华安宏利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
华 安 宏利 混 合型 证 券投 资 基金
2017 年 半年 度报 告 摘要
2017 年 6 月 30 日
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年八月二十五日 华安宏利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 8 月 23 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往 业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 华安宏 利混 合
基金主 代码 040005
交易代 码
040005(前端)
041005(后端)
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 9 月 6 日
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 629,641,935.02 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
通过持 续获 取价 格回 归价 值所带 来的 资本 收益 ， 以 及分红 所带 来的 红利 收
益，实 现基 金资 产的 稳定 增值。
投资策 略
本基金 将采 用自 上而 下和 自下而 上相 结合 的方 法构 建投资 组合 ， 并在 投资
流程中 采用 公司 开发 的数 量分析 模型 进行 支持 ，使 其更为 科学 和客 观。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率× 90% ＋同业 存款 利率× 10%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 基 金的风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 和货 币市 场
基金、 低于 股票 型基 金， 属于证 券投 资基 金中 的中 高风险 投资 品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华安基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 钱鲲 田青
联系电 话 021-38969999 010-67595096
电子邮 箱 qiankun@huaan.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话 4008850099 010-67595096
传真 021-68863414 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基 金 半 年度 报告 摘要 的管理 人互 联网 网址 www.huaan.com.cn
基金 半 年度 报告 备置 地点
上海市 世纪 大道 8 号上 海 国金中 心二 期 31
层、32 层 华安宏利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 -68,298,923.45
本期利 润 121,788,206.23
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1884
本期基 金份 额净 值增 长率 5.80%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2017 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 2.4677
期末基 金资 产净 值 2,183,403,112.09
期末基 金份 额净 值 3.4677
注：1、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如： 封闭式 基金 交易 佣
金、开 放式 基金 的申 购赎 回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ）， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低 于
所列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去一 个月 7.25% 0.85% 4.49% 0.61% 2.76% 0.24%
过去三 个月 3.83% 0.79% 5.51% 0.56% -1.68% 0.23%
过去六 个月 5.80% 0.75% 9.74% 0.51% -3.94% 0.24%
过去一 年 -3.51% 0.79% 14.71% 0.60% -18.22% 0.19%
过去三 年 42.11% 1.83% 60.07% 1.55% -17.96% 0.28%
自基金 合同 生
效起至 今
342.52% 1.65% 165.84% 1.65% 176.68% 0.00%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
华安宏 利混 合型 证券 投资 基金 华安宏利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2006 年 9 月 6 日至 2017 年 6 月 30 日）
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号 文批 准 于 1998 年 6 月设 立， 是国 内
首批基 金管 理公 司之 一， 注册资 本 1.5 亿元 人民 币 ，公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的
股东为上海电气（集团） 总公司、上海国际信托有 限公司、上海工业投资（ 集团）有限公司、上海
锦江国际投资管理有限公 司和国泰君安投资管理股 份有限公司。公司在北京 、上海、沈阳、成都、
广州等地设有分公司，在 香港和上海设有子公司 — 华安（香港）资产管理有 限公司、华安未来资产
管理有 限公 司。 截 至 2017 年 6 月 30 日 ，公 司旗 下共 管理华 安创 新混 合、 华 安 MSCI 中国 A 、 华安
现金富 利货 币、 华安 稳定 收益债 券、 华安 黄金 易 ETF 、华安沪港深 外延 增长 混 合、华 安全 球美 元收
益债券 等 96 只 开放 式基 金 ，管理 资产 规模 达 到 1478.85 亿 元人 民币 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期 华安宏利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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王春
本基金 的基 金
经理
2015-10-2
8
- 15 年
硕士研 究生，15 年 证券 、 基金行
业从业 经验。 曾任 德恒 证券 研究所
研究员、 兴业 证券 研究 所市 场研究
部主管、 平安 资产 管理 有限 责任公
司投资 经理 兼研 究总 监、 汇 丰晋信
基金基金经理兼策略与金融工程
总监。 2015 年 5 月加 入华 安基金 ，
2015 年 10 月 起担 任本 基金 的基金
经理 ； 2015 年 11 月起 担任 华安安
益保本混合型证券投资基金的基
金经理 。
注：此 处的 任职 日期 和离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日， 即以 公告 日为 准。 证券从 业的 含义 遵
从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件 的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风
