诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）
2017 年半年度报告摘要
2017 年 6 月 30 日
基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
送出日期：2017 年 8 月 28 日 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2017年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 8 月 25 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自 2017 年1 月1日起至 6 月30 日止。 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2017年半年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)
场内简称 诺安油气
基金主代码 163208
基金运作方式 上市契约型开放式（LOF）
基金合同生效日 2011 年 9月27 日
基金管理人 诺安基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 194,970,734.68 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2015-02-17
2.2 基金产品说明
投资目标
在有效控制组合风险的前提下，通过在全球范围内精选优质的石油、天然气等
能源行业类基金（包括 ETF）以及公司股票进行投资，为投资者实现基金资产
的长期稳定增值。
投资策略
本基金具体的投资策略由资产配置策略， “核心”组合投资策略， “卫星”组合
投资策略，债券投资策略和现金管理策略五部分构成。
1、资产配置策略
本基金在资产配置上采用“双重配置”策略。第一层是大类资产类别配置， 第
二层是在权益类资产内的“核心”组合和“卫星”组合的配置。权益类资产包
括基金（包括 ETF）和股票。
2、“核心”组合投资策略
在“核心”组合中，本基金将主要投资于石油天然气等能源行业基金，主要包
括： （1）以跟踪石油、天然气等能源类行业公司股票指数为投资目标的 ETF 及
指数基金； （2）以超越石油、天然气等能源类行业公司股票指数为投资目标的
主动管理型基金。
3、“卫星”组合投资策略
在“卫星”组合中，本基金将主要投资于： （1）以跟踪石油、天然气等能源品
商品价格或商品价格指数为投资目标的能源类商品 ETF ；（ 2）全球范围内优质
的石油、天然气等能源类公司股票。
4、债券投资策略
本基金将在全球范围内进行债券资产配置，根据基金管理人的债券选择标准，
运用相应的债券投资策略，构造债券组合。
5、现金管理策略
现金管理是本基金投资管理的一个重要环节，主要包含以下三个方面的内容：
现金流预测、现金持有比例管理、现金资产收益管理。
业绩比较基准 标普能源行业指数（净收益） （S&P 500 Energy Sector Index（NTR ））
风险收益特征
本基金将会投资于全球范围内优质的石油、天然气等能源行业基金（包括 ETF）
及公司股票，在证券投资基金中属于较高预期风险和预期收益的基金品种。 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2017年半年度报告摘要
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 诺安基金管理有限公司 招商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 马宏 张燕
联系电话 0755-83026688 0755-83199084
电子邮箱 info@lionfund.com.cn yan_zhang@cmbchina.com
客户服务电话
400-888-8998 95555
传真 0755-83026677 0755-83195201
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
名称
英文 - Brown Brothers Harriman & Co.
中文 - 布朗兄弟哈里曼银行
注册地址 - 140 Broadway New York,NY 1005
办公地址 - 140 Broadway New York,NY 1005
邮政编码 - NY 1005
注：本基金无境外投资顾问。
2.5 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.lionfund.com.cn
基金半年度报告备置地点
深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层
诺安基金管理有限公司 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2017年半年度报告摘要
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2017年 1 月1 日 - 2017年 6月 30 日)
本期已实现收益 693,729.11
本期利润 -31,950,424.23
加权平均基金份额本期利润 -0.1607
本期基金份额净值增长率 -16.19%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2017 年6 月30 日 )
期末可供分配基金份额利润 -0.1720
期末基金资产净值 161,429,097.87
期末基金份额净值 0.828
注： ①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列
数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相
关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -2.24% 1.16% -1.50% 1.09% -0.74% 0.07%
过去三个月 -9.61% 1.06% -8.25% 1.00% -1.36% 0.06%
过去六个月 -16.19% 1.03% -15.01% 0.98% -1.18% 0.05%
过去一年 -3.27% 1.20% -2.87% 1.13% -0.40% 0.07%
过去三年 -33.55% 1.60% -23.14% 1.53% -10.41% 0.07%
自基金合同
生效起至今
-17.20% 1.28% 23.53% 1.36% -40.73% -0.08%
注： 本基金的业绩比较基准为： 标普能源行业指数 （净收益） （S&P 500 Energy Sector Index （NTR） ） 。 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2017年半年度报告摘要
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注:本基金的建仓期为 6个月，建仓期结束时各项资产配置符合合同约定。 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2017年半年度报告摘要
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
截至 2017 年6 月30 日，本基金管理人共管理 52 只开放式基金：诺安平衡证券投资基金、诺
安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺安价值
增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混合型证券投资基金、
诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100 指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投
资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交易型
开放式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安行
业轮动混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、诺安全球收益不动产证券投资基
