工 银 瑞 信 新材 料 新 能 源行 业 股 票 型证 券 投
资基金
2017 年 半年 度 报 告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 工银瑞信基 金管理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
送出日 期： 二〇一七年八 月二十五日 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 8 月 21 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩 并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2017 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 工银新 材料 新能 源股 票
基金主 代码 001158
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 4 月 28 日
基金管 理人 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,641,376,173.37 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
在我国 节能 减排 和产 业升 级的背 景下 ，以 新能 源、 新
材料行 业为 投资 主题 ， 重 点关注 具备 竞争 优势 的企 业，
精选个 股， 在控 制投 资风 险的同 时， 力争 通过 主动 管
理实现 超越 业绩 基准 的收 益。
投资策 略
本基金 的资 产配 置策 略主 要是通 过对 宏观 经济 周期 运
行规律 的研 究， 基于 定量 与定性 相结 合的 宏观 及市 场
分析， 确定 组合 中股 票、 债券、 货币 市场 工具 及其 他
金融工 具的 比例 ，规 避系 统性风 险。 在资 产配 置中 ，
本基金 主要 考虑 宏观 经济 指标， 包括PMI 水平、 GDP 增
长率、M2 增长 率及 趋势 、PPI、CPI 、 利率 水平 与变 化
趋势、 宏观 经济 政策 等， 来判断 经济 周期 目前 的位 置
以及未 来将 发展 的方 向。 在经济 周期 各阶 段， 综合 对
所跟踪 的宏 观经 济指 标和 市场指 标的 分析 ，本 基金 对
大类资 产进 行配 置的 策略 为：在 经济 的复 苏和 繁荣 期
超配股 票资 产； 在经 济的 衰退和 政策 刺 激 阶段 ，超 配
债券等 固定 收益 类资 产， 力争通 过资 产配 置获 得部 分
超额收 益。
业绩比 较基 准
中证全 指一 级行 业能 源指 数收益 率×40% ＋中 证全 指
一级行 业材 料指 数收 益率 ×40% ＋中 债综 合指 数收 益
率×20 % 。
风险收 益特 征
基金是 股票 型基 金， 其预 期收益 及风 险水 平高 于货 币
市场基 金、 债券 型基 金与 混合型 基金 ，属 于风 险水 平
较高的 基金 。本 基金 主要 投资于 新能 源与 新材 料行 业
股票， 其风 险高 于全 市场 范围内 投资 的股 票型 基金 。
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2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 兴业银 行股 份有 限公 司
信 息 披 露 负 责
人
姓名 朱碧艳 吴荣
联系电 话 400-811-9999 021-62677777-213117
电子邮 箱 customerservice@icbccs.com.cn 011693@cib.com.cn
客户服 务电 话
400-811-9999 95561
传真 010-66583158 021-62535823
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.icbccs.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -85,521,225.20
本期利 润 59,758,523.02
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0159
本期基 金份 额净 值增 长率 2.32%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.5268
期末基 金资 产净 值 2,569,631,754.16
期末基 金份 额净 值 0.706
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益是 指基 金本期 利息 收入 、 投 资收 益、 其 他收 入 （不 含公 允 价值变 动收 益） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、所 列数 据截 止到 报告 期 最后一 日， 无论 该日 是否 为开放 日或 交易 所的 交易 日。
4、本 基金 基金 合同 生效 日 为 2015 年4 月28 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 7.62% 1.11% 3.37% 0.64% 4.25% 0.47%
过去三 个月 -1.12% 1.12% -3.63% 0.75% 2.51% 0.37%
过去六 个月 2.32% 0.95% -1.37% 0.69% 3.69% 0.26%
过去一 年 -12.52% 0.93% 5.26% 0.75% -17.78% 0.18%
自基金 合同
生效以 来
-29.40% 2.62% -23.74% 1.70% -5.66% 0.92%
工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2015 年4 月28 日 生效 。
2、 按基 金合 同规 定 ， 本 基 金建仓 期 为6 个 月 。 截 至 报告期 末 ， 本 基金 的各 项 投资比 例符 合基 金合
同关于投资范 围及投资 限 制的规定：股 票投资占 基 金资产的比例 为 80%-95% 。其中，本基 金投资
于本基金界定 的新材料 新 能源行业股票 占非现金 基 金资产的比例 不低于 80% 。任何交易日 日终在
扣除股指期货 合约需缴 纳 的交易保证金 后，现金 或 者到期日在一 年以内的 政 府债券不低 于基金资
产净值 的 5% 。
3.3 其 他指 标
无。 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本基金 管理 人为 工银 瑞信 基金管 理有 限公 司， 成立 于 2005 年6 月 ， 是 我国 第 一家由 银行 直接
发起设立并控 股的合资 基 金管理公司。 公司目前 在 北京、上海、 深圳设有 分 公司，在香 港和上海
设有全 资子 公司 —— 工银 瑞信资 产管 理（ 国际 ）有 限公司 、工 银瑞 信投 资管 理有限 公司 。
公司（含子公 司）拥有 公 募基金、特定 资产管理 、 企业年金基金 投资管理 、 全国社会保障 基
金境内外投资 管理、基 本 养老保险基金 证券投资 管 理、保险资产 管理、企 业 年金养老金 产品投资
管理、QDII 、QFII 、RQFII 等多 项业 务资 格。
截至 2017 年 6 月 30 日， 公司旗 下管 理工 银瑞 信核 心价值 混合 型证 券投 资基 金、工 银瑞 信 货
币市场 基 金 、工 银瑞 信 7 天理财 债券 型证 券投 资基 金、工 银瑞 信增 强收 益债 券型证 券投 资基 金 、
工银瑞信金融 地产股票 型 证券投资基金 、工银瑞 信 医疗保健行业 股票型证 券 投资基金、 工银瑞信
沪港深 股票 型证 券投 资基 金、 工 银瑞 信中 国机 会全 球 配置股 票型 证券 投资 基金 、 工银瑞 信沪 深 300