险的前 提下 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，不 存在违 法违 规或 未 履 行基 金合同 承诺 的情 形。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了 《 华安基 金管 理
有限公 司公 平交 易管 理制 度》 ， 将封 闭式 基金 、 开 放 式基金 、 特 定客 户资 产管 理组合 及其 他投 资组 合
资产在研究分析、投资决 策、交易执行等方面全部 纳入公平交易管理中。控 制措施包括：在研究环
节，研究员在为公司管理 的各类投资组合提供研究 信息、投资建议过程中， 使用晨会发言、邮件发
送、登录在研究报告管理 系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享 有信息获取机会。在投
资环节，公司各投资组合 经理根据投资组合的风格 和投资策略，制定并严格 执行交易决策规则 ，以
保证各投资组合交易决策 的客观性和独立性。同时 严格执行投资决策委员会 、投资总监、投资组合
经理等各投资决策主体授 权机制，投资组合经理在 授权范围内自主决策，超 过投资权限的操作需要
经过严格的审批程序。在 交易环节，公司实行强制 公平交易机制，确保各投 资组合享有公平的交易
执行机 会。 （1 ） 交 易所 二 级市场 业务 ， 遵循 价格 优 先、 时间 优先 、 比 例分 配、 综合平 衡的 控制 原则 ，
实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 （2 ） 交易 所一 级 市场业 务， 投资 组合 经
理按意愿独立进行业务申 报，集中交易部以投资组 合名义对外进行申报。若 该 业务以公司名义进行
申报与中签，则按实际中 签情况以价格优先、比例 分配原则进行分配。若中 签量过小无法合理进行华安宏利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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比例分 配 ， 且 以公 司名 义 获得 ， 则 投资 部门 在合 规 监察员 监督 参与 下 ， 进 行 公平协 商分 配。 （3 ） 银
行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ，先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群 ，发 布 询
价需求和结果，做到信息 公开。若是多个投资组合 进行一级市场投标，则各 投资组合经理须以各投
资组合名义向集中交易部 下达投资意向，交易员以 此进行投标，以确保中签 结果与投资组合投标意
向一一对应。若中签量过 小无法合理进行比例分配 ，且以公司名 义获得，则 投资部门在风险管理部
投资监督参与下，进行公 平协商分配。交易监控、 分析与评估环节，公司风 险管理部对公司旗下的
各投资组合投资境内证券 市场上市交易的投资品种 、进行场外的非公开发行 股票申购、以公司名义
进行的债券一级市场申购 、不同投资组合同日和临 近交易日的反向交易以及 可能导致不公平交易和
利益输 送的 异常 交易 行为 进行监 控， 根据 市场 公认 的第三 方信 息 （ 如： 中 债 登的债 券估 值） ， 定期 对
各投资组合与交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审查，对不同投 资组合临近交易日的同
向交易 的交 易时 机和 交易 价差进 行分 析。
本报告 期内 ， 公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
本基金 管理 人通 过统 计检 验的方 法对 管理 的不 同投 资组合 ， 在不 同时 间窗 下 （日 内 、3 日内、5
日内） 的同 向交 易价 差进 行了专 项分 析， 未发 现违 反公平 交易 原则 的异 常情 况。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 合规 监察稽 核部 会同 基
金投资、交易部门讨论制 定了公募基金、专户针对 股票、债券、回购等投资 品种在交易所及银行间
的同日反向交易控制规则 ，并在投资系统中进行了 设置，实现了完全的系统 控制。同时加强了对基
金、专户间的同日反向交 易的监控与隔日反向交易 的检查；风险管理部开发 了同向交易分析系统，
对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控， 并定 期对 组合 间的同 向交 易行 为进 行了 重点分 析。
本报告期内，除指数基金 以外的所有投资组合参与 的交易所公开竞价交易中 ，同日反向交易成
交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的 5% 的 次数 为 0 次 ，未 出现 异常 交易。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2017 年上 半年 ， A 股 市场 震荡上 升 ， 沪 深 300 指 数 累计涨 幅 2.86% ， 创 业板 指 数下跌 了 7.34% 。
其中，家电、煤炭、食品 饮料、银行等板块大幅跑 赢市场；而计算机、传媒 、农业、纺织服装则大
幅落后 市场 。
本组合在报告期内主要配 置在医药、家电、食品饮 料、建筑、电子等行业， 个股配置上主要集
中于具 备良 好业 绩的 白马 成长股 和价 值股 ，取 得了 一定的 效果 。 华安宏利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2017 年 6 月 30 日， 本基金 份额 净值 为 3.4677 元，本 报告 期份 额净 值增 长率 为 5.80%，同
期业绩 比较 基准 增长 率 为 9.74% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望下半年，我们认为宏 观经济总体仍将维持在景 气区间，持续的供给侧改 革和经济去杠杆有
利于市场逐步出清，也有 利于经济持续温和复苏； 而下半年十九大的召开和 政府换届，也有望掀起
新一轮改革高潮，催生新 一轮的改革红利。从全球 来看，预计经济温和复苏 的态势仍将持续，国际
经济环 境仍 然相 对宽 松。
展望下 半 年 A 股 市场， 我 们判断 总体 风险 不大 ， 股 票市场 震荡 上行 的机 会偏 大， 投 资机 会也 将
更加丰富。其中，在盈利 持续改善，中长线资金不 断入市的背景下，低估值 行业龙头股预计将在下
半年迎来估值切换机会。 前期泥沙俱下，跌幅较大 的中小创板块也将逐步进 入价值区间，部分估值
合理、成长性突出、行业 地位显著的优质成长股也 将迎来建仓机会。另外， 在供给收缩、行业集中
度提升 的背 景下 ，周 期性 行业的 盈利 明显 改善 ，也 具备一 定的 投资 机会 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定，对 基金所
持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。
本基金管理人设有估值委 员会，负责在证券发行机 构发生了严重影响证券价 格的重大事件时，
评估重大事件对投资品种 价值的影响程度、评估对 基金估值的影响程度、确 定采用的估值方法、确
定该证券的公允价值；同 时将采用的估值方法以及 采用该方法对相关证券的 估值与基金的托管银行
进行沟通。估值委员会成 员由投资总监、研究总监 、固定收益部总监、指数 投资部总监、基金运营
部总经理、风险管理部总 监等人员组成，具有多年 的证券、基金从业经验， 熟悉相关法律法 规，具
备行业研究、风险管理、 法律合规或基金估值运作 等方面的专业胜任能力。 基金经理可参与估值原
则和方 法的 讨论 ，但 不参 与估值 原则 和方 法的 最终 决策和 日常 估值 的执 行。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 及中证指数有限公司签署 服务协议，由其按