金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF） 、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中
证创业成长指数分级证券投资基金、诺安汇鑫保本混合型证券投资基金、诺安双利债券型发起式
证券投资基金、中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基
金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安信用债券
一年定期开放债券型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫
一年定期开放债券型证券投资基金、诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行
业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永
鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混
合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安低碳
经济股票型证券投资基金、诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安创新驱
动灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫保本混合型证券
投资基金、诺安景鑫保本混合型证券投资基金、诺安益鑫保本混合型证券投资基金、诺安安鑫保
本混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安和鑫保本混合型证券
投资基金、诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安进取回报灵活配置混合型证券投资
基金、诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金等。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）
期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
宋青
国际业
务部总
2012 年7 月20 日 - 8
学士学位，具有基金从业资格。曾
先后任职于香港富海企业有限公诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2017年半年度报告摘要
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监、 诺安
全球黄
金证券
投资基
金基金
经理、 诺
安油气
能源股
票证券
投资基
金（ LOF）
基金经
理
司、中国银行广西分行、中国银行
伦敦分行、深圳航空集团公司、道
富环球投资管理亚洲有限公司上海
代表处，从事外汇交易、证券投资、
固定收益及贵金属商品交易等投资
工作。2010 年 10 月加入诺安基金
管理有限公司， 任国际业务部总监。
2011 年 11 月起任诺安全球黄金证
券投资基金基金经理，2012 年7 月
起任诺安油气能源股票证券投资基
金（LOF）基金经理。
注：①此处基金经理的任职日期为公司作出决定并对外公告之日;
②证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
本基金无境外投资顾问。
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期间,诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）管理人严格遵守了《中华人民共和国证券
投资基金法》及其他有关法律法规,遵守了《诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）基金合同》
的规定,遵守了本公司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会 2011 年修订的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ，本公司更
新并完善了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》 。制度的范围包括境内上市股票、债券的一级
市场申购、二级市场交易等投资管理活动，同时涵盖投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、
业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
投资研究方面，公司设立全公司所有投资组合适用的证券备选库，在此基础上，不同投资组
合根据其投资目标、投资风格和投资范围的不同，建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对
手备选库；公司拥有健全的投资授权制度，明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各
投资决策主体的职责和权限划分，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操
作需要经过严格的审批程序；公司建立了统一的研究管理平台，所有内外部研究报告均通过该研
究管理平台发布，并保障该平台对所有研究员和投资组合经理开放。
交易执行方面，对于场内交易，基金管理人在投资交易系统中设置了公平交易功能，交易中诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2017年半年度报告摘要
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心按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令，如果多个投资组合在同一时点就同一证券下达
了相同方向的投资指令，并且市价在指令限价以内，投资交易系统自动将该证券的每笔交易报单
都自动按比例分拆到各投资组合；对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交
易的交易分配，在参与申购之前，各投资组合经理独立地确定申购价格和数量，并将申购指令下
达给交易中心。公司在获配额度确定后，按照价格优先的原则进行分配，如果申购价格相同，则
根据该价位各投资组合的申购数量进行比例分配；对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所
大宗交易，投资组合经理以该投资组合的名义向交易中心下达投资指令，交易中心向银行间市场
或交易对手询价、成交确认，并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的
交易机会。
本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好，未发现违反公平交易制度的情况。
4.4.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与
的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日成交量的 5%的情
况。
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析
报告期内，国际原油先横向盘整后波动下跌。2017 年上半年，布伦特原油期货价格下跌 8.9
美元，跌幅 15.66%。WTI原油下跌 7.68 美元，下跌 14.3%。受油价下跌影响，标普 500 能源行业
指数自新年过后则拾级而下，上半年下跌 13.81%。
2017 年前两个月，布伦特原油期货价格在 56 美元左右震荡，WTI 在 52-54 美元每桶附近徘
徊。主要原因是，去年 11 月，OPEC 与非 OPEC 联合达成减产协议，约定从 2017 年 1 月起日产量
减少约 120万桶，期限 6个月。该协议在今年年初执行高效，前两个月兑现率分别接近 80%、91%，
给油价较强支撑。但是美国的钻机数量一直在攀升，截至一季度末，石油及天然气活跃钻井数增
