工 银 瑞 信 保本 3 号 混 合型 证 券 投 资基 金
2017 年 半年 度 报 告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 工银瑞信基 金管理有限公司
基金托 管人： 招商银行股 份有限公司
送出日 期： 二〇一七年八 月二十五日 工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 8 月 21 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩 并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2017 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。
工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 工银保 本 3 号混 合
基金主 代码 000195
基金运 作方 式
契约型 、定 期开 放式
基金合 同生 效日 2013 年 6 月26 日
基金管 理人 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,741,359,765.91 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 工银保 本 3 号混 合A 工银保 本 3 号混 合B
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 000195 000196
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 3,311,552,455.19 份 429,807,310.72 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
依照保 证合 同， 通过 运用 恒定比 例投 资组 合保 险策 略，控 制本 金损 失的 风 险 ，
并在基 金本 金安 全的 基础 上实现 基金 资产 的稳 定增 值。
投资策 略
本基金 采用 恒定 比例 投资 组合保 险策 略（Constant-Proportion Portfolio
Insurance ，CPPI ） 来实 现 保本和 增值 的目 标。
业绩比 较基 准 人民币 税后 三年 期银 行定 期存款 利率+0.25% 。
风险收 益特 征
本基金 是一 只保 本混 合型 基金 ， 属 于基 金中 的低 风 险品种 ， 投资 者投 资于 保 本
基金并 不等 于将 资金 作为 存款放 在银 行或 存款 类金 融机构， 保本 基金 在 极 端 情
况下仍 然存 在本 金损 失的 风险。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 招商银 行股 份有 限公 司
信 息 披 露 负 责
人
姓名 朱碧艳 张燕
联系电 话 400-811-9999 0755-83199084
电子邮 箱 customerservice@icbccs.com.cn yan_zhang@cmbchina.com
客户服 务电 话
400-811-9999 95555
传真 010-66583158 0755-83195201
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2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.icbccs.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
基金级 别 工银保 本3 号混 合A 工银保 本3 号混 合 B
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017
年 6 月 30 日)
报告期(2017 年1 月1 日 -
2017 年6 月30 日)
本期已 实现 收益 22,146,011.68 1,589,749.44
本期利 润 41,169,312.69 4,079,721.74
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0124 0.0095
本期基 金份 额净 值增 长率 1.21% 0.91%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2701 0.2498
期末基 金资 产净 值 3,328,684,485.22 429,511,412.39
期末基 金份 额净 值 1.005 0.999
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益是 指基 金本期 利息 收入 、 投 资收 益、 其 他收 入 （不 含公 允 价值变 动收 益） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、所 列数 据截 止到 报告 期 最后一 日， 无论 该日 是否 为开放 日或 交易 所的 交易 日。
4、本 基金 基金 合同 生效 日 为 2013 年6 月26 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
工银保 本3 号混 合A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 1.41% 0.08% 0.25% 0.01% 1.16% 0.07%
过去三 个月 1.01% 0.08% 0.75% 0.01% 0.26% 0.07%
过去六 个月 1.21% 0.07% 1.49% 0.01% -0.28% 0.06%
过去一 年 0.53% 0.08% 3.00% 0.01% -2.47% 0.07%
过去三 年 30.96% 0.26% 11.01% 0.01% 19.95% 0.25% 工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
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自基金 合同
生效起 至今
36.73% 0.23% 15.57% 0.01% 21.16% 0.22%
工银保 本3 号混 合B
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 1.42% 0.07% 0.25% 0.01% 1.17% 0.06%
过去三 个月 0.91% 0.08% 0.75% 0.01% 0.16% 0.07%
过去六 个月 0.91% 0.07% 1.49% 0.01% -0.58% 0.06%
过去一 年 -0.08% 0.09% 3.00% 0.01% -3.08% 0.08%
过去三 年 28.54% 0.26% 11.01% 0.01% 17.53% 0.25%
自基金 合同
生效起 至今
33.29% 0.23% 15.57% 0.01% 17.72% 0.22%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2013 年6 月26 日 生效 。
2、 按基 金合 同规 定 ， 本 基 金建仓 期 为6 个 月 。 截 至 报告期 末 ， 本 基金 的各 项 投资比 例符 合基 金合
同关于投资范 围及投资 限 制的规定：股 票等风险 资 产占基金资产 的比例不 高 于 40% ；债 券、债 券
回购、银行存 款等安全 资 产占基金资产 的比例不 低 于 60%；本 基金开放 期内 ，每个交易日 日终在
扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金后 ， 保 持不 低于基 金资 产净 值 的5% 的 现金或 到期 日在 一年
以内的政府债 券，但在 封 闭期内，本基 金持有现 金 或者到期日在 一年以内 的 政府债券占 基金资产
净值的 比例 不受 限制 。
3.3 其 他指 标
无。 工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本基金 管理 人为 工银 瑞信 基金管 理有 限公 司， 成立 于 2005 年6 月 ， 是 我国 第 一家由 银行 直接
发起设立并控 股的合资 基 金管理公司。 公司目前 在 北京、上海、 深圳设有 分 公司，在香 港和上海
设有全 资子 公司 —— 工银 瑞信资 产管 理（ 国际 ）有 限公司 、工 银瑞 信投 资管 理有限 公司 。
公司（含子公 司）拥有 公 募基金、特定 资产管理 、 企业年金基金 投资管理 、 全国社会保障 基
金境内外投资 管理、基 本 养老保险基金 证券投资 管 理、保险资产 管理、企 业 年金养老金 产品投资
管理、QDII 、QFII 、RQFII 等多 项业 务资 格。
