华安安康保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
华 安 安康 保 本混 合 型证 券 投资 基 金
2017 年 半年 度报 告 摘要
2017 年 6 月 30 日
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年八月二十五日 华安安康保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 2 页共 35 页
1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 8 月 23 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
华安安康保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 3 页共 35 页
2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 华安安 康保 本混 合
基金主 代码 002363
交易代 码 002363
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 2 月 1 日
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,425,462,085.76 份
下属分 级基 金的 基金 简称 华安安 康保 本混 合 A 华安安 康保 本混 合 C
下属分 级基 金的 交易 代码 002363 002364
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 2,891,392,014.50 份 534,070,071.26 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
通过运 用投 资组 合保 险技 术， 有效 控制 本金 损失 的 风险 ， 在 本金 安全 的基
础上力 争实 现基 金资 产的 稳定增 值。
投资策 略
本基金 采用 基 于 VaR 的 风 险乘数 全程 可变 的 CPPI 策 略 （恒 定比 例组 合保
险策略 ） 。基金管理人主要通过数量分析， 根据市场的波动来调整和 修正
安全垫放大倍 数（即风险乘数） ，动态调整固定收益类资产与权益类 资产
的投资 比例 ， 以确 保基 金 在一段 时间 以后 其价 值不 低于事 先设 定的 某一 目
标价值 ， 从 而实 现投 资组 合的保 本增 值目 标。 同时 ， 本基 金将 通过 对宏 观
经济 、 国 家政 策等 可能 影 响证券 市场 的重 要因 素的 研究和 预测 ， 分析 和比
较不同 证券 子市 场和 不同 金融工 具的 收益 及风 险特 征， 确定 具体 的投 资券
种选择 ，积 极寻 找各 种可 能的套 利和 价值 增长 机会 。
业绩比 较基 准 三年期 银行 定期 存款 收益 率（税 后）
风险收 益特征
本基金 为保 本混 合型 基金 ，属于 证券 投资 基金 中的 低风险 品种 。
投 资 者 投 资 于 保 本 基 金 并 不 等 于 将 资 金 作 为 存 款 放 在 银 行 或 存 款 类 金 融
机构， 保本 基金 在极 端情 况下仍 然存 在本 金损 失的 风险。
2.3 基金 管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华安基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 钱鲲 郭明
联系电 话 021-38969999 010-66105799
电子邮 箱 qiankun@huaan.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 4008850099 95588
传真 021-68863414 010-66105798 华安安康保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 4 页共 35 页
2.4 信息披露方式
登载基 金 半 年度 报告 摘要 的管理 人互 联网 网址 www.huaan.com.cn
基金 半 年度 报告 备置 地点
上海市 世纪 大 道 8 号 上海 国金中 心二 期 31 、
32 层
3
主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期（2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日）
华安安 康保 本混 合 A 华安安 康保 本混 合 C
本期已 实现 收益 5,863,927.98 -714,331.95
本期利 润 32,946,816.17 4,154,327.23
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0096 0.0066
本期基 金份 额净 值增 长率 0.99% 0.70%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2017 年 6 月 30 日)
华安安 康保 本混 合 A 华安安 康保 本混 合 C
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0201 0.0121
期末基 金资 产净 值 2,952,926,816.36 541,169,492.10
期末基 金份 额净 值 1.021 1.013
注：1、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如： 封闭式 基金 交易 佣
金、开 放式 基金 的申 购赎 回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ）， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低 于
所列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
华安安 康保 本混 合 A
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去一 个月 0.59% 0.07% 0.23% 0.01% 0.36% 0.06% 华安安康保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 5 页共 35 页
过去三 个月 0.39% 0.07% 0.69% 0.01% -0.30% 0.06%
过去六 个月 0.99% 0.07% 1.36% 0.01% -0.37% 0.06%
过去一 年 1.19% 0.07% 2.75% 0.01% -1.56% 0.06%
自基金 合同 生
效起至 今
2.10% 0.07% 3.89% 0.01% -1.79% 0.06%
华安安 康保 本混 合 C
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去一 个月 0.50% 0.07% 0.23% 0.01% 0.27% 0.06%
过去三 个月 0.30% 0.07% 0.69% 0.01% -0.39% 0.06%
过去六 个月 0.70% 0.07% 1.36% 0.01% -0.66% 0.06%
过去一 年 0.60% 0.07% 2.75% 0.01% -2.15% 0.06%
自基金 合同 生
效起至 今
1.30% 0.06% 3.89% 0.01% -2.59% 0.05%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
华安安 康保 本混 合型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2016 年 2 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日）
华安安 康保 本混 合 A
华安安 康保 本混 合 C 华安安康保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 6 页共 35 页
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号 文批 准 于 1998 年 6 月设 立， 是国 内
首批基 金管 理公 司之 一， 注册资 本 1.5 亿元 人民 币 ，公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的
股东为上海电气（集团） 总公司、上海国际信托有 限公司、上海工业投资（ 集团）有限公司、上海
锦江国际投资管理有限公 司和国泰君安投资管理股 份有限公司。公司在北京 、上海、沈阳、成都、
广州等地设有分公司，在 香港和上海设有子公司 — 华安（香港）资产管理有 限公司、华安未来资产
管理有 限公 司。 截 至 2017 年 6 月 30 日 ，公 司旗 下共 管理华 安创 新混 合、 华 安 MSCI 中国 A 、 华安
现金富 利货 币、 华安 稳定 收益债 券、 华安 黄金 易 ETF 、华安沪港深 外延 增长 混 合、华 安全 球美 元收
益债券 等 96 只 开放 式基 金 ，管理 资产 规模 达 到 1478.85 亿 元人 民币 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
郑可成 本基金 的基 金 2016-02-01 - 15 年 硕士研 究生，15 年 证券 基 金从业华安安康保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 7 页共 35 页
经理， 固定 收
益部助 理总 监
经历。2001 年 7 月至 2004 年 12
月在闽发证券有限责任公司担任
研究员，从事债券研究及投资，
2005 年 1 月至 2005 年 9 月 在福建
儒林投 资顾 问有 限公 司任 研究员，
2005 年 10 月至 2009 年 7 月在益
民基金 管理 有限 公司 任基 金经理，
2009 年 8 月 至今 任职 于华 安基金
管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 。2010
年 12 月 起担 任华 安稳 固收 益债券
型证券 投资 基金 的基 金经 理。 2012
年 9 月 起同 时担任 华安 安 心收益
债券型 证券 投资 基金 的基 金经理。
2012 年 11 月 起同 时担 任华 安日日