约定分 别提 供银 行间 同业 市场及 交易 所交 易的 债券 品种的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本报告 期不 进行 收益 分配 。 华安宏利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于 200 人或 基金资 产净 值低 于 5000 万 元的情 形。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期 ， 中 国建 设银 行股 份有限 公司 在本 基金 的托 管过程 中 ， 严 格遵 守了 《证 券投资 基金 法》 、
基金合同、托管协议和其 他有关规定，不存在损害 基金份额持有人利益的行 为，完全尽职尽责地履
行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期，本托管人按照 国家有关规定、基金合同 、托管协议和其他有关规 定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费 用开支等方面进行了认真 的复核，对本基金的投资 运作方面进行了监督，
未发现 基金 管理 人有 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本托管人复核审查了本报 告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组
合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 华安 宏利 混合 型证券 投资 基金
报告截 止日 ：2017 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存 款 96,194,812.51 274,064,362.68
结算备 付金 8,637,925.97 22,851,961.95
存出保 证金 1,139,808.04 2,384,759.01
交易性 金融 资产 2,092,447,943.81 1,890,354,634.52
其中： 股票 投资 1,958,895,574.01 1,760,060,634.52
基金投 资 - - 华安宏利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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债券投 资 133,552,369.80 130,294,000.00
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 1,091,551.07 -
应收利 息 2,032,480.49 3,390,689.66
应收股 利 - -
应收申 购款 41,745.74 70,974.43
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 2,201,586,267.63 2,193,117,382.25
负债和所有者权益
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 6,141,427.38 3,525,594.07
应付赎 回款 2,807,980.40 769,964.29
应付管 理人 报酬 2,610,778.03 2,839,299.01
应付托 管费 435,129.68 473,216.52
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 5,736,987.27 10,395,362.83
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 450,852.78 650,892.14
负债合计 18,183,155.54 18,654,328.86
所有者权益： - -
实收基 金 629,641,935.02 663,452,048.72
未分配 利润 1,553,761,177.07 1,511,011,004.67
所有者权益合计 2,183,403,112.09 2,174,463,053.39
负债和所有者权益总 计 2,201,586,267.63 2,193,117,382.25
注： 报 告截 止日 2017 年 6 月 30 日， 基 金份 额净 值 3.4677 元， 基 金份 额总 额 629,641,935.02 份。
6.2 利润表
会计主 体： 华安 宏利 混合 型证券 投资 基金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 华安宏利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 6 月 30 日
一、收入 159,523,250.04 -597,200,685.19
1.利息 收入 3,371,984.25 4,484,937.16
其中： 存款 利息 收入 962,376.55 2,005,016.54
债券利 息收 入 2,261,268.10 2,479,920.62
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 148,339.60 -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） -33,965,419.12 -477,310,230.41
其中： 股票 投资 收益 -48,102,247.09 -486,156,471.18
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -772,456.67 -592,410.00
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 14,909,284.64 9,438,650.77
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “- ” 号填 列） 190,087,129.68 -124,434,470.11
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 29,555.23 59,078.17
减：二、费用 37,735,043.81 45,476,949.54
1．管 理人 报酬 15,893,382.01 18,894,334.93
2．托 管费 2,648,896.98 3,149,055.86
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 18,972,613.66 23,210,836.09
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 220,151.16 222,722.66
三、利润总额（亏损 总额 以 “- ” 号填列） 121,788,206.23 -642,677,634.73
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 121,788,206.23 -642,677,634.73
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华安 宏利 混合 型证券 投资 基金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 华安宏利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 12 页共 30 页
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
663,452,048.72 1,511,011,004.67 2,174,463,053.39
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 121,788,206.23 121,788,206.23
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-33,810,113.70 -79,038,033.83 -112,848,147.53
