工 银 瑞 信 新增 利 混 合 型证 券 投 资 基金
2017 年 半年 度 报 告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人: 工银瑞信基 金管理有限公司
基金托 管人: 中国民生银 行股份有限公司
送出日 期: 二〇一七年八 月二十五日 工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ,
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意, 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 民生 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2017 年 8 月 21 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容, 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往 业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文, 投资 者欲 了解详 细内 容, 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2017 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。
工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 工银新 增利 混合
基金主 代码 001720
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 12 月 29 日
基金管 理人 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国民 生银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 430,940,273.89 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
在严格 控制 风险 和保 持资 产流动 性的 基础 上, 通过 资
产配置 ,力 求实 现基 金资 产的持 续稳 健增 值。
投资策 略
本基金 将由 投资 研究 团队 及时跟 踪市 场环 境变 化, 根
据对国 际及 国内 宏观 经济 运行态 势、 宏观 经济 政策 变
化、证 券市 场运 行状 况等 因素的 深入 研究 ,判 断证 券
市场的 发展 趋势 ,结 合行 业状况 、公 司价 值性 和成 长
性分析 ,综 合评 价各 类资 产的风 险收 益水 平。 在充 分
的宏观 形势 判断 和策 略分 析的基 础上 ,执 行“ 自上 而
下” 的 资产 配置 及动 态调 整策略 。 在 市场 上涨 阶段 中,
增加权 益类 资产 配置 比例 ;在市 场下 行周 期中 ,增 加
固定收 益类 资产 配置 比例 ,最终 力求 实现 基金 资产 组
合收益 的最 大化 ,从 而有 效提高 不同 市场 状况 下基 金
资产的 整体 收益 水平 。 本 基金采 取 “自 上而 下 ” 与 “ 自
下而上 ”相 结合 的分 析方 法进行 股票 投资 。基 金管 理
人在行 业分 析的 基础 上, 选择治 理结 构完 善、 经营 稳
健、业 绩优 良、 具有 可持 续增长 前景 或价 值被 低估 的
上市公 司股 票, 以合 理价 格买入 并进 行中 长期 投资 。
本基金 股票 投资 具体 包括 行业分 析与 配置 、公 司财 务
状况评 价、 价值 评估 及股 票选择 与组 合优 化等 过程 。
业绩比 较基 准
30%× 沪深300 指数 收益 率 + 70% × 中 债综 合财 富指 数
收益率 。
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ,预 期收益 和风 险水 平低 于股 票
型基金 ,高 于债 券型 基金 与货币 市场 基金 。
工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 中国民 生银 行股 份有 限公 司
信 息 披 露 负 责
人
姓名 朱碧艳 罗菲菲
联系电 话 400-811-9999 010-58560666
电子邮 箱 customerservice@icbccs.com.cn tgbfxjdzx@cmbc.com.cn
客户服 务电 话
400-811-9999 95568
传真 010-66583158 010-58560798
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.icbccs.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 :人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 5,180,611.37
本期利 润 9,522,625.75
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0206
本期基 金份 额净 值增 长率 2.10%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0113
期末基 金资 产净 值 440,135,940.08
期末基 金份 额净 值 1.0210
注:1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 , 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益是 指基 金本期 利息 收入 、 投 资收 益、 其 他收 入 (不 含公 允 价值变 动收 益) 扣除
相关费 用后 的余 额, 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、所 列数 据截 止到 报告 期 最后一 日, 无论 该日 是否 为开放 日或 交易 所的 交易 日。
4、 本 基金 基金 合同 生效 日 为 2016 年12 月29 日。 截 至报告 期末 , 本基 金基 金 合同生 效不 满一 年。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去一 个月 1.69% 0.13% 2.36% 0.21% -0.67% -0.08%
过去三 个月 1.09% 0.12% 1.97% 0.21% -0.88% -0.09%
过去六 个月 2.10% 0.10% 3.07% 0.19% -0.97% -0.09%
自基金 合同
生效起 至今
2.10% 0.10% 3.42% 0.19% -1.32% -0.09%
工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注:1 、本 基金 基金 合同 于 2016 年 12 月 29 日生 效 。截至 报告 期末 ,本 基金 基金合 同生 效不 满一
年。
2、 按基 金合 同规 定 , 本 基 金建仓 期 为6 个 月 。 建 仓 期满 , 本 基金 的各 项投 资 比例符 合基 金合 同关
于投资范围及 投资限制 的 规定:本基金 投资组合 中 股票资产投资 比例为基 金 资产的 0% —30% ;每
个交易日日终 在扣除股 指 期货合约、国 债期货合 约 需缴纳的交易 保证金后 , 应当保持不 低于基金
资产净 值 的5% 的现 金或 到 期日在 一年 以内 的政 府债 券。
3.3 其 他指 标
无。 工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本基金 管理 人为 工银 瑞信 基金管 理有 限公 司, 成立 于 2005 年6 月 , 是 我国 第 一家由 银行 直接
发起设立并控 股的合资 基 金管理公司。 公司目前 在 北京、上海、 深圳设有 分 公司,在香 港和上海
设有全 资子 公司 —— 工银 瑞信资 产管 理( 国际 )有 限公司 、工 银瑞 信投 资管 理有限 公司 。
公司(含子公 司)拥有 公 募基金、特定 资产管理 、 企业年金基金 投资管理 、 全国社会保障 基
金境内外投资 管理、基 本 养老保险基金 证券投资 管 理、保险资产 管理、企 业 年金养老金 产品投资
管理、QDII 、QFII 、RQFII 等多 项业 务资 格。
截至 2017 年 6 月 30 日, 公司旗 下管 理工 银瑞 信核 心价值 混合 型证 券投 资基 金、工 银瑞 信 货
币市场 基金 、工 银瑞 信 7 天理财 债券 型证 券投 资基 金、工 银瑞 信增 强收 益债 券型证 券投 资基 金 、
工银瑞信金融 地产股票 型 证券投资基金 、工银瑞 信 医疗保健行业 股票型证 券 投资基金、 工银瑞信
沪港深 股票 型证 券投 资基 金、 工 银瑞 信中 国机 会 全 球 配置股 票型 证券 投资 基金 、 工银瑞 信沪 深 300
指数证 券投 资基 金、 深证 红利交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 上 证中 央企 业50 交易 型开 放式 指
数证券 投资 基金 等110 只 公募基 金。
公司始终坚持 “以稳健 的 投资管理,为 客户提供 卓 越的理财服务 ”为使命 , 依托强大的股 东