鑫货币 市场 基金 的基 金经 理。 2012
年 12 月 起同 时担 任华 安信 用增强
债券型 证券 投资 基金 的基 金经理。
2013 年 5 月 起同 时担 任华 安保本
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理。
2014 年 8 月 起同 时担 任华 安七日
鑫短期 理财 债券 型证 券投 资基金、
华安年年红定期开放债券型证券
投资基 金的基 金经 理。2015 年 3
月起担任华安新动力灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理。
2015 年 5 月 起同 时担 任华 安新机
遇保本混合型证券投资基金的基
金经理 。2015 年 6 月 起同 时担任
华安添颐养老混合型发起式证券
投资基 金的 基金 经理 ；2015 年 11
月起， 同 时担 任华 安安 益保 本混 合
型证券 投资 基金 基金 的基 金经理；
2015 年 12 月起， 同时 担任 本基金
的基金 经理 。2016 年 2 月 起，同
时担任华安安康保本混合型证券
投资基 金的基 金经 理。2016 年 4
月起， 同 时担 任华 安安 禧保 本混合
型证券 投资 基金 的基 金经 理。 2016
年 10 月 起， 同时 担任 华安 安润灵
活配置混合型证券投资基金的基
金经理 。2017 年 2 月 起， 同时担
任华安安享灵活配置混合型证券
投资基 金的基 金经 理。2017 年 3
月起， 同 时担 任华 安现 金宝 货币市
场基金 的基 金经 理。 华安安康保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 8 页共 35 页
石雨欣
本基金 的基 金
经理
2016-02-01 - 10 年
硕士研 究生，10 年 相关 行 业从业
经验， 曾 任联 合资 信评 估有 限公司
高级分 析师 。2008 年 1 月 加入华
安基金 管理 有限 公司， 任固 定收益
部信用 分析 师。2015 年 7 月起担
任华安稳固收益债券型证券投资
基金的 基金 经理 。2015 年 7 月至
2017 年 6 月 ，担 任华 安信 用四季
红债券型证券投资基金的基金经
理。2016 年 2 月 起担 任本 基金的
基金经 理。2016 年 8 月起 同时担
任华安 聚 利 18 个 月定 期开 放债券
型证券 投资 基金 的基 金经 理。 2016
年 12 月 起， 同时 担任 华安 新恒利
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 华
安新瑞利灵活配置混合型证券投
资基金 的基 金经 理。2017 年 1 月
起， 同 时 担任 华安 新安 平灵 活配置
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。
王嘉
本基金 的基 金
经理
2016-02-18 - 13 年
硕士，13 年 金融、 证券 行 业从业
经验。 曾 任上 海市 思也 企业 咨询有
限公司 研究 员、 上 海市 新理 益投资
管理有 限公 司研 究员、 莫尼 塔投资
咨询有 限公 司研 究员、 元大 京华证
券上海 代表 处研 究员、 兴业 证券研
究发展 中心 研究 员。2010 年 5 月
加入华 安基 金， 现 任基 金投 资部基
金经理 。2015 年 7 月 起担 任华安
国企改革主题灵活配置混合型证
券投资 基金 的基 金经 理。 2016 年 2
月起担任华安乐惠保本混合型证
券投资 基金、 华安 安康 保本 混合型
证券投 资基 金的 基金 经理 。
注： （1） 此处 的任 职日 期 和离任 日期 均指 公司 作出 决定之 日 ， 即 以公 告日 为 准。 证券 从业 的含
义遵从 行业 协会 《证 券业 从业人 员资 格管 理办 法》 的相关 规定 。
（2）2017 年 7 月 29 日， 基金管 理人 发布 了 《 华安 安康保 本混 合型 证券 投资 基金基 金经 理变 更
公告》 ，2017 年 7 月 31 日起， 郑可 成先 生不 再担 任本基 金的 基金 经理 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件 的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风华安安康保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 9 页共 35 页
险的前 提下 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，不 存在违 法违 规或 未履 行基 金合同 承诺 的情 形。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了 《 华安基 金管 理
有限公 司公 平交 易管 理制 度》 ， 将封 闭式 基金 、 开 放 式基金 、 特 定客 户资 产管 理组合 及其 他投 资组 合
资产在研究分析、投资决 策、交易执行等方面全部 纳入公平交易管理中。控 制措施包括：在研究环
节，研究员在为公司管理 的各类投资组合提供研究 信息、投资建议过程中， 使用晨会发言、邮件发
送、登录在研究报告管理 系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享 有信息获取机会。在投
资环节，公司各投资组合 经理根据投资组合的风格 和投资策略，制定并严格 执行交易决策规则 ，以
保证各投资组合交易决策 的客观性和独立性。同时 严格执行投资决策委员会 、投资总监、投资组合
经理等各投资决策主体授 权机制，投资组合经理在 授权范围内自主决策，超 过投资权限的操作需要
经过严格的审批程序。在 交易环节，公司实行强制 公平交易机制，确保各投 资组合享有公平的交易
执行机 会。 （1 ） 交 易所 二 级市场 业务 ， 遵循 价格 优 先、 时间 优先 、 比 例分 配、 综合平 衡的 控制 原则 ，
实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 （2 ） 交易 所一 级 市场业 务， 投资 组合 经
理按意愿独立进行业务申 报，集中交易部以投资组 合名义对外进行申报。若 该 业务以公司名义进行
申报与中签，则按实际中 签情况以价格优先、比例 分配原则进行分配。若中 签量过小无法合理进行
比例分 配 ， 且 以公 司名 义 获得 ， 则 投资 部门 在合 规 监察员 监督 参与 下 ， 进 行 公平协 商分 配。 （3 ） 银
行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ，先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群 ，发 布 询
价需求和结果，做到信息 公开。若是多个投资组合 进行一级市场投标，则各 投资组合经理须以各投
资组合名义向集中交易部 下达投资意向，交易员以 此进行投标，以确保中签 结果与投资组合投标意
向一一对应。若中签量过 小无法合理进行比例分配 ，且以公司名 义获得，则 投资部门在风险管理部
投资监督参与下，进行公 平协商分配。交易监控、 分析与评估环节，公司风 险管理部对公司旗下的
各投资组合投资境内证券 市场上市交易的投资品种 、进行场外的非公开发行 股票申购、以公司名义
进行的债券一级市场申购 、不同投资组合同日和临 近交易日的反向交易以及 可能导致不公平交易和
利益输 送的 异常 交易 行为 进行监 控， 根据 市场 公认 的第三 方信 息 （ 如： 中 债 登的债 券估 值） ， 定期 对
各投资组合与交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审查，对不同投 资组合临近交易日的同
向交易 的交 易时 机和 交易 价差进 行分 析。
本报告 期内 ， 公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
本基金 管理 人通 过统 计检 验的方 法对 管理 的不 同投 资组合 ， 在不 同时 间窗 下 （日 内 、3 日内、5华安安康保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 10 页共 35 页
日内） 的同 向交 易价 差进 行了专 项分 析， 未发 现违 反公平 交易 原则 的异 常情 况。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 合规 监察稽 核部 会同 基
金投资、交易部门讨论制 定了公募基金、专户针对 股票、债券、回购等投资 品种在交易所及银行间
的同日反向交易控制规则 ，并在投资系统中进行了 设置，实现了完全的系统 控制。同时加强了对基
金、专户间的同日反向交 易的监 控与隔日反向交易 的检查；风险管理部开发 了同向交易分析系统，
对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控， 并定 期对 组合 间的同 向交 易行 为进 行了 重点分 析。
本报告期内，除指数基金 以外的所有投资组合参与 的交易所公开竞价交易中 ，同日反向交易成
交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的 5% 的 次数 为 0 次 ，未 出现 异常 交易。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2017 年上 半年 随着 房地 产 和基建 对经 济的 提振 以及 欧美经 济的 复苏 带动 ， GDP 增速 始终 保持 在
6.9% 的较高 增速。工 业生 产保持 平稳 增长，工 业增 加值稳步回 升，工业 企业 收入和盈利 均保持良 好
的增长态势。上半年房地 产调控不断升级，房地产 销售增速有所下滑，但房 地产投资增速回升，土
地购置面积增速进一步上 升；同时由于财政支出力 度加大，基建保持了稳定 的增长态势，制造业投
资也有所恢复，投资总体 上保持平稳增长。伴随欧 美经济持续复苏，进出口 出现显著恢复，出口对
经济产生一定正面拉动作 用。因此，上半年经济增 长保持了较好的增长态势 。上半年通胀总体保持
温和， 受食 品价 格的 影响 ，CPI 前低 后高 ，但 总体 上保持 在 1.5% 以下 的温 和 水平；PPI 上 半年 随着
工业品 价格 的波 动 冲 高回 落，二 季 度 PPI 已 经出 现 明显回 落趋 势。 货币 政策 调控目 标从 保持 经济 增
长转为 降杠 杆、 防风 险， 央行一 季度 通过 上调 公开 市场利 率以 及 MLF 等政策 性工具 利率 ， 引 导金 融