指数证 券投 资基 金、 深证 红利交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 上 证中 央企 业50 交易 型开 放式 指
数证券 投资 基金 等110 只 公募基 金。
公司始终坚持 “以稳健 的 投资管理，为 客户提供 卓 越的理财服务 ”为使命 ， 依托强大的股 东
背景、稳健的 经营理念 、 科学的投研体 系、严密 的 风控机制和资 深的管 理 团 队，立足市 场化、专
业化、 规范 化和 国际 化， 坚持 “ 稳健 投资、 价值 投 资、 长 期投 资” ， 致 力于 为 广大投 资者 提供 一流
的投资 管理 服务 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
黄安乐
权益投
资总监 ，
本基金
的基金
经理
2015 年4 月28
日
- 14
先后在 天相 投资 顾问 有限
公司担 任研 究员 ，国 信证
券经济 研究 所担 任资 深分
析师， 国信 证券 资产 管理
总部担 任投 资经 理、 研究
员；2010 年加 入工 银瑞
信，现 任权 益投 资总 监。工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
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2011 年11 月 23 日 至今 ，
担任工 银瑞 信主 题策 略混
合型证 券投 资基 金基 金经
理；2013 年9 月23 日至
今，担 任工 银瑞 信精 选平
衡基金 基金 经理 ；2014 年
10 月 22 日 至今 ，担 任工
银高端 制造 行业 股票 型基
金基金 经理 ；2015 年 4 月
28 日 至今 ， 担 任工 银新 材
料新能 源行 业股 票型 基金
基金经 理； 2016 年1 月 29
日至今 ，担 任工 银瑞 信国
家战略 主题 股票 型基 金基
金经理 ；2017 年4 月21
日至今 ，担 任工 银瑞 信互
联网加 股票 型证 券投 资基
金基金 经理 。
张剑峰
本基金
的基金
经理
2016 年9 月19
日
- 12
曾在国 信证 券经 济研 究所
担任化 工行 业研 究员 ；
2008 年加 入工 银瑞 信， 现
任研究 部高 级研 究员 、基
金经理 。2016 年9 月19
日至今 ，担 任工 银瑞 信新
材料新 能源 行业 股票 型证
券投资 基金 基金 经理 。
孙楠
本基金
的基金
经理
2016 年9 月19
日
- 9
先后在 华安 基金 担任 研究
员， 银 华基 金担 任研 究员 ；
2012 年加 入工 银瑞 信， 现
任研究 部上 游原 材料 能源
研究组 高级 研究 员、 基金
经理。2016 年9 月 19 日
至今， 担任 工银 瑞信 新材
料新能 源行 业股 票型 证券
投资基 金基 金经 理。
陈小鹭
本基金
的基金
经理
2016 年9 月22
日
- 8
曾在华 泰联 合证 券担 任研
究员 ；2011 年 加入 工银 瑞
信基金 管理 有限 公司 ，现
任研究 部高 级研 究员 、基
金经理 ；2016 年9 月22
日至今 ，担 任工 银瑞 信新
材料新 能源 行业 股票 型证
券投资 基金 基金 经理 。
注：1 、 任职 日期 为基 金合 同生效 日或 本基 金管 理人 对外披 露的 任职 日期 ； 离 职日期 为本 基金 管理工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
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人对外 披露 的离 职日 期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 及 基金合同、招 募
说明书等有关 基金法律 文 件的规定，依 照诚实信 用 、勤勉尽责的 原则管理 和 运用基金资 产，在控
制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公平对待 各类投资 人 ，保护各类投 资人利益 ， 避免出现不正 当关联交 易 、利益输送等 违
法违规 行为 ， 公司 根据 《 证 券投资 基金 法》 、 《 基金 管 理公司 特定 客户 资产 管理 业务试 点办 法》 、 《 证
券投资基金管 理公司公 平 交易制度 指导 意见》等 法 律法规和公司 内部规章 ， 拟定了《公 平交易管
理办法 》 、 《异 常交 易管 理 办法》 ， 对 公司 管理 的各 类 资产的 公平 对待 做了 明确 具体的 规定 ， 并规 定
对买卖股票、 债券时候 的 价格和市场价 格差距较 大 ，可能存在操 纵股价、 利 益输送等违 法违规情
况进行监控。 本报告期 ， 按照时间优先 、价格优 先 的原则，本公 司对满足 限 价条件且对 同一证券
有相同 交易 需求 的基 金等 投资组 合， 均采 用了 系统 中的公 平交 易模 块进 行操 作， 实 现了 公平 交易 ；
且本基金及本 基金与本 基 金管理人管理 的其他投 资 组合之间未发 生法律法 规 禁止的反向 交易及交
叉交易 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说 明
本基金本报告 期内未出 现 异常交易的情 况。本报 告 期内，本公司 所有投资 组 合参与的交易 所
公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的5% 的 情况 有 2 次 。 投 资组
合经理 因投 资组 合的 投资 策略而 发生 同日 反向 交易 ，未导 致不 公平 交易 和利 益输送 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
上半年，从材 料和能源 两 大板块来看， 表现较好 的 较稳定的是低 估值的大 盘 蓝筹类个股、 化工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
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工领域 的涨 价品 种、 新能 源汽车 上游 资源 品种 、周 期品中 的建 材股 。
本基金之前的 存量资产 中 ，成长类资产 较多，因 此 在这样的风格 环境下， 略 有被动。在此 期
间，本基金超 配了锂、 钴 等与新能源汽 车相关的 资 源股，参与了 部分涨价 类 的化工个股 ，这类投
资获得了较高 的回报； 但 在供给侧改革 相关的电 解 铝和钢铁板块 的投资， 效 果不佳，同 时还错失
了水泥龙头的 投资机会 。 总体来看，上 半年本基 金 获得了一定的 绝对收益 ， 也取得了一 定的超额
收益， 但投 资业 绩仍 有较 大的改 善和 提升 空间 。
目前，本基金 的组合已 经 进行了较为充 分的调整 ， 以新能源汽车 产业链为 主 线，包括锂、 钴
资源及电池材 料，并辅 以 成长性较好的 化工新材 料 个股、估值和 增速匹配 度 较好的建材 股。接下
来，本基金仍 将关注供 给 端收缩的品种 以及化工 领 域的长线成长 品种，并 以 此为主要目 标进行组
合的相 应调 整， 争取 更好 地改善 投资 业绩 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 本基 金净 值增 长率 为 2.32% ， 业绩 比较 基准收 益率 为-1.37% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
宏观经济层面 ，我们倾 向 于认为下半年 经济增长 温 和减缓。流动 性中性偏 紧 是总体趋势， 期
间很可能依据 经济回落 的 情况而适当调 整，但很 难 主动大幅度宽 松。通胀 压 力不大。利 率的提升
有一定 反复 ，但 总体 向上 抬升的 势头 没有 结束 ，对 股票市 场的 估值 有压 制作 用。
从上市 公司 盈利 角度 分析 ，我们 预计 下半 年 A 股上 市公司 盈利 增速 减缓 也较 温和， 这意 味 着
