华 宝 兴 业 新兴 产 业 混 合型 证 券 投 资基 金
2017 年 半年 度 报 告 （摘 要 ）
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2017 年8 月25 日 华宝新兴产业混合 2017 年半年 度报告 （摘要）
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 8 月 22 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往 业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2017 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 华宝兴 业新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金
基金简 称 华宝新 兴产 业混 合
基金主 代码 240017
交易代 码 240017
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 12 月7 日
基金管 理人 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 304,073,062.89 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
分享新 兴产 业所 带来 的投 资机会 ，力 争在 长期 内为 基
金份额 持有 人获 取超 额回 报。
投资策 略
本基金 采取 积极 的大 类资 产配置 策略 ，通 过宏 观策 略
研究， 对相 关资 产类 别的 预期收 益进 行动 态跟 踪， 通
过对新 兴产 业相 关行 业的 辨识、 精选 以及 对新 兴产 业
相关股 票的 深入 分析 ，挖 掘该类 型企 业的 投资 价值 ，
分享新 兴产 业发 展所 带来 的较高 回报 。本 基金 通过 采
取自上 而下 的方 法确 定投 资组合 久期 ，结 合自 下而 上
的个券 选择 方法 构建 债券 投资组 合。
业绩比 较基 准 75%中 证新 兴产 业指 数+25% 上证国 债指 数。
风险收 益特 征
本基金 是一 只主 动投 资的 混合型 基金 ，其 长期 平均 预
期风险 和预 期收 益率 低于 股票型 基金 ，高 于债 券型 基
金、货 币市 场基 金 。
2.3 基金 管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称
华宝兴 业基 金管 理有 限公
司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 刘月华 田青
联系电 话 021-38505888 010-67595096
电子邮 箱 xxpl@fsfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-700-5588 、 010—67595096 华宝新兴产业混合 2017 年半年 度报告 （摘要）
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021-38924558
传真 021-38505777 010-66275853
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.fsfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点
本基金 半 年 报置 备地 点包 括基金 管理 人办 公场 所和
基金托 管人 办公 场所 。
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 25,034,323.49
本期利 润 70,198,582.79
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2185
本期加 权平 均净 值利 润率 10.28%
本期基 金份 额净 值增 长率 10.70%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 383,159,167.42
期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.2601
期末基 金资 产净 值 687,232,230.31
期末基 金份 额净 值 2.2601
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 126.01%
注:1 、所述基 金业绩指 标 不包括持有人 认购或交 易 基金的各项费 用，计入 费 用后实际收 益水平要
低于所 列数 字。
2、净 值相 关数 据计 算中 涉 及天数 的， 包括 所有 交易 日以及 季末 最后 一自 然日 （如非 交易 日） 。
3、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
4、期 末可 供分 配利 润采 用 资产负 债表 中未 分配 利润 与未分 配利 润中 已实 现部 分的孰 低数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 6.10% 0.82% 5.79% 0.56% 0.31% 0.26%
过去三 个月 4.45% 0.88% 1.40% 0.59% 3.05% 0.29%
过去六 个月 10.70% 0.79% 4.11% 0.55% 6.59% 0.24%
过去一 年 1.15% 0.76% 5.12% 0.61% -3.97% 0.15%
过去三 年 46.11% 1.95% 44.32% 1.51% 1.79% 0.44% 华宝新兴产业混合 2017 年半年 度报告 （摘要）
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自基金 合同
生效日 起至
今
126.01% 1.69% 27.40% 1.31% 98.61% 0.38%
注： 1、 净值 以及 比较 基准 相关数 据计 算中 涉及 天数 的， 包括 所有 交易 日以 及季 末最后 一自 然日 （ 如
非交易 日） 。
2、本 基金 业绩 比较 基准 为 ：75% 中证 新兴 产业 指数+25% 上证 国债 指数 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
（2010 年 12 月 7 日至 2017 年 6 月 30 日）
注： 按 照基 金合 同的 约定 ， 自基 金成 立日 期 的6 个 月内达 到规 定的 资产 组合 ， 截 至 2011 年6 月6
日，本 基金 已达 到合 同规 定的资 产配 置比 例。
华宝新兴产业混合 2017 年半年 度报告 （摘要）
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管 理人 是 2003 年 3 月 7 日 正式 成立 的合资 基 金管理 公司 ，截 至本 报告 期末（2017 年 6
月30 日） ， 所 管理 的证 券 投资基 金包 括宝 康系 列基 金、 多 策略 基金 、 现 金宝 货币市 场基 金、 动力
组合基金、收 益增长基 金 、先进成长基 金、行业 精 选基金、海外 中国成长 基 金、大盘精 选基金、
增强收 益基 金、 中证100 基金、 上证180 价值ETF 、 上证 180 价值 ETF 联接 基 金、 新 兴产 业基 金、
可转债 基金 、 上 证180 成长 ETF 、 上 证180 成长 ETF 联接 基金 、 华 宝油 气基 金、 中 国互 联网 基金 、
华宝兴业医药 生物基金 、 华宝兴业资源 优选基金 、 华宝添益基金 、 华宝兴 业 服务优 选基 金、华宝
兴业创新优选 基金、华 宝 兴业生态中国 基金、华 宝 兴业量化对冲 基金、华 宝 兴业高端制 造基金、
华宝兴业品质 生活基金 、 华宝兴业稳健 回报基金 、 华宝兴业事件 驱动基金 、 华宝兴业国 策导向、
华宝兴 业新 价值 、 华宝 兴 业新机 遇 、 华 宝兴 业医 疗 分级 、 华 宝兴 业1000 分级 、 华 宝兴 业万 物互 联、
华宝兴业转型 升级基金 、 核心优势基金 、美国消 费 基金、宝鑫纯 债基金、 香 港中小盘基 金、中证