背景、稳健的 经营理念 、 科学的投研体 系、严密 的 风控机制和资 深的管理 团 队,立足市 场化、专
业化、 规范 化和 国际 化, 坚持 “ 稳健 投资、 价值 投 资、 长 期投 资” , 致 力于 为 广大投 资者 提供 一流
的投资 管理 服务 。
4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经 理 (助 理)期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
魏欣
固定收
益部副
总监, 本
基金的
基金经
理
2016 年12 月29
日
- 12
2005 年加 入工 银瑞 信, 现
任固定 收益 部副 总监 ;
2011 年4 月20 日至 今,
担任工 银货 币市 场基 金基
金经理 ;2012 年8 月22
日至今 ,担 任工 银瑞 信 7
天理财 债券 型基 金基 金经工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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理;2012 年 10 月 26 日至
2017 年3 月10 日, 担任
工银 14 天 理财 债券 型基
金的基 金经 理;2014 年 9
月 23 日至 今, 担任 工银 瑞
信现金 快线 货币 市场 基金
基金经 理;2014 年 10 月
22 日至2017 年3 月10 日,
担任工 银添 益快 线货 币市
场基金 基金 经理 ;2015 年
5 月 26 日 起至 今, 担任 工
银新财 富灵 活配 置混 合型
基金基 金经 理;2015 年 5
月 26 日起 至今 , 担 任工 银
双利债 券型 基金 基金 经
理;2015 年5 月29 日起
至今, 担任 工银 丰盈 回报
灵活配 置混 合型 基金 基金
经理;2015 年6 月 19 日
至 2017 年3 月10 日 ,担
任工银 财富 快线 货币 市场
基金基 金经 理; 2016 年 11
月 22 日至 今, 担任 工银 瑞
信新得 益混 合型 证券 投资
基金基 金经 理; 2016 年 12
月 7 日 至今 ,担 任工 银瑞
信新得 润混 合型 证券 投资
基金基 金经 理; 2016 年 12
月 29 日至 今, 担任 工银 瑞
信新增 利混 合型 证券 投资
基金基 金经 理; 2016 年 12
月 29 日至 今, 担任 工银 瑞
信新增 益混 合型 证券 投资
基金基 金经 理; 2016 年 12
月 29 日至 今, 担任 工银 瑞
信银和 利混 合型 证券 投资
基金基 金经 理; 2016 年 12
月 29 日至 今, 担任 工银 瑞
信新生 利混 合型 证券 投资
基金基 金经 理;2017 年 3
月 23 日至 今, 担任 工银 瑞
信新得 利混 合型 证券 投资
基金基 金经 理。
李敏 固定收 2016 年12 月29 - 10 先后在 中国 泛海 控股 集团工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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益部副
总监, 本
基金的
基金经
理
日 担任投 资经 理, 在中 诚信
国际信 用评 级有 限责 任公
司担任 高级 分析 师, 在平
安证券 有限 责任 公司 担任
高级业 务总 监;2010 年加
入工银 瑞信 ,现 任固 定收
益部副 总监 ;2013 年10
月 10 日至 今, 担任 工银 信
用纯债 两年 定期 开放 基金
基金经 理; 2014 年7 月 30
日至 2017 年 2 月 6 日, 担
任工银 保 本 2 号 混合 型发
起式基 金( 自 2016 年 2 月
19 日 起, 变更 为工 银瑞 信
优质精 选混 合型 证券 投资
基金) 基金 经理 ; 2015 年5
月26 日至2017 年4 月26
日,担 任工 银双 债增 强债
券型基 金( 自 2016 年 9 月
26 日 起, 变更 为工 银瑞 信
双债增 强债 券型 证券 投资
基金(LOF )) 基 金经 理;
2015 年5 月26 日至 今,
担任工 银保 本混 合型 基金
基金经 理;2016 年 10 月
27 日 至今 , 担 任工 银瑞 信
恒丰纯 债债 券型 证券 投资
基金基 金经 理; 2016 年 11
月 15 日至 今, 担任 工银 瑞
信恒泰 纯债 债券 型证 券投
资基金 基金 经理 ;2016 年
11 月 22 日 至今 ,担 任工
银瑞信 新得 益混 合型 证券
投资基 金基 金经 理;2016
年 12 月 7 日至 今, 担任 工
银瑞信 新得 润混 合型 证券
投资基 金基 金经 理;2016
年 12 月 29 日至 今, 担任
工银瑞 信新 增利 混合 型证
券投资 基金 基金 经理 ;
2016 年12 月 29 日 至今 ,
担任工 银瑞 信 新 增益 混合
型证券 投资 基金 基金 经
理;2016 年 12 月 29 日至工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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今,担 任工 银瑞 信银 和利
混合型 证券 投资 基金 基金
经理 ;2016 年 12 月29 日
至今, 担任 工银 瑞信 新生
利混合 型证 券投 资基 金基
金经理 ;2017 年3 月23
日至今 ,担 任工 银瑞 信新
得利混 合型 证券 投资 基金
基金经 理; 2017 年5 月 24
日至今 ,担 任工 银瑞 信瑞
利两年 封闭 式债 券型 证券
投资基 金基 金经 理。
张洋
本基金
的基金
经理
2016 年12 月29
日
- 5
宾夕法 尼亚 大学 电子 工程
专业博 士, 沃顿 商学 院统
计学硕 士 ;2012 年 加入 工
银瑞信 ,现 任固 定收 益部
基金经 理, 2015 年8 月
17 日 至今 , 担 任工 银瑞 信
双债增 强债 券型 证券 投资
基金( 自 2016 年 9 月 26
日起, 变更 为工 银瑞 信双
债增强 债券 型证 券投 资基
金( LOF) ) 基 金经 理; 2015
年 8 月 17 日至 今, 担任 工
银瑞信 保 本 3 号 混合 型证
券投资 基金 基金 经理 ;
2016 年11 月 22 日 至今 ,
担任工 银瑞 信新 得益 混合
型证券 投资 基金 基金 经
理;2016 年 12 月 14 日至
今,担 任工 银瑞 信可 转债
债券型 证券 投资 基金 基金
经理 ;2016 年 12 月29 日
至今, 担任 工银 瑞信 新增
利混合 型证 券投 资基 金基
金经理 ;2017 年1 月25
日至今 ,担 任工 银瑞 信瑞
盈半年 定期 开放 债券 型证
券投资 基金 基金 经理 。
注:1 、 任职 日期 为基 金合 同生效 日或 本基 金管 理人 对外披 露的 任职 日期 ; 离 职日期 为本 基金 管理
人对外 披露 的离 职日 期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内, 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 及 基金合同、招 募
说明书等有关 基金法律 文 件的规定,依 照诚实信 用 、勤勉尽责的 原则管理 和 运用基金资 产,在控
制风险 的基 础上 ,为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ,无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公平对待 各类投资 人 ,保护各类投 资人利益 , 避免出现不正 当关联交 易 、利益输送等 违
法违规 行为 , 公司 根据 《 证 券投资 基金 法》 、 《 基金 管 理公司 特定 客户 资产 管理 业务试 点办 法》 、 《 证
券投资基金管 理公司公 平 交易制度指导 意见》等 法 律法规和公司 内部规章 , 拟定了《公 平交易管
理办法 》 、 《异 常交 易管 理 办法》 , 对 公司 管理 的各 类 资产的 公平 对待 做了 明确 具体的 规定 , 并规 定
对买卖股票、 债券时候 的 价格和市场价 格差距较 大 ,可能存在操 纵股价、 利 益输送等违 法违规情
况进行监控。 本报告期 , 按照时间优先 、价格优 先 的原则,本公 司对满足 限 价条件且对 同一证券
有相同 交易 需求 的基 金等 投资组 合, 均采 用了 系统 中的公 平交 易模 块进 行操 作, 实 现了 公平 交易 ;
且本基金及本 基金与本 基 金管理人管理 的其他投 资 组合之间未发 生法律法 规 禁止的反向 交易及交
叉交易 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金本报告 期内未出 现 异常交易的情 况。本报 告 期内,本公司 所有投资 组 合参与的交易 所
公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的5% 的 情况 有 2 次 。 投 资组
合经理 因投 资组 合的 投资 策略而 发生 同日 反向 交易 ,未导 致不 公平 交易 和利 益输送 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年上 半年 国内 经济 稳 中有进 , 海 外经 济复 苏延 续, 美 联储 继续 加息 , 全 球货币 政策 趋向
于收紧 。
