工 银 瑞 信 优质 精 选 混 合型 证 券 投 资基 金
2017 年 半年 度 报 告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 工银瑞信基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国光大银 行股份有限公司
送出日 期： 二〇一七年八 月二十五日 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 8 月 21 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往 业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2017 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 工银优 质精 选混 合
基金主 代码 487021
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 2 月 19 日
基金管 理人 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国光 大银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 83,154,534.06 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
在合理 控制 风险 并保 持良 好流动 性的 基础 上， 追求 基
金资产 的长 期稳 定增 值， 获得超 过业 绩比 较基 准的 长
期投资 收益 。
投资策 略
本基金 将由 投资 研究 团队 及时跟 踪市 场环 境变 化， 根
据宏观 经济 运行 态势 、宏 观经济 政策 变化 、证 券市 场
运行状 况、 国际 市场 变化 情况等 因素 的深 入研 究， 判
断证券 市场 的发 展趋 势， 结合行 业状 况、 公司 价值 性
和成长 性分 析， 综合 评价 各类资 产的 风险 收益 水平 。
在基于 充足 的宏 观形 势判 断和策 略分 析的 基础 上， 采
用动态 调整 策略 ，对 基金 资产进 行灵 活资 产配 置， 在
市场上 涨阶 段中 ，增 加权 益类资 产配 置比 例， 在市 场
下行周 期中 ，降 低权 益类 资产配 置比 例， 力求 实现 基
金财产 的长 期稳 定增 值， 从而有 效提 高不 同市 场状 况
下基金 资产 的整 体收 益水 平。在 股票 选择 策略 方面 ，
基金采 用积 极主 动的 投资 管理策 略， 在构 建股 票投 资
组合时 ，灵 活运 用多 种投 资策略 ，积 极挖 掘和 利用 市
场中可 行的 投资 机会 ，以 实现基 金的 投资 目标 。基 金
将契合 “优 质精 选” 这一 原则， 将优 势主 题策 略与 个
股精选 策略 相结 合的 策略 框架下 ，采 取“ 自上 而下 ”
与“自 下而 上” 相结 合的 分析方 法进 行股 票投 资。
业绩比 较基 准
沪深 300 指 数收 益率 ×60 % ＋中证 全债 指数 收益 率
×40% 。
风险收 益特 征
本基金 属于 混合 型基 金， 其预期 收益 及风 险水 平低 于
股票型 基金 ，高 于债 券型 基金和 货币 市场 基金 。
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2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 中国光 大银 行股 份有 限公 司
信息披露 负责
人
姓名 朱碧艳 张建春
联系电 话 400-811-9999 010-63639180
电子邮 箱 customerservice@icbccs.com.cn zhangjianchun@cebbank.com
客户服 务电 话
400-811-9999 95595
传真 010-66583158 010-63639132
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.icbccs.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
工银瑞信优质精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -4,527,017.62
本期利 润 5,589,027.77
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0542
本期基 金份 额净 值增 长率 4.44%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3126
期末基 金资 产净 值 121,264,012.12
期末基 金份 额净 值 1.458
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2 、本 期已 实现 收益 是指 基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入（ 不含 公允 价值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
3 、所 列数 据截 止到 报告 期 最后一 日， 无论 该日 是否 为开放 日或 交易 所的 交易 日。