盈利增 长对 股市 的正 面支 撑作用 将较 上半 年边 际走 弱。另 一方 面， IPO 常态 化和 A 股 纳入 MSCI
后对A 股估 值体 系的 潜在 冲击， 将大 概率 继续 抑制A 股市 场上 行。 综合 来看， 预计 2017 年下 半年 ，
市场流 动性 预期 和风 险偏 好的变 化仍 将是 指数 区间 波动的 重要 驱动 因素 。
从风格上来看 ，价值股 占 优，上半年白 马龙头股 获 得了较高的投 资回报， 但 增速和估值的 匹
配度也在下降 ；与之同 时 ，一些成长类 的资产， 随 着季报和中报 的披露， 业 绩的可预见 性 和确定
性逐步增强， 而随着板 块 的估值下降， 投资价值 慢 慢体现出来； 如果考虑 到 估值切换的 叠加，则
很可能 意味 着分 化之 后的 成长股 ，进 入左 侧投 资区 间，我 们对 此尤 为关 注。
具体到行业和 板块，我 们 一直关注新能 源汽车产 业 链，包括上游 锂、钴资 源 ，电池材料， 相
关的配 套环 节的 投资 机会 ； 我们 也关 注机 械、 电 子 、 汽车 配件 （ 包括 汽车 电 子） 、 基 础化 工、 生 物
医药、传媒、 建材等领 域 中的优质个股 投资机会 。 主题层面，我 们关注国 企 改革、军民 融合、人
工智能 等领 域的 中长 线投 资机会 。 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
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4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
4.6.1 参与 估值 流程 各方 及人员 （或 小组 ）的 职责 分工、 专业 胜任 能力 和相 关工作 经历
4.6.1.1 职 责分 工
（1 ） 参 与估 值小 组成 员为4 人 ， 分 别是 公司 运作 部负 责人 、 研 究部 负责 人 、 风 险管理 部负 责
人、法 律合 规部 负责 人， 组长由 运作 部负 责人 担任 。
（2） 各部 门负 责人 也可 推 荐代表 各部 门参 与估 值小 组的成 员 ， 如 需更 换， 由 相应部 门负 责人
提出。 小组 成员 需经 运作 部主管 副总 批准 同意 。
4.6.1.2 专 业胜 任能 力及 相关工 作经 历
小组由具有多 年从事估 值 运作、证券行 业研究、 风 险管理及熟悉 业内法律 法 规的专家型人 员
组成。
4.6.2 基金 经理 参与 或决 定估值 的程 度
本公司 基金 经理 参与 讨论 估值原 则及 方法 ，但 不参 与最终 估值 决策 。
4.6.3 参与 估值 流程 各方 之间存 在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方之 间不 存在任 何重 大利 益冲 突。
4.6.4 已签 约的 与估 值相 关的任 何定 价服 务的 性质 与程度
尚无已签约的 任何定价 服 务。本基金所 采用的估 值 流程及估值结 果均已经 过 会计师事务所 鉴
证，并 经托 管银 行复 核确 认。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本报告 期内 ，本 基金 未实 施利润 分配 ，符 合相 关法 规及基 金合 同的 规定 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的 说明
本基金 在报 告期 内没 有触 及 2014 年8 月8 日 生效 的 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》
第四十 一条 规定 的条 件。 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
报告期内，本 托管人严 格 遵守《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》及其他 有 关法律法规、 基
金合同和托管 协议的规 定 ，诚信、尽责 地履行了 基 金托管人义务 ，不存在 损 害本基金份 额持有人
利益的 行为 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
报告期内，本 托管人根 据 国家有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议的规定 ， 对基金管理人 在
本基金的投资 运作、基 金 资产净值的计 算、基金 收 益的计算、基 金费用开 支 等方面进行 了必要的
监督、 复核 和审 查， 未发 现其存 在任 何损 害本 基金 份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管 人认 真复 核了 本半 年度报 告中 的财 务指 标 、 净值表 现 、 收 益分 配情 况 、 财 务会 计报 告、
投资组 合报 告等 内容 ，认 为其真 实、 准确 和完 整， 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 工银 瑞信 新材 料新能 源行 业股 票型 证券 投资基 金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
147,613,455.60 237,745,472.31
结算备 付金
15,867,557.81 18,232,338.68
存出保 证金
981,027.65 1,517,830.45
交易性 金融 资产
2,229,336,378.82 2,451,556,555.21
其中： 股票 投资
2,229,336,378.82 2,451,556,555.21
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
100,000,000.00 -
应收证 券清 算款
87,160,208.35 -
应收利 息
19,030.15 116,110.67
应收股 利
- -
应收申 购款
166,606.79 261,465.32
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
2,581,144,265.17 2,709,429,772.64
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
1,267,746.77 13,223,828.22
应付赎 回款
4,232,914.57 2,808,908.07
应付管 理人 报酬
3,054,655.55 3,512,449.72
应付托 管费
509,109.25 585,408.30
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
2,235,690.90 3,280,860.09 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
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应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
212,393.97 314,631.27
负债合 计
11,512,511.01 23,726,085.67
所有者权益：
实收基 金
3,641,376,173.37 3,890,872,294.38
未分配 利润
-1,071,744,419.21 -1,205,168,607.41
所有者 权益 合计
2,569,631,754.16 2,685,703,686.97
负债和 所有 者权 益总 计
2,581,144,265.17 2,709,429,772.64
注：1 、本 基金 基金 合同 生 效日 为 2015 年4 月28 日。
2 、 报 告 截 止 日 2017 年 6 月 30 日 ， 基 金 份 额 净 值 为 人 民 币 0.706 元 ， 基 金 份 额 总 额 为
