华安香港精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
华 安 香港 精 选股 票 型证 券 投资 基 金
2017 年 半年 度报 告 摘要
2017 年 6 月 30 日
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年八月二十五日 华安香港精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 8 月 23 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往 业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
华安香港精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 华安香 港精 选股 票（QDII ）
基金主 代码 040018
交易代 码 040018
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 9 月 19 日
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 973,160,145.03 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
在合理 控制 投资 风险 和保 障基金 资产 流动 性的 基础 上， 追求 中长 期资 本增
值，力 求为 投资 者获 取超 越业绩 比较 基准 的回 报。
投资策 略
本基金 以价 值和 成长 投资 理念为 导向 ， 采 用 “ 自 上而 下 ” 和“ 自下 而上 ” 相结
合的选 股策 略 。 通 过对 于 经济周 期的 跟踪 和研 究 ， 以及对 于地 区资 源禀 赋
比较 ， 对 各行 业的 发展 趋 势和发 展阶 段进 行预 期 ， 选择优 势行 业作 为主 要
投资目 标 。 同 时通 过对 香 港市场 和具 有中 国概 念的 股票基 本面 的分 析和 研
究， 考 察公 司的 产业竞 争 环境、 业务 模式、 盈利 模 式和增 长模 式、 公司治
理结构 以及 公司 股票 的估 值水平 ， 挖掘 具备 中长 期 持续增 长或 阶段 性高 速
成长、 且股 票估 值水 平偏 低的上 市公 司进 行投 资。
业绩比 较基 准 MSCI 中华 指数 （MSCI Zhong Hua Index ）
风险收 益特 征
本基金 是一 只主 动投 资的 股票型 基金 ， 基金 的风 险 与预 期 收益 都要 高于 混
合型基 金和 债券 型基 金， 属于证 券投 资基 金中 的中 高风险 品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华安基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 钱鲲 郭明
联系电 话 021-38969999 010-66105799
电子邮 箱 qiankun@huaan.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 4008850099 95588
传真 021-68863414 010-66105798
2.4 境外投资顾问和境外 资产托管人
项目 境外资 产托 管人 华安香港精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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名称
英文 The Hong Kong and Shanghai Banking Corporation Limited
中文 香港上 海汇 丰银 行有 限公 司
注册地 址 香港中 环皇 后大 道中 一号 汇丰总 行大 厦
办公地 址 香港九 龙深 旺道 一号 ，汇 丰中心 一座 六楼
邮政编 码 -
2.5 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.huaan.com.cn
基金 半 年度 报告 备置 地点 上海市 世纪 大 道 8 号 上海 国金中 心二 期 31 、 32 层
3 主要财务指标和 基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 20,711,275.71
本期利 润 153,146,277.66
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1511
本期 基 金份 额 净 值增 长率 13.62%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2017 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1535
期末基 金资 产净 值 1,233,543,399.47
期末基 金份 额净 值 1.268
注：1、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如： 封闭式 基金 交易 佣
金、开 放式 基金 的申 购赎 回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ）， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低 于
所列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－ ④ 华安香港精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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过去 1 个月 1.12% 0.59% -0.12% 0.70% 1.24% -0.11%
过去 3 个月 1.93% 0.64% 6.52% 0.67% -4.59% -0.03%
过去 6 个月 13.62% 0.69% 19.59% 0.68% -5.97% 0.01%
过去 1 年 23.35% 0.79% 30.14% 0.79% -6.79% 0.00%
过去 3 年 17.30% 1.42% 28.04% 1.17% -10.74% 0.25%
成立起 至今 26.80% 1.27% 21.29% 1.18% 5.51% 0.09%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
(2010 年 9 月 19 日 至 2017 年 6 月 30 日)
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号 文批 准 于 1998 年 6 月设 立， 是国 内
首批基 金管 理公 司之 一， 注册资 本 1.5 亿 元人 民币 ，公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的
股东为 上海 电气 （集 团） 总公司 、上 海国 际信 托有 限公司 、上 海工 业投 资（ 集团） 有限 公司 、上 海
锦江国 际投 资管 理有 限公 司和国 泰君 安投 资管 理股 份有限 公司 。公 司在 北京 、上海 、沈 阳、 成都 、华安香港精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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广州等 地设 有分 公司 ，在 香港和 上海 设有 子公 司 — 华安（ 香港 ）资 产管 理有 限公司 、华 安未 来资 产
管理有 限公 司。 截 至 2017 年 6 月 30 日， 公司 旗下 共 管理华 安创 新混 合、 华 安 MSCI 中国 A 、华 安
现金富 利货 币、 华安 稳定 收益债 券、 华安 黄金 易 ETF 、华安沪港深 外延 增长 混 合、华 安全 球美 元收
益债券 等 96 只 开放 式基 金 ，管理 资产 规模 达 到 1478.85 亿 元人 民币 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
翁启森
本基金
的基金
经理，
基金投
资部兼
全球投
资部高
级总
监，总
经理助
理
2010-09-19 - 20 年
工业工 程学 硕士 ， 20 年证 券、 基 金行 业从 业经历 ，
具有中 国大 陆基 金从 业资 格。 曾在 台 湾 JP 证 券任
金融产 业分 析师 及投 资经 理，台 湾摩 根富 林明 投
信投资 管理 部任 基金 经理 ，台湾 中信 证券 投资 总
监助理 ，台 湾保 德信 投信 任基金 经理 。2008 年 4
月加入 华安 基金 管理 有限 公司， 任全 球投 资部 总
监。2010 年 9 月起 担任 本 基金的 基金 经理 。2011
年 5 月 起同 时担 任华 安大 中华升 级股 票型 证券 投
资基金 的基 金经 理。2014 年 6 月 起担 任基 金投 资
部兼全 球投 资部 高级 总监 。2014 年 3 月至 2016
年 9 月 同时 担任 华安 宏利 混合型 证券 投资 基金 的
基金经 理。2014 年 4 月 起 同时担 任华 安大 国新 经
济股票 型证 券投 资基 金的 基金经 理。2014 年 6 月
起担任 基金 投资 部兼 全球 投资部 高级 总监 。2015
年 2 月至 2016 年 9 月同 时 担任华 安安 顺灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。2015 年 3 月起