幅分别为 383%、78%，原油产增加约 37.7 万桶/每天，美国商业原油库存居高不下，引发投资者
对原油市场供过于求的担忧，导致 3 月原油价格大幅回调。在 3 月份下跌后，OPEC 与非 OPEC 产
油国联合声明，将评估是否延长全球限制供应协议；市场的显性数据开始出现好转，美国库存回
落，伊朗库存也逐渐下降，利比亚最大油田宣布停产，使利比亚原油生产下降 20%，油价在 4 月
反弹至下跌前水平。之后，汽油问题显现，裂解价差不断触及阶段性低点，再加上 OPEC 减产力度
不及预期，美国和利比亚、尼日利亚这两个减产豁免国产油量持续增加，导致 4 月份油价的第二
次下跌。5月 OPEC 会议前，官员多次在媒体面前讨论减产协议延长的可能性，油价短期回调。随诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2017年半年度报告摘要
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后 5 月25 日，OPEC 成员国决定将原油减产协议延长 9 个月至 2018 年3月，但是减产规模并未加
大，减产协议对国际油价控制力度弱化，再加上美国、利比亚和尼日利亚三国原油产量大幅攀升，
市场库存不断增加，与 OPEC 与期待的去库相去甚远，导致市场情绪恶化，油价一路下行。
投资操作上我们采取了降低仓位的策略，并结合一些波段操作，但是今年的步伐没怎么踏对。
截至半年底，持了九成仓位，减持了能源商品 ETF，油服行业中小盘，希望通过降低波动率，获
得相对稳定的收益。
4.5.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为 0.828 元。本报告期基金份额净值增长率为-16.19%，同期
业绩比较基准收益率为-15.01%。
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年， 原油产量方面， 利比亚和尼日利亚这两个减产豁免国产量保持稳定增长， 对 OPEC
减产效果将造成极大影响；美国取消原油出口禁令、特朗普从竞选时期恢复美国能源行业的口号、
宣布退出《巴黎协议》都表明美国能源产业的活跃使全球原油供应增加是长期趋势。需求方面，
未来预计欧美日经济在未来一段时间经济增长的上行概率或高于下行风险，中国经济增长整体平
稳，而印度经济增速或有机会超越中国。全球经济平稳增长原油需求稳定，原油市场供应端变化
是主导油价未来走势的因素。短期看下半年是北半球传统原油需求旺季，原油市场供需关系望能
微弱改善，油价有望重回 50 美元以上水平，看好中长期油价水平。能源行业股票方面，随着油价
的稳定，2016 年标普能源板块盈利率同比增加，预计 2017 年整体能扭负转正；行业上下游来看，
以英国 BP 为例我们看到其上游业务 2016 年扭转盈亏，但下游板块盈利与 2015 年相比出现下降。
我们预计标普能源板块上游公司盈利会继续改善，而下游短期受累于美国国内商品价格走低，以
及全球需求不足。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》 、 《证券投资基金会计核算业务指引》以及
中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额净值
计价有关事项的通知》与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等相关规定和基
金合同的约定,日常估值由本基金管理人与本基金托管人一同进行,基金份额净值由本基金管理人
完成估值后,经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与
基金会计账务的核对同时进行。
报告期内,公司制定了证券投资基金的估值政策和程序,并由研究部、财务综合部、监察稽核
部、风险控制部、固定收益事业部及基金经理等组成了估值小组,负责研究、指导基金估值业务。诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2017年半年度报告摘要
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估值小组成员均为公司各部门人员,均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工作经历,且之间
不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值小组的成员,不介入基金日常估值业务,但应参
加估值小组会议,可以提议测算某一投资品种的估值调整影响,并有权表决有关议案但仅享有一票
表决权,从而将其影响程度进行适当限制,保证基金估值的公平、 合理,保持估值政策和程序的一贯
性。
报告期内,本基金未签约与估值相关的定价服务。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 6 次，每份基金份额每
次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 20%。若《基金合同》生效不
满 3 个月可不进行收益分配。
根据上述分配原则及基金实际运作情况，本报告期未有收益分配事项。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金
资产净值低于五千万元的情形。 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2017年半年度报告摘要
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
托管人声明，在本报告期内，基金托管人——招商银行股份有限公司不存在任何损害基金份
额持有人利益的行为，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基
金合同，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内基金管理人在投资运作、基金资产净值的计算、利润分配、基金份额申购赎回价
格的计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，严格遵守了《中
华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定
进行。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本半年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、利润分配、投资组合报告等内容真实、
准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2017年半年度报告摘要
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§6
半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体： 诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）
报告截止日：2017 年 6月 30 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2017 年 6 月30 日
上年度末
2016 年12月 31 日
资 产：
银行存款 16,254,460.27 25,924,759.05
结算备付金 - -
存出保证金 - -
交易性金融资产 147,241,366.14 188,488,543.31
其中：股票投资 - -
基金投资 147,241,366.14 188,488,543.31
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 677,396.51 -
应收利息 517.65 2,695.39
应收股利 - -
应收申购款 377,170.51 1,697,866.39
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 164,550,911.08 216,113,864.14
负债和所有者权益
本期末
2017 年 6 月30 日
上年度末
2016 年12月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - 1,387,125.02