市场资金成本抬升，从而 抑制金融杠杆的扩张。二 季度在监管力度进一步加 强对背景下，通过公开
市场操 作以 及调 节 MLF 投放力稳 定市 场预 期， 保持 资金面 的稳 定。 上半 年债 券市场 在经 济基 本面 保
持稳定 增上 以及 监管 升级 的影响 下收 益率 总体 震荡 上行， 上半 年中 债综 合全 价( 总值) 指 数下 跌 2.12% 。
经济的 企稳 ， 利 率的 回升， 使得股 票市 场在 二季 度走 出了剧 烈分 化的 行情 ， 白 马价值 股、 消费 板块 、
金融板 块都 表现 良好 ，而 成长股 的估 值则 大幅 修正 。
本基金上半年继续保持对 高等级信用债和同业存单 等投资为主，严格控制信 用风险，期内进一
步降低 基金 久期 ；权 益部 分继续 保持 一定 股票 仓位 ，参与 结构 性行 情， 期内 组合表 现一 般。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现 华安安康保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 11 页共 35 页
截至 2017 年 6 月 30 日 ， 华安安 康保 本混 合 A 份 额 净值 为 1.021 元， C 份 额净 值为 1.013 元； 华
安安康 保本 混 合 A 份额 净 值增长 率 为 0.99% ， C 份 额净值 增长 率 为 0.70% ， 同期业 绩比 较基 准增 长
率为 1.36% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望 2017 年 下半 年， 随着 财政支 出力 度的 减弱 以及 地方债 务整 顿， 基建 增速 下半年 可能 放缓 ，
房地产调控的滞后效应可 能在下半年逐步显现，同 时企业去库存周期已经接 近尾声，下半年经济增
速有一定下滑风险。通胀 水平三季度可能略有回升 ，但总体仍处于相对温和 的水平，通胀对货币政
策的压 力相 对可 控。 虽然 近期 6 月 份由 于季 节性 因 素，央 行加 大了 对市 场的 投放力 度， 但从 近期 央
行表态来看，中性的货币 政策取向并未发生转变， 金融防风险的进程还未结 束，货币政策难言大幅
放松，但基本面也不支持 货币政策进一 步收紧。总 体上债券市场下半年的市 场环境会好于上半年，
债券的配置价值逐步显现 。下半年经济增长可能放 缓，预计下半年股票市场 估值的分化将会收窄，
业绩的 预期 差将 决定 股价 的相对 表现 。
本基金 下半 年计 划保 持高 等级信 用债 和同 业存 单的 投资为 主 ， 把 握市 场机 会适 度提高 杠杆 操作 ，
控制基 金久 期风 险、 严格 防范信 用风 险。 对权 益部 分继续 保持 一定 股票 仓位 ，增厚 组合 收益 水平 。
本基金 将秉 承稳 健、 专业 的投资 理念 ，勤 勉尽 责地 维护持 有人 的利 益。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所
持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。
本基金管理人设有估值委 员会，负责在证券发行机 构发生了严重影响证券价 格的重大事件时，
评估重大事件对投资品种 价值的影响程度、评估对 基金估值的影响程度、确 定采用的估值方法、确
定该证券的公允价值；同 时将采用的估值方法以及 采用该方法对相关证券的 估值与基金的托管银行
进行沟通。估值委员会成 员由投资总监、研究总监 、固定收益部总监、指数 投资部总监、基金运营
部总经理、风险管理部总 监等人员组成，具有多年 的证券、基金从业经验， 熟悉相关法律法规，具
备行业研究、风险管理、 法律合规或基金估值运作 等方面的专业胜任能力。 基金经理可参与估值原
则和方 法的 讨论 ，但 不参 与估值 原则 和方 法的 最终 决策和 日常 估值 的执 行。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 及中证指数有限公司签署 服务协议，由其按
约定分 别提 供银 行间 同业 市场及 交易 所交 易的 债券 品种的 估值 数据 。 华安安康保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 12 页共 35 页
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本报告 期不 进行 收益 分配 。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于 200 人或 基金资 产净 值低 于 5000 万 元的情 形。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内 ， 本 基金 托管 人在对 华安 安康 保本 混合 型证券 投资 基金 的托 管过 程中， 严格 遵守 《 证
券投资基金法》及其他法 律法规和基金合同的有关 规定，不存在任何损害基 金份额持有人利益的行
为，完 全尽 职尽 责地 履行 了基金 托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的 说明
本报告期内，华安安康保 本混合型证券投资基金的 管理人 ——华安基金管理 有限公司在华安安
康保本混合型证券投资基 金的投资运作、基金资产 净值计算、基金份额申购 赎回价格计算、基金费
用开支等问题上，不存在 任何损害基金份额持有人 利益的行为，在各重要方 面的运作严格按照基金
合同的 规定 进行 。本 报告 期内， 华安 安康 保本 混合 型证券 投资 基金 未进 行利 润分配 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本 托 管 人 依 法 对 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 华 安 安 康 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2017
年半年度报告中财务指 标 、净值表现、利润分配情 况、财务会计报告、投资 组合报告等内容进行了
核查， 以上 内容 真实 、准 确和完 整。
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 华安 安康 保本 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2017 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存 款 384,167,755.13 101,942,463.56 华安安康保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 13 页共 35 页
结算备 付金 77,553.33 2,117,529.39
存出保 证金 98,592.85 111,497.66
交易性 金融 资产 2,993,487,653.90 4,426,919,268.35
其中： 股票 投资 127,832,896.70 163,672,503.85
基金投 资 - -
债券投 资 2,865,654,757.20 4,263,246,764.50
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 109,080,294.54 120,000,420.00
应收证 券清 算款 43,074.18 15,385,997.81
应收利 息 20,794,271.06 69,376,812.16
应收股 利 - -
应收申 购款 3,650.86 197.43
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 3,507,752,845.85 4,735,854,186.36
负债和所有者权益
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 20,304,262.90
应付赎 回款 8,833,216.22 7,194,713.08
应付管 理人 报酬 3,562,871.54 4,830,508.91
应付托 管费 593,811.92 805,084.80
应付销 售服 务费 274,016.77 378,169.45
应付交 易费 用 93,346.59 429,040.04
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 299,274.35 481,989.12
负债合 计 13,656,537.39 34,423,768.30
所有者权益： - -
实收基 金 3,425,462,085.76 4,652,809,039.22
未分配 利润 68,634,222.70 48,621,378.84
所有者 权益 合计 3,494,096,308.46 4,701,430,418.06
负债和 所有 者权 益总 计 3,507,752,845.85 4,735,854,186.36
注：报 告截 止 日 2017 年 6 月 30 日， 基金 份额 总额 3,425,462,085.76 份， 其中 A 类 基金 份额 净华安安康保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 14 页共 35 页
值 1.021 元 ，基 金份 额总 额 2,891,392,014.50 份；C 类基金 份额 净 值 1.013 元 ，基金 份额 总额
534,070,071.26 份。
6.2 利润表
会计主 体： 华安 安康 保本 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年 2 月 1 日 （基金合
同生效日）至 2016 年 6
月 30 日
一、收入 68,307,552.53 75,817,019.82
1.利息 收入 77,939,954.02 51,240,353.17
其中： 存款 利息 收入 11,104,182.41 16,785,510.45
债券利 息收 入 56,121,135.00 12,397,953.25
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 10,714,636.61 22,056,889.47
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） -46,255,701.20 10,293,996.84
其中： 股票 投资 收益 3,335,860.40 9,937,187.50