全指证 券公 司ETF 、 中证 军 工 ETF 、 新 活力 基金、 沪 深 300 指数 增强 基金 、 未 来产业 主导 基金 、 新
起点基金、红 利基金、 新 动力基金、新 飞跃基金 、 新回报 基金、 新优选基 金 、香港大盘 基金、智
慧产业基金、第三产业基金及新优享基金，所管理的证券投资基金资产净值合计
122,557,514,320.78 元。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
易镜明
本基金
基金经
理
2015 年4 月9 日 - 11 年
博士研 究生 。曾 在国 泰君
安证券 、中 海基 金从 事行
业研究 工作 。2012 年11
月加入 华宝 兴业 基金 管理
有限公 司， 先后 任高 级分
析师、 基金 经理 助理 的职
务。2014 年 6 月起 任华 宝
兴业先 进成 长混合 证 券投
资基金 经理 助理 。2015 年
4 月起 任华 宝兴 业新 兴产华宝新兴产业混合 2017 年半年 度报告 （摘要）
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业混合 型证 券投 资基 金基
金经理 。
注：1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。
2、证 券从 业含 义遵 从行 业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人遵守《中华 人民共和 国 证券法》 、 《中华 人民共和 国证券投资基 金
法》 及其 各项 实施 细则、 《 华宝兴 业新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金基 金合 同 》 和其他 相关 法律 法规
的规定、监管 部门的相 关 规定，依照诚 实信用、 勤 勉尽责的原则 管理和运 用 基金资产， 在控制投
资风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋取 最大 利益 ，没有 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 基金管理 人 通过严格执行 投资决策 委 员会议事规则 、公司股 票 库管理制度、 中
央交易室制度 、防火墙 机 制、系统 中的 公平交易 程 序、每日交易 日结报告 、 定期基金投 资绩效评
价等机制，确 保所管理 的 所有投资组合 在授权、 研 究分析、投资 决策、交 易 执行、业绩 评估等投
资管理活动和 环节得到 公 平对待。同时 ，基金管 理 人严格遵守法 律法规关 于 公平交易的 相关规定
和公司内部制 度要求， 分 析了本公司旗 下所有投 资 组合之间的整 体收益率 差 异、分投资 类别（股
票、债券）的 收益率差 异 以及连续四个 季度期间 内 、不同时间窗 下同向交 易 的交易价差 ；分析结
果未发 现异 常情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 基金管理 人 未发生所有投 资组合参 与 的交易所公开 竞价同日 反 向交易成交较少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
华宝新兴产业混合 2017 年半年 度报告 （摘要）
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4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
回顾 2017 年上 半年 ，A 股 走出了 一波 小幅 波动 的行 情，报 告期 内， 上证 指数 涨 2.86% ，深 成
指上 涨3.46% ， 中小 板指 数 下跌 2.44% ， 创 业板 跌7.34% 。 板块 和热 点表 现方 面 ， 家 电、 食品 饮料、
煤炭、银行、 电子元器 件 表现较强；农 林牧渔、 计 算机、纺织服 装、军工 等 行业表现较 弱。我们
主要投资了电 子、医药 、 新消费、PPP 等行业 景气 度较高的细分 行业，波 段 操作了化工、 机械等
行业。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本报告期末，本报告期内基金份额净值增长率为 10.70% ， 同 期 业 绩 比 较基 准 收 益 率 为
4.11% ，基 金表 现领 先于 比 较基 准 6.59%。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2 季度经济增 长略超预 期 ，增长的动力 主要来源 于 中游制造业的 回升以及 投 资方面基建的 回
升。未来展望 ：宏观经 济 平稳，产业层 面微观结 构 改善，防控金 融风险， 货 币政策中性 偏紧仍在
延续， 市场 会注 重行 业内 部相对 竞争 优势 的龙 头及 潜在龙 头挖 掘， 仍将 支撑 龙头白 马行 情。
市场处于区间 震荡之中 ， 行业轮动较快 ，未来我 们 将采取自下而 上为主， 自 上而下为辅的 选
股策略，寻找 新兴产业 中 的较好公司， 以及从技 术 创新、商业模 式创新和 制 度创新中受 益的成长
股，买入并长 期持有， 以 分享这些公司 在未来的 业 绩 快速增长过 程中带来 的 丰厚回报。 同时，我
们将以 勤勉 尽责 的态 度， 不断优 化我 们的 投资 组合 ，努力 给持 有人 带来 较好 的中长 期投 资回 报。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
基金管 理人 在报 告期 内对 旗下基 金估 值过 程中 ， 公 司 内部参 与估 值流 程的 各方 职责分 工如 下 ：
（一） 、 基金 会计 ： 根 据 《 基金会 计核 算业 务指 引》 对基金 日常 交易 进行 记账 核算， 并对 基金
投资品 种进 行估 值。
（二） 、 量 化投 资部 ： 对特 殊品种 或由 于特 殊原 因导 致投资 品种 不存 在活 跃市 场的情 况下 ， 根
据估值委员会 对停牌股 票 或异常交易股 票估值调 整 的方法（比如 ：指数收 益 法）进行估 值，并在
估值时 兼顾 考虑 行业 研究 员提供 的根 据上 市公 司估 值模型 计算 的结 果所 提出 的建议 或意 见。
（三） 、 估 值委 员会 ： 定期 评价现 行估 值政 策和 程序 ， 在 发生 了影 响估 值政 策 和程序 的有 效性
及适用性的情 况后及时 修 订估值方法。 基金在采 用 新投资策略或 投资新品 种 时，评价现 有估值政
策和程 序的 适用 性。 华宝新兴产业混合 2017 年半年 度报告 （摘要）
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（四） 、 必 要时 基金 经理 就 估值模 型及 估值 方法 的确 定提出 建议 和意 见， 但由 估值委 员会 做最
终决策 。
上述参与估值 流程的人 员 均具备估值业 务所需的 专 业胜任能力， 参与估值 流 程各方之间不 存
在重大 利益 冲突 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ，符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金不 存 在连续二十个 工作日基 金 份额持有人低 于二百人 或 基金资产净值 低
于五千 万元 的情 形。 华宝新兴产业混合 2017 年半年 度报告 （摘要）
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人根 据 《证券投资基 金法》及 其 他有关法律法 规、基金 合 同和托管协议 的
规定，对本基 金管理人 的 投资运作进行 了必要的 监 督，对基金资 产净值的 计 算、基金份 额申购赎
回价格的计算 以及基金 费 用开支等方面 进行了认 真 地复核，未发 现本基金 管 理人存在 损 害基金份
额持有 人利 益的 行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 华宝新兴产业混合 2017 年半年 度报告 （摘要）
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 华宝 兴业 新兴 产业混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
