华宝兴业新飞跃灵活配置混合型证券投资
基金
2017 年半年度报告（摘要）
2017年6 月30日
基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2017年8 月25日 华宝新飞跃混合 2017 年半年度报告（摘要）
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 8 月 22 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自2017年2 月27 日（基金合同生效日）起至 06 月30 日止。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 华宝兴业新飞跃灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 华宝新飞跃混合
基金主代码 004335
交易代码 004335
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017年 2月 27日
基金管理人 华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 300,077,287.92 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
在严格控制风险的前提下，本基金通过大类资产间的
灵活配置和多样的投资策略，力争实现基金资产的长
期稳健增值。
投资策略
1、大类资产配置策略
本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏观策略
研究，综合考虑宏观经济、国家财政政策、货币政策、
产业政策以及市场流动性等方面的因素，对相关资产
类别的预期收益进行动态跟踪，决定大类资产配置比
例。
2、股票投资策略
本基金采取积极的股票选择策略，将“自上而下”的
行业配置策略和“自下而上”的股票精选策略相结合，
根据对宏观经济、中观行业和市场风险特征变化的判
断，进行投资组合的动态优化，实现基金资产长期稳
定增值。
3、债券投资策略
本基金将投资于债券，以有效利用基金资产，提高基
金资产的投资收益。
首先，本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国
财政、货币政策动向，预测未来利率变动走势，自上
而下地确定投资组合的久期。
其次，债券投资组合的构建与调整是一个自下而上的
过程，需综合评价个券收益率、波动性、到期期限、
票息、赋税条件、流动性、信用等级以及债券持有人
结构等决定债券价值的影响因素。同时，本基金将运华宝新飞跃混合 2017 年半年度报告（摘要）
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用系统化的定量分析技术和严格的投资管理制度等方
法管理风险，通过久期、平均信用等级、个券集中度
等指标，将组合的风险控制在合理的水平。在此基础
上，通过各种积极投资策略的实施，追求组合较高的
回报。
4、权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投
资。基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量
化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波
动，进行积极操作，在风险可控的前提下力争实现稳
健的超额收益。
5、股指期货投资策略
本基金将依据法律法规并根据风险管理的原则参与股
指期货投资。本基金将通过对证券市场和期货市场运
行趋势的研究，采用流动性好、交易活跃的期货合约，
并充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征。
6、资产支持证券投资策略
本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条
款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿
收益和市场流动性等基本面因素，估计资产违约风险
和提前偿付风险， 并根据资产证券化的收益结构安排，
模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过
程，辅助采用定价模型，评估其内在价值。
7、其他金融工具投资策略
如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他金融
产品，基金管理人将根据监管机构的规定及本基金的
投资目标，在履行适当程序后，制定与本基金相适应
的投资策略、比例限制、信息披露方式等。
业绩比较基准
沪深 300指数收益率×50% +上证国债指数收益率
×50%。
风险收益特征
本基金是一只主动投资的混合型基金，其长期平均预
期风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基
金、货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称
华宝兴业基金管理有限公
司
中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 刘月华 田青
联系电话 021-38505888 010-67595096
电子邮箱 xxpl@fsfund.com tianqing1.zh@ccb.com 华宝新飞跃混合 2017 年半年度报告（摘要）
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客户服务电话
400-700-5588、
021-38924558
010—67595096
传真 021-38505777 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.fsfund.com
基金半年度报告备置地点
本基金半年报置备地点包括基金管理人办公场所和
基金托管人办公场所。
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2017年2 月27日 - 2017年6月30日 )
本期已实现收益 11,593,778.01
本期利润 17,140,285.22
加权平均基金份额本期利润 0.0571
本期加权平均净值利润率 5.61%
本期基金份额净值增长率 5.71%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2017年6 月 30 日 )
期末可供分配利润 11,593,240.61
期末可供分配基金份额利润 0.0386
期末基金资产净值 317,217,316.84
期末基金份额净值 1.0571
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2017年6 月 30 日 )
基金份额累计净值增长率 5.71%
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2、净值相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如非交易日） 。
3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
4、期末可供分配利润采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 3.22% 0.32% 2.56% 0.33% 0.66% -0.01%
过去三个月 4.83% 0.35% 3.11% 0.31% 1.72% 0.04%
自基金合同
生效日起至
5.71% 0.34% 2.93% 0.30% 2.78% 0.04% 华宝新飞跃混合 2017 年半年度报告（摘要）
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今
注： 1、本基金业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×50% +上证国债指数收益率×50%
2、净值以及比较基准相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如非
交易日） 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
（2017年 2月 27 日至 2017 年 6月 30 日）
注：1、本基金基金合同生效于 2017年2月 27日,截止报告日本基金基金合同生效未满一年。
2、按照基金合同的约定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例
