南 方 天元 新 产 业股 票 型 证 券投 资 基 金 2 0 1 7
年 半 年度 报 告 摘要
2 0 1 7 年 0 6 月 3 0 日
基 金 管 理 人 ： 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 ： 2 0 1 7 年 0 8 月 2 8 日南方天元新产业股票型证券投资基金 2 0 1 7 年半年度报告摘要
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§ 1 重 要 提 示
1 .1 重要 提示
基金管 理人的董事会 、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已 经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托 管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 8 月 22
日复核了本 报告中的财务指标 、 净值表现 、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合
报告等内容 ，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管 理人承诺以诚实信用 、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。 基金的过往业绩并不代 表其未来表现 。 投资有风险， 投资者在作出投资
决策前应仔 细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告 中财务资料未经审计。
本报告 期自 2017 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
本半年 度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半年度
报告正文。
§ 2 基 金 简 介
2 .1 基金 基本 情况
基 金 简 称 南 方 天 元 新 产 业 股 票
场 内 简 称 南 方 天 元
基 金 主 代 码 1 6 0 1 3 3
基 金 运 作 方 式 上 市 契 约 型 开 放 式 （ L O F ）
基 金 合 同 生 效 日 2 0 1 4 年 7 月 3 日
基 金 管 理 人 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 3 0 0 , 4 6 3 , 2 8 7 . 8 7 份
基 金 合 同 存 续 期 不 定 期
基 金 份 额 上 市 的 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所
上 市 日 期 2 0 1 4 年 8 月 2 5 日
注 ： 1 . 本 基 金 在 交 易 所 行 情 系 统 净 值 揭 示 等 其 他 信 息 披 露 场 合 下 ， 可 简 称 为 “ 南 方 天 元 ” 。
2 . 本 基 金 转 型 日 期 为 2 0 1 4 年 7 月 3 日 , 该 日 起 原 天 元 证 券 投 资 基 金 正 式 变 更 为 南 方 天 元 新 产
业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 。
2 .2 基金 产品 说明
投 资 目 标 本 基 金 为 股 票 型 基 金 ， 在 适 度 控 制 风 险 并 保 持 良 好 流 动 性 的 前 提 下 ， 采 用 自 上
而 下 和 自 下 而 上 结 合 选 股 的 模 式 ， 在 我 国 经 济 转 型 的 背 景 下 ， 寻 找 传 统 行 业 中
的 新 型 企 业 和 新 兴 产 业 中 的 优 势 企 业 ， 兼 顾 上 市 公 司 的 安 全 边 际 ， 争 取 基 金 资南方天元新产业股票型证券投资基金 2 0 1 7 年半年度报告摘要
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产 的 长 期 、 稳 定 增 值 。
投 资 策 略 本 基 金 管 理 人 将 综 合 运 用 定 量 分 析 和 定 性 分 析 手 段 ， 对 证 券 市 场 当 期 的 系 统 性
风 险 以 及 可 预 见 的 未 来 时 期 内 各 大 类 资 产 的 预 期 风 险 和 预 期 收 益 率 进 行 分 析 评
估 ， 并 据 此 制 定 本 基 金 在 股 票 、 债 券 、 现 金 等 资 产 之 间 的 配 置 比 例 、 调 整 原 则
和 调 整 范 围 ， 定 期 或 不 定 期 地 进 行 调 整 ， 以 达 到 规 避 风 险 及 提 高 收 益 的 目 的 。
业 绩 比 较 基 准 8 0 % × 沪 深 3 0 0 指 数 收 益 率 + 2 0 % × 上 证 国 债 指 数 收 益 率
风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 股 票 型 基 金 ， 属 于 较 高 预 期 风 险 和 预 期 收 益 的 证 券 投 资 基 金 品 种 ， 其
预 期 风 险 和 预 期 收 益 水 平 高 于 混 合 型 基 金 、 债 券 型 基 金 及 货 币 市 场 基 金 。
2 .3 基金 管理 人和基 金托 管人
项 目 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人
名 称 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
信 息 披 露
负 责 人
姓 名 鲍 文 革 郭 明
联 系 电 话 0 7 5 5 - 8 2 7 6 3 8 8 8 0 1 0 - 6 6 1 0 5 7 9 9
电 子 邮 箱 m a n a g e r @ s o u t h e r n f u n d . c o m c u s t o d y @ i c b c . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 4 0 0 - 8 8 9 - 8 8 9 9 9 5 5 8 8
传 真 0 7 5 5 - 8 2 7 6 3 8 8 9 0 1 0 - 6 6 1 0 5 7 9 8
2 .4 信息 披露 方式
登 载 基 金 半 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人 互 联 网 网 址 h t t p : / / w w w . n f f u n d . c o m
基 金 半 年 度 报 告 备 置 地 点 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 办 公 地 址
§ 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3 .1 主要 会计 数据和 财务 指标
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
3 . 1 . 1 期 间 数 据 和 指 标 报 告 期 （ 2 0 1 7 年 1 月 1 日 - 2 0 1 7 年 6 月 3 0 日 ）
本 期 已 实 现 收 益 3 1 , 1 4 1 , 8 5 2 . 5 8
本 期 利 润 8 7 , 7 0 7 , 9 0 6 . 7 0
加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 0 . 3 0 8 5
本 期 加 权 平 均 净 值 利 润 率 1 6 . 4 9 %
本 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 1 7 . 2 2 %
3 . 1 . 2 期 末 数 据 和 指 标 报 告 期 末 （ 2 0 1 7 年 0 6 月 3 0 日 ）
期 末 可 供 分 配 利 润 2 8 6 , 3 4 3 , 6 6 3 . 2 1
期 末 可 供 分 配 基 金 份 额 利 润 0 . 9 5 3 0
期 末 基 金 资 产 净 值 6 0 7 , 5 3 7 , 9 2 4 . 9 3
期 末 基 金 份 额 净 值 2 . 0 2 2
3 . 1 . 3 累 计 期 末 指 标 报 告 期 末 （ 2 0 1 7 年 0 6 月 3 0 日 ）
基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 1 0 2 . 2 0 %
注 ： 1 . 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除
相 关 费 用 后 的 余 额 , 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 。南方天元新产业股票型证券投资基金 2 0 1 7 年半年度报告摘要
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2 . 期 末 可 供 分 配 利 润 ， 采 用 期 末 资 产 负 债 表 中 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已 实 现 部 分 的 孰 低 数 （ 为
期 末 余 额 ， 不 是 当 期 发 生 数 ） 。
3 . 所 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 ， 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于
所 列 数 字 。
4 . 本 基 金 已 于 2 0 1 4 年 7 月 3 1 日 对 原 天 元 证 券 投 资 基 金 退 市 时 基 金 份 额 进 行 了 折 算 ， 基 金 折 算 比
例 为 1 : 0 . 9 3 5 4 9 6 0 1 7 。
5 . 本 基 金 转 型 日 期 为 2 0 1 4 年 7 月 3 日 。
3 .2 基金 净值 表现
3 .2 .1 基金 份额 净值增 长率 及其与 同期业 绩比 较基准 收益 率的比 较
阶 段
净 值 增 长
率 ① （ % ）
净 值 增 长 率
标 准 差 ②
（ % ）
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 ③
（ % ）
业 绩 比 较 基 准 收
益 率 标 准 差 ④
（ % ）
① － ③
（ % ）
② － ④
（ % ）
过 去 一 个 月 7 . 3 8 0 . 8 5 4 . 0 1 0 . 5 4 3 . 3 7 0 . 3 1
过 去 三 个 月 6 . 8 7 0 . 8 1 4 . 9 0 0 . 4 9 1 . 9 7 0 . 3 2
过 去 六 个 月 1 7 . 2 2 0 . 7 3 8 . 6 5 0 . 4 5 8 . 5 7 0 . 2 8
过 去 一 年 1 4 . 6 3 0 . 7 4 1 3 . 3 0 0 . 5 4 1 . 3 3 0 . 2 0
自 基 金 合 同
生 效 起 至 今
1 0 2 . 2 0 1 . 8 9 5 8 . 1 8 1 . 4 0 4 4 . 0 2 0 . 4 9南方天元新产业股票型证券投资基金 2 0 1 7 年半年度报告摘要
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3 .2 .2 自基 金转 型以来 基金 份额累 计净值 增长 率变动 及其 与同期 业绩 比较基 准收益
率变 动的 比较
注 ： 1 、 本 基 金 转 型 日 期 为 2 0 1 4 年 7 月 3 日 。
§ 4 管 理 人 报 告
4 .1 基金 管理 人及基 金经 理情况
4 .1 .1 基金 管理 人及其 管理 基金的 经验
1 9 9 8 年 3 月 6 日 ， 经 中 国 证 监 会 批 准 ， 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 作 为 国 内 首 批 规 范 的 基 金 管 理
公 司 正 式 成 立 ， 成 为 我 国 “ 新 基 金 时 代 ” 的 起 始 标 志 。
南 方 基 金 总 部 设 在 深 圳 ， 注 册 资 本 3 亿 元 人 民 币 。 股 东 结 构 为 ： 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 （ 4 5 % ） ；
深 圳 市 投 资 控 股 有 限 公 司 （ 3 0 % ） ； 厦 门 国 际 信 托 有 限 公 司 （ 1 5 % ） ； 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 （ 1 0 % ） 。
目 前 ， 公 司 在 北 京 、 上 海 、 合 肥 、 成 都 、 深 圳 等 地 设 有 分 公 司 ， 在 香 港 和 深 圳 前 海 设 有 子 公 司 — —
南 方 东 英 资 产 管 理 有 限 公 司 （ 香 港 子 公 司 ） 和 南 方 资 本 管 理 有 限 公 司 （ 深 圳 子 公 司 ） 。 其 中 ， 南 方
东 英 是 境 内 基 金 公 司 获 批 成 立 的 第 一 家 境 外 分 支 机 构 。
截 至 报 告 期 末 ， 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 （ 不 含 子 公 司 ） 管 理 资 产 规 模 超 过 6 , 5 0 0 亿 元 ， 旗 下