3,641,376,173.37 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 工银 瑞信 新材 料新能 源行 业股 票型 证券 投资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至
2016 年 6 月 30 日
一、收入
87,712,876.32 -389,755,118.95
1.利息 收入
4,109,723.93 3,007,172.52
其中： 存款 利息 收入
2,092,653.30 2,790,065.64
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
2,012,488.88 217,106.88
其他利 息收 入
4,581.75 -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-62,006,136.11 -513,259,426.61
其中： 股票 投资 收益
-67,973,243.85 -521,351,658.16
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
5,967,107.74 8,092,231.55
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
145,279,748.22 117,676,168.41
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- - 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
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5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
329,540.28 2,820,966.73
减： 二、费用
27,954,353.30 39,023,226.43
1．管 理人 报酬
19,466,423.60 23,410,595.66
2．托 管费
3,244,403.95 3,901,765.96
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
5,021,135.19 11,497,236.77
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
222,390.56 213,628.04
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
59,758,523.02 -428,778,345.38
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
59,758,523.02 -428,778,345.38
注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2015 年4 月28 日。
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 工银 瑞信 新材 料新能 源行 业股 票型 证券 投资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,890,872,294.38 -1,205,168,607.41 2,685,703,686.97
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 59,758,523.02 59,758,523.02
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-249,496,121.01 73,665,665.18 -175,830,455.83
其中：1.基 金申 购款 115,218,770.01 -35,860,318.89 79,358,451.12
2. 基金 赎回 款 -364,714,891.02 109,525,984.07 -255,188,906.95
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - - 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
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五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,641,376,173.37 -1,071,744,419.21 2,569,631,754.16
项目
上年度可比期间
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
4,320,625,971.39 -398,236,575.90 3,922,389,395.49
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -428,778,345.38 -428,778,345.38
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-71,753,090.26 8,661,602.08 -63,091,488.18
其中：1.基 金申 购款 1,007,543,538.18 -286,239,626.67 721,303,911.51
2. 基金 赎回 款 -1,079,296,628.44 294,901,228.75 -784,395,399.69
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
4,248,872,881.13 -818,353,319.20 3,430,519,561.93
注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2015 年4 月28 日。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 郭特 华______
______郝炜______
____ 朱 辉毅____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
工银瑞信基金 新材料新 能 源股票型证券 投资基金 （ 以下简称“本 基金” ） ，系 经中国证券监 督
管理委 员会 （以 下简 称 “ 中国证 监会 ” ） 证监 许可[2015]381 号 文 《 关于 核准 工银瑞 信基 金新 材料
新能源股票型证券投资基金募集的批复》的核准，由工银瑞信基金管理有限公司作为发起人于
2015 年4 月8 日至2015 年 4 月24 日向 社会 公开 募 集， 募 集期 结束 经安 永华 明会计 师事 务所 （特工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
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殊普通 合伙 ） 验证 并出 具 （2015 ） 验 字第60802052_A06 号 验资 报告 后 ， 向 中国 证监会 报送 基金 备
案材料 。 基金 合同 于2015 年 4 月 28 日正 式生 效， 设 立时募 集的 扣除 认购 费后 的实收 基金 （ 本金）
为 2,440,308,420.53 人 民 币元， 在募 集期 间产 生的 活期存 款利 息为 人民 币 498,211.98 元 ，以 上
实收基 金（ 本息 ）合 计为 人民币 2,440,806,632.51 元，折 合 2,440,806,632.51 份基 金份 额。 本