符合基金合同的有关约定，截至本报告期末，本基金尚处于建仓期。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人是 2003 年 3 月 7 日正式成立的合资基金管理公司，截至本报告期末（2017 年 6
月30 日） ，所管理的证券投资基金包括宝康系列基金、多策略基金、现金宝货币市场基金、动力
组合基金、收益增长基金、先进成长基金、行业精选基金、海外中国成长基金、大盘精选基金、
增强收益基金、中证100 基金、上证180价值ETF、上证 180 价值 ETF 联接基金、新兴产业基金、
可转债基金、上证180 成长 ETF、上证180 成长 ETF联接基金、华宝油气基金、中国互联网基金、
华宝兴业医药生物基金、华宝兴业资源优选基金、华宝添益基金、华宝兴业服务优选基金、华宝
兴业创新优选基金、华宝兴业生态中国基金、华宝兴业量化对冲基金、华宝兴业高端制造基金、
华宝兴业品质生活基金、华宝兴业稳健回报基金、华宝兴业事件驱动基金、华宝兴业国策导向、
华宝兴业新价值、华宝兴业新机遇、华宝兴业医疗分级、华宝兴业1000分级、华宝兴业万物互联、
华宝兴业转型升级基金、核心优势基金、美国消费基金、宝鑫纯债基金、香港中小盘基金、中证
全指证券公司ETF、中证军工 ETF、新活力基金、沪深 300指数增强基金、未来产业主导基金、新
起点基金、红利基金、新动力基金、新飞跃基金、新回报基金、新优选基金、香港大盘基金、智
慧产业基金、第三产业基金及新优享基金，所管理的证券投资基金资产净值合计
122,557,514,320.78 元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
李栋梁
固定收
益部副
总经理、
本基金
基金经
理、 华宝
兴业宝
康债券、
华宝兴
业增强
2017年2月27
日
- 14 年
硕士。曾在国联证券有限
责任公司、华宝信托有限
责任公司和太平资产管理
有限公司从事固定收益的
研究和投资，2010年 9月
加入华宝兴业基金管理有
限公司担任债券分析师，
2010年12月至2011年 6
月任华宝兴业宝康债券投
资基金基金经理助理，华宝新飞跃混合 2017 年半年度报告（摘要）
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收益债
券、 华宝
新机遇
混合、 华
宝新价
值混合、
华宝兴
业可转
债债券、
华宝宝
鑫债券、
华宝新
活力混
合、 华宝
新起点
混合、 华
宝新动
力混合、
华宝新
回报混
合、 华宝
新优选
混合、 华
宝新优
享混合
基金经
理
2011年6月起担任华宝兴
业宝康债券投资基金基金
经理，2014 年 10 月起兼
任华宝兴业增强收益债券
型证券投资基金基金经
理，2015年10月兼任华
宝兴业新机遇灵活配置混
合型证券投资基金（LOF）
和华宝兴业新价值灵活配
置混合型证券投资基金基
金经理。2016年 4月兼任
华宝兴业宝鑫纯债一年定
期开放债券型证券投资基
金经理。2016年 5月任固
定收益部副总经理。2016
年 6月兼任华宝兴业可转
债债券型证券投资基金经
理。2016年 9月兼任华宝
兴业新活力灵活配置混合
型证券投资基金基金经
理。2016年12月起兼任
华宝兴业新起点灵活配置
混合型证券投资基金基金
经理。2017 年1月兼任华
宝兴业新动力一年定期开
放灵活配置混合型证券投
资基金基金经理。2017年
2 月兼任华宝兴业新飞跃
灵活配置混合型证券投资
基金基金经理。2017年 3
月兼任华宝兴业新回报一
年定期开放混合型证券投
资基金和华宝兴业新优选
一年定期开放灵活配置混
合型证券投资基金基金经
理，2017年 6月任华宝兴
业新优享灵活配置混合型
证券投资基金基金经理。
注：1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。
2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
华宝新飞跃混合 2017 年半年度报告（摘要）
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》 、 《中华人民共和国证券投资基金
法》及其各项实施细则、 《华宝兴业新飞跃灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法
律法规的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在
控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中
央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评
价等机制，确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投
资管理活动和环节得到公平对待。同时，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定
和公司内部制度要求，分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股
票、债券）的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差；分析结
果未发现异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少
的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%。
本报告期内，本基金未发现异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2017年1-6月份，固定资产累计投资完成额同比增长 8.6%， 1 季度累计增速反弹，2季度略
有回落。其中，制造业投资同比增长5.5%，增速比1-5月份提高0.4个百分点；房地产开发投资
同比名义增长 8.5%，比 1-5 月份累计值回落 0.3 个百分点；基础设施投资同比增长 21.1%，比前
值提高 0.2 个百分点。1-6 月份出口金额累计同比增长 8.5%，出口受益于海外经济好转而上升；
1-6 月份进口金额累计同比上升 18.9%。1-6 月份社会消费品零售总额累计同比增长 10.4%，增速华宝新飞跃混合 2017 年半年度报告（摘要）
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微幅提升。物价水平呈现分化，CPI水平较为温和，PPI 明显上升，PPI向 CPI的传导仍不畅。1-6
月份 CPI 累计同比增长1.4%，6 月份同比增长 1.5%，延续温和上行；1-6 月份 PPI 累计同比增速
6.6%，5 月份 PPI 同比增速为 5.5%，增速在 2 季度逐月小幅回落。上半年经济增长情况好于市场
预期，其中地产投资增速高于预期、消费中汽车和地产产业链增速高于预期、出口情况较好是整
体经济增速好于预期的主要原因。1季度政策整体从紧，央行提高了公开市场操作利率，2季度初
期监管机构开始出台去杠杆政策。去杠杆政策背景下，企业债融资大幅萎缩，信贷投放较为稳定
且社会融资总量中，信贷的占比始终处于高位。2 季度末期，去杠杆政策的协调性加强，央行出
手稳定流动性。
1季度央行提高了公开市场操作利率，债券市场下跌；2季度初金融去杠杆政策频出，债券市
场继续大幅下跌。直到 6 月份，随着监管机构去杠杆政策的协调加强、央行维持流动性的稳定、
债券收益率大幅上升之后，债券市场迎来了难得的反弹。
上半年股票市场分化较为明显，上证 50、沪深 300 表现明显优于中小板和创业板。1 季度股
票市场上涨，4 月份以来股票市场下跌，5-6 月份在上证 50 的带领下，股票市场持续反弹。整体
来说，市场偏好低估值稳定增长品种，抛弃高估值、业绩增速不高的品种。
1-5 月份可转债整体以下跌为主，可转债大幅扩容压缩了存量转债的估值水平，金融去杠杆
政策出台后转债也持续下跌。在金融去杠杆政策协调性加强且央行维稳流动性之后，可转债整体
迎来了大幅反弹。总体来说，转债也是结构性行情，选择品种非常重要。
4月份基金降低了投资比例和久期， 5月份债券持续大跌， 基金规模萎缩给净值带来不利影响，
6月份基金再度提高了组合久期和投资比例。上半年基金极少参与转债的交易。
上半年债券部分采取了稳健的投资策略，始终以短久期为主。股票部分以稳健策略为主，主
要投资标的为低估值、分红收益率较高的品种，同时积极参与新股网下申购。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，本报告期内基金份额净值增长率为 5.71%，同期业绩比较基准收益率为
2.93%，基金表现领先于比较基准 2.78%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2017年上半年经济增长情况持续好于预期，其中地产、消费、出口数据都非常好。地产的销
售增速在下滑，但是房地产行业的固定资产投资增速较为稳定，并没有出现持续快速的下滑，预