截至 2017 年 6 月 30 日， 公司旗 下管 理工 银瑞 信核 心价值 混合 型证 券投 资基 金、工 银瑞 信 货
币市场 基 金 、工 银瑞 信 7 天理财 债券 型证 券投 资基 金、工 银瑞 信增 强收 益债 券型证 券投 资基 金 、
工银瑞信金融 地产股票 型 证券投资基金 、工银瑞 信 医疗保健行业 股票型证 券 投资基金、 工银瑞信
沪港深 股票 型证 券投 资基 金、 工 银瑞 信中 国机 会全 球 配置股 票型 证券 投资 基金 、 工银瑞 信沪 深 300
指数证 券投 资基 金、 深证 红利交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 上 证中 央企 业50 交易 型开 放式 指
数证券 投资 基金 等110 只 公募基 金。
公司始终坚持 “以稳健 的 投资管理，为 客户提供 卓 越的理财服务 ”为使命 ， 依托强大的股 东
背景、稳健的 经营理念 、 科学的投研体 系、严密 的 风控机制和资 深的管 理 团 队，立足市 场化、专
业化、 规范 化和 国际 化， 坚持 “ 稳健 投资、 价值 投 资、 长 期投 资” ， 致 力于 为 广大投 资者 提供 一流
的投资 管理 服务 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
欧阳凯
固定收
益投资
总监， 本
基金的
基金经
理
2013 年 6 月 26
日
- 15
曾 任 中海 基 金管 理有 限公
司基金 经理 ；2010 年加 入
工 银 瑞信 ， 现任 固定 收益
投资总 监。 2010 年8 月 16
日 至 今， 担 任工 银双 利债
券 型 基 金 基金 经 理，2011
年12 月27 日至2017 年4工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
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月 21 日担 任 工银 保 本混
合基金 基金 经理 ，2013 年
2 月 7 日至 2017 年 2 月6
日担任 工银 保本 2 号混 合
型发起 式基 金(自 2016 年
2 月19 日 起变 更为 工银 瑞
信 优 质精 选 混合 型证 券投
资基金) 基 金 经 理 ，2013
年6 月26 日起 至今 担任 工
银瑞信 保本 3 号混 合型 基
金基金 经理, 2013 年 7 月
4 日 起至 今 担任 工银 信用
纯 债 两年 定 期开 放基 金基
金经理 ，2014 年 9 月 19
日 起 至今 担 任工 银新 财富
灵 活 配置 混 合 型 基金 基金
经理，2015 年 5 月 26 日
起 至 今担 任 工银 丰盈 回报
灵 活 配置 混 合型 基金 基金
经理。
张洋
本基金
的基金
经理
2015 年 8 月 17
日
- 5
宾 夕 法尼 亚 大学 电子 工程
专 业 博士 ， 沃顿 商学 院统
计学硕 士 ；2012 年 加入 工
银 瑞 信， 现 任固 定收 益部
基金经 理， 2015 年 8 月
17 日 至今 ， 担 任工 银瑞 信
双 债 增强 债 券型 证券 投资
基金( 自 2016 年 9 月 26
日 起 ，变 更 为工 银瑞 信双
债 增 强债 券 型证 券投 资基
金（ LOF） ) 基 金经 理； 2015
年 8 月 17 日至 今， 担任 工
银瑞信 保本 3 号混 合型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理 ；
2016 年11 月 22 日 至今 ，
担 任 工银 瑞 信新 得益 混合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理；2016 年 12 月 14 日至
今 ， 担任 工 银瑞 信可 转债
债 券 型证 券 投资 基金 基金
经理 ；2016 年 12 月29 日
至 今 ，担 任 工银 瑞信 新增
利 混 合型 证 券投 资基 金基
金经理 ；2017 年 1 月 25工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
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日 至 今， 担 任工 银瑞 信瑞
盈 半 年定 期 开放 债券 型证
券投资 基金 基金 经理 。
注：1 、 任职 日期 为基 金合 同生效 日或 本基 金管 理人 对外披 露的 任职 日期 ； 离 职日期 为本 基金 管理
人对外 披露 的离 职日 期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 及 基金合同、招 募
说明书等有关 基金法律 文 件的规定，依 照诚实信 用 、勤勉尽责的 原则管理 和 运用基金资 产，在控
制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公平对待 各类投资 人 ，保护各类投 资人利益 ， 避免出现不正 当关联交 易 、利益输送等 违
法违规 行为 ， 公司 根据 《 证 券投资 基金 法》 、 《 基金 管 理公司 特定 客户 资产 管理 业务试 点办 法》 、 《 证
券投资基金管 理公司公 平 交易制度 指导 意见》等 法 律法规和公司 内部规章 ， 拟定了《公 平交易管
理办法 》 、 《异 常交 易管 理 办法》 ， 对 公司 管理 的各 类 资产的 公平 对待 做了 明确 具体的 规定 ， 并规 定
对买卖股票、 债券时候 的 价格和市场价 格差距较 大 ，可能存在操 纵股价、 利 益输送等违 法违规情
况进行监控。 本报告期 ， 按照时间优先 、价格优 先 的原则，本公 司对满足 限 价条件且对 同一证券
有相同 交易 需求 的基 金等 投资组 合， 均采 用了 系统 中的公 平交 易模 块进 行操 作， 实 现了 公平 交易 ；
且本基金及本 基金与本 基 金管理人管理 的其他投 资 组合之间未发 生法律法 规 禁止的反向 交易及交
叉交易 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金本报告 期内未出 现 异常交易的情 况。本报 告 期内，本公司 所有投资 组 合参与的交易 所
公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的5% 的 情况 有 2 次 。 投 资组
合经理 因投 资组 合的 投资 策略而 发生 同日 反向 交易 ，未导 致不 公平 交易 和利 益输送 。
工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
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4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年上 半年 国内 经济 稳 中有进 ， 海 外经 济复 苏延 续， 美 联储 继续 加息 ， 全 球货币 政策 趋向
于收紧 。
在此宏观背景 下，上半 年 国内债券收益 率调整后 高 位震荡，股票 市场稳中 有 升 ，市场情绪 有
所提升 。
本基金在报告 期内根据 对 于市场变化的 判断积极 调 整仓位，同时 参与新发 可 转债申购及新 股
申购。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 工银 保本 3 号 混合 A 份额 净值 增长 率为 1.21% ，工 银保本 3 号混 合 B 份额净 值增
长率 为0.91% ， 业绩 比较 基准收 益率 为 1.49% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2017 年下 半年 ， 整 体 宏观经 济仍 然将 维持 稳中 有进的 局面 ， 全 球经 济的 整体性 复苏 也会
对我国 出口 起到 推动 作用 。
债券市场方面 ，去年四 季 度到今年上半 年的调整 反 映了市场对于 宏观经济 预 期的转变，在 当
前时点 绝对 收益 率水 平开 始具有 配置 价值 。
权益市场在当 前经济基 本 面基础和政策 环境下具 备 投资机会，但 须注意在 点 位攀升波动加 剧
情况下 控制 仓位 做好 波段 止盈。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
4.6.1 参与 估值 流程 各方 及人员 （或 小组 ）的 职责 分工、 专业 胜任 能力 和相 关工作 经历
4.6.1.1 职 责分 工
（1 ） 参 与估 值小 组成 员为4 人 ， 分 别是 公司 运作 部负 责人 、 研 究部 负责 人 、 风 险管理 部负 责
人、法 律合 规部 负责 人， 组长由 运作 部负 责人 担任 。
（2） 各部 门负 责人 也可 推 荐代表 各部 门参 与估 值小 组的成 员 ， 如 需更 换， 由 相应部 门负 责人
