平 安 大 华 鼎弘 混 合 型 证券 投 资 基 金
2017 年 半年 度 报 告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 平安大华基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2017 年8 月28 日
平安大华鼎弘 2017 年半年度报 告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基 金管 理人 的董 事会、 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大遗 漏，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金 托管 人中 国工 商银 行股份 有限 公司 根据 本基 金合同 规定 ， 于 2017 年 8 月 25 日 复核 了
本报告中的财 务指标、 净 值表现、利润 分配情况 、 财务会计报告 、投资组 合 报告等内容 ，保证复
核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管理 人承诺以 诚实 信用、勤勉尽 责的原则 管 理和运用基金 资产，但 不 保证基 金一定 盈
利。
基金的过 往业绩并 不代 表其未来表现 。投资有 风 险，投资者在 作出投资 决 策前应仔细阅 读
本基金 的招 募说 明书 及其 更新。
本报 告中 财务 资料 未经 审计。
本报 告期 自2017 年4 月26 日起 至6 月30 日止 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。 平安大华鼎弘 2017 年半年度报 告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 平安大 华鼎 弘混 合
场内简 称 平安鼎 弘
基金主 代码 167003
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式（LOF ）
基金合 同生 效日 2017 年 4 月26 日
基金管 理人 平安大 华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 202,701,052.24 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 2017 年 6 月6 日
2.2 基金产品说明
投资目 标 在基金 合同 生效 后 18 个 月 内， 通 过灵 活运 用固 定收 益
投 资 和定 向增 发股 票等 投资 策 略， 充分 挖掘 市场 投资
机 会 ，在 严格 控制 风险 的前 提 下， 力争 基金 资产 的长
期 稳 健增 值。 本基 金 转为上 市 开放 式基 金（LOF)后，
通 过 合理 配置 大类 资产 和精 选 投资 标的 ，在 严格 控制
下 行 风险 和保 持资 产流 动性 的 基础 上， 力争 实现 基金
资产的 长期 稳健 增值 。
投资策 略 本基金 在基 金合 同基 金合 同生效 后 18 个 月内 （含 ） ，
通 过 对宏 观经 济、 行业 分析 轮 动效 应与 定向 增发 项目
优 势 的深 入研 究的 基础 上， 利 用定 向增 发项 目的 事件
性 特 征与 折价 优势 ，优 选能 够 改善 、提 升企 业基 本面
与 经 营状 况的 定向 增发 股票 进 行投 资。 将定 向增 发改
善 企 业基 本面 与产 业结 构作 为 投资 主线 ，形 成以 定向
增发为 核心 的投 资策 略。
业绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率*20%+ 中证综 合债 指数 收益 率*80%
风险收 益特 征 本 基 金是 混合 型证 券投 资基 金 ，预 期风 险和 预期 收益
高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 ， 但 低于 股票 型基 金，
属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 中 高 风 险 和 中 高 预 期 收 益 产
品。
平安大华鼎弘 2017 年半年度报 告摘要
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2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 平安大 华基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公司
信息披 露负 责人
姓名 陈特正 郭明
联系电 话 0755-22626828 010-66105799
电子邮 箱 fundservice@pingan.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-800-4800 95588
传真 0755-23997878 (010)66105798
2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.fund.pingan.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 住 所
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年4 月26 日 - 2017 年6 月30 日)
本期已 实现 收益 895,299.71
本期利 润 1,702,910.40
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0084
本期基 金份 额净 值增 长率 0.84%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0044
期末基 金资 产净 值 204,403,962.64
期末基 金份 额净 值 1.0084
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2017 年4 月26 日 正式 生效， 截至 报告 期末 未满 一年。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
4、本 报告 所列 示的 基金 业 绩指标 不包 括持 有人 交易 基金的 各项 费用 ，例 如： 基金的 认购 、申 购、
赎回费 等， 计入 费用 后实 际收益 水平 要低 于所 列数 字。 平安大华鼎弘 2017 年半年度报 告摘要
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.82% 0.05% 1.84% 0.14% -1.02% -0.09%
自基金 合同
生效起 至今
0.84% 0.04% 1.75% 0.14% -0.91% -0.10%
业绩比 较基 准： 中证 综合 债 指数 收益 率×80%+ 沪深300 指 数收 益率 ×20 % 。 沪 深 300 指数 的成 分股
样本选 自沪 、深 两个 证券 市场， 覆盖 了沪 深市 场 60% 左右 的市 值， 是中 国A 股 市场中 代表 性强 、
流动性 高、 可投 资性 大的 股票组 合， 能够 反 映A 股 市场总 体发 展趋 势。 中证 综合债 券指 数是 反映
银行间 和交 易所 市场 国债 、金融 债、 企业 债、 央票 及短融 整体 走势 的跨 市场 债券指 数， 其选 样是
在中证 全债 指数 样本 的基 础上， 增加 了央 行票 据、 短期融 资券 及一 年期 以下 的国债 、金 融债 、和
企业债 、该 指数 的推 出旨 在更全 面地 反映 我国 债券 市场的 整体 价格 变动 趋势 ，为债 券投 资者 提供
更切合 的市 场标 准。 根据 本基金 的投 资范 围约 束， 该基准 能客 观衡 量本 基金 的投资 绩效 。