其中：1.基 金申 购款 13,555,835.32 31,197,968.58 44,753,803.90
2.基金 赎回 款 -47,365,949.02 -110,236,002.41 -157,601,951.43
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
629,641,935.02 1,553,761,177.07 2,183,403,112.09
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
700,364,110.18 2,459,542,640.69 3,159,906,750.87
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -642,677,634.73 -642,677,634.73
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-3,614,736.93 -9,728,506.61 -13,343,243.54
其中：1.基 金申 购款 31,066,882.66 82,186,379.17 113,253,261.83
2.基金 赎回 款 -34,681,619.59 -91,914,885.78 -126,596,505.37
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
696,749,373.25 1,807,136,499.35 2,503,885,872.60
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 朱学 华，主 管会 计工 作负 责人 ：赵敏 ，会 计机 构负 责人 ：陈林
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况 华安宏利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 13 页共 30 页
华安宏 利混 合型 证券 投资 基金( 原 名为 华安 宏利 股票 型证券 投资 基金 ， 以 下简 称 “ 本基 金”) 经 中国
证券监 督管 理委 员会( 以下 简称 “ 中国 证监 会 ”) 证 监基 金字[2006] 第 143 号 《关 于 同意华 安宏 利股 票型
证券投 资基 金募 集的 批复 》 核准， 由华 安基 金管 理有 限公司 依照 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》
和《华安宏利股票型证券 投资基金基金合同》负责 公开募集。本基金为契约 型开放式，存续期限不
定， 首 次设 立募集 不包 括 认购资 金利 息共 募集 人民 币 1,683,963,683.51 元， 业 经普华 永道 中天 会计 师
事务所 有限 公司 普华 永道 中天验 字(2006) 第 112 号验 资报告 予以 验证 。经 向中 国证监 会备 案， 《华 安
宏利股 票型 证券 投资 基金 基金合 同》 于 2006 年 9 月 6 日正 式生 效， 基 金合 同生 效日的 基金 份额 总 额
为 1,684,224,358.17 份基 金 份额， 其中 认购资 金利 息 折合 260,674.66 份基 金份 额。 本 基金 的基金 管理
人为华 安基 金管 理有 限公 司，基 金托 管人 为中 国建 设银行 股份 有限 公司 。
根据 2014 年 中国 证监 会令 第 104 号《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 ， 华安宏 利股 票型
证券投 资基 金 于 2015 年 8 月 6 日 公告 后更 名为 华安 宏利混 合型 证券 投资 基金 。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》和《华安 宏利混合型证券投资基金 基金合同》的有关
规定，本基金的投资范围 为国内依法公开发行、上 市的股票、债券及中国证 监会批准的允许基金投
资的其 他金 融工 具。 本 基 金股票 投资 比例 范围 为基 金资产 净值 的 60%-95% ， 债券的 投资 比例 为基 金
资产净 值 的 5%-40% ， 现 金和到 期日 在一 年以 内的 政府债 券为 基金 资产 净值 的 5% 以 上 。 根 据 《 华安
基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金变 更业 绩比较 基准 的公 告》 的 规 定， 自 2015 年 9 月 8 日
起 本 基 金 的 业 绩比 较 基 准由 “ 中信标普 300 指 数 收益 率× 90% ＋ 金 融 同 业 存款利 率 × 1 0% ” 变更为“ 沪
深 300 指数 收益 率× 90% ＋ 金融同 业存 款利 率 × 10% ” 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 安基 金管 理有 限公司 于 2017 年 8 月 23 日批准 报出 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基本 准
则 》 各 项 具 体 及相 关 规 定(以下合称“ 企 业 会 计准 则 ”) 、 中 国 证 监 会 颁布 的 《 证券 投 资 基 金 信 息披 露
XBRL 模板第 3 号< 年 度报 告和半 年度 报告> 》 、 中国 证券投 资基 金业 协会 颁布 的 《证券 投资 基金 会 计
核算业务指引 》 、 《 华安宏 利股票型证券投资基金 基 金合同》和在财务报表附 注所列示的中国证监
会发布 的有 关规 定及 允许 的基金 行业 实务 操作 编制 。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基 金 2017 年上半 年 度 财务报 表符 合企 业会 计准 则的要 求， 真实 、完 整地 反映了 本基 金 2017华安宏利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 14 页共 30 页
年 6 月 30 日的 财务 状况 以 及 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日止 期间 的经 营成果 和基 金净 值变
动情况 等有 关信 息。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本会计 期间 不存 在会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本会计 期间 不存 在会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本会计 期间 不存 在差 错更 正。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号 《 关于 开 放式证 券投 资基 金有 关税 收问题 的通 知》 、
财税[2004]78 号 《财 政部 、国家 税务 总局 关于 证券 投资基 金税 收政 策的 通知 》 、财税[2008]1 号 《关
于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、 财 税[2012]85 号 《关 于实 施上 市公 司股 息红利 差别 化个 人所 得
税政策 有关 问题 的通知 》 、 财税[2015]101 号《 关于 上 市公司 股息 红利 差别化 个 人所得 税政 策有 关问
题的通 知》 、财 税[2016]36 号《关 于全 面推 开 营 业税 改征增 值税 试点 的通 知》 、 财税[2016]46 号 《关
于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融业 有关 政策 的通知 》 、 财税[2016]70 号 《关于 金融 机构 同业 往
来等增 值税 补充 政策 的通 知》及 其他 相关 财税 法规 和实务 操作 ，主 要税 项列 示如下 ：