提出。 小组 成员 需经 运作 部主管 副总 批准 同意 。 工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
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4.6.1.2 专 业胜 任能 力及 相关工 作经 历
小组由具有多 年从事估 值 运作、证券行 业研究、 风 险管理及熟悉 业内法律 法 规的专家型人 员
组成。
4.6.2 基金 经理 参与 或决 定估值 的程 度
本公司 基金 经理 参与 讨论 估值原 则及 方法 ，但 不参 与最终 估值 决策 。
4.6.3 参与 估值 流程 各方 之间存 在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方之 间不 存在任 何重 大利 益冲 突。
4.6.4 已签 约的 与估 值相 关的任 何定 价服 务的 性质 与程度
尚无已签约的 任何定价 服 务。本基金所 采用的估 值 流程及估值结 果均已经 过 会计师事务所 鉴
证，并 经托 管银 行复 核确 认。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本报告 期内 ，本 基金 未实 施利润 分配 ，符 合相 关法 规及基 金合 同的 规定 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本基金 在报 告期 内没 有触 及 2014 年8 月8 日 生效 的 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》
第四十 一条 规定 的条 件。 工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
托管人声明， 在本报告 期 内，基金托管 人 ——招 商 银行股份有限 公司不存 在 任何损害基金 份
额持有人利益 的行为， 严 格遵守了《中 华人民共 和 国证券投资基 金法》及 其 他有关法律 法规、基
金合同 ，完 全尽 职尽 责地 履行了 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内基 金管理人 在 投资运作、基 金资产净 值 的计算、利润 分配、基 金 份额申购赎回 价
格的计 算 、 基 金费 用开 支 等问题 上 ， 不 存在 任何 损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为 ， 严 格遵 守了 《 中
华人民共和国 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 ， 在各重要方面 的运作严 格 按照基金合 同的规定
进行。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本半年 度报 告中 财务 指标 、 净 值表 现 、 财 务会 计报 告、 利润 分配 、 投资 组合 报告等 内容 真实 、
准确和 完整,不 存在 虚假 记 载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。 工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主体 ： 工银 瑞信 保 本3 号混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 6 月30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
302,505,265.43 300,861,307.80
结算备 付金
49,534,855.37 25,208,950.57
存出保 证金
33,693.14 43,083.68
交易性 金融 资产
4,299,163,803.17 3,572,477,326.12
其中： 股票 投资
144,589,802.17 92,784,330.65
基金投 资
- -
债券投 资
4,154,574,001.00 3,479,692,995.47
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
77,559.83 -
应收利 息
56,622,777.35 50,710,625.78
应收股 利
- -
应收申 购款
- -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
4,707,937,954.29 3,949,301,293.95
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 6 月30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
945,000,000.00 183,000,000.00
应付证 券清 算款
383,591.56 -
应付赎 回款
- -
应付管 理人 报酬
3,676,527.49 3,827,115.40
应付托 管费
612,754.59 637,852.57
应付销 售服 务费
210,136.19 226,431.58
应付交 易费 用
38,353.81 121,034.90 工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 15 页 共 40 页
应交税 费
- -
应付利 息
-382,064.25 119,721.66
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
202,757.29 299,360.60
负债合 计
949,742,056.68 188,231,516.71
所有者权益：
实收基 金
2,756,285,022.67 2,792,129,423.49
未分配 利润
1,001,910,874.94 968,940,353.75
所有者 权益 合计
3,758,195,897.61 3,761,069,777.24
负债和 所有 者权 益总 计
4,707,937,954.29 3,949,301,293.95
注：1 、本 基金 基金 合同 生 效日 为 2013 年6 月26 日。
2、 报 告截 止日2017 年6 月 30 日， 基金 份额 总额 为3,741,359,765.91 份,其中 A 类 基金 份额 净值
为人民 币1.005 元， 份额 总额 为 3,311,552,455.19 份；B 类基 金份 额净 值为 人民 币 0.999 元 ， 份
额总额 为429,807,310.72 份。
6.2 利 润表
会计主 体 ： 工银 瑞信 保 本3 号混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
附注号 本期
2017 年 1 月1 日至
2017 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至2016
年 6 月 30 日
一、收入
81,979,951.37 4,670,632.20
1.利息 收入
70,499,159.67 5,143,519.37
其中： 存款 利息 收入
13,610,291.34 155,140.58
债券利 息收 入
56,879,211.44 4,568,953.03
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
9,656.89 419,425.76
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
-10,145,827.58 2,303,066.74
其中： 股票 投资 收益
5,090,850.45 1,097,075.53
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
-16,896,867.90 1,184,020.60
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
1,660,189.87 21,970.61
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 21,513,273.31 -2,777,628.29 工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 16 页 共 40 页
“- ”号填列 ）
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
113,345.97 1,674.38
减： 二、费用
36,730,916.94 3,039,647.26
1．管 理人 报酬
22,138,317.70 1,773,634.46