应付赎回款 2,716,835.23 6,532,037.04
应付管理人报酬 201,362.44 267,930.51
应付托管费 46,984.55 62,517.11
应付销售服务费 - -
应付交易费用 - -
应交税费 - - 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2017年半年度报告摘要
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应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 156,630.99 159,583.28
负债合计 3,121,813.21 8,409,192.96
所有者权益：
实收基金 194,970,734.68 210,177,890.58
未分配利润 -33,541,636.81 -2,473,219.40
所有者权益合计 161,429,097.87 207,704,671.18
负债和所有者权益总计 164,550,911.08 216,113,864.14
注：报告截止日 2017 年6 月30 日，基金份额净值 0.828 元，基金份额总额 194,970,734.68 份。
6.2 利润表
会计主体：诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）
本报告期：2017 年1 月1日至 2017 年6 月30 日
单位：人民币元
项 目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017
年 6 月30日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6
月 30 日
一、收入 -30,127,265.83 35,421,508.61
1.利息收入 40,077.83 45,229.80
其中：存款利息收入 40,077.83 45,229.80
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） 2,787,035.47 -119,115.68
其中：股票投资收益 - -
基金投资收益 1,162,266.01 -2,205,485.74
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 1,624,769.46 2,086,370.06
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
-32,644,153.34 34,757,669.78
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） -360,970.25 638,945.32
5.其他收入（损失以“-”号填列） 50,744.46 98,779.39
减：二、费用 1,823,158.40 1,974,628.47
1．管理人报酬 1,343,667.53 1,444,717.84
2．托管费 313,522.44 337,100.85
3．销售服务费 - - 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2017年半年度报告摘要
第 15 页 共 30 页
4．交易费用 14,248.04 24,783.17
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 151,720.39 168,026.61
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
-31,950,424.23 33,446,880.14
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-31,950,424.23 33,446,880.14
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）
本报告期：2017 年1 月1日 至 2017 年 6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
210,177,890.58 -2,473,219.40 207,704,671.18
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- -31,950,424.23 -31,950,424.23
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-15,207,155.90 882,006.82 -14,325,149.08
其中：1.基金申购款 41,246,920.48 -3,561,361.63 37,685,558.85
2.基金赎回款 -56,454,076.38 4,443,368.45 -52,010,707.93
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
194,970,734.68 -33,541,636.81 161,429,097.87
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
218,137,768.10 -57,242,827.96 160,894,940.14 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2017年半年度报告摘要
第 16 页 共 30 页
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- 33,446,880.14 33,446,880.14
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
24,942,011.35 -11,273,961.28 13,668,050.07
其中：1.基金申购款 129,042,001.90 -32,893,508.70 96,148,493.20
2.基金赎回款 -104,099,990.55 21,619,547.42 -82,480,443.13
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
243,079,779.45 -35,069,909.10 208,009,870.35
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______奥成文______
______薛有为______
____薛有为____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）(简称“本基金”),经中国证券监督管理委员会(简称
“中国证监会”) 证监许可[2011]1258 号文《关于核准诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）
的批复》批准,于 2011 年 8 月29 日至 2011 年9月 20 日向社会进行公开募集,经利安达会计师事
务所验资,募集其中净认购额为人民币 950,526,471.15 元,折合 950,526,471.15 份基金份额。有
效认购金额产生的利息为人民币 504,212.24 元,折合 504,212.24 份基金份额于基金合同生效后
归入本基金。基金合同生效日为 2011 年9 月27日,合同生效日基金份额为 951,030,683.39 份基
金单位。
本基金为上市契约型开放式（LOF）,存续期限不定。本基金的基金管理人为诺安基金管理有
限公司,基金托管人为招商银行股份有限公司，境外资产托管人为布朗兄弟哈里曼银行（Brown
Brothers Harriman &Co.） 。 《诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）基金合同》 、 《诺安油气能源
股票证券投资基金（LOF）招募说明书》等文件已按规定报送中国证监会备案。
本基金的财务报表于 2017 年8 月25日已经本基金的基金管理人及基金托管人批准报出。 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2017年半年度报告摘要
第 17 页 共 30 页