4 、本 基金 转型 后基 金合 同 生效日 为 2016 年 2 月 19 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 6.58% 0.81% 3.46% 0.40% 3.12% 0.41%
过去三 个月 3.40% 0.77% 3.70% 0.38% -0.30% 0.39%
过去六 个月 4.44% 0.61% 6.30% 0.35% -1.86% 0.26%
过去一 年 3.11% 0.45% 9.67% 0.41% -6.56% 0.04%
自基金 合同
生效以 来
5.01% 0.40% 12.58% 0.55% -7.57% -0.15%
工银瑞信优质精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、本 基金 于2016 年2 月19 日 转型 为工 银瑞 信优质 精选 混合 型证 券投 资基金 。
2 、按基金合同 规定，本 基 金建仓期为 6 个月。 截至 报告期末，本 基金的各 项 投资比例符 合
基金合 同关 于投 资范 围及 投资限 制的 规定 ： 股 票等 权益类 资产 占基 金资 产比 例为 0%-95% ， 债券 等
固定收 益类 资产 占基 金资 产比例 不低 于 5% ， 权 证投 资占基 金资 产净 值的 比例 为0-3% 。 每 个交 易 日
日终在 扣除 股指 期货 合约 需缴纳 的交 易保 证金 后， 保持不 低于 基金 资产 净值 的5% 的现 金或 到期 日
在一年以内的 政府债券 。 股指期货及其 他金融工 具 的投资比例依 照法律法 规 或监管机构 的规定执
行。
3.3 其 他指 标
无。 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本基金 管理 人为 工银 瑞信 基金管 理有 限公 司， 成立 于 2005 年6 月 ， 是 我国 第 一家由 银行 直接
发起设立并控 股的合资 基 金管理公司。 公司目前 在 北京、上海、 深圳设有 分 公司，在香 港和上海
设有全 资子 公司 —— 工银 瑞信资 产管 理（ 国际 ）有 限公司 、工 银瑞 信投 资管 理有限 公司 。
公司（含子公 司）拥有 公 募基金、特定 资产管理 、 企业年金基金 投资管理 、 全国社会保障 基
金境内外投资 管理、基 本 养老保险基金 证券投资 管 理、保险资产 管理、企 业 年金养老金 产品投资
管理、QDII 、QFII 、RQFII 等多 项业 务资 格。
截至 2017 年 6 月 30 日， 公司旗 下管 理工 银瑞 信核 心价值 混合 型证 券投 资基 金、工 银瑞 信 货
币市场 基 金 、工 银瑞 信 7 天理财 债券 型证 券投 资基 金、工 银瑞 信增 强收 益债 券型证 券投 资基 金 、
工银瑞信金融 地产股票 型 证券投资基金 、工银瑞 信 医疗保健行业 股票型证 券 投资基金、 工银瑞信
沪港深 股票 型证 券投 资基 金、 工 银瑞 信中 国机 会全 球 配置股 票型 证券 投资 基金 、 工银瑞 信沪 深 300
指数证 券投 资基 金、 深证 红利交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 上 证中 央企 业50 交易 型开 放式 指
数证券 投资 基金 等110 只 公募基 金。
公司始终坚持 “以稳健 的 投资管理，为 客户提供 卓 越的理财服务 ”为使命 ， 依托强大的股 东
背景、稳健的 经营理念 、 科学的投研体 系、严密 的 风控机制和资 深的管 理 团 队，立足市 场化、专
业化、 规范 化和 国际 化， 坚持 “ 稳健 投资、 价值 投 资、 长 期投 资” ， 致 力于 为 广大投 资者 提供 一流
的投资 管理 服务 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
胡志利
本基金
的基金
经理
2017 年1 月25
日
- 5
2012 年加 入工 银瑞 信， 现
任权益 投资 部基 金经 理，
2015 年8 月18 日至 今，
担任工 银瑞 信绝 对收 益混
合型基 金基 金经 理；2016
年 10 月 10 日至 今， 担任
工银瑞 信新 焦点 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 基金
经理；2017 年1 月 25 日
至今， 担任 工银 瑞信 优质工银瑞信优质精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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精选混 合型 证券 投资 基金
基金经 理； 2017 年4 月
14 日 至今 ， 担 任工 银瑞 信
新机遇 灵活 配置 混合 型证
券投资 基金 基金 经理 ；
2017 年4 月27 日至 今，
担任工 银瑞 信新 价值 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金
基金经 理。
欧阳凯
固定收
益投资
总监， 本
基金的
基金经
理
2016 年2 月19
日
2017 年2 月6 日 15
曾任中 海基 金管 理有 限公
司基金 经理 ；2010 年加 入
工银瑞 信， 现任 固定 收益
投资总 监。 2010 年8 月 16
日至今 ，担 任工 银双 利债
券型基 金基 金经 理，2011
年12 月27 日至2017 年4
月 21 日担 任工 银保 本混
合基金 基金 经理 ，2013 年
2 月7 日至2017 年2 月 6
日担任 工银 保 本 2 号 混合
型发起 式基 金( 自 2016 年
2 月19 日 起变 更为 工银 瑞
信优质 精选 混合 型证 券投