2、本 基金 对业 绩比 较基 准 采用每 日再 平衡 的计 算方 法。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
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1、本 基金 基金 合同 于2017 年4 月 26 日 正式 生效 ， 截至报 告期 末未 满半 年；
2、 按 照本 基金 的基 金合 同 规定， 基金 管理 人应 当自 基金合 同生 效之 日起 六个 月内使 基金 的投 资组
合比例 符合 基金 合同 的约 定，截 至报 告期 末本 基金 暂未完 成建 仓， 建仓 期结 束时各 项资 产配 置比
例需符 合合 同约 定．
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
平 安大 华基 金管 理有 限 公司 （以 下简 称" 平安 大华" ） 经中 国证 监会 证监 许可 【2010 】1917
号文批 准设 立。 平安 大华 总部位 于深 圳， 注册 资本 金为 3 亿元 人民 币， 是目 前中国 内地 基金 业 注
册资本金最高 的基金公 司 之一。目前公 司股东为 平 安信托 有限责 任公司， 持 有股份 60.7% ；新 加
坡大华 资产 管理 有限 公司 ，持有 股 份25% ；三 亚盈 湾旅业 有限 公司 ，持 有股 份 14.3% 。
平安大华 秉承 “规 范、 诚信、专业、 创新 ”企 业 管理理念，致 力于通过 持 续稳定的投资 业
绩， 不 断丰 富的 客户 服务 手段及 服务 内容 ， 为 投资 人提供 多样 化的 基金 产品 和高品 质的 理 财 服务 ，
从而实 现“ 以专 业承 载信 赖”的 品牌 承诺 ，成 为深 得投资 人信 赖的 基金 管理 公司. 截至 到 2017 年
二季度 末， 公司 旗下 共 有39 只 公募 基金 ，公 募基金 管理规 模突 破1200 亿元 人 民币 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
刘俊廷
平安大
华鼎弘
混合型
证券投
资基金
的基金
经理
2017 年 4 月 26
日
- 5 年
刘 俊 廷先 生 曾在 国泰 君安
证 券 股份 有 限公 司担 任分
析师一 职， 于 2014 年 12
月 加 入平 安 大华 基金 ，任
行 业 研究 员 ，现 任平 安大
华 鼎 泰灵 活 配置 混合 型证
券 投 资基 金 、平 安大 华鼎
越 定 期开 放 灵活 配置 混合
型 证 券投 资 基金 、平 安大
华 鼎 弘混 合 型证 券投 资基
金 、 平安 大 华鼎 沣定 期开
放 灵 活配 置 混合 型证 券投
资基金 基金 经理 。
黄维
平安大
华鼎弘
混合型
证券投
2017 年5 月5 日 - 6 年
北京大 学微 电子 学硕 士， 6
年 证 券从 业 经验 ，曾 先后
任 广 发证 券 资产 管理 （广
东 ） 有限 公 司研 究员 、投平安大华鼎弘 2017 年半年度报 告摘要
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资基金
的基金
经理
资经理 ，2016 年 5 月加 入
平 安 大华 基 金管 理公 司，
现 任 平安 大 华鑫 安混 合型
证 券 投资 基 金、 平安 大华
睿 享 文娱 灵 活配 置混 合性
证 券 投资 基 金、 平安 大华
鼎 弘 混合 型 证券 投资 基金
基金经 理。
高勇标
平安大
华鼎弘
混合型
证券投
资基金
的基金
经理
2017 年 6 月 27
日
- 7 年
西 南 财 经 大 学 硕 士 研 究
生 ， 曾先 后 任职 于国 海证
券 股 份有 限 公司 自营 分公
司 投 资经 理 助理 、深 圳市
尧 山 财富 管 理有 限公 司投
资 管 理部 副 总经 理、 恒大
人 寿 保险 有 限公 司固 定收
益部投 资经 理。2017 年 4
月 加 入平 安 大华 基金 管理
有 限 公司 ， 任投 资研 究部
固 定 收益 组 投资 经理 ，现
任 平 安大 华 鼎弘 混合 型证
券投资 基金 基金 经理 。
1、此 处的 “任 职日 期 ” 和 “离任 日期 ”均 指公 司作 出决定 后正 式对 外公 告之 日。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 公开募集证券 投
资基金运作 管理办法》 、 《 证券投资基 金销售管 理办 法》和《证 券投资基 金信 息 披露管理 办法》 等
有关法 律法 规及 各项 实施 准则、 《平 安大 华鼎 弘混 合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 和其 他有 关法 律法
规的规定，本 着诚实信 用 、勤勉尽责的 原则管理 和 运用基金资产 ，在严格 控 制风险的基 础上，为
基金份额持有 人谋求最 大 利益。本报告 期内，基 金 运作整体合法 合规，没 有 损害基金份 额持有人
利益。 基金 的投 资范 围、 投资比 例及 投资 组合 符合 有关法 律法 规及 基金 合同 的规定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告 期内，本 基金管 理人严格执行 《证券投 资 基金管理公司 公平交易 制 度指导意见 》 ，
完善相应制度 及流程， 通 过系统和人工 等各种方 式 在各业务环节 严格控制 交 易公平执行 ，公平对
待旗下 管理 的所 有基 金和 投资组 合。 平安大华鼎弘 2017 年半年度报 告摘要
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本基 金管 理人 按日 内 、3 日内 、5 日内 三个 不同 的时 间窗口 ， 对本 基金 管理 人 管理的 全部 投
资组合在本报 告期连续 四 个季度期内的 交易情况 进 行了同向交易 价差分析 ， 各投资组合 交易过程
中不存 在显 著的 交易 价差 ，不存 在不 公平 交易 的情 况。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。
报告期内，所 有投资组 合 参与的交易所 公开竞价 同 日反向交易成 交较少的 单 边交易量未超 过
该证券 当日 成交 量 的5% 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
二季度 债市 收益 率呈 现先 上后下 走势 。 本 基金 保持 了投资 组合 的流 动性 ， 主 要配置 资质 较优
的中等 期限 信用 债， 同时 参与了 利率 债和 可转 债的 波段操 作。
定增市 场部 分， 本基 本截 至 2017 年 6 月 30 日 尚 无参与 定增 项目 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.0084 元 ； 本 报 告期基 金份 额净 值增 长率 为 0.84% ， 业绩
比较基 准收 益率 为1.75% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场 及行业走 势的简要展望
对于 A 股市 场,我 们认 为市场 整体 估值 合理 ，沪 深 300 成分 股等 企业 盈利 出现企 稳回 升 的
态势， 因此 我们 对市 场总 体持中 性乐 观的 态度 ，判 断 A 股 将呈 现震 荡整 固、 徐而上 行的 格局 。 从
市场结构来看 ，我们认 为 价值型股票更 有机会， 主 要原因在于经 济企稳回 升 ，价值型个 股盈利亦
见底回 升。
对于 定增 市场 ， 我 们预 计会延 续监 管趋 严的 基调 ， 因此2017 年 全年 定增 的 规模预 测相 比较
2016 年会 略有 下滑 。 其 中 ， 竞价 定增 的数 量及 规模 预计会 持续 上升 ， 定 价定 增的项 目将 会逐 步减
少。同时定增 市场价值 重 构已是不争的 事实，监 管 升级的 背后也 意味着定 增 项目 的质量 本身得到
