工银瑞信聚焦 30股票型证券投资基金
2017 年半年度报告摘要
2017年6 月30日
基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
送出日期：二〇一七年八月二十五日 工银瑞信聚焦 30 股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 8 月 21 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自2017年01月01日起至 06 月30日止。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 工银聚焦 30 股票
基金主代码 001496
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年 6月 25日
基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 439,011,808.18 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金通过持续、系统、深入、全面的基本面研究精
选个股，在科学的风险管理体系下，集中投资于具有
长期发展潜力和估值优势的上市公司股票，实现基金
资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将科学、系
统、规范的行业研究及选股方法与积极主动的投资风
格相结合， 采用自下而上精选个股并集中投资的策略，
同时辅以自上而下资产配置和行业配置策略，在有效
控制风险的前提下，实现超越业绩基准的收益。
业绩比较基准
80%×中证800指数收益率+20%×中债综合财富指数收
益率。
风险收益特征
本基金是股票型基金，其预期收益及风险水平高于货
币市场基金、债券型基金与混合型基金，属于风险水
平较高的基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 工银瑞信基金管理有限公司 招商银行股份有限公司
信息披露负责
人
姓名 朱碧艳 张燕
联系电话 400-811-9999 0755-83199084
电子邮箱 customerservice@icbccs.com.cn yan_zhang@cmbchina.com
客户服务电话
400-811-9999 95555
传真 010-66583158 0755-83195201
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2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.icbccs.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2017年1月1日 - 2017年6 月 30 日 )
本期已实现收益 9,224,769.99
本期利润 -35,849,818.81
加权平均基金份额本期利润 -0.0791
本期基金份额净值增长率 -9.17%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2017年6 月 30 日 )
期末可供分配基金份额利润 -0.2083
期末基金资产净值 347,553,971.30
期末基金份额净值 0.792
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、所列数据截止到报告期最后一日，无论该日是否为开放日或交易所的交易日。
4、本基金基金合同生效日为 2015年6月25 日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 2.59% 1.21% 4.32% 0.51% -1.73% 0.70%
过去三个月 -7.37% 1.22% 2.52% 0.53% -9.89% 0.69%
过去六个月 -9.17% 1.09% 5.53% 0.48% -14.70% 0.61%
过去一年 -14.66% 1.09% 9.13% 0.56% -23.79% 0.53%
自基金合同
生效起至今
-20.80% 1.80% -22.53% 1.48% 1.73% 0.32%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：1、本基金基金合同于 2015年6月25 日生效。
2、按基金合同规定，本基金建仓期为6个月。截至报告期末，本基金的各项投资比例符合基金合
同关于投资范围及投资限制的规定：股票资产占基金资产的比例为 80%-95%。其中投资于基金持
仓比例最高的前30只股票的资产不低于非现金基金资产的 80%。任何交易日日终在扣除股指期货
合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
3.3 其他指标
无。 工银瑞信聚焦 30 股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为工银瑞信基金管理有限公司，成立于 2005年6月，是我国第一家由银行直接
发起设立并控股的合资基金管理公司。公司目前在北京、上海、深圳设有分公司，在香港和上海
设有全资子公司——工银瑞信资产管理（国际）有限公司、工银瑞信投资管理有限公司。
公司（含子公司）拥有公募基金、特定资产管理、企业年金基金投资管理、全国社会保障基
金境内外投资管理、基本养老保险基金证券投资管理、保险资产管理、企业年金养老金产品投资
管理、QDII、QFII、RQFII 等多项业务资格。
截至 2017 年 6 月 30 日，公司旗下管理工银瑞信核心价值混合型证券投资基金、工银瑞信货
币市场基金、工银瑞信 7 天理财债券型证券投资基金、工银瑞信增强收益债券型证券投资基金、
工银瑞信金融地产股票型证券投资基金、工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金、工银瑞信
沪港深股票型证券投资基金、 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金、 工银瑞信沪深 300
指数证券投资基金、深证红利交易型开放式指数证券投资基金、上证中央企业50交易型开放式指
数证券投资基金等110只公募基金。
公司始终坚持“以稳健的投资管理，为客户提供卓越的理财服务”为使命，依托强大的股东
背景、稳健的经营理念、科学的投研体系、严密的风控机制和资深的管理团队，立足市场化、专
业化、规范化和国际化，坚持“稳健投资、价值投资、长期投资” ，致力于为广大投资者提供一流
的投资管理服务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
胡文彪
本基金
的基金
经理
2015年6月25
日
- 16
先后在国泰君安证券股份
有限公司担任研究员，华
林证券有限公司担任研究
员；2006年加入工银瑞信
基金管理有限公司，历任
产品开发部高级经理和权
益投资部高级经理；2009工银瑞信聚焦 30 股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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年 3月 5 日至 2011年 2
月 10日，担任工银沪深
300 基金基金经理；2009
年 8月 26日至2011年 2
月 10日， 担任工银上证央
企 ETF基金基金经理；
2010年2月10日至2011
年 3月 16日， 担任工银瑞
信中小盘成长混合型证券
投资基金基金经理；2011
年 2月 10日至2013年 1
月 18日， 担任工银双利债
券基金基金经理；2011年
3 月 16 日至今，担任工银
瑞信大盘蓝筹混合型证券
投资基金基金经理；2012
年 11月 20日至今，担任
工银瑞信中小盘成长混合
型证券投资基金基金经
理；2013年 11月 12 日至
今，担任工银瑞信精选平
衡基金基金经理；2015年
4 月 28 日至今，担任工银
瑞信养老产业股票型基金
基金经理； 2015年6月 25
日至今，担任工银聚焦 30
股票型基金基金经理；
2015年12月 30 日至今，
担任工银瑞信文体产业股
票型基金基金经理；2016
年 10月 18日至今，担任
工银瑞信稳健成长混合型
证券投资基金基金经理。