担任公 司总 经理 助理 。2015 年 3 月起 同时 担任 华
安物联 网主 题股 票型 证券 投资基 金的 基金 经理 。
2015 年 6 月至 2016 年 9 月 同时担 任华 安宝 利配 置
证券投 资基 金、 华安 生态 优先混 合型 证券 投资 基
金的基 金经 理。
苏圻涵
本基金
的基金
经理、
全球投
资部助
理总监
2010-09-19 - 13 年
博士研 究生 ， 13 年证 券、 基金从 业经 历, 持有 基金
从业执 业证 书。2004 年 6 月加入 华安 基金 管理 有
限公司 ， 曾 先后 于研 究发 展部、 战略 策划 部工 作，
担任行 业研 究员 和产 品经 理职务 。目 前任 职于 全
球投资 部， 担任 基金 经理 职务。2010 年 9 月 起担
任本基 金的 基金 经理 。2011 年 5 月起 同时 担任 华
安大中 华升 级股 票型 证券 投资基 金的 基金 经理 。
2015 年 6 月至 2016 年 9 月 同时担 任华 安国 企改 革
主题灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 。
2016 年 3 月起 同时 担任 华 安沪港 深外 延增 长灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 、华安 全球 美元 收益 债
券型证 券投 资基 金的 基金 经理。2016 年 6 月 起同华安香港精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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时担任 华安 全球 美元 票息 债券型 证券 投资 基金 的
基金经 理。2017 年 2 月 起 ，同时 担任 华安 沪港 深
通精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经
理。2017 年 5 月起 ，同 时 担任华 安沪 港深 机会 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理。2017 年
6 月起 ， 同 时担 任华 安文 体 健康主 题灵 活配 置混 合
型证券 投资 基金 的基 金经 理。
注：此 处的 任职 日期 和离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日， 即以 公告 日为 准。 证券从 业的 含义 遵
从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件 的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风
险的前 提下 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，不 存在违 法违 规或 未履 行基 金合同 承诺 的情 形。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了 《 华安基 金管 理
有限公 司公 平交 易管 理制 度》 ， 将封 闭式 基金 、 开 放 式基金 、 特 定客 户资 产管 理组合 及其 他投 资组 合
资产在研究分析、投资决 策、交易执行等方面全部 纳入公平交易管理中。控 制措施包括：在研究环
节，研究员在为公司管理 的各类投资组合提供研究 信息、投资建议过程中， 使用晨会发言、邮件发
送、登录在研究报告管理 系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享 有信息获取机会。在投
资环节，公司各投资组合 经理根据投资组合的风格 和投资策略，制定并严格 执行交易决策规则，以
保证各投资组合交易决策 的客观性和独立性。同时 严格执行投资决策委员会 、投资总监、投资组合
经理等各投资决策主体授 权机制，投资组合经理在 授权范围内自主决策，超 过投资权限的操作需要
经过严格的审批程序。在 交易环节，公司实行强制 公平交易机制，确保各投 资组合享有公平的交易
执行机 会。 （1 ） 交 易所 二 级市场 业务 ， 遵循 价格 优 先、 时间 优先 、 比 例分 配、 综合平 衡的 控制 原则 ，
实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 （2 ） 交易 所一 级 市场业 务， 投资 组合 经
理按意愿独立进行业务申 报，集中交易部以投资组 合名义对外进行申报。若 该业务以公司名义进行
申报与中签，则按实际中 签情况以价格优先、比例 分配原则进行分配。若中 签量过小无法合理进行
比例分 配 ， 且 以公 司名 义 获得 ， 则 投资 部门 在合 规 监察员 监督 参与 下 ， 进 行 公平协 商分 配。 （3 ） 银
行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ，先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群 ，发 布 询
价需求和结果，做到信息 公开。若是多个投资组合 进行一级市场投标，则各 投资组合经理须以各投华安香港精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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资组合名义向集中交易部 下达投资意向，交易员以 此进行投标，以确保中签 结果与投资组合投标意
向一一对应。若中签量过 小无法合理进行比例分配 ，且以公司名义获得，则 投资部门在风险管理部
投资监督参与下，进行公 平协商分配。交易监控、 分析与评估环节，公司风 险管理部对公司旗下的
各投资组合投资境内证券 市场上市交易的投资品种 、进行场外的非公 开发行 股票申购、以公司名义
进行的债券一级市场申购 、不同投资组合同日和临 近交易日的反向交易以及 可能导致不公平交易和
利益输 送的 异常 交易 行为 进行监 控， 根据 市场 公认 的第三 方信 息 （ 如： 中 债 登的债 券估 值） ， 定期 对
各投资组合与交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审查，对不同投 资组合临近交易日的同
向交易 的交 易时 机和 交易 价差进 行分 析。
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
本基金 管理 人通 过统 计检 验的方 法对 管理 的不 同投 资组合 ， 在不 同时 间窗 下 （日 内 、3 日内、5
日内） 的同 向交 易价 差进 行了专 项分 析， 未发 现违 反公平 交易 原则 的异 常情 况。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 合规 监察稽 核部 会同 基
金投资、交易部门讨论制 定了公募基金、专户针对 股票、债券、回购等投资 品种在交易所及银行间
的同日反向交易控制规则 ，并在投资系统中进行了 设置，实现了完全的系统 控制。同时加强了对基
金、专户间的同日反向交 易的监控与隔日反向交易 的检查；风险管理部开发 了同向交易分析系统，
对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控， 并定 期对 组合 间的同 向交 易行 为进 行 了 重点分 析。
本报告期内，除指数基金 以外的所有投资组合参与 的交易所公开竞价交易中 ，同日反向交易成
交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的 5% 的 次数 为 0 次 ，未 出现 异常 交易。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2017 年上半年，受益于全 球主要经济体经济的走稳 ，以及对于新任美国总统 特朗普后期减税，
基建政 策的 预期 ， 法 国大 选极右 候选 人的 落选 ， 欧 洲政治 风险 的消 退， 全球 资本市 场风 险偏 好上 升，
VIX 持 续在 历史 低点 ，股 票市场 出现 普涨 。 。
期内 S&P500 指数 累计 上涨 8.24% ，纳 斯达 克综 合 指数累 计上 涨 14.07% ，斯 托克 50 指数 上涨
13.19%，而 MSCI 新兴 市 场指数 累计 上 涨 17.22 ％ ， 受益于 美元 指数 的显 著下 行， 新 兴市 场大 幅跑 赢
发达市 场。
香港市 场， 跟随 外围 新兴 市场上 涨， 恒生 指数 上 涨 17.22% ，恒 生国 企指 数上 涨 11.30% 。
在报告期内，基于我们对 于市场结构的判断，我们 增持基本面确定，中报业 绩仍有增长，以及华安香港精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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纳入沪港通和深港通的标 的，处于医药、软件、互 联网、新兴消费等细分行 业龙头的公司，同时加
仓部分 受益 价格 上涨 ，成 本下降 的周 期类 股。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至 2017 年 6 月 30 日 ， 本基金 份额 净值 为 1.268 元， 本报 告期 份额 净值 增 长率为 13.62%，同
期业绩 比较 基准 增长 率 为 19.59% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