提升， 我们 未来 会更 加关 注内生 性增 长优 质的 公司 。
展望下半 年的债券 市场 ，本基金认为 经济下行 风 险不大，房企 补库存行 为 带动新开工和 投
资增速 企稳 ， 制 约了 宽松 与对冲 政策 的出 台。 预计 货币政 策将 依旧 围绕 着 “ 稳健中 性 ” 的主 基调 ，
维持货币市场 流动性 “ 不 松不紧 ”。但 长期来看 ， 实体经济投资 回报率仍 然 处于趋势性 的下行，平安大华鼎弘 2017 年半年度报 告摘要
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下半 年 PPI 逐步 回落 也对 表现较 好的 企业 利润 增速 指标带 来下 行的 压力 ，总 体对债 券市 场并 不 悲
观。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
本基金管理人 按照企业 会 计准则、中国 证 监会相 关 规定和基金合 同关于估 值 的约定，对基 金
所持有 的投 资品 种进 行估 值。本 基金 托管 人根 据法 律法规 要求 履行 估值 及净 值计算 的复 核责 任。
本基金管理人 设有估值 工 作组，由投研 部、运营 部 及法律合规监 察部相关 人 员组成。估值 工
作组负责公司 基金估值 政 策、程序及方 法的制定 和 修订，负责定 期审议公 司 估值政策、 程序及方
法的科学合理 性，保证 基 金估值的公平 、合理， 特 别是应当保证 估值未被 歪 曲以免对基 金份额持
有人产 生不 利影 响。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人 已与中央 国 债登记结算有 限责任公 司 签署服务 协议 ，由其按 约 定提供银行间 同
业市场 交易 的债 券品 种的 估值数 据。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
遵照本 基金 基金 合同 的规 定，本 报告 期内 未进 行利 润分配 。
4.8 报告 期内管理人对本基 金持有人数或基金 资产净值预警情形 的说明
本基金 本报 告期 内未 出现 连续 20 个 工作 日基 金份 额 持有人 数量 不 满200 人、 基 金资产 净值 低
于5000 万 人民 币 的 情形 。
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§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告 期内 ， 中国 工商 银 行股份 有限 公司 （ 以下 称 “本 托管 人” ） 在对 平安 大 华鼎弘 混合 型证
券投资 基金 （以 下称 “ 本 基金” ） 的托 管过 程中， 严 格遵守 《证 券投 资基 金法 》 及其 他有 关法 律法
规、基金合同 和托管协 议 的有关规定， 不存在损 害 基金份额持有 人利益的 行 为，完全尽 职尽责地
履行了 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计 算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的 复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 （ 注： 财务 会计报 告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内） 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。
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§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 平安 大华 鼎弘 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
13,832,708.69 -
结算备 付金
10,708,566.83 -
存出保 证金
8,375.22 -
交易性 金融 资产
191,152,122.50 -
其中： 股票 投资
1,752,542.00 -
基金投 资
- -
债券投 资
189,399,580.50 -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
51,630,382.45 -
应收证 券清 算款
6,166,978.76 -
应收利 息
2,458,834.63 -
应收股 利
- -
应收申 购款
- -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
59,800.00 -
资产总 计
276,017,769.08 -
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
69,081,875.00 -
应付证 券清 算款
2,235,996.65 -
应付赎 回款
- -
应付管 理 人 报酬
200,426.30 -
应付托 管费
41,755.50 -
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
21,529.57 -
应交税 费
- - 平安大华鼎弘 2017 年半年度报 告摘要
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应付利 息
-17,936.58 -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
50,160.00 -
负债合 计
71,613,806.44 -
所有者权益：
实收基 金
202,701,052.24 -
未分配 利润
1,702,910.40 -
所有者 权益 合计
204,403,962.64 -
负债和 所有 者权 益总 计
276,017,769.08 -
注：1 、 报 告截 止日2017 年6 月30 日， 基金 份额 净 值 1.0084 元， 基金 份额 总 额 202,701,052.24
份。
2、 本 期财 务报 表的 实际 编 制期间 为2017 年4 月26 日 （ 基金 合同 生效 日） 至2017 年6 月30 日止
期间。
6.2 利润表
会计主 体： 平安 大华 鼎弘 混合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2017 年4 月26 日( 基金 合同 生效 日)至2017 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2017 年4 月26 日(基金
合同生效日)至 2017 年
6 月30 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至
2016 年 6 月 30 日
一、收入
2,381,817.73 -
1.利息 收入
1,274,277.11 -
其中： 存款 利息 收入
57,555.72 -
债券利 息收 入
681,301.11 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
535,420.28 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
299,929.93 -
其中： 股票 投资 收益
44,723.65 -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
218,721.98 -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
36,484.30 -
3.公允 价值 变动 收益 （ 损失 以 “- ”
号填列 ）