2．托 管费
3,689,719.62 295,605.70
3．销 售服 务费
1,269,724.41 406,919.99
4．交 易费 用
49,289.17 138,117.40
5．利 息支 出
9,359,794.22 217,982.85
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
9,359,794.22 217,982.85
6．其 他费 用
224,071.82 207,386.86
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
45,249,034.43 1,630,984.94
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
45,249,034.43 1,630,984.94
注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2013 年6 月26 日。
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体 ： 工银 瑞信 保 本3 号混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金 净值 ）
2,792,129,423.49 968,940,353.75 3,761,069,777.24
二、 本 期经 营活 动产 生
的基金 净值 变动 数 （ 本
期利润 ）
- 45,249,034.43 45,249,034.43
三、 本 期基 金份 额交 易
产生的基金净值变动
数
（ 净 值 减 少 以 “- ”号
填列）
-35,844,400.82 -12,278,513.24 -48,122,914.06
其中：1.基 金申 购款 237,818.30 84,042.37 321,860.67 工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 17 页 共 40 页
2. 基金 赎回 款 -36,082,219.12 -12,362,555.61 -48,444,774.73
四、 本 期向 基金 份额 持
有人分配利润产生的
基金净 值变 动 （ 净值 减
少以“- ”号 填列 ）
- - -
五、期末所有者权益
（基金 净值 ）
2,756,285,022.67 1,001,910,874.94 3,758,195,897.61
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金 净值 ）
223,738,975.68 76,322,624.99 300,061,600.67
二、 本 期经 营活 动产 生
的基金 净值 变动 数 （ 本
期利润 ）
- 1,630,984.94 1,630,984.94
三、 本 期基 金份 额交 易
产生的基金净值变动
数
（ 净 值 减 少 以 “- ”号
填列）
727,966,507.60 262,202,760.36 990,169,267.96
其中：1.基 金申 购款 838,802,757.83 300,562,924.05 1,139,365,681.88
2. 基金 赎回 款 -110,836,250.23 -38,360,163.69 -149,196,413.92
四、 本 期向 基金 份额 持
有人分配利润产生的
基金净 值变 动 （ 净值 减
少以“- ”号 填列 ）
- - -
五、期末所有者权益
（基金 净值 ）
951,705,483.28 340,156,370.29 1,291,861,853.57
注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2013 年6 月26 日。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 郭特 华______
______郝炜______
____ 朱 辉毅____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
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6.4.1 基 金基 本情况
工银瑞 信保 本3 号混 合型 证券投 资基 金 （ 以下 简称 “本基 金 ” ） ， 系经 中国 证 券监督 管理 委员
会（以 下简 称 “ 中国 证监 会 ”） 证监 许可[2013]658 号 文《 关于 核准 工银 瑞 信保 本 3 号 混合 型证
券投资 基金 募集 的批 复》 的核准 ， 由 工银 瑞信 基金 管理有 限公 司作 为发 起人 于2013 年6 月3 日至
2013 年 6 月 21 日向 社会 公开募 集， 募集 期结 束经 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 验 证
并出具 （2013 ） 验字 第60802052_A25 号验 资报 告后 ， 向中国 证监 会报 送基 金备 案材料 。 基金 合同
于 2013 年 6 月 26 日 正式 生效， 本基 金为 契约 型开 放式， 存续 期 限 不定 。本 基金 设 立时 ，A 类基
金 收 到 首 次 募 集 （ 不 含 认 购 费 ） 的 有 效 净 认 购 金 额 为 人 民 币 187,811,640.92 元 ， 折 合
187,811,640.92 份A 类 基 金份额 ； 募 集资 金在 募集 期间产 生的 利息 为人 民 币27,491.88 元， 折合
27,491.88 份 A 类 基 金 份 额 ； 以 上 收 到 的 实 收 基 金 共 计 人 民 币 187,839,132.80 元，折合
187,839,132.80 份 A 类基 金份额 。B 类 基金 收到 首 次募集 （不 含认 购费 ）的 有效净 认购 金额 为人
民币 287,555,682.48 元， 折合 287,555,682.48 份 B 类基金 份额 ；募 集资 金 在 募集期 间产 生的 利
息为人 民币 22,122.09 元 ，折合 22,122.09 份 B 类基金 份额 ；以 上收 到的 实收基 金共 计人 民币
287,577,804.57 元， 折 合287,577,804.57 份B 类 基 金份额 。A 类及B 类 基金 收 到的实 收基 金合 计
人民币475,416,937.37 元 ，分别 折合 成 A 类和 B 类 基金份 额， 合计 折合 475,416,937.37 份基 金
份额。本基金 的基金管 理 人和注册登记 机构均为 工 银瑞信基金管 理有限公 司 ，基金托管 人为招商
银行股 份有 限公 司。
本基金 主要 投资 于具 有良 好流动 性的 企业 债 、 公 司 债、 短期 融资 券 、 中 期票 据、 地方 政府 债、
商业银 行金 融债 与次 级债 、可转 换债 券（ 含分 离交 易的可 转换 债券 ） 、 资产 支 持证券 、债 券回 购、
国债、中央银 行票据、 政 策性金融债、 银行存款 等 固定收益类资 产，股票 （ 包括创业板 、中小板
或中国 证监 会核 准的 上市 的股票 ） 、 权证 及股 指期 货 等权益 类资 产， 以及 法律 法规或 中国 证监 会允
许基金投资的 其他金融 工 具，但需符合 中国证监 会 相关规定。法 律法规或 监 管机构以后 允许基金
投资的其他品 种，基金 管 理人在履行适 当程序后 ， 可以将其纳入 投资范围 。 本基金根据 中国宏观
经济情 况和证 券市场的 阶 段性变化，按 照投资组 合 保险机制对安 全资产（ 包 括债券、货 币市场工
具等固 定收 益资 产 ） 和 风 险资产 （ 股票 、 权证 及股 指期货 等权 益资 产 ） 的 投 资比例 进行 动态 调整 。
其中，股票等 风险资产 占 基金资产的比 例不高 于 40% ；债券、债券 回购、银 行 存款等安全资 产占
基金资产的比 例不低 于 60% ；本基金开放 期内，每 个 交易日日终在 扣除股指 期 货合约需缴纳 的交
易保证 金后 ， 保 持不 低于 基金资 产净 值 的5% 的现 金 或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 ， 但 在封 闭期
内，本基金持 有现金或 者 到期日在一年 以内的政 府 债券占基金资 产净值的 比 例不受限制 。当法律
法规和 相关规 定变更时 ， 基金管理人在 履行适当 程 序后可对上述 资产配置 比 例进 行适当 调整。基工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
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金的投 资组 合比 例在 每个 受限开 放期 的 前 10 个 工作 日和 后 10 个 工作 日、 到期 操作期 的 前 3 个月