注：1、任职日期为基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任职日期；离职日期为本基金管理
人对外披露的离职日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募
说明书等有关基金法律文件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控
制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。 工银瑞信聚焦 30 股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待各类投资人，保护各类投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违
法违规行为，公司根据《证券投资基金法》 、 《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 、 《证
券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部规章，拟定了《公平交易管
理办法》 、 《异常交易管理办法》 ，对公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定，并规定
对买卖股票、债券时候的价格和市场价格差距较大，可能存在操纵股价、利益输送等违法违规情
况进行监控。本报告期，按照时间优先、价格优先的原则，本公司对满足限价条件且对同一证券
有相同交易需求的基金等投资组合，均采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；
且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易及交
叉交易。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所
公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况有 2 次。投资组
合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易，未导致不公平交易和利益输送。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
上证指数上涨 2.86%，创业板指数下跌 7.34%，沪深 300 指数上涨 10.78%。风格表现上，低
估值和业绩确定性强的价值股票、行业龙头公司继续表现较好，成长股、高估值、中小盘股表现
较弱。在监管层并购重组趋严、国内金融去杠杆等政策背景下，金融市场利率上升，投资者对估
值较高的成长、中小盘风格股票的风险偏好降低，转而投资估值较低、行业龙头、白马股票。风
格分化到较为极致的状态，股票市场普遍宣传“漂亮 50”行情，上证指数表现平稳，但个股、行
业差异很大。期间，白酒、保险、家电、食品饮料、电子元器件、银行、非银行金融、煤炭等行
业涨幅较大，农林牧渔、纺织服装、计算机、传媒、国防军工、商贸零售等行业跌幅较大。
本基金本报告期间取得负超额收益率。期间，股票市场出现较为极致的分化行情，在利率上工银瑞信聚焦 30 股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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行、投资者风险偏好下降、经济温和回暖等因素下，估值低、业绩确定性强的大盘白马股票受到
国内投资者、香港北上投资者的青睐，演绎出“一九行情” ，甚至更极端的“漂亮 50”行情。本
基金整体风格偏中小盘成长，基金业绩表现较差。我们认为极致分化行情不会持续太长时间，投
资范围将会扩散，对部分跌幅较大、估值逐步合理的成长股票而言，会受到市场的重新关注。期
末，基金在餐饮旅游、传媒、国防军工、机械、计算机、农林牧渔、轻工制造、商贸零售、通信、
医药等成长性行业超配，在电力及公用事业、房地产、非银行金融、基础化工、建筑、交通运输、
银行等行业低配。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
报告期内，本基金净值增长率为-9.17%，业绩比较基准收益率为 5.53%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2017年下半年，预计经济增速将重回下行通道，但回落幅度将较为温和。需求端来看：地产
投资增速下滑将拉低经济增速；消费维持平稳；出口维持平稳；固定资产投资略下滑，其中地产
投资增速下滑，制造业投资有望维持平稳，基建投资相机抉择。消费价格指数 CPI 在温和区间内
震荡，生产价格指数PPI回落幅度较为有限。预计货币政策短期有望从中性偏紧向中性方向摆动，
但全年货币政策仍无趋势性放松迹象；财政政策继续积极，基建投资仍然托底，但边际拉动作用
有所减弱；减税方面作为力度可能加大。
预计下半年A股市场仍然会温和上涨，期间即使有波动，下跌幅度不会很大。在经济从 2016
年触底小幅反弹以来，基于对企业盈利的改善，大盘股票的估值得到逐步修复，带动指数逐步反
弹，预计这种趋势将延续。上半年的“漂亮 50”行情下，部分大市值个股短期涨幅远大于盈利增
长，后期上涨动力趋缓，而中小盘股票经过两年多持续、深度的调整，高估值得到较大的压缩，
部分估值与盈利增长合适的个股会逐渐企稳反弹。因此，我们对下半年成长类风格的股票给予期
望。国内股票市场波动性通常较大，导致估值高的时候过高、估值低的时候过低，成长风格上涨
远大于价值风格、价值风格上涨时远大于成长风格，这样的交替现象。后期，相对看好的投资机
会有餐饮旅游、传媒、电子元器件、国防军工、机械、汽车、农林牧渔、商贸零售、轻工制造、
食品饮料、通信、医药等行业，主题方面相对看好新能源车、军民融合、5G等。
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4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
4.6.1参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历
4.6.1.1职责分工
（1）参与估值小组成员为4人，分别是公司运作部负责人、研究部负责人、风险管理部负责
人、法律合规部负责人，组长由运作部负责人担任。
（2）各部门负责人也可推荐代表各部门参与估值小组的成员，如需更换，由相应部门负责人
提出。小组成员需经运作部主管副总批准同意。
4.6.1.2专业胜任能力及相关工作经历
小组由具有多年从事估值运作、证券行业研究、风险管理及熟悉业内法律法规的专家型人员
组成。
4.6.2基金经理参与或决定估值的程度
本公司基金经理参与讨论估值原则及方法，但不参与最终估值决策。
4.6.3参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4.6.4已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度
尚无已签约的任何定价服务。本基金所采用的估值流程及估值结果均已经过会计师事务所鉴
证，并经托管银行复核确认。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内，本基金未实施利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金在报告期内没有触及 2014年8 月8 日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》
第四十一条规定的条件。 工银瑞信聚焦 30 股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
托管人声明，在本报告期内，基金托管人——招商银行股份有限公司不存在任何损害基金份
额持有人利益的行为，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基
金合同，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内基金管理人在投资运作、基金资产净值的计算、利润分配、基金份额申购赎回价
格的计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，严格遵守了《中