807,610.69 - 平安大华鼎弘 2017 年半年度报 告摘要
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4. 汇 兑收 益 （损 失以 “- ” 号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列）
- -
减： 二、费用
678,907.33 -
1．管 理人 报酬
433,697.87 -
2．托 管费
90,353.73 -
3．销 售服 务费 6.4.8.2.3 - -
4．交 易费 用
35,934.84 -
5．利 息支 出
60,828.90 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
60,828.90 -
6．其 他费 用
58,091.99 -
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
1,702,910.40 -
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“- ”号
填列）
1,702,910.40 -
注：本 基金 于 2017 年 4 月 26 日成 立， 故无 上年 度 可比期 间数 据。
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 平安 大华 鼎弘 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年4 月 26 日 至 2017 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 4 月 26 日( 基金合同生效日)至 2017 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
- - -
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- 1,702,910.40 1,702,910.40
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
202,701,052.24 - 202,701,052.24
其中：1.基 金申 购款 202,701,052.24 - 202,701,052.24
2. 基金 赎回 款 - - -
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - - 平安大华鼎弘 2017 年半年度报 告摘要
第 14 页 共 31 页
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
202,701,052.24 1,702,910.40 204,403,962.64
项目
上年度可比期间
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
- - -
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- - -
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
- - -
其中：1.基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
- - -
注：本 基金 于 2017 年 4 月 26 日成 立， 故无 上年 度 可比期 间数 据。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 罗春 风______
______ 林 婉文______
____ 胡明____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
平安大 华鼎 弘混 合型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “本 基金” ） 经中 国证 券监 督管 理委员 会 （以 下
简称“中国证 监会 ” ）证监 许可[2016]3140 号《 关于 准予平安大华 鼎弘混合型 证券投资基金 注册
的批复》核准 ，由平安 大 华基金管理有 限公司依 照 《中华人民共 和国证券 投 资基金法》 和《平安
大华鼎 弘混 合型 证券 投资 基金基 金合 同 》 负 责公 开 募集 。 本 基金 为契 约型 开 放式 ， 存 续期 限不 定，
首次募 集期 间 为 2017 年 2 月 23 日至 2017 年 4 月 19 日，首 次设 立募 集不 包括 认购资 金利 息共 募
集202,573,315.75 元 ， 经 普华永 道中 天会 计师 事务 所 （ 特殊 普通 合 伙 ） 普华 永 道中天 验字 （2017 ）平安大华鼎弘 2017 年半年度报 告摘要
第 15 页 共 31 页
第231 号验 资报 告予 以验 证。 经 向中 国证 监会 备案， 《 平安大 华鼎 弘混 合型 证券 投资基 金基 金合 同》
于2017 年4 月26 日 正式 生效， 基金 合同 生效 日的 基金份 额总 额为 202,701,052.24 份 基金 份额，
其中认 购资 金利 息折 合127,736.49 份基 金份 额。 本 基金的 基金 管理 人为 平安 大华基 金管 理有 限公
司，基 金托 管人 为中 国 工 商银行 股份 有限 公司, 登 记机构 为中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司 。
根据 《 平安 大华 鼎弘 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 的相 关规 定， 本基 金的 封 闭期 为 18 个月，
封闭期 自基 金合 同生 效 之 日起 （含 ） 至 18 个月 后对 应日前 一个 工作 日止 。 本 基金在 封闭 期内 不办
理申购赎回业 务，但投 资 人可在本基金 上市交易 后 通过深圳证券 交易所转 让 基金份额； 封闭期届
满后， 本基 金转 换为 上市 开放式 基金 （LOF ） ， 投资 人可在 基金 的开 放日 办理 申购和 赎回 业务 。
经深交 所深 证上[2017]338 号文 审核 同意 ， 本 基金34,793,864.00 份基 金份 额 于 2017 年6 月
6 日在深交所 挂牌交易 。 未上市交易的 基金份额 托 管在场外，基 金份额持 有 人可通过跨 系统转托
管业务 将其 转至 深交 所场 内后即 可上 市流 通。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《平 安 大华鼎弘混合 型证券投 资 基金基金合同 》
的有关规定， 本基金的 投 资范围为包括 国内依法 发 行、上市的股 票（包括 主 板、中小板 、创业板
及其他 经中 国证 监会 核准 发行上 市的 股票 ） 、 债 券 （ 包括国 债、 央行 票据、 金 融债、 企业 债、 公 司
债、 可 转换 债券 （含 可分 离交易 可转 换债 券） 、 可 交 换债券 、 次 级债 、 短 期融 资券、 超短 期融 资券 、
中期票 据、 证券 公司 短期 公司债 券、 中小 企业 私募 债券 等 ） 、 资 产支 持证 券、 债券回 购、 银行 存款
（包括 协议 存款 、定 期存 款、通 知存 款和 其他 银行 存款） 、同 业存 单、 货币 市 场工具 、股 指期 货、
国债期货、权 证以及法 律 法规或中国证 监会允许 基 金投资的其它 金融工具 （ 但须符合中 国证监会
的相关 规定 ） 。 如 法律 法规 或监管 机构 以后 允许 基金 投资其 他品 种， 基金 管理 人 在履行 适当 程序 后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