管 理 1 3 4 只 开 放 式 基 金 ， 多 个 全 国 社 保 、 企 业 年 金 和 专 户 理 财 投 资 组 合 。
4 .1 .2 基金 经理 （或基 金经 理小组 ）及基 金经 理助理 简介
姓 名 职 务
任 本 基 金 的 基 金 经 理 （ 助
理 ） 期 限
证 券 从
业 年 限
说 明
任 职 日 期 离 任 日 期
蒋 秋 洁
本 基 金 基
金 经 理
2 0 1 5 年 6 月
1 6 日
9
女 ， 清 华 大 学 光 电 工 程 硕 士 ， 具 有 基
金 从 业 资 格 。 2 0 0 8 年 7 月 加 入 南 方 基南方天元新产业股票型证券投资基金 2 0 1 7 年半年度报告摘要
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金 ， 历 任 产 品 开 发 部 研 发 员 、 研 究 部
研 究 员 、 高 级 研 究 员 ， 负 责 通 信 及 传
媒 行 业 研 究 ； 2 0 1 4 年 3 月 至 2 0 1 4 年
1 2 月 ， 任 南 方 隆 元 基 金 经 理 助 理 ；
2 0 1 4 年 6 月 至 2 0 1 4 年 1 2 月 ， 任 南 方
中 国 梦 基 金 经 理 助 理 ； 2 0 1 4 年 1 2 月
至 今 ， 任 南 方 消 费 基 金 经 理 ； 2 0 1 5 年
6 月 至 今 ， 任 南 方 天 元 基 金 经 理 ； 2 0 1 5
年 7 月 至 今 ， 任 南 方 隆 元 、 南 方 消 费
活 力 的 基 金 经 理 ； 2 0 1 7 年 5 月 至 今 ，
任 南 方 文 旅 混 合 基 金 经 理 。
注 ： 1 . 对 基 金 的 首 任 基 金 经 理 ， 其 “ 任 职 日 期 ” 为 基 金 合 同 生 效 日 ， “ 离 任 日 期 ” 为 根 据 公 司 决 定
确 定 的 解 聘 日 期 ； 对 此 后 的 非 首 任 基 金 经 理 ， “ 任 职 日 期 ” 和 “ 离 任 日 期 ” 分 别 指 根 据 公 司 决 定 确
定 的 聘 任 日 期 和 解 聘 日 期 。
2 . 证 券 从 业 的 含 义 遵 从 行 业 协 会 《 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 》 的 相 关 规 定 。
4 .2 管理 人对 报告期 内本 基金运 作遵规 守信 情况的 说明
本 报 告 期 内 ， 本 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 等 有 关 法 律 法 规 、
中 国 证 监 会 和 《 南 方 天 元 新 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 的 规 定 ， 本 着 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽
责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 在 严 格 控 制 风 险 的 基 础 上 ， 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 最 大 利 益 。 本
报 告 期 内 ， 基 金 运 作 整 体 合 法 合 规 ， 没 有 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 。 基 金 的 投 资 范 围 、 投 资 比 例
及 投 资 组 合 符 合 有 关 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的 规 定 。
4 .3 管理 人对 报告期 内公 平交易 情况的 专项 说明
4 .3 .1 公平 交易 制度的 执行 情况
本 报 告 期 内 ， 本 基 金 管 理 人 严 格 执 行 《 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见 》 ， 完 善
相 应 制 度 及 流 程 ， 通 过 系 统 和 人 工 等 各 种 方 式 在 各 业 务 环 节 严 格 控 制 交 易 公 平 执 行 ， 公 平 对 待 旗
下 管 理 的 所 有 基 金 和 投 资 组 合 。 公 司 每 季 度 对 旗 下 各 组 合 进 行 股 票 和 债 券 的 同 向 交 易 价 差 专 项 分
析 ， 对 本 报 告 期 内 ， 两 两 组 合 间 单 日 、 3 日 、 5 日 时 间 窗 口 内 同 向 交 易 买 入 溢 价 率 均 值 、 卖 出 溢 价
率 、 交 易 占 优 比 等 因 素 进 行 了 综 合 分 析 ， 未 发 现 违 反 公 平 交 易 原 则 的 异 常 情 况 。
4 .3 .2 异常 交易 行为的 专项 说明
本 基 金 于 本 报 告 期 内 不 存 在 异 常 交 易 行 为 。 本 报 告 期 内 基 金 管 理 人 管 理 的 所 有 投 资 组 合 参 与
的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5 % 的 交 易 次 数
为 2 次 ， 是 由 于 投 资 组 合 接 受 投 资 者 申 赎 后 被 动 增 减 仓 位 以 及 指 数 型 基 金 成 份 股 调 整 所 致 。南方天元新产业股票型证券投资基金 2 0 1 7 年半年度报告摘要
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4 .4 管理 人对 报告期 内基 金的投 资策略 和业 绩表现 的说 明
4 .4 .1 报告 期内 基金投 资策 略和运 作分析
2 0 1 7 年 上 半 年 ， 国 内 经 济 基 本 平 稳 ， 地 产 销 售 放 缓 对 经 济 的 负 面 影 响 开 始 体 现 ， 基 建 投 资 进
一 步 放 缓 。 与 此 同 时 ， 消 费 与 制 造 业 投 资 二 季 度 延 续 一 季 度 的 良 好 趋 势 ， 对 经 济 形 成 积 极 的 支 撑 。
地 产 销 售 数 据 在 二 季 度 并 未 剧 烈 恶 化 ， 4 - 6 月 的 3 0 城 地 产 销 售 增 速 分 别 为 - 4 1 % 、 - 3 9 % 、 - 3 6 % 。 市
场 对 于 国 内 经 济 的 看 法 先 摆 动 到 非 常 悲 观 又 在 6 月 份 向 乐 观 方 向 有 一 定 修 正 ， 相 对 应 的 上 证 综 指
先 抑 后 扬 ， 创 业 板 总 体 处 在 调 整 过 程 中 。 市 场 结 构 性 行 情 仍 然 明 显 ， 价 值 股 在 经 历 一 轮 明 显 的 估
值 提 升 后 在 二 季 度 后 半 程 进 入 调 整 ， 周 期 股 随 着 市 场 对 经 济 预 期 的 摆 动 从 六 月 中 旬 开 始 有 超 额 收
益 。 总 体 上 我 们 认 为 ， 优 质 的 、 有 一 定 成 长 性 且 现 金 流 优 秀 的 价 值 股 目 前 估 值 处 于 合 理 位 置 ， 并
没 有 明 显 泡 沫 。 部 分 高 速 增 长 的 优 质 成 长 股 经 过 调 整 后 估 值 进 入 合 理 区 间 ， 具 备 择 机 配 置 的 价 值 。
本 基 金 密 切 关 注 市 场 环 境 的 变 化 ， 秉 承 一 贯 风 格 ， 寻 找 景 气 度 不 断 向 上 的 行 业 进 行 配 置 ， 以
求 给 投 资 者 带 来 长 期 稳 定 的 收 益 。 本 基 金 在 第 二 季 度 保 持 中 性 仓 位 ， 在 投 资 者 预 期 摆 动 的 过 程 中
进 行 一 定 的 仓 位 调 整 ， 同 时 动 态 调 整 行 业 配 置 结 构 ， 积 极 配 置 低 估 值 价 值 股 、 符 合 消 费 升 级 趋 势
的 新 兴 消 费 行 业 及 符 合 大 国 制 造 优 势 的 先 进 制 造 业 。
4 .4 .2 报告 期内 基金的 业绩 表现
本 报 告 期 ， 本 基 金 净 值 增 长 率 为 1 7 . 2 2 % , 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为 8 . 6 5 % 。
4 .5 管理 人对 宏观经 济、 证券市 场及行 业走 势的简 要展 望
展 望 下 半 年 ， 地 产 销 售 放 缓 对 于 经 济 的 负 面 影 响 还 将 继 续 ， 但 相 对 温 和 ； 基 建 投 资 受 限 于 财
政 支 出 预 算 总 规 模 ， 增 速 明 显 提 升 较 困 难 。 制 造 业 投 资 、 消 费 及 出 口 对 经 济 继 续 保 持 正 向 推 动 。
利 率 短 周 期 或 有 波 动 ， 但 由 于 美 联 储 近 期 释 放 出 鹰 派 姿 态 ， 市 场 对 利 率 走 势 预 期 并 不 乐 观 。
在 国 内 新 周 期 开 启 之 前 ， 我 们 认 为 投 资 机 会 仍 然 是 局 部 的 、 结 构 化 的 。 我 们 将 不 断 寻 找 中 国
具 有 持 续 比 较 优 势 的 行 业 进 行 重 点 投 资 。 在 中 国 制 造 业 能 力 提 升 ， 消 费 主 力 向 9 0 后 迁 徙 等 趋 势 的
延 续 与 加 强 中 ， 仍 然 会 诞 生 具 备 这 个 时 代 特 征 的 优 秀 公 司 。
4 .6 管理 人对 报告期 内基 金估值 程序等 事项 的说明
根 据 中 国 证 监 会 相 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定 ， 本 基 金 管 理 人 应 严 格 按 照 新 准 则 、 中 国 证 监 会 相
关 规 定 和 基 金 合 同 关 于 估 值 的 约 定 ， 对 基 金 所 持 有 的 投 资 品 种 进 行 估 值 。 本 基 金 托 管 人 根 据 法 律
法 规 要 求 履 行 估 值 及 净 值 计 算 的 复 核 责 任 。 会 计 师 事 务 所 在 估 值 调 整 导 致 基 金 资 产 净 值 的 变 化 在
0 . 2 5 % 以 上 时 对 所 采 用 的 相 关 估 值 模 型 、 假 设 及 参 数 的 适 当 性 发 表 审 核 意 见 并 出 具 报 告 。 定 价 服 务
机 构 按 照 商 业 合 同 约 定 提 供 定 价 服 务 。 其 中 ， 本 基 金 管 理 人 为 了 确 保 估 值 工 作 的 合 规 开 展 ， 建 立
了 负 责 估 值 工 作 决 策 和 执 行 的 专 门 机 构 ， 组 成 人 员 包 括 副 总 经 理 、 权 益 研 究 部 总 监 、 数 量 化 投 资南方天元新产业股票型证券投资基金 2 0 1 7 年半年度报告摘要
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部 总 监 、 风 险 管 理 部 总 监 及 运 作 保 障 部 总 监 等 等 。 其 中 ， 超 过 三 分 之 二 以 上 的 人 员 具 有 1 0 年 以 上
的 基 金 从 业 经 验 ， 且 具 有 风 控 、 合 规 、 会 计 方 面 的 专 业 经 验 。 基 金 经 理 可 参 与 估 值 原 则 和 方 法 的
讨 论 ， 但 不 参 与 估 值 价 格 的 最 终 决 策 。 本 报 告 期 内 ， 参 与 估 值 流 程 各 方 之 间 无 重 大 利 益 冲 突 。
4 .7 管理 人对 报告期 内基 金利润 分配情 况的 说明
本 基 金 合 同 约 定 ， 本 基 金 的 收 益 分 配 原 则 为 ： 在 符 合 有 关 基 金 分 红 条 件 的 前 提 下 ， 本 基 金 每
年 收 益 分 配 次 数 最 多 为 1 2 次 ， 每 份 基 金 份 额 每 次 基 金 收 益 分 配 比 例 不 得 低 于 基 金 收 益 分 配 基 准 日
每 份 基 金 份 额 该 次 可 供 分 配 利 润 的 1 0 % ， 若 《 基 金 合 同 》 生 效 不 满 3 个 月 可 不 进 行 收 益 分 配 ； 本
基 金 收 益 分 配 方 式 分 两 种 ： 现 金 分 红 与 红 利 再 投 资 ， 登 记 在 登 记 系 统 基 金 份 额 持 有 人 开 放 式 基 金
账 户 下 的 基 金 份 额 ， 可 选 择 现 金 红 利 或 将 现 金 红 利 按 除 权 日 的 基 金 份 额 净 值 自 动 转 为 基 金 份 额 进
行 再 投 资 ； 若 投 资 人 不 选 择 ， 本 基 金 默 认 的 收 益 分 配 方 式 是 现 金 分 红 。 登 记 在 证 券 登 记 结 算 系 统
基 金 份 额 持 有 人 深 圳 证 券 账 户 下 的 基 金 份 额 ， 只 能 选 择 现 金 分 红 的 方 式 ， 具 体 权 益 分 配 程 序 等 有
关 事 项 遵 循 深 圳 证 券 交 易 所 及 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 相 关 规 定 ； 基 金 收 益 分 配 后 基 金
份 额 净 值 不 能 低 于 面 值 ； 即 基 金 收 益 分 配 基 准 日 的 基 金 份 额 净 值 减 去 每 单 位 基 金 份 额 收 益 分 配 金