对于 3 季 度港 股走 势， 我 们比较 谨慎 ，估 值来 看， 已经来 到了 区间 的上 限， 而基于 人民 币贬 值
预期的类债券投资资金可 能撤离，港股系统性向上 的空间有限，指数层面振 荡走势可能较大。在增
量资金（南向资金）可能 短期内放缓的背景下，盈 利将成为股价最主要的驱 动因素，中报乃至下半
年业绩 确定 性成 长的 类股 存在结 构性 的机 会。 类 股 来看， 我们 看好， 中报 确 定性成 长， 估值 A 股化
的港股 。 ， 以及 人民 币升 值 收益类 股。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所
持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。
本基金管理人设有估值委 员会，负责在证券发行机 构发生了严重影响证券价 格的重大事件时，
评估重大事件对投资品种 价值的影响程度、评估对 基金估值的影响程度、确 定采用的估值方法、确
定该证券的公允价值；同 时将采用的估值方法以及 采 用该方法对相关证券的 估值与基金的托管银行
进行沟通。估值委员会成 员由投资总监、研究总监 、固定收益部总监、指数 投资部总监、基金运营
部总经理、风险管理部总 监等人员组成，具有多年 的证券、基金从业经验， 熟悉相关法律法规，具
备行业研究、风险管理、 法律合规或基金估值运作 等方面的专业胜任能力。 基金经理可参与估值原
则和方 法的 讨论 ，但 不参 与估值 原则 和方 法的 最终 决策和 日常 估值 的执 行。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 及中证指数有限公司签署 服务协议，由其按
约定分 别提 供银 行间 同业 市场及 交易 所交 易的 债券 品种的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本报告 期不 进行 收益 分配 。 华安香港精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于 200 人或 基金资 产净 值低 于 5000 万 元的情 形。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内 ， 本 基金 托管 人在对 华安 香港 精选 股票 型证券 投资 基金 的托 管过 程中， 严格 遵守 《 证
券投资基金法》及其他法 律法规和基金合同的有关 规定，不存在任何损害基 金份额持有人利益的行
为，完 全尽 职尽 责地 履行 了基金 托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，华安香港精 选股票型证券投资基金的 管理人 ——华安基金管理 有限公司在华安香
港精选股票型证券投资基 金的投资运作、基金资产 净值计算、基金份额申购 赎回价格计算、基金费
用开支等问题上，不存在 任何损害基金份额持有人 利 益的行为，在各重要方 面的运作严格按照基金
合同的 规定 进行 。本 报告 期内， 华安 香港 精选 股票 型证券 投资 基金 未进 行利 润分配 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本 托 管 人 依 法 对 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 华 安 香 港 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2016
年半年度报告中财务指标 、净值表现、利润分配情 况、财务会计报告、投资 组合报告等内容进行了
核查， 以上 内容 真实 、准 确和完 整。
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 华安 香港 精选 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2017 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产： - -
银行存 款 129,681,870.09 128,170,504.71
结算备 付金 - 1,799,278.27
存出保 证金 - 521,630.65
交易性 金融 资产 1,107,473,612.08 1,009,057,907.15 华安香港精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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其中： 股票 投资 1,107,473,612.08 1,009,057,907.15
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 3,855,131.07 2,959,819.23
应收利 息 6,345.92 4,366.96
应收股 利 5,644,734.80 982,268.03
应收申 购款 115,871.17 223,726.27
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 1,246,777,565.13 1,143,719,501.27
负债和所有者权益
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 5.51 341,381.97
应付赎 回款 11,121,547.38 3,122,913.34
应付管 理人 报酬 1,514,394.50 1,544,428.19
应付托 管费 302,878.92 308,885.65
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 84,839.51 409,277.20
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 210,499.84 404,292.07
负债合计 13,234,165.66 6,131,178.42
所有者权益： - -
实收基 金 973,160,145.03 1,019,392,124.48
未分配 利润 260,383,254.44 118,196,198.37
所有者权益合计 1,233,543,399.47 1,137,588,322.85
负债和所有者权益总 计 1,246,777,565.13 1,143,719,501.27
注：报 告截 止 日 2017 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 1.268 元 ，基 金份 额总 额 973,160,145.03 份。
6.2 利润表
会计主 体： 华安 香港 精选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 6 月 30 日 华安香港精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 12 页共 29 页
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年
6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年
6 月 30 日
一、收入 167,267,889.43 -71,406,326.84
1.利息 收入 169,908.38 258,497.14
其中： 存款 利息 收入 106,057.82 159,478.02
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 63,850.56 99,019.12
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） 37,411,401.07 -98,249,112.10
其中： 股票 投资 收益 25,640,991.73 -114,632,184.34
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 11,770,409.34 16,383,072.24
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号填
列）
132,435,001.95 24,364,462.70
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） -2,880,772.05 1,890,308.41
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 132,350.08 329,517.01
减：二、费用 14,121,611.77 11,907,521.51
1．管 理人 报酬 9,201,297.22 7,964,072.39
2．托 管费 1,840,259.54 1,592,814.47
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 2,862,747.69 2,108,217.79
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 217,307.32 242,416.86
三、 利润总额 （亏损总 额以 “- ” 号填列） 153,146,277.66 -83,313,848.35