(1) 于 2016 年 5 月 1 日 前， 以发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税征 收范 围， 不征收 营业 税。 管
理人运 用基 金买 卖股 票、 债券的 差价 收入 免征 营业 税。 自 2016 年 5 月 1 日 起 ， 金 融业由 缴纳 营业 税
改为缴纳增值税。对证券 投资基金管理人运用基金 买卖股票、债券的转让收 入免征增值税，对金融
同业往 来利 息收 入 亦 免征 增值税 。
(2) 对基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债券的 差价 收入 ， 股权 的 股息 、 红 利收 入，
债券的 利息 收入 及其 他收 入，暂 不征 收企 业所 得税 。 华安宏利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 15 页共 30 页
(3) 对基金 取得 的企 业债 券 利息收 入 ， 应 由发 行债 券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20% 的
个人所 得税 。 对 基金 从上 市公司 取得 的股 息红 利所 得， 持 股期 限在 1 个 月以 内( 含 1 个月) 的， 其股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ；持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂减 按 50% 计入 应纳
税所得 额； 持股 期限 超 过 1 年 的， 于 2015 年 9 月 8 日前暂 减 按 25% 计入 应纳 税所得 额， 自 2015 年
9 月 8 日起 ， 暂免 征收 个人 所得税 。 对基 金持 有的 上 市公司 限售 股 ， 解 禁后 取 得的股 息 、 红 利收 入，
按照上 述规 定计 算纳 税， 持股时 间自 解禁 日起 计算 ；解禁 前取 得的 股息 、红 利收入 继续 暂减 按 50%
计入应 纳税 所得 额。 上述 所得统 一适 用 20% 的 税率 计征个 人所 得税 。
(4) 基金卖 出股 票 按 0.1% 的 税率缴 纳股 票交 易印 花税 ，买入 股票 不征 收股 票交 易印花 税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华安基 金管 理有 限公 司 (“ 华安基 金公 司 ”)
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
中国建 设银 行股 份有 限公 司(“ 中国 建设 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 （2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日） 和上 年度 可比 期间 （2016 年 1 月 1 日
至 2016 年 6 月 30 日 ）均 无通过 关联 方交 易单 元进 行的股 票交 易。
6.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 （2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日） 和上 年度 可比 期间 （2016 年 1 月 1 日
至 2016 年 6 月 30 日 ）均 无通过 关联 方交 易单 元进 行的权 证交 易。
6.4.8.1.3 应支付关联方的 佣金
本基金 本报 告期 （2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日） 和上 年度 可比 期间 （2016 年 1 月 1 日
至 2016 年 6 月 30 日 ）均 无应支 付关 联方 的佣 金。 华安宏利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 16 页共 30 页
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 15,893,382.01 18,894,334.93
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,996,473.62 2,348,929.68
注： 支付 基金 管理 人华 安 基金管 理有 限公 司的 管理 人报酬 按前 一日 基金 资产 净值 1.5% 的 年费 率
计提， 逐日 累计 至每 月月 底，按 月支 付。
其计算 公式 为： 日管 理人 报酬＝ 前一 日基 金资 产净 值× 1.5% / 当 年天 数。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 2,648,896.98 3,149,055.86
注：支 付基 金托 管人 中国 建设银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 计提 ，逐 日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。
其计算 公式 为： 日托 管费 ＝前一 日基 金资 产净 值 × 0.25% / 当 年天 数。
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
无。
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
无。
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
无。
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称 本期 上年度 可比 期间 华安宏利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行
96,194,812.5
1
854,062.50
482,627,271.
56
1,906,669.41
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
无。
6.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
无。
6.4.9 期末（2017 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
00287
9
长缆
科技
2017-0
6-05
2017-0
7-07
网下
中签
18.02 18.02
1,313.
00
23,660
.26
23,660
.26
-
00288
2
金龙
羽
2017-0
6-15
2017-0
7-17
网下
中签
6.20 6.20
2,966.
00
18,389
.20
18,389
.20
-
30067
0
大烨
智能
2017-0
6-26
2017-0
7-03
网下
中签
10.93 10.93
1,259.
00
13,760
.87
13,760
.87
-
30067
1
富满
电子
2017-0
6-27
2017-0
7-05
网下
中签
8.11 8.11 942.00
7,639.
62
7,639.
62
-
30067
2
国科
微
2017-0
6-30
2017-0
7-12
网下
中签
8.48 8.48
1,257.
00
10,659
.36
10,659
.36
-
60330
5
旭升
股份
2017-0
6-30
2017-0
7-10
网下
中签
11.26 11.26
1,351.
00
15,212
.26
15,212
.26
-
60333
1
百达
精工
2017-0
6-27
2017-0
7-05
网下
中签
9.63 9.63 999.00
9,620.
37
9,620.
37
-
60361
7
君禾
股份
2017-0
6-23
2017-0
7-03
网下
中签
8.93 8.93 832.00
7,429.
76
7,429.