华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定
进行。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本半年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、利润分配、投资组合报告等内容真实、
准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 工银瑞信聚焦 30 股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：工银瑞信聚焦30股票型证券投资基金
报告截止日： 2017年6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2017年 6 月 30日
上年度末
2016 年 12月 31 日
资 产：
银行存款
19,543,054.58 21,553,367.04
结算备付金
- -
存出保证金
8,285.80 7,592.55
交易性金融资产
327,541,297.31 387,102,011.28
其中：股票投资
327,541,297.31 387,102,011.28
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
2,256,829.40 -
应收利息
3,863.51 4,731.46
应收股利
- -
应收申购款
9,774.15 18,016.88
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
349,363,104.75 408,685,719.21
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017年 6 月 30日
上年度末
2016 年 12月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
710,021.53 -
应付赎回款
380,413.23 329,142.22
应付管理人报酬
422,269.96 529,833.62
应付托管费
70,378.30 88,305.61
应付销售服务费
- -
应付交易费用
45,328.31 18,160.09 工银瑞信聚焦 30 股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
180,722.12 260,240.07
负债合计
1,809,133.45 1,225,681.61
所有者权益：
实收基金
439,011,808.18 467,340,403.16
未分配利润
-91,457,836.88 -59,880,365.56
所有者权益合计
347,553,971.30 407,460,037.60
负债和所有者权益总计
349,363,104.75 408,685,719.21
注：1、本基金基金合同生效日为 2015年6 月25 日。
2、报告截止日 2017 年 6 月 30 日，基金份额净值为人民币 0.792 元，基金份额总额为
439,011,808.18 份。
6.2 利润表
会计主体：工银瑞信聚焦30股票型证券投资基金
本报告期：2017年1月1日至2017年6月 30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2017 年 1月 1 日至
2017 年6 月 30日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至
2016 年 6月 30日
一、收入
-32,285,683.62 -89,474,615.28
1.利息收入
75,095.09 145,114.79
其中：存款利息收入
75,095.09 141,977.74
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- 3,137.05
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
12,645,897.40 3,100,875.17
其中：股票投资收益
11,224,635.12 2,101,938.30
基金投资收益
- -
债券投资收益
- -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
1,421,262.28 998,936.87
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
-45,074,588.80 -92,945,010.55
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- - 工银瑞信聚焦 30 股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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5.其他收入（损失以“-”号填列）
67,912.69 224,405.31
减：二、费用
3,564,135.19 4,080,714.60
1．管理人报酬
2,829,031.42 3,302,576.94
2．托管费
471,505.19 550,429.51
3．销售服务费
- -
4．交易费用
75,184.09 29,905.23
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用
188,414.49 197,802.92
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
-35,849,818.81 -93,555,329.88
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-35,849,818.81 -93,555,329.88
注：本基金基金合同生效日为 2015年6月25日。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：工银瑞信聚焦30股票型证券投资基金
本报告期：2017年1月1日至2017年6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2017 年1 月 1日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
467,340,403.16 -59,880,365.56 407,460,037.60
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -35,849,818.81 -35,849,818.81
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-28,328,594.98 4,272,347.49 -24,056,247.49
其中：1.基金申购款 20,491,412.18 -4,010,299.57 16,481,112.61
2.基金赎回款 -48,820,007.16 8,282,647.06 -40,537,360.10
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - - 工银瑞信聚焦 30 股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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五、 期末所有者权益 （基
金净值）
439,011,808.18 -91,457,836.88 347,553,971.30
项目
上年度可比期间
2016 年1 月 1日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
501,279,718.24 58,877,441.23 560,157,159.47
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -93,555,329.88 -93,555,329.88