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -49,718,011.10 10,368.49
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 126,449.50 346,440.85
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “- ” 号填 列） 31,951,547.37 13,032,760.83
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 4,671,752.34 1,249,908.98
减：二、费用 31,206,409.13 32,348,059.00
1．管 理人 报酬 24,514,823.87 25,421,397.72
2．托 管费 4,085,803.96 4,236,899.63
3．销 售服 务费 1,897,987.57 2,106,639.78
4．交 易费 用 369,490.48 385,660.48
5．利 息支 出 100,497.32 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 100,497.32 -
6．其 他费 用 237,805.93 197,461.39
三、利润总额（亏损 总额 以 “- ” 号填列） 37,101,143.40 43,468,960.82
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 37,101,143.40 43,468,960.82 华安安康保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 15 页共 35 页
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华安 安康 保本 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
4,652,809,039.22 48,621,378.84 4,701,430,418.06
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 37,101,143.40 37,101,143.40
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-1,227,346,953.46 -17,088,299.54 -1,244,435,253.00
其中：1.基 金申 购款 626,571.21 6,611.60 633,182.81
2.基金 赎回 款 -1,227,973,524.67 -17,094,911.14 -1,245,068,435.81
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,425,462,085.76 68,634,222.70 3,494,096,308.46
项目
上年度可比期间
2016 年 2 月 1 日（基金合 同生效日）至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
5,200,093,669.16 - 5,200,093,669.16
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 43,468,960.82 43,468,960.82
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-140,995,512.43 -385,287.40 -141,380,799.83
其中：1.基 金申 购款 4,575,170.18 13,989.31 4,589,159.49
2.基金 赎回 款 -145,570,682.61 -399,276.71 -145,969,959.32
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
5,059,098,156.73 43,083,673.42 5,102,181,830.15 华安安康保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 16 页共 35 页
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 朱学 华，主 管会 计工 作负 责人 ：赵敏 ，会 计机 构负 责人 ：陈林
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华安安 康保 本混 合型 证券 投资基 金( 以 下简 称 “本基金 ”) ， 系 经中 国证 券监 督管 理委员 会 （ 以下 简
称“ 中国证监会 ” ）证监 许 可[2016]64 号《关于准 予 华安安康保本混 合型证券 投资基金注册的 批复》
的核准 ，由 华安 基金 管理 有限公 司作 为管 理人 自 2016 年 1 月 18 日到 2016 年 1 月 28 日止 期间 向社
会公开募集，募集期结束 经安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙）验证并 出具安永华明（2016 ）
验字第 60971571_B07 验 资 报告后 ，向 中国 证监 会报 送基金 备案 材料 。基 金合 同于 2016 年 2 月 1 日
生效。本基金为契约型开 放式，存续期限不定。设 立时募集的扣除认购费后 的实收基金（本金）为
人民 币 5,198,204,037.97 元 ， 在募 集 期 间产 生的 存款 利 息为人 民 币 1,889,631.19 元， 以 上实 收基 金 （ 本
息 ） 合 计 为 人 民 币 5,200,093,669.16 元 ， 折 合 5,200,093,669.16 份 基 金 份 额 ， 其 中 A 类 份 额
4,324,785,413.60 份，C 类 份额 875,308,255.56 份。 本基金 的基 金管 理人 及注 册登记 机构 为华 安基 金
管理有 限公 司， 基金 托管 人为中 国工 商银 行股 份有 限公司 。
根据 《华 安安 康保 本混 合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 的 规定 ， 除提 前到 期情 形外 ， 本 基金 以 30
个月为 一个 保本 周期， 第 一个保 本周 期自 基金 合同 生效日 起 至 30 个公 历月 后 的对应 日止 ， 此后 各保
本周期 自本 基金 公告 的保 本周期 起始 之日 起 至 30 个 公历月 后对 应日 止 ； 如 对应 日为非 工作 日或 无该
对应日，则顺延至下一个 工作日。保本周期届满时 ，若符合保本基金存续条 件，本基金转入下一保
本周期；基金管理人将在 保本周期到期前公告到期 处理规则，确定下一个保 本周期的起始时间；第
一个保 本周 期之 后各 保本 周期自 基金 公告 的保 本周 期起始 之日 起 至 30 个公 历 月后对 应日 止 ， 若 该对
应日为非工作日或无该对 应日，则顺延至下一个工 作日。但在保本周期内， 如本基金份额累计净值
增长率 连 续 15 个工 作日 达 到或超 过预 设的 触发 收益 率， 则基 金管 理人 将 在 基金 份额累 计净 值增 长率
连续达 到或 超过 触发 收益 率的第 15 个 工作 日当 日 起 10 个 工作 日内 ，公 告本 基金当 期保 本周 期提 前
到期 （ 提前 到期日 距离 满 足提前 到期 条件 之日 起不 超过 20 个 工作 日， 且 不得 晚于非 提前 到期 情形 下
的保本 周期 到期 日） 。
本基金第一个保本周期到 期日，如基金份额持有人 认购并持有到期的基金份 额与到期日基金份
额净值 的乘 积 （以 下简 称 “ 可赎回 金额 ” ） 加 上该 部分 基金份 额累 计分 红金 额之 和低于 认购 保本 金额 ，
则基金 管理 人应 补足 该差 额（即 “ 保 本赔 付差 额 ” ） ， 并在保 本周 期到 期日 后 20 个工作 日内 （含 第 20华安安康保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 17 页共 35 页
个工作 日） 将该 差额 支付 给基 金 份额 持有 人。
其后各保本周期到期日， 如基金份额持有人过渡期 申购并持有到期以及从上 一保本周期转入当
期保本周期并持有到期的 基金份额可赎回金额加上 该部分基金份额在当期保 本周期内的累计分红款
项之和 低于 其保 本金 额 ， 由当期 有效 的基 金合 同、 《 保证合 同 》 或 《 风险 买断 合同 》 约 定的 基金 管理
人或保 本义 务人 将保 本赔 付差额 支付 给基 金份 额持 有人。
本基金 到期 操作 期间 为保 本周期 到期 日及 之 后 5 个 工作日 （含 第 5 个 工作 日） 。 在到 期操 作期 间
内，本基金接受赎回和转 换转出申请，不接受申购 和转换转入申请。如果基 金份额持有人在到期操
作期间内未选择赎回 或转 换转出，则基金管理人根 据本基金到期存续形式视 其默认选择转入下一保
本周期或 继续持有转型后的 “ 华安安康灵活配 置混合型证券投 资基金 ” 基 金份额，默认操 作日期为到
期操作 期间 的最 后一 个工 作日。
基金管理人有权视业务需 要设定过渡期。过渡期指 到期操作期间结束日的下 一工作日至下一保
本周期 开始 日前 一工 作日 的时间 区间 ， 最长 不超 过 20 个工 作日， 具体 由基 金管 理人在 当期 保本 周 期
到期前 公告 的到 期处 理规 则中确 定 。 投 资人 在过 渡 期内申 请购 买本 基金 基金 份额的 行为 称为 “ 过 渡期
申购” 。 在过 渡期 内， 投资 人转换 转入 本基 金基 金份 额， 视同 为过 渡期 申购 。 过渡期 内 ， 本 基金 将 暂
停办理 日常 赎回 和转 换转 出业务 。 过 渡期 内， 本 基金 不收取 基金 管理 费、 基金 托管费 和销 售服 务费 。
过渡期最后一个工作日（ 即下一保本周期开始日前 一工作日）为下一保本周 期的基金份额折算日。
在折算日，基金份额持有 人所持有的基金份额（包 括投资人到期操作期间内 默认选择转入下一保本
周期的基金份额和过渡期 申购的基金份额）在其资 产净值总额保持不变的前 提下，变更登记为基金
份额净 值 为 1.000 元 的基 金份额 ，基 金份 额数 按折 算比例 相应 调整 。
本基金第一个保本周期由 重庆三峡担保集团股份有 限公司作为担保人，为基 金管理人的保本 义