基金为契约型 开放式， 存 续期限不定。 本基金的 基 金管理人和注 册登记机 构 均为工银瑞 信基金管
理有限 公司 ，基 金托 管人 为兴业 银行 股份 有限 公司 。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行上市 的 股票（包括创 业
板股票 、 中小 板股 票以 及 其他经 中国 证监 会核 准上 市的股 票） 、 债券 （包 括但 不限于 国债 、 金融 债、
企业债、公司 债、次级 债 、可转换债券 、分离交 易 可转债、央行 票据、中 期 票据、短期 融资券、
超短期 融资 券等 ） 、 债 券回 购、 资产 支持 证券 、 银行 存款 、 股 指期 货与 权证 等 金融衍 生工 具以 及法
律法规或中 国证监会 允许 基金投资的 其他金融 工具( 但须符合中 国证监会 相关 规定)。如法 律法规
或监管 机构 以后 允许 基金 投资其 他品 种， 基金 管理 人在履 行适 当程 序后 ， 可 以将其 纳入 投资 范 围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票投 资占 基金 资产 的比 例为 80%-95% 。 其中 ， 本 基 金投资 于本 基
金界定的新材 料新能源 行 业股票占非现 金 基金资 产 的比例不低 于 80%。 任何 交易日日终在 扣除股
指期货合约需 缴纳的交 易 保证金后，现 金或者到 期 日在一年以内 的政府债 券 不低于基金 资产净值
的 5% 。本基 金的业绩 比较 基准为：中证 全指一级 行 业能源指数收 益率 × 40% ＋ 中证全指一级 行业
材料指 数收 益率 ×40 % ＋ 中 债综合 指数 收益 率 × 20% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 统称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第 3 号 《半 年度报 告的 内容 与 格
式》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露编 报规 则》 第 3 号《 会计报 表附 注的 编制 及披 露》 、 《 证券 投资 基 金
信息披 露XBRL 模板 第3 号<年度 报告 和半 年度 报告> 》及其 他中 国证 监会 颁布 的相关 规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
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6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2017 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2017 年 上半 年 度的经 营成 果和 净值 变动 情况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计政 策变 更。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计估 计变 更。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的差 错更 正事 项。
6.4.6 税项
1. 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
2. 营 业税 、增 值税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 营业 税；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
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的规定 ， 经 国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证券投资 基金）管 理 人运 用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融 业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务、 同业存款 、 同业存单以 及 持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确金融、 房地产开 发、教育辅助 服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为，以资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2017]56 号 文 《 关 于资管 产品 增值 税有 关问 题的通 知》 的规
定， 自2018 年1 月1 日 起 ， 资 管产 品管 理人 运营 资 管产品 过程 中发 生的 增值 税应税 行为 （ 以下 简
称“ 资管产品 运营业务 ” ） ，暂适用简易 计税方法 ， 按照 3%的征 收率缴纳 增值 税，资管产 品管理
人未分别核算 资管产品 运 营业务和其他 业务的销 售 额和增值税应 纳税额的 除 外。资管产 品管理人
可选择 分别 或汇 总核 算资 管产品 运营 业务 销售 额和 增值税 应纳 税额 。 对 资管 产品 在 2018 年1 月1
日前运营过程 中发生的 增 值税应税行为 ，未缴纳 增 值税的，不再 缴纳；已 缴 纳增值税的 ，已纳税
额从资 管产 品管 理人 以后 月份的 增值 税应 纳税 额中 抵减。
3. 企 业所 得税
根据 财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买 卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干 优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
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4. 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通 知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得 税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期， 与本 基金 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
兴业银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金管 理人 股东 、基 金销 售机构
注：1 、本 报告 期本 基金 关 联方未 发生 变化 。
2、以 下关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
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6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行交 易。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
19,466,423.60 23,410,595.66
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
7,491,139.34 8,706,625.50
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.50% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