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
4,239,094.64 -1,759,353.07 2,479,741.57
其中：1.基金申购款 78,433,348.96 -8,957,461.46 69,475,887.50
2.基金赎回款 -74,194,254.32 7,198,108.39 -66,996,145.93
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
505,518,812.88 -36,437,241.72 469,081,571.16
注：本基金基金合同生效日为 2015年6月25日。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______郭特华______
______郝炜______
____朱辉毅____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
工银瑞信聚焦 30 股票型证券投资基金（以下简称“本基金”） ，系经中国证券监督管理委员
会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2015]1108 号文《关于核准工银瑞信聚焦 30 股票型证
券投资基金募集的批复》的注册，由工银瑞信基金管理有限公司于 2015年6月 18日至2015年6
月23日向社会公开募集， 募集期结束经安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙） 验证并出具 （2015）工银瑞信聚焦 30 股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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验字第 60802052_A16 号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。基金合同于 2015 年 6 月
25 日正式生效，设立时募集扣除认购费用后的有效认购金额为人民币 1,271,521,901.40 元，折
合1,271,521,901.40份基金份额；有效认购资金在募集期间产生的利息为人民币 60,110.15元，
折合 60,110.15 份基金份额；以上收到的实收基金共计人民币 1,271,582,011.55 元，折合
1,271,582,011.55份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人和
注册登记机构均为工银瑞信基金管理有限公司，基金托管人为招商银行股份有限公司。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市交易的股票（包括
中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票） 、权证、股指期货、债券资产（包括但不
限于国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期
票据、短期融资券、超短期融资券等） 、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产，
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。如
法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入
投资范围。本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 80%-95%。其中投资于基金
持仓比例最高的前 30 只股票的资产不低于非现金基金资产的 80%。任何交易日日终在扣除股指期
货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%。如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投
资比例。本基金的业绩比较基准为：80%×中证 800指数收益率+20%×中债综合财富指数收益率。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会
计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则” ）编制，同时，对于在具
体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会
计核算业务指引》 、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《关
于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证券投资基金
信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 3 号《半年度报告的内容与格
式》 、 《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》 、 《证券投资基金
信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
工银瑞信聚焦 30 股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2017 年 6 月 30 日的财
务状况以及2017年上半年度的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无需要说明的会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无需要说明的会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无需要说明的差错更正事项。
6.4.6 税项
1. 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年4 月24 日起，调整证券（股票）
交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日起，调整由出让方按
证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，
暂免征收印花税。
2. 营业税、增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，
自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运
用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》工银瑞信聚焦 30 股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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的规定，经国务院批准，自 2016年5月1 日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金
融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开
放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债
利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业
有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券
取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充
通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金
融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服