137,626,849.12 142,629,811.76
结算备 付金
2,505,569.60 3,706,319.32
存出保 证金
493,834.64 353,664.44
交易性 金融 资产
509,902,630.09 556,726,871.62
其中： 股票 投资
509,902,630.09 556,726,871.62
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
51,833,947.47 6,864,190.38
应收利 息
16,791.76 33,937.87
应收股 利
- -
应收申 购款
2,183,386.38 37,512.96
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
704,563,009.06 710,352,308.35
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
10,063,319.70 5,661,575.57
应付赎 回款
971,053.32 264,468.67
应付管 理人 报酬
829,126.80 896,761.21
应付托 管费
138,187.80 149,460.19
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
4,739,358.06 3,356,641.64 华宝新兴产业混合 2017 年半年 度报告 （摘要）
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应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
589,733.07 600,000.00
负债合 计
17,330,778.75 10,928,907.28
所有者权益：
实收基 金
304,073,062.89 342,588,325.22
未分配 利润
383,159,167.42 356,835,075.85
所有者 权益 合计
687,232,230.31 699,423,401.07
负债和 所有 者权 益总 计
704,563,009.06 710,352,308.35
注： 报告 截止 日2017 年6 月 30 日， 基金 份额 净 值2.2601 元， 基金 份额 总额304,073,062.89 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 华宝 兴业 新兴 产业混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至
2016 年 6 月 30 日
一、收入
82,718,711.10 -189,020,982.82
1.利息 收入
760,884.85 737,015.12
其中： 存款 利息 收入
612,847.54 711,806.09
债券利 息收 入
0.00 -
资产支 持证 券利 息收 入
0.00 -
买入返 售金 融资 产收 入
148,037.31 25,209.03
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
36,675,480.19 -168,582,336.00
其中： 股票 投资 收益
33,289,205.84 -170,601,234.83
基金投 资收 益
0.00 -
债券投 资收 益
0.00 -
资产支 持证 券投 资收 益
0.00 -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
3,386,274.35 2,018,898.83
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
45,164,259.30 -22,275,666.31
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
118,086.76 1,100,004.37
减： 二、费用
12,520,128.31 13,148,598.46 华宝新兴产业混合 2017 年半年 度报告 （摘要）
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1．管 理人 报酬
5,073,565.46 6,108,095.36
2．托 管费
845,594.28 1,018,015.95
3．销 售服 务费
-
4．交 易费 用
6,385,480.41 5,800,419.69
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
215,488.16 222,067.46
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
70,198,582.79 -202,169,581.28
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
70,198,582.79 -202,169,581.28
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 华宝 兴业 新兴 产业混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
342,588,325.22 356,835,075.85 699,423,401.07
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 70,198,582.79 70,198,582.79
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-38,515,262.33 -43,874,491.22 -82,389,753.55
其中：1.基 金申 购款 21,934,731.49 25,098,066.67 47,032,798.16
2. 基金 赎回 款 -60,449,993.82 -68,972,557.89 -129,422,551.71
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
304,073,062.89 383,159,167.42 687,232,230.31 华宝新兴产业混合 2017 年半年 度报告 （摘要）
第 15 页 共 37 页
项目
上年度可比期间
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
468,445,279.83 763,276,229.10 1,231,721,508.93
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -202,169,581.28 -202,169,581.28
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-106,227,682.55 -113,942,146.66 -220,169,829.21
其中：1.基 金申 购款 91,278,399.87 101,142,211.57 192,420,611.44
2. 基金 赎回 款 -197,506,082.42 -215,084,358.23 -412,590,440.65
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
362,217,597.28 447,164,501.16 809,382,098.44
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 黄小 薏______
______向辉______
____ 张 幸骏____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
华宝兴 业新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金( 原名 为华 宝 兴业新 兴产 业股 票型 证券 投资基 金， 以下
简称“ 本基金 ”)经中国 证 券监督管理委 员会(以下简 称 “中国证监 会 ”)证监 许 可[2010] 第 1241