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 153,146,277.66 -83,313,848.35
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华安 香港 精选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金 1,019,392,124.48 118,196,198.37 1,137,588,322.85 华安香港精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 13 页共 29 页
净值）
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- 153,146,277.66 153,146,277.66
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净 值 减
少以 “- ” 号填 列）
-46,231,979.45 -10,959,221.59 -57,191,201.04
其中：1.基 金申 购款 132,898,899.41 30,850,917.03 163,749,816.44
2.基金 赎回 款 -179,130,878.86 -41,810,138.62 -220,941,017.48
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变
动（净 值减 少以 “- ” 号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
973,160,145.03 260,383,254.44 1,233,543,399.47
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
1,153,167,866.96 130,853,981.72 1,284,021,848.68
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- -83,313,848.35 -83,313,848.35
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净 值 减
少以 “- ” 号填 列）
72,012,225.84 -13,001,547.92 59,010,677.92
其中：1.基 金申 购款 330,470,234.92 1,378,616.96 331,848,851.88
2.基金 赎回 款 -258,458,009.08 -14,380,164.88 -272,838,173.96
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变
动（净 值减 少以 “- ” 号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
1,225,180,092.80 34,538,585.45 1,259,718,678.25
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 朱学 华，主 管会 计工 作负 责人 ：赵敏 ，会 计机 构负 责人 ：陈林
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华 安 香 港 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金( 以 下 简 称 “ 本基金 ”) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简 称
“ 中国 证监 会 ”) 证 监许 可 第 809 号《 关于 核准 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金募 集的 批复 》
核准，由华安基金管理有 限公司依照《中华人民共 和国证券投资基金法》和 《华安香港精选股票型华安香港精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 14 页共 29 页
证券投资基金基金合同》 负责公开募集。本基金为 契约型开放式，存续期限 不定，首次设立募集不
包括认 购资 金利 息共 募集 740,818,736.04 元 ，业 经 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司 普华 永道 中
天验字(2010) 第 239 号 验资 报告予 以验 证。 经向 中国 证监会 备案 ， 《 华安 香港 精 选股票 型证 券投 资基
金基金 合同 》 于 2010 年 9 月 19 日正 式生 效， 基金 合同生 效日 的基 金份 额总 额为 740,895,365.72 份
基金份 额， 其中认 购资 金 利息折 合 76,629.68 份基 金 份额。 本基 金的基 金管 理 人为华 安基 金管 理有 限
公司， 基金 托管 人为 中国 工商银 行股 份有 限公 司， 境外资 产托 管人 为香 港上 海汇丰 银 行 有限 公司 。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》和《华安 香港精选股票型证券投资 基金基金合同》的
有关规 定 ， 本 基金 的投 资范 围为依 法发 行在 香港 证券 市场交 易的 股票 ； 同时 为更 好地实 现投 资目 标 ，
本基金 也可 少量 投资 于美 国、 新加 坡、 台湾 等证 券 市场交 易的 在中 国地 区有 重要经 营活 动( 主 营业 务
收入或 利润 的至 少 50% 来 自于中 国) 的 企业 发行 的股 票或存 托凭 证； 投资 范围 亦包括 债券 、 货 币市 场
工具和中国证监会允许基 金投资的其他金融工具。 本基金的投资组合为：股 票资产不低于基金资产
的 60% ，其 中不 低于 80% 的股票 资产 投资 于香 港证 券市场 ；现 金或 者 到 期日 在一年 以内 的政 府债 券
不低于 基金 资产 净值 的 5% 。本基 金的 业绩 比较 基准 为：MSCI 中华 指数 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 安基 金管 理有 限公司 于 2017 年 8 月 23 日批准 报出 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 颁布的 《企 业会计 准则 － 基本准 则》 和 38 项
具体会 计准 则 、 其 后颁 布 的企业 会计 准则 应用 指南 、 企 业会 计准 则解 释以 及 其他相 关规 定( 以 下合 称
“ 企业 会计 准则 ”) 、中 国证 监会颁 布的 《证 券投 资基 金信息 披露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年
度报告> 》 、 中 国证 券投 资 基金业 协会 颁布 的 《 证券 投资基 金会 计核 算业 务指 引》 、 《 华 安香 港精 选股
票型证 券投 资基 金 基金 合 同》 和在 财务 报表 附注 所列 示的中 国证 监会 发布 的有 关规定 及允 许的 基金
行业实 务操 作编 制。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基 金 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 止期 间的 财务报 表符 合企 业会 计准 则的要 求， 真实 、
完整地 反映 了本 基金 2017 年 6 月 30 日的 财务 状况 以 及 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日止 期间
的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 等有 关信 息。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计 估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。 华安香港精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 15 页共 29 页
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
无。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
无。
6.4.5.3 差错更正的说明
无。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号 《 关于 开 放式证 券投 资基 金有 关税 收问题 的通 知》 、
财税[2004]78 号 《财 政部 、国家 税务 总局 关于 证券 投资基 金税 收政 策的 通知 》 、财税[2008]1 号 《关
于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、 财 税[2012]85 号 《关 于实 施上 市公 司股 息红利 差别 化个 人所 得
税政策 有关 问题 的通 知》 、 财税[2014]81 号 《 财政 部 国家税 务总 局 证监 会关 于 沪港股 票市 场交 易互
联互通 机制 试点 有关税 收 政策的 通知》 、财 税[2015]101 号 《关于 上市 公司 股息 红利差 别化 个人 所得