务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理
人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规
定，自2018年1月1 日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以下简
称“资管产品运营业务”） ，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税，资管产品管理
人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人
可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018年1月1
日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税
额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
3. 企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，
自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运
用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规
定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 工银瑞信聚焦 30 股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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4. 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息
所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起，对储蓄存款利息所得暂免征
收个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息红利差
别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013 年1 月1 日起，证券投资基金从公开发行
和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额
计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至1年（含 1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；
持股期限超过1年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得
税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101 号文《关于上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015 年 9月 8日起，证券投资基金从公开发行和
转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期，与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
工银瑞信基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
招商银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司 基金管理人股东、基金销售机构
注：1、本报告期本基金关联方未发生变化。
2、以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
工银瑞信聚焦 30 股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行交易。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2017年1月1日至2017年6月
30 日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
2,829,031.42 3,302,576.94
其中： 支付销售机构的客
户维护费
1,291,993.11 1,507,176.49
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5 %年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5 %÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2017年1月1日至2017年6月30日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
471,505.19 550,429.51
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。
6.4.8.2.3 销售服务费
无 工银瑞信聚焦 30 股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期与上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金的管理人在本报告期内与上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末与上年度末均未持有本基金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2017年1月1日至2017年6月30日
上年度可比期间
2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
招商银行股
份有限公司
19,543,054.58 74,987.64 35,022,647.32 140,532.91
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金在本报告期和上年度可比期间内均未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.9 期末（ 2017年 6月 30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.9.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
002879
长缆
科技
2017年
6月5日
2017
年7月
7日
新股流
通受限
18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -
002882 金龙 2017年 2017 新股流 6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 - 工银瑞信聚焦 30 股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 23 页 共 36 页
羽 6月15
日
年7月
17日
通受限
603933
睿能
科技
2017年
6月28
日
2017
年7月
6日
新股流
通受限
20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 -
603305
旭升
股份
2017年
6月30
日
2017
年7月
10日
新股流
通受限
11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 -
300670
大烨
智能
2017年
6月26
日
2017
年7月
3日
新股流
通受限
10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 -
300672
国科
微
2017年
6月30
日
2017
年7月
12日
新股流
通受限
8.48 8.48 1,257 10,659.36 10,659.36 -