在此宏观背景 下,上半 年 国内债券收益 率调整后 高 位震荡,股票 市场稳中 有 升,市场情绪 有工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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所提升 。
本基金在报告 期内根据 对 于市场变化的 判断积极 调 整仓位,同时 参与新发 可 转债申购及新 股
申购。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内, 本基 金净 值增 长率 为 2.10% , 业绩 比较 基准收 益率 为 3.07% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2017 年下 半年 , 整 体 宏观经 济仍 然将 维持 稳中 有进的 局面 , 全 球经 济的 整体性 复苏 也会
对我国 出口 起到 推动 作用 。
债券市场方面 ,去年四 季 度到今年上半 年的调整 反 映了市场对于 宏观经济 预 期的转变,在 当
前时点 绝对 收益 率水 平开 始具有 配置 价值 。
权益市场在当 前经济基 本 面基础和政策 环境下具 备 投资机会,但 须注意在 点 位攀升波动加 剧
情况下 控制 仓位 做好 波段 止盈。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
4.6.1 参与 估值 流程 各方 及人员 (或 小组 )的 职责 分工、 专业 胜任 能力 和相 关工作 经历
4.6.1.1 职 责分 工
(1 ) 参 与估 值小 组成 员为4 人 , 分 别是 公司 运作 部负 责人 、 研 究部 负责 人 、 风 险管理 部负 责
人、法 律合 规部 负责 人, 组长由 运作 部负 责人 担任 。
(2) 各部 门负 责人 也可 推 荐代表 各部 门参 与估 值小 组的成 员 , 如 需更 换, 由 相应部 门负 责人
提出。 小组 成员 需经 运作 部主管 副总 批准 同意 。
4.6.1.2 专 业胜 任能 力及 相关工 作经 历
小组由具有多 年从事估 值 运作、证券行 业研究、 风 险管理及熟悉 业内法律 法 规的专家型人 员
组成。
4.6.2 基金 经理 参与 或决 定估值 的程 度
本公司 基金 经理 参与 讨论 估值原 则及 方法 ,但 不参 与最终 估值 决策 。
4.6.3 参与 估值 流程 各方 之间存 在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方之 间不 存在任 何重 大利 益冲 突。 工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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4.6.4 已签 约的 与估 值相 关的任 何定 价服 务的 性质 与程度
尚无已签约的 任何定价 服 务。本基金所 采用的估 值 流程及估值结 果均已经 过 会计师事务所 鉴
证,并 经托 管银 行复 核确 认。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本报告 期内 ,本 基金 未实 施利润 分配 ,符 合相 关法 规及基 金合 同的 规定 。 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本基金 在报 告期 内没 有触 及 2014 年8 月8 日 生效 的 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》
第四十 一条 规定 的条 件。 工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内, 中国民生 银 行股份有限公 司在本基 金 的托管过程中 ,严格遵 守 《证券投资基 金
法》及其他法 律法规和 基 金合同、托管 协议的有 关 规定,依法安 全保管了 基 金财产,不 存在损害
基金份 额持 有人 利益 的行 为,完 全尽 职尽 责地 履行 了基金 托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内, 按照相关 法 律法规和基金 合同、托 管 协议的有关规 定,本托 管 人对本基金的 投
资运作方面进 行了监督 , 对基金资产净 值计 算、 基 金份额申购赎 回价格的 计 算、基金费 用开支等
方面进行了认 真的复核 , 未发现基金管 理人有损 害 基金份额持有 人利益的 行 为,在各重 要方面的
运作严 格按 照基 金合 同的 规定进 行。
本报告 期内 ,本 基金 未进 行利润 分配 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查的本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、财务会计 报告、投 资 组合报告等内 容
真实、 准确 和完 整。 工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§6 半年度 财务会计报告(未 经审计)
6.1 资 产负 债表
会计主 体: 工银 瑞信 新增 利混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 : 2017 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产:
银行存 款
2,417,596.39 476,715,678.58
结算备 付金
2,838,889.89 -
存出保 证金
41,181.77 -
交易性 金融 资产
407,102,964.48 -
其中: 股票 投资
60,443,164.48 -
基金投 资
- -
债券投 资
346,659,800.00 -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
23,000,000.00 50,000,000.00
应收证 券清 算款
1,034,378.16 -
应收利 息
4,945,419.77 115,703.64
应收股 利
- -
应收申 购款
197.04 -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
441,380,627.50 526,831,382.22
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债:
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 50,000,000.00
应付赎 回款
566,012.46 -
应付管 理人 报酬
327,261.64 23,446.48
应付托 管费
36,362.41 2,605.17
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
125,099.21 - 工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 16 页 共 40 页
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
189,951.70 -
负债合 计
1,244,687.42 50,026,051.65
所有者权益:
实收基 金
430,940,273.89 476,716,078.58
未分配 利润
9,195,666.19 89,251.99
所有者 权益 合计
440,135,940.08 476,805,330.57
负债和 所有 者权 益总 计
441,380,627.50 526,831,382.22
注:1 、本 基金 基金 合同 生 效日 为 2016 年12 月 29 日。
2 、 报 告 截 止 日 2017 年 6 月 30 日 , 基 金 份 额 净 值 为 人 民 币 1.021 元 , 基 金 份 额 总 额 为
430,940,273.89 份。
6.2 利 润表
会计主 体: 工银 瑞信 新增 利混合 型证 券投 资基 金
本报告 期:2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
项 目 附注号
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年6
月 30 日
一、收入
12,266,925.30
1.利息 收入
8,647,500.04
其中: 存款 利息 收入
4,992,629.37
债券利 息收 入
2,936,067.44
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
718,803.23
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列)
-840,001.33
其中: 股票 投资 收益
-599,296.46
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益
-721,857.77
资产支 持证 券投 资收 益
-
贵金属 投资 收益
-
衍生工 具收 益
-
股利收 益
481,152.90
3.公允 价值 变动 收益 (损 失以“- ”号 填列 )
4,342,014.38
4.汇兑 收益 (损 失以 “- ”号填列 )
-
5.其他 收入 (损 失以 “- ”号填列 )