资基金)基 金经 理，2013
年6 月26 日起 至今 担任 工
银瑞信 保 本 3 号 混合 型基
金基金 经理, 2013 年 7 月
4 日起 至今 担任 工银 信用
纯债两 年定 期开 放基 金基
金经理 ，2014 年9 月19
日起至 今担 任工 银新 财富
灵活配 置混 合型 基金 基金
经理，2015 年5 月 26 日
起至今 担任 工银 丰盈 回报
灵活配 置混 合型 基金 基金
经理。
李敏
固定收
益部副
总监， 本
基金的
基金经
理
2016 年2 月19
日
2017 年2 月6 日 10
先后在 中国 泛海 控股 集团
担任投 资经 理， 在中 诚信
国际信 用评 级有 限责 任公
司担任 高级 分析 师， 在平
安证券 有限 责任 公司 担任
高级业 务总 监；2010 年加
入工银 瑞信 ，现 任固 定收
益部副 总监 ；2013 年10工银瑞信优质精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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月 10 日至 今， 担任 工银 信
用纯债 两年 定期 开放 基金
基金经 理； 2014 年7 月 30
日至 2017 年 2 月 6 日， 担
任工银 保 本 2 号 混合 型发
起式基 金( 自 2016 年 2 月
19 日 起， 变更 为工 银瑞 信
优质精 选混 合型 证券 投资
基金) 基金 经理 ； 2015 年5
月26 日至2017 年4 月26
日，担 任工 银双 债增 强债
券型基 金( 自 2016 年 9 月
26 日 起， 变更 为工 银瑞 信
双债增 强债 券型 证券 投资
基金（LOF ）) 基 金经 理；
2015 年5 月26 日至 今，
担任工 银保 本混 合型 基金
基金经 理；2016 年 10 月
27 日 至今 ， 担 任工 银瑞 信
恒丰纯 债债 券型 证券 投资
基金基 金经 理； 2016 年 11
月 15 日至 今， 担任 工银 瑞
信恒泰 纯债 债券 型证 券投
资基金 基金 经理 ；2016 年
11 月 22 日 至今 ，担 任工
银瑞信 新得 益混 合型 证券
投资基 金基 金经 理；2016
年 12 月 7 日至 今， 担任 工
银瑞信 新得 润混 合型 证券
投资基 金基 金经 理；2016
年 12 月 29 日至 今， 担任
工银瑞 信新 增利 混合 型证
券投资 基金 基金 经理 ；
2016 年12 月 29 日 至今 ，
担任工 银瑞 信新 增益 混合
型证券 投资 基金 基金 经
理；2016 年 12 月 29 日至
今，担 任工 银瑞 信银 和利
混合型 证券 投资 基金 基金
经理 ；2016 年 12 月29 日
至今， 担任 工银 瑞信 新生
利混合 型证 券投 资基 金基
金经理 ；2017 年3 月23
日至今 ，担 任工 银瑞 信新工银瑞信优质精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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得利混 合型 证券 投资 基金
基金经 理； 2017 年5 月 24
日至今 ，担 任工 银瑞 信瑞
利两年 封闭 式债 券型 证券
投资基 金基 金经 理。
注：1 、 任职 日期 为基 金合 同生效 日或 本基 金管 理人 对外披 露的 任职 日期 ； 离 职日期 为本 基金 管理
人对外 披露 的离 职日 期。
2 、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 及 基金合同、招 募
说明书等有关 基金法律 文 件的规定，依 照诚实信 用 、勤勉尽责的 原则管理 和 运用基金资 产，在控
制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公平对待 各类投资 人 ，保护各类投 资人利益 ， 避免出现不正 当关联交 易 、利益输送等 违
法违规 行为 ， 公司 根据 《 证 券投资 基金 法》 、 《 基金 管 理公司 特定 客户 资产 管理 业务试 点办 法》 、 《 证
券投资基金管 理公司公 平 交易制度指 导 意见》等 法 律法规和公司 内部规章 ， 拟定了《公 平交易管
理办法 》 、 《异 常交 易管 理 办法》 ， 对 公司 管理 的各 类 资产的 公平 对待 做了 明确 具体的 规定 ， 并规 定
对买卖股票、 债券时候 的 价格和市场价 格差距较 大 ，可能存在操 纵股价、 利 益输送等违 法违规情
况进行监控。 本报告期 ， 按照时间优先 、价格优 先 的原则，本公 司对满足 限 价条件且对 同一证券
有相同 交易 需求 的基 金等 投资组 合， 均采 用了 系统 中的公 平交 易模 块进 行操 作， 实 现了 公平 交易 ；
且本基金及本 基金与本 基 金管理人管理 的其他投 资 组合之间未发 生法律法 规 禁止的反向 交易及交
叉交易 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金本报告 期内未出 现 异常交易的情 况。本报 告 期内，本公司 所有投资 组 合参与的交易 所
公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的5% 的 情况 有 2 次 。 投 资组
合经理 因投 资组 合的 投资 策略而 发生 同日 反向 交易 ，未导 致不 公平 交易 和利 益输送 。
工银瑞信优质精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