603331
百达
精工
2017年
6月27
日
2017
年7月
5日
新股流
通受限
9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
300671
富满
电子
2017年
6月27
日
2017
年7月
5日
新股流
通受限
8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 -
603617
君禾
股份
2017年
6月23
日
2017
年7月
3日
新股流
通受限
8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 -
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股
票
名
称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
300075
数
字
政
通
2017
年6
月29
日
重
大
事
项
20.94
2017
年7
月 17
日
18.86 459,136 13,909,441.03 9,614,307.84 -
002348
高
乐
股
份
2017
年5
月11
日
重
大
事
项
6.79
2017
年7
月 27
日
6.70 1,400,000 12,913,230.78 9,506,000.00
指数
法估
值
600701 工 2017 重 11.14 - - 579,951 9,598,203.77 6,460,654.14 - 工银瑞信聚焦 30 股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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大
高
新
年6
月12
日
大
事
项
300104
乐
视
网
2017
年4
月17
日
重
大
事
项
28.61 - - 209,997 9,400,771.08 6,008,014.17
指数
法估
值
300291
华
录
百
纳
2017
年4
月19
日
重
大
事
项
20.02 - - 260,000 6,707,601.10 5,205,200.00 -
注：本基金因重大事项停牌的股票中包含按指数收益法确定公允价值的长期停牌股票，该类股票
估值采用中国证券业协会基金估值小组提供的估值方法，并于 2017 年 6 月 30 日对资产净值和本
期净利润的影响均为人民币-770,693.79元。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。 工银瑞信聚焦 30 股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 327,541,297.31 93.75
其中：股票 327,541,297.31 93.75
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 19,543,054.58 5.59
7 其他各项资产 2,278,752.86 0.65
8 合计 349,363,104.75 100.00
注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 11,661,232.25 3.36
B 采矿业 - -
C 制造业 190,251,042.30 54.74
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 29,695,037.89 8.54
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
46,349,062.23 13.34
J 金融业 3,492,100.00 1.00
K 房地产业 - - 工银瑞信聚焦 30 股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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L 租赁和商务服务业 12,214,800.00 3.51
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 33,878,022.64 9.75
S 综合 - -
合计 327,541,297.31 94.24
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 601933 永辉超市 2,249,850 15,928,938.00 4.58
2 002664 信质电机 509,926 14,594,082.12 4.20
3 600633 浙数文化 700,000 13,524,000.00 3.89
4 600138 中青旅 580,000 12,214,800.00 3.51
5 002041 登海种业 880,093 11,661,232.25 3.36
6 600038 中直股份 250,000 11,442,500.00 3.29
7 300329 海伦钢琴 931,081 10,958,823.37 3.15
8 300351 永贵电器 579,933 10,572,178.59 3.04
9 002390 信邦制药 1,199,950 10,451,564.50 3.01
10 600594 益佰制药 650,000 9,919,000.00 2.85
注： 投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于公司网站的半年度报告正
文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元 工银瑞信聚焦 30 股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 27 页 共 36 页
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 601377 兴业证券 3,530,100.00 0.87
2 002041 登海种业 1,039,032.00 0.26
3 000970 中科三环 970,720.00 0.24
4 300010 立思辰 921,230.38 0.23
5 600038 中直股份 915,169.00 0.22
6 601881 中国银河 335,876.01 0.08
7 601952 苏垦农发 97,161.00 0.02
8 601878 浙商证券 93,364.05 0.02
9 603833 欧派家居 89,843.52 0.02
10 603225 新凤鸣 85,295.96 0.02
11 603839 安正时尚 76,349.00 0.02
12 300625 三雄极光 75,926.20 0.02
13 601366 利群股份 74,088.00 0.02
14 601212 白银有色 71,125.24 0.02
15 300616 尚品宅配 70,709.35 0.02
16 002867 周大生 68,604.48 0.02
17 002852 道道全 60,118.30 0.01
18 603980 吉华集团 59,322.80 0.01
19 603358 华达科技 55,157.42 0.01
20 601228 广州港 51,815.83 0.01
注：1、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票；
2、买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 300334 津膜科技 6,742,446.00 1.65
2 002273 水晶光电 5,047,164.70 1.24
3 002651 利君股份 4,117,443.01 1.01
4 300075 数字政通 1,490,155.00 0.37
5 600647 同达创业 1,184,523.00 0.29
6 600038 中直股份 1,035,027.00 0.25
7 300329 海伦钢琴 1,012,428.25 0.25 工银瑞信聚焦 30 股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 28 页 共 36 页