号《关于核准 华宝兴业 新 兴产业股票型 证券投资 基 金募集的批复 》核准， 由 华宝兴业基 金管理有
限公司依照《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 和 《华宝兴业新 兴产业股 票 型证券投资 基金基金
合同》负责公 开募集。 本 基金为契约型 开放式基 金 ，存续期限不 定，首次 设 立募集不包 括认购资
金利息 共募 集3,632,254,340.43 元， 业经 普华 永道 中天会 计师 事务 所有 限 公 司普华 永道 中天 验字华宝新兴产业混合 2017 年半年 度报告 （摘要）
第 16 页 共 37 页
(2010) 第381 号 验资 报告 予以验 证。 经向 中国 证监 会备案 ， 《 华宝 兴业 新兴 产 业股票 型证 券投 资基
金基金 合同 》 于2010 年12 月7 日正 式生 效， 基金 合同 生效日 的基 金份 额总 额为3,632,789,229.65
份基金 份额 ， 其 中认 购资 金利息 折 合534,889.22 份 基金份 额。 本基 金的 基金 管理人 为华 宝兴 业基
金管理 有限 公司 ，基 金托 管人为 中国 建设 银行 股份 有限公 司。
根据 2014 年中 国证 监会 令 第 104 号《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 ， 华宝兴 业新 兴
产业股 票型 证券 投资 基金 于 2015 年 7 月 22 日 公告 后更 名 为华 宝兴 业新 兴产 业混合 型证 券投 资 基
金。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《华 宝 兴业新兴产业 混合型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 具有良好 流 动性的金融工 具，包括 国 内依法发行 、上市的
股票、债券、 货币市场 工 具以及经中国 证监会批 准 的允许基金投 资的其它 金 融工具。本 基金的股
票投资 比例 为基 金资 产 的60%-95% ， 其中 投资 于新 兴 产业相 关股 票的 比例 不低 于股票 资产 的 80% ；
权证的投资比 例占基金 资 产的 0%-3%；现金 、债券 资产及中国证 监会允许 基 金投资的其他 证券品
种的比 例占 基金 资产 的 5%-40%，其 中 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 的投资 比例 不低 于基
金资产 净值 的 5% 。 本基 金 的业绩 比较 基准 为： 中证 新兴产 业指 数 × 75%+ 上证 国债指 数 × 25% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日颁布 的《 企业 会计 准则 －基本 准则 》 和
38 项 具体 会计 准则、 其后 颁布的 企业 会计 准则 应用 指南、 企业 会计 准则 解释 以 及其他 相关 规定(以
下合称 “企 业会 计准 则”) 、中国 证监 会公 告[2010]5 号《 证券 投资 基金 信息 披 露 XBRL 模 板第 3
号< 年 度报 告和 半年 度报 告>》 、 中 国证 券业 协会 于2007 年 5 月 15 日 颁布 的 《 证券投 资基 金会 计
核算业务指 引》 、 《华宝 兴 业新兴产业 混合型证 券投 资基金基金 合同》 和 中国 证监会发布 的有关 规
定及允 许的 基金 行业 实务 操作编 制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金 2017 半 年度 财务 报 表符合 企业 会计 准则 的要 求，真 实、 完整 地反 映了 本基金 2017 年
6 月 30 日 的财 务状 况以 及2017 半年 度的 经营 成果 和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
华宝新兴产业混合 2017 年半年 度报告 （摘要）
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6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期 年度 报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策 、会 计估 计 与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税收
政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于
实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公
司股息红 利差 别化个人 所 得税政策有关 问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《关 于 全面推开营业 税改
征增值税试点 的通知 》 、财 税[2016]46 号 《关于进 一 步明确全面推 开营改增 试 点金融业有关 政策
的通知 》 、财税[2016]70 号《关于金融 机 构同业 往 来等增值税政 策的补充 通 知》及其他相 关财税
法规和 实务 操作 ，主 要税 项列示 如下 ：
(1) 于2016 年5 月1 日 前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金 不属于 营业 税征 收范 围， 不 征收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起，
金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的转让收
入免征 增值 税， 对国 债、 地方政 府债 以及 金融 同业 往来利 息收 入亦 免征 增值 税。
(2) 对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 票的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴华宝新兴产业混合 2017 年半年 度报告 （摘要）
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20% 的 个人 所得 税。 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在 1 个 月以内(含 1 个月)
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减 按
50% 计 入应 纳税 所得 额； 持 股期限 超 过1 年 的 ， 暂 免 征收个 人所 得税 。 对基 金 持有的 上市 公司 限售
股，解禁后取 得的股息 、 红利收入，按 照上述规 定 计算纳税，持 股时间自 解 禁日起计算 ；解禁前
取得的 股息 、 红 利收 入继 续暂减 按 50% 计 入应 纳税 所得额 。 上 述所 得统 一适 用20% 的税 率计 征个 人
所得税 。
(4) 基 金卖 出股 票 按 0.1%的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。
根据中 国证 监会 于 2017 年 7 月 21 日 发布 的《 关于 核准华 宝兴 业基 金管 理有 限公司 变更 股权
的批复 》 （ 证监 许可 （2017 ）1321 号） ， 中 国证 监会 已 核准 “ 领先 资产 管理 有限 公司 ” 将持 有的 我
公司 49% 的 股权 转让 给 Warburg Pincus Asset Management,L.P. 。我 公司 及相 关股东 目前 正在 办
理后续 的工 商变 更登 记等 相关事 宜， 敬请 投资 者知 悉。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司 (“ 华宝 兴
业”)
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 建设
银行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
华宝信 托有 限责 任公 司(“ 华宝信 托”) 基金管 理人 的股 东
领先资 产管 理有 限公 司 (Lyxor Asset
Management S.A.)
