05-15 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于广 发证 券费率 调整 的公 告
2017-05-11 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 扬州 国信 嘉利为 代销 机构 及
开通定 投和 转换 业 务 并参 与其费率 优 惠活 动的 公告
2017-04-22 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下基金 继续 参与 交通 银行 费率优 惠活 动的 公
告
2017-04-21 前 海开 源股 息 率 100 强 等权 重股 票型 证 券投资 基 金 2017 年第 1 季 度报告
2017-04-18 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 乾道 金融 为代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优惠 活 动的 公告
2017-04-17 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 格上 富信 为代销 机构 及开 通招募说 明书 （更 新） 摘要
50
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优惠 活 动的 公告
2017-04-14 前海 开源 基金管 理有 限 公 司关 于旗 下部分 基金 增加 秋实 惠智 为代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优惠 活 动的 公告
2017-04-11 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 万得 投顾 为代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优惠 活 动的 公告
2017-03-31 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下基金 继续 参与 中国 工商 银行申 购费 率优 惠
活动的 公告
2017-03-31 前 海开 源股 息 率 100 强 等权 重股 票型 证 券投资 基 金 2016 年年 度报 告
2017-03-30 前 海开 源股 息 率 100 强 等权 重股 票型 证 券投资 基 金 2016 年年 度报 告摘要
2017-03-29 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 西南 证券 为代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优惠 活 动的 公告
2017-02-25 前 海开 源股 息 率 100 强 等权 重股 票型 证 券投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要 （2017
年第 1 号）
2017-02-24 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于开 源证 券费率 调整 的公 告
2017-02-23 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下基金 继续 参与 交通 银行 费率优 惠活 动的 公
告
2017-02-23 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金参 加蚂 蚁基金 申购 补差 费
率优惠 活动 的公 告
2017-01-20 前 海开 源股 息 率 100 强 等权 重股 票型 证 券投资 基 金 2016 年第 4 季 度报告
招募说 明书 （更 新） 摘要
51
十 一、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1 、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 股息 率100 强 等权 重股票 型证 券投 资基 金 募 集的文 件
2 、 《前 海开 源股息率 100 强等权 重股 票型 证券 投资 基金 基 金合 同》
3 、 《前 海开 源股息率 100 强等权 重股 票型 证券 投资 基金 托 管协 议》
4 、法 律意 见书
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1 、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2 、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
招募说 明书 （更 新） 摘要
52
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新， 主要 更 新的 内容 如下 ：
1 、对 “基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
2 、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
3 、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。
4 、对 “基 金份 额的 申购 与 赎回” 相关 信息 进行 了更 新。
5 、 在 “ 基金 的投 资” 部分 ， 更新 了 “ 基金 的投 资组 合报告 ” 、 “ 基金 的业 绩” 相关信 息 。
6 、在 “风险 揭示 ” 部分 ， 增加了 “ 本 法律 文件 风险 收益特 征表 述与 销售 机构 基金风 险
评价可 能不 一致 的风 险 ” 。
7 、对 “ 对 基金 份额 持有 人 的服务 ” 相 关信 息进 行了 更新。
8 、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分相 关信 息进 行了 更新 ，披露 了期 间涉 及本 基金 的公告 。
9 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理有 限公 司
二〇一七年 八 月 二十 六 日