117,412.21 工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 17 页 共 40 页
减:二、费用
2,744,299.55
1.管 理人 报酬
2,077,463.95
2.托 管费
230,829.38
3.销 售服 务费
-
4.交 易费 用
192,484.86
5.利 息支 出
46,669.71
其中: 卖出 回购 金融 资产 支出
46,669.71
6.其 他费 用
196,851.65
三、利润总额(亏损 总额 以“-”号填列)
9,522,625.75
减:所 得税 费用
-
四、净利润(净亏损 以“- ”号填列)
9,522,625.75
注:本 基金 基金 合同 生效 日为 2016 年12 月 29 日。
6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表
会计主 体: 工银 瑞信 新增 利混合 型证 券投 资基 金
本报告 期:2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 (基
金净值 )
476,716,078.58 89,251.99 476,805,330.57
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本
期利润 )
- 9,522,625.75 9,522,625.75
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
(净值 减少 以 “- ” 号填
列)
-45,775,804.69 -416,211.55 -46,192,016.24
其中:1.基 金申 购款 2,194,103.11 27,135.84 2,221,238.95
2. 基金 赎回 款 -47,969,907.80 -443,347.39 -48,413,255.19
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少
以“- ”号填 列)
- - -
五、 期 末所 有者 权益 (基
金净值 )
430,940,273.89 9,195,666.19 440,135,940.08
注:本 基金 基金 合同 生效 日为 2016 年12 月 29 日。 工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 18 页 共 40 页
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署:
______ 郭特 华______
______郝炜______
____ 朱 辉毅____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
工银瑞信新增利混合型证 券投资基金( 以下简称“ 本基 金 ”) 经 中 国 证 券 监 督管理 委 员 会( 以
下简称 “中国 证监会 ”) 证 监许可[2015]1595 号 《关 于准予工银瑞 信新增利混 合型证券投资 基金
注册的 批复》 核准, 由工 银 瑞信基 金管 理有 限公 司依 照 《中华 人民 共和 国证 券 投资基 金法》 和 《工
银瑞信新增利 混合型证 券 投资基金基金 合同》负 责 公开募集。本 基金为混 合 型开放式, 存续期限
不定, 首次 设立 募集 不包 括认购 资金 利息 共募 集 476,651,466.90 元, 业 经普 华永道 中天 会计 师事
务所( 特殊普通 合伙)普华 永道中天验字(2016) 第 1633 号验资报 告予以验 证。 经向中国证监 会备
案, 《 工银 瑞信 新增 利混 合 型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2016 年 12 月 29 日 正 式生效 ,基 金合 同
生效日 的基 金份 额总 额 为476,716,078.58 份 基金 份 额, 其 中认 购资 金利 息折 合64,611.68 份 基金
份额。本基金 的基金管 理 人为工银瑞信 基金管理 有 限公司,基金 托管人为 中 国民生银行 股份有限
公司( 以下 简称 “中 国民 生 银行”) 。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 和 《工 银 瑞信新 增利 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》
的有关规定, 本基金的 投 资范围为具有 良好流动 性 的金融工具, 包括国内 依 法发行上市 交易的股
票(包 括中 小板 、创 业板 及其他 中国 证监 会允 许基 金投资 的股 票) 、权 证、 股 指期货 、国 债期 货、
债券(包括但 不限于国 债 、地方政府债 、金融债 、 企业债、公司 债、次级 债 、可转换债 券、可交
换债券 、 分 离交 易可 转债 、 央行 票据 、 中 期票 据、 短 期融资 券、 超短 期融 资券 等) 、 资产 支持 证券、
债券回购、银 行存款以 及 现金,以及法 律法规或 中 国证监会允许 基金投资 的 其他金融工 具(但须
符合中 国证 监会 的相 关规 定) 。 基金 的投 资组 合比 例 为: 本 基金 投资 组合 中股 票资产 投资 比例 为基
金资产 的 0% —30% ; 每个 交 易日日 终在 扣除 股指 期货 合约、 国债 期货 合约 需缴 纳的交 易保 证金 后,
应当保 持不 低于 基金 资产 净值 的 5% 的现 金或 到期 日 在一年 以内 的政 府债 券。 本基金 的业 绩比 较基
准为: 30% ×沪深 300 指 数 收益率 + 70 %× 中债 综合 财 富指数 收益 率。
工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 19 页 共 40 页
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则- 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁 布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 工银 瑞信 新增利 混合 型证 券投
资基金 基金 合同 》和 在财 务报表 附 注 6.4.4 所 列示 的中国 证监 会、 中国 基金 业协会 发布 的有 关 规
定及允 许的 基金 行业 实务 操作编 制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ,真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2017 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2017 年 上半 年 度的经 营成 果和 净值 变动 情况。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本基金财务报表所载财务 信息根据下列依照企业会 计准则、 《证 券投资基金会 计核算业务指
引》和 其他 相关 规定 所厘 定的主 要会 计政 策和 会计 估计编 制。
6.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月1 日起至 12 月31 日止 。
6.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
6.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1) 金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为:以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目的 持 有的股票投资 和债券投 资 分类为以公允 价值计量 且 其变动计入当 期
损益的金融资 产。以公 允 价值计量且其 公允价值 变 动计入损益的 金融资产 在 资产负债表 中以交易
性金融 资产 列示 。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项,包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类
应收款 项等 。应 收款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非衍 生金 融资 产。 工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为:以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金 融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括卖 出回 购金 融资 产款 和其他 各类 应付 款项 等。
6.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 , 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ,取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益;
对于支付的价 款中包含 的 债券起息日或 上次除息 日 至购买日止的 利息,单 独 确认为应收 项目。应