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及相关规定(以下简称“企业会计准则”)
及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制，同时在具体会计核算和信息披露方
面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2017 年 6 月 30 日的财
务状况以及 2017 年1 月1日至 2017 年6 月30 日的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财税字 [1998] 55 号文《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》 、
财税 [2002] 128 号文 《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》 、 财税 [2004] 78 号文 《关
于证券投资基金税收政策的通知》 、财税 [2012] 85 号文《财政部、国家税务总局、证监会关于
实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税 [2015] 101号《财政部、
国家税务总局、证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税
[2005] 103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》 、上证交字 [2008] 16 号《关
于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所于 2008 年 9 月 18 日发布的
《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》 、财税 [2008] 1 号文《财
政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税 [2016] 36 号文《财政部、国
家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、财税 [2016] 140 号文《关于明确金融、
房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》 、财税 [2017] 2 号文《关于资管产品增值税政诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2017年半年度报告摘要
第 18 页 共 30 页
策有关问题的补充通知》 、财税[2017] 56 号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》及其他相
关税务法规和实务操作，本基金适用的主要税项列示如下：
（1）以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
（2）证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入暂免征收营业税。
（3）证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
（4 ）自 2016年5月1日起， 在全国范围内全面推开营业税改征增值税 (以下简称“营改增”)
试点, 建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人, 纳入试点范围，由缴纳营
业税改为缴纳增值税。证券投资基金 (封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金) 管理人运用
基金买卖股票、债券收入免征增值税。自 2018年 1 月1 日起，资产管理产品管理人运营资产管理
产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对资产
管理产品在 2018 年1 月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；
已缴纳增值税的，已纳税额从资产管理产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
（5） 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、 现金对价，
暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
（6）对基金取得的股票的股息、红利收入，债券的利息收入，由上市公司、发行债券的企业
在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的个人所得税。自 2013 年1 月1 日起，对所取得的股息红
利收入根据持股期限差别化计算个人所得税的应纳税所得额： 持股期限在 1 个月以内 (含1 个月)
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年 (含 1 年) 的，暂减
按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，股权登记日为自 2013 年1月 1 日起至2016 年 9
月 7 日期间的，暂减按 25%计入应纳税所得额，股权登记日在 2016 年9月 8 日及以后的，暂免征
收个人所得税。
（7）基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
（8）对投资者 (包括个人和机构投资者) 从基金分配中取得的收入，暂不征收个人所得税和
企业所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2017年半年度报告摘要
第 19 页 共 30 页
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
中国对外经济贸易信托有限公司 管理人股东
深圳市捷隆投资有限公司 管理人股东
大恒新纪元科技股份有限公司 管理人股东
诺安基金管理有限公司 发起人、管理人、直销机构
招商银行股份有限公司 托管人、代销机构
Brown Brothers Harriman & Co.( 布朗兄弟哈里曼银行) 境外资产托管人
注：下述关联方交易均在正常业务范围内，按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.8.1.2 基金交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行基金交易。
6.4.8.1.3 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.4 应支付关联方的佣金
本基金本报告期内及上年度可比期间内不存在应支付关联方的佣金。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2017 年 1月1 日至2017 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2016 年 1月1 日至2016 年 6 月30
日
当期发生的基金应支付
的管理费
1,343,667.53 1,444,717.84
其中： 支付销售机构的客
户维护费
444,172.59 547,971.99
注：基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2017年半年度报告摘要
第 20 页 共 30 页
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。
基金管理人应于次月首日起 3 个工作日内将上月基金管理费的计算结果通知基金托管人并做
出划付指令；基金托管人应在次月首日起 5 个工作日内完成复核，并从基金财产中一次性支付基
金管理费给基金管理人。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2017 年 1月1 日至2017 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2016 年 1月1 日至2016 年 6 月30
日
当期发生的基金应支付
