富安达 增强 收 益 债券 型证 券投资 基金2017 年半 年度 报告
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富安达增 强收益债券型证券投资 基金2017 年半年度报告
2017年06 月30 日
基金管理 人：富安达基金管理有 限公司
基金托管 人：交通银行股份有限 公司
送出日期 ：2017 年08 月24日
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§1
重要 提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年8 月22日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配 情况、 财务会计报告、 投资组合报告等
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料未经审计。
本报告期自2017年1月1日起至6月30日止。
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1.2
目录
§ 1
重要提 示及目 录 ..................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 .......................................................................................................................................... 2
1.2
目录 ................................................................................................................................................ 3
§ 2
基金简 介 ................................................................................................................................................. 5
2.1 基金基本 情况 .................................................................................................................................. 5
2.2 基金产品 说明 .................................................................................................................................. 5
2.3 基金管理 人和 基金托 管人 .............................................................................................................. 6
2.4 信息披露 方式 .................................................................................................................................. 6
2.5 其他相关 资料 .................................................................................................................................. 6
§ 3
主要财 务指标 和基 金 净值表 现 ............................................................................................................. 7
3.1 主要会计 数据 和财务 指标 .............................................................................................................. 7
3.2 基金净值 表现 .................................................................................................................................. 7
§ 4
管理人 报告 ............................................................................................................................................. 9
4.1 基金管理 人及 基金经 理情况 ........................................................................................................ 10
4.2 管理人对 报告 期内本 基金运 作遵规 守信 情况的 说明 ................................................................ 11
4.3 管理人对 报告 期内公 平交易 情况的 专项 说明 ............................................................................ 11
4.4 管理人对 报告 期内基 金的投 资策略 和业 绩表现 的说明 ............................................................ 11
4.5 管理人对 宏观 经济、 证券市 场及行 业走 势的简 要展望 ............................................................ 12
4.6 管理人对 报告 期内基 金估值 程序等 事项 的说明 ........................................................................ 12
4.7 管理人对 报告 期内基 金利润 分配情 况的 说明 ............................................................................ 13
4.8 报告期内 管理 人对本 基金持 有人数 或基 金资产 净值预 警情形 的说 明 .................................... 13
§ 5
托管人 报告 ........................................................................................................................................... 13
5.1 报告期内 本基 金托管 人遵规 守信情 况声 明 ................................................................................ 13
5.2 托管人对 报告 期内本 基金投 资运作 遵规 守信、 净值计 算、利 润分 配等情 况的说 明 ............ 13
5.3 托管人对 本半 年度报 告中财 务信息 等内 容的真 实、准 确和完 整发 表意见 ............................ 13
§ 6 半年度财 务会 计报告 （ 未经审 计） ..................................................................................................... 14
6.1 资产负债 表 .................................................................................................................................... 14
6.2 利润表 ............................................................................................................................................ 15
6.3 所有者权 益（ 基金净 值）变 动表 ................................................................................................ 17
6.4 报表附注 ........................................................................................................................................ 18
§ 7
投资组 合报告 ....................................................................................................................................... 41
7.1 期末基金 资产 组合情 况 ................................................................................................................ 42
7.2 报告期末 按行 业分类 的股票 投资组 合 ........................................................................................ 42
7.3 期末按公 允价 值占基 金资产 净值 比 例大 小排序 的股票 投资明 细 ............................................ 43
7.4 报告期内 股票 投资组 合的重 大变动 ............................................................................................ 43
7.5 期末按债 券品 种分类 的债券 投资组 合 ........................................................................................ 46
7.6 期末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名债券 投资 明细 ................................ 47
7.7 期末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前十 名资产 支持 证券投 资明细 ................ 47
7.8 报告期末 按公 允价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前五名 贵金 属投资 明细 .................... 47
7.9 期末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名权证 投资 明细 ................................ 47
7.10 报告期 末本 基金投 资 的股指 期货交 易情 况说明 ...................................................................... 47
7.11 报告期 末本 基金投 资 的国债 期货交 易情 况说明 ...................................................................... 48
7.12 投资组 合报 告附注 ...................................................................................................................... 48
§ 8 基金份额 持有 人信息 ............................................................................................................................. 49
8.1 期末基金 份额 持有人 户数及 持有人 结构 .................................................................................... 49
8.2 期末基金 管理 人的从 业人员 持有本 开放 式基金 的情况 ............................................................ 50
8.3 期末基金 管理 人的从 业人员 持有本 开放 式基金 份额总 量区间 情况 ........................................ 50
§ 9
开放式 基金份 额变 动 ........................................................................................................................... 50
§ 10 重大事 件揭示 ....................................................................................................................................... 51
10.1 基金份 额持 有人大 会 决议 .......................................................................................................... 51
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10.2 基金管 理人 、基金 托 管人的 专门基 金托 管部门 的重大 人事变 动 .......................................... 51
10.3 涉及基 金管 理人、 基 金财产 、基金 托管 业务的 诉讼 .............................................................. 51
10.4 基金投 资策 略的改 变 .................................................................................................................. 51
10.5 为基金 进行 审计的 会 计师事 务所情 况 ...................................................................................... 51
10.6 管理人 、托 管人及 其 高级管 理人员 受监 管部门 稽查或 处罚的 情况 ...................................... 51
10.7 基金租 用证 券公司 交 易单元 的有关 情况 .................................................................................. 52
10.8 其他重 大事 件 .............................................................................................................................. 53
§ 11
影响投 资者 决策的 其 他重要 信息 ..................................................................................................... 55
§ 12
备查文 件目 录 ..................................................................................................................................... 55
12.1 备查文 件目 录 .............................................................................................................................. 55