收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
对于以公允价 值计量且 其 变动计 入当期 损益的金 融 资产,按照公 允价值进 行 后续计量;对 于
应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ,以 摊余 成本进 行后 续计 量。
金融资 产满 足下 列条 件之 一的, 予以 终止 确认: (1) 收 取该金 融资 产 现 金流 量的 合同权 利终 止;
(2) 该 金融 资产 已转 移, 且 本基金 将金 融资 产所 有权 上几乎 所有 的风 险和 报酬 转移给 转入 方; 或者
(3) 该 金融 资产 已转 移, 虽 然本基 金既 没有 转移 也没 有保留 金融 资产 所有 权上 几乎所 有的 风险 和 报
酬,但 是放 弃了 对该 金融 资产控 制。
金融资 产终 止确 认时 ,其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额, 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时, 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ,计入 当期 损益 。
6.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金 持有 的股 票投 资和 债券投 资按 如下 原则 确定 公允价 值并 进行 估值 :
(1) 存在活 跃市场的 金融 工具按其估值 日的市场 交 易价格确定公 允价值; 估 值日无交易, 但
最近交易日后 经济环境 未 发生重大变化 且证券发 行 机构未发生影 响证券价 格 的重大事件 的,按最
近交易 日的 市场 交易 价格 确定公 允价 值。
(2) 存在活 跃市场的 金融 工具,如估值 日无交易 且 最近交易日后 经济环 境 发 生了重大变化 ,
参考类 似投 资品 种的 现行 市价及 重大 变化 等因 素, 调整最 近交 易市 价以 确定 公允价 值。
(3) 当金融 工具不存 在活 跃市场,采用 市场参与 者 普遍认同且被 以往市场 实 际交易 价格验 证
具有可靠性的 估值技术 确 定公允价值。 估值技术 包 括参考熟悉情 况并自愿 交 易的各方最 近进行的工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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市场交易中使 用的价格 、 参照实质上相 同的其他 金 融工具的当前 公允价值 、 现金流量折 现法和期
权定价模型等 。采用估 值 技术时,尽可 能最大程 度 使用市场参数 ,减少使 用 与本基金特 定相关的
参数。
6.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金 持有 的资 产和 承担 的负债 基本 为金 融资 产和 金融负 债。 当本 基金1)具 有抵销 已确 认 金
额的法 定权 利且 该种 法定 权利现 在是 可执 行的 ; 且2) 交易 双方 准备 按净 额结 算 时, 金 融资 产与 金
融负债 按抵 销后 的净 额在 资产负 债表 中列 示。
6.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日及基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎回分
别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。
6.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ,
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时,申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列,并 于期末全 额 转入未分配 利润/( 累
计亏损)。
6.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率或者发行 价计算的 利 息扣除在适 用情况下
由债券 发行 企业 代扣 代缴 的个人 所得 税后 的净 额确 认为利 息收 入。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益; 于处置时 , 其处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益,其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算,实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。 工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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6.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算,实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
6.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
每一基金份额 享有同等 分 配权。本基金 收益以现 金 形式分配,但 基金份额 持 有人可选择现 金
红利或将现金 红利按分 红 除权日的基金 份额净值 自 动转为基金份 额进行再 投 资。若期末 未分配利
润中的未实现 部分为正 数 ,包括基金经 营活动产 生 的未实现损益 以及基金 份 额交易产生 的未实现
平准金等,则 期末可供 分 配利润的金额 为期末未 分 配利润中的已 实现部分 ; 若期末未分 配利润的
未实现部分为 负数,则 期 末可供分配利 润的金额 为 期末未分配利 润,即已 实 现部分相抵 未实现部
分后的 余额 。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
6.4.4.12 分 部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部, 以 经营分部为基 础
确定报 告分 部并 披露 分部 信息。 经营 分部 是指 本基 金内同 时满 足下 列条 件的 组成部 分:(1) 该组 成
部分能 够在 日常 活动 中产 生收入 、 发 生费 用;(2) 本 基金的 基金 管理 人能 够定 期评价 该组 成部 分 的
经营成 果 , 以 决定 向其 配 置资源 、 评价 其业 绩 ;(3) 本基金 能够 取得 该组 成部 分的财 务状 况 、 经 营
成果和现金流 量等有关 会 计信息。如果 两个或多 个 经营分部具有 相似的经 济 特征,并且 满足一定
条件的 ,则 合并 为一 个经 营分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作, 不需 要披 露分 部 信息 。
6.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作,本基 金 确定以下类别 股
票投资 和债 券投 资的 公允 价值时 采用 的估 值方 法及 其关键 假设 如下 :
(1) 对于证券 交易所上 市的 股票,若出现 重大事项 停 牌或交易不活 跃(包括涨 跌 停时的交易 不
活跃) 等情况, 本基金根据 中国证监会公 告[2008]38 号《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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的指导 意见 》 , 根据 具体 情 况采用 《 关于 发布 中基 协(AMAC) 基金 行业 股票 估值 指 数的通 知 》 提 供的
指数收 益法 等估 值技 术进 行估值 。
(2) 在银行间同 业市场交 易 的债券品种,根 据中国证 监会证监会计字[2007]21 号《关于证 券
投资基金执 行<企业会 计准 则>估值业务 及份额净 值计 价有关事项 的通知》 采用 估值技术确 定公允
价值。本基金 持有的银 行 间同业市场债 券按现金 流 量折现法估值 ,具体估 值 模型、参数 及结果由
中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 独立 提供 。
(3) 对于在证 券交易所 上市 或挂牌转让的 固定收益 品 种(可转换债券 、资产支 持 证券和私募 债
券除外), 按照 中证 指数 有 限公司 根据 《中 国证 券投 资基金 业协 会估 值核 算工 作小组 关 于 2015 年
1 季度 固定 收益 品种 的估 值处理 标准 》所 独立 提供 的债券 估值 结果 确定 公 允 价值。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税收
政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于
实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于 上 市公
司股息红利差 别化个人 所 得税政策有关 问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《关 于 全面推开营业 税改