务提供不可撤销的连带责 任保证；本基金第一个保 本周期后各保本周期涉及 的保本保障事宜，由基
金管理人与担保人或保本 义务人届时签订的保证合 同或风险买断合同决定， 并由基金管理人在当期
保本周期开始前公告。保 本周期届满时，若符合保 本基金存续条件，本基金 转入下一保本周期。保
本周期届满时，在满足法 律法规和基金合同规定的 基金存续要求的前提下， 若本基金不符合上述保
本基金存 续条件，则本基金将按基 金合同的约定变更为 “ 华安安康灵活 配置混合型证券 投资基金 ” 。
同时，基金的投资目标、 投资范围、投资策略以及 基金费率等相关内容也将 根据基金合同 的约定作
相应修 改。
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包 括国内 依法 发行 上市 的股 票 （ 包括 中小 板 、
创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票） 、 债券 、 货 币市 场工 具 、 权 证 、 资产支 持证 券 、 股 指期
货以及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具 （ 但须符 合中 国 证监会 的相 关规 定） 。 如华安安康保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 18 页共 35 页
法律法规或监管机构以后 允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投
资范围 。
本基金根据中国宏观经济 情况和证券市场的阶段性 变化，按照投资组合保险 机制将资产配置于
固定收益类资产与权益类 资产。本基金投资的固定 收益类资产为国内依法发 行交易的国债、中央银
行票据、政策性金融债、 商业银行金融债及次级债 、企业债、公司债、可转 换债券、分离交易可转
换债券、短期融资券、中 期票据、地方政府债、城 投债、中小企业私募债、 资产支持证券、债券回
购、银行存款等固定收益 类资产；本基金投资的权 益类资产为国内依法发行 上市的股票、权证、股
指期货 等权 益类 资产 。
本基金将根据中国宏观经 济情况和证券市场的阶段 性变化，按照投资组合 保 险机制对固定收益
类资产和权益类资产的投 资比例进行动态调整。本 基金投资的股票等权益类 资产占基金资产的比例
不高 于 40% ；债 券、 货币 市场工 具等 固定 收益 类资 产占基 金资 产的 比例 不低 于 60% ；现 金或 到期 日
在一年 以内 的政 府债 券投 资比例 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。
本基金 整体 业绩 比较 基准 ：三年 期银 行定 期存 款收 益率（ 税后 ） 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财 政部颁布的《企业会计准 则 —基本准则》以及其后 颁布及修订的具体
会计准则 、应用指南、解释以及其 他相关规定（以下合称 “ 企业会计准 则 ” ）编制，同 时，对于在 具
体会计核算和信息披露方 面，也参考了中国证券投 资基金业协会修订的《证 券投资基金会计核算业
务指引 》 、 中国 证监 会制 定 的 《 关于进 一步 规范 证券 投资基 金估 值业 务的 指导 意见》 、 《关 于证 券投 资
基金执行< 企 业会计 准则> 估值业务 及份 额净值 计价 有关事项 的通 知》 、 《 证券 投资基金 信息 披露管 理
办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 内容 与格 式准 则》 第 2 号《 年度 报告 的内 容 与格式 》 、 《 证券 投资 基
金信息 披露 编报 规则 》第 3 号《会 计报 表附 注的 编 制及披 露》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 XBRL 模板
第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报告> 》 及其 他中 国证 监会 及中国 证券 投资 基金 业协 会颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2017 年 6 月 30 日的 财务
状况以 及 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 止期 间的经 营成 果和 净值 变动 情况。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。 华安安康保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 19 页共 35 页
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 4 月 24 日起 ， 调整证 券（ 股票 ）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日起 ， 调整由 出让 方按 证
券（股 票） 交易 印花 税税 率缴纳 印花 税， 受让 方不 再征收 ，税 率不 变；
根据财 政部 、 国 家 税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》的规定，股权分置改 革过程中因非流通股股东 向流通股股东支付对价而 发生的股权转让，暂免
征收印 花税 。
6.4.6.2 增 值税
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]36 号 文《关 于全面 推开 营业税 改增 值 税试点 的通 知》 的
规定。对证券投资基金（ 封闭式证券投资基金，开 放式证券投资基金）管理 人运用基金买卖股票、
债券的转让收入免征增值 税；国债、地方政府债利 息收入以及金融同业往来 利息收入免征增值税；
存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]46 号 文《关 于进一 步明 确全面 推开 营 改增试 点金 融业 有
关政策的通知》的规定， 金融机构开展的质押式买 入返售金融商品业务及持 有政策性金融债券取得
的利息 收入 属于 金融 同业 往来利 息收 入；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]70 号 文《关 于金融 机构 同业往 来等 增 值税政 策的 补充 通
知》的规定，金融机构开 展的买断式买入返售金融 商品业务、同业存款、同 业存单以及持有金融债
券取得 的利 息收 入属 于金 融同业 往来 利息 收入 ； 华安安康保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 20 页共 35 页
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]140 号文 《 关 于明确 金融 、 房 地产 开发 、 教育 辅助 服务 等
增值税政策的通知》的规 定，资管产品运营过程中 发生的增值税应税行为， 以资管产品管理人为增
值税纳 税人 ；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2017]56 号 文 《 关于 资管产 品增 值税 有关 问题 的通知 》 的规 定，
自 2018 年 1 月 1 日起 ， 资管产 品管 理人 运营 资管 产品过 程中 发生 的增 值税 应税行 为（ 以下 简称 “ 资
管产品 运营 业务 ” ） ， 暂适 用简易 计税 方法 ， 按 照 3% 的征收 率缴 纳增 值税 ， 资 管产品 管理 人未 分别 核
算资管产品运营业务和其 他业务的销售额和增值税 应纳税额的除外。资管产 品管理人可选择分别或
汇总核 算资 管产 品运 营业 务销售 额和 增值 税应 纳税 额。 对资 管产 品在 2018 年 1 月 1 日前 运营 过程 中
发生的增值税应税行为， 未缴纳增值税的，不再缴 纳；已缴纳增值税的，已 纳税额从资管产品管理
人以后 月份 的增 值税 应纳 税额中 抵减 。
6.4.6.3 企 业所 得税
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文《关 于证券 投资 基金税 收政 策 的通知 》的 规定 ，
自 2004 年 1 月 1 日 起， 对 证券投 资基 金 （ 封闭 式证 券投资 基金 ， 开 放式 证券 投资基 金） 管理 人运 用
基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，继 续免 征企 业所 得税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税 收政 策问 题的 通
知》的规定，股权分置改 革中非流通股股东通过对 价方式向流通股股东支付 的股份、现金等收入，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的企 业所 得税 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2008]1 号文 《关 于 企业所 得税 若干优 惠政 策 的通知 》的 规定，
对证券投资基金从证券市 场中取得的收入，包括买 卖股票、债券的差价收入 ，股权的股息、红利收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
6.4.6.4 个 人所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》的规定，股权分置改 革中非流通股股东通过对 价方式向流通股股东支付 的股份、现金等收入，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的个 人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2008]132 号文 《 财 政部、 国家 税务 总局 关于 储蓄存 款利 息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日起， 对储 蓄存 款 利息所 得暂 免征 收个 人
所得税 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局、中 国证 监会财 税[2012]85 号 文《关 于实 施上 市公 司股息 红利 差别华安安康保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 21 页共 35 页