12.2 存放地 点 ...................................................................................................................................... 55
12.3 查阅方 式 ...................................................................................................................................... 56
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§2
基金 简介
2.1 基金基本 情况
基金名称 富安达增强收益债券型证券投资基金
基金简称 富安达增强收益债券
基金主代码 710301
交易代码
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年07月25日
基金管理人 富安达基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 44,678,456.99
基金合同存续期 不定期
下属两级基金的基金简称 富安达增强收益债券A 富安达增强收益债券C
下属两级基金的交易代码 710301 710302
报告期末下属两级基金的份
额总额
20,581,813.55 24,096,643.44
2.2 基金产品 说明
投资目标
本基金将在控制风险与保持资产流动性的基础上，力
争为投资人获取超越业绩比较基准的投资回报。
投资策略
本基金管理人在充分研究宏观市场形势以及微观市场
主体的基础上， 采用自上而下的富安达多维经济模型，
运用定性与定量分析方法， 通过对全球经济发展形势、
国内经济情况、货币政策、财政政策、物价水平变动
趋势、资金供求关系和市场估值的分析，结合FED 模
型，判断和预测经济发展周期及趋势，综合比较大类
资产的收益及风险情况，确定债 券、股票、现金等大
类资产配置比例。
在进行固定收益类资产配置时,本基金首先通过久期
配置、期限结构配置、类属配置策略来实现对固定收
益类资产的配置。本基金的股票类资产作为整体基金
投资组合管理的辅助工具，为投资人提供适度参与股
富安达 增强 收 益 债券 型证 券投资 基金2017 年半 年度 报告
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票市场、获取超额收益的机会。
业绩比较基准
中债总指数收益率×90% ＋沪深 300 指数收益率×
10%
风险收益特征
本基金是债券型证券投资基金，属于具有中低风险收
益特征的基金品种，其长期平均风险和预期收益率低
于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。
2.3 基金管理 人和基金托管 人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 富安达基金管理有限公司 交通银行股份有限公司
信息披露负责
人
姓名 蒋晓刚 陆志俊
联系电话 021-61870999 95559
电子邮箱 service@fadfunds.com luzj@bankcomm.com
客户服务电话
400-630-6999（免长途 ）
021-61870666
95559
传真 021-61870888 021-62701216
注册地址
上海市浦东新区世纪大道
1568号中建大厦29楼
上海市浦东新区银城中路
188号
办公地址
上海市浦东新区世纪大道
1568号中建大厦29楼
上海市浦东新区银城中路
188号
邮政编码 200122 200120
法定代表人 秦雁 牛锡明
2.4 信息披露 方式
本基金选定的信息披露报纸
名称
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载基金半年度报告正文的
管理人互联网网址
www.fadfunds.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
2.5 其他相关 资料
项目 名称 办公地址
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会计师事务所
普华永道中天会计师事务所( 特
殊普通合伙)
上海市湖滨路202号普华永道中
心11楼
注册登记机构 富安达基金管理有限公司
上海市浦东新区世纪大道1568号
中建大厦29楼
§3
主要 财务指标和基金净值 表现
3.1 主要会计 数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.3 期间数据和指标
报告期（2017 年01月01日至2017年06 月30日）
富安达增强收益债券A 富安达增强收益债券C
本期已实现收益 -1,214,829.88 -1,485,614.40
本期利润 138,100.86 202,424.16
加权平均基金份额本期利润 0.0072 0.0082
本期加权平均净值利润率 0.63% 0.73%
本期基金份额净值增长率 0.82% 0.62%
3.1.1 期末数据和指标 报告期末(2017 年06月30日)
期末可供分配利润 2,510,691.88 2,383,907.80
期末可供分配基金份额利润 0.1220 0.0989
期末基金资产净值 23,960,782.91 27,474,022.68
期末基金份额净值 1.1642 1.1402
3.1.2 累计期末指标 报告期末(2017 年06月30日)
基金份额 累计净值增长率 18.70% 16.26%
注：1 、 所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 例如 ： 基金的 认购 、 申购 、 赎
回费等 ，计 入费 用后 实际 收益水 平要 低于 所列 数字 。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除 相关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
3 、期 末可 供分 配利 润为 期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3.2 基金净值 表现
3.2.1 基金份额 净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶 段
( 富安达增强收益债券
份额净
值增长
份额净
值增长
业绩比
较基准
业绩比
较基准
①- ③ ②- ④
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A)
率① 率标准
差②
收益率
③
收益率
标准差
④
过去一个月 5.82% 0.72% 1.45% 0.12% 4.37% 0.60%
过去三个月 0.70% 0.68% 0.49% 0.13% 0.21% 0.55%
过去六个月 0.82% 0.57% 0.46% 0.12% 0.36% 0.45%
过去一年 -4.51% 0.58% 0.93% 0.15% -5.44% 0.43%
过去三年 13.57% 1.27% 19.86% 0.21% -6.29% 1.06%
自基金合同生效日起
至今（2012年07月25
日-2017 年06月30日）
18.70% 1.01% 23.02% 0.19% -4.32% 0.82%
阶段
( 富安达增强收益债券
C)
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去一个月 5.79% 0.72% 1.45% 0.12% 4.34% 0.60%
过去三个月 0.60% 0.68% 0.49% 0.13% 0.11% 0.55%
过去六个月 0.62% 0.57% 0.46% 0.12% 0.16% 0.45%
过去一年 -4.90% 0.58% 0.93% 0.15% -5.83% 0.43%
过去三年 12.18% 1.27% 19.86% 0.21% -7.68% 1.06%
自基金合同生效日起
至今（2012年07月25
日-2017 年06月30日）
16.26% 1.01% 23.02% 0.19% -6.76% 0.82%
注：1 、本 基金 业绩 比较 基 准为：10% ×沪 深300 指数 ＋90% ×中 债总 财富 总 指 数，
2 、本 基金 的业 绩基 准指 数 按照构 建公 式每 交易 日进 行计算 ，按 下列 公式 计算 ：
Return t =10% ×[ 沪深300 指数t / 沪深300 指数(t-1)-1]+90％×[ 中 债总 财富 总指 数t / 中债 总财 富总 指
数(t-1) -1]
Benchmark t = （1+Return t ）×Benchmark(t-1)
其中，t =1 ，2，3，…T ，T 表 示时 间截 至日 。
3.2.2 自基金合 同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
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富安达增 强收益 债券A
份额累计 净值增 长率与 业 绩 比较基 准收益 率历史 走 势对比图
（2012年07 月25 日-2017 年06月30 日）
富安达增强收益债券A 基准
2012-07-25 2013-04-10 2013-12-24 2014-09-04 2015-05-25 2016-02-01 2016-10-19 2017-06-30
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
富安达增 强收益 债券C
份额累计 净值增 长率与 业 绩比较基 准收益 率历史 走 势对比图
（2012年07 月25 日-2017 年06月30 日）
富安达增强收益债券C 基准
2012-07-25 2013-04-10 2013-12-24 2014-09-04 2015-05-25 2016-02-01 2016-10-19 2017-06-30
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
注： 本基 金于2012 年7 月25 日成立 。 根据 《 富安 达增 强收益 债券 型证 券投 资基 金基金 合同 》 规定 ， 本
基金建 仓期 为6 个月 ，建 仓 截止日 为2013 年1月24 日 。 建仓期 结束 时本 基金 各项 资产配 置比 例符 合本
基金合 同规 定的 比例 限制 及投资 组合 的比 例范 围。
§4
管理 人报告
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4.1 基金管理 人及基金经理情况
4.1.1 基金管理 人及其管理基金 的经验
富安达基金管理有限公司由南京证券股份有限公司、 江苏交通控股有限公司、 南京
市河西新城区国有资产经营控股 （集团） 有限责任公司三家单位共同发起设立。 公司办
公地点为上海浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层，注册资本2.88亿元人民币。公司
秉承诚信、稳健、规范、创新的经营理念，以基金持有人利益最大化为首要经营目标，
为客户提供卓越的理财服务。
截至2017年6月30日，公司共管理八只开放式基金：富安达优势成长混合型证券投
资基金、 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金、 富安达 增强收益债券型证券投
资基金、 富安达现金通货币市场证券投资基金、 富安达新兴成长灵活配置混合型证券投
资基金、 富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金、 富安达长盈保本混合型证券投
资基金、富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理 （或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
李飞
本基金
的基金
经理公
司固定
收益部
副总监
（主持
工作）、
投资管
理部总
监助理
（主持
工作）
2013 年07月
04日
－ 13年
博士。历任上海技术应 用
技术学院财政经济系教
师；聚源数据有限责任公
司研究发展中心项目经
理；国盛证券有限责任公
司投资研究部高级宏观债
券研究员；金元惠理基金
管理有限公司投资部基金
经理。 2012年5月加入富安
达基金管理有限公司。
2013年7月起任富安达增
强收益债券型证券投资基
金、富安达信用主题轮动
纯债债券型发起式证券投
资基金基金经理（2013年
10月25日至2016 年10月25
日期间）、富安达长盈保
本混合型证券投资基金的
基金经理。
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注：1 、任 职日 期和 离任 日 期均指 公司 做出 决定 后正 式对外 公告 之日 ；担 任新 成立基 金的 基金 经理 ，
任职日 期为 基金 合同 生效 日。
2 、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 关于 从业 人员 资格 管理办 法的 相关 规定 。
4.2 管理人对 报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守 《中华人民共和国证券法》 、 《中华人民共和
国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 及其各项实施准则、 《富
安达增强收益债券型证券投资基金基金合同》 和其他有关法律法规的规定， 本着诚实信
用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上， 为基金份额持有
人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。
本基金无违 法、违规行为。
本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 管理人对 报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易 制度的执行情况
本基金管理人根据中国证监会颁布的 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》 ， 制定了 《富安达基金管理有限公司公平交易制度》 ， 并建立了健全有效的公平交
易执行和监控体系， 涵盖了所有投资组合， 并贯穿分工授权、 研究分析、 投资决策、 交
易执行、 业绩评估、 监督检查各环节， 确保公平对待旗下的每一个投资组合。 本报告期
内， 公司严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和 《富安达基金
管理有限公司公平交易制度》。
截止报告日， 公司完成了各基金公平交易执行情况的统计分析， 按照特定计算周期，
分1日、3日和5日时间窗分析同向和反向交易的价格差异，未发现公平交易异常情形。
4.3.2 异常交易 行为的专项说明
报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对 报告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明
4.4.1 报告期内 基金投资策略和 运作分析
2017 年上半年海外经济延续复苏， 美联储两次加息， 推动货币政策正常。 中国经济
则稳中有进， 益于较为强劲的国内消费和海外复苏对净出口的拉动 ， 上半年GDP 增速为
6.9% ，较上年略有回升。PMI 指数连续9个月 保持在51之上，经济触底回升迹象显著；
而通胀数据分化，代表上游的工业品出厂价格指数PPI 摆脱了连续四 年的负增长，同比
数据大幅走高， 推动了周期性行业的盈利增长； 食品价格走软， 居民 消费品价格指数CPI
波澜不惊，整体上在2% 之下徘徊。我国政府继续实施中性的货币政策和积极的财政政
富安达 增强 收 益 债券 型证 券投资 基金2017 年半 年度 报告
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策， 大力推进去产能、 去库存、 去杠杆、 降成 本、 补短板为主导的供给侧改革。 从防止
资产泡沫和维护金融稳定的大局出发， 一行三会推出了一系列金融监管措施； 而央行也
逐步收紧市场流动性， 引 导利率水平缓慢上行； 证监会新股发行提速， 限制定增和跨界
重组等行为， 一系列政策的出台显著改变了市场预期。 中小银行和非银机构的负债成本
大幅走高， 债券市场收益率较为紊乱。 存单收益和一级市场发债成本高企， 债券和社融
融资金额大幅萎缩。国债收益率大幅走高且收益率曲线倒挂，1年期短端收益率高出10
年期长端收益率， 信用违约事件时有发生， 受定增新规影响， 上市公司转债发行预案发
布较多，信用利差也显著扩大。这一局面直到5月下旬，央行适时提前公告MLF 续作计
划，安抚市场，打消了市场对跨季钱荒的预期，同时金融监管力度和节奏也有所舒缓 。
债市买盘踊跃， 债券收益率大幅下行， 收益率曲线略有修复。 股票市场则结构显著风化，
A 股成功加入MSCI 以及 陆港通北上资金的推动， 市场回归价值投资理 念， 以家电白酒为
代表的大盘消费类龙头蓝筹股票持续大涨； 而TMT 等依靠外生并购的小盘成长股则连续
阴跌。 本基金一季度受到债券市场大幅下跌的影响， 净值波动较大； 二季度及时转变投