76
-
60393
3
睿能
科技
2017-0
6-28
2017-0
7-06
网下
中签
20.20 20.20 857.00
17,311
.40
17,311
.40
-
注：基 金可 使用 以基 金名 义开设 的股 票账 户， 选择 网上或 者网 下一 种方 式进 行新股 申购 。其 中华安宏利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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基金作 为一 般法 人或 战略 投资者 认购 的新 股， 根据 基金与 上市 公司 所签 订申 购协议 的规 定， 在新 股
上市后 的约 定期 限内 不能 自由转 让； 基金 作为 个人 投资者 参与 网上 认购 获配 的新股 ，从 新股 获配 日
至新股 上市 日之 间不 能自 由转让 。
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
00071
6
黑芝麻
2017-01
-03
重大事
项
8.06
2017-0
8-15
7.25
1,419,400.0
0
11,284,135.40
11,440,364.0
0
-
00212
7
南极电
商
2017-06
-29
重大资
产重组
12.08
2017-0
7-06
12.61 502,100.00 6,380,351.00 6,065,368.00 -
30014
5
中金环
境
2017-06
-28
重大资
产重组
16.92 - - 65,380.00 1,056,245.50 1,106,229.60 -
30044
0
运达科
技
2017-02
-20
重大资
产重组
13.12 - - 776,786.00 11,200,308.60
10,191,432.3
2
-
注：本 基金 截止 至 2017 年 6 月 30 日止 有以 上因 公 布的重 大事 项可 能产 生重 大影响 而被 暂时 停
牌的股 票， 该类 股票 将在 所公布 事项 的重 大影 响消 除后， 经交 易所 批准 复牌 。
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至报 告期 末 2017 年 6 月 30 日止 ，本 基金 无银 行 间市场 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至报 告期 末 2017 年 6 月 30 日止 ，本 基金 无交 易 所市场 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
6.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 增值 税
根据财 政部 、国 家税 务总 局于 2016 年 12 月 21 日 颁布的 财税[2016]140 号 《 关于明 确金 融房 地
产开 发 教 育辅助服 务等增值税 政策的通 知》的规 定：(1) 金融商 品持有期 间( 含到 期) 取得的 非保本
收益( 合 同中 未明 确承 诺到 期本金 可全 部收 回的 投资 收益) ， 不征 收增 值税 ；(2) 纳税 人购 入基 金、 信
托、 理 财产 品等 各类 资产 管理产 品持 有至 到期 ， 不 属于金 融商 品转 让； (3) 资 管产品 运营 过程 中发 生
的增值 税应 税行 为， 以资 管产品 管理 人为 增值 税纳 税人。 上述 政策 自 2016 年 5 月 1 日 起执 行。 华安宏利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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此外， 根据 财政 部、 国家 税务总 局于 2017 年 1 月 6 日颁布 的财 税[2017]2 号 《关于 资管 产品 增
值税政 策有 关问 题的 补充 通知》 及 2017 年 6 月 30 日颁布 的财 税[2017]56 号 《关于 资管 产品 增值 税
有关问题的通知》的规定 ，资管产品管理人运营资 管产品过程中发生的增值 税应税行为，暂适用简
易计税 方法 ，按照 3% 的征 收率缴 纳增 值税 。对 资管 产品在 2018 年 1 月 1 日 前 运营过 程中 发生 的增
值税应税行为，未缴纳增 值税的，不再缴纳；已缴 纳增值税的，已纳税额从 资管产品管理人以后月
份的增值税应纳税额中抵 减。上述税收政策对本基 金截至本财务报表批准报 出日止的财务状况和经
营成果 无影 响。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 1,958,895,574.01 88.98
其中： 股票 1,958,895,574.01 88.98
2 固定收 益投 资 133,552,369.80 6.07
其中： 债券 133,552,369.80 6.07
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 104,832,738.48 4.76
7 其他各 项资 产 4,305,585.34 0.20
8 合计 2,201,586,267.63 100.00
7.2 报告 期末按行业分类 的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合 华安宏利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 20 页共 30 页
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 11,400,470.94 0.52
B 采矿业
115,452,319.95 5.29
C 制造业 1,112,686,137.13 50.96
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 127,568,079.85 5.84
F 批发和 零售 业
133,279,543.47 6.10
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
24,957,326.00 1.14
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
80,629,312.11 3.69
J 金融业
231,668,394.95 10.61
K 房地产 业
17,915,565.22 0.82
L 租赁和 商务 服务 业
16,212,089.42 0.74
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
38,583,295.22 1.77
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
48,543,039.75 2.22
S 综合
- -
合计 1,958,895,574.01 89.72
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 000651 格力电 器 3,302,658 135,970,429.86 6.23
2 600028 中国石 化 16,708,015 99,078,528.95 4.54
3 002236 大华股 份 3,561,489 81,237,564.09 3.72
4 600487 亨通光 电 2,770,453 77,711,206.65 3.56
5 600522 中天科 技 6,001,551 72,318,689.55 3.31
6 601318 中国平 安 1,287,123 63,854,172.03 2.92
7 000333 美的集 团 1,344,436 57,864,525.44 2.65
8 601607 上海医 药 1,954,815 56,455,057.20 2.59 华安宏利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 21 页共 30 页
9 002508 老板电 器 1,276,180 55,488,306.40 2.54
10 000858 五 粮 液 986,221 54,893,060.86 2.51
注：投资者欲了解本报告 期末基金投资的所有股票 明细，应阅读登载于基金 管理人网站的半年
度报告 正文 。
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 601668 中国建 筑 183,909,691.08 8.46
2 000651 格力电 器 175,204,052.51 8.06
3 601318 中国平 安 165,262,028.75 7.60
4 600068 葛洲坝 139,183,441.96 6.40