计下半年房地产行业的固定资产投资增速仍可能较为稳定。受益于海外经济复苏，出口情况较好，华宝新飞跃混合 2017 年半年度报告（摘要）
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净出口对 GDP 增长的贡献转正。制造业投资增速低位企稳。下半年需要关注基建的投资增速，基
建资金来源可能受到政策抑制。总体来说，下半年经济增长有惯性，4 季度经济增速可能小幅下
滑，但是不影响全年经济增长的大局。物价水平总体稳定温和。信贷和社会融资总量增速较为稳
定，金融去杠杆政策将持续，但是影响已经大大降低。
下半年债券市场总体较为稳定，因经济增长情况好于市场预期，债券收益率曲线可能呈现陡
峭化走势。债券市场的投资机会主要来自于预期差，若 4 季度经济增速下行或者经济数据低于预
期，长久期利率债才可能存在交易性机会，在此之前债券投资以中短久期、中高等级为主。信用
债的投资始终需要关注信用风险。经济增长情况好于预期叠加供给侧改革，近期周期性行业以及
新能源汽车行业表现较好，股票市场以结构性投资机会为主，选择好行业和个股极其重要。可转
债的投资机会和股票市场一样，以结构性行情为主，选择好个券极其重要。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
基金管理人在报告期内对旗下基金估值过程中， 公司内部参与估值流程的各方职责分工如下：
（一） 、基金会计：根据《基金会计核算业务指引》对基金日常交易进行记账核算，并对基金
投资品种进行估值。
（二） 、量化投资部：对特殊品种或由于特殊原因导致投资品种不存在活跃市场的情况下，根
据估值委员会对停牌股票或异常交易股票估值调整的方法（比如：指数收益法）进行估值，并在
估值时兼顾考虑行业研究员提供的根据上市公司估值模型计算的结果所提出的建议或意见。
（三） 、估值委员会：定期评价现行估值政策和程序，在发生了影响估值政策和程序的有效性
及适用性的情况后及时修订估值方法。基金在采用新投资策略或投资新品种时，评价现有估值政
策和程序的适用性。
（四） 、必要时基金经理就估值模型及估值方法的确定提出建议和意见，但由估值委员会做最
终决策。
上述参与估值流程的人员均具备估值业务所需的专业胜任能力，参与估值流程各方之间不存
在重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期末未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
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4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低
于五千万元的情形。 华宝新飞跃混合 2017 年半年度报告（摘要）
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》 、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的
规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎
回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份
额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 华宝新飞跃混合 2017 年半年度报告（摘要）
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：华宝兴业新飞跃灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2017年6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2017 年6 月30 日
资 产：
银行存款
2,295,314.10
结算备付金
5,755,787.01
存出保证金
68,241.89
交易性金融资产
233,090,929.30
其中：股票投资
140,835,755.80
基金投资
-
债券投资
92,255,173.50
资产支持证券投资
-
贵金属投资
-
衍生金融资产
-
买入返售金融资产
76,000,000.00
应收证券清算款
-
应收利息
1,332,687.07
应收股利
-
应收申购款
-
递延所得税资产
-
其他资产
-
资产总计
318,542,959.37
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年6 月30 日
负 债：
短期借款
-
交易性金融负债
-
衍生金融负债
-
卖出回购金融资产款
-
应付证券清算款
739,489.20
应付赎回款
-
应付管理人报酬
153,380.02
应付托管费
38,345.02
应付销售服务费
63,908.34
应付交易费用
270,129.47 华宝新飞跃混合 2017 年半年度报告（摘要）
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应交税费
-
应付利息
-
应付利润
-
递延所得税负债
-
其他负债
60,390.48
负债合计
1,325,642.53
所有者权益：
实收基金
300,077,287.92
未分配利润
17,140,028.92
所有者权益合计
317,217,316.84
负债和所有者权益总计
318,542,959.37
注： 报告截止日2017年6月30日， 基金份额净值1.0571元， 基金份额总额 300,077,287.92 份。
本基金于2017年2月27日成立,无上年末数据。
6.2 利润表
会计主体：华宝兴业新飞跃灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2017年2月 27 日(基金合同生效日)至2017 年6 月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2017 年 2月 27 日(基金合同生效日)
至 2017年 6月 30 日
一、收入
18,706,419.76
1.利息收入
1,556,623.72
其中：存款利息收入
48,883.78
债券利息收入
751,478.05
资产支持证券利息收入
-
买入返售金融资产收入
756,261.89
其他利息收入
-
2.投资收益（损失以“-”填列）
11,585,282.95
其中：股票投资收益
9,198,816.80
基金投资收益
-
债券投资收益
39,962.14
资产支持证券投资收益
-
贵金属投资收益
-
衍生工具收益
-
股利收益
2,346,504.01
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
5,546,507.21
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
-
5.其他收入（损失以“-”号填列）
18,005.88 华宝新飞跃混合 2017 年半年度报告（摘要）
第 17 页 共 43 页
减：二、费用
1,566,134.54
1．管理人报酬
617,727.41
2．托管费
154,431.86
3．销售服务费
257,386.40
4．交易费用
473,206.09
5．利息支出
-
其中：卖出回购金融资产支出
-
6．其他费用
63,382.78
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
17,140,285.22
减：所得税费用
-
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
17,140,285.22
注：本基金于2017年2月 27日成立,无上年可比期间数据。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华宝兴业新飞跃灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2017年2月 27 日(基金合同生效日)至2017 年6 月30日
单位：人民币元
项目
本期
2017 年2 月 27日(基金合同生效日)至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
300,097,996.34 - 300,097,996.34
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 17,140,285.22 17,140,285.22
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-20,708.42 -256.30 -20,964.72