资策略， 并抓住五月后市场反弹的机遇， 加大了符合政策导向的资产和行业的配置， 取
得了一定的效果。
4.4.2 报告期内 基金的业绩表现
截至2017年6月30日， 富安达增强收益债券A 基金份额净值为1.1642元， 本报告期净
值增长率为0.82% ； 富安达增强收益债券C 基金份额净值为1.1402元， 本报告期净值增长
率为0.62% ，同期业绩比较基准增长率为0.46% 。
4.5 管理人对 宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
展望下半年， 我们认为资金供需将维持紧平衡， 大幅波动的可能性较低， 中国经济
仍在旧产能周期底部徘徊；叠加主动去杠杆，经济增速或将走低，预计明年二季度PPI
将再次降到负增长区域。 随着实体经济回报率下降， 驱动货币利率向下， 因此整体上利
好债券。我们的观点，债券资产中，利率债最值得配置，而信用债还需仔细甄 别质地，
转债随着供给品种的增加和信用打新方式的改变，也值得积极配置。在估值压力下降，
供求关系改善， 无风险利率的下行， 流动性边际改善的情况下， 权益表现应该不差， 其
中受益于政策导向的新型产业和消费类产业值得重点关注。
4.6 管理人对 报告期内基金估值 程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约
定， 对基金所持有的投资品种进行估值。 本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净
值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会， 公司总经理担任估值委员会主席， 研究发展部、 投
富安达 增强 收 益 债券 型证 券投资 基金2017 年半 年度 报告
第 13 页 共 56 页
资管理部 、 监察稽核部和基金事务部指定人员担任委员。 估值委员会负责组织制定和适
时修订基金估值政策和程序， 指导和监督整个估值流程。 估值委员会成员具有多年的证
券、 基金从业经验， 熟悉相关法律法规， 具备行业研究、 风险管理、 法律合规或基金估
值运作等方面的专业胜任能力。 基金经理可参与估值原则和方法的讨论， 但不参与估值
原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议， 由其按约定提供
银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对 报告期内基金利润 分配情况的说明
本报告期未进行收益分配。
4.8 报告期内 管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明
本报告期内， 本基金自2017年1月10日至3月21 日共计连续48个工作日基金净值低于
5000万，2017年3月22日起基金规模高于5000万； 自2017年5月5日至6月16 日共计连续30
个工作日基金净值低于5000 万，2017年6月19日起基金规模高于5000万。
本报告期内， 本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情
形。
§5
托管 人报告
5.1 报告期内 本基金托管人遵规 守信情况声明
2017 年上半年度，基金托管人在富安达增强收益债券型证券投资基金的托管过程
中，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、
托管协议， 尽职尽责地履行了托管人应尽的义务， 不存在任何损害基金持有人利益的行
为。
5.2 托管人对 报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
2017 年上半年度， 富安达基金管理有限公司在富安达增强收益债券型证券投资基金
投资运作、 基金资产净值的计算、 基金份额申购赎回价格的计算、 基金费用开支等问题
上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。
本报告期内本基金未进行收益分配，符合基金合同的规定。
5.3 托管人对 本半年度报告中财 务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
富安达 增强 收 益 债券 型证 券投资 基金2017 年半 年度 报告
第 14 页 共 56 页
2017 年上半年度， 由富安达基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关富安
达增强收益债券型证券投资基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、
财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
§6 半年度 财务会计报告（未经 审计）
6.1 资产负债 表
会计主体：富安达增强收益债券型证券投资基金
报告截止日：2017年06月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2017年06月30日
上年度末
2016年12月31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 108,244.38 299,433.49
结算备付金
1,240,583.81 1,865,936.06
存出保证金
29,925.64 21,057.58
交易性金融资产 6.4.7.2 65,743,031.85 54,943,424.32
其中：股票投资
10,053,588.00 9,753,604.00
基金投资
－ －
债券投资
55,689,443.85 45,189,820.32
资产支持证券投资
－ －
贵金属投资
－ －
衍生金融资产 6.4.7.3 － －
买入返售金融资产 6.4.7.4 － －
应收证券清算款
1,310,212.54 404,241.70
应收利息 6.4.7.5 202,602.77 226,584.05
应收股利
－ －
应收申购款
41,513.44 5,527.35
递延所得税资产
－ －
其他资产 6.4.7.6 － －
资产总计
68,676,114.43 57,766,204.55
负债和所 有者权益 附注号 本期末 上年度末
富安达 增强 收 益 债券 型证 券投资 基金2017 年半 年度 报告
第 15 页 共 56 页
2017年06月30日 2016年12月31日
负 债：
短期借款
－ －
交易性金融负债
－ －
衍生金融负债
－ －
卖出回购金融资产款
15,500,000.00 7,000,000.00
应付证券清算款
196,248.07 254,670.19
应付赎回款
242,087.46 8,352.29
应付管理人报酬
28,759.90 28,045.36
应付托管费
8,217.14 8,012.97
应付销售服务费
8,771.06 10,224.16
应付交易费用 6.4.7.7 309,754.42 159,355.73
应交税费
519,918.40 519,918.40
应付利息
-4,466.87 324.15
应付利润
－ －
递延所得税负债
－ －
其他负债 6.4.7.8 432,019.26 495,006.18
负债合计
17,241,308.84 8,483,909.43
所有 者权 益：
实收基金 6.4.7.9 44,678,456.99 43,212,924.61
未分配利润 6.4.7.10 6,756,348.60 6,069,370.51
所有者权益合计
51,434,805.59 49,282,295.12
负债和所有者权益总计
68,676,114.43 57,766,204.55
注： 报 告截 止日2017 年6 月30 日， 富安 达增 强收 益A 类 基金份 额净 值1.1642 元， 富 安达增 强收 益C类基
金份额 净值1.1402 元 ；富 安达增 强收 益基 金份 额总 额44,678,456.99 份（ 其中A 类20,581,813.55 份，C
类24,096,643.44 份） 。
6.2 利润表
会计主体：富安达增强收益债券型证券投资基金
本报告期：2017年01月01 日至2017年06月30日
单位：人民币元
富安达 增强 收 益 债券 型证 券投资 基金2017 年半 年度 报告
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项 目
附注
号
本期
2017年01 月01日至
2017年06月30日
上年度可比期间2016
年01月01 日至2016年
06月30日
一、收入
1,146,369.70 -7,294,639.83
1.利息收入
358,970.90 816,155.26
其中：存款利息收入
6.4.7
.11
11,661.63 34,242.27
债券利息收入
347,309.27 781,912.99
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
－ －
其他利息收入
－ －
2.投资收益 （损失以 “- ” 填列）
-2,254,994.95 -4,575,537.75
其中：股票投资收益
6.4.7
.12
-966,048.78 -1,151,617.50
基金投资收益
－ －
债券投资收益
6.4.7
.13
-1,391,783.27 -3,441,577.07
资产支持证券投资收
益
6.4.7
.13.3
－ －
贵金属投资收益
6.4.7
.14
－ －
衍生工具收益
6.4.7
.15
－ －
股利收益
6.4.7
.16
102,837.10 17,656.82
3.公允价值变动收益 （损失以
“- ”填列）
6.4.7
.17
3,040,969.30 -3,543,780.42
4.汇兑收益 （损失以 “ －” 号
填列）
－ －
5.其他收 入 （损失以 “- ” 号填
列）
6.4.7
.18
1,424.45 8,523.08
富安达 增强 收 益 债券 型证 券投资 基金2017 年半 年度 报告
第 17 页 共 56 页
减：二、 费用
805,844.68 1,066,760.20
1．管理人报酬
171,567.07 168,922.62
2．托管费
49,019.22 48,263.67
3．销售服务费
54,785.12 64,879.74
4．交易费用
6.4.7
.19
273,014.51 332,472.51
5．利息支出
172,353.00 424,175.53
其中： 卖出回购金融资产支出
172,353.00 424,175.53
6．其他费用
6.4.7
.20
85,105.76 28,046.13
三、 利润总 额 （亏损总额以 “- ”
号填列）
340,525.02 -8,361,400.03
减：所得税费用
－ －
四、净利 润（净亏损以“- ”
号填列）
340,525.02 -8,361,400.03
6.3 所有者权 益（基金净值）变 动表
会计主体：富安达增强收益债券型证券投资基金
本报告期：2017年01月01 日至2017年06月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2017年01月01日至2017年06月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
43,212,924.61 6,069,370.51 49,282,295.12
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数( 本期利润)
－ 340,525.02 340,525.02
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“- ”号填列）
1,465,532.38 346,453.07 1,811,985.45
其中：1.基金申购款 15,060,774.05 2,440,400.17 17,501,174.22
2.基金赎回款 -13,595,241.67 -2,093,947.10 -15,689,188.77
富安达 增强 收 益 债券 型证 券投资 基金2017 年半 年度 报告
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四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ － －
五、期末所有者权益
（基金净值）
44,678,456.99 6,756,348.60 51,434,805.59
项 目
上年度可比期间
2016年01月01日至2016年06月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
39,689,509.11 16,793,519.45 56,483,028.56
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数( 本期利润)
－ -8,361,400.03 -8,361,400.03
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“- ”号填列）
-382,516.56 -345,173.61 -727,690.17
其中：1.基金申购款 30,169,736.13 7,129,686.66 37,299,422.79
2.基金赎回款 -30,552,252.69 -7,474,860.27 -38,027,112.96
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ － －
五、期末所有者权益
（基金净值）
39,306,992.55 8,086,945.81 47,393,938.36
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
蒋晓刚
—————————
基金管理人负责人
沈伟青
—————————
主管会计工作负责人
顾颖
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本 情况
富安达增强收益债券型证券投资基金( 以下简称" 本基金") 经中国证券 监督管理委员
会( 以下简称" 中国证监 会") 证监许可[2012]677 号《增强收益债券型证券投资基金募集的
批复》 核准， 由富安达基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《富
富安达 增强 收 益 债券 型证 券投资 基金2017 年半 年度 报告
第 19 页 共 56 页
安达增强收益债券型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，
存续期限不定， 首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币606,170,350.17 元， 业经
普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2012) 第258号 验资报告予以验
证。 经向中国证 监会备案， 《富安达增强收益债券型证券投资基金基金合同》 于2012 年
7月25 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为606,269,167.85份基金份额，其中
认购资金利息折合98,817.68 份基金份额。 本基金的基金管理人为富安达基金管理有限公
司，基金托管人为交通银行股份有限公司( 以下" 交通银行") 。
根据 《富安达增强收益债券型证券投资基金基金合同》 和 《富安达增强收益债券型
证券投资基金招募说明书》 的规定， 本基金自募集期起根据认购费、 申购费收取方式的
不同， 将基金份额分为不同的类别。 在投资人认购、 申购基金时 收取认购费、 申购费的 ，
称为A 类基金份额；不收取认购费、申购费，而是从本类别基金资产中计提销售服务费
的，称为C 类基金份额。投资人可自由选择申购某一类别的基金份额，但各类别基金份
额之间不能相互转换。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《富安达增强收益债券型证券投资基金
基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括债券、
股票( 包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、货币市场工具、银行
存款、 权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 但须符合中国证
监会的相关规 定。 本基金主要投资于国债、 政策金融债、 央行票据、 地方政府债、 商业
银行金融债与次级债、 企业债、 公司债、 可转换债券( 含分离交易可转债) 、 短期融资券、
中期票据、 资产支持证券、 债券回购等固定收益品种。 本基金可投资股票、 权证等权益
类资产。 本基金的投资组合比例为： 债券等固定收益类资产的投资比例不低于基金资产
的80% ；股票、权证等权益类品种投资比例不超过基金资产的20% 。本基金保持不低于
基金资产净值5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券。本基金的业绩比较基准：中
债总指数收益率×90% ＋沪深300 指数收益率×10% 。
6.4.2 会计报表 的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15 日颁布的《企业会计准则－基本准
则》 、 各项具体会计准则及相关规定( 以下合称" 企业会计准则") 、 中 国证监会颁布的 《证
券投资基金信息披露XBRL 模板第3号< 年度报 告和半年度报告> 》 、 中 国证券投资基金业