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知》 的规 定， 自 2013 年 1 月 1 日起 ， 证 券投 资 基金从 公开 发行 和转
让市场 取得 的上 市公 司股 票，持 股期 限在 1 个 月以 内（含 1 个 月） 的， 其股 息红利 所得 全额 计入 应
纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年（ 含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额； 持股 期
限超 过 1 年 的， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额 。上 述所得 统一 适 用 20% 的税 率计征 个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2015]101 号 文 《关 于上 市公 司股 息红利 差别 化个
人所得 税政 策有 关问 题的 通知 》 的规 定 ， 自 2015 年 9 月 8 日起 ， 证 券投 资基 金 从公开 发行 和转 让市
场取得 的上 市公 司股 票， 持股期 限超 过 1 年的 ，股 息红利 所得 暂免 征收 个人 所得税 。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华安基 金管 理有 限公 司 (“ 华安基 金公 司 ”) 基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售 机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司(“ 工商 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
无。
6.4.8.1.2 权证交易
无。
6.4.8.1.3 应支付关联方的 佣金
无。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年2 月1 日 （ 基金 合同 生
效日） 至2016 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 24,514,823.87 25,421,397.72 华安安康保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 22 页共 35 页
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 9,289,845.76 9,095,481.80
注： 本基 金的 管理 费按 前 一日基 金资 产净 值 的 1.2% 年费率 计提 ， 逐日 累计 至 每月月 底 ， 按 月支
付。基 金管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 1.2%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年2 月1 日 （ 基金 合同 生
效日） 至2016 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 4,085,803.96 4,236,899.63
注： 本基 金的 托管 费按 前 一日基 金资 产净 值 的 0.2% 的年费 率计 提 ， 逐 日累 计 至每月 月底 ， 按月
支付。 托管 费的 计算 方法 如下：
H ＝E× 0.2%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
6.4.8.2.3 销售服务费
单 位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的各 关
联方名 称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
华安安 康保 本混 合 A 华安安 康保 本混 合 C 合计
华安基 金 - 3,887.25 3,887.25
工商银 行 - 698,574.61 698,574.61
合计 - 702,461.86 702,461.86
获得销 售服 务费 的各 关
联方名 称
上年度 可比 期间
2016 年2 月1 日（ 基金 合同 生效日 ）至2016 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
华安安 康保 本混 合A 华安安 康保 本混 合C 合计
华安基 金 - 7,136.16 7,136.16
工商银 行 - 793,109.00 793,109.00
合计 - 800,245.16 800,245.16
注： 本 基金 C 类基 金份 额 的销售 服务 费按 前一 日 C 类基金 份额 资产 净值 的 0.6% 年费 率计 提。 销华安安康保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 23 页共 35 页
售服务 费的 计算 方法 如下 ：
H ＝E× 0.6%÷ 当年 天数
H 为 本基 金 C 类 基金 份额 每日应 计提 的销 售服 务费
E 为 本基 金 C 类 基金份 额 前一日 的基 金资 产净 值
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
无。
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
无。
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
基金管 理公 司主 要股 东及 其控制 的机 构本 报告 期末 无投资 本基 金的 情况 。
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年2 月1 日（ 基金 合同 生效日 ）
至2016 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行 84,167,755.13 410,836.90 136,568,331.21 1,027,983.34
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
无。
6.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
无。
6.4.9 期末（2017 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元 华安安康保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 24 页共 35 页
6.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量(单位：
股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备
注
002879
长缆
科技
2017-06
-05
2017-0
7-07
网下
中签
18.02 18.02 1,313.00 23,660.26 23,660.26 -
002882
金龙
羽
2017-06
-15
2017-0
7-17
网下
中签
6.20 6.20 2,966.00 18,389.20 18,389.20 -
300670
大烨
智能
2017-06
-26
2017-0
7-03
网下
中签
10.93 10.93 1,259.00 13,760.87 13,760.87 -
300671
富满
电子
2017-06
-27
2017-0
7-05
网下
中签
8.11 8.11 942.00 7,639.62 7,639.62 -
300672
国科
微
2017-06
-30
2017-0
7-12
网下
中签
8.48 8.48 1,257.00 10,659.36 10,659.36 -
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备
注
002694
顾地
科技
2017-05
-25
重大事
项停牌
21.81 - - 682,090.00 16,379,609.05 14,876,382.90 -
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至报 告期 末 2017 年 6 月 30 日止 ，本 基金 无银 行 间市场 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至报 告期 末 2017 年 6 月 30 日止 ，本 基金 无交 易 所市场 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
6.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
本财务 报表 已 于 2017 年 8 月 23 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元 华安安康保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 25 页共 35 页
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 127,832,896.70 3.64
其中： 股票 127,832,896.70 3.64
2 固定收 益投 资 2,865,654,757.20 81.69
其中： 债券 2,865,654,757.20 81.69
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 109,080,294.54 3.11
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 384,245,308.46 10.95
7 其他各 项资 产 20,939,588.95 0.60
8 合计 3,507,752,845.85 100.00
7.2 报告 期末按行业分类 的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 96,898,952.44 2.77
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业
30,926,304.64 0.89