8 300006 莱美药业 943,800.00 0.23
9 300110 华仁药业 939,222.50 0.23
10 601933 永辉超市 922,361.00 0.23
11 601881 中国银河 542,240.00 0.13
12 601375 中原证券 244,259.25 0.06
13 601212 白银有色 241,346.32 0.06
14 300616 尚品宅配 236,131.50 0.06
15 300625 三雄极光 221,097.80 0.05
16 601228 广州港 212,920.07 0.05
17 002852 道道全 203,360.00 0.05
18 601952 苏垦农发 198,283.50 0.05
19 603833 欧派家居 196,765.92 0.05
20 601878 浙商证券 177,893.80 0.04
注：1、卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票；
2、卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 11,779,886.73
卖出股票收入（成交）总额 37,490,647.02
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
工银瑞信聚焦 30 股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本报告期内，本基金未运用股指期货进行投资。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
工银瑞信聚焦 30 股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 30 页 共 36 页
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查， 或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 8,285.80
2 应收证券清算款 2,256,829.40
3 应收股利 -
4 应收利息 3,863.51
5 应收申购款 9,774.15
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,278,752.86
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。 工银瑞信聚焦 30 股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
9,812 44,742.34 200,000.00 0.05% 438,811,808.18 99.95%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
215,260.98 0.05%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 10~50
工银瑞信聚焦 30 股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2015 年 6 月 25 日 ）基金份额总额 1,271,582,011.55
本报告期期初基金份额总额 467,340,403.16
本报告期基金总申购份额 20,491,412.18
减:本报告期基金总赎回份额 48,820,007.16
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 439,011,808.18
注：1、报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额；
2、报告期期间基金总赎回份额含转换出份额。 工银瑞信聚焦 30 股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、基金管理人：
基金管理人于2017年 2月8日发布《工银瑞信基金管理有限公司董事长变更公告》 ，经基金
管理人第六十一次股东会和第四届董事会第二十六次会议审议通过，沈立强先生辞去公司董事长
职务，董事长变更为尚军先生。
基金管理人于2017年4月25日发布 《工银瑞信基金管理有限公司关于副总经理变更的公告》 ，
郝炜先生自2017年4月19 日起担任工银瑞信基金管理有限公司副总经理。
2、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动：本基金托管人的专门基金托管部门本报告
期内未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
无。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金的审计机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） ，该审计机构自基金合同生效
日起向本基金提供审计服务，无改聘情况。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
工银瑞信聚焦 30 股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
方正证券 1 15,980,391.65 35.62% 11,366.36 33.72% -
申万宏源 2 14,647,240.14 32.65% 13,641.07 40.46% -
中金 2 14,239,266.61 31.74% 8,704.76 25.82% -
安信证券 2 - - - - -
注：1.券商的选择标准和程序
（1）选择标准：注重综合服务能力
a)券商财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与工银瑞信有互补性、在最近一
年内无重大违规行为。
b)券商具有较强的综合研究能力：能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、
个股分析的报告及其他丰富全面的信息咨询服务；有很强的分析能力，能根据工银瑞信所管理基
金的特定要求，提供专门研究报告；具有开发量化投资组合模型的能力以及其他综合服务能力。
c)与其他券商相比，该券商能够提供最佳交易执行和优惠合理的佣金率。
（2）选择程序
a)新增券商的选定：根据以上标准对券商进行考察、选择和确定。在合作之前，券商需提供至少
两个季度的服务，并与其他已合作券商一起参与投资研究部门（权益投资部，固定收益部，专户
投资部，研究部和中央交易室）两个季度对券商的研究服务评估。公司投委会根据对券商研究服
务评估结果决定是否作为新增合作券商。
b)签订委托协议：与被选择的券商签订委托代理协议，明确签定协议双方的公司名称、委托代理
期限、佣金率、双方的权利义务等，经签章有效。
2.券商的评估，保留和更换程序
（1）席位的租用期限暂定为一年，合同到期 15 天内，投资研究部门将根据各券商研究在服务期
间的综合证券服务质量等情况，进行评估。
（2）对于符合标准的券商，工银瑞信将与其续约；对于不能达到标准的券商，不与其续约，并根
据券商选择标准和程序，重新选择其它经营稳健、研究能力强、综合服务质量高的证券经营机构，
租用其交易席位。
（3）若券商提供的综合证券服务不符合要求，工银瑞信有权按照委托协议规定，提前中止租用其工银瑞信聚焦 30 股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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交易席位。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
方正证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
中金 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
工银瑞信聚焦 30 股票型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
无。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