协会( 以下简称" 中国基 金业协会") 颁布的《证 券投资基金会计核算业务指引》、《富安
达增强收益债券型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注6.4.4所列示的中国证监
富安达 增强 收 益 债券 型证 券投资 基金2017 年半 年度 报告
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会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业 会计准则及其他 有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2017 年6月30日
的财务状况以及2017年1 月1日至2017年6月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况
等有关信息。
6.4.4 本报告期 所采用的会计政 策、会计估计与最近一 期年度报告相一致的说 明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策 和会计估计变更 以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政 策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2 会计估 计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差错更 正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2002]128 号 《 关于开放式证券投资基金有关税收问
题的通知》、财税[2004]78 号《财政部、国家 税务总局关于证券投资基金税收政策的通
知》 、 财税[2008]1 号 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、 财税[2012]85 号 《关于
实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、 财 税[2015]101 号 《关
于上市公司股息红利差 别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于
全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进 一步明确全面推开
营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机 构同业往来等增值
税补充政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) [ 适用于2016年5 月1日前成立的基金] 于2016 年5月1日前， 以发行基金方式募集资
金不属于营业税征收范围，不征收营业税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、
债券的差价收入免征营业税。 自2016年5月1日起， 金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、 债券的转让收入免征增值税， 对国债、 地方
富安达 增强 收 益 债券 型证 券投资 基金2017 年半 年度 报告
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政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。
(2) 对基金从证券市场 中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股
息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业 债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代
扣代缴20% 的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月
以内( 含1个月) 的，其股 息红利所得全额计入应纳税所得 额；持股期限在1 个月以上至1
年( 含1 年) 的，暂减按50% 计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得
税。 对基金持有的上市公司限售股， 解禁后取得的股息、 红利收入， 按照上述规定计算
纳税， 持股时间自解禁日起计算； 解禁前取得的股息、 红利收入继续暂减按50% 计入应
纳税所得额。上述所得统一适用20% 的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1% 的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印
花税。
6.4.7 重要财务 报表项目的说明
6.4.7.1 银行存 款
单位：人民币元
项目
本期末
2017年06月30日
活期存款 108,244.38
定期存款 －
其中：存款期限1-3个月 －
其他存款 －
合计 108,244.38
6.4.7.2 交易性 金融资产
单位：人民币元
项目
本期末2017年06月30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 10,351,047.18 10,053,588.00 -297,459.18
富安达 增强 收 益 债券 型证 券投资 基金2017 年半 年度 报告
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贵金属投资- 金交
所黄金合约
－ － －
债券
交易所市场 58,958,642.64 55,689,443.85 -3,269,198.79
银行间市场 － － －
合计 58,958,642.64 55,689,443.85 -3,269,198.79
资产支持证券 － － －
基金 － － －
其他 － － －
合计 69,309,689.82 65,743,031.85 -3,566,657.97
6.4.7.3 衍生金 融资产/ 负债
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末未 持有 衍生 金融 资产/ 负 债。
6.4.7.4 买入返 售金融资产
6.4.7.4.1 各项买 入返售金融资产 期末余额
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末未 持有 买入 反售 金融资 产。
6.4.7.4.2 期末买 断式逆回购交易 中取得的债券
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末未 通过 买断 式逆 回购交 易取 得债 券。
6.4.7.5 应收利 息
单位：人民币元
项目 本期末:2017 年06月30日
应收活期存款利息 293.75
应收定期存款利息 －
应收其他存款利息 －
应收结算备付金利息 502.47
应收债券利息 201,794.49
应收买入返售证券利息 －
应收申购款利息 －
应收黄金合约拆借孳息 －
其他 12.06
富安达 增强 收 益 债券 型证 券投资 基金2017 年半 年度 报告
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合计 202,602.77
6.4.7.6 其他资产
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末未 持有 其他 资产 。
6.4.7.7 应付交 易费用
单位：人民币元
项目 本期末 2017年06月30日
交易所市场应付交易费用 309,754.42
银行间市场应付交易费用 －
合计 309,754.42
6.4.7.8 其他负 债
单位：人民币元
项目
本期末
2017年06月30日
应付券商交易单元保证金 －
应付赎回费 173.50
预提费用 431,845.76
合计 432,019.26
6.4.7.9 实收基 金
金额单位：人民币元
项目
( 富安达增强收益债券A)
本期 2017 年01月01日至2017年06月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 14,582,725.95 14,582,725.95
本期申购 12,217,848.75 12,217,848.75
本期赎回（以“- ”号填列） -6,218,761.15 -6,218,761.15
本期末 20,581,813.55 20,581,813.55
项目
( 富安达增强收益债券C)
基金份额（份） 账面金额
上年度末 28,630,198.66 28,630,198.66
富安达 增强 收 益 债券 型证 券投资 基金2017 年半 年度 报告
第 24 页 共 56 页
本期申购 2,842,925.30 2,842,925.30
本期赎回（以“- ”号填列） -7,376,480.52 -7,376,480.52
本期末 24,096,643.44 24,096,643.44
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额； 赎回 含转 换出 份额。
6.4.7.10 未分配 利润
单位：人民币元
项目
( 富安达增强收益债券A)
已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 2,668,182.13 -412,061.44 2,256,120.69
本期利润 -1,214,829.88
1,352,930.7
4
138,100.86
本期基金份额交易产生的变
动数
1,057,339.63 -72,591.82 984,747.81
其中：基金申购款 2,133,728.66 -96,981.28 2,036,747.38
基金赎回款 -1,076,389.03 24,389.46 -1,051,999.57
本期已分配利润 － － －
本期末 2,510,691.88 868,277.48 3,378,969.36
单位：人民币元
项目
( 富安达 增强收益债券C)
已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 4,609,228.18 -795,978.36 3,813,249.82
本期利润 -1,485,614.40
1,688,038.5
6
202,424.16
本期基金份额交易产生的变
动数
-739,705.98 101,411.24 -638,294.74
其中：基金申购款 366,555.87 37,096.92 403,652.79
基金赎回款 -1,106,261.85 64,314.32 -1,041,947.53
本期已分配利润 － － －
本期末 2,383,907.80 993,471.44 3,377,379.24
6.4.7.11 存款利 息收入
富安达 增强 收 益 债券 型证 券投资 基金2017 年半 年度 报告
第 25 页 共 56 页
单位：人民币元
项目
本期
2017年01月01日至2017年06月30 日
活期存款利息收入 1,989.65
定期存款利息收入 －
其他存款利息收入 －
结算备付金利息收入 9,475.34
其他 196.64
合计 11,661.63
6.4.7.12 股票投 资收益
6.4.7.12.1 股票投 资收益 —— 买卖股 票差价收入
项目
本期
2017年01月01日至2017年06月30 日
卖出股票成交总额 102,646,780.80
减：卖出股票成本总额 103,612,829.58
买卖股票差价收入 -966,048.78
6.4.7.13 债券投 资收益
6.4.7.13.1 债券投 资收益项目构 成
单位：人民币元
项目
本期
2017年01月01日至2017年06月30 日
债券投资收益 ——买卖债券
（、债转股及债券到期兑付）
差价收入
-1,391,783.27
债券投资收益 ——赎回差价
收入
－
债券投资收益 ——申购差价
收入
－
富安达 增强 收 益 债券 型证 券投资 基金2017 年半 年度 报告
第 26 页 共 56 页
合计 -1,391,783.27
6.4.7.13.2 债券投 资收益 —— 买卖债 券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2017年01月01日至2017年06月30 日
卖出债券 （、 债转股及债券到
期兑付）成交总额
90,144,753.23
减： 卖出债券 （、 债转股及债
券到期兑付）成本总额
91,080,233.76
减：应收利息总额 456,302.74
买卖债券差价收入 -1,391,783.27
6.4.7.13.3 资产支 持证券投资收 益
本基金本报告期及上年度可比期间均无资产支持 证券投资收益。
6.4.7.14 贵金属 投资收益
6.4.7.14.1 贵金属 投资收益项目 构成
本基金本报告期及上年度可比期间均无贵金属投资收益。
6.4.7.15 衍生工 具收益
6.4.7.15.1 衍生工 具收益 —— 买卖权 证差价收入
注：本 基金 本报 告期 内及 上年度 均未 获得 衍生 工具 收益。
6.4.7.16 股利收 益
项目
本期
2017年01月01日至2017年06月30 日
股票投资产生的股利收益 102,837.10
基金投资产生的股利收益 －
合计 102,837.10
6.4.7.17 公允价 值变动收益
单位：人民币元
富安达 增强 收 益 债券 型证 券投资 基金2017 年半 年度 报告
第 27 页 共 56 页
项目名称
本期
2017年01月01日至2017年06月30 日
1.交易性金融资产 3,040,969.30
—— 股票投资 881,858.81
—— 债券投资 2,159,110.49
—— 资产支持证券投资 －
—— 贵金属投资 －
—— 其他 －
2.衍生工具 －
—— 权证投资 －
3.其他 －
合计 3,040,969.30
6.4.7.18 其他收 入
单位：人民币元
项目
本期
2017年01月01日至2017年06月30 日
基金赎回费收入 1,412.50
基金转换费收入 11.95
合计 1,424.45
注：1 、本 基金 的赎 回费 率 按持有 期间 递减 ，赎 回费 总额的25% 归入 基金 资产 。
2 、 本 基金 的转 换费 由申 购 补差费 和转 出基 金的 赎回 费两部 分构 成， 其中 转出 基金的 赎回 费的25% 归
入转出 基金 的基 金资 产。
6.4.7.19 交易费 用
单位：人民币元
项目
本期
2017年01月01日至2017年06月30 日
交易所市场交易费用 273,014.51
银行间市场交易费用 －
合计 273,014.51
富安达 增强 收 益 债券 型证 券投资 基金2017 年半 年度 报告
第 28 页 共 56 页
6.4.7.20 其他费 用
单位：人民币 元
项目
本期
2017年01月01日至2017年06月30 日
审计费用 29,752.78
信息披露费 37,092.98
其他 200.00
帐户维护费 18,000.00
汇划手续费 60.00
合计 85,105.76
6.4.8 或有事项 、资产负债表日 后事项的说明
6.4.8.1 或有事 项
截至资产负债表日，本基金无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负 债表日后事项
截至本会计报表批准报出日，本基金无须作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关 系
6.4.9.1 本报告 期存在控制关系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况
本报告期内，关联方关系未发生变化。
6.4.9.2 本报告 期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
富安达基金管理有限公司(" 富安达基金
")
基金管理人、 基金注册登记机构、 基金销售
机构
交通银行股份有限公司 （＂交通银行＂） 基金托管人、基金销售机构
南京证券股份有限公司 （＂南京证券＂） 基金管理人的股东、基金销售机构
江苏交通控股有限公司 （＂江苏交通＂） 基金管理人的股东
南京市河西新城区国有资 产经营控股
（集团） 有限责任公司 （＂南京河西＂）
基金管理人的股东
富安达资产管理（上海）有限公司(" 富
安达资管")
基金管理人的全资子公司
富安达 增强 收 益 债券 型证 券投资 基金2017 年半 年度 报告
第 29 页 共 56 页
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本报告 期及上年度可比期 间的关联方交易
6.4.10.1 通过关 联方交易单元进 行的交易
6.4.10.1.1 股票交 易
南京证券股份
有限公司 （＂南
京证券＂）
－ － 98,746,117.40 100.00%
6.4.10.1.2 权证交 易
注：本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期间 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易业务 。
6.4.10.1.3 应支付 关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2017 年01月01 日至2017年06月30日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占应付佣金
余额的比例
南京证券股份
有限公司