税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 》 、 财 税[2016]36 号 《 关 于 全 面 推 开 营 业 税 改 征 增 值 税 试 点 的 通 知 》 、 财 税
[2016]46 号 《 关于 进一 步 明确全 面推 开营 改增 试点 金融业 有关 政策 的通 知》 、 财税[2016]70 号 《 关于
金融机 构同 业往 来等 增 值 税补充 政策 的通 知》 、 财税[2016]127 号 《财政 部国 家 税务总 局证 监会 关于
深港股票市场交易互联互 通机制试点有关税收政策 的通知》及其他相关财税 法规和实务操作，主要
税项列 示如 下：
(1) 于 2016 年 5 月 1 日 前， 以发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税征 收范 围， 不征收 营业 税。 对
证券投 资基 金管 理人 运用 基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 免征 营业 税。 自 2016 年 5 月 1 日起 ， 金 融
业由缴纳营业税改为缴纳 增值税。对证券投资基金 管理人运用基金买卖股票 、债券的转让收入免征
增值税 ，对 国债 、地 方政 府债以 及金 融同 业往 来利 息收入 亦免 征增 值税 。
(2) 对基 金从 证券 市场 中取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票、 债券的 差价 收入 ， 股票 的股 息、 红利 收入 ，
债券的 利息 收入 及其 他收 入，暂 不征 收企 业所 得税 。
对基金 通过 沪港 通投 资香 港联交 所上 市 H 股取得 的 股息红 利 ，H 股 公司 应向 中国证 券登 记结 算华安香港精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 16 页共 29 页
有限责 任公 司( 以 下简 称 “ 中国结 算 ”) 提 出申 请 ， 由 中 国结算 向 H 股公 司提供 内 地个人 投资 者名 册 ， H
股公司 按 照 20% 的税 率代 扣个人 所得 税。 基金 通过 沪港通 投资 香港 联交 所上 市的 非 H 股 取得 的股 息
红利， 由中 国结 算按 照 20% 的税 率代 扣个 人所 得税 。
(3) 对基金 取得 的企 业债 券 利息收 入 ， 应 由发 行债 券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20% 的
个人所 得税 。 对 基金 从上 市公司 取得 的股 息红 利所 得， 持 股期 限在 1 个 月以 内( 含 1 个月) 的， 其股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ；持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂减 按 50% 计入 应纳
税所得 额； 持股 期限 超过 1 年的 ，暂 免征收 个人 所 得税。 对基 金持 有的 上市 公司限 售股 ，解 禁后 取
得的股息、红利收入，按 照上述规定计算纳税，持 股时间自解禁日起计算； 解禁前取得的股息、红
利收入 继续 暂减 按 50% 计 入应纳 税所 得额 。上 述所 得统一 适 用 20% 的税 率计 征个人 所 得 税。
(4) 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。基 金
通过沪 港通 买卖 、继 承、 赠与联 交所 上市 股票 ，按 照香港 特别 行政 区现 行税 法规定 缴纳 印花 税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
无。
6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华安基 金管 理有 限公 司 (“ 华安基 金 ”)
基金管 理人 、 基金 注册 登 记机构 、 基金
销售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司(“ 中国 工商 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
香港上 海汇 丰银 行有 限公 司(The Hongkong and
Shanghai Banking Corporation Limited ，“ 汇丰 银行”)
境外资 产托 管人
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
无。
6.4.8.1.2 权证交易 华安香港精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 17 页共 29 页
无。
6.4.8.1.3 应支付关联方的 佣金
无。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
当期发生的基金应 支付的管
理费
9,201,297.22 7,964,072.39
其中：支付销售机 构的客户
维护费
2,818,012.16 2,673,497.19
注： 支付 基金 管理 人华 安 基金管 理有 限公 司的 管理 人报酬 按前 一日 基金 资产 净值 1.5% 的 年费 率
计提， 逐日 累计 至每 月月 底，按 月支 付。 其计 算公 式为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.5% / 当年 天数。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
当期发生的基金应 支付的托
管费
1,840,259.54 1,592,814.47
注： 支付 基金 托管 人中 国 工商银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.3% 的年 费率计 提 ， 逐 日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.3% / 当年 天数 。
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
无。
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30华安香港精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 18 页共 29 页
日 日
期初持 有的 基金 份额 49,617,809.60 49,617,809.60
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 49,617,809.60 49,617,809.60
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
5.10% 4.05%
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
无。
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
工商银 行 26,832,282.36 78,922.21 26,979,158.74 138,604.46
汇丰银 行 102,849,587.73 5,239.41 85,732,527.94 -
注：本 基金 的银 行存 款分 别由基 金托 管人 中国 工商 银行和 境外 资产 托管 人汇 丰银行 保管 ，按 适
用利率 计息 。
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
无。
6.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
无。
6.4.9 期末（2017 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
无。
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
无。
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购 华安香港精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 19 页共 29 页
无。
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
无。
6.4.10 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
增值税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局于 2016 年 12 月 21 日 颁 布的财 税[2016]140 号 《 关 于明确 金融 房地
产开 发 教 育辅助服 务等增值税 政策的通 知》的规 定：(1) 金融商 品持有期 间( 含到 期) 取得的 非保本
收益( 合 同中 未明 确承 诺到 期本金 可全 部收 回的 投资 收益) ， 不征 收增 值税 ；(2) 纳税 人购 入基 金、 信
托、 理 财产 品等 各类 资产 管理产 品持 有至 到期 ， 不 属于金 融商 品转 让； (3) 资 管产品 运营 过程 中发生
的增值 税应 税行 为， 以资 管产品 管理 人为 增值 税纳 税人。 上述 政策 自 2016 年 5 月 1 日 起执 行。