本基金 业绩 比较 基准 为沪 深 300 指数 收益 率 × 20%+ 中证综 合债 指数 收益 率 × 8 0% 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 平安 大华 鼎弘混 合型 证券 投资
基金基 金合 同》 和在 财务 报表附 注 6.4.4 所列 示的 中国证 监会 、中 国基 金业 协会发 布的 有关 规 定
及允许 的基 金行 业实 务操 作编制 。 平安大华鼎弘 2017 年半年度报 告摘要
第 16 页 共 31 页
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基 金 2017 年 4 月 26 日 （基金 合同 生效 日） 至 2017 年 6 月 30 日 止期 间财 务报表 符合 企业
会计准 则的 要求 ，真 实、 完整地 反映 了本 基 金 2017 年 6 月 30 日 的财 务状 况以 及 2017 年 4 月 26
日（基 金合 同生 效日 ） 至2017 年6 月30 日止 期间 的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 等有 关信 息。
6.4.4 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.4.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.4.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.4.3 差 错更 正的 说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.5 税项
根据财 政部 、 国 家 税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税收
政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于
实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公
司股息红利差 别化个人 所 得税政策有关 问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《关 于 全面推开营业 税改
征增值税试点 的通知 》 、财 税[2016]46 号 《关于进 一 步明确全面推 开营改增 试 点金融业有关 政策
的通知 》 、财税[2016]70 号《关于金融 机 构同业 往 来等增值税 政 策的补充 通 知》及其他相 关财税
法规和 实务 操作 ，主 要税 项列示 如下 ：
(1) 于2016 年5 月1 日 前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金 不属于 营业 税征 收范 围， 不 征收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起，
金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的转让收
入免征 增值 税， 对国 债、 地方政 府债 以及 金融 同业 往来利 息收 入亦 免征 增值 税。
(2) 对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 票的股息、红 利
收入， 债 券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴
20% 的 个人 所得 税。 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在 1 个 月以内(含 1 个月)
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减 按
50% 计 入应 纳税 所得 额； 持 股期限 超 过1 年 的 ， 暂 免 征收个 人所 得税 。 对基 金 持有的 上市 公司 限售平安大华鼎弘 2017 年半年度报 告摘要
第 17 页 共 31 页
股，解禁后取 得的股息 、 红利收入，按 照上述规 定 计算纳税，持 股时间自 解 禁日起计算 ；解禁前
取得的 股息 、 红 利收 入继 续暂减 按 50% 计 入应 纳税 所得额 。 上 述 所 得统 一适 用20% 的税 率计 征个 人
所得税 。
(4) 基 金卖 出股 票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.6 关 联方 关系
6.4.6.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。
6.4.6.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
平安大华基金管理有限公司（ “ 平安大
华” ）
基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司("工 商银 行") 基金托 管人 ，基 金销 售机 构
平安信 托有 限责 任公 司（ “平安 信托 ”） 基金管 理人 的股 东
大华资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
三亚盈 湾旅 业有 限公 司 基金管 理人 的股 东
深圳平 安大 华汇 通财 富管 理有限 公司 基金管 理人 的子 公司
平安银 行股 份有 限公 司(“ 平安银 行”) 与基金 管理 人受 同一 最终 控股公 司控 制的 公司 、 基
金销售 机构
平安证 券有 限责 任公 司（ “平安 证券 ”） 基金管 理人 的股 东的 子公 司、基 金销 售机 构
中国平 安保 险( 集团) 股份 有限公 司 基金管 理人 的最 终控 股母 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.7 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.7.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.7.1.1 股 票交 易
本基金 于本 期未 通过 关联 方交易 单元 进行 股票 交易 。
6.4.7.1.2 债 券交 易
本基金 于本 期未 通过 关联 方交易 单元 进行 债券 交易 。
6.4.7.1.3 债 券回 购交 易
本基金 本报 告期 无通 过关 联方交 易单 元进 行的 债券 回购交 易。
6.4.7.1.4 权 证交 易
本报告 期内 无通 过关 联方 进行的 权证 交易 。
6.4.7.1.5 应 支付 关联 方的 佣金 平安大华鼎弘 2017 年半年度报 告摘要
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本基 金本 报告 期无 应支 付 关联方 的佣 金。
6.4.7.2 关 联方 报酬
6.4.7.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年4 月26 日( 基金 合 同生
效日) 至2017 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
433,697.87 -
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
137,631.79 -
注：支付基金 管理人平 安 大华基金管理 有限公司 的 管理人管理费 按前一日 基 金资产净值 1.20% 的
年费率 计提 ，逐 日累 计至 每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日管理 人管 理费 ＝前 一日 基金资 产净 值×1.20%/ 当 年天数 。
6.4.7.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年4 月26 日( 基金 合 同生