额 后 不 能 低 于 面 值 ； 每 一 基 金 份 额 享 有 同 等 分 配 权 ； 法 律 法 规 或 监 管 机 关 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
根 据 上 述 分 配 原 则 以 及 基 金 的 实 际 运 作 情 况 ， 本 报 告 期 本 基 金 未 有 收 益 分 配 事 项 。
4 .8 报告 期内 管理人 对本 基金持 有人数 或基 金资产 净值 预警情 形的 说明
无 。
§ 5 托 管 人 报 告
5 .1 报告 期内 本基金 托管 人遵规 守信情 况声 明
本 报 告 期 内 ， 本 基 金 托 管 人 在 对 南 方 天 元 新 产 业 股 票 型 投 资 基 金 的 托 管 过 程 中 ， 严 格 遵 守 《 证
券 投 资 基 金 法 》 及 其 他 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 有 关 规 定 ， 不 存 在 任 何 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的
行 为 ， 完 全 尽 职 尽 责 地 履 行 了 基 金 托 管 人 应 尽 的 义 务 。
5 .2 托管 人对 报告期 内本 基金投 资运作 遵规 守信 、 净值 计算 、 利润 分配 等情况 的说 明
本 报 告 期 内 ， 南 方 天 元 新 产 业 股 票 型 投 资 基 金 的 管 理 人 — — 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 在 南 方 天
元 新 产 业 股 票 型 投 资 基 金 的 投 资 运 作 、 基 金 资 产 净 值 计 算 、 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 计 算 、 基 金 费
用 开 支 等 问 题 上 ， 不 存 在 任 何 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 ， 在 各 重 要 方 面 的 运 作 严 格 按 照 基
金 合 同 的 规 定 进 行 。 本 报 告 期 内 ， 南 方 天 元 新 产 业 股 票 型 投 资 基 金 未 进 行 利 润 分 配 。
5 .3 托管 人对 本半年 度报 告中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本 托 管 人 依 法 对 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 南 方 天 元 新 产 业 股 票 型 投 资 基 金 2 0 1 7南方天元新产业股票型证券投资基金 2 0 1 7 年半年度报告摘要
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年 半 年 度 报 告 中 财 务 指 标 、 净 值 表 现 、 利 润 分 配 情 况 、 财 务 会 计 报 告 、 投 资 组 合 报 告 等 内 容 进 行
了 核 查 ， 以 上 内 容 真 实 、 准 确 和 完 整 。
§ 6 半 年 度 财 务 会 计 报 告 （ 未 经 审 计 ）
6 .1 资产 负债 表
会 计 主 体 ： 南 方 天 元 新 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金
报 告 截 止 日 ： 2 0 1 7 年 6 月 3 0 日
单 位 ： 人 民 币 元
资 产 附 注 号
本 期 末
2 0 1 7 年 6 月 3 0 日
上 年 度 末
2 0 1 6 年 1 2 月 3 1 日
资 产 ：
银 行 存 款 6 . 4 . 4 . 1 1 1 4 , 7 7 1 , 8 0 5 . 4 8 4 5 , 0 5 7 , 6 0 1 . 4 2
结 算 备 付 金 9 3 2 , 9 5 3 . 6 8 1 , 1 6 4 , 6 4 3 . 4 4
存 出 保 证 金 1 9 4 , 9 4 4 . 2 9 2 0 8 , 4 0 1 . 8 4
交 易 性 金 融 资 产 6 . 4 . 4 . 2 4 9 4 , 6 6 5 , 1 8 9 . 7 7 4 0 3 , 3 8 7 , 7 2 3 . 6 6
其 中 ： 股 票 投 资 4 9 4 , 6 6 5 , 1 8 9 . 7 7 4 0 3 , 3 8 7 , 7 2 3 . 6 6
基 金 投 资 - -
债 券 投 资 - -
资 产 支 持 证 券 投 资 - -
贵 金 属 投 资 - -
衍 生 金 融 资 产 6 . 4 . 4 . 3 - -
买 入 返 售 金 融 资 产 6 . 4 . 4 . 4 - 5 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
应 收 证 券 清 算 款 - 4 , 5 9 2 , 9 6 0 . 9 5
应 收 利 息 6 . 4 . 4 . 5 2 1 , 3 6 3 . 9 0 4 8 , 9 1 8 . 1 4
应 收 股 利 - -
应 收 申 购 款 5 2 , 0 8 0 . 0 0 6 , 7 2 5 . 6 6
递 延 所 得 税 资 产 - -
其 他 资 产 6 . 4 . 4 . 6 - -
资 产 总 计 6 1 0 , 6 3 8 , 3 3 7 . 1 2 5 0 4 , 4 6 6 , 9 7 5 . 1 1
负 债 和 所 有 者 权 益 附 注 号
本 期 末
2 0 1 7 年 6 月 3 0 日
上 年 度 末
2 0 1 6 年 1 2 月 3 1 日
负 债 ：
短 期 借 款 - -
交 易 性 金 融 负 债 - -
衍 生 金 融 负 债 6 . 4 . 4 . 3 - -
卖 出 回 购 金 融 资 产 款 - -
应 付 证 券 清 算 款 - -
应 付 赎 回 款 2 6 7 , 3 3 4 . 9 2 1 7 7 , 3 6 2 . 7 6
应 付 管 理 人 报 酬 7 2 7 , 5 3 3 . 1 9 6 4 6 , 9 1 3 . 1 8
应 付 托 管 费 1 2 1 , 2 5 5 . 5 4 1 0 7 , 8 1 8 . 8 4
应 付 销 售 服 务 费 - -南方天元新产业股票型证券投资基金 2 0 1 7 年半年度报告摘要
第 1 0 页 共 3 0 页
应 付 交 易 费 用 6 . 4 . 4 . 7 1 , 0 2 5 , 4 1 4 . 9 4 6 4 6 , 4 5 1 . 2 6
应 交 税 费 - -
应 付 利 息 - -
应 付 利 润 - -
递 延 所 得 税 负 债 - -
其 他 负 债 6 . 4 . 4 . 8 9 5 8 , 8 7 3 . 6 0 1 , 0 0 5 , 6 6 4 . 2 5
负 债 合 计 3 , 1 0 0 , 4 1 2 . 1 9 2 , 5 8 4 , 2 1 0 . 2 9
所 有 者 权 益 ：
实 收 基 金 6 . 4 . 4 . 9 3 2 1 , 1 9 4 , 2 6 1 . 7 2 3 1 1 , 1 1 3 , 8 8 4 . 6 0
未 分 配 利 润 6 . 4 . 4 . 1 0 2 8 6 , 3 4 3 , 6 6 3 . 2 1 1 9 0 , 7 6 8 , 8 8 0 . 2 2
所 有 者 权 益 合 计 6 0 7 , 5 3 7 , 9 2 4 . 9 3 5 0 1 , 8 8 2 , 7 6 4 . 8 2
负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 6 1 0 , 6 3 8 , 3 3 7 . 1 2 5 0 4 , 4 6 6 , 9 7 5 . 1 1
注 ： 报 告 截 止 日 2 0 1 7 年 6 月 3 0 日 ， 基 金 份 额 净 值 2 . 0 2 2 元 ， 基 金 份 额 总 额 3 0 0 , 4 6 3 , 2 8 7 . 8 7 份 。
6 .2 利润 表
会 计 主 体 ： 南 方 天 元 新 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金
本 报 告 期 ： 2 0 1 7 年 1 月 1 日 至 2 0 1 7 年 6 月 3 0 日
单 位 ： 人 民 币 元
项 目
附 注 号 本 期
2 0 1 7 年 1 月 1 日 至
2 0 1 7 年 6 月 3 0 日
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至
2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
一 、 收 入 9 4 , 2 1 1 , 7 5 2 . 8 2 - 5 7 , 1 3 6 , 4 9 1 . 8 4
1 . 利 息 收 入 4 0 2 , 7 4 2 . 0 1 3 4 4 , 2 1 9 . 0 5
其 中 ： 存 款 利 息 收 入 6 . 4 . 4 . 1 1 3 0 6 , 1 7 7 . 4 4 3 4 4 , 2 1 9 . 0 5
债 券 利 息 收 入 - -
资 产 支 持 证 券 利 息 收 入 - -
买 入 返 售 金 融 资 产 收 入 9 6 , 5 6 4 . 5 7 -
其 他 利 息 收 入 - -
2 . 投 资 收 益 （ 损 失 以 “ - ” 填 列 ） 3 6 , 9 2 9 , 5 5 0 . 9 5 - 6 5 , 4 2 5 , 2 1 1 . 4 5
其 中 ： 股 票 投 资 收 益 6 . 4 . 4 . 1 2 3 4 , 2 1 7 , 6 8 6 . 9 7 - 6 7 , 6 2 9 , 6 6 6 . 3 1
基 金 投 资 收 益 - -
债 券 投 资 收 益 6 . 4 . 4 . 1 3 - -
资 产 支 持 证 券 投 资 收 益 6 . 4 . 4 . 1 3 . 1 - -
贵 金 属 投 资 收 益 6 . 4 . 4 . 1 4 - -
衍 生 工 具 收 益 6 . 4 . 4 . 1 5 - -
股 利 收 益 6 . 4 . 4 . 1 6 2 , 7 1 1 , 8 6 3 . 9 8 2 , 2 0 4 , 4 5 4 . 8 6
3 . 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以
“ - ” 号 填 列 ）
6 . 4 . 4 . 1 7
5 6 , 5 6 6 , 0 5 4 . 1 2 7 , 8 8 5 , 2 2 8 . 4 6
4 . 汇 兑 收 益 （ 损 失 以 “ - ” 号 填
列 ）
- -
5 . 其 他 收 入 （ 损 失 以 “ - ” 号 填
列 ）
6 . 4 . 4 . 1 8
3 1 3 , 4 0 5 . 7 4 5 9 , 2 7 2 . 1 0
减 ： 二 、 费 用 6 , 5 0 3 , 8 4 6 . 1 2 8 , 3 3 7 , 2 6 1 . 5 9南方天元新产业股票型证券投资基金 2 0 1 7 年半年度报告摘要
第 1 1 页 共 3 0 页
1 ． 管 理 人 报 酬 6 . 4 . 7 . 2 . 1 3 , 9 4 3 , 9 7 7 . 4 3 4 , 1 9 3 , 6 5 2 . 9 4
2 ． 托 管 费 6 . 4 . 7 2 . 2 6 5 7 , 3 2 9 . 5 0 6 9 8 , 9 4 2 . 1 0
3 ． 销 售 服 务 费 6 . 4 . 7 . 2 . 3 - -
4 ． 交 易 费 用 6 . 4 . 4 . 1 9 1 , 6 8 4 , 9 2 9 . 1 1 3 , 2 2 6 , 4 7 2 . 7 1
5 ． 利 息 支 出 - -
其 中 ： 卖 出 回 购 金 融 资 产 支 出 - -
6 ． 其 他 费 用 6 . 4 . 4 . 2 0 2 1 7 , 6 1 0 . 0 8 2 1 8 , 1 9 3 . 8 4
三 、 利 润 总 额 （ 亏 损 总 额 以 “ - ”
号 填 列 ）
8 7 , 7 0 7 , 9 0 6 . 7 0 - 6 5 , 4 7 3 , 7 5 3 . 4 3
减 ： 所 得 税 费 用 - -
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “ - ” 号
填 列 ）
8 7 , 7 0 7 , 9 0 6 . 7 0 - 6 5 , 4 7 3 , 7 5 3 . 4 3
6 .3 所有 者权 益（基 金净 值）变 动表
会 计 主 体 ： 南 方 天 元 新 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金
本 报 告 期 ： 2 0 1 7 年 1 月 1 日 至 2 0 1 7 年 6 月 3 0 日
单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 7 年 1 月 1 日 至 2 0 1 7 年 6 月 3 0 日
实 收 基 金 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金
净 值 ）
3 1 1 , 1 1 3 , 8 8 4 . 6 0 1 9 0 , 7 6 8 , 8 8 0 . 2 2 5 0 1 , 8 8 2 , 7 6 4 . 8 2
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基