3,244,403.95 3,901,765.96
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
无。 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
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6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 与上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交 易。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 的管 理人 在本 报告 期内与 上年 度可 比期 间均 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方在 本报 告期 末与上 年度 末均 未持 有本 基金。
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
兴业银 行股
份有限 公司
147,613,455.60 1,971,398.56 205,757,183.78 2,709,030.99
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 在本 报告 期和 上年 度可比 期间 内均 未在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 。
6.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.9 期 末（ 2017 年 6 月 30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.9.1.1 受限 证券 类别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股 ）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
002169
智光
电气
2016
年10
月13
日
2017
年10
月13
日
非公
开发
行流
通受
限
19.50 7.52 6,153,846 59,999,998.50 46,276,921.92 - 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
第 23 页 共 36 页
002879
长缆
科技
2017
年6 月
5 日
2017
年7
月7
日
新股
流通
受限
18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -
002882
金龙
羽
2017
年6 月
15 日
2017
年7
月17
日
新股
流通
受限
6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 -
603933
睿能
科技
2017
年6 月
28 日
2017
年7
月6
日
新股
流通
受限
20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 -
603305
旭升
股份
2017
年6 月
30 日
2017
年7
月10
日
新股
流通
受限
11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 -
300670
大烨
智能
2017
年6 月
26 日
2017
年7
月3
日
新股
流通
受限
10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 -
300672
国科
微
2017
年6 月
30 日
2017
年7
月12
日
新股
流通
受限
8.48 8.48 1,257 10,659.36 10,659.36 -
603331
百达
精工
2017
年6 月
27 日
2017
年7
月5
日
新股
流通
受限
9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
300671
富满
电子
2017
年6 月
27 日
2017
年7
月5
日
新股
流通
受限
8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 -
603617
君禾
股份
2017
年6 月
23 日
2017
年7
月3
日
新股
流通
受限
8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 -
注：智 光电 气 于 2017 年5 月 18 日发 布公 告， 每 10 股派送 现金 红利 人民 币 1.80 元 ，并 以资 本公
积金向 全体 股东 每 10 股转增 10 股， 权益 登记 日 为 2017 年 5 月 24 日 ，除 权（ 除息） 日 为 2017
年 5 月 25 日。 于权 益登 记日， 工银 瑞信 新材 料新 能源行 业股 票型 证券 投资 基金持 有股 票数 量 为工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
第 24 页 共 36 页
3,076,923 股， 除权 （除 息）后 ，持 有股 票数 量 为6,153,846 股。
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股
票
名
称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
600795
国
电
电
力
2017
年 6
月 5
日
重
大
事
项
3.60 - - 8,199,200 27,475,607.00 29,517,120.00 -
002409
雅
克
科
技
2017
年 4
月 24
日
重
大
事
项
21.13 - - 737,000 14,230,007.67 15,572,810.00 -
注：
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 银行间 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 交易所 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
第 25 页 共 36 页
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 2,229,336,378.82 86.37
其中： 股票 2,229,336,378.82 86.37
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 100,000,000.00 3.87
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 163,481,013.41 6.33
7 其他各 项资 产 88,326,872.94 3.42
8 合计 2,581,144,265.17 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 81,398,303.67 3.17
C 制造业 1,949,505,836.08 75.87
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
83,484,255.00 3.25
E 建筑业 46,686,105.15 1.82
F 批发和 零售 业 17,701,500.00 0.69
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
7,639.62 0.00
J 金融业 - -