其中：1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款 -20,708.42 -256.30 -20,964.72
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基 300,077,287.92 17,140,028.92 317,217,316.84 华宝新飞跃混合 2017 年半年度报告（摘要）
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金净值）
注：本基金于2017年2月 27日成立,无上年可比期间数据。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______黄小薏______
______向辉______
____张幸骏____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华宝兴业新飞跃灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委
员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016] 2909 号《关于准予华宝兴业新飞跃灵活配置混
合型证券投资基金注册的批复》核准，由华宝兴业基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券
投资基金法》和《华宝兴业新飞跃灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基
金为契约型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集
300,084,470.36元，业经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）德师报（验）字 (17)第 00038
号验资报告予以验证。经向中国证监会备案， 《华宝兴业新飞跃灵活配置混合型证券投资基金基金
合同》于 2017年2月27日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为300,097,996.34份基金
份额，其中认购资金利息折合 13,525.98 份基金份额。本基金的基金管理人为华宝兴业基金管理
有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司（以下简称“中国建设银行”)。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华宝兴业新飞跃灵活配置混合型证券投资基金
基金合同》的有关规定，本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板
及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、
金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持
机构债、政府支持债券、地方政府债、资产支持证券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资
的债券） 、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款） 、货币市场工具、权
证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳
入投资范围。本基金投资于股票的比例为基金资产的 0-95%，每个交易日日终在扣除股指期货合
约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净华宝新飞跃混合 2017 年半年度报告（摘要）
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值的 5%；股指期货的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×50% +上证国债指数收益率×50%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》 、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露XBRL 模板第 3号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券投资基金业协会(以下简称
“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《华宝兴业新飞跃灵活配置混合
型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关
规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2017 半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2017 年
6月 30 日的财务状况以及2017半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
6.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。本期财务报表的实际编制期间系 2017
年2月27日（基金合同生效日）起至 2017年6 月30 日止。
6.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
6.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1)金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款
项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图
和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融华宝新飞跃混合 2017 年半年度报告（摘要）
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资产。以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产
列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款和其他各类应收款项等。应收款
项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2)金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金
融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本
基金持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等。
6.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；
对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应
收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于
应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终
止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。 华宝新飞跃混合 2017 年半年度报告（摘要）
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6.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但最
近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近
交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2)存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化，参
考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。
(3)当金融工具不存在活跃市场， 采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具
有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市