5 600028 中国石 化 112,924,824.30 5.19
6 601601 中国太 保 111,143,644.21 5.11
7 601988 中国银 行 103,558,401.00 4.76
8 601328 交通银 行 102,912,178.62 4.73
9 000069 华侨城 Ａ 102,111,870.05 4.70
10 600104 上汽集 团 91,961,670.43 4.23
11 601607 上海医 药 87,100,505.57 4.01
12 002236 大华股 份 84,677,360.08 3.89
13 601186 中国铁 建 81,644,512.64 3.75
14 000858 五 粮 液 72,810,267.04 3.35
15 600887 伊利股 份 72,782,792.08 3.35
16 600522 中天科 技 68,655,744.35 3.16
17 000333 美的集 团 68,019,971.50 3.13
18 000338 潍柴动 力 65,936,390.92 3.03
19 002310 东方园 林 65,891,310.40 3.03
20 601818 光大银 行 63,711,419.46 2.93
21 002555 三七互 娱 61,238,770.19 2.82
22 600487 亨通光 电 60,912,601.54 2.80
23 600219 南山铝 业 59,911,889.35 2.76
24 601688 华泰证 券 58,739,697.77 2.70
25 002051 中工国 际 56,566,832.84 2.60
26 600703 三安光 电 55,666,524.42 2.56
27 002508 老板电 器 55,134,499.26 2.54
28 002195 二三四 五 55,039,467.97 2.53
29 000001 平安银 行 53,478,072.79 2.46
30 600030 中信证 券 52,938,049.00 2.43
31 000501 鄂武商 Ａ 51,249,447.43 2.36 华安宏利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 22 页共 30 页
32 600502 安徽水 利 50,778,674.42 2.34
33 600689 上海三 毛 49,257,677.51 2.27
34 300197 铁汉生 态 48,386,508.50 2.23
35 601800 中国交 建 47,037,833.59 2.16
36 000423 东阿阿 胶 46,601,920.89 2.14
37 601012 隆基股 份 46,459,429.76 2.14
38 600036 招商银 行 46,193,482.07 2.12
39 600873 梅花生 物 45,808,590.76 2.11
40 600196 复星医 药 45,641,126.91 2.10
注： 本项 “ 买入 金额 ” 均 按 买卖成 交金 额 （成 交单 价 乘以成 交数 量 ） 填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 601668 中国建 筑 146,665,743.46 6.74
2 601988 中国银 行 103,597,670.99 4.76
3 601328 交通银 行 102,824,508.16 4.73
4 601318 中国平 安 99,716,476.30 4.59
5 600068 葛洲坝 90,881,224.23 4.18
6 601601 中国太 保 89,506,585.01 4.12
7 000651 格力电 器 88,139,980.01 4.05
8 600689 上海三 毛 81,197,844.47 3.73
9 600104 上汽集 团 76,175,378.09 3.50
10 601818 光大银 行 75,742,598.58 3.48
11 601186 中国铁 建 73,787,881.10 3.39
12 000069 华侨城 Ａ 69,694,425.02 3.21
13 002555 三七互 娱 62,772,455.01 2.89
14 002310 东方园 林 58,380,202.82 2.68
15 000001 平安银 行 54,693,047.53 2.52
16 000338 潍柴动 力 54,455,822.38 2.50
17 601333 广深铁 路 49,610,056.52 2.28
18 000423 东阿阿 胶 49,016,700.60 2.25
19 000858 五 粮 液 47,812,839.73 2.20
20 601800 中国交 建 47,609,504.04 2.19
21 601607 上海医 药 47,598,132.66 2.19
22 002195 二三四 五 47,372,968.14 2.18
23 600477 杭萧钢 构 45,847,177.52 2.11
24 600516 方大炭 素 43,891,966.93 2.02
注： 本项 “ 卖出 金额 ” 均 按 买卖成 交金 额 （成 交单 价 乘以成 交数 量 ） 填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。 华安宏利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 23 页共 30 页
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额 单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 6,315,034,619.52
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 6,257,497,846.15
注：本 项 “ 买入 股票 的成 本 （成交 ）总 额 ” 和“ 卖 出股 票的收 入（ 成交 ）总 额 ” 均 按买卖 成交 金额
（成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 129,545,000.00 5.93
其中： 政策 性金 融债 129,545,000.00 5.93
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资 券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 4,007,369.80 0.18
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 133,552,369.80 6.12
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 170204 17 国开 04 1,100,000 109,527,000.00 5.02
2 140440 14 农发 40 200,000 20,018,000.00 0.92
3 113011 光大转 债 38,140 4,007,369.80 0.18 华安宏利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。
7.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
无。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
7.11.1 本期国债期货投资 政策
无。
7.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
7.11.3 本期国债期货投资 评价
无。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本报告期内 ，本基 金投资的前十名证券的发 行主体没有被监管部门立 案调查的，也没有在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情况 。
7.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 不存 在投 资于 超出基 金合 同规 定备 选股 票库之 外的 股票 。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,139,808.04
2 应收证 券清 算款 1,091,551.07 华安宏利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,032,480.49
5 应收申 购款 41,745.74
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,305,585.34