K 房地产 业 - - 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
第 26 页 共 36 页
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 50,552,739.30 1.97
合计 2,229,336,378.82 86.76
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
无。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300136 信维通 信 4,500,091 180,093,641.82 7.01
2 002466 天齐锂 业 3,073,798 167,060,921.30 6.50
3 002460 赣锋锂 业 3,585,890 165,847,412.50 6.45
4 600309 万华化 学 3,893,975 111,523,444.00 4.34
5 300285 国瓷材 料 5,590,014 110,123,275.80 4.29
6 300014 亿纬锂 能 5,999,943 108,898,965.45 4.24
7 002074 国轩高 科 2,924,878 92,279,900.90 3.59
8 000786 北新建 材 4,999,893 79,198,305.12 3.08
9 603799 华友钴 业 1,248,395 75,877,448.10 2.95
10 002664 信质电 机 2,499,958 71,548,797.96 2.78
注： 投资 者欲 了解 本报 告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 公司 网站的 半年 度报 告正
文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
第 27 页 共 36 页
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002460 赣锋锂 业 141,308,255.87 5.26
2 002466 天齐锂 业 133,203,650.01 4.96
3 000807 云铝股 份 104,262,364.67 3.88
4 002074 国轩高 科 101,346,157.73 3.77
5 600309 万华化 学 99,917,462.30 3.72
6 300014 亿纬锂 能 95,384,909.34 3.55
7 002664 信质电 机 72,214,326.17 2.69
8 603799 华友钴 业 70,107,595.15 2.61
9 600585 海螺水 泥 66,636,680.72 2.48
10 600089 特变电 工 59,515,862.84 2.22
11 000786 北新建 材 59,335,815.67 2.21
12 603186 华正新 材 58,834,068.37 2.19
13 600595 中孚实 业 57,913,280.59 2.16
14 000612 焦作万 方 54,905,242.17 2.04
15 002068 黑猫股 份 54,770,307.73 2.04
16 600019 宝钢股 份 53,312,000.00 1.99
17 601117 中国化 学 52,789,371.00 1.97
18 300537 广信材 料 52,487,192.65 1.95
19 002643 万润股 份 49,056,804.15 1.83
20 600885 宏发股 份 44,821,337.55 1.67
注：1 、买 入包 括基 金二 级 市场上 主动 的买 入、 新股 、配股 、债 转股 、换 股及 行权等 获得 的股 票 ；
2、买 入金 额按 买入 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300398 飞凯材 料 182,666,339.39 6.80
2 600547 山东黄 金 156,908,715.77 5.84
3 300136 信维通 信 123,052,291.13 4.58
4 600803 新奥股 份 105,979,853.79 3.95
5 002202 金风科 技 105,676,836.01 3.93
6 600019 宝钢股 份 99,025,744.96 3.69
7 000807 云铝股 份 85,494,531.31 3.18 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
第 28 页 共 36 页
8 300427 红相电 力 79,872,920.11 2.97
9 000060 中金岭 南 78,771,716.36 2.93
10 002426 胜利精 密 66,803,384.88 2.49
11 601678 滨化股 份 58,731,338.64 2.19
12 601899 紫金矿 业 51,757,380.32 1.93
13 601600 中国铝 业 50,780,587.15 1.89
14 000059 华锦股 份 50,690,940.34 1.89
15 600362 江西铜 业 50,146,168.82 1.87
16 000630 铜陵有 色 50,106,079.60 1.87
17 002690 美亚光 电 48,848,759.75 1.82
18 000898 鞍钢股 份 48,689,779.18 1.81
19 600856 中天能 源 48,538,752.94 1.81
20 600595 中孚实 业 48,019,088.48 1.79
注：1 、卖 出主 要指 二级 市 场上主 动的 卖出 、换 股、 要约收 购、 发行 人回 购及 行权等 减少 的股 票 ；
2、卖 出金 额按 卖出 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,887,626,437.10
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,187,153,117.86
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
第 29 页 共 36 页
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资， 也无 期间 损益。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
第 30 页 共 36 页
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 未出现 被监 管部门 立案 调查， 或 在报
告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
7.12.2 基 金投 资的前 十名 股票没 有超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 981,027.65
2 应收证 券清 算款 87,160,208.35
3 应收股 利 -
4 应收利 息 19,030.15
5 应收申 购款 166,606.79
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 88,326,872.94
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
无。 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
第 31 页 共 36 页
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