征增值税试点 的通知 》 、财 税[2016]46 号 《关于进 一 步明确全面推 开营改增 试 点金融业有关 政策
的通知 》 、财税[2016]70 号《关于金融 机 构同业 往 来等增值税政 策的补充 通 知》及其他相 关财税
法规和 实务 操作 ,主 要税 项列示 如下 :
(1) 于2016 年5 月1 日前 , 以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 , 不征 收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起,工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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金融业由缴纳 营业税 改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的转让收
入免征 增值 税, 对国 债、 地方政 府债 以及 金融 同业 往来利 息收 入亦 免征 增值 税。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 , 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 , 股票 的股息 、 红利 收
入,债 券的 利息 收入 及其 他收入 ,暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入, 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得, 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的,
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额; 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的 ,暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额 ; 持 股 期限超 过1 年的 , 暂免 征 收个人 所得 税 。 对 基金 持 有的上 市公 司限 售股 ,
解禁后取得的 股息、红 利 收入,按照上 述规定计 算 纳税,持股时 间自解禁 日 起计算;解 禁前取得
的股息 、 红 利收 入继 续暂 减按 50% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税,买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期, 与本 基金 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
中国民 生银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金管 理人 股东 、基 金销 售机构
注:1 、本 报告 期本 基金 关 联方未 发生 变化 。
2、以 下关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本基金 本报 告期 未通 过关 联方交 易单 元进 行交 易。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位: 人民 币元 工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 25 页 共 40 页
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 2,077,463.95
其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,038,536.10
注:本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值的 0.9% 年费率 计提 。管 理费 的计 算方法 如下 :
H= E× 0.9% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ,逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位: 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 230,829.38
注:本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值的 0.1% 的年费 率计 提。 托管 费的 计算方 法如 下:
H= E× 0.1% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ,逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
无。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交 易。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 的管 理人 在本 报告 期内均 未运 用固 有资 金投 资本基 金。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方在 本报 告期 末与上 年度 末均 未持 有本 基金。
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位: 人民 币元
工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 26 页 共 40 页
关联方
名称
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入
中国民 生银 行股 份有 限
公司
2,417,596.39 1,417,449.58
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 在本 报告 期内 未在 承销期 内参 与关 联方 承销 证券。
6.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.9 期 末( 2017 年 6 月 30 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位: 人民 币元
6.4.9.1.1 受限 证券 类别 :股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
(单位 :
股)
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
603933
睿能
科技
2017 年
6 月28
日
2017
年7 月
6 日
新股流
通受限
20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 -
603305
旭升
股份
2017 年
6 月30
日
2017
年7 月
10 日
新股流
通受限
11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 -
603331
百达
精工
2017 年
6 月27
日
2017
年7 月
5 日
新股流
通受限
9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
603617
君禾
股份
2017 年
6 月23
日
2017
年7 月
3 日
新股流
通受限
8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 -
工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 27 页 共 40 页
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 银行间 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 交易所 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 于 2016 年12 月 21 日颁 布 的财税[2016]140 号 《关 于 明确金 融 房
地产开 发 教育 辅助 服务 等 增值税 政策 的通 知》 的规 定:(1) 金 融商 品持 有期 间(含 到期) 取得 的非
保本收益(合同 中未明确 承 诺到期本金可 全部收回 的 投资收益),不 征收增值 税 ;(2) 纳税 人购入
基金、信托、 理财产品 等 各类资产管理 产品持有 至 到期,不属于 金融商品 转 让;(3) 资 管产品 运
营过程 中发 生的 增值 税应 税行为 , 以 资管 产品 管理 人为增 值税 纳税 人。 上述 政策 自 2016 年5 月1
日起执 行。
此外, 根据 财政 部、 国家 税务总 局 于 2017 年1 月6 日颁布 的财 税[2017]2 号 《关于 资管 产品
增值税 政策 有关 问题 的补 充通知 》 及 2017 年6 月 30 日颁 布的 财税[2017]56 号 《关 于资 管产 品 增
值税有关问题 的通知》 的 规定,资管产 品管理人 运 营资管产品过 程中发生 的 增值税应税 行为,暂