的托管费
313,522.44 337,100.85
注：基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.35%年费率计提。境外托管人的托管费从基金
托管人的托管费中扣除。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.35%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.35%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。
基金管理人应于次月首日起 3 工作日内将上月基金托管费的计算结果书面通知基金托管人并
做出划付指令；基金托管人应在次月首日起 5 个工作日内完成复核，并从基金财产中一次性支付
托管费给基金托管人。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金于本报告期内及上年度可比期间内与关联方无银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内及上年度可比期间内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2017年半年度报告摘要
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6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2017 年 1月1 日至2017 年 6 月30 日
上年度可比期间
2016 年 1月1 日至2016 年 6 月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
Brown Brothers
Harriman & Co.( 布
朗兄弟哈里曼银行)
13,452,859.64 23,286.71 17,545,828.02 6,545.04
招商银行股份有限
公司
2,801,600.63 16,764.28 2,838,191.36 38,602.67
注：本基金的银行存款分别由基金托管人招商银行和境外资产托管人 Brown Brothers Harriman &
Co.（布朗兄弟哈里曼银行）保管，按适用利率或约定利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内及上年度可比期间内无其他关联交易事项。
6.4.9 期末（2017 年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
截至本报告期末 2017 年6 月30 日止， 本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受
限证券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
截至本报告期末 2017 年6 月30 日止，本基金无暂时停牌等流通受限证券。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2017 年 6 月 30 日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出
回购证券，无抵押债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2017 年 6 月 30 日止，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出
回购证券款，无抵押债券。 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2017年半年度报告摘要
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6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
1.公允价值
(1)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值接近于
公允价值。
(2)以公允价值计量的金融工具
①金融工具公允价值计量的方法
本基金对以公允价值进行后续计量的金融资产与金融负债根据对计量整体具有重大意义的最
低层级的输入值确定公允价值计量层级。
②各层级金融工具公允价值
于 2017 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为
147,241,366.14 元，无属于第二层级和第三层级的余额(2016 年 12 月 31 日：第一层级
188,488,543.31 元，无属于第二层级和第三层级的余额)。
③公允价值所属层级间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行
等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和
债券的公允价值列入第二层级或第三层级，上述事项解除时将相关股票和债券的公允价值列入第
一层级。
2.除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2017年半年度报告摘要
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 - -
其中：普通股 - -
存托凭证 - -
优先股 - -
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 147,241,366.14 89.48
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 16,254,460.27 9.88
8 其他各项资产 1,055,084.67 0.64
9 合计 164,550,911.08 100.00
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
本基金本报告期末未持有权益投资。
7.3 期末按行业分类的权益投资组合
本基金本报告期末未持有权益投资。
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
本基金本报告期末未持有权益投资。
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动
7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的权益投资明细
本基金本报告期末未持有权益投资。
7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的权益投资明细
本基金本报告期末未持有权益投资。 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2017年半年度报告摘要
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7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
本基金本报告期末未持有权益投资。
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本项主要列示按国际权威评级机构（标普、穆迪）的债券信用评级情况。本基金本报告期末
未持有此类债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品投资。
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
金额单位：人民币元
序
号
基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1
ISHARES-DJ
ENERG
ETF 基金
契约型开
放式
Black Rock
Fund
Advisers.
31,599,822.2
1
19.58
2
VANGUARD
ENERG E
ETF 基金
契约型开
放式
The
Vanguard
Group Inc.
31,554,095.0
1
19.55
3
ISHARES-GLB
ENRG
ETF 基金
契约型开
放式
Black Rock
Fund
Advisers.