和过渡 期的 后 3 个月 不受 前述投 资组 合比 例的 限制 。本基 金在 封闭 期内 持有 现金或 者到 期日 在 一
年以内的政府 债券占基 金 资产净值的比 例不受限 制 ，但在受限开 放期、到 期 操作期、过 渡期本基
金持有 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。 本 基金的 业绩 比较 基 准
为：人 民币 税后 三年 期银 行定期 存款 利率+0.25% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务 报表 系按 照 中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体
会计准则、其 后颁布的 应 用指南、解释 以及其他 相 关规定（以下 合称 “企 业 会计准则 ” ）编制，
同时，对于在 具体会计 核 算和信息披露 方面，也 参 考了中国证券 投资基金 业 协会修订的 《证券投
资基金 会计 核算 业务 指引 》 、 中国 证监 会制 定的 《关 于 进一步 规范 证券 投资 基金 估值业 务的 指导 意
见》 、 《关于证 券投资基 金 执行<企业会 计准则>估 值 业务及份额 净值计价 有关 事项的通知》 、 《证券
投资基 金信 息披 露管 理办 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露内 容与 格式 准则 》 第 3 号《 半年 度报 告的
内容与 格式 》 、 《 证券 投资 基金信 息披 露编 报规 则》 第 3 号 《会 计报 表附 注的 编制及 披露 》 、 《 证 券
投资基 金信 息披 露XBRL 模 板第3 号< 年度 报告 和半 年 度报告>》 及 其他 中国 证监 会颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2017 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2017 年 上半 年 度的经 营成 果和 净值 变动 情况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计政 策变 更。 工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
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6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计估 计变 更。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的差 错更 正事 项。
6.4.6 税项
1. 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
2. 营 业税 、增 值税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、 债 券的 差价收 入， 继续 免征 营业 税；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证券投资 基金）管 理 人运 用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融 业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务、 同业存款 、 同业存单以 及 持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确金融、 房地产开 发、教育辅助 服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生 的增 值税应税 行 为，以资管 产品管理工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
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人为增 值税 纳税 人；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2017]56 号 文 《 关 于资管 产品 增值 税有 关问 题的通 知》 的规
定， 自2018 年1 月1 日 起 ， 资 管产 品管 理人 运营 资 管产品 过程 中发 生的 增值 税应税 行为 （ 以下 简
称“ 资管产品 运营业务 ” ） ，暂适用简易 计税方法 ， 按照 3%的征 收率缴纳 增值 税，资管产 品管理
人未分别核算 资管产品 运 营业务和其他 业务的销 售 额和增值税应 纳税额的 除 外。资管产 品管理人
可选择 分别 或汇 总核 算资 管产品 运营 业务 销售 额和 增值税 应纳 税额 。 对 资管 产品 在 2018 年1 月1
日前运营过程 中发生的 增 值税 应税行为 ，未缴纳 增 值税的，不再 缴纳；已 缴 纳增值税的 ，已纳税
额从资 管产 品管 理人 以后 月份的 增值 税应 纳税 额中 抵减。
3. 企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买 卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
4. 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关 税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得 税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 22 页 共 40 页
税；
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个 人 所得 税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期， 与本 基金 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
招商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金管 理人 股东 、基 金销 售机构
注：1 、本 报告 期本 基金 关 联方未 发生 变化 。
2、以 下关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行交 易。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
22,138,317.70 1,773,634.46
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
4,749,913.80 802,936.04
注：1 、基 金管 理费 按前 一 日的基 金资 产净 值 的1.20% 的年 费率 计提 。计 算方 法 如下：
H=E×1 .20% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 23 页 共 40 页
2、基 金管 理费 每日 计提 ， 按月支 付。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
3,689,719.62 295,605.70
注：1 、基 金托 管费 按前 一 日的基 金资 产净 值 的0.20% 的年 费率 计提 。计 算方 法 如下：
H=E×0 .20% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2、基 金托 管费 每日 计提 ， 按月支 付。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2017 年 1 月1 日至 2017 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
工银保 本3 号混合A 工银保 本3 号混合B 合计
工银瑞信基金管理有限
公司
0.00 3,727.44 3,727.44
中国工商银行股份有限
公司
0.00 1,096,386.83 1,096,386.83
招商银 行股 份有 限公 司 0.00 103,124.34 103,124.34
合计 0.00 1,203,238.61 1,203,238.61
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2016 年 1 月1 日至 2016 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
工银保 本3 号混合A 工银保 本3 号混合B 合计
工银瑞信基金管理有限