金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净 利 润 ）
- 8 7 , 7 0 7 , 9 0 6 . 7 0 8 7 , 7 0 7 , 9 0 6 . 7 0
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数
（ 净 值 减 少 以 “ - ” 号 填 列 ）
1 0 , 0 8 0 , 3 7 7 . 1 2 7 , 8 6 6 , 8 7 6 . 2 9 1 7 , 9 4 7 , 2 5 3 . 4 1
其 中 ： 1 . 基 金 申 购 款 5 0 , 9 9 3 , 5 5 2 . 2 6 3 9 , 5 9 8 , 9 6 6 . 9 2 9 0 , 5 9 2 , 5 1 9 . 1 8
2 . 基 金 赎 回 款 - 4 0 , 9 1 3 , 1 7 5 . 1 4 - 3 1 , 7 3 2 , 0 9 0 . 6 3 - 7 2 , 6 4 5 , 2 6 5 . 7 7
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变
动 （ 净 值 减 少 以 “ - ” 号 填 列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金
净 值 ）
3 2 1 , 1 9 4 , 2 6 1 . 7 2 2 8 6 , 3 4 3 , 6 6 3 . 2 1 6 0 7 , 5 3 7 , 9 2 4 . 9 3
项 目
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
实 收 基 金 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金
净 值 ）
3 6 9 , 1 5 6 , 9 1 3 . 4 9 3 0 5 , 0 8 6 , 8 0 2 . 6 9 6 7 4 , 2 4 3 , 7 1 6 . 1 8
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 - - 6 5 , 4 7 3 , 7 5 3 . 4 3 - 6 5 , 4 7 3 , 7 5 3 . 4 3南方天元新产业股票型证券投资基金 2 0 1 7 年半年度报告摘要
第 1 2 页 共 3 0 页
金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净 利 润 ）
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数
（ 净 值 减 少 以 “ - ” 号 填 列 ）
- 5 , 9 4 9 , 9 1 2 . 5 8 - 3 , 6 1 2 , 0 2 6 . 9 6 - 9 , 5 6 1 , 9 3 9 . 5 4
其 中 ： 1 . 基 金 申 购 款 7 , 9 3 9 , 5 4 7 . 4 2 4 , 1 8 8 , 0 4 9 . 3 4 1 2 , 1 2 7 , 5 9 6 . 7 6
2 . 基 金 赎 回 款 - 1 3 , 8 8 9 , 4 6 0 . 0 0 - 7 , 8 0 0 , 0 7 6 . 3 0 - 2 1 , 6 8 9 , 5 3 6 . 3 0
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变
动 （ 净 值 减 少 以 “ - ” 号 填 列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金
净 值 ）
3 6 3 , 2 0 7 , 0 0 0 . 9 1 2 3 6 , 0 0 1 , 0 2 2 . 3 0 5 9 9 , 2 0 8 , 0 2 3 . 2 1
报 表 附 注 为 财 务 报 表 的 组 成 部 分 。
本 报 告 6 . 1 至 6 . 4 财 务 报 表 由 下 列 负 责 人 签 署 ：
杨 小 松 徐 超 徐 超
基 金 管 理 人 负 责 人 主 管 会 计 工 作 负 责 人 会 计 机 构 负 责 人
6 .4 报表 附注
6 .4 .1 重要 会计 政策和 会计 估计
本 报 告 期 所 采 用 的 会 计 政 策 、 会 计 估 计 与 最 近 一 期 年 度 报 告 完 全 一 致 。
6 .4 .2 估计 变更 以及差 错更 正的说 明
6 .4 .2. 1 会计 政策 变更的 说明
本 报 告 期 无 会 计 政 策 变 更 。
6 .4 .2. 2 会计 估计 变更的 说明
本 基 金 本 报 告 期 未 发 生 会 计 估 计 变 更 。
6 .4 .2. 3 差错 更正 的说明
本 报 告 期 无 重 大 会 计 差 错 的 内 容 和 更 正 金 额 。
6 .4 .3 税项
根 据 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 财 税 [ 2 0 0 4 ] 7 8 号 《 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 关 于 证 券 投 资 基 金 税 收
政 策 的 通 知 》 、 财 税 [ 2 0 0 8 ] 1 号 《 关 于 企 业 所 得 税 若 干 优 惠 政 策 的 通 知 》 、 财 税 [ 2 0 1 2 ] 8 5 号 《 关 于
实 施 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 》 、 财 税 [ 2 0 1 5 ] 1 0 1 号 《 关 于 上 市 公
司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 》 、 财 税 [ 2 0 1 6 ] 3 6 号 《 关 于 全 面 推 开 营 业 税 改
征 增 值 税 试 点 的 通 知 》 、 财 税 [ 2 0 1 6 ] 4 6 号 《 关 于 进 一 步 明 确 全 面 推 开 营 改 增 试 点 金 融 业 有 关 政 策
的 通 知 》 、 财 税 [ 2 0 1 6 ] 7 0 号 《 关 于 金 融 机 构 同 业 往 来 等 增 值 税 政 策 的 补 充 通 知 》 、 及 其 他 相 关 财 税
法 规 和 实 务 操 作 ， 主 要 税 项 列 示 如 下 ：南方天元新产业股票型证券投资基金 2 0 1 7 年半年度报告摘要
第 1 3 页 共 3 0 页
( 1 ) 于 2 0 1 6 年 5 月 1 日 前 ， 以 发 行 基 金 方 式 募 集 资 金 不 属 于 营 业 税 征 收 范 围 ， 不 征 收 营 业 税 。
对 证 券 投 资 基 金 管 理 人 运 用 基 金 买 卖 股 票 、 债 券 的 差 价 收 入 免 征 营 业 税 。 自 2 0 1 6 年 5 月 1 日 起 ，
金 融 业 由 缴 纳 营 业 税 改 为 缴 纳 增 值 税 。 对 证 券 投 资 基 金 管 理 人 运 用 基 金 买 卖 股 票 、 债 券 的 转 让 收
入 免 征 增 值 税 ， 对 国 债 、 地 方 政 府 债 以 及 金 融 同 业 往 来 利 息 收 入 亦 免 征 增 值 税 。
( 2 ) 对 基 金 从 证 券 市 场 中 取 得 的 收 入 ， 包 括 买 卖 股 票 、 债 券 的 差 价 收 入 ， 股 票 的 股 息 、 红 利 收
入 ， 债 券 的 利 息 收 入 及 其 他 收 入 ， 暂 不 征 收 企 业 所 得 税 。
( 3 ) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴 2 0 %
的 个 人 所 得 税 。 对 基 金 从 上 市 公 司 取 得 的 股 息 红 利 所 得 ， 持 股 期 限 在 1 个 月 以 内 ( 含 1 个 月 ) 的 ，
其 股 息 红 利 所 得 全 额 计 入 应 纳 税 所 得 额 ； 持 股 期 限 在 1 个 月 以 上 至 1 年 ( 含 1 年 ) 的 ， 暂 减 按 5 0 %
计 入 应 纳 税 所 得 额 ； 持 股 期 限 超 过 1 年 的 ， 暂 免 征 收 个 人 所 得 税 。 对 基 金 持 有 的 上 市 公 司 限 售 股 ，
解 禁 后 取 得 的 股 息 、 红 利 收 入 ， 按 照 上 述 规 定 计 算 纳 税 ， 持 股 时 间 自 解 禁 日 起 计 算 ； 解 禁 前 取 得
的 股 息 、 红 利 收 入 继 续 暂 减 按 5 0 % 计 入 应 纳 税 所 得 额 。 上 述 所 得 统 一 适 用 2 0 % 的 税 率 计 征 个 人 所 得
税 。
( 4 ) 基 金 卖 出 股 票 按 0 . 1 % 的 税 率 缴 纳 股 票 交 易 印 花 税 ， 买 入 股 票 不 征 收 股 票 交 易 印 花 税 。
6 .4 .4 重要 财务 报表项 目的 说明
6 .4 .4. 1 银行 存款
单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期 末
2 0 1 7 年 6 月 3 0 日
活 期 存 款 1 1 4 , 7 7 1 , 8 0 5 . 4 8
定 期 存 款 -
其 中 ： 存 款 期 限 1 - 3 个 月 -
存 款 期 限 1 个 月 以 内 -
存 款 期 限 3 个 月 以 上 -
其 他 存 款 -
合 计 1 1 4 , 7 7 1 , 8 0 5 . 4 8
6 .4 .4. 2 交易 性金 融资产
单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期 末
2 0 1 7 年 6 月 3 0 日
成 本 公 允 价 值 公 允 价 值 变 动
股 票 4 2 5 , 5 1 1 , 0 0 9 . 0 8 4 9 4 , 6 6 5 , 1 8 9 . 7 7 6 9 , 1 5 4 , 1 8 0 . 6 9
贵 金 属 投 资 - 金 交 所 黄 金 合 约 - - -
债 券 交 易 所 市 场 - - -南方天元新产业股票型证券投资基金 2 0 1 7 年半年度报告摘要
第 1 4 页 共 3 0 页
银 行 间 市 场 - - -
合 计 - - -
资 产 支 持 证 券 - - -
基 金 - - -
其 他 - - -
合 计 4 2 5 , 5 1 1 , 0 0 9 . 0 8 4 9 4 , 6 6 5 , 1 8 9 . 7 7 6 9 , 1 5 4 , 1 8 0 . 6 9
6 .4 .4. 3 衍生 金融 资产 /负债
注 ： 无 。
6 .4 .4. 4 买入 返售 金融资 产
6 .4 .4. 4. 1 各项 买入 返售金 融资 产 期末 余额
注 : 无 。
6 .4 .4. 4. 2 期末 买断 式逆回 购交 易 中取 得的债 券
注 : 无 。
6 .4 .4. 5 应收 利息
单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期 末
2 0 1 7 年 6 月 3 0 日
应 收 活 期 存 款 利 息 2 0 , 9 0 7 . 1 5
应 收 定 期 存 款 利 息 -
应 收 其 他 存 款 利 息 -
应 收 结 算 备 付 金 利 息 3 7 7 . 8 2
应 收 债 券 利 息 -
应 收 买 入 返 售 证 券 利 息 -
应 收 申 购 款 利 息 -
应 收 黄 金 合 约 拆 借 孳 息 -
其 他 7 8 . 9 3
合 计 2 1 , 3 6 3 . 9 0
6 .4 .4. 6 其他 资产
注 : 无 。
6 .4 .4. 7 应付 交易 费用
单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期 末
2 0 1 7 年 6 月 3 0 日
交 易 所 市 场 应 付 交 易 费 用 1 , 0 2 5 , 4 1 4 . 9 4
银 行 间 市 场 应 付 交 易 费 用 -
合 计 1 , 0 2 5 , 4 1 4 . 9 4南方天元新产业股票型证券投资基金 2 0 1 7 年半年度报告摘要
第 1 5 页 共 3 0 页
6 .4 .4. 8 其他 负债
单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期 末
2 0 1 7 年 6 月 3 0 日
应 付 券 商 交 易 单 元 保 证 金 -
应 付 赎 回 费 6 0 0 . 5 2
预 提 费 用 2 0 8 , 2 7 3 . 0 8
其 他 7 5 0 , 0 0 0 . 0 0
应 付 指 数 使 用 费 -
应 退 替 代 款 -
可 退 替 代 款 -
合 计 9 5 8 , 8 7 3 . 6 0
6 .4 .4. 9 实收 基金
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 7 年 1 月 1 日 至 2 0 1 7 年 6 月 3 0 日
基 金 份 额 （ 份 ） 账 面 金 额
上 年 度 末 2 9 1 , 0 2 7 , 9 7 6 . 8 5 3 1 1 , 1 1 3 , 8 8 4 . 6 0
本 期 申 购 4 7 , 7 0 3 , 2 2 7 . 2 2 5 0 , 9 9 3 , 5 5 2 . 2 6
本 期 赎 回 （ 以 “ - ” 号 填 列 ） - 3 8 , 2 6 7 , 9 1 6 . 2 0 - 4 0 , 9 1 3 , 1 7 5 . 1 4