30,218,751.4
3
18.72
4
SPDR-ENERGY
SEL
ETF 基金
契约型开
放式
SGA Funds
Management
,Inc.
27,331,001.1
1
16.93
5 SPDR OIL EXP ETF 基金
契约型开
放式
SGA Funds
Management
,Inc.
26,537,696.3
8
16.44 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2017年半年度报告摘要
第 25 页 共 30 页
7.11 投资组合报告附注
7.11.1 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，本报告期没有出现被监管部
门立案调查的情形，也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情
形。
7.11.2 本基金本报告期末未持有股票。
7.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 677,396.51
3 应收股利 -
4 应收利息 517.65
5 应收申购款 377,170.51
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,055,084.67
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
7.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2017年半年度报告摘要
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
8,616 22,628.92 148,128.00 0.08% 194,822,606.68 99.92%
8.2 期末上市基金前十名持有人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
1 欧阳明玓 3,166,011.45 1.62%
2 何合欢 2,244,116.04 1.15%
3 孙勇生 1,780,658.48 0.91%
4 倪光浩 1,660,618.76 0.85%
5 彭震 1,461,264.54 0.75%
6 曹菁衍 1,400,892.65 0.72%
7 苏有中 1,338,946.19 0.69%
8 王战声 1,226,957.73 0.63%
9 陈诗盛 1,214,317.01 0.62%
10 程文凤 1,135,795.74 0.58%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
595,914.97 0.3056%
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
10~50
本基金基金经理持有本开放式基金 10~50 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2017年半年度报告摘要
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§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日 （2011 年 9 月27 日 ）基金份额总额 951,030,683.39
本报告期期初基金份额总额 210,177,890.58
本报告期基金总申购份额 41,246,920.48
减:本报告期基金总赎回份额 56,454,076.38
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 194,970,734.68
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2017年半年度报告摘要
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，未召开本基金的基金份额持有人大会，没有基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内，基金的投资组合策略没有重大改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，本基金管理人于 2017年 4 月29 日于《证券时报》 、 《上海证券报》及《中国证
券报》发布了《诺安基金管理有限公司关于旗下基金改聘会计师事务所的公告》的公告，自 2017
年 4 月 29 日起，旗下基金的会计师事务所由德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）变更为毕
马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 基金交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金
额
占当期股
票
成交总额
的比例
成交金额
占当期基金
成交总额的比
例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
高盛 - - - 16,497,537.92 44.49% 3,804.11 26.99% -
BOCI
Securities
Limited
- - -
20,585,290.86 55.51% 10,292.60 73.01%
- 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2017年半年度报告摘要
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注：1、本基金本报告期内仅有基金投资交易及因基金投资交易产生的佣金，无股票投资交易。
2、本报告期租用证券公司交易单元的变更情况：无。
3、券商选择标准和程序：
选取优秀券商进行境外投资，主要标准有以下几个方面：
(1) 全球眼光。具备优秀的全球投资经验，拥有丰富的地区市场知识和国际运作能力。
(2) 良好的交易执行能力。对投资交易指令能够有效执行以及取得较高质量的成交结果。
(3) 高水平的研究能力。能够为客户提供高水平的综合资本市场研究方案，掌握宏观市场的发展
趋势，深入的行业分析,有效地实施方案。
(4) 杰出的服务意识。投资交易中出现的问题能够认真对待，尽可能保证交易的及时性、保证成
交价格的确定性以及防范市场风险。
公司国际业务部以及投研部门会定期评价券商的业务水平，并及时与券商沟通，由此确定对券商
进行的选择以及成交量的分配,最大程度保证投资交易的执行。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
本基金本报告期租用证券公司交易单元未进行其他证券投资。 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2017年半年度报告摘要
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比
机构 - - - - - - -
个人 - - - - - - -
产品特有风险
本报告期内，本基金未出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情形，敬请投资者
留意。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
本报告期内，本基金管理人及本基金无影响投资者决策的其他重要信息。
投资者对本报告书如有疑问，可致电本基金管理人全国统一客户服务电话：400-888-8998，
亦可至基金管理人网站 www.lionfund.com.cn 查阅详情。
诺安基金管理有限公司
2017年 8月 28日