此外， 根据 财政 部、 国家 税务总 局于 2017 年 1 月 6 日颁布 的财 税[2017]2 号 《关于 资管 产品 增
值税政 策有 关问 题的 补充 通知》 及 2017 年 6 月 30 日颁布 的财 税[2017]56 号 《关于 资管 产品 增值 税
有关问题的通知》的规定 ，资管产品管理人运营资 管产品过程中发生的增值 税应税行为，暂适用简
易计税 方法 ，按 照 3% 的征 收率缴 纳增 值税 。对 资管 产品在 2018 年 1 月 1 日 前 运营过 程中 发生 的增
值税应税行为，未缴纳增 值税的，不再缴纳；已缴 纳增值税 的，已纳税额从 资管产品管理人以后月
份的增值税应纳税额中抵 减。上述税收政策对本基 金截至本财务报表批准报 出日止的财务状况和经
营成果 无影 响。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 1,107,473,612.08 88.83
其中： 普通 股 1,107,473,612.08 88.83
存托凭 证 - -
优先股 - -
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 - - 华安香港精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 129,681,870.09 10.40
8 其他各 项资 产 9,622,082.96 0.77
9 合计 1,246,777,565.13 100.00
注： 本 基金 通过 沪港 通和 深 港通交 易机 制投 资的 港股 公允价 值分 别 为 23,893,403.64 、 1,242,861.44
人民币 元， 占期 末净 值比 例分别 为 1.94% 、0.10% 。
7.2 期末在各个国家（地区 ）证券市场的权益投 资分 布
金额单 位： 人民 币元
国家（ 地区 ） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
中国香 港 994,986,661.28 80.66
中国台 湾 112,486,950.80 9.12
合计 1,107,473,612.08 89.78
7.3 期末按行业分类的权益 投资组合
金额单 位： 人民 币元
行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
信息技 术 286,481,338.10 23.22
工业 245,856,607.58 19.93
非必需 消费 品 173,728,878.83 14.08
金融 149,755,372.72 12.14
保健 100,930,632.16 8.18
材料 69,333,294.49 5.62
公用事 业 29,453,733.12 2.39
必需消 费品 24,822,433.89 2.01
能源 21,110,869.48 1.71
电信服 务 6,000,451.71 0.49
合计 1,107,473,612.08 89.78 华安香港精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 21 页共 29 页
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
7.4 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前十名 权益投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号
公司名 称
( 英文)
公司名 称
( 中文)
证券代 码
所在证
券市场
所属国 家
( 地区)
数量（ 股 ） 公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1
TENCEN
T
HOLDIN
GS LTD
腾讯控 股
有限公 司
700 HK 香港 中国香 港 243,600 59,029,947.11 4.79
2
HISENSE
KELON
ELEC H
海信科 龙 921 HK 香港 中国香 港 2,971,000 34,295,251.26 2.78
3
BEIJING
ENTERP
RISES
WATER
GR
北控水 务
集团
371 HK 香港 中国香 港 5,600,000 29,453,733.12 2.39
4
BEIJING
URBAN
CONSTR
UCTION-
H
城建设 计 1599 HK 香港 中国香 港 7,447,000 27,210,915.01 2.21
5
GENERA
L
INTERFA
CE
SOLUTI
ON
业成控 股
股份有 限
公司
6456 TT 台湾 中国台 湾 498,000 24,948,940.67 2.02
6
LARGAN
PRECISI
ON CO
大立光 3008 TT 台湾 中国台 湾 20,700 22,353,850.05 1.81
7
UNIVER
SAL
MEDICA
L
FINANCI
AL
环球医 疗 2666 HK 香港 中国香 港 4,110,500 22,261,731.40 1.80
8
CHINA
TRADITI
ONAL
CHINESE
中国中 药 570 HK 香港 中国香 港 5,684,000 22,199,657.76 1.80 华安香港精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 22 页共 29 页
ME
9
NINE
DRAGO
NS
PAPER H
玖龙纸 业 2689 HK 香港 中国香 港 2,418,000 21,825,757.82 1.77
10
CHINA
MAPLE
LEAF
EDUCAT
IONAL
枫叶教 育 1317 HK 香港 中国香 港 3,766,000 20,853,583.27 1.69
7.5 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.5.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 公司名 称（ 英文 ） 证券代 码 本期累 计买 入金 额
占期初 基金
资产净 值比 例
（％）
1 TENCENT HOLDINGS LTD 700 HK 31,665,393.80 2.78
2 BANK OF CHINA LTD-H 3988 HK 23,207,016.96 2.04
3 ASM PACIFIC TECHNOLO 522 HK 22,049,013.13 1.94
4 NINE DRAGONS PAPER H 2689 HK 21,465,462.80 1.89
5 CHINA MERCHANTS HLDG 144 HK 21,121,308.66 1.86
6 CHINA YONGDA AUTOMOBILES SER 3669 HK 20,239,659.63 1.78
7 CHINA LIFE INSURANCE 2628 HK 19,694,663.20 1.73
8 CHINA MOBILE LTD 941 HK 17,732,441.43 1.56
9 SHENZHEN INTL HOLDIN 152 HK 17,139,824.89 1.51
10 NEW CHINA LIFE INSURANCE C-H 1336 HK 16,805,126.50 1.48
11 CHINA TAIPING INSURANCE HOLD 966 HK 16,388,237.53 1.44
12 CHINA RAILWAY CONSTR 1186 HK 16,109,730.85 1.42
13 CHINA MOLYBDENUM CO 3993 HK 14,772,403.20 1.30
14 CHINA SOUTHERN AIRLI 1055 HK 14,527,626.41 1.28
15 SINOTRANS SHIPPING L 368 HK 14,483,341.39 1.27
16 GALAXY ENTERTAINMENT GROUP L 27 HK 14,444,653.35 1.27
17 CIFI HOLDINGS GROUP CO LTD 884 HK 14,157,569.09 1.24
18 ZTE CORP-H 763 HK 13,515,218.65 1.19
19 AIR CHINA LTD-H 753 HK 13,497,598.40 1.19
20 YICHANG HEC CHANGJIANG PHA-H 1558 HK 13,354,426.38 1.17
注： 本项 “ 买入 金额 ” 均 按 买卖成 交金 额 （成 交单 价 乘以成 交数 量 ） 填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
7.5.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 公司名 称（ 英文 ） 证券代 码 本期累 计卖 出 占期初 基金 华安香港精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 23 页共 29 页
金额 资产净 值比 例
（％）
1 TENCENT HOLDINGS LTD 700 HK 36,985,470.56 3.25
2 CHINA UNICOM HONG KO 762 HK 24,449,026.91 2.15
3 HISENSE KELON ELEC H 921 HK 23,502,255.54 2.07
4 CHINA LIFE INSURANCE 2628 HK 21,885,179.15 1.92
5 WEST CHINA CEMENT LTD 2233 HK 19,993,817.43 1.76