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
7,639.62 0.00
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- - 华安安康保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 26 页共 35 页
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 127,832,896.70 3.66
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 002366 台海核 电 801,635 37,604,697.85 1.08
2 300285 国瓷材 料 1,725,334 33,989,079.80 0.97
3 600693 东百集 团 2,510,252 30,926,304.64 0.89
4 002694 顾地科 技 682,090 14,876,382.90 0.43
5 300225 金力泰 682,680 10,206,066.00 0.29
6 002880 卫光生 物 998 75,548.60 0.00
7 300666 江丰电 子 2,276 43,448.84 0.00
8 002879 长缆科 技 1,313 23,660.26 0.00
9 002881 美格智 能 989 22,608.54 0.00
10 002882 金龙羽 2,966 18,389.20 0.00
注：投资者欲了解本报告 期末基金投资的所有股票 明细，应阅读登载于基金 管理人网站的半年
度报告 正文 。
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 002366 台海核 电 34,854,213.45 0.74
2 002694 顾地科 技 22,876,557.00 0.49
3 300225 金力泰 11,561,746.10 0.25
4 600109 国金证 券 9,144,594.96 0.19
5 000034 神州数 码 4,690,084.00 0.10 华安安康保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 27 页共 35 页
6 600693 东百集 团 1,938,475.00 0.04
7 300285 国瓷材 料 1,912,822.00 0.04
8 000920 南方汇 通 1,166,900.00 0.02
9 600826 兰生股 份 173,880.00 0.00
10 300616 尚品宅 配 100,982.30 0.00
11 603839 安正时 尚 76,349.00 0.00
12 300625 三雄极 光 75,926.20 0.00
13 002867 周大生 68,604.48 0.00
14 002839 张家港 行 62,718.24 0.00
15 002852 道道全 60,118.30 0.00
16 601858 中国科 传 49,795.20 0.00
17 300660 江苏雷 利 47,479.74 0.00
18 002872 天圣制 药 44,807.11 0.00
19 300641 正丹股 份 43,134.60 0.00
20 002859 洁美科 技 42,732.06 0.00
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 002366 台海核 电 25,475,639.16 0.54
2 601288 农业银 行 14,128,730.00 0.30
3 000630 铜陵有 色 11,725,514.98 0.25
4 300285 国瓷材 料 10,772,094.50 0.23
5 600109 国金证 券 9,202,835.00 0.20
6 600093 易见股 份 7,839,727.02 0.17
7 600572 康恩贝 6,503,732.77 0.14
8 600419 天润乳 业 5,912,877.67 0.13
9 002694 顾地科 技 5,858,804.48 0.12
10 600826 兰生股 份 5,132,726.59 0.11
11 000034 神州数 码 4,942,762.20 0.11
12 300207 欣旺达 4,839,793.20 0.10
13 600693 东百集 团 2,062,491.18 0.04
14 300225 金力泰 1,832,536.00 0.04
15 000920 南方汇 通 1,103,370.00 0.02
16 601163 三角轮 胎 727,397.20 0.02
17 300616 尚品宅 配 330,808.92 0.01
18 603986 兆易创 新 270,193.89 0.01
19 600996 贵广网 络 245,083.67 0.01
20 601375 中原证 券 245,060.10 0.01
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额 华安安康保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 28 页共 35 页
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 90,268,453.09
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 127,646,149.90
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 210,115,000.00 6.01
其中： 政策 性金 融债 210,115,000.00 6.01
4 企业债 券 20,182,000.00 0.58
5 企业短 期融 资券 550,909,000.00 15.77
6 中期票 据 331,183,000.00 9.48
7 可转债 （可 交换 债） 38,214,757.20 1.09
8 同业存 单
1,715,051,000.00
49.08
9 其他 - -
10 合计 2,865,654,757.20 82.01
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 111716134
17 上 海银
行 CD134
1,700,000 168,130,000.00 4.81
2 111799843
17 宁 波银
行 CD106
1,500,000 148,320,000.00 4.24
3 111714179
17 江 苏银
行 CD179
1,400,000 138,460,000.00 3.96
4 011751024
17 邮政
SCP001
1,000,000 100,250,000.00 2.87
5 111711189
17 平 安银
行 CD189
1,000,000 98,910,000.00 2.83 华安安康保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 29 页共 35 页
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金将根据风险管理的 原则，以套期保值为目的 ，有选择地投资于流动性 好、交易活跃的股
指期货 合约 。
本基金在进行股指期货投 资时，首先将基于对证券 市场总体行情的判断和组 合风险收益的分析
确定投 资时 机以 及套 期保 值的类 型 （ 多头 套期 保值 或空头 套期 保值 ） ， 并根 据 权益类 资产 投资 （或 拟
投资）的总体规模和风险 系数决定股指期货的投资 比例；其次，本基金将在 综合考虑证券市场和期
货市场运行趋势以及股指 期货流动性、收益性、风 险特征和估值水平的基础 上进行投资品种选择，
以对冲权益类资产组合的 系统性风险和流动性风险 。此外，基金管理人还将 建立股指期货交易决策
部门或小组，授权特定的 管理人员负责股指期货的 投资审批事项，同时针对 股指期货交易制定投资
决策流 程和 风险 控制 等制 度并报 董事 会批 准。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
7.11.1 本期国债期货投资 政策
无。
7.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本期国债期货投资 评价
无。 华安安康保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 30 页共 35 页
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本报告期内 ，本基 金投资的前十名证券的发 行主体没有被监管部门立 案调查的，也没有在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情况 。
7.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 不存 在投 资于 超出基 金合 同规 定备 选股 票库之 外的 股票 。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 98,592.85
2 应收证 券清 算款 43,074.18
3 应收股 利 -
4 应收利 息 20,794,271.06
5 应收申 购款 3,650.86
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 20,939,588.95
7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
1 128013 洪涛转 债 177,275.00 0.01
2 113010 江南转 债 698,302.20 0.02
3 127003 海印转 债 900,619.00 0.03
4 132006 16 皖新 EB 23,832,262.40 0.68
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值
占基金 资产
净值比 例(%)
流通受 限情 况
说明
1 002694 顾地科 技 14,876,382.90 0.43 重大事 项停 牌
2 002879 长缆科 技 23,660.26 0.00 新股未 上市 华安安康保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 31 页共 35 页