基金管 理人 的股 东
中国宝 武钢 铁集 团有 限公 司 (“ 宝武 集
团”)
华宝信 托的 最终 控制 人
华宝证 券有 限责 任公 司(“ 华宝证 券”) 受宝武 集团 控制 的公 司
华宝投 资有 限公 司(“ 华 宝 投资”) 受宝武 集团 控制 的公 司
宝钢集 团财 务有 限责 任公 司 (“ 宝钢 财
务”)
受宝武 集团 控制 的公 司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
华宝新兴产业混合 2017 年半年 度报告 （摘要）
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6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
华宝证 券 199,438,304.18 4.78% 165,437,403.18 4.37%
6.4.8.1.2 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
华宝证 券 185,734.63 4.81% 102,254.52 2.16%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
华宝证 券 154,072.22 4.41% 154,072.22 4.81%
注：1. 上 述佣 金参 考市 场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定， 以扣 除由中 国证 券登 记结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费的 净额 列示 。
2. 该 类 佣 金 协 议 的服 务 范围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为本基 金 提 供 的 证 券 投 资研 究成 果 和 市 场 信 息服
务等。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
5,073,565.46 6,108,095.36
其中： 支付 销售 机构 的客 2,037,513.46 2,228,367.44 华宝新兴产业混合 2017 年半年 度报告 （摘要）
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户维护 费
注： 支 付基 金管 理人 华宝 兴业的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值1.5% 的 年 费率计 提， 逐日 累计
至每月月底， 按月支付 。 其计算公式为 ：日管理 人 报酬＝前一日 基金资产 净 值 X 1.5% / 当年 天
数。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
845,594.28 1,018,015.95
注：支 付基 金托管 人中 国 建设银 行的 托管费 按前 一 日基金 资产 净值 0.25% 的 年费率 计提 ，逐日 累
计至每 月月 底， 按月 支付。 其计算 公式 为： 日托 管费 ＝前一 日基 金资 产净 值 X 0.25% / 当年 天数 。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 与关 联方 进行 的银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交 易。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30
日
期初持 有的 基金 份额 258,887.79 258,887.79
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 258,887.79 258,887.79
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.09% 0.07%
注：基 金管 理人 投资 本基 金适用 的认(申) 购/ 赎回 费 率按照 本基 金招 募说 明书 的规定 执行 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额单 位： 份
关联
方名
本期末
2017 年6 月30 日
上年度 末
2016 年 12 月 31 日 华宝新兴产业混合 2017 年半年 度报告 （摘要）
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称
持有的
基金份 额
持有的 基
金份额
占基金 总
份额的 比
例
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
华宝
投资
12,236,498.61 4.02% 12,236,498.61 3.57%
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银
行
137,626,849.12 576,506.56 147,443,236.63 668,894.92
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 在承 销期 内参 与关联 方承 销证 券。
6.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。
6.4.9 期 末（ 2017 年 6 月 30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受 限证 券类 别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
002879
长缆
科技
2017 年
6 月5 日
2017
年7 月
7 日
新股流
通受限
18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -
002882
金龙
羽
2017 年
6 月15
日
2017
年7 月
17 日
新股流
通受限
6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 -
603933
睿能
科技
2017 年
6 月28
2017
年7 月
新股流
通受限
20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 - 华宝新兴产业混合 2017 年半年 度报告 （摘要）
第 22 页 共 37 页
日 6 日
603305
旭升
股份
2017 年
6 月30
日
2017
年7 月
10 日
新股流
通受限
11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 -
300670
大烨
智能
2017 年
6 月26
日
2017
年7 月
3 日
新股流
通受限
10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 -
300672
国科
微
2017 年
6 月30
日
2017
年7 月
12 日
新股流
通受限
8.48 8.48 1,257 10,659.36 10,659.36 -
603331
百达
精工
2017 年
6 月27
日
2017
年7 月
5 日
新股流
通受限
9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
300671
富满
电子
2017 年
6 月27
日
2017
年7 月
5 日
新股流
通受限
8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 -
603617
君禾
股份
2017 年
6 月23
日
2017
年7 月
3 日
新股流
通受限
8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 -
注：基金可使 用以基金 名 义开设的股票 账户，选 择 网上或者网下 一种方式 进 行新股申购 。其中基
金作为一般法 人或战略 投 资者认购的新 股，根据 基 金与上市公司 所签订申 购 协议的规定 ，在新股
上市后的约定 期限内不 能 自由转让；基 金作为个 人 投资者参与网 上认购获 配 的新股，从 新股获配
日至新 股上 市日 之间 不能 自由转 让。
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股
票
名
称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
600146
商
赢
环
球
2017