公司
0.00 1,691.11 1,691.11
中国工商银行股份有限
公司
0.00 92,679.89 92,679.89
招商银 行股 份有 限公 司 0.00 309,755.58 309,755.58
合计 0.00 404,126.58 404,126.58 工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 24 页 共 40 页
注：1 、本 基金 A 类 基金 份 额不收 取销 售服 务费 。B 类基金 份额 的销 售服 务费 年费率 为 0.60%。本
基金销 售服 务费 将专 门用 于本基 金的 销售 与基 金份 额持有 人服 务。 销售 服务 费按前 一 日 B 类基金
资产净 值 的0.60% 年 费率 计提。 计算 方法 下：
H=E×0 .60% / 当 年天 数
H 为 B 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 B 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
2、销 售服 务费 每日 计提 ， 按月支 付。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 与上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交 易。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 的管 理人 在本 报告 期内与 上年 度可 比期 间均 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方在 本报 告期 末及上 年度 末均 未投 资本 基金。
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年 1 月1 日至2017 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
招 商 银 行 股 份 有
限公司
2,505,265.43 139,057.93 818,968,688.85 142,798.23
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 在本 报告 期和 上年 度可比 期间 内均 未在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 。
6.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 25 页 共 40 页
6.4.9 期 末（2017 年 6 月 30 日 ） 本基金 持有 的流通 受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.9.1.1 受限 证券 类别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002879
长缆
科技
2017 年
6 月5 日
2017
年7 月
7 日
新股流
通受限
18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -
002882
金龙
羽
2017 年
6 月 15
日
2017
年7 月
17 日
新股流
通受限
6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 -
603933
睿能
科技
2017 年
6 月 28
日
2017
年7 月
6 日
新股流
通受限
20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 -
603305
旭升
股份
2017 年
6 月 30
日
2017
年7 月
10 日
新股流
通受限
11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 -
300670
大烨
智能
2017 年
6 月 26
日
2017
年7 月
3 日
新股流
通受限
10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 -
300672
国科
微
2017 年
6 月 30
日
2017
年7 月
12 日
新股流
通受限
8.48 8.48 1,257 10,659.36 10,659.36 -
603331
百达
精工
2017 年
6 月 27
日
2017
年7 月
5 日
新股流
通受限
9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
300671
富满
电子
2017 年
6 月 27
日
2017
年7 月
5 日
新股流
通受限
8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 -
603617
君禾
股份
2017 年
6 月 23
日
2017
年7 月
3 日
新股流
通受限
8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 -
002859
洁美
科技
2017 年
3 月 24
日
2018
年4 月
9 日
新股自
愿锁定
29.82 73.00 6,666 198,780.12 486,618.00 -
002860
星帅
尔
2017 年
3 月 31
日
2018
年4 月
12 日
新股自
愿锁定
19.81 48.90 7,980 158,083.80 390,222.00 -
工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 26 页 共 40 页
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
300582
英飞
特
2017
年6
月5
日
重大
事项
18.92
2017
年8
月2
日
17.50 2,038 20,181.15 38,558.96 -
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 银行间 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 基金 从事 证券 交易所 债券 正回 购交 易形 成的卖 出回 购
证券款 余额945,000,000.00 元， 将于 2017 年7 月3 日到 期。 该类 交易 要求 本基金 在回 购期 内持
有的证券交易 所交易的 债 券和在新质押 式回购下 转 入质押库的债 券，按证 券 交易所规定 的比例折
算为标 准券 后， 不低 于债 券回购 交易 的余 额。
6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 事项 。 工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 144,589,802.17 3.07
其中： 股票 144,589,802.17 3.07
2 固定收 益投 资 4,154,574,001.00 88.25
其中： 债券 4,154,574,001.00 88.25
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 352,040,120.80 7.48
7 其他各 项资 产 56,734,030.32 1.21
8 合计 4,707,937,954.29 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 5,930,000.00 0.16
C 制造业 77,684,611.74 2.07
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
13,637,550.81 0.36
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 10,068,000.00 0.27
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
7,639.62 0.00
J 金融业 32,232,000.00 0.86 工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
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K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 5,030,000.00 0.13
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 144,589,802.17 3.85