6 GEELY AUTOMOBILE HOLDINGS LT 175 HK 18,012,726.81 1.58
7 ASM PACIFIC TECHNOLO 522 HK 17,796,109.47 1.56
8 KINGBOARD LAMINATES 1888 HK 17,533,690.65 1.54
9 LEE & MAN PAPER MANUFACTURIN 2314 HK 17,157,278.54 1.51
10 CHINA MOBILE LTD 941 HK 17,046,076.24 1.50
11 NEW CHINA LIFE INSURANCE C-H 1336 HK 16,471,284.72 1.45
12 CHINA EVERBRIGHT INT 257 HK 16,071,737.67 1.41
13 NINE DRAGONS PAPER H 2689 HK 15,945,241.38 1.40
14 CHONGQING RURAL COMMERCIAL-H 3618 HK 15,168,513.83 1.33
15 CHINA MOLYBDENUM CO 3993 HK 14,827,748.87 1.30
16 GUANGSHEN RAILWAY CO 525 HK 14,487,065.25 1.27
17 YANGTZE OPTICAL FIBRE AND-H 6869 HK 14,464,675.77 1.27
18 PHOENIX HEALTHCARE GROUP CO 1515 HK 13,952,199.88 1.23
19 CHINA MODERN DAIRY HOLDINGS 1117 HK 13,514,425.89 1.19
20 BOC HONG KONG HOLDIN 2388 HK 13,275,145.44 1.17
注： 本项 “ 卖出 金额 ” 均 按 买卖成 交金 额 （成 交单 价 乘以成 交数 量 ） 填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
7.5.3 权益投资的买入成本 总额及卖出收入总额
单位： 人民 币元
买入成 本（ 成交 ）总 额 848,102,104.65
卖出收 入（ 成交 ）总 额 879,565,815.86
注：本 项 “ 买入 股票 的成 本 （成交 ）总 额 ” 和“ 卖 出股 票的收 入（ 成交 ）总 额 ” 均 按买卖 成交 金额
（成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
7.6 期末按债券信用等级分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.8 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前十名 资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 华安香港精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 24 页共 29 页
7.9 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前五名金融衍生品投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
7.10 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名基金投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
7.11 投资组合报告附注
7.11.1 本报 告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情况 。
7.11.2 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ，不 存在 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。
7.11.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 3,855,131.07
3 应收股 利 5,644,734.80
4 应收利 息 6,345.92
5 应收申 购款 115,871.17
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 9,622,082.96
7.11.4 期末持有的处于转股 期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.11.5 期末前十名股票中存 在流通受限情况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者 华安香港精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 25 页共 29 页
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
20,630 47,172.09 354,040,627.21 36.38% 619,119,517.82 63.62%
8.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基
金
339,301.75 0.03%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 -
注：本 基金 的基 金经 理持 有本基 金份 额总 量的 数量 区间 为 0。
9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2010 年 9 月 19 日） 基金 份额 总 额 740,895,365.72
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,019,392,124.48
本报告 期 基 金总 申购 份额 132,898,899.41
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 179,130,878.86
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期 期 末基 金份 额总 额 973,160,145.03
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、本 基金 管理 人重 大人 事 变动如 下：
2017 年 8 月 9 日 ，基 金管 理人发 布了 《华 安基 金管 理有限 公司 关于 副总 经理 变更的 公告 》 ， 章
国富先 生不 再担 任本 基金 管理人 的副 总经 理。
2、本 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门重 大人事 变动 如下 ：
无。 华安香港精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 26 页共 29 页
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
报告期内无涉及本基金财 产、基金托管业务的诉讼 。报告期内基金管理人无 涉及本基金财产的
诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 为基金 审计 的会 计师 事务 所。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 无管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 况。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
Goldman Sachs (Asia)
Limited Liability
Company
1 210,731,168.26 12.04% 105,365.59 11.07% -
Merrill Lynch Pierce
Fenner & Smith
Incorporated
1 275,674,522.92 15.75% 137,837.29 14.49% -
MasterLink Securities
Corp
1 38,028,356.95 2.17% 53,240.21 5.60% -
Credit Suisse(Hong
Kong) Limited
1 277,014,493.89 15.83% 138,507.26 14.56% -
China International
Capital Corporation
(HKS) Ltd
1 173,733,373.85 9.93% 86,866.73 9.13% -
Morgan Stanley &
Co. International PLC
1 304,947,718.16 17.42% 152,473.98 16.03% -
Deutsche Securities Asia
Limited
1 259,862,346.35 14.85% 129,931.31 13.66% -
中金公 司 1 179,250,871.16 10.24% 125,475.35 13.19% -
中银国 际 1 31,070,406.68 1.78% 21,749.29 2.29% -
上海证 券 1 - - - - -
Shenyin Wanguo
Securities(HK) Ltd.