年 1
月 5
日
重
大
事
项
停
牌
32.37 - - 401,200 14,233,490.50 12,986,844.00 -
300145 中 2017 重 16.92 - - 285,043 4,740,044.61 4,822,927.56 - 华宝新兴产业混合 2017 年半年 度报告 （摘要）
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金
环
境
年 6
月 28
日
大
事
项
停
牌
注：本 基金 截 至 2017 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金本报告 期末无银 行 间市场债券正 回购，因 此 没有在银行间 市场债券 正 回购交易中 作为抵押
的债券 。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金本报告 期末无交 易 所市场债券正 回购，因 此 没有在交易所 市场债券 正 回购交易中作 为
抵押的 债券 。
6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a)金 融工 具公 允价 值计 量的方 法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观 察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b)持 续的 以公 允价 值计 量的金 融工 具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于 2017 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额 为491,969,175.43 元， 属于 第二 层次的 余额 为 17,933,454.66 元 ， 无 属于 第三
层次的 余额(2016 年12 月31 日 ： 第 一层 次509,022,478.25 元 ， 第 二层 次47,704,393.37 元， 无
第三层 次) 。
(ii) 公允 价值 所属 层次 间 的重大 变动 华宝新兴产业混合 2017 年半年 度报告 （摘要）
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对于证 券交 易所 上市 的 股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 不会 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层次；并根 据估值调 整 中采用的不 可观察输
入值对 于公 允价 值的 影 响 程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层次 还是第 三层 次。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c)非 持续 的以 公允 价值 计量的 金融 工具
于 2017 年 6 月 30 日 ，本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2016 年 12 月 31
日：同)。
(d)不 以公 允价 值计 量的 金融工 具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 增 值税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 于 2016 年12 月 21 日颁 布 的财税[2016]140 号 《关 于 明确金 融 房
地产开 发 教育 辅助 服务 等 增值税 政策 的通 知》 的规 定：(1) 金 融商 品持 有期 间(含 到期) 取得 的非
保本收益(合同 中未明确 承 诺到期本金可 全部收回 的 投资收益)，不 征收增值 税 ；(2) 纳税 人购入
基金、信托、 理财产品 等 各类资产管理 产品持有 至 到期，不属于 金融商品 转 让；(3) 资 管产品 运
营过程 中发 生的 增值 税应 税行为 ， 以 资管 产品 管理 人为增 值税 纳税 人。 上述 政策 自 2016 年5 月1
日起执 行。
此外， 根据 财政 部、 国家 税务总 局 于 2017 年1 月6 日颁布 的财 税[2017]2 号 《关于 资管 产品
增值税 政策 有关 问题 的补 充通知 》 及 2017 年6 月 30 日颁 布的 财税[2017]56 号 《关 于资 管产 品 增
值税有关问题 的通知》 的 规定，资管产 品管理人 运 营资管产品过 程中发生 的 增值税应税 行为，暂
适用简 易计 税方 法， 按照 3% 的征 收率 缴纳 增值 税。 对资管 产品 在 2018 年 1 月 1 日前运 营过 程中
发生的增值税 应税行为 ， 未缴纳增值税 的，不再 缴 纳；已缴纳增 值税的， 已 纳税额从资 管产品管
理人以后月份 的增值税 应 纳税额中抵减 。上述税 收 政策对本基金 截至本财 务 报表批准报 出日止的
财务状 况和 经营 成果 无影 响。
(3) 除 公允 价值 和增 值税 外，截 至资 产负 债表 日本 基金无 需要 说明 的其 他重 要事项 。
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§7 投资组 合报告
7.1 期末 基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 509,902,630.09 72.37
其中： 股票 509,902,630.09 72.37
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 140,132,418.72 19.89
7 其他各 项资 产 54,527,960.25 7.74
8 合计 704,563,009.06 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 352,860,872.29 51.35
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 55,825,614.88 8.12
F 批发和 零售 业 34,134,879.60 4.97
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
21,970,775.28 3.20
J 金融业 - -
K 房地产 业 8,100,107.46 1.18 华宝新兴产业混合 2017 年半年 度报告 （摘要）
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L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 6,782,466.00 0.99
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 30,227,914.58 4.40
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 509,902,630.09 74.20
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600056 中国医 药 1,817,168 47,155,509.60 6.86
2 300197 铁汉生 态 2,581,615 34,283,847.20 4.99
3 002236 大华股 份 1,415,842 32,295,356.02 4.70
4 000858 五粮液 533,250 29,680,695.00 4.32
5 000963 华东医 药 594,158 29,529,652.60 4.30
6 000651 格力电 器 704,532 29,005,582.44 4.22
7 300355 蒙草生 态 2,193,317 23,556,224.58 3.43
8 300296 利亚德 1,244,808 23,402,390.40 3.41
9 002310 东方园 林 1,145,326 19,149,850.72 2.79
10 002555 三七互 娱 588,738 15,054,030.66 2.19
注： 投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于www.fsfund.com 的半 年度
报告正 文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元 华宝新兴产业混合 2017 年半年 度报告 （摘要）