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
无。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002241 歌尔股 份 799,852 15,421,146.56 0.41
2 000651 格力电 器 350,000 14,409,500.00 0.38
3 000333 美的集 团 320,000 13,772,800.00 0.37
4 601006 大秦铁 路 1,200,000 10,068,000.00 0.27
5 600011 华能国 际 1,200,000 8,808,000.00 0.23
6 000001 平安银 行 850,000 7,981,500.00 0.21
7 601318 中国平 安 150,000 7,441,500.00 0.20
8 000858 五 粮 液 130,000 7,235,800.00 0.19
9 600519 贵州茅 台 15,000 7,077,750.00 0.19
10 600104 上汽集 团 220,000 6,831,000.00 0.18
注： 投资 者欲 了解 本报 告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 公司 网站的 半年 度报 告正
文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
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值比例 （％ ）
1 601601 中国太 保 5,383,964.00 0.14
2 000776 广发证 券 5,204,504.86 0.14
3 000333 美的集 团 3,482,772.63 0.09
4 000651 格力电 器 3,295,766.28 0.09
5 000001 平安银 行 3,232,388.00 0.09
6 002241 歌尔股 份 2,204,000.00 0.06
7 002859 洁美科 技 198,780.12 0.01
8 002860 星帅尔 158,083.80 0.00
9 601952 苏垦农 发 97,161.00 0.00
10 601878 浙商证 券 93,364.05 0.00
11 603839 安正时 尚 76,349.00 0.00
12 300625 三雄极 光 75,926.20 0.00
13 002867 周大生 68,604.48 0.00
14 603980 吉华集 团 59,322.80 0.00
15 300660 江苏雷 利 47,479.74 0.00
16 603626 科森科 技 47,049.60 0.00
17 603113 金能科 技 46,741.52 0.00
18 002872 天圣制 药 44,807.11 0.00
19 300641 正丹股 份 43,134.60 0.00
20 603630 拉芳家 化 36,504.15 0.00
注：1 、买 入包 括基 金二 级 市场上 主动 的买 入、 新股 、配股 、债 转股 、换 股及 行权等 获得 的股 票 ；
2、买 入金 额按 买入 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601375 中原证 券 209,021.85 0.01
2 300625 三雄极 光 206,574.34 0.01
3 601952 苏垦农 发 194,634.75 0.01
4 601878 浙商证 券 189,711.36 0.01
5 603839 安正时 尚 189,535.00 0.01
6 002831 裕同科 技 153,470.61 0.00
7 002867 周大生 151,426.24 0.00 工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
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8 603877 太平鸟 129,457.80 0.00
9 603630 拉芳家 化 124,856.50 0.00
10 600939 重庆建 工 121,125.00 0.00
11 002841 视源股 份 112,856.28 0.00
12 300568 星源材 质 112,433.20 0.00
13 603626 科森科 技 111,278.68 0.00
14 603980 吉华集 团 111,236.10 0.00
15 300641 正丹股 份 111,096.60 0.00
16 300623 捷捷微 电 109,955.84 0.00
17 603113 金能科 技 103,831.20 0.00
18 300570 太辰光 101,033.56 0.00
19 603385 惠达卫 浴 94,325.00 0.00
20 603298 杭叉集 团 94,176.85 0.00
注：1 、卖 出主 要指 二级 市 场上主 动的 卖出 、换 股、 要约收 购、 发行 人回 购及 行权等 减少 的股 票 ；
2、卖 出金 额按 卖出 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 25,376,758.55
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 7,759,842.85
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 465,686,000.00 12.39
其中： 政策 性金 融债 465,686,000.00 12.39
4 企业债 券 1,612,649,200.00 42.91
5 企业短 期融 资券 280,196,000.00 7.46
6 中期票 据 1,635,111,000.00 43.51
7 可转债 （可 交换 债） 160,931,801.00 4.28
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 4,154,574,001.00 110.55 工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
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注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 011778004
17 中 建材
SCP006
2,000,000 200,100,000.00 5.32
2 150213 15 国开 13 2,000,000 198,460,000.00 5.28
3 136682 G16 三峡 1 1,600,000 155,152,000.00 4.13
4 101751014
17 河 钢集
MTN008
1,500,000 150,465,000.00 4.00
5 150203 15 国开 03 1,400,000 139,034,000.00 3.70
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资， 也无 期间 损益。 工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
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7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 未出现 被监 管部门 立案 调查， 或
在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。
7.12.2 基 金投 资的前 十名 股票没 有超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 33,693.14
2 应收证 券清 算款 77,559.83
3 应收股 利 -
4 应收利 息 56,622,777.35
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 56,734,030.32
工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
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7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 132006 16 皖新 EB 72,144,080.60 1.92
2 113008 电气转 债 43,512,147.00 1.16
3 132004 15 国盛 EB 19,797,821.40 0.53