－ － － －
关联方名称
上年度可比期间
2016 年01月01 日至2016年06月30日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占应付佣金
余额的比例
南京证券股份
有限公司
91,962.35 45.27% － －
注：1. 上述 佣金 参考 市 场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定， 以扣 除由中 国证 券登 记结 算
有限责 任公 司收 取的 证管 费和经 手费 的净 额列 示。
2. 该类 佣金 协议 的服 务范 围还包 括佣 金收 取方 为本 基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信息 服务
等。
6.4.10.1.4 债券交 易
南京证券股份
有限公司 （＂南
－ － 33,506,094.20 56.47%
富安达 增强 收 益 债券 型证 券投资 基金2017 年半 年度 报告
第 30 页 共 56 页
京证券＂）
6.4.10.1.5 债券回 购交易
南京证券股份
有限公司 （＂南
京证券＂）
－ － 1,187,031,000.00 100.00%
6.4.10.2 关联方 报酬
6.4.10.2.1 基金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2017年01 月01日至
2017年06月30日
上年度可比期间
2016年01 月01日至
2016年06月30日
当期发生的基金应支付的管理费 171,567.07 168,922.62
其中：支付销售机构的客户维护费 28,954.29 41,490.50
注： 1 、 支付 基金 管理 人的 基金管 理人 报酬 按前 一日 基金资 产净 值0.7% 的 年费 率计提 ， 逐日 累计 至每
月月底 ，按 月支 付。 其计 算公式 为：
日基金 管理 人报 酬＝ 前一 日基金 资产 净值 ×0.7% / 当年天 数。
2 、 客户 维护 费是 指基 金管 理人与 基金 销售 机构 约定 的用以 向基 金销 售机 构支 付客户 服务 及销 售活 动
中产生 的相 关费 用， 该费 用从基 金管 理人 收取 的基 金管理 费中 列支 ，不 属于 从基金 资产 中列 支的 费
用项目 。
6.4.10.2.2 基金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2017年01 月01日至
2017年06月30日
上年度可比期间
2016年01 月01日至
2016年06月30日
当期发生的基金应支付的托管费 49,019.22 48,263.67
注：1. 支付 基金 托管 人的 基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值0.2% 的 年费 率计 提，逐 日累 计至 每月 月
底，按 月支 付。 其计 算公 式为： 日基 金托 管费 ＝前 一日基 金资 产净 值 × 0.2% / 当年 天数 。
6.4.10.2.3 销售服 务费
单位：人民币元
获得销售服务费的 本期
富安达 增强 收 益 债券 型证 券投资 基金2017 年半 年度 报告
第 31 页 共 56 页
各关联方名称 2017年01月01日至2017年06月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
富安达增强收益债
券A
富安达增强收益债
券C
合计
富安达基金管理有限
公司
－ 29,342.63 29,342.63
交通银行股份有限公
司
－ 5,940.67 5,940.67
南京证券股份有限公
司
－ 12,194.22 12,194.22
合计 － 47477.52 47477.52
获得销售服务费的
各关联方名称
上年度可比期间2016 年01月01日至2016年06 月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
富安达增强收益债
券A
富安达增强收益债
券C
合计
富安达基金管理有限
公司
12,751.28 12,751.28
交通银行股份有限公
司
－ 27,739.53 27,739.53
南京证券股份有限公
司
－ 13,626.95 13,626.95
合计 － 54117.76 54117.76
注： 1. 支付基金销售机构的增强收益C 类销售服务费按前一日增强收益C 类基金资产净值
0.4% 的年费率计提， 逐 日累计至每月月底， 按 月支付给富安达基金， 再由富安达基金计
算并支付给各基金销售机构。增强收益A 类不收取销售服务费。其计算公式为：日销售
服务费＝前一日增强收益C 类基金资产净值 × 0.4% / 当年天数。
6.4.10.3 与关联 方进行银行间同 业市场的债券( 含 回购) 交易
注：本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期间 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含 回购) 交易 。
6.4.10.4 各关联 方投资本基金的 情况
6.4.10.4.1 报告期 内基金管理人 运用固有资金投资本基 金的情况
份额单位：份
富安达 增强 收 益 债券 型证 券投资 基金2017 年半 年度 报告
第 32 页 共 56 页
项目
本期
2017年01月01日至2017 年06
月30日
上年度可比期间
2016年01月01日至2016年06
月30日
富安达增强收
益债券A
富安达增强
收益债券C
富安达增强收
益债券A
富安达增强
收益债券C
期初持有的基金份额 －
4,873,456.0
5
－ －
期间申购/ 买入总份额 － － － －
期间因拆分变动份额 － － － －
减：期间赎回/ 卖出总
份额
－ － － －
期末持有的基金份额 －
4,873,456.0
5
－ －
占基金总份额比例 － 10.91% － －
6.4.10.4.2 报告期 末除基金管理 人之外的其他关联方投 资本基金的情况
份额单位：份
关联方名称
本期末
2017年06月30日
上年度末
2016年12月31日
持有的
基金份额
持有的基金
份额
占基金总份
额的比例
持有的
基金份额
持有的基金
份额
占基金总份
额的比例
富安
达增
强收
益债
券A
富安达资产管
理 （上海） 有限
公司
7,695,267.41 17.22% 7,695,267.41 26.88%
富安
达增
强收
益债
券C
富安达资产管
理 （上海） 有限
公司
7,695,267.41 17.22% 7,695,267.41 26.88%
富安达 增强 收 益 债券 型证 券投资 基金2017 年半 年度 报告
第 33 页 共 56 页
6.4.10.5 由关联 方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2017年01月01日至2017年06月30
日
上年度可比期间
2016年01月01日至2016 年06月30
日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
交通银行活期
存款
108,244.38 1,989.65 317,191.56 2,640.46
注：1 、本 基金 的银 行存 款 由基 金 托管 人交 通银 行保 管，按 银行 同业 利率 计息 。
2 、 本 基金 用于 证券 交易 结 算的资 金通 过 “ 交通 银行 基金托 管结 算资 金专 用存 款账户 ” 转 存于 中国 证
券登记 结算 有限 责任 公司 ， 按 银行 同业 利率 计息 。 2017 年6 月30 日的 相关 余额 在 资产负 债表 中的 “ 结
算备付 金” 科目 中单 独列 示（2016 年6 月30 日 ：同 ） 。
6.4.10.6 本基金 在承销期内参与 关联方承销证券的情况
注：本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期间 未在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 。
6.4.10.7 其他关 联交易事项的说 明
注：本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期间 无须 作说 明的其 他关 联交 易事 项。
6.4.11 利润分 配情况
6.4.11.1 利润分 配情况 —— 非货币市 场基金
注：本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期间 无利 润分 配。
6.4.12 期末（2017年06 月30 日）本 基金持有的流通受限 证券
6.4.12.1 因认购 新发/ 增发证券而 于期末持有的流通受限 证券
本基金本期末未持有因认购新股/ 新债而于期末流通受限的证券。
6.4.12.2 期末持 有的暂时停牌等 流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量
期末
成本总额
期末
估值总额
30010
0
双林
股份
2017-
04-05
重大资产
重组
25.96
30,00
0
826,707.18 778,800.00
富安达 增强 收 益 债券 型证 券投资 基金2017 年半 年度 报告
第 34 页 共 56 页
6.4.12.3 期末债 券正回购交易中 作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间 市场债券正回 购
本基金本期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所 市场债券正回 购
截至本报告期末2017年6 月30日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出
回购证券款余额15,500,000 元 （共1笔） ， 于2017 年7月3日到期。 该类交易要求本基金转
入质押库的债券， 按证券交易所规定的比例折算为标准券后， 不低于债券回购交易的余
额。
6.4.13 金融工 具风险及管理
6.4.13.1 风险管 理政策和组织架 构
本基金是一只主动管理型债券型基金， 属于中低风险品种。 本基金投资的金融工具
主要包括股票投资和债券投资等。 本基金面临的主要风险包括： 信用风险、 流动性风险
和市场风险。 与本基金相关的市场风险主要是利率风险和其他价格风险。 本基金的基金
管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内， 运用理性分
析价值， 严格控制风险， 通过积极的主动管理优化基金的风险与收益， 为投资人带来长
期稳定的回报。
本基金的基金管理人建立了规范的投资管理流程和严格的风险管理体系， 贯彻于投资研
究、 投资决策、 组合构建、 交易执行、 风险管理及绩效评估的全过程。 本基金的基金管
理人已制定针对以上金融工具风险的管理政策和控制制度， 并且形成了由本基金的基金
管理人在公司层面建立的风险管理委员会以及在董事会层面建立的合规与风险控制委
员会负责对与所投资金融工具相关的风险类型、管理政策和各种投资限制的定期回顾、
评估和修改，本基金的基金管理人的风险管理部门负责 具体落实和日常跟踪的工作机
制。
本基金的基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核部， 其中监察稽核人员履行内
部稽核职能， 检查、 评价公司内部控制制度合理性、 完备性和有效性， 监督公司内部控
制制度的执行情况， 揭示公司内部管理及基金运作中的风险， 及时提出改进意见， 促进
公司内部管理制度有效地执行。 监察稽核人员具有相对的独立性， 定期出具监察稽核报
告，报公司督察长、总经理、董事会及中国证监会。
6.4.13.2 信用风 险
富安达 增强 收 益 债券 型证 券投资 基金2017 年半 年度 报告
第 35 页 共 56 页
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投资证券
之发行人出现违约 、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。 本基金的银行
存款存放在本基金的托管行交通银行， 与该银行存款相关的信用风险不重大。 本基金在
交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款
项清算， 违约风险可能性很小； 在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评
估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程， 通过对投资品种信用等级评估来控制证
券发行人的信用风险，且 通过分散化投资以分散信用风险。
本基金债券投资的信用评级情况按 《中国人民银行信用评级管理指导意见》 设定的标准
统计及汇总。
6.4.13.2.1 按短期信 用评级列示的 债券投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2017年06月30日
上年度末
2016年12 月31日
A-1 － －
A-1以下 － －
未评级 2,843,936.40 2,494,860.00
合计 2,843,936.40 2,494,860.00
注：未 评级 债券 为国 债。
6.4.13.2.2 按长期信 用评级列示的 债券投资
单位： 人民币元
长期信用评级
本期末
2017年06月30日
上年度末
2016年12 月31日
AAA 13,902,614.50 12,986,684.50
AAA 以下 38,942,892.95 29,708,275.82
未评级 － －
合计 52,845,507.45 42,694,960.32
6.4.13.3 流动性 风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。 本基金
的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方
面来自于投资品 种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市
富安达 增强 收 益 债券 型证 券投资 基金2017 年半 年度 报告
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场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险， 本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进
行严密监控并预测流动性需求， 保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。 本基
金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款， 约定在非常情况下赎回申请的处理
方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险， 本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门对流动
性指标进行持续的监测和分析， 包 括组合持仓集中度指标、 组合在短时间内变现能力的
综合指标、 组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。 本
基金投资于一家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的10% ， 且 本基金与由本基金
的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。本
基金所持大部分证券在证券交易所上市， 其余亦可在银行间同业市场交易， 因此除附注
6.4.12 中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能以合理
价格适时变现。 此外， 本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需
求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。
6.4.13.4 市场风 险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风 险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险， 其中浮动利
率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响
的风险。
本基金 的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控， 并通过调整投资组
合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金主要投资于交易所及银行间市场交易的固定收益品种，因此存在相应的利率风
险。
6.4.13.4.1.1 利率风 险敞口
单位：人民币元
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本期末
2017 年06 月30
日
1年以内 1-5年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 108,244.38 － － － 108,244.38
结算备付金
1,240,583.8
1
－ － －
1,240,583.8
1
存出保证金 29,925.64 － － － 29,925.64
交易性金融资
产
55,689,443.