1 - - - - - 华安香港精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 27 页共 29 页
Guosen Securities(Hong
Kong)
1 - - - - -
SinoPac Securities Corp. 1 - - - - -
Yuanta Securities
Company Limited.
1 - - - - -
CCB International
Securities Limited
1 - - - - -
Cathay Securities
Corporation
1 - - - - -
BOCI Securities Ltd. 1 - - - - -
The Hongkong and
Shanghai Banking
Corporation Limited
1 - - - - -
Nomura International Plc. 1 - - - - -
BNP Paribas Securities
(Asia) Ltd
1 - - - - -
Barclays Capital Asia
Limited.
1 - - - - -
注：QDII 基金与特 定账 户 ：
1、券 商专 用交 易单 元选 择 标准：
选择能 够提 供高 质量 的研 究服务 、交 易服 务和 清算 支持， 具有 良好 声誉 和财 务状况 的国 内外 经
纪商。 具体 标准 如下 ：
（1） 研 究实 力较 强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能够 针对 本基 金业 务需要 ， 提 供高 质
量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ；
（2） 具备 高效 、安 全的 通 讯条件 ；可 靠、 诚信 ，能 够公平 对 待所 有客 户， 有效 执 行投 资指 令，
取得较 高质 量的 交易 成交 结果， 交易 差错 少， 并能 满足基 金运 作高 度保 密的 要求；
（3） 交易 和清 算支 持多 种 方案， 软件 再开 发的 能力 强，系 统稳 定安 全等 ；
（4） 具 有战 略规 划和 定位 ， 能够 积极 推动 多边 业务 合作， 最大 限度 地调 动整 体资源 ， 为 基金 投
资赢取 机会 ；
（5） 其他 有利 于基 金持 有 人利益 的商 业合 作考 虑。
2、QDII 券商选择 程序 ：
(1) 对候 选券 商的 综合 服务 进行评 估
由全球 投资 部、 指数 与量 化投资 事业 总部 牵头 并组 织有关 人员 依据 券商 选择 标准和 《券 商服 务
评价办 法》 ，对 候选 券商 研究服 务质 量和 综合 实力 进行评 估。
(2) 填写 《新 增券 商申 请审 核表》 华安香港精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 28 页共 29 页
牵头部 门汇 总对 各候 选券 商的综 合评 估结 果， 择优 选出拟 新增 券商 ，填 写《 新增券 商申 请审 核
表》， 对拟 新增 券商 的必 要性和 合规 性进 行阐 述。
(3) 候选 券商 名单 提交 分管 领导审 批
公司分 管领 导对 相关 部门 提交的 《 新增 券商 申请 审核 表》 及其 对券 商综 合评 估的 结果进 行审 核 ，
并签署 审批 意见 。
(4) 与相关 券商 进行 开户 工 作
交易 部 QDII 交易员与 对 应选择 券商 进行 开户 工作 ， 完成 后， 通知 IT 以 及运 营部门 完成 后续 相
关设置 。
3、报 告期 内基 金租 用券 商 交易单 元的 变更 情况 ：
报告期 内新 增中 金公 司交 易单元 。
10.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易 基金交 易
成交
金额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交
金额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交
金额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
成交
金额
占当期 基
金成交 总
额的比 例
Goldman Sachs (Asia)
Limited Liability
Company
- - - - - - - -
Merrill Lynch Pierce
Fenner & Smith
Incorporated
- - - - - - - -
MasterLink Securities
Corp
- - - - - - - -
Credit Suisse(Hong
Kong) Limited
- - - - - - - -
China International
Capital Corporation
(HKS) Ltd
- - - - - - - -
Morgan Stanley &
Co. International PLC
- - - - - - - -
Deutsche Securities
Asia Limited
- - - - - - - -
中金公 司 - - - - - - - -
中银国 际 - - - - - - - -
上海证 券 - -
280,0
00,00
100.00% - - - - 华安香港精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 29 页共 29 页
0.00
Shenyin Wanguo
Securities(HK) Ltd.
- - - - - - - -
Guosen
Securities(Hong Kong)
- - - - - - - -
SinoPac Securities
Corp.
- - - - - - - -
Yuanta Securities
Company Limited.
- - - - - - - -
CCB International
Securities Limited
- - - - - - - -
Cathay Securities
Corporation
- - - - - - - -
BOCI Securities Ltd. - - - - - - - -
The Hongkong and
Shanghai Banking
Corporation Limited
- - - - - - - -
Nomura International
Plc.
- - - - - - - -
BNP Paribas Securities
(Asia) Ltd
- - - - - - - -
Barclays Capital Asia
Limited.
- - - - - - - -
11
影响投资者决策的其 他重要信息
11.1 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
华安基金管理有限公 司
二〇一七年八月二十 五日