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序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002217 合力泰 60,203,137.28 8.61
2 000858 五粮液 51,115,827.29 7.31
3 300355 蒙草生 态 43,218,633.48 6.18
4 300296 利亚德 40,711,415.31 5.82
5 000651 格力电 器 38,141,234.97 5.45
6 002236 大华股 份 37,028,398.31 5.29
7 300145 中金环 境 36,518,760.87 5.22
8 600487 亨通光 电 35,727,312.37 5.11
9 600068 葛洲坝 35,394,710.28 5.06
10 000963 华东医 药 34,852,962.88 4.98
11 002415 海康威 视 31,002,193.00 4.43
12 002635 安洁科 技 30,295,218.14 4.33
13 000921 海信科 龙 30,196,262.97 4.32
14 600309 万华化 学 29,293,479.60 4.19
15 002573 清新环 境 27,790,342.71 3.97
16 002589 瑞康医 药 27,650,382.86 3.95
17 600703 三安光 电 27,162,746.96 3.88
18 300197 铁汉生 态 25,062,968.49 3.58
19 600056 中国医 药 24,732,185.32 3.54
20 600690 青岛海 尔 24,539,545.86 3.51
注： 买入 金额 不包 括相 关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002217 合力泰 93,612,232.11 13.38
2 600068 葛洲坝 56,614,802.54 8.09
3 300145 中金环 境 54,587,265.95 7.80
4 300136 信维通 信 42,187,683.91 6.03
5 600309 万华化 学 34,468,766.27 4.93
6 601699 潞安环 能 33,466,095.54 4.78
7 300296 利亚德 33,145,570.18 4.74
8 002573 清新环 境 29,934,981.11 4.28 华宝新兴产业混合 2017 年半年 度报告 （摘要）
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9 300237 美晨科 技 29,060,933.48 4.15
10 002415 海康威 视 28,900,129.47 4.13
11 002589 瑞康医 药 27,452,211.29 3.92
12 601689 拓普集 团 27,040,674.28 3.87
13 000400 许继电 气 27,002,879.65 3.86
14 300115 长盈精 密 25,990,322.80 3.72
15 002635 安洁科 技 24,876,324.32 3.56
16 000858 五粮液 24,846,441.78 3.55
17 300156 神雾环 保 24,677,482.49 3.53
18 000921 海信科 龙 24,610,950.89 3.52
19 300433 蓝思科 技 24,425,664.18 3.49
20 601600 中国铝 业 24,363,878.75 3.48
注：卖 出金 额不 包括 相关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,026,581,379.60
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,151,859,086.27
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 不包 括相 关交 易费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
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7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资股 指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未投 资股 指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资国 债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
新兴产 业基 金截 至 2017 年 6 月 30 日 持仓 前十 名 证券中 的利 亚德 （300296 ）于 2016 年 9 月
23 日 收到 深圳 蛇口 海关 处 罚决定 。 由 于公 司未 按规 定期限 将暂 时出 口货 物复 运进境 ， 违 反海 关的
监管规 定， 深圳 蛇口 海关 依据 《 海关 行政 处罚 实施 条例》 对利 亚德 深圳 作出 罚款26,000 元 的处 罚 。
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新兴产 业基 金截 至 2017 年 6 月 30 日持 仓前 十名 证 券中的 蒙草 生态 （300355 ）于 2016 年 11
月16 日收 到内 蒙古 证监 局 《关于 对内 蒙古 蒙草 生态 环 境(集团) 股 份有 限公 司采 取出具 警示 函行 政
监管措 施的 决定 》 。 公 司信 息披露 不及 时 ， 与 《 上市 公司信 息 披 露管 理办 法 》 第二条 和第 三十 条规
定不符 ，决 定对 公司 采取 出具警 示函 的行 政监 管措 施。
本基金管理人 通过对上 述 上市公司进行 进一步了 解 和分析，认为 上述处分 不 会对公司的投 资
价值构成实质 性影响， 因 此本基金管理 人对上述 股 票的投资判断 未发生改 变 。报告期内 ，本基金
投资的前十名 证券的其 余 八名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查或 在 本报告编制 日前一年
内受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。
7.12.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 493,834.64
2 应收证 券清 算款 51,833,947.47
3 应收股 利 -
4 应收利 息 16,791.76
5 应收申 购款 2,183,386.38
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 54,527,960.25
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
26,730 11,375.72 13,338,984.16 4.39% 290,734,078.73 95.61%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
104,244.93 0.0343%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0~10
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§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2010 年 12 月7 日 ） 基金 份额 总额 3,632,789,229.65
本报告 期期 初基 金份 额总 额 342,588,325.22
本报告 期基 金总 申购 份额 21,934,731.49
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 60,449,993.82
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 304,073,062.89
注：总 申购 份额 含转 换入 份额； 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、基 金管 理人 的重 大人 事 变动
2017 年6 月9 日， 基金 管 理人发 布高 级管 理人 员变 更公告 ， 副总 经理 任志强 先 生因个 人原 因，
自2017 年5 月31 日 起不 再担任 副总 经理 的职 务。