适用简 易计 税方 法, 按照 3% 的征 收率 缴纳 增值 税。 对资管 产品 在 2018 年 1 月 1 日前运 营过 程中
发生的增值税 应税行为 , 未缴纳增值税 的,不再 缴 纳;已缴纳增 值税的, 已 纳税额从资 管产品管
理人以后月份 的增值税 应 纳税额中抵减 。上述税 收 政策对本基金 截至本财 务 报表 批准报 出日止的
财务状 况和 经营 成果 无影 响。 工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
(% )
1 权益投 资 60,443,164.48 13.69
其中: 股票 60,443,164.48 13.69
2 固定收 益投 资 346,659,800.00 78.54
其中: 债券 346,659,800.00 78.54
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 23,000,000.00 5.21
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,256,486.28 1.19
7 其他各 项资 产 6,021,176.74 1.36
8 合计 441,380,627.50 100.00
注:由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 :人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 22,575,967.33 5.13
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
12,199,814.15 2.77
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 12,608,383.00 2.86
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - - 工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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L 租赁和 商务 服务 业 6,028,000.00 1.37
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 7,031,000.00 1.60
S 综合 - -
合计 60,443,164.48 13.73
注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
无。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 601607 上海医 药 250,000 7,220,000.00 1.64
2 600056 中国医 药 260,000 6,747,000.00 1.53
3 601888 中国国 旅 200,000 6,028,000.00 1.37
4 600535 天士力 135,000 5,607,900.00 1.27
5 600887 伊利股 份 250,000 5,397,500.00 1.23
6 600998 九州通 249,925 5,388,383.00 1.22
7 600021 上海电 力 389,935 4,714,314.15 1.07
8 600977 中国电 影 250,000 4,680,000.00 1.06
9 600031 三一重 工 550,000 4,471,500.00 1.02
10 600027 华电国 际 550,000 2,656,500.00 0.60
注: 投资 者欲 了解 本报 告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细, 应阅 读登 载于 公司 网站的 半年 度报 告正
文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位: 人民 币元 工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 601928 凤凰传 媒 9,486,194.96 1.99
2 600373 中文传 媒 8,278,651.60 1.74
3 600977 中国电 影 5,960,735.00 1.25
4 601888 中国国 旅 5,384,195.87 1.13
5 600547 山东黄 金 5,255,306.00 1.10
6 600519 贵州茅 台 5,207,711.35 1.09
7 600056 中国医 药 5,207,195.74 1.09
8 600763 通策医 疗 5,197,270.00 1.09
9 600597 光明乳 业 5,184,089.00 1.09
10 600535 天士力 5,169,694.00 1.08
11 600998 九州通 5,093,851.75 1.07
12 600138 中青旅 5,069,652.98 1.06
13 601607 上海医 药 5,063,142.00 1.06
14 600021 上海电 力 4,985,489.75 1.05
15 600887 伊利股 份 4,979,537.00 1.04
16 600489 中金黄 金 4,840,924.12 1.02
17 600031 三一重 工 3,828,281.00 0.80
18 600023 浙能电 力 2,884,655.00 0.60
19 600011 华能国 际 2,731,246.00 0.57
20 600027 华电国 际 2,662,434.00 0.56
注:1 、买 入包 括基 金二 级 市场上 主动 的买 入、 新股 、配股 、债 转股 、换 股及 行权等 获得 的股 票 ;
2、买 入金 额按 买入 成交 金 额(成 交单 价乘 以成 交数 量)填 列, 不考 虑相 关交 易费用 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 601928 凤凰传 媒 8,903,396.66 1.87
2 600373 中文传 媒 6,469,941.40 1.36
3 600519 贵州茅 台 5,803,425.03 1.22
4 600138 中青旅 5,128,102.42 1.08
5 600597 光明乳 业 4,760,574.00 1.00
6 600763 通策医 疗 4,609,265.24 0.97
7 600547 山东黄 金 4,606,797.00 0.97 工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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8 600489 中金黄 金 4,165,650.00 0.87
9 600023 浙能电 力 2,752,022.66 0.58
10 000895 双汇发 展 2,370,326.26 0.50
11 601952 苏垦农 发 194,530.50 0.04
12 601878 浙商证 券 189,713.36 0.04
13 603225 新凤鸣 149,739.60 0.03
14 603630 拉芳家 化 124,995.45 0.03
15 603980 吉华集 团 111,235.40 0.02
16 603920 世运电 路 105,865.00 0.02
17 603113 金能科 技 104,031.39 0.02
18 603385 惠达卫 浴 95,012.50 0.02
19 603133 碳元科 技 93,586.81 0.02
20 603728 鸣志电 器 77,851.35 0.02
注:1 、卖 出主 要指 二级 市 场上主 动的 卖出 、换 股、 要约收 购、 发行 人回 购及 行权等 减少 的股 票 ;
2、卖 出金 额按 卖出 成交 金 额(成 交单 价乘 以成 交数 量)填 列, 不考 虑相 关交 易费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本( 成交 )总 额 108,579,456.57
卖出股 票收 入( 成交 )总 额 52,162,367.72
注:买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额(成 交单 价乘 以成 交数 量)填 列, 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位: 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 86,868,000.00 19.74
其中: 政策 性金 融债 86,868,000.00 19.74
4 企业债 券 84,061,600.00 19.10
5 企业短 期融 资券 20,018,000.00 4.55
6 中期票 据 150,110,000.00 34.11
7 可转债 (可 交换 债) 5,602,200.00 1.27
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 346,659,800.00 78.76 工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 031780001
17 招 商蛇 口