7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
7.12.6 投资组合报告附 注 的其他文字描述部分
无。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
64,777 9,720.15 20,756,484.72 3.30% 608,885,450.30 96.70%
8.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 67,100.21 0.01% 华安宏利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负 责人 持有该 只基 金份 额总 量的 数量区 间 为 0；
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为 0。
9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2006 年 9 月 6 日） 基金 份额 总额 1,684,224,358.17
本报告 期期 初基 金份 额总 额 663,452,048.72
本报告 期 基 金总 申购 份额 13,555,835.32
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 47,365,949.02
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 629,641,935.02
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、本 基金 管理 人重 大人 事 变动如 下：
2017 年 8 月 9 日 ，基 金管 理人发 布了 《华 安基 金管 理有限 公司 关于 副总 经理 变更的 公告 》 ， 章
国富先 生不 再担 任本 基金 管理人 的副 总经 理。
2、本 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门重 大人事 变动 如下 ：
无。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
报告期内无涉及本基金财 产、基金托管业务的诉讼 。报告期内基金管理人无 涉及本基金财产的
诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 为基金 审计 的会 计师 事务 所。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 无管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 况。 华安宏利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
万联证 券 1 - - - - -
湘财证 券 1 - - - - -
财富证 券 1 - - - - -
新时代 证券 1 - - - - -
广州证 券 2 - - - - -
中泰证 券 1 - - - - -
中山证 券 1 - - - - -
财达证 券 1 - - - - -
中银国 际 1 - - - - -
华泰证 券 1 - - - - -
银河证 券 1 - - - - -
联讯证 券 1 - - - - -
国盛证 券 1 - - - - -
国泰君 安 1 - - - - -
方正证 券 1 1,757,663,827.62 13.99% 1,601,763.22 13.81% -
东北证 券 1 1,501,342,363.09 11.95% 1,398,198.05 12.05% -
中信建 投 1 1,169,054,900.40 9.30% 1,088,742.39 9.39% -
广发证 券 1 1,112,588,288.62 8.85% 1,036,149.54 8.93% -
瑞银证 券 1 1,043,604,502.02 8.30% 951,040.02 8.20% -
光大证 券 1 1,030,319,581.21 8.20% 938,932.18 8.09% -
兴业证 券 1 915,262,399.51 7.28% 852,384.29 7.35% -
中金公 司 1 852,801,200.35 6.79% 794,214.96 6.85% -
天风证 券 2 740,440,665.88 5.89% 674,764.90 5.82% -
招商证 券 3 571,375,615.98 4.55% 532,120.74 4.59% -
海通证 券 1 448,537,208.37 3.57% 417,722.12 3.60% -
申万宏 源 3 385,706,619.39 3.07% 351,495.82 3.03% -
长江证 券 1 375,632,202.22 2.99% 349,827.50 3.02% -
西南证 券 1 251,438,525.32 2.00% 229,136.39 1.98% -
华安证 券 1 161,158,326.51 1.28% 150,088.22 1.29% -
中信证 券 1 90,808,980.40 0.72% 84,569.80 0.73% -
国信证 券 1 82,888,992.44 0.66% 77,193.84 0.67% -
上海证 券 2 76,380,997.39 0.61% 71,132.51 0.61% -
注：1 、券 商专 用交 易单 元 选择标 准：
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用 其交 易单 元供本 基金 证券 买卖 专用 ，选择 标准 为：
华安宏利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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（1） 内部 管理 规范 、严 谨 ；具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（2） 研 究实 力较 强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能够 针对 本基 金业 务需要 ， 提 供高 质
量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ；
（3） 具 有战 略规 划和 定位 ， 能够 积极 推动 多边 业务 合作， 最大 限度 地调 动整 体资源 ， 为 基金 投
资赢取 机会 ；
（4） 其他 有利 于基 金持 有 人利益 的商 业合 作考 虑。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
(1) 对交 易单 元候 选券 商的 综合服 务进 行评 估
由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 上述 交易 单元 选择标 准和 《券 商服 务评 价办法 》， 对候 选
交易单 元的 券商 服务 质量 和综合 实力 进行 评估 。
(2) 填写 《新 增交 易单 元申 请审核 表》
牵头部 门汇 总对 各候 选交 易单元 券商 的综 合评 估结 果，择 优选 出拟 新增 单元 ，填写 《新 增交 易
单元申 请审 核表 》， 对拟 新增交 易单 元的 必要 性 和 合规性 进行 阐述 。
(3) 候选 交易 单元 名单 提交 分管领 导审 批
公司分 管领 导对 相关 部门 提交的 《新 增交 易单 元申 请审核 表》 及其 对券 商综 合评估 的结 果进 行
审核， 并签 署审 批意 见。
(4) 协议签 署及 通知 托管 人
基金 管理 人与 被选 择的 券 商签订 《证 券交 易单 元租 用协议 》， 并通 知基 金托 管人。
3、报 告期 内基 金租 用券 商 交易单 元的 变更 情况 ：
无。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
万联证 券 - - - - - -
湘财证 券 - - - - - - 华安宏利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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11
影响投资者决策的其 他重要信息
11.1 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
华安宏利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 30 页共 30 页
华安基金管理有限公 司
二〇一七年八月二十 五日