2017 年8 月11 日 ， 基金 管 理人发 布高 级管 理人 员变 更公告 ， 董事 长郑 安国 先 生因个 人原 因，
自2017 年8 月9 日 起不 再 担任董 事长 的职 务， 由孔 祥清先 生接 任公 司董 事长 职务。
2 、基 金托 管人 的专 门基 金 托管部 门的 重大 人事 变动
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及基 金管 理人、 基金 资产 和基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 发生 变更 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
基金管 理人 为本 基金 聘任 的会计 师事 务所 向本 基金 提供的 审计 服务 持续 期限 为： 本基 金 合 同
生效之 日(2010 年 12 月7 日)起 至本 报告 期末 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员未 有受到 稽查 或处 罚的 情况 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
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10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
天风证 券 2 1,001,617,958.54 24.00% 921,920.75 23.86% -
申万宏 源 3 395,070,096.73 9.47% 367,929.04 9.52% -
平安证 券 1 372,801,664.53 8.93% 347,191.05 8.99% -
国泰君 安 2 288,676,931.19 6.92% 265,398.33 6.87% -
华宝证 券 1 199,438,304.18 4.78% 185,734.63 4.81% -
中泰证 券 2 185,174,527.41 4.44% 168,749.37 4.37% -
银河证 券 1 173,488,825.69 4.16% 161,568.45 4.18% -
广发证 券 2 163,456,508.35 3.92% 152,227.42 3.94% -
长城证 券 1 140,454,584.79 3.37% 130,804.97 3.39% -
民生证 券 1 118,154,243.77 2.83% 110,037.37 2.85% -
安信证 券 1 113,061,666.61 2.71% 105,292.70 2.73% -
招商证 券 2 108,615,874.15 2.60% 99,736.63 2.58% -
国金证 券 1 106,576,267.65 2.55% 99,255.27 2.57% -
中信证 券 2 102,936,043.33 2.47% 95,864.54 2.48% -
东吴证 券 1 100,924,119.53 2.42% 93,990.67 2.43% -
东方证 券 2 87,832,214.36 2.10% 81,797.71 2.12% -
华泰证 券 1 83,139,031.89 1.99% 77,427.39 2.00% -
中信建 投 2 79,101,119.55 1.90% 72,084.69 1.87% -
兴业证 券 2 76,842,735.57 1.84% 70,026.72 1.81% -
信达证 券 1 65,523,687.11 1.57% 61,022.39 1.58% -
华信证 券 1 63,803,579.82 1.53% 58,143.84 1.51% -
瑞银证 券 1 39,361,353.03 0.94% 36,657.09 0.95% -
东北证 券 1 33,367,591.86 0.80% 31,075.24 0.80% -
中金公 司 1 29,217,990.61 0.70% 27,211.00 0.70% -
海通证 券 1 26,944,744.99 0.65% 25,093.70 0.65% -
华创证 券 1 18,361,413.58 0.44% 17,098.93 0.44% -
日信证 券 1 - - - - -
东兴证 券 1 - - - - -
光大证 券 1 - - - - -
华安证 券 1 - - - - -
西南证 券 1 - - - - - 华宝新兴产业混合 2017 年半年 度报告 （摘要）
第 35 页 共 37 页
高华证 券 1 - - - - -
国信证 券 1 - - - - -
金元证 券 1 - - - - -
东海证 券 1 - - - - -
方正证 券 2 - - - - -
中银国 际 1 - - - - -
广州证 券 1 - - - - -
江海证 券 1 - - - - -
中航证 券 1 - - - - -
长江证 券 1 - - - - -
中投证 券 1 - - - - -
注：基 金管 理人 选择 交易 单元的 标准 和程 序如 下：
（1 ） 选 择标 准: 资力 雄厚 ， 信誉 良好， 注册 资本 不 少于 5 亿元 人民 币； 财务 状况良 好， 各项 财务
指标显示公司 经营状况 稳 定；经营行为 规范，最 近 两年未因重大 违规行为 受 到中国证监 会和中国
人民银 行处 罚 ； 内 部管 理 规范 、 严 格 ， 具 备健 全的 内控制 度 ， 并 能满 足基 金 运作高 度保 密的 要求 ；
具备基金运作 所需要的 高 效、安全的通 讯条件， 交 易设施符合代 理本基金 进 行证券交易 的需要，
并能为本基金 提供全面 的 信息服务；研 究实力较 强 ，有固定的研 究机构和 专 门的研究人 员，能及
时为本基金提 供高质量 的 咨询服务，并 能根 据基 金 投资的特定要 求，提供 专 门研究报告 ；适当的
地域分 散化 。
（2 ） 选择 程序： （a ）服 务 评价； （b） 拟定 备选 交易 单元； （c） 签约 。
2. 本 基金 本报 告期 无新 增 券商交 易单 元。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
天风证 券 - - 88,800,000.00 52.36% - -
申万宏 源 - - - - - -
平安证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - - 华宝新兴产业混合 2017 年半年 度报告 （摘要）
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华宝证 券 - - - - - -
中泰证 券 - - - - - -
银河证 券 - - - - - -
广发证 券 - - - - - -
长城证 券 - - - - - -
民生证 券 - - 20,100,000.00 11.85% - -
安信证 券 - - 40,900,000.00 24.12% - -
招商证 券 - - 19,800,000.00 11.67% - -
国金证 券 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
东吴证 券 - - - - - -
东方证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
中信建 投 - - - - - -
兴业证 券 - - - - - -
信达证 券 - - - - - -
华信证 券 - - - - - -
瑞银证 券 - - - - - -
东北证 券 - - - - - -
中金公 司 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
华创证 券 - - - - - -
日信证 券 - - - - - -
东兴证 券 - - - - - -
光大证 券 - - - - - -
华安证 券 - - - - - -
西南证 券 - - - - - -
高华证 券 - - - - - -
国信证 券 - - - - - -
金元证 券 - - - - - -
东海证 券 - - - - - -
方正证 券 - - - - - -
中银国 际 - - - - - -
广州证 券 - - - - - -
江海证 券 - - - - - -
中航证 券 - - - - - -
长江证 券 - - - - - - 华宝新兴产业混合 2017 年半年 度报告 （摘要）
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中投证 券 - - - - - -
华 宝兴 业基金 管理 有限公 司
2017 年 8 月 25 日