场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权
定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参
数。
6.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1) 具有抵销已确认
金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产
与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
6.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申
购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分
别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
6.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，
申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金
指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的华宝新飞跃混合 2017 年半年度报告（摘要）
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金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累
计亏损)。
6.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认
为投资收益。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价
值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公
允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则
按直线法计算。
6.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小
的则按直线法计算。
6.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金
红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利
润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现
平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的
未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部
分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
华宝新飞跃混合 2017 年半年度报告（摘要）
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6.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组
成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部
分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、
经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足
一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
6.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股
票投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
对于证券交易所上市的股票， 若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)
等情况，本基金根据中国证监会公告[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导
意见》 ，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的指数收
益法等估值技术进行估值。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期内无需说明的重大会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期内无需说明的重大会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
华宝新飞跃混合 2017 年半年度报告（摘要）
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6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收
政策的通知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号《关于
实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2015]101 号《关于上市公
司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改
征增值税试点的通知》 、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策
的通知》 、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》及其他相关财税
法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 于2016年5月1 日前， 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围， 不征收营业税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票的差价收入免征营业税。自 2016年5月 1日起，金融业
由缴纳营业税改为缴纳增值税。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票的转让收入免征增值税，
对金融同业往来利息收入亦免征增值税。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票的差价收入，股票的股息、红利收入及
其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股息
红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应
纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁
后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股
息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
华宝新飞跃混合 2017 年半年度报告（摘要）
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6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
根据中国证监会于 2017 年 7 月 21 日发布的《关于核准华宝兴业基金管理有限公司变更股权
的批复》 （证监许可（2017）1321号） ，中国证监会已核准“领先资产管理有限公司”将持有的我
公司 49%的股权转让给 Warburg Pincus Asset Management,L.P.。我公司及相关股东目前正在办
理后续的工商变更登记等相关事宜，敬请投资者知悉。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华宝兴业基金管理有限公司(“华宝兴
业”)
基金管理人、基金销售机构、注册登记机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设
银行”)
基金托管人、基金销售机构
华宝信托有限责任公司(“华宝信托”) 基金管理人的股东
领先资产管理有限公司(Lyxor Asset
Management S.A.)