效日) 至2017 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
90,353.73 -
注：支付基金 托管人中 国 工商银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 ×0.25%/ 当年 天数 。
6.4.7.2.3 销 售服 务费
本报告 期内 无支 付给 关联 方的销 售服 务费 。
6.4.7.3 与 关联 方 进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金 本报 告期 无与 关联 方进行 银行 间同 业市 场债 券（含 回购 ）的 交易 。
6.4.7.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.7.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
本基金 的基 金管 理人 于本 期未运 用固 有资 金投 资本 基金。 平安大华鼎弘 2017 年半年度报 告摘要
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6.4.7.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本基金 于本 期末 未有 除基 金管理 人之 外的 其他 关联 方投资 本基 金的 情况 。
6.4.7.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年4 月 26 日( 基金 合 同生效 日)
至 2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
工商银行 13,832,708.69 41,026.63 - -
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司保 管， 按银 行同业 利率 计息 。
6.4.7.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本报告 期内 无在 承销 期内 参与关 联方 承销 证券 的情 况。
6.4.7.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
本基金 本报 告期 无须 作说 明的其 他关 联交 易事 项 。
6.4.8 期 末（ 2017 年 6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.8.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本基金 于本 期末 未持 有因 认购新 发/ 增发 证券 而流 通 受限的 证券 。
6.4.8.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
601727
上海
电气
2017 年
6 月 23
日
重大
事项
7.57
2017 年
7 月 3
日
7.54 25,000 182,150.00 189,250.00 -
6.4.8.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.8.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
截至本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回
购证券 款余 额9,999,875.00 元 ，是 以如 下债 券作 为 质押:
平安大华鼎弘 2017 年半年度报 告摘要
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金额单 位： 人民 币元
债券代 码 债券名 称 回购到 期日 期 末 估 值 单
价
数量（ 张） 期末估 值总 额
011759049 17 常州投
资 SCP001
2017 年7 月3
日
100.09 100,000 10,009,000.00
合计
100,000 10,009,000.00
6.4.8.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
截至本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 基金 从事 证券 交易所 债券 正回 购交 易形 成的卖 出回 购
证券款 余额 59,082,000.00 元，于 2017 年 7 月 3 日、2017 年 7 月 7 日（ 先后 ）到期 。该 类交 易
要求本 基金 在回 购期 内持 有的证 券交 易所 交易 的债 券和/ 或在 新质 押式 回购 下 转入质 押库 的债 券，
按证券 交易 所规 定的 比例 折算为 标准 券后 ，不 低于 债券回 购交 易的 余额 。
6.4.9 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
6.4.9.1 承 诺事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
6.4.9.2 其 他事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
6.4.9.3 财 务报 表的 批准
本财务 报表 已 于2017 年8 月25 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
平安大华鼎弘 2017 年半年度报 告摘要
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§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 1,752,542.00 0.63
其中： 股票 1,752,542.00 0.63
2 固定收 益投 资 189,399,580.50 68.62
其中： 债券 189,399,580.50 68.62
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 51,630,382.45 18.71
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 24,541,275.52 8.89
7 其他各 项资 产 8,693,988.61 3.15
8 合计 276,017,769.08 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票 投资组合
7.2.1 报告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 1,343,166.00 0.66
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J
金融业 409,376.00 0.20 平安大华鼎弘 2017 年半年度报 告摘要
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K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 1,752,542.00 0.86
7.2.2 报告期 末按 行业分 类的 港股通 投资 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600104 上汽集 团 14,300 444,015.00 0.22
2 601288 农业银 行 116,300 409,376.00 0.20
3 600741 华域汽 车 10,100 244,824.00 0.12
4 002384 东山精 密 7,900 195,130.00 0.10