MTN001
400,000 40,088,000.00 9.11
2 101654080
16 船重
MTN001
400,000 39,084,000.00 8.88
3 101474004
14 沪 城控
MTN001
300,000 30,924,000.00 7.03
4 120240 12 国开 40 300,000 30,033,000.00 6.82
5 170210 17 国开 10 300,000 29,625,000.00 6.73
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资, 也无 期间 损益。
工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本报告 期内 ,本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本报告 期内 ,本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资, 也无 期间 损益。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本报告 期内 ,本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 未出现 被监 管部门 立案 调查, 或
在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。
7.12.2 基 金投 资的前 十名 股票没 有超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 41,181.77
2 应收证 券清 算款 1,034,378.16
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,945,419.77
5 应收申 购款 197.04
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,021,176.74
工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
无。 工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位: 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
2,017 213,654.08 0.00 0.00% 430,940,273.89 100.00%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
14,744.35 0.00%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 )
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0~10
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§9 开放式 基金份额变动
单位: 份
基金合 同生 效日 ( 2016 年 12 月29 日 )基 金份 额 总额 476,716,078.58
本报告 期期 初基 金份 额总 额 476,716,078.58
本报告 期基 金总 申购 份额 2,194,103.11
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 47,969,907.80
本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列 ) -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 430,940,273.89
注:1 、报 告期 期间 基金 总 申购份 额含 红利 再投 、转 换入份 额;
2、报 告期 期间 基金 总赎 回 份额含 转换 出份 额。 工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ,本 基金 未召 开基金 份额 持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、基 金管 理人 :
基金管 理人 于2017 年 2 月8 日 发布 《 工银 瑞信 基 金管理 有限 公司 董事 长变 更公告 》 , 经基 金
管理人 第六 十一 次股 东会 和第四 届董 事会 第二 十六 次会议 审议 通过, 沈立 强 先生辞 去公 司董 事 长
职务, 董事 长变 更为 尚军 先生。
基金管 理人 于2017 年4 月25 日发 布 《 工银 瑞信 基金 管 理有限 公司 关于 副总 经理 变更的 公告 》 ,
郝炜先 生 自2017 年4 月19 日起 担任 工银 瑞信 基金 管理有 限公 司副 总经 理。
2 、基 金托 管人 :
本报告 期内 ,基 金托 管人 无重大 人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ,无 涉及 基金 管理业 务、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 基金 投资 策略 未有改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本 基 金的 审计 机 构为 普华永 道 中天 会计 师 事务 所(特 殊 普通 合伙 ) ,该 审计 机构 自 基金 合同
生效日 起向 本基 金提 供审 计服务 ,无 改聘 情况 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ,本 基金 管理 人、托 管人 及其 高级 管理 人员无 受稽 查或 处罚 等情 况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中泰证 券 2 107,616,247.21 67.45% 76,547.95 61.79% -
申万宏 源 2 51,931,513.63 32.55% 47,326.26 38.21% -
东方证 券 2 - - - - -
国元证 券 2 - - - - -
注:1. 券商 的选 择标 准和 程序
(1 ) 选择 标准 :注 重综 合 服务能 力
a)券商财务状 况良好、 经 营行为规范、 风险管理 先 进、投资风格 与工银瑞 信 有互补性、 在最近一
年内无 重大 违规 行为 。
b)券商 具有 较强 的综 合研 究能力 : 能 及时、 全面 、 定期提 供高 质量 的关 于宏 观、 行 业、 资 本市 场、
个股分析的报 告及其他 丰 富全面的信息 咨询服务 ; 有很强的分析 能力,能 根 据工银瑞信 所管理基
金的特 定要 求, 提供 专门 研究报 告; 具有 开发 量化 投资组 合模 型的 能力 以及 其他综 合服 务能 力。
c)与其 他券 商相 比, 该券 商能够 提供 最佳 交易 执行 和优惠 合理 的佣 金率 。
(2 ) 选择 程 序
a)新增券商的 选定:根 据 以上标准对券 商进行考 察 、选择和确定 。在合作 之 前,券商需 提供至少
两个季度的服 务,并与 其 他已合作券商 一起参与 投 资研究部门( 权益投资 部 ,固定收益 部,专户
投资部,研究 部和中央 交 易室)两个季 度对券商 的 研究服务评估 。公司投 委 会根据对券 商研究服
务评估 结果 决定 是否 作为 新增合 作券 商。
b)签订委托协 议:与被 选 择的券商签订 委托代理 协 议,明确签定 协议双方 的 公司名称、 委托代理
期限、 佣金 率、 双方 的权 利义务 等, 经签 章有 效。
2.券商 的评 估, 保留 和更 换程序
(1 ) 席位 的租 用期 限暂 定 为一年 ,合 同到 期 15 天内, 投资 研究 部门 将根 据各 券商研 究在 服务 期
间的综 合证 券服 务质 量等 情况, 进行 评估 。
(2 ) 对 于符 合标 准的 券商 , 工银 瑞信 将与 其续 约; 对于不 能达 到标 准的 券商 , 不与 其续 约, 并 根
据券商 选择 标准 和程 序 , 重新选 择其 它经 营稳 健 、 研究能 力强 、 综合 服务 质 量高的 证券 经营 机构 ,
租用其 交易 席位 。
(3 ) 若券 商提 供的 综合 证 券服务 不符 合要 求 , 工 银 瑞信有 权按 照委 托协 议规 定, 提前 中止 租用 其工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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交易席 位。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
中泰证 券 34,319,090.14 63.93% 3,206,300,000.00 77.82% - -
申万宏 源 19,366,200.00 36.07% 914,000,000.00 22.18% - -
东方证 券 - - - - - -
国元证 券 - - - - - -
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§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
无。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。