基金管理人的股东
中国宝武钢铁集团有限公司(“宝武集
团”)
华宝信托的最终控制人
华宝证券有限责任公司(“华宝证券”) 受宝武集团控制的公司
华宝投资有限公司(“华宝投资”) 受宝武集团控制的公司
宝钢集团财务有限责任公司(“宝钢财
务”)
受宝武集团控制的公司
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期无通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2017年 2月 27日(基金合同生效日)至 2017年 6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
617,727.41 华宝新飞跃混合 2017 年半年度报告（摘要）
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其中： 支付销售机构的客
户维护费
-
注：支付基金管理人华宝兴业的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.6%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 0.6% / 当年
天数。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2017年2月27日(基金合同生效日)至2017年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
154,431.86
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.25% / 当年天数。
6.4.8.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费
各关联方名称
本期
2017年 2月 27日(基金合同生效日)至 2017年6
月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
华宝兴业 257,386.40
合计 257,386.40
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期无与关联方进行的银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份 华宝新飞跃混合 2017 年半年度报告（摘要）
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关联
方名
称
本期末
2017年 6月 30日
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比例
华宝
投资
300,013,500.00 99.98%
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2017年2月27日(基金合同生效日)至2017年6月30 日
期末余额 当期利息收入
中国建设银
行
2,295,314.10 24,148.25
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本期无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.9 期末（ 2017年 6月 30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
002879
长缆
科技
2017年
6月5日
2017
年7月
7日
新股流
通受限
18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -
002882
金龙
羽
2017年
6月15
日
2017
年7月
17日
新股流
通受限
6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 -
603933
睿能
科技
2017年
6月28
日
2017
年7月
6日
新股流
通受限
20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 - 华宝新飞跃混合 2017 年半年度报告（摘要）
第 28 页 共 43 页
603305
旭升
股份
2017年
6月30
日
2017
年7月
10日
新股流
通受限
11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 -
300670
大烨
智能
2017年
6月26
日
2017
年7月
3日
新股流
通受限
10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 -
300672
国科
微
2017年
6月30
日
2017
年7月
12日
新股流
通受限
8.48 8.48 1,257 10,659.36 10,659.36 -
603331
百达
精工
2017年
6月27
日
2017
年7月
5日
新股流
通受限
9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
300671
富满
电子
2017年
6月27
日
2017
年7月
5日
新股流
通受限
8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 -
603617
君禾
股份
2017年
6月23
日
2017
年7月
3日
新股流
通受限
8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 -
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
600795
国电
电力
2017
年 6
月 5
日
重
大
事
项
停
牌
3.60 - - 634,100 2,098,871.00 2,282,760.00 -
注：本基金截至 2017 年 6 月 30 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌
的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无银行间市场债券正回购，因此没有在银行间市场债券正回购交易中作为抵押华宝新飞跃混合 2017 年半年度报告（摘要）
第 29 页 共 43 页
的债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无交易所市场债券正回购，因此没有在交易所市场债券正回购交易中作为
抵押的债券。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于 2017 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为 141,593,109.29 元，属于第二层次的余额为 7,923,615.75 元，无属于第三
层次的余额。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活
跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及
限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公
允价值的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。
华宝新飞跃混合 2017 年半年度报告（摘要）
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(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于2017年6月30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
华宝新飞跃混合 2017 年半年度报告（摘要）
第 31 页 共 43 页
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 140,835,755.80 44.21
其中：股票 140,835,755.80 44.21
2 固定收益投资 92,255,173.50 28.96
其中：债券 92,255,173.50 28.96
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 76,000,000.00 23.86
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 8,051,101.11 2.53
7 其他各项资产 1,400,928.96 0.44
8 合计 318,542,959.37 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 2,101,592.00 0.66
C 制造业 64,122,915.70 20.21
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