- 基 金 拆 分 / 份 额 折 算 前 - -
基 金 拆 分 / 份 额 折 算 变 动 份 额 - -
本 期 申 购 - -
本 期 赎 回 （ 以 “ - ” 号 填 列 ） - -
本 期 末 3 0 0 , 4 6 3 , 2 8 7 . 8 7 3 2 1 , 1 9 4 , 2 6 1 . 7 2
注 : 1 . 申 购 含 转 换 入 份 额 ； 赎 回 含 转 换 出 份 额 。
2 . 截 至 2 0 1 7 年 6 月 3 0 日 止 ， 本 基 金 于 深 交 所 上 市 的 基 金 份 额 为 2 4 8 , 2 1 7 , 4 7 3 . 0 0 份 ( 2 0 1 6 年 1 2
月 3 1 日 ： 2 8 2 , 6 2 1 , 0 1 5 . 0 0 份 ) ， 托 管 在 场 外 未 上 市 交 易 的 基 金 份 额 为 5 2 , 2 4 5 , 8 1 4 . 8 7 份 ( 2 0 1 6 年
1 2 月 3 1 日 ： 8 , 4 0 6 , 9 6 1 . 8 5 份 ) 。 上 市 的 基 金 份 额 登 记 在 证 券 登 记 结 算 系 统 ， 可 选 择 按 市 价 流 通 或
按 基 金 份 额 净 值 申 购 或 赎 回 ； 未 上 市 的 基 金 份 额 登 记 在 注 册 登 记 系 统 ， 按 基 金 份 额 净 值 申 购 或 赎
回 。 通 过 跨 系 统 转 登 记 可 实 现 基 金 份 额 在 两 个 系 统 之 间 的 转 换 。
6 .4 .4. 10 未分 配利 润
单 位 ： 人 民 币 元
项 目 已 实 现 部 分 未 实 现 部 分 未 分 配 利 润 合 计
上 年 度 末 2 8 0 , 9 7 4 , 6 9 6 . 7 0 - 9 0 , 2 0 5 , 8 1 6 . 4 8 1 9 0 , 7 6 8 , 8 8 0 . 2 2
本 期 利 润 3 1 , 1 4 1 , 8 5 2 . 5 8 5 6 , 5 6 6 , 0 5 4 . 1 2 8 7 , 7 0 7 , 9 0 6 . 7 0
本 期 基 金 份 额 交 易
产 生 的 变 动 数
1 1 , 4 0 5 , 9 7 9 . 6 0 - 3 , 5 3 9 , 1 0 3 . 3 1 7 , 8 6 6 , 8 7 6 . 2 9南方天元新产业股票型证券投资基金 2 0 1 7 年半年度报告摘要
第 1 6 页 共 3 0 页
其 中 ： 基 金 申 购 款 5 0 , 9 8 1 , 0 0 8 . 8 2 - 1 1 , 3 8 2 , 0 4 1 . 9 0 3 9 , 5 9 8 , 9 6 6 . 9 2
基 金 赎 回 款 - 3 9 , 5 7 5 , 0 2 9 . 2 2 7 , 8 4 2 , 9 3 8 . 5 9 - 3 1 , 7 3 2 , 0 9 0 . 6 3
本 期 已 分 配 利 润 - - -
本 期 末 3 2 3 , 5 2 2 , 5 2 8 . 8 8 - 3 7 , 1 7 8 , 8 6 5 . 6 7 2 8 6 , 3 4 3 , 6 6 3 . 2 1
6 .4 .4. 11 存款 利息 收入
单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 7 年 1 月 1 日 至 2 0 1 7 年 6 月 3 0 日
活 期 存 款 利 息 收 入 2 9 4 , 5 8 6 . 4 1
定 期 存 款 利 息 收 入 -
其 他 存 款 利 息 收 入 -
结 算 备 付 金 利 息 收 入 8 , 3 2 4 . 1 1
其 他 3 , 2 6 6 . 9 2
合 计 3 0 6 , 1 7 7 . 4 4
6 .4 .4. 12 股票 投资 收益
单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 7 年 1 月 1 日 至 2 0 1 7 年 6 月 3 0 日
卖 出 股 票 成 交 总 额 5 6 0 , 3 7 4 , 8 5 7 . 5 1
减 ： 卖 出 股 票 成 本 总 额 5 2 6 , 1 5 7 , 1 7 0 . 5 4
买 卖 股 票 差 价 收 入 3 4 , 2 1 7 , 6 8 6 . 9 7
注 : -
6 .4 .4. 13 基金 投资 收益
注 : 无 。
6 .4 .4. 14 债券 投资 收益
注 ： 无 。
6 .4 .4. 14 . 1 资产 支持 证券投 资收 益
注 : 无 。
6 .4 .4. 15 贵金 属投 资收益
6 .4 .4. 15 . 1 贵金 属投 资收益 项目 构 成
注 ： 无 。
6 .4 .4. 16 衍生 工具 收益
注 : 无 。南方天元新产业股票型证券投资基金 2 0 1 7 年半年度报告摘要
第 1 7 页 共 3 0 页
6 .4 .4. 17 股利 收益
单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 7 年 1 月 1 日 至 2 0 1 7 年 6 月 3 0 日
股 票 投 资 产 生 的 股 利 收 益 2 , 7 1 1 , 8 6 3 . 9 8
基 金 投 资 产 生 的 股 利 收 益 -
合 计 2 , 7 1 1 , 8 6 3 . 9 8
6 .4 .4. 18 公允 价值 变动收 益
单 位 ： 人 民 币 元
项 目 名 称
本 期
2 0 1 7 年 1 月 1 日 至 2 0 1 7 年 6 月 3 0 日
1 . 交 易 性 金 融 资 产 5 6 , 5 6 6 , 0 5 4 . 1 2
股 票 投 资 5 6 , 5 6 6 , 0 5 4 . 1 2
债 券 投 资 -
资 产 支 持 证 券 投 资 -
基 金 投 资 -
贵 金 属 投 资 -
其 他 -
2 . 衍 生 工 具 -
权 证 投 资 -
3 . 其 他 -
合 计 5 6 , 5 6 6 , 0 5 4 . 1 2
6 .4 .4. 19 其他 收入
单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 7 年 1 月 1 日 至 2 0 1 7 年 6 月 3 0 日
基 金 赎 回 费 收 入 3 1 3 , 4 0 5 . 7 4
合 计 3 1 3 , 4 0 5 . 7 4
注 : 本 基 金 的 场 外 赎 回 费 率 最 高 不 超 过 1 . 5 0 % ， 按 持 有 期 间 递 减 ； 场 内 赎 回 费 率 为 0 . 5 0 % 。 场 外 赎
回 时 ， 对 于 持 有 期 少 于 3 0 日 的 基 金 份 额 所 收 取 的 赎 回 费 ， 赎 回 费 用 全 额 归 入 基 金 财 产 ； 对 于 持 有
期 长 于 3 0 日 但 少 于 3 个 月 的 基 金 份 额 所 收 取 的 赎 回 费 ， 赎 回 费 用 7 5 % 归 入 基 金 财 产 ； 对 于 持 有 期
长 于 3 个 月 但 小 于 6 个 月 的 基 金 份 额 所 收 取 的 赎 回 费 ， 赎 回 费 用 5 0 % 归 入 基 金 财 产 ； 对 于 持 有 期
长 于 6 个 月 的 基 金 份 额 所 收 取 的 赎 回 费 ， 赎 回 费 用 2 5 % 归 入 基 金 财 产 。 场 内 赎 回 时 ， 赎 回 费 用 2 5 %
归 入 基 金 财 产 。
6 .4 .4. 20 交易 费用
单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 7 年 1 月 1 日 至 2 0 1 7 年 6 月 3 0 日
交 易 所 市 场 交 易 费 用 1 , 6 8 4 , 9 2 9 . 1 1
银 行 间 市 场 交 易 费 用 -南方天元新产业股票型证券投资基金 2 0 1 7 年半年度报告摘要
第 1 8 页 共 3 0 页
合 计 1 , 6 8 4 , 9 2 9 . 1 1
6 .4 .4. 21 其他 费用
单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 7 年 1 月 1 日 至 2 0 1 7 年 6 月 3 0 日
审 计 费 用 2 9 , 7 5 2 . 7 8
信 息 披 露 费 1 4 8 , 7 6 7 . 5 2
账 户 维 护 费 9 , 0 0 0 . 0 0
银 行 费 用 3 3 7 . 0 0
上 市 费 2 9 , 7 5 2 . 7 8
合 计 2 1 7 , 6 1 0 . 0 8
6 .4 .5 或有 事项 、资产 负债 表日后 事项的 说明
6 .4 .5. 1 或有 事项
截 至 资 产 负 债 表 日 ， 本 基 金 并 无 须 作 披 露 的 或 有 事 项 。
6 .4 .5. 2 资产 负债 表日后 事项
无 。
6 .4 .6 关联 方关 系
6 .4 .6. 1 本报 告期 存在控 制关 系或 其 他重大 利害 关系的 关联 方发生 变化 的情况
本 报 告 期 存 在 控 制 关 系 或 其 他 重 大 利 害 关 系 的 关 联 方 未 发 生 变 化 。
6 .4 .6. 2 本报 告期 与基金 发生 关联 交 易的各 关联 方
关 联 方 名 称 与 本 基 金 的 关 系
南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 ( “ 南 方 基 金 ” ) 基 金 管 理 人 、 基 金 销 售 机 构
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 ( “ 中 国 工 商 银 行 ” ) 基 金 托 管 人 、 基 金 代 销 机 构
6 .4 .7 本报 告期 及上年 度可 比期间 的关联 方交 易
6 .4 .7. 1 通过 关联 方交易 单元 进行 的 交易
6 .4 .7. 1. 1 股票 交易
注 ： 无 。
6 .4 .7. 1. 2 债券 交易
注 ： 无 。南方天元新产业股票型证券投资基金 2 0 1 7 年半年度报告摘要
第 1 9 页 共 3 0 页
6 .4 .7. 1. 3 债券 回购 交易
注 ： 无 。
6 .4 .7. 1. 4 基金 交易
注 ： 无 。
6 .4 .7. 1. 5 权证 交易
注 ： 无 。
6 .4 .7. 1. 6 应支 付关 联方的 佣金
注 : 无 。
6 .4 .7. 2 关联 方报 酬
6 .4 .7. 2. 1 基金 管理 费
单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 7 年 1 月 1 日 至 2 0 1 7 年 6
月 3 0 日
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6
年 6 月 3 0 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 管 理 费 3 , 9 4 3 , 9 7 7 . 4 3 4 , 1 9 3 , 6 5 2 . 9 4
其 中 ： 支 付 销 售 机 构 的 客 户 维 护 费 3 0 5 , 6 5 9 . 2 5 3 2 9 , 9 5 5 . 2 9
注 ： 支 付 基 金 管 理 人 南 方 基 金 的 管 理 人 报 酬 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 1 . 5 % 的 年 费 率 计 提 ， 逐 日 累 计
至 每 月 月 底 ， 按 月 支 付 。 其 计 算 公 式 为 ： 日 管 理 人 报 酬 ＝ 前 一 日 基 金 资 产 净 值 X 1 . 5 % / 当 年 天 数 。
6 .4 .7. 2. 2 基金 托管 费
单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 7 年 1 月 1 日 至 2 0 1 7 年 6
月 3 0 日
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6
年 6 月 3 0 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 托 管 费 6 5 7 , 3 2 9 . 5 0 6 9 8 , 9 4 2 . 1 0
注 ： 支 付 基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 0 . 2 5 % 的 年 费 率 计 提 ， 逐 日 累
计 至 每 月 月 底 ， 按 月 支 付 。 其 计 算 公 式 为 ： 日 托 管 费 ＝ 前 一 日 基 金 资 产 净 值 X 0 . 2 5 % / 当 年 天 数 。
6 .4 .7. 2. 3 销售 服务 费
注 ： 无 。南方天元新产业股票型证券投资基金 2 0 1 7 年半年度报告摘要
第 2 0 页 共 3 0 页
6 .4 .7. 3 与关 联方 进行银 行间 同业 市 场的债 券 (含回 购 ) 交易
注 : 无 。
6 .4 .7. 4 各关 联方 投资本 基金 的情 况
6 .4 .7. 4. 1 报告 期内 基金管 理人 运 用固 有资金 投资 本基金 的情 况
注 ： 本 报 告 期 内 ， 基 金 管 理 人 不 存 在 申 购 ， 赎 回 或 买 卖 本 基 金 的 情 况 。
6 .4 .7. 4. 2 报告 期末 除基金 管理 人 之外 的其他 关联 方投资 本基 金的情 况
注 : 无 。
6 .4 .7. 5 由关 联方 保管的 银行 存款 余 额及当 期产 生的利 息收 入