4 120001 16 以岭 EB 10,239,768.00 0.27
注：上 表包 含期 末持 有的 处于转 股期 的可 转换 债券 和可交 换债 券明 细。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
无。 工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
工银
保本
3 号
混合
A
7,593 436,132.29 2,127,355,362.69 64.24% 1,184,197,092.50 35.76%
工银
保本
3 号
混合
B
1,996 215,334.32 200,440,925.41 46.64% 229,366,385.31 53.36%
合计 9,589 390,172.05 2,327,796,288.10 62.22% 1,413,563,477.81 37.78%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
工银保 本
3 号混合A
562,250.36 0.02%
工银保 本
3 号混合B
2,000.42 0.00%
合计 564,250.78 0.02%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投 资 和 研 究 部 门 负 责 人 持
有本开 放式 基金
工银保 本3 号混 合A 0
工银保 本3 号混 合B 0
合计 0
本 基 金 基 金 经 理 持 有 本 开 工银保 本3 号混 合A 0 工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
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放式基 金 工银保 本3 号混 合B 0
合计 0
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§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
工银保 本 3 号混
合A
工银保 本 3 号混
合 B
基金合 同生 效日 （2013 年6 月 26 日 ） 基 金份
额总额
187,839,132.80 287,577,804.57
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,340,277,144.15 449,457,989.41
本报告 期基 金总 申购 份额 307,089.02 16,112.79
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 29,031,777.98 19,666,791.48
本 报 告期 基 金拆 分 变动 份额 （ 份额 减 少以"-"
填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 3,311,552,455.19 429,807,310.72
注：1 、报 告期 期间 基金 总 申购份 额含 红利 再投 、转 换入份 额；
2、报 告期 期间 基金 总赎 回 份额含 转换 出份 额。 工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ，本 基金 未召 开基金 份额 持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、基 金管 理人 ：
基金管 理人 于2017 年 2 月8 日 发布 《 工银 瑞信 基 金管理 有限 公司 董事 长变 更公告 》 ， 经基 金
管理人 第六 十一 次股 东会 和第四 届董 事会 第二 十六 次会议 审议 通过， 沈立 强 先生辞 去公 司董 事 长
职务， 董事 长变 更为 尚军 先生。
基金管 理人 于2017 年4 月25 日发 布 《 工银 瑞信 基金 管 理有限 公司 关于 副总 经理 变更的 公告 》 ，
郝炜先 生 自2017 年4 月19 日起 担任 工银 瑞信 基金 管理有 限公 司副 总经 理。
2 、 基 金托 管人 的基 金托 管部 门 的重 大人 事 变动 ：本基 金 托管 人的 专 门基 金托管 部 门本 报告
期内未 发生 重大 人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理业 务、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 基金 投资 策略 未有改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本 基 金的 审计 机 构为 安永华 明 会计 师事 务 所（ 特殊普 通 合伙 ） ，该 审计 机构 自基 金 合同 生效
日起向 本基 金提 供审 计服 务，无 改聘 情况 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人、托 管人 及其 高级 管理 人员无 受稽 查或 处罚 等情 况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
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10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
申万宏 源 2 30,563,238.62 100.00% 28,463.81 100.00% -
方正证 券 1 - - - - -
安信证 券 2 - - - - -
中金 2 - - - - -
注：1. 券商 的选 择标 准和 程序
（1 ） 选择 标准 ：注 重综 合 服务能 力
a)券商财务状 况良好、 经 营行为规范、 风险管理 先 进、投资风格 与工银瑞 信 有互补性、 在最近一
年内无 重大 违规 行为 。
b)券商 具有 较强 的综 合研 究能力 ： 能 及时、 全面 、 定期提 供高 质量 的关 于宏 观、 行 业、 资 本市 场、
个股分析的报 告及其他 丰 富全面的信息 咨询服务 ； 有很强的分析 能力，能 根 据工银瑞信 所管理基
金的特 定要 求， 提供 专门 研究报 告； 具有 开发 量化 投资组 合模 型的 能力 以及 其他综 合服 务能 力。
c)与其 他券 商相 比， 该券 商能够 提供 最佳 交易 执行 和优惠 合理 的佣 金率 。
（2 ） 选择 程 序
a)新增券商的 选定：根 据 以上标准对券 商进行考 察 、选择和确定 。在合作 之 前，券商需 提供至少
两个季度的服 务，并与 其 他已合作券商 一起参与 投 资研究部门（ 权益投资 部 ，固定收益 部，专户
投资部，研究 部和中央 交 易室）两个季 度对券商 的 研究服务评估 。公司投 委 会根据对券 商研究服
务评估 结果 决定 是否 作为 新增合 作券 商。
b)签订委托协 议：与被 选 择的券商签订 委托代理 协 议，明确签定 协议双方 的 公司名称、 委托代理
期限、 佣金 率、 双方 的权 利义务 等， 经签 章有 效。
2.券商 的评 估， 保留 和更 换程序
（1 ） 席位 的租 用期 限暂 定 为一年 ，合 同到 期 15 天内， 投资 研究 部门 将根 据各 券商研 究在 服务 期
间的综 合证 券服 务质 量等 情况， 进行 评估 。
（2 ） 对 于符 合标 准的 券商 ， 工银 瑞信 将与 其续 约； 对于不 能达 到标 准的 券商 ， 不与 其续 约， 并 根
据券商 选择 标准 和程 序 ， 重新选 择其 它经 营稳 健 、 研究能 力强 、 综合 服务 质 量高的 证券 经营 机构 ，
租用其 交易 席位 。
（3 ） 若券 商提 供的 综合 证 券服务 不符 合要 求 ， 工 银 瑞信有 权按 照委 托协 议规 定， 提前 中止 租用 其工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2017 年半年度报告摘要
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交易席 位。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
申万宏 源 319,699,414.56 100.00% 37,299,000,000.00 100.00% - -
方正证 券 - - - - - -
安信证 券 - - - - - -
中金 - - - - - -
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§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
无。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