21,020,189.48 6.63
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 8,354,371.00 2.63
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
7,639.62 0.00
J 金融业 22,003,956.90 6.94
K 房地产业 23,225,091.10 7.32 华宝新飞跃混合 2017 年半年度报告（摘要）
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L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 140,835,755.80 44.40
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 000651 格力电器 251,400 10,350,138.00 3.26
2 000002 万科A 374,400 9,348,768.00 2.95
3 000895 双汇发展 341,900 8,120,125.00 2.56
4 000876 新希望 947,400 7,787,628.00 2.45
5 000540 中天金融 1,115,042 7,749,541.90 2.44
6 000539 粤电力 A 1,350,200 7,196,566.00 2.27
7 000726 鲁泰A 601,700 7,136,162.00 2.25
8 000012 南玻A 671,000 6,260,430.00 1.97
9 600741 华域汽车 114,200 2,768,208.00 0.87
10 600036 招商银行 110,700 2,646,837.00 0.83
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于www.fsfund.com的半年度
报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元 华宝新飞跃混合 2017 年半年度报告（摘要）
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序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期末基金资产净值
比例（％）
1 000012 南玻A 7,798,356.35 2.60
2 000876 新希望 7,743,520.00 2.58
3 000002 万科A 7,698,772.76 2.57
4 000539 粤电力A 7,656,063.04 2.55
5 000540 中天金融 7,542,032.92 2.51
6 000726 鲁泰A 7,536,816.81 2.51
7 000895 双汇发展 7,375,800.57 2.46
8 000712 锦龙股份 7,059,876.77 2.35
9 000600 建投能源 7,005,144.90 2.33
10 000651 格力电器 6,880,189.00 2.29
11 601158 重庆水务 3,921,905.00 1.31
12 600660 福耀玻璃 3,797,318.00 1.27
13 601566 九牧王 3,795,686.26 1.26
14 603366 日出东方 3,791,170.98 1.26
15 601877 正泰电器 3,756,819.40 1.25
16 600466 蓝光发展 3,755,349.00 1.25
17 600270 外运发展 3,733,932.91 1.24
18 600377 宁沪高速 3,732,641.00 1.24
19 600104 上汽集团 3,726,870.52 1.24
20 600183 生益科技 3,703,794.00 1.23
注：买入金额不包括相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期末基金资产净值
比例（％）
1 000600 建投能源 11,257,368.33 3.75 华宝新飞跃混合 2017 年半年度报告（摘要）
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2 000712 锦龙股份 7,920,026.00 2.64
3 600886 国投电力 4,014,368.08 1.34
4 600270 外运发展 3,777,266.00 1.26
5 601515 东风股份 3,670,660.50 1.22
6 300274 阳光电源 2,263,560.28 0.75
7 002027 分众传媒 2,261,201.69 0.75
8 000333 美的集团 2,249,723.00 0.75
9 002304 洋河股份 2,198,932.00 0.73
10 600660 福耀玻璃 2,126,187.00 0.71
11 600273 嘉化能源 2,010,663.00 0.67
12 300476 胜宏科技 1,998,710.80 0.67
13 300498 温氏股份 1,996,508.20 0.67
14 601006 大秦铁路 1,994,157.99 0.66
15 600377 宁沪高速 1,949,084.80 0.65
16 600741 华域汽车 1,931,256.00 0.64
17 601179 中国西电 1,919,352.00 0.64
18 300408 三环集团 1,903,288.00 0.63
19 600466 蓝光发展 1,864,038.98 0.62
20 603018 中设集团 1,855,046.00 0.62
注：卖出金额不包括相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 240,662,802.54
卖出股票收入（成交）总额 114,382,630.24
注：买入股票成本、卖出股票收入均不包括相关交易费用。
华宝新飞跃混合 2017 年半年度报告（摘要）
第 35 页 共 43 页
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 6,474,650.00 2.04
2 央行票据 - -
3 金融债券 9,962,000.00 3.14
其中：政策性金融债 9,962,000.00 3.14
4 企业债券 6,438,820.00 2.03
5 企业短期融资券 40,082,000.00 12.64
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 294,703.50 0.09
8 同业存单 29,003,000.00 9.14
9 其他 - -
10 合计 92,255,173.50 29.08
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 011698597
16 泸州窖
SCP002
200,000 20,066,000.00 6.33
2 041753015
17 中汽研
CP001
200,000 20,016,000.00 6.31
3 111609427
16 浦发
CD427
200,000 19,328,000.00 6.09
4 170401 17 农发 01 100,000 9,962,000.00 3.14
5 111617258
16 光大
CD258
100,000 9,675,000.00 3.05
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
华宝新飞跃混合 2017 年半年度报告（摘要）
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7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金未投资股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金未投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金未投资国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金未投资国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金未投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，也没有在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚，无证券投资决策程序需特别说明。
7.12.2
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 华宝新飞跃混合 2017 年半年度报告（摘要）
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7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 68,241.89