单 位 ： 人 民 币 元
关 联 方 名 称
本 期
2 0 1 7 年 1 月 1 日 至 2 0 1 7 年 6 月 3 0 日
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
期 末 余 额 当 期 利 息 收 入 期 末 余 额 当 期 利 息 收 入
中 国 工 商 银 行 股
份 有 限 公 司
1 1 4 , 7 7 1 , 8 0 5 . 4 8 2 9 4 , 5 8 6 . 4 1 9 9 , 9 0 3 , 0 9 9 . 5 1 3 2 3 , 2 8 8 . 8 7
注 : 本 基 金 的 活 期 存 款 由 基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 保 管 ， 按 银 行 同 业 利 率 计 息 。
6 .4 .7. 6 本基 金在 承销期 内参 与关 联 方承销 证券 的情况
注 ： 无 。
6 .4 .7. 7 其他 关联 交易事 项的 说明
无 。
6 .4 .8 利润 分配 情况
6 .4 .8. 1 利润 分配 情况
注 : 无 。
6 .4 .9 期末 本基 金持有 的流 通受限 证券
6 .4 .9. 1 因认 购新 发 / 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受限 证券
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
6 . 4 . 1 2 . 1 . 1 受 限 证 券 类 别 ： 股 票
证 券
代 码
证 券
名 称
成 功
认 购 日
可 流 通
日
流 通 受 限
类 型
认 购
价 格
期 末 估
值 单 价
数 量
（ 单
位 ： ）
期 末
成 本 总 额
期 末 估 值
总 额
备 注
0 0 2 8 7 9
长 缆 科
技
2 0 1 7 年
0 6 月 0 5
日
2 0 1 7 - 0
7 - 0 7
新 股 认 购 1 8 . 0 2 1 8 . 0 2 1 , 3 1 3
2 3 , 6 6 0 . 2
6
2 3 , 6 6 0 . 2
6
-
3 0 0 6 7 1
富 满 电
子
2 0 1 7 年
0 6 月 2 7
日
2 0 1 7 - 0
7 - 0 5
新 股 认 购 8 . 1 1 8 . 1 1 9 4 2 7 , 6 3 9 . 6 2 7 , 6 3 9 . 6 2 -南方天元新产业股票型证券投资基金 2 0 1 7 年半年度报告摘要
第 2 1 页 共 3 0 页
6 0 3 3 0 5
旭 升 股
份
2 0 1 7 年
0 6 月 3 0
日
2 0 1 7 - 0
7 - 1 0
新 股 认 购 1 1 . 2 6 1 1 . 2 6 1 , 3 5 1
1 5 , 2 1 2 . 2
6
1 5 , 2 1 2 . 2
6
-
6 0 3 3 3 1
百 达 精
工
2 0 1 7 年
0 6 月 2 7
日
2 0 1 7 - 0
7 - 0 5
新 股 认 购 9 . 6 3 9 . 6 3 9 9 9 9 , 6 2 0 . 3 7 9 , 6 2 0 . 3 7 -
6 0 3 6 1 7
君 禾 股
份
2 0 1 7 年
0 6 月 2 3
日
2 0 1 7 - 0
7 - 0 3
新 股 认 购 8 . 9 3 8 . 9 3 8 3 2 7 , 4 2 9 . 7 6 7 , 4 2 9 . 7 6 -
6 0 3 9 3 3
睿 能 科
技
2 0 1 7 年
0 6 月 2 8
日
2 0 1 7 - 0
7 - 0 6
新 股 认 购 2 0 . 2 0 2 0 . 2 0 8 5 7
1 7 , 3 1 1 . 4
0
1 7 , 3 1 1 . 4
0
-
注 : 基 金 可 使 用 以 基 金 名 义 开 设 的 股 票 账 户 ， 选 择 网 上 或 者 网 下 一 种 方 式 进 行 新 股 申 购 。 其 中 基
金 作 为 一 般 法 人 或 战 略 投 资 者 认 购 的 新 股 ， 根 据 基 金 与 上 市 公 司 所 签 订 申 购 协 议 的 规 定 ， 在 新 股
上 市 后 的 约 定 期 限 内 不 能 自 由 转 让 ； 基 金 作 为 个 人 投 资 者 参 与 网 上 认 购 获 配 的 新 股 ， 从 新 股 获 配
日 至 新 股 上 市 日 之 间 不 能 自 由 转 让 。 此 外 ， 基 金 还 可 作 为 特 定 投 资 者 ， 认 购 由 中 国 证 监 会 《 上 市
公 司 证 券 发 行 管 理 办 法 》 规 范 的 非 公 开 发 行 股 票 ， 所 认 购 的 股 票 自 发 行 结 束 之 日 起 1 2 个 月 内 不 得
转 让 。
6 .4 .9. 2 期末 持有 的暂时 停牌 等流 通 受限股 票
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
股 票
代 码
股 票 名
称
停 牌 日
期
停 牌 原
因
期 末
估 值 单 价
复 牌 日
期
复 牌
开 盘 单 价
数 量
（ 股 ）
期 末
成 本 总 额
期 末
估 值 总 额
备 注
3 0 0 1 0
0
双 林 股
份
2 0 1 7 - 0 4
- 0 5
重 大 事
项
2 6 . 3 1 -
7 6 3 , 8 7
5
2 5 , 4 6 0 , 5
2 0 . 4 0
2 0 , 0 9 7 , 5
5 1 . 2 5
-
3 0 0 1 4
5
中 金 环
境
2 0 1 7 - 0 6
- 2 8
重 大 事
项
1 6 . 9 2 -
9 2 9 , 6 5
4
1 4 , 4 5 1 , 1
2 5 . 9 5
1 5 , 7 2 9 , 7
4 5 . 6 8
-
3 0 0 0 8
8
长 信 科
技
2 0 1 6 - 0 9
- 1 2
重 大 事
项
1 5 . 7 5
2 0 1 7 - 0
8 - 0 9
1 4 . 5 0
2 3 8 , 6 0
0
3 , 8 6 5 , 8 6
8 . 9 2
3 , 7 5 7 , 9 5
0 . 0 0
-
3 0 0 5 1
8
盛 讯 达
2 0 1 6 - 1 2
- 1 3
重 大 事
项
1 1 3 . 3 0
2 0 1 7 - 0
7 - 1 0
1 0 1 . 9 7 1 , 3 0 6
2 9 , 0 1 9 . 3
2
1 4 7 , 9 6 9 .
8 0
-
6 0 3 2 3
8
诺 邦 股
份
2 0 1 7 - 0 5
- 1 5
重 大 事
项
2 9 . 3 8
2 0 1 7 - 0
8 - 2 3
3 1 . 9 9 1 , 7 5 0
2 3 , 2 9 2 . 5
0
5 1 , 4 1 5 . 0
0
-
6 0 3 5 0
1
韦 尔 股
份
2 0 1 7 - 0 6
- 0 5
重 大 事
项
2 0 . 1 5 - 1 , 6 5 7
1 1 , 6 3 2 . 1
4
3 3 , 3 8 8 . 5
5
-
注 : 本 基 金 截 至 2 0 1 7 年 6 月 3 0 日 止 持 有 以 上 因 公 布 的 重 大 事 项 可 能 产 生 重 大 影 响 而 被 暂 时 停 牌
的 股 票 ， 该 类 股 票 将 在 所 公 布 事 项 的 重 大 影 响 消 除 后 ， 经 交 易 所 批 准 复 牌 。
6 .4 .9. 3 期末 债券 正回购 交易 中作 为 抵押的 债券
6 .4 .9. 3. 1 银行 间市 场债券 正回 购
注 : 无 。南方天元新产业股票型证券投资基金 2 0 1 7 年半年度报告摘要
第 2 2 页 共 3 0 页
6 .4 .9. 3. 2 交易 所市 场债券 正回 购
无 。
6 .4 .10 有助 于理 解和分 析会 计报表 需要说 明的 其他事 项
根 据 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 于 2 0 1 6 年 1 2 月 2 1 日 颁 布 的 财 税 [ 2 0 1 6 ] 1 4 0 号 《 关 于 明 确 金 融 房
地 产 开 发 教 育 辅 助 服 务 等 增 值 税 政 策 的 通 知 》 的 规 定 ： ( 1 ) 金 融 商 品 持 有 期 间 ( 含 到 期 ) 取 得 的 非 保
本 收 益 ( 合 同 中 未 明 确 承 诺 到 期 本 金 可 全 部 收 回 的 投 资 收 益 ) ， 不 征 收 增 值 税 ； ( 2 ) 纳 税 人 购 入 基 金 、
信 托 、 理 财 产 品 等 各 类 资 产 管 理 产 品 持 有 至 到 期 ， 不 属 于 金 融 商 品 转 让 ； ( 3 ) 资 管 产 品 运 营 过 程 中
发 生 的 增 值 税 应 税 行 为 ， 以 资 管 产 品 管 理 人 为 增 值 税 纳 税 人 。 上 述 政 策 自 2 0 1 6 年 5 月 1 日 起 执 行 。
此 外 ， 根 据 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 于 2 0 1 7 年 1 月 6 日 颁 布 的 财 税 [ 2 0 1 7 ] 2 号 《 关 于 资 管 产 品 增 值
税 政 策 有 关 问 题 的 补 充 通 知 》 及 2 0 1 7 年 6 月 3 0 日 颁 布 的 财 税 [ 2 0 1 7 ] 5 6 号 《 关 于 资 管 产 品 增 值 税
有 关 问 题 的 通 知 》 的 规 定 ， 资 管 产 品 管 理 人 运 营 资 管 产 品 过 程 中 发 生 的 增 值 税 应 税 行 为 ， 暂 适 用
简 易 计 税 方 法 ， 按 照 3 % 的 征 收 率 缴 纳 增 值 税 。 对 资 管 产 品 在 2 0 1 8 年 1 月 1 日 前 运 营 过 程 中 发 生
的 增 值 税 应 税 行 为 ， 未 缴 纳 增 值 税 的 ， 不 再 缴 纳 ； 已 缴 纳 增 值 税 的 ， 已 纳 税 额 从 资 管 产 品 管 理 人
以 后 月 份 的 增 值 税 应 纳 税 额 中 抵 减 。 上 述 税 收 政 策 对 本 基 金 截 至 本 财 务 报 表 批 准 报 出 日 止 的 财 务
状 况 和 经 营 成 果 无 影 响 。
§ 7 投 资 组 合 报 告
7 .1 期末 基金 资产组 合情 况
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
序 号 项 目 金 额 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （ % ）
1 权 益 投 资 4 9 4 , 6 6 5 , 1 8 9 . 7 7 8 1 . 0 1
其 中 ： 股 票 4 9 4 , 6 6 5 , 1 8 9 . 7 7 8 1 . 0 1
2 固 定 收 益 投 资 - -
其 中 ： 债 券 - -
资 产 支 持 证 券 - -
3 贵 金 属 投 资 - -
4 金 融 衍 生 品 投 资 - -
5 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 1 1 5 , 7 0 4 , 7 5 9 . 1 6 1 8 . 9 5
7 其 他 各 项 资 产 2 6 8 , 3 8 8 . 1 9 0 . 0 4
合 计 6 1 0 , 6 3 8 , 3 3 7 . 1 2 1 0 0 . 0 0南方天元新产业股票型证券投资基金 2 0 1 7 年半年度报告摘要
第 2 3 页 共 3 0 页
7 .2 报告 期末 按行业 分类 的股票 投资组 合
7 .2 .1 报告 期末 按行业 分类 的境内 股票投 资组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ）
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 1 5 , 8 7 8 , 5 3 5 . 5 4 2 . 6 1
B 采 矿 业 - -
C 制 造 业 3 1 1 , 5 9 8 , 1 0 2 . 7 6 5 1 . 2 9
D 电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 2 2 , 6 5 8 , 3 6 0 . 9 5 3 . 7 3
E 建 筑 业 2 2 , 7 6 3 , 8 1 0 . 2 4 3 . 7 5
F 批 发 和 零 售 业 5 , 7 1 5 , 1 8 7 . 5 0 0 . 9 4
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 2 5 , 7 8 9 , 0 2 6 . 1 2 4 . 2 4
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 3 0 , 4 0 1 , 5 5 6 . 1 3 5 . 0 0
J 金 融 业 2 8 , 6 3 6 , 2 4 0 . 8 5 4 . 7 1
K 房 地 产 业 - -
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 2 6 , 0 5 5 , 7 5 0 . 0 0 4 . 2 9
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 - -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 5 , 1 6 8 , 6 1 9 . 6 8 0 . 8 5