85
－ －
10,053,588.
00
65,743,031.
85
应收证券清算
款
－ － －
1,310,212.5
4
1,310,212.5
4
应收利息 － － － 202,602.77 202,602.77
应收申购款 － － － 41,513.44 41,513.44
资产总计
57,068,197.
68
－ －
11,607,916.
75
68,676,114.
43
负债
卖出回购金融
资产款
15,500,000.
00
－ － －
15,500,000.
00
应付证券清算
款
－ － － 196,248.07 196,248.07
应付赎回款 － － － 242,087.46 242,087.46
应付管理人报
酬
－ － － 28,759.90 28,759.90
应付托管费 － － － 8,217.14 8,217.14
应付销售服务
费
－ － － 8,771.06 8,771.06
应付交易费用 － － － 309,754.42 309,754.42
应交税费 － － － 519,918.40 519,918.40
应付利息 － － － -4,466.87 -4,466.87
其他负债 － － － 432,019.26 432,019.26
负债总计 15,500,000. － － 1,741,308.8 17,241,308.
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00 4 84
利率敏感度缺
口
41,568,197.
68
－ －
9,866,607.9
1
51,434,805.
59
上年度末
2016 年12月31
日
1年以内 1-5年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 299,433.49 － － － 299,433.49
结算备付金
1,865,936.0
6
－ － －
1,865,936.0
6
存出保证金 21,057.58 － － － 21,057.58
交易性金融资
产
45,189,820.
32
－ －
9,753,604.0
0
54,943,424.
32
应收证券清算
款
－ － － 404,241.70 404,241.70
应收利息 － － － 226,584.05 226,584.05
应收申购款 － － － 5,527.35 5,527.35
资产总计
47,376,247.
45
－ －
10,389,957.
10
57,766,204.
55
负债
卖出回购金融
资产款
7,000,000.0
0
－ － －
7,000,000.0
0
应付证券清算
款
－ － － 254,670.19 254,670.19
应付赎回款 － － － 8,352.29 8,352.29
应付管理人报
酬
－ － － 28,045.36 28,045.36
应付托管费 － － － 8,012.97 8,012.97
应付销售服务
费
－ － － 10,224.16 10,224.16
应付交易费用 － － － 159,355.73 159,355.73
应交税费 － － － 519,918.40 519,918.40
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应付利息 － － － 324.15 324.15
其他负债 － － － 495,006.18 495,006.18
负债总计
7,000,000.0
0
－ －
1,483,909.4
3
8,483,909.4
3
利率敏感度缺
口
40,376,247.
45
－ －
8,906,047.6
7
49,282,295.
12
注： 本表所示为本基金生息资产及负债 的公允价值， 并按照合约规定的利率重新定价日
或到期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风 险的敏感性 分析
假设
1、 该利率敏感性分析数据结果为基于本基金报表日组合持有债券资产的利
率风险状况测算的理论变动值对基金资产净值的影响金额。
假设
2、 假定所有期限的利率均以相同幅度变动25个基点， 其他市场变量均不发
生变化。
假设
3、此项影响并未考虑基金经理为降低利率风险而可能采取的风险管理活
动。
分析 相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2017年06月30日
上年度末
2016年12月31日
利率上升25个基点 -26,341.7200 -18,494.0300
利率下降25个基点 26,535.4100 18,606.8100
注：截 至报 告期 末， 本基 金未持 有受 重大 利率 风险 影响的 投资 品种 。
6.4.13.4.2 外汇风 险
本基金持有的金融工具以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价 格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于证券交易所上
市或银行间同业市场交易的股票和债券， 所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主
体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
富安达 增强 收 益 债券 型证 券投资 基金2017 年半 年度 报告
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本基金管理人在充分研究宏观市场形势以及微观市场主体的基础上， 采用自上而下
的富安达多维经济模型， 运用定性与定量分析方法， 通过对全球经济发展形势、 国内经
济情况、货币政策、财政政策、物价水平变动趋势、资金供求关系和市场估值的分析，
结合联储模型， 判断和预测经济发展周期及趋势， 综合比较大类资产的收益及风险情况，
确定债券、 股票、 现金等大类资产配置 比例。 本基金的基金管理人定期结合宏观及微观
环境的变化， 对投资策略、 资产配置、 投资组合进行修正， 来主动应对可能发生的市场
价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。 本基金投资组合中债券等固定收
益类资产的投资比例不低于基金资产的80% ； 股票、 权证等权益类品种投资比例不超过
基金资产的20% 。 本基金保持不低于基金资产净值5% 的现金或到期日在一年以内的政府
债券。 此外， 本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控， 定期运用
多种定量方法对基金进行风险度量， 包括VaR(Value at Risk) 指标等来 测试本基金面临的
潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价 格风险敞口
单位：人民币元
项目
本期末
2017年06月30日
上年度末
2016年12月31日
公允价值
占基金资产净
值比例（% ）
公允价值
占基金资产净
值比例（% ）
交易性金融资
产- 股票投资
10,053,588.00 19.55 9,753,604.00 19.79
交易性金融资
产- 债券投资
－ － － －
交易性金融资
产－贵金属投
资
－ － － －
衍生金融资产
－权证投资
－ － － －
其他 － － － －
合计 10,053,588.00 19.55 9,753,604.00 19.79
6.4.13.4.3.2 其他价 格风险的敏 感性分析
富安达 增强 收 益 债券 型证 券投资 基金2017 年半 年度 报告
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假设
1、估测组合市场价格风险的数据为沪深300指数变动时，股票资产相应的
理论变动值对基金资产净值的影响金额。
假设 2、假定沪深300指数变化5% ，其他市场变量均不发生变化。
假设
3、Beta 系数是根据组 合在报表日股票持仓资产在过去100个交易日与其对
应的指数数据回归加权得出， 对于交易少于100个交易日的资产， 默认其波
动与市场同步。
分析 相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2017年06月30日
上年度末
2016年12月31日
5% － －
-5% － －
注：于2017 年6 月30 日， 本 基金持 有的 交易 性权 益类 投资公 允价 值占 基金 资产 净值的 比例 为
19.55%(2016 年12 月31 日：19.79%) ，因 此除 市场 利率 和外汇 汇率 以外 的市 场价 格因素 的变 动对 于本
基金资 产净 值无 重大 影响(2016 年12月31日 ：同) 。
6.4.14 有助于 理解和分析会计报 表需要说明的其他事项
（1) 增值税
根据财政部、 国家税务 总局于2016年12月21日颁布的财税[2016]140 号 《关于明确金融 房
地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》 的规定：(1) 金融商 品持有期间( 含到期)
取得的非保本收益( 合同中未明确承诺到期本金可全部收回的投资收益) ， 不征收增值税；
(2) 纳税人购入基金、 信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，不属于金融商
品转让；(3) 资管产品 运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税
纳税人。上述政策自2016 年5月1日起执行。
此外， 根据财政部、 国 家 税务总局于2017年1月6日颁布的财税[2017]2 号 《关于资管产品
增值税政策有关问题的补充通知》 及2017年6 月30 日颁布的财税[2017]56 号 《关于资管产
品增值税有关问题的通知》 的规定， 资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税
应税行为， 暂适用简易计税方法， 按照3% 的征收率缴纳增值税。 对资管产品在2018年1
月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值
税的， 已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 上述税收政策对
本基金截至本财务报表批准报出日止的财务状况 和经营成果无影响。
§7
投资 组合报告
富安达 增强 收 益 债券 型证 券投资 基金2017 年半 年度 报告
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7.1 期末基金 资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 10,053,588.00 14.64
其中：股票 10,053,588.00 14.64
2 固定收益投资 55,689,443.85 81.09
其中：债券 55,689,443.85 81.09
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金融资产 － －
6 银行存款和结算备付金合计 1,348,828.19 1.96
7 其他各项资产 1,584,254.39 2.31
8 合计 68,676,114.43 100.00
7.2 报告期末 按行业分类的股票 投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 1,527,710.00 2.97
B 采矿业 － －
C 制造业 8,254,078.00 16.05
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 － －
富安达 增强 收 益 债券 型证 券投资 基金2017 年半 年度 报告
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J 金融业 271,800.00 0.53
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 10,053,588.00 19.55
7.3 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的股 票投资明细
序号
股票代
码
股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 600066 宇通客车 69,200 1,520,324.00 2.96
2 002048 宁波华翔 51,000 1,063,860.00 2.07
3 002458 益生股份 50,000 1,032,500.00 2.01
4 300121 阳谷华泰 67,500 931,500.00 1.81
5 000333 美的集团 20,000 860,800.00 1.67
6 300100 双林股份 30,000 778,800.00 1.51
7 600803 新奥股份 51,400 706,236.00 1.37
8 300410 正业科技 18,000 649,800.00 1.26
9 000063 中兴通讯 26,200 621,988.00 1.21