5 601727 上海电 气 25,000 189,250.00 0.09
6 002206 海 利 得 20,900 155,287.00 0.08
7 600742 一汽富 维 6,000 114,660.00 0.06
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期末 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元 平安大华鼎弘 2017 年半年度报 告摘要
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序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600741 华域汽 车 1,356,822.00 0.66
2 000400 许继电 气 750,825.00 0.37
3 600835 上海机 电 693,014.00 0.34
4 600089 特变电 工 692,421.21 0.34
5 601288 农业银 行 609,000.00 0.30
6 600104 上汽集 团 602,668.97 0.29
7 300145 中金环 境 506,945.00 0.25
8 601799 星宇股 份 504,320.00 0.25
9 002126 银轮股 份 503,588.00 0.25
10 002456 欧菲光 499,733.76 0.24
11 002142 宁波银 行 454,239.00 0.22
12 002454 松芝股 份 423,579.00 0.21
13 002677 浙江美 大 404,568.00 0.20
14 300308 中际装 备 402,964.00 0.20
15 600525 长园集 团 384,463.00 0.19
16 002206 海 利 得 304,533.00 0.15
17 601939 建设银 行 304,158.00 0.15
18 600110 诺德股 份 302,497.00 0.15
19 300356 光一科 技 301,611.00 0.15
20 002534 杭锅股 份 300,377.00 0.15
注：“ 买入 金额 ”按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期末 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600741 华域汽 车 1,175,527.00 0.58
2 000400 许继电 气 729,800.00 0.36
3 600089 特变电 工 717,827.19 0.35
4 600835 上海机 电 686,545.00 0.34
5 601799 星宇股 份 526,511.00 0.26
6 300145 中金环 境 524,454.00 0.26
7 002456 欧菲光 518,166.20 0.25
8 002126 银轮股 份 472,784.00 0.23
9 002142 宁波银 行 455,849.00 0.22 平安大华鼎弘 2017 年半年度报 告摘要
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10 002454 松芝股 份 423,720.00 0.21
11 002677 浙江美 大 410,364.09 0.20
12 300308 中际装 备 400,135.60 0.20
13 600525 长园集 团 375,500.00 0.18
14 601939 建设银 行 298,307.00 0.15
15 600110 诺德股 份 296,751.00 0.15
16 002534 杭锅股 份 273,758.00 0.13
17 300356 光一科 技 271,800.00 0.13
18 601668 中国建 筑 271,460.00 0.13
19 300450 先导智 能 249,638.00 0.12
20 600686 金龙汽 车 242,775.00 0.12
注： “ 卖出 金额 ”按 买卖 成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 13,694,107.34
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 12,052,961.28
注：“ 买入 股票 成本 ”或 “卖出 股票 收入 ”均 按买 卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列，
不考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 4,986,513.20 2.44
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 116,737,813.80 57.11
5 企业短 期融 资券 60,074,000.00 29.39
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 7,601,253.50 3.72
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 189,399,580.50 92.66
平安大华鼎弘 2017 年半年度报 告摘要
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7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 112499 17 欧菲 01 180,000 17,978,400.00 8.80
2 143124 17 天图 01 100,000 10,098,000.00 4.94
3 011763013 17 盐 城国 投
SCP002
100,000 10,044,000.00 4.91
4 011752032 17 蚌 埠投 资
SCP002
100,000 10,010,000.00 4.90
5 011759049 17 常 州投 资
SCP001
100,000 10,009,000.00 4.90
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
本基 金本 报告 期末 未持 有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 平安大华鼎弘 2017 年半年度报 告摘要
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7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金 本报 告期 内无 股指 期货投 资。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
7.11.1 本 期 国债 期货投资 政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资情 况。
7.11.2 报 告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
7.11.3 本 期 国债 期货投资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资情 况。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
国 海证 券股 份有 限公 司于 2017 年 5 月 20 日收 到中国 证监 会《 限制 业务 活动、 责令 增 加
内部合 规检 查次 数事 先告 知书》 （机 构部 函[2017]1260 号） 。 根 据 《 证券 公司 监 督管理 条例 》 的 有