S 综 合 - -
合 计 4 9 4 , 6 6 5 , 1 8 9 . 7 7 8 1 . 4 2
7 .2 .2 报告 期末 按行业 分类 的港股 通投资 股票 投资组 合
注：本基金 本报告期末未持有港股通股票投资。
7 .3 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值比 例大 小排序 的股 票投资 明细
7 .3 .1 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值比 例大 小排序 的所 有股票 投资 明细
金额单位： 人 民 币 元
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
（ ％ ）
1 0 0 0 6 5 1 格 力 电 器 1 , 2 8 6 , 0 0 0 5 2 , 9 4 4 , 6 2 0 . 0 0 8 . 7 1
2 0 0 2 0 2 7 分 众 传 媒 1 , 8 8 0 , 8 0 0 2 5 , 8 7 9 , 8 0 8 . 0 0 4 . 2 6
3 6 0 0 0 0 4 白 云 机 场 1 , 3 9 7 , 0 2 2 2 5 , 7 8 9 , 0 2 6 . 1 2 4 . 2 4
4 0 0 2 4 1 5 海 康 威 视 7 8 5 , 3 3 2 2 5 , 3 6 6 , 2 2 3 . 6 0 4 . 1 8
5 6 0 0 0 6 8 葛 洲 坝 2 , 0 2 1 , 8 0 0 2 2 , 7 2 5 , 0 3 2 . 0 0 3 . 7 4
6 6 0 0 1 9 6 复 星 医 药 6 5 7 , 6 7 8 2 0 , 3 8 1 , 4 4 1 . 2 2 3 . 3 5
7 3 0 0 1 0 0 双 林 股 份 7 6 3 , 8 7 5 2 0 , 0 9 7 , 5 5 1 . 2 5 3 . 3 1
8 6 0 1 6 8 9 拓 普 集 团 5 9 0 , 5 4 8 1 9 , 7 7 7 , 4 5 2 . 5 2 3 . 2 6
9 6 0 0 8 8 6 国 投 电 力 2 , 1 6 7 , 6 0 0 1 7 , 1 2 4 , 0 4 0 . 0 0 2 . 8 2南方天元新产业股票型证券投资基金 2 0 1 7 年半年度报告摘要
第 2 4 页 共 3 0 页
1 0 6 0 3 3 5 5 莱 克 电 气 2 7 5 , 6 1 1 1 6 , 1 9 7 , 6 5 8 . 4 7 2 . 6 7
注 ： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于 h t t p : / / w w w . n f f u n d . c o m 的
年 度 报 告 正 文 。
7 .4 报告 期内 股票投 资组 合的重 大变动
7 .4 .1 累计 买入 金额超 出期 初基金 资产净 值 2 % 或前 2 0 名的 股票 投资明 细
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 本 期 累 计 买 入 金 额 占 期 初 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ）
1 6 0 0 8 8 6 国 投 电 力 2 7 , 6 7 5 , 2 4 9 . 3 2 5 . 5 1
2 6 0 0 0 0 4 白 云 机 场 2 3 , 5 1 8 , 1 1 0 . 5 7 4 . 6 9
3 0 0 2 0 2 7 分 众 传 媒 2 3 , 4 2 5 , 4 3 3 . 0 1 4 . 6 7
4 6 0 0 1 9 6 复 星 医 药 1 9 , 3 2 1 , 3 9 9 . 4 8 3 . 8 5
5 0 0 2 4 1 5 海 康 威 视 1 7 , 7 2 0 , 4 5 1 . 3 1 3 . 5 3
6 6 0 1 3 1 8 中 国 平 安 1 4 , 1 2 2 , 7 9 3 . 9 4 2 . 8 1
7 0 0 2 1 8 5 华 天 科 技 1 3 , 6 9 5 , 4 3 4 . 3 2 2 . 7 3
8 6 0 0 6 6 0 福 耀 玻 璃 1 3 , 3 8 7 , 4 8 8 . 3 3 2 . 6 7
9 0 0 2 7 1 4 牧 原 股 份 1 2 , 0 9 6 , 0 1 3 . 3 3 2 . 4 1
1 0 6 0 1 3 3 6 新 华 保 险 1 1 , 8 3 8 , 5 5 9 . 9 4 2 . 3 6
1 1 6 0 1 1 8 6 中 国 铁 建 1 1 , 6 4 6 , 2 3 2 . 3 0 2 . 3 2
1 2 3 0 0 1 1 3 顺 网 科 技 1 1 , 5 6 1 , 2 0 3 . 7 8 2 . 3 0
1 3 0 0 2 1 7 4 游 族 网 络 1 1 , 4 1 8 , 6 4 7 . 9 2 2 . 2 8
1 4 6 0 0 8 7 2 中 炬 高 新 1 1 , 0 0 9 , 1 8 5 . 8 3 2 . 1 9
1 5 3 0 0 1 4 5 中 金 环 境 1 0 , 9 9 2 , 9 5 5 . 7 5 2 . 1 9
1 6 3 0 0 6 2 8 亿 联 网 络 1 0 , 3 6 9 , 7 5 7 . 8 6 2 . 0 7
1 7 3 0 0 4 3 2 富 临 精 工 1 0 , 3 5 3 , 6 5 0 . 6 7 2 . 0 6
1 8 6 0 3 3 5 5 莱 克 电 气 9 , 9 7 3 , 4 0 8 . 9 1 1 . 9 9
1 9 0 0 0 8 9 2 星 美 联 合 8 , 5 4 0 , 5 3 0 . 2 5 1 . 7 0
2 0 6 0 3 3 6 8 柳 州 医 药 8 , 3 3 5 , 6 4 9 . 9 2 1 . 6 6
注 ： 买 入 包 括 二 级 市 场 上 主 动 的 买 入 、 新 股 、 配 股 、 债 转 股 、 换 股 及 行 权 等 获 得 的 股 票 ， 买 入 金
额 按 成 交 金 额 （ 成 交 单 价 乘 以 成 交 数 量 ） 填 列 ， 不 考 虑 相 关 交 易 费 用 。
7 .4 .2 累计 卖出 金额超 出期 初基金 资产净 值 2 % 或前 2 0 名的 股票 投资明 细
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 本 期 累 计 卖 出 金 额 占 期 初 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ）
1 6 0 0 8 8 6 国 投 电 力 3 1 , 9 8 0 , 4 9 3 . 3 8 6 . 3 7
2 6 0 1 1 6 6 兴 业 银 行 2 8 , 7 5 6 , 7 7 2 . 6 6 5 . 7 3
3 0 0 0 7 2 5 京 东 方 A 2 7 , 2 5 3 , 0 1 7 . 1 5 5 . 4 3
4 6 0 1 6 8 9 拓 普 集 团 2 1 , 3 0 0 , 5 4 4 . 3 9 4 . 2 4
5 0 0 0 3 3 3 美 的 集 团 1 8 , 7 5 2 , 6 3 0 . 1 0 3 . 7 4
6 6 0 1 9 3 9 建 设 银 行 1 8 , 4 4 8 , 3 8 3 . 2 4 3 . 6 8
7 0 0 0 4 0 1 冀 东 水 泥 1 5 , 2 4 5 , 0 4 6 . 3 8 3 . 0 4
8 0 0 0 1 0 0 T C L 集 团 1 3 , 5 8 7 , 9 9 5 . 0 9 2 . 7 1
9 0 0 0 7 8 9 万 年 青 1 1 , 6 6 0 , 9 1 4 . 5 8 2 . 3 2南方天元新产业股票型证券投资基金 2 0 1 7 年半年度报告摘要
第 2 5 页 共 3 0 页
1 0 6 0 1 1 8 6 中 国 铁 建 1 1 , 0 8 8 , 1 3 2 . 9 3 2 . 2 1
1 1 6 0 0 1 0 4 上 汽 集 团 1 1 , 0 5 9 , 9 4 9 . 8 7 2 . 2 0
1 2 0 0 0 9 1 0 大 亚 圣 象 1 0 , 0 8 2 , 5 0 6 . 4 2 2 . 0 1
1 3 0 0 2 3 7 6 新 北 洋 9 , 7 8 1 , 2 1 6 . 2 1 1 . 9 5
1 4 0 0 2 5 1 1 中 顺 洁 柔 9 , 7 1 0 , 1 4 5 . 8 5 1 . 9 3
1 5 0 0 2 1 4 2 宁 波 银 行 9 , 4 5 7 , 4 7 5 . 6 9 1 . 8 8
1 6 3 0 0 4 3 2 富 临 精 工 9 , 4 0 0 , 8 0 5 . 8 2 1 . 8 7
1 7 6 0 0 3 6 2 江 西 铜 业 8 , 4 1 9 , 5 4 0 . 6 0 1 . 6 8
1 8 0 0 0 8 9 2 星 美 联 合 8 , 3 9 1 , 0 5 6 . 7 5 1 . 6 7
1 9 0 0 2 5 6 4 天 沃 科 技 8 , 1 5 4 , 4 7 3 . 1 3 1 . 6 2
2 0 3 0 0 2 5 8 精 锻 科 技 8 , 0 4 9 , 6 5 8 . 7 5 1 . 6 0
注 ： 卖 出 包 括 二 级 市 场 上 主 动 的 卖 出 、 换 股 、 要 约 收 购 、 发 行 人 回 购 及 行 权 等 减 少 的 股 票 ， 卖 出
金 额 按 成 交 金 额 （ 成 交 单 价 乘 以 成 交 数 量 ） 填 列 ， 不 考 虑 相 关 交 易 费 用 。
7 .4 .3 买入 股票 的成本 总额 及卖出 股票的 收入 总额
单 位 : 人 民 币 元
买 入 股 票 成 本 （ 成 交 ） 总 额 5 6 0 , 8 6 8 , 5 8 2 . 5 3
卖 出 股 票 收 入 （ 成 交 ） 总 额 5 6 0 , 3 7 4 , 8 5 7 . 5 1
注 ： 买 入 股 票 成 本 、 卖 出 股 票 收 入 均 按 买 卖 成 交 金 额 （ 成 交 单 价 乘 以 成 交 数 量 ） 填 列 ， 不 考 虑 相
关 交 易 费 用 。
7 .5 期末 按债 券品种 分类 的债券 投资组 合
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
7 .6 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前 五名债 券投 资明细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
7 .7 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前 十名资 产支 持证券 投资明 细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
7 .8 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前 五名贵 金属 投资明 细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 。
7 .9 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前 五名权 证投 资明细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
7 .1 0 报告 期末 本基金 投资 的股指 期货交 易情 况说明
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 内 未 投 资 股 指 期 货 。
7 .1 1 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货交 易情 况说明
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 内 未 投 资 国 债 期 货 。
7 .1 2 投资 组合 报告附 注
7 .1 2.1 本基 金投 资的前 十名 证券的 发行主 体本 期受到 调查 以及处 罚情 况的说 明
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 没 有 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ， 或 在 报 告 编 制 日 前
一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 形 。南方天元新产业股票型证券投资基金 2 0 1 7 年半年度报告摘要
第 2 6 页 共 3 0 页
7 .1 2.2 基金 投资 的前十 名股 票超出 基金合 同规 定的备 选股 票库情 况的 说明
本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。
7 .1 2.3 期末 其他 各项资 产构 成
单 位 ： 人 民 币 元
序 号 名 称 金 额
1 存 出 保 证 金 1 9 4 , 9 4 4 . 2 9
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 2 1 , 3 6 3 . 9 0
5 应 收 申 购 款 5 2 , 0 8 0 . 0 0
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