112,060 32,494.88 1,303,550.35 0.04% 3,640,072,623.02 99.96%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
180,709.78 0.00%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
第 32 页 共 36 页
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 4 月 28 日 ） 基金 份额 总额 2,440,806,632.51
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,890,872,294.38
本报告 期基 金总 申购 份额 115,218,770.01
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 364,714,891.02
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 3,641,376,173.37
注：1 、报 告期 期间 基金 总 申购份 额含 红利 再投 、转 换入份 额；
2、报 告期 期间 基金 总赎 回 份额含 转换 出份 额。 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
第 33 页 共 36 页
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ，本 基金 未召 开基金 份额 持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、基 金管 理人 ：
基金管 理人 于2017 年 2 月8 日 发布 《 工银 瑞信 基 金管理 有限 公司 董事 长变 更公告 》 ， 经基 金
管理人 第六 十一 次股 东会 和第四 届董 事会 第二 十六 次会议 审议 通过， 沈立 强 先生辞 去公 司董 事 长
职务， 董事 长变 更为 尚军 先生。
基金管 理人 于2017 年4 月25 日发 布 《 工银 瑞信 基金 管 理有限 公司 关于 副总 经理 变更的 公告 》 ，
郝炜先 生 自2017 年4 月19 日起 担任 工银 瑞信 基金 管理有 限公 司副 总经 理。
2 、 基 金托 管人 的基 金托 管部 门 的重 大人 事 变动 ：本基 金 托管 人的 专 门基 金托管 部 门本 报告
期内未 发生 重大 人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理业 务、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
无。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本 基 金的 审计 机 构为 安永华 明 会计 师事 务 所（ 特殊普 通 合伙 ） ，该 审计 机构 自基 金 合同 生效
日起向 本基 金提 供审 计服 务，无 改聘 情况 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人、托 管人 及其 高级 管理 人员无 受稽 查或 处罚 等情 况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
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10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国金证 券 2 1,472,168,565.42 37.14% 899,930.36 35.49% -
长江证 券 2 1,445,909,167.29 36.48% 883,885.60 34.86% -
中信建 投 2 813,762,693.56 20.53% 595,103.34 23.47% -
光大证 券 2 148,464,325.48 3.75% 105,601.87 4.16% -
华泰证 券 2 83,641,014.06 2.11% 51,130.00 2.02% -
安信证 券 2 - - - - -
海通证 券 2 - - - - -
东吴证 券 2 - - - - -
西南证 券 4 - - - - -
注：1. 券商 的选 择标 准和 程序
（1 ） 选择 标准 ：注 重综 合 服务能 力
a)券商财务状 况良好、 经 营行为规范、 风险管理 先 进、投资风格 与工银瑞 信 有互补性、 在最近一
年内无 重大 违规 行为 。
b)券商 具有 较强 的综 合研 究能力 ： 能 及时、 全面 、 定期提 供高 质量 的关 于宏 观、 行 业、 资 本市 场、
个股分析的报 告及其他 丰 富全面的信息 咨询服务 ； 有很强的分析 能力，能 根 据工银瑞信 所管理基
金的特 定要 求， 提供 专门 研究报 告； 具有 开发 量化 投资组 合模 型的 能力 以及 其他综 合服 务能 力。
c)与其 他券 商相 比， 该券 商能够 提供 最佳 交易 执行 和优惠 合理 的佣 金率 。
（2 ） 选择 程 序
a)新增券商的 选定：根 据 以上标准对券 商进行考 察 、选择和确定 。在合作 之 前，券商需 提供至少
两个季度的服 务，并与 其 他已合作券商 一起参与 投 资研究部门（ 权益投资 部 ，固定收益 部，专户
投资部，研究 部和中央 交 易室）两个季 度对券商 的 研究服务评估 。公司投 委 会根据对券 商研究服
务评估 结果 决定 是否 作为 新增合 作券 商。
b)签订委托协 议：与被 选 择的券商签订 委托代理 协 议，明确签定 协议双方 的 公司名称、 委托代理
期限、 佣金 率、 双方 的权 利义务 等， 经签 章有 效。
2.券商 的评 估， 保留 和更 换程序
（1 ） 席位 的租 用期 限暂 定 为一年 ，合 同到 期 15 天内， 投资 研究 部门 将根 据各 券商研 究在 服务 期
间的综 合证 券服 务质 量等 情况， 进行 评估 。 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
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（2 ） 对 于符 合标 准的 券商 ， 工银 瑞信 将与 其续 约； 对于不 能达 到标 准的 券商 ， 不与 其续 约， 并 根
据券商 选择 标准 和程 序 ， 重新选 择其 它经 营稳 健 、 研究能 力强 、 综合 服务 质 量高的 证券 经营 机构 ，
租用其 交易 席位 。
（3 ） 若券 商提 供的 综合 证 券服务 不符 合要 求 ， 工 银 瑞信有 权按 照委 托协 议规 定， 提前 中止 租用 其
交易席 位。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
国金证 券 - - 6,840,000,000.00 47.04% - -
长江证 券 - - - - - -
中信建 投 - - 4,670,000,000.00 32.12% - -
光大证 券 - - 3,030,000,000.00 20.84% - -
华泰证 券 - - - - - -
安信证 券 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
东吴证 券 - - - - - -
西南证 券 - - - - - -
工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 2017 年半年 度报告 摘要
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§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
无。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