10 002273 水晶光电 30,000 618,900.00 1.20
11 002746 仙坛股份 17,000 495,210.00 0.96
12 300648 星云股份 10,000 476,600.00 0.93
13 600816 安信信托 20,000 271,800.00 0.53
14 603043 广州酒家 1,000 25,270.00 0.05
7.4 报告期内 股票投资组合的重 大变动
富安达 增强 收 益 债券 型证 券投资 基金2017 年半 年度 报告
第 44 页 共 56 页
7.4.1 累计买入 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代
码
股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例
(%)
1 300121 阳谷华泰 4,302,462.13 8.73
2 600889 南京化纤 3,908,948.35 7.93
3 601881 中国银河 3,398,548.00 6.90
4 600066 宇通客车 1,945,038.00 3.95
5 600720 祁连山 1,910,914.00 3.88
6 000789 万年青 1,794,298.58 3.64
7 601668 中国建筑 1,698,665.00 3.45
8 002048 宁波华翔 1,625,078.00 3.30
9 300100 双林股份 1,621,999.00 3.29
10 000625 长安汽车 1,605,823.02 3.26
11 600425 *ST 青松 1,582,260.00 3.21
12 603005 晶方科技 1,579,277.00 3.20
13 300207 欣旺达 1,457,145.00 2.96
14 002284 亚太股份 1,453,245.00 2.95
15 600545 新疆城建 1,434,615.00 2.91
16 300303 聚飞光电 1,405,929.96 2.85
17 600338 西藏珠峰 1,371,295.00 2.78
18 002273 水晶光电 1,345,600.00 2.73
19 600104 上汽集团 1,338,271.00 2.72
20 002258 利尔化学 1,321,771.60 2.68
21 600075 新疆天业 1,303,123.00 2.64
22 002002 鸿达兴业 1,278,968.00 2.60
23 002643 万润股份 1,276,156.00 2.59
24 000970 中科三环 1,176,400.00 2.39
25 002636 金安国纪 1,141,992.08 2.32
26 300082 奥克股份 1,134,969.00 2.30
27 002458 益生股份 1,128,500.00 2.29
富安达 增强 收 益 债券 型证 券投资 基金2017 年半 年度 报告
第 45 页 共 56 页
28 603816 顾家家居 1,128,145.00 2.29
29 000801 四川九洲 1,075,249.00 2.18
30 300166 东方国信 1,071,406.00 2.17
31 002108 沧州明珠 1,067,637.00 2.17
32 000930 中粮生化 1,067,332.00 2.17
33 600667 太极实业 1,062,788.00 2.16
34 300375 鹏翎股份 1,058,847.98 2.15
35 601186 中国铁建 1,055,967.00 2.14
36 300335 迪森股份 1,014,985.00 2.06
注：1 、“ 买入 金额 ”按 买 入成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
7.4.2 累计卖出 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代
码
股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例
(%)
1 600889 南京化纤 3,924,965.41 7.96
2 601881 中国银河 3,502,847.00 7.11
3 300121 阳谷华泰 3,023,754.22 6.14
4 600720 祁连山 2,099,450.00 4.26
5 600104 上汽集团 2,030,675.00 4.12
6 000789 万年青 1,914,556.60 3.88
7 601668 中国建筑 1,680,435.00 3.41
8 000625 长安汽车 1,624,500.00 3.30
9 600425 *ST 青松 1,612,000.00 3.27
10 002108 沧州明珠 1,595,554.00 3.24
11 603005 晶方科技 1,584,285.00 3.21
12 300207 欣旺达 1,472,038.00 2.99
13 002284 亚太股份 1,458,548.00 2.96
14 600545 新疆城建 1,454,555.00 2.95
15 300303 聚飞光电 1,423,500.00 2.89
16 600338 西藏珠峰 1,416,952.00 2.88
富安达 增强 收 益 债券 型证 券投资 基金2017 年半 年度 报告
第 46 页 共 56 页
17 002002 鸿达兴业 1,365,675.00 2.77
18 002258 利尔化学 1,330,615.00 2.70
19 600075 新疆天业 1,326,314.00 2.69
20 002643 万润股份 1,301,915.00 2.64
21 002068 黑猫股份 1,290,400.00 2.62
22 000970 中科三环 1,213,660.00 2.46
23 002636 金安国纪 1,163,171.00 2.36
24 603816 顾家家居 1,142,460.00 2.32
25 300166 东方国信 1,101,090.00 2.23
26 601186 中国铁建 1,099,700.00 2.23
27 600110 诺德股份 1,088,042.00 2.21
28 000930 中粮生化 1,079,770.66 2.19
29 600667 太极实业 1,065,965.99 2.16
30 300082 奥克股份 1,058,957.00 2.15
31 300335 迪森股份 1,017,628.92 2.06
32 601689 拓普集团 998,469.00 2.03
33 000546 金圆股份 991,670.00 2.01
注：“ 卖出 金额 ”按 卖出 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.3 买入股票 的成本总额及卖 出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 103,030,954.77
卖出股票收入（成交）总额 102,646,780.80
注：“ 买入 股票 成本 ”、 “卖出 股票 收入 ”均 按买 卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列， 不
考虑相 关交 易费 用。
7.5 期末按债 券品种分类的债券 投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 2,843,936.40 5.53
2 央行票据 － －
富安达 增强 收 益 债券 型证 券投资 基金2017 年半 年度 报告
第 47 页 共 56 页
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 6,341,061.74 12.33
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债 46,504,445.71 90.41
8 同业存单 － －
9 其他 － －
10 合计 55,689,443.85 108.27
7.6 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 132006 16 皖新EB 44,500 4,714,330.00 9.17
2 113009 广汽转债 37,830 4,677,679.50 9.09
3 128010 顺昌转债 36,000 4,217,400.00 8.20
4 110034 九州转债 31,000 3,923,050.00 7.63
5 113012 骆驼转债 34,720 3,719,900.80 7.23
7.7 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 十名资产支持证券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末 本基金投资的股 指期货交易 情况说明
7.10.1 报告期 末本基金投资的股 指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
富安达 增强 收 益 债券 型证 券投资 基金2017 年半 年度 报告
第 48 页 共 56 页
7.11 报告期末 本基金投资的国 债期货交易情况说明
7.11.1 报告期 末本基金投资的国 债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合 报告附注
7.12.1 报告期内， 本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求， 未发现本基金投资的
前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公
开谴责、处罚的情形。
7.12.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规 定的备选股票库。
7.12.3 期末其 他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 29,925.64
2 应收证券清算款 1,310,212.54
3 应收股利 －
4 应收利息 202,602.77
5 应收申购款 41,513.44
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 1,584,254.39
7.12.4 期末持 有的处于转股期的 可转换债券明细
序号
股票代
码
股票名称 本期累计买入金额 占基金资产净值比例(%)
1 132006 16 皖新EB 4,714,330.00 9.17
2 113009 广汽转债 4,677,679.50 9.09
3 128010 顺昌转债 4,217,400.00 8.20
4 110034 九州转债 3,923,050.00 7.63
富安达 增强 收 益 债券 型证 券投资 基金2017 年半 年度 报告
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5 110033 国贸转债 3,540,758.00 6.88
6 132001 14 宝钢EB 3,333,150.00 6.48
7 128011 汽模转债 3,122,042.00 6.07
8 132003 15 清控EB 2,157,960.00 4.20
9 113010 江南转债 1,897,628.40 3.69
10 110030 格力转债 1,703,550.00 3.31
11 120001 16 以岭EB 1,662,300.00 3.23
12 113008 电气转债 1,428,075.00 2.78
13 127003 海印转债 569,240.00 1.11
14 128013 洪涛转债 202,600.00 0.39
7.12.5 期末前 十名股票中存在流 通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
占基金资产净
值比例（% ）
流通受限情况
说明
1 300100 双林股份 778,800.00 1.51 重大资产重组
7.12.6 投资组 合报告附注的其他 文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计之间可能存在尾差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金 份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额
比例
持有
份额
占总份
额
比例
富安达
增强收
益债券
A
1,015 20,277.65
2,428,417.2
9
11.80%
18,153,396.
26
88.20%
富安达 增强 收 益 债券 型证 券投资 基金2017 年半 年度 报告
第 50 页 共 56 页
富安达
增强收
益债券
C
915 26,335.13
12,589,295.
74
52.25%
11,507,347.
70
47.75%
合计 1,930 23,149.46
15,017,713.
03
33.61%
29,660,743.