- 合 计 2 6 8 , 3 8 8 . 1 9
7 .1 2.4 期末 持有 的处于 转股 期的可 转换债 券明 细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。
7 .1 2.5 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
7 .1 2.5 .1 期末 前十 名股票 中存 在流 通 受限情 况的 说明
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称
流 通 受 限 部 分
的 公 允 价 值
占 基 金 资 产 净
值 比 例 （ % ）
流 通 受 限 情 况
说 明
1 3 0 0 1 0 0 双 林 股 份 2 0 , 0 9 7 , 5 5 1 . 2 5 3 . 3 1 重 大 事 项
§ 8 基 金 份 额 持 有 人 信 息
8 .1 期末 基金 份额持 有人 户数及 持有人 结构
份 额 单 位 ： 份
持 有 人 户 数
( 户 )
户 均 持 有 的
基 金 份 额
持 有 人 结 构
机 构 投 资 者 个 人 投 资 者
持 有 份 额
占 总 份 额 比
例 （ % ）
持 有 份 额
占 总 份 额 比 例
（ % ）
2 1 , 1 2 0 1 4 , 2 2 6 . 4 8 4 4 , 6 2 8 , 6 9 6 . 1 7 1 4 . 8 5 2 5 5 , 8 3 4 , 5 9 1 . 7 0 8 5 . 1 5
8 .2 期末 上市 基金前 十名 持有人
序 号 持 有 人 名 称 持 有 份 额 （ 份 ） 占 上 市 总 份 额 比 例 （ % ）
1 程 梦 茜 3 , 9 7 7 , 5 0 6 . 0 0 1 . 6 0
2 王 友 刚 3 , 9 7 3 , 3 2 9 . 0 0 1 . 6 0南方天元新产业股票型证券投资基金 2 0 1 7 年半年度报告摘要
第 2 7 页 共 3 0 页
3 江 阴 华 联 商 厦 有 限 公 司 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 8 1
4 戴 瑜 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 8 1
5 赵 小 骥 1 , 8 7 0 , 0 7 4 . 0 0 0 . 7 5
6 欧 阳 艳 芬 1 , 8 0 0 , 0 7 6 . 0 0 0 . 7 3
7 李 更 1 , 7 4 2 , 9 8 1 . 0 0 0 . 7 0
8 陈 艳 芳 1 , 6 8 3 , 8 9 3 . 0 0 0 . 6 8
9 刘 剑 1 , 6 6 4 , 8 0 0 . 0 0 0 . 6 7
1 0 陆 正 辉 1 , 4 5 1 , 1 4 1 . 0 0 0 . 5 8
8 .3 期末 基金 管理人 的从 业人员 持有本 基金 的情况
项 目 持 有 份 额 总 数 （ 份 ） 占 基 金 总 份 额 比 例 （ % ）
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员 持 有 本 基 金 3 2 6 , 8 3 7 . 0 1 0 . 1 0 8 8
8 .4 期末 基金 管理人 的从 业人员 持有本 开放 式基金 份额 总量区 间的 情况
项 目 持 有 基 金 份 额 总 量 的 数 量 区 间 （ 万 份 ）
本 公 司 高 级 管 理 人 员 、 基 金 投 资 和 研 究 部
门 负 责 人 持 有 本 开 放 式 基 金
1 0 ~ 5 0
本 基 金 基 金 经 理 持 有 本 开 放 式 基 金 1 0 ~ 5 0
§ 9 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单 位 ： 份
基 金 合 同 生 效 日 （ 2 0 1 4 年 7 月 3 日 ） 基 金 份 额 总 额 3 , 0 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
本 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 2 9 1 , 0 2 7 , 9 7 6 . 8 5
本 报 告 期 基 金 总 申 购 份 额 4 7 , 7 0 3 , 2 2 7 . 2 2
减 ： 本 报 告 期 基 金 总 赎 回 份 额 3 8 , 2 6 7 , 9 1 6 . 2 0
本 报 告 期 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份 额 减 少 以 “ - ” 填 列 ） -
本 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 3 0 0 , 4 6 3 , 2 8 7 . 8 7
§ 1 0 重 大 事 件 揭 示
1 0. 1 基金 份额 持有人 大会 决议
本 报 告 期 内 无 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 。
1 0. 2 基金 管理 人、基 金托 管人的 专门基 金托 管部门 的重 大人事 变动
南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 第 七 届 董 事 会 第 二 次 会 议 已 于 2 0 1 7 年 1 月 2 3 日 审 议 通 过 了 《 公 司 关
于 聘 任 公 司 副 总 经 理 、 督 察 长 和 财 务 负 责 人 的 议 案 》 ， 秦 长 奎 因 任 期 届 满 ， 工 作 调 整 的 原 因 不 再
担 任 公 司 副 总 经 理 职 务 。南方天元新产业股票型证券投资基金 2 0 1 7 年半年度报告摘要
第 2 8 页 共 3 0 页
本 报 告 期 内 ， 基 金 托 管 人 的 专 门 基 金 托 管 部 门 没 有 发 生 重 大 人 事 变 动 。
1 0. 3 涉及 基金 管理人 、基 金财产 、基金 托管 业务的 诉讼
本 报 告 期 内 ， 无 涉 及 基 金 管 理 业 务 、 基 金 财 产 、 基 金 托 管 业 务 的 诉 讼 。
1 0. 4 基金 投资 策略的 改变
本 报 告 期 内 本 基 金 投 资 策 略 未 改 变 。
1 0. 5 为基 金进 行审计 的会 计师事 务所情 况
本 报 告 期 内 本 基 金 未 更 换 会 计 师 事 务 所 。
1 0. 6 管理 人、 托管人 及其 高级管 理人员 受稽 查或处 罚等 情况
本 报 告 期 内 ， 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 其 高 级 管 理 人 员 未 受 监 管 部 门 稽 查 或 处 罚 。
1 0. 7 基金 租用 证券公 司交 易单元 的有关 情况
1 0. 7.1 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行股 票投 资及佣 金支 付情况
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
券 商 名 称
交 易 单 元
数 量
股 票 交 易 应 支 付 该 券 商 的 佣 金
备 注
成 交 金 额
占 当 期 股 票 成 交
总 额 的 比 例 （ % ）
佣 金
占 当 期 佣 金
总 量 的 比 例
（ % ）
方 正 证 券 1
4 0 8 , 7 3 7 , 9 9
1 . 4 1
3 6 . 5 8 3 7 8 , 6 7 7 . 1 5 3 6 . 9 3 -
广 州 证 券 1
3 8 3 , 1 2 7 , 5 7
0 . 5 6
3 4 . 2 8 3 4 9 , 1 4 5 . 2 3 3 4 . 0 5 -
湘 财 证 券 2
2 5 0 , 4 0 9 , 5 5
0 . 7 5
2 2 . 4 1 2 2 8 , 1 9 8 . 3 4 2 2 . 2 5 -
申 万 宏 源 2
3 2 , 3 3 4 , 3 3 8
. 0 8
2 . 8 9 2 9 , 4 6 6 . 5 5 2 . 8 7 -
平 安 证 券 2
2 4 , 8 5 3 , 7 1 3
. 9 2
2 . 2 2 2 3 , 1 4 6 . 6 2 2 . 2 6 -
国 信 证 券 2
1 8 , 0 1 8 , 9 3 9
. 9 8
1 . 6 1 1 6 , 7 8 1 . 0 5 1 . 6 4 -南方天元新产业股票型证券投资基金 2 0 1 7 年半年度报告摘要
第 2 9 页 共 3 0 页
海 通 证 券 1 - - - - -
中 银 国 际 1 - - - - -
光 大 证 券 1 - - - - -
广 发 证 券 1 - - - - -
兴 业 证 券 1 - - - - -
银 河 证 券 2 - - - - -
浙 商 证 券 1 - - - - -
中 金 公 司 1 - - - - -
中 投 证 券 1 - - - - -
国 泰 君 安 1 - - - - -
长 江 证 券 1 - - - - -
注 ： 交 易 单 元 的 选 择 标 准 和 程 序 根 据 中 国 证 监 会 《 关 于 完 善 证 券 投 资 基 金 交 易 席 位 制 度 有 关 问
题 的 通 知 》 （ 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 7 ] 4 8 号 ） 的 有 关 规 定 ， 我 公 司 制 定 了 租 用 证 券 公 司 交 易 单 元 的 选 择
标 准 和 程 序 ：
A ： 选 择 标 准
1 、 公 司 经 营 行 为 规 范 ， 财 务 状 况 和 经 营 状 况 良 好 ；
2 、 公 司 具 有 较 强 的 研 究 能 力 , 能 及 时 、 全 面 地 为 基 金 提 供 高 质 量 的 宏 观 经 济 研 究 、 行 业 研 究 及 市
场 走 向 、 个 股 分 析 报 告 和 专 门 研 究 报 告 ；
3 、 公 司 内 部 管 理 规 范 ， 能 满 足 基 金 操 作 的 保 密 要 求 ；
4 、 建 立 了 广 泛 的 信 息 网 络 , 能 及 时 提 供 准 确 的 信 息 资 讯 服 务 。
B ： 选 择 流 程 公 司 研 究 部 门 定 期 对 券 商 服 务 质 量 从 以 下 几 方 面 进 行 量 化 评 比 ， 并 根 据 评 比 的 结 果
选 择 席 位 ：
1 、 服 务 的 主 动 性 。 主 要 针 对 证 券 公 司 承 接 调 研 课 题 的 态 度 、 协 助 安 排 上 市 公 司 调 研 、 以 及 就 有 关
专 题 提 供 研 究 报 告 和 讲 座 ；
2 、 研 究 报 告 的 质 量 。 主 要 是 指 证 券 公 司 所 提 供 研 究 报 告 是 否 详 实 ， 投 资 建 议 是 否 准 确 ；
3 、 资 讯 提 供 的 及 时 性 及 便 利 性 。 主 要 是 指 证 券 公 司 提 供 资 讯 的 时 效 性 、 及 时 性 以 及 提 供 资 讯 的 渠
道 是 否 便 利 、 提 供 的 资 讯 是 否 充 足 全 面 。
1 0. 7.2 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行其 他证 券投资 的情 况
金 额 单 位 ： 人 民 币 元南方天元新产业股票型证券投资基金 2 0 1 7 年半年度报告摘要
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券 商 名 称
债 券 交 易 债 券 回 购 交 易 权 证 交 易 基 金 交 易
成 交 金
额
占 当 期 债 券
成 交 总 额 的
比 例 （ % ）
成 交 金
额
占 当 期 债 券
回 购
成 交 总 额 的
比 例 （ % ）
成 交 金
额
占 当 期 权 证
成 交 总 额 的
比 例 （ % ）
成 交 金 额
占 当 期 基 金
成 交 总 额 的
比 例 （ % ）
长江证券
- - - - - - - -
方正证券
- -
3 1 3 , 0 0 0 , 0
0 0 . 0 0
1 0 0 . 0 0 - - - -
光大证券
- - - - - - - -
广发证券
- - - - - - - -
广州证券
- - - - - - - -
国泰君安
- - - - - - - -
国信证券
- - - - - - - -
海通证券
- - - - - - - -
平安证券
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申万宏源
- - - - - - - -
湘财证券
- - - - - - - -
兴业证券
- - - - - - - -
银河证券
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浙商证券
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中金公司
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中投证券
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中银国际
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