3 002882 金龙羽 18,389.20 0.00 新股未 上市
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额级 别
持有人 户
数( 户)
户均持 有
的基金 份
额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
华安安 康保 本混
合 A
15,407 187,667.42 435,264,284.23 15.05% 2,456,127,730.27 84.95%
华安安 康保 本混
合 C
3,442 155,162.72 100,049.50 0.02% 533,970,021.76 99.98%
合计 18,849 181,731.77 435,364,333.73 12.71% 2,990,097,752.03 87.29%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人
员持有 本基 金
华安安 康保 本混 合 A 21.69 0.00%
华安安 康保 本混 合 C 13.20 0.00%
合计 34.89 0.00%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负 责人 持有该 只基 金份 额总 量的 数量区 间 为 0；
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为 0。
9
开放式基金份额变动
单位： 份
项目 华安安 康保 本混 合 A 华安安 康保 本混 合 C
基金合 同生 效日 （2016 年 2 月 1
日）基 金份 额总 额
4,324,785,413.60 875,308,255.56
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,923,882,218.18 728,926,821.04
本报告 期 基 金总 申购 份额 236,367.41 390,203.80
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 1,032,726,571.09 195,246,953.58 华安安康保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 32 页共 35 页
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,891,392,014.50 534,070,071.26
注：总 申购 份额 含转 换入 份额。 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、本 基金 管理 人重 大人 事 变动如 下：
2017 年 8 月 9 日 ，基 金管 理人发 布了 《华 安基 金管 理有限 公司 关于 副总 经理 变更的 公告 》 ， 章
国富先 生不 再担 任本 基金 管理人 的副 总经 理。
2、本 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门重 大人事 变动 如下 ：
无。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
报告期内无涉及本基金财 产、基金托管业务的诉讼 。报告期内基金管理人无 涉及本基金财产的
诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 为基金 审计 的会 计师 事务 所。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 无管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 况。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
安信证 券 1 - - - - -
民生证 券 1 - - - - -
国金证 券 2 - - - - -
恒泰证 券 1 - - - - - 华安安康保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 33 页共 35 页
中投证 券 2 - - - - -
申万宏 源 1 - - - - -
宏信证 券 1 - - - - -
中泰证 券 2 - - - - -
国信证 券 1 - - - - -
华融证 券 1 - - - - -
中金公 司 1 - - - - -
瑞银证 券 1 - - - - -
华泰证 券 1 - - - - -
上海证 券 1 - - - - -
东北证 券 1 - - - - -
高华证 券 1 - - - - -
川财证 券 1 - - - - -
银河证 券 1 - - - - -
东兴证 券 1 - - - - -
广发证 券 1 - - - - -
华创证 券 1 - - - - -
中银国 际 1 - - - - -
天风证 券 1 - - - - -
中天证 券 1 - - - - -
中信证 券 1 - - - - -
国都证 券 1 - - - - -
广发华 福 1 - - - - -
长城证 券 1 - - - - -
财富里 昂 1 - - - - -
民族证 券 1 - - - - -
西藏东 方财 富 1 - - - - -
信达证 券 1 - - - - -
国泰君 安 1 125,003,377.69 57.88% 113,915.85 57.49% -
兴业证 券 1 66,165,998.72 30.64% 61,620.45 31.10% -
招商证 券 1 24,796,046.00 11.48% 22,596.51 11.40% -
注：1 、券 商专 用交 易单 元 选择标 准：
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用 其交 易单 元供本 基金 证券 买卖 专用 ，选择 标准 为：
（1） 内部 管理 规范 、严 谨 ；具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（2） 研 究实 力较 强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能够 针对 本基 金业 务需要 ， 提 供高 质
量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ；
（3） 具 有战 略规 划和 定位 ， 能够 积极 推动 多边 业务 合作， 最大 限度 地调 动整 体资源 ， 为 基金 投
资赢取 机会 ；
（4） 其他 有利 于基 金持 有 人利益 的商 业合 作考 虑。
华安安康保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 34 页共 35 页
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
(1) 对交 易单 元候 选券 商的 综合服 务进 行评 估
由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 上述 交易 单元 选择标 准和 《券 商服 务评 价办法 》， 对候 选
交易单 元的 券商 服务 质量 和综合 实力 进行 评估 。
(2) 填写 《新 增交 易单 元申 请审核 表》
牵头部 门汇 总对 各候 选交 易单元 券商 的综 合评 估结 果，择 优选 出拟 新增 单元 ，填写 《新 增交 易
单元申 请审 核表 》， 对拟 新增交 易单 元的 必要 性 和 合规性 进行 阐述 。
(3) 候选 交易 单元 名单 提交 分管领 导审 批
公司分 管领 导对 相关 部门 提交的 《新 增交 易单 元申 请审核 表》 及其 对券 商综 合评估 的结 果进 行
审核， 并签 署审 批意 见。
(4) 协议签 署及 通知 托管 人
基金 管理 人与 被选 择的 券 商签订 《证 券交 易单 元租 用协议 》， 并通 知基 金托 管人。
3、报 告期 内基 金租 用券 商 交易单 元的 变更 情况 ：
2017 年 2 月完 成租 用托 管 在工商 银行 的瑞 银证 券深 圳 003414 交易 单元 。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期
回购成
交总额
的比例
成交
金额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
安信证 券 - - - - - -
民生证 券 - - - - - -
国金证 券 - - - - - -
恒泰证 券 - - - - - -
中投证 券 - - - - - -
申万宏 源 - - - - - -
宏信证 券 - - - - - -
中泰证 券 - - - - - -
国信证 券 - - - - - -
华融证 券 - - - - - -
中金公 司 - - - - - -
瑞银证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - - 华安安康保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 35 页共 35 页
上海证 券 125,412,719.44 86.12% - - - -
东北证 券 - - - - - -
高华证 券 - - - - - -
川财证 券 - - - - - -
银河证 券 - - - - - -
东兴证 券 - - - - - -
广发证 券 - - - - - -
华创证 券 - - - - - -
中银国 际 - - - - - -
天风证 券 - - - - - -
中天证 券 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
国都证 券 - - - - - -
广发华 福 - - - - - -
长城证 券 - - - - - -
财富里 昂 - - - - - -
民族证 券 - - - - - -
西藏东 方财 富 - - - - - -
信达证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
兴业证 券 19,468,904.10 13.37% 604,000,000.00 100.00% - -
招商证 券 739,865.50 0.51% - - - -
11
影响投资者决策的其 他重要信息
11.1 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
华安基金管理有限公 司
二〇一七年八月二十 五日