96
66.39%
8.2 期末基金 管理人的从业人员 持有本开放式基金的情 况
项目 份额级别 持有份额总数 （份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业 人员
持有本开放式基金
富安达增强收
益债券A
0 0
富安达增强收
益债券C
0 0
合计 0 0
8.3 期末基金 管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
注：1 、 基金 管理 人高 级管 理人员 、 基 金投 资和 研究 部门负 责人 持有 本基 金的 份额总 量数 量区 间为0 。
2 、本 基金 的基 金经 理持 有 本基金 的份 额总 量数 量区 间为0 。
§9
开放 式基金份额变动
单位：份
富安达增强收益债券
A
富安达增强收益债券
C
基金合同生效日(2012 年07月25日)
基金份额总额
204,823,108.94 401,446,058.91
本报告期期初基金份额总额 14,582,725.95 28,630,198.66
本报告期基金总申购份额 12,217,848.75 2,842,925.30
减：本报告期基金总赎回份额 6,218,761.15 7,376,480.52
本报告期基金拆分变动份额 － －
富安达 增强 收 益 债券 型证 券投资 基金2017 年半 年度 报告
第 51 页 共 56 页
本报告期期末基金份额总额 20,581,813.55 24,096,643.44
§10 重大事 件揭示
10.1 基金份额 持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理 人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
本报告期内，本基金管理人的重大人事变动：
2017年1月16日， 基金管理人发布 《富安达基金管理有限公司关于副总经理离任的公告》 ，
朱龙芳女士因已届法定退休年龄离任公司副总经理。
2017年2月23日，基金管理人在公司召开职工董事人选选举大会，选举吴战峰先生代表
公司全体职工担任富安达基金管理有限公司董事会职 工董事。 职工董事变更事项已上报
中国证监会。
2017年3月23日， 基金管理人发布 《富安达基金管理有限公司关于副总经理任职的公告》 ，
公司聘任沈伟青先生为副总经理。
2017年4月21日，基金管理人因原独立董事赵曙明、陈良华、马维勇任职期届满，在南
京召开2016年度股东会， 选举赵顺龙、 刘健、 江涛为公司第三届董事会独立董事。 独立
董事变更事项已上报中国证监会。
本报告期内托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。
10.3 涉及基金 管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
本报告期内无涉及基金管理人、基 金财产的诉讼事项。
本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资 策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
10.5 为基金进 行审计的会计师 事务所情况
本报告期内， 为本基金进行审计的机构未发生变化， 为普华永道中天会计师事务所
（特殊普通合伙）。
10.6 管理人、 托管人及其高级 管理人员受监管部门稽 查或处罚的情况
富安达 增强 收 益 债券 型证 券投资 基金2017 年半 年度 报告
第 52 页 共 56 页
本报告期内，本基金管理人及其高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
10.7 基金租用 证券公司交易单 元的有关情况
10.7.1 基金租 用证券公司交易单 元进行股票投资及佣金 支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金
额
占当期股票
成交总额的
比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
安信证券 1
70,953,6
77.47
34.5% 51,888.75 34.5%
国信证券 1
36,724,9
73.72
17.86% 26,856.88 17.86%
华金证券 1
12,081,8
56
5.87% 8,835.56 5.87%
西藏东财 2
85,898,1
98.38
41.77% 62,817.5 41.77%
注：1 、为 了贯 彻中 国证 监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
（1 ） 财 务状 况良 好、 经营 行为规 范 、 风 险管 理先 进 、 投 资风 格与 公司 具有 互 补性 、 最 近一 年内 无重
大违法 违规 行为 发生 ；
（2） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（3 ） 能 及时 、 全面 、 定期 提供高 质量 的关 于宏 观 、 行业 、 资 本市 场 、 个 股分 析的报 告及 其他 信息 咨
询服务 ；
（4） 能根 据公 司特 定要 求 ，提供 专门 研究 报告 ；
（5） 具 备基 金运 作所 需的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施符 合代 理基 金进 行证券 交易 的需 要， 并
能为基 金提 供全 面的 信息 服务； 能够 提供 很好 的交 易执行 。
2 、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
（1 ） 券 商席 位由 投资 管理 部与研 究发 展部 业务 人员 推荐 ， 经 投资 管理 部 、 研 究 发展部 部门 会议 讨论 ，
形成重 点评 估的 券商 备选 池，从 中进 行甄 选。 原则 上，备 选池 中的 券商 个数 不得少 于最 后选 择个 数
的二倍 。
（2） 投 资管 理部 、 研 究发 展部全 体业 务人 员遵 照券 商选择 标准 的规 定， 进行 主观性 评议 ， 独 立的 评
分，形 成券 商排 名及 专用 席位租 用意 见， 报公 司总 经理批 准。
（3） 公司 应与 被选 择的 券 商签订 书面 委托 代理 协议 ，明确 双方 公司 名称 、委 托代理 期限 、佣 金率 、
双方的 权利 义务 等， 经签 章有效 。
（4） 若签 约券 商的 服务 不 能满足 要求 ， 或 签约 券商 违法违 规受 到国 家有 关部 门的处 罚， 公司 可以 提
富安达 增强 收 益 债券 型证 券投资 基金2017 年半 年度 报告
第 53 页 共 56 页
前终止 签署 的协 议， 并撤 销租用 的席 位。
3 、本 报告 期新 增券 商交 易 单元38262 （华 金证 券） 。 本期没 有剔 除的 券商 交易 单元。
10.7.2 基金租 用证券公司交易单 元进行其他证券投资的 情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金
额
占当期债券成
交
总额的比例
成交金
额
占当期债券
回购成交总
额的比例
成交
金额
占当期权证
成交总额的
比例
安信证券
32,700,3
88.53
17.52% － － － －
国信证券
72,223,6
61.5
38.7%
614,100,
000
50.97% － －
华金证券
39,400,4
93.8
21.11%
219,600,
000
18.23% － －
西藏东财
42,304,1
21.61
22.67%
371,100,
000
30.8% － －
10.8 其他重大 事件
序号 公告事项 信息披露方式 披露日期
1
富安达基金管理有限 公司2016年
12月31日基金净值公告
指定报刊和公司网站 2017-01-03
2
富安达基金管理有限公司关于副
总经理离任的公告
指定报刊和公司网站 2017-01-16
3
富安达增强收益债券型证券投资
基金2016年第4季度报告
指定报刊和公司网站 2017-01-20
4
富安达基金管理有限公司关于旗
下基金参与交通银行股份有限公
司手机银行申购及定期定额投资
手续费率优惠的公告
指定报刊和公司网站 2017-02-23
5
富安达基金管理有限公司关于旗
下基金增加南京苏宁基金销售有
限公司为代销机构及 参与其费率
优惠活动的公告
指定报刊和公司网站 2017-03-01
富安达 增强 收 益 债券 型证 券投资 基金2017 年半 年度 报告
第 54 页 共 56 页
6
富安达增强收益债券型证券投资
基金更新招募说明书（二〇一七
年第一号）
公司网站 2017-03-10
7
富安达增强收益债券型证券投资
基金更新招募说明书（二〇一七
年第一号）摘要
指定报刊和公司网站 2017-03-10
8
富安达基金管理有限公司关于副
总经理任职的公告
指定报刊和公司网站 2017-03-23
9
富安达基金管理有限公司关于旗
下部分基金参加蚂蚁（杭州）基
金销售有限公司费率优惠活动的
公告
指定报刊和公司网站 2017-03-27
10
富安达增强收益债券型证券投资
基金2016年年度报告
公司网站 2017-03-27
11
富安达增强收益债券型证券投资
基金2016年年度报告摘要
指定报刊和公司网站 2017-03-27
12
富安达基金管理有限公司关于旗
下基金增加一路财富（北京）信
息科技股份有限公司为代销机构
及参与其费率优惠活动的公告
指定报刊和公司网站 2017-04-14
13
富安达增强收益债券型证券投资
基金2017年第1季度报告
指定报刊和公司网站 2017-04-21
14
富安达基金管理有限公司关 于旗
下基金参与交通银行股份有限公
司手机银行申购及定期定额投资
手续费率优惠的公告
指定报刊和公司网站 2017-04-24
15
富安达基金管理有限公司关于参
加中泰证券股份有限公司基金费
率优惠活动的公告
指定报刊和公司网站 2017-05-17
16
富安达基金管理有限公司关于旗
下基金参与江苏银行基金定投及
电子银行渠道申购费率优惠推广
活动的公告
指定报刊和公司网站 2017-06-13
富安达 增强 收 益 债券 型证 券投资 基金2017 年半 年度 报告
第 55 页 共 56 页
17
富安达基金管理有限公司关于旗
下基金参与交通银行股份有限公
司手机银行申购及定期定额投资
手续费率优惠的公告
指定报刊 和公司网站 2017-06-30
§11
影响 投资者决策的其他重 要信息
11.1 报告期内 单一投资者持有 基金份额比例达到或超 过20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额
比例达到或者
超过20% 的时
间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比
机构 1
20170101-201
70630
10114
996.33
0 0
10114996.
33
22.64%
个人 1
20170322-201
70630
0
10029
526.94
0
10029526.
94
22.45%
11.2 影响投资 者决策的其他重 要信息
无
§12
备查 文件目录
12.1 备查文件 目录
12.1.1 中国证监会批准富安达增强收益债券型证券投资基金设立的文件
12.1.2 《富安达增强收益债券型证券投资基金招募说明书》
12.1.3 《富安达增强收益债券型证券投资基金基金合同》
12.1.4 《富安达增强收益债券型证券投资基金托管协议》
12.1.5 《富安达基金管理有限公司开放式基金业务规则》
12.1.6 基金管理人业务资格批件和营业执照
12.1.7 报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告
12.1.8 中国证监会要求的其他文件
12.2 存放地点
上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。 本报告存放在本基金
管理人及托管人住所，供公众查阅、复制。
富安达 增强 收 益 债券 型证 券投资 基金2017 年半 年度 报告
第 56 页 共 56 页
12.3 查阅方式
投资者可免费查阅， 在支付工本费后， 可在合理时间内取得上述文件的复制件或复
印件。 相关公开披露的法律文件， 投资者还可在本基金管理人网站 （www.fadfunds.com ）
查阅。
富安达基 金管理有限公司
二〇一七 年八月二十四日