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,332,687.07
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,400,928.96
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
华宝新飞跃混合 2017 年半年度报告（摘要）
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
202 1,485,531.13 300,013,500.00 99.98% 63,787.92 0.02%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
22,779.63 0.0076%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理持有本开放式基金 0
华宝新飞跃混合 2017 年半年度报告（摘要）
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§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2017 年 2 月 27 日 ）基金份额总额 300,097,996.34
本报告期期初基金份额总额 -
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 -
减:基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 20,708.42
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额（份
额减少以"-"填列）
-
本报告期期末基金份额总额 300,077,287.92
注：总申购份额含转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 华宝新飞跃混合 2017 年半年度报告（摘要）
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、基金管理人的重大人事变动
2017年6月9日， 基金管理人发布高级管理人员变更公告， 副总经理任志强先生因个人原因，
自2017年5月31日起不再担任副总经理的职务。
2017年8月11日，基金管理人发布高级管理人员变更公告，董事长郑安国先生因个人原因，
自2017年8月9日起不再担任董事长的职务，由孔祥清先生接任公司董事长职务。
2、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及基金管理人、基金财产和基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未发生变更。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
基金管理人为本基金聘任的会计师事务所向本基金提供的审计服务持续期限为：本基金合同
生效之日起至本报告期末。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未有受到稽查或处罚的情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
华宝新飞跃混合 2017 年半年度报告（摘要）
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10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
东方证券 1 105,960,437.24 29.99% 96,561.55 29.57% -
中金国际 1 101,338,630.80 28.68% 94,376.95 28.90% -
中信建投 2 68,245,575.47 19.32% 63,556.34 19.46% -
兴业证券 2 26,807,151.31 7.59% 24,965.73 7.65% -
华泰证券 1 19,384,853.45 5.49% 18,053.35 5.53% -
民生证券 1 18,337,624.03 5.19% 16,711.18 5.12% -
长江证券 1 5,984,465.84 1.69% 5,573.36 1.71% -
海通证券 2 5,825,925.00 1.65% 5,425.97 1.66% -
东吴证券 2 641,158.38 0.18% 595.04 0.18% -
方正证券 1 369,261.45 0.10% 343.91 0.11% -
上海证券 1 168,198.51 0.05% 153.28 0.05% -
中山证券 1 79,684.44 0.02% 72.62 0.02% -
国泰君安 2 59,981.40 0.02% 55.86 0.02% -
东北证券 2 55,458.92 0.02% 50.54 0.02% -
华创证券 1 43,481.95 0.01% 39.62 0.01% -
中信证券 1 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
爱建证券 1 - - - - -
浙商证券 1 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
注：1、基金管理人选择交易单元的标准和程序如下：
（1）选择标准: 资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 5亿元人民币；财务状况良好，各项财务
指标显示公司经营状况稳定；经营行为规范，最近两年未因重大违规行为受到中国证监会和中国
人民银行处罚；内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
具备基金运作所需要的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，
并能为本基金提供全面的信息服务；研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及
时为本基金提供高质量的咨询服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告；适当的华宝新飞跃混合 2017 年半年度报告（摘要）
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地域分散化。
（2）选择程序： （a）服务评价； （b）拟定备选交易单元； （c）签约。
2、本报告期租用的证券公司交易单元均为新增。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
东方证券 - - - - - -
中金国际 29,035,848.77 60.35% 557,000,000.00 12.06% - -
中信建投 - - 890,000,000.00 19.26% - -
兴业证券 - - 451,000,000.00 9.76% - -
华泰证券 - - 1,102,500,000.00 23.86% - -
民生证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
海通证券 - - 316,500,000.00 6.85% - -
东吴证券 - - 439,400,000.00 9.51% - -
方正证券 16,868,110.68 35.06% 518,000,000.00 11.21% - -
上海证券 - - - - - -
中山证券 - - - - - -
国泰君安 - - 148,000,000.00 3.20% - -
东北证券 - - 131,000,000.00 2.84% - -
华创证券 - - - - - -
中信证券 2,205,240.00 4.58% 67,000,000.00 1.45% - -
中投证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
爱建证券 - - - - - -
浙商证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
华宝新飞跃混合 2017 年半年度报告（摘要）
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1 20170227~20170630 0.00 300,013,500.00 0.00 300,013,500.00 99.98
产品特有风险
报告期内本基金出现单一投资者持有基金份额比例超过 20%的情况。 在单一投资者持有基金份额
比例较高的情况下，如该投资者集中赎回，可能会增加基金的流动性风险。此外，由于基金在
遇到大额赎回的时候可能需要变现部分资产，可能对持有资产的价格形成冲击，增加基金的市
场风险。基金管理人将专业审慎、勤勉尽责地运作基金资产，加强防范流动性风险、市场风险，
保护持有人利益。
华宝兴业基金管理有限公司
2017 年 8月 25日