关规定 ，证 监会 拟暂 停公 司的部 分业 务， 责令 公司 增加内 部合 规检 查次 数。
本基 金管 理人 对该 公司 进行了 深入 的研 究和 分析 ， 认为若 公司 正式 采取 上述 行政监 管措 施，
对公司 的经 营业 绩有 一定 的影响 ， 但 对本 基金 持有 的 15 国海 债最 终兑 付影 响 有限。 我们 对该 证券
的投资 严格 执行 内部 决策 流程， 符合 法律 法规 和公 司制度 规定 。
报告期内，本 基金投资 的 前十名证券的 其余九名 证 券发行主体没 有被监管 部 门立案调查或 者
在编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情况 。
7.12.2
基金投 资的 前十 名股 票中 ，没有 投资 超出 基金 合同 规定备 选股 票库 之外 的股 票。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 8,375.22
2 应收证 券清 算款 6,166,978.76
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,458,834.63 平安大华鼎弘 2017 年半年度报 告摘要
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5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 59,800.00
8 其他 -
9 合计 8,693,988.61
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110033 国贸转 债 2,368,400.00 1.16
2 132001 14 宝钢 EB 1,234,500.00 0.60
3 128013 洪涛转 债 1,013,000.00 0.50
4 128012 辉丰转 债 1,007,200.00 0.49
5 110034 九州转 债 632,750.00 0.31
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公 允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 601727 上海电 气 189,250.00 0.09 重大事 项
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
平安大华鼎弘 2017 年半年度报 告摘要
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
1,118 181,306.84 91,403,839.80 45.09% 111,297,212.40 54.91%
8.2 期末上市基金前十名 持有人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额
比例
1 平安汇 通稳 祥 1 号B 特定 客
户资产 管理 计划
40,004,400.00 19.74%
2 平安汇 通- 稳祥1 号A 特定 客
户资产 管理 计划
34,003,590.00 16.78%
3 刘洪新 10,015,600.00 4.94%
4 平安大 华稳 祥 1 号C 特定 客
户资产 管理 计划
8,000,080.00 3.95%
5 平安大 华基 金－ 平安 银行 －
深圳平 安大 华汇 通财 富管 理
有限公 司
5,724,307.00 2.82%
6 赵鹏 5,001,250.00 2.47%
7 恒泰证 券－ 民生 银行 －恒 泰
安鑫定 增1 号集 合资 产管 理
计划
3,427,000.00 1.69%
8 张恩光 2,998,046.92 1.48%
9 常忻 2,088,609.15 1.03%
10 王秀珍 1,790,074.41 0.88%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
313.81 0.0002%
平安大华鼎弘 2017 年半年度报 告摘要
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8.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2017 年 4 月 26 日 ） 基金 份额 总额
202,701,052.24
本报告 期期 初基 金份 额总 额 -
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份 额 -
减:基 金合 同生 效日 起至 报 告期期 末基 金总 赎回 份额 -
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份
额减少 以"-" 填 列）
-
本报告 期期 末基 金份 额总 额 202,701,052.24
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
1 、 经 平安 大华 基金 管理 有限 公 司第 二届 董 事会 第三十 八 次会 议审 议 通过 ，由付 强 先生 任职
公司副 总经 理， 任职 日期 为 2017 年1 月20 日。
2 、 经 平安 大华 基金 管理 有 限公 司2017 年 第三 次股 东 会议 审 议通 过， 由李 兆良 先生、 李娟 娟
女士、 刘 雪生 先生、 潘汉 腾先生 接替 曹勇 先生、 刘 茂山先 生、 郑 学定 先生 、 黄士林 先生 任职 公 司
第三届 董事 会董 事， 任职 日期 为 2017 年6 月1 日。
3 、 经 平安 大华 基金 管理 有 限公 司2017 年 第三 次股 东 会议审 议通 过， 由巢 傲文 先生、 李峥 女
士接替 张云 平、 毛晴 峰先 生为第 三届 监事 会监 事， 任职日 期 为2017 年6 月1 日。
4 、本 报告 期基 金托 管人 的 专门基 金托 管部 门无 重大 人事变 动。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
报告期 内， 本基 金无 涉及 基金管 理人 、基 金财 产、 基金托 管业 务的 诉讼 事项。
10.4 基金投资策 略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本基金 聘用 普华 永道 中天 会计师 事务 所（ 特殊 普通 合伙） 为本 基金 提供 审计 服务。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人及 其高 级管 理人员 未受 监管 部门 稽查 或处罚 等 情 况 。
平安大华鼎弘 2017 年半年度报 告摘要
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10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
海通证券 2 25,691,049.41 100.00% 18,273.82 100.00% -
平安证券 2 - - - - -
1、基 金交 易单 元的 选择 标 准如下 ：
（1 ） 研究 实力
（2 ） 业务 服务 水平
（3 ） 综合 类研 究服 务对 投 资业绩 贡献 度
（4 ） 专题 类服 务
2、 本 基金 管理 人负 责根 据 上述选 择标 准， 考察 后与 确定选 用交 易单 元的 券商 签订交 易单 元租 用协
议。
3、本 基金 报告 期合 同生 效 ，上述 租用 交易 单元 均为 本期新 增所 用。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
海通证券 195,161,609.23 100.00% 2,977,682,000.00 100.00% - -
平安证券 - - - - - -
平安大华基金管理有限公司
2017 年8 月28 日