上半 年A 股 市场 稳步 抬升， 整体价 值表 现优 于成 长， 尤 其代表 价值 指数 的上 证50 上涨11.5 ％，
创业板 指下 跌7.3% ； 行 业 上来看 家电 ， 食 品饮 料， 非银行 金融 ， 银 行等 表现 优异， 农林 牧渔 ， 纺
织服装 ，计 算机 ，传 媒等 跌幅靠 前。
基金操作上契 合“优质 精 选”这一原则 ，在优势 主 题策略与个股 精选策略 相 结合的策略框 架
下，采取“自 上而下” 与 “自下而上” 相结合的 分 析选股，基金 主要配置 景 气度较高的 电子白马
龙头，估值与 业绩匹配 的 医药以及食品 饮料，医 药 主要配置流通 以及消费 属 性的标的， 以及自下
而上配 置受 益于 三四 线房 地产销 量的 家电 以及 家装 品种。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 本基 金净 值增 长率 为 4.44% ， 业绩 比较 基准收 益率 为 6.30% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
总体来看，三 季度的政 策 环境可能延续 年初以来 的 强监管态势， 货币稳健 中 性。供给侧改 革
的继续深入推 进和十九 大 会议的召开有 望推进市 场 风险偏好的修 复，但总 体 业绩为道的 投资核心
逻辑短 时间 很难 打破 。
在未来的操作 中，本基 金 将保持精选个 股为主， 兼 顾主题投资机 会操作思 路 ，投资方向主 要
集中在 估值 与增 速匹 配的 成长股 ，包 括电 子元 器件 ，食品 饮料 ，新 能源 汽车 等板块 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
4.6.1 参与 估值 流程 各方 及人员 （或 小组 ）的 职责 分工、 专业 胜任 能力 和相 关工作 经历
4.6.1.1 职 责分 工
（1 ） 参 与估 值小 组成 员为4 人 ， 分 别是 公司 运作 部负 责人 、 研 究部 负责 人 、 风 险管理 部负 责
人、法 律合 规部 负责 人， 组长由 运作 部负 责人 担任 。
（2） 各部 门负 责人 也可 推 荐代表 各部 门参 与估 值小 组的成 员 ， 如 需更 换， 由 相应部 门负 责人
提出。 小组 成员 需经 运作 部主管 副总 批准 同意 。
4.6.1.2 专 业胜 任能 力及 相关工 作经 历
小组由具有多 年从事估 值 运作、证券行 业研究、 风 险管理及熟悉 业内法律 法 规的专家型人 员工银瑞信优质精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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组成。
4.6.2 基金 经理 参与 或决 定估值 的程 度
本公司 基金 经理 参与 讨论 估值原 则及 方法 ，但 不参 与最终 估值 决策 。
4.6.3 参与 估值 流程 各方 之间存 在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方之 间不 存在任 何重 大利 益冲 突。
4.6.4 已签 约的 与估 值相 关的任 何定 价服 务的 性质 与程度
尚无已签约的 任何定价 服 务。本基金所 采用的估 值 流程及估值结 果均已经 过 会计师事务所 鉴
证，并 经托 管银 行复 核确 认。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本报告 期内 ，本 基金 未实 施利润 分配 ，符 合相 关法 规及基 金合 同的 规定 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本基金 在报 告期 内没 有触 及 2014 年8 月8 日 生效 的 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》
第四十 一条 规定 的条 件。 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 中国光大 银 行股份有限公 司在 工银 瑞 信优质精选混 合型证券 投 资基金 托管过 程
中，严格遵 守了《证 券投 资基金法》 、 《 证券投资 基 金运作管理 办法》 、 《证 券 投资基金信 息披露 管
理办法》及其 他法律法 规 、基金合同、 托管协议 等 的规定，依法 安全保管 了 基金的全部 资产，对
工银瑞信优质 精选混合 型 证券投资基金 的投资运 作 进行了全面的 会计核算 和 应有的监督 ，对发现
的问题及时提 出了意见 和 建议。同时， 按规定如 实 、独立地向监 管机构提 交 了本基金运 作情况报
告，没有发生 任何损害 基 金份额持有人 利益的行 为 ，诚实信用、 勤勉尽责 地 履行了作为 基金托管
人所应 尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 中国光大 银 行股份有限公 司依据《 证 券投资基金法》 、 《证券投 资基金运作管 理
办法》 、 《证券 投资基金 信 息披露管理 办法》及 其他 法律法规、 基金合同 、托 管协议等的 规定， 对
基金管理人 —— 工银 瑞信 基金管理有限 公司的投 资 运作、信息披 露等行为 进 行了复核、监 督，未
发现基金管理 人在投资 运 作、基金资产 净值的计 算 、基金份额申 购赎回价 格 的计算、基 金费用开
支等方面存在 损害基金 份 额持有人利益 的行为。 该 基金在运作中 遵守了有 关 法律法规的 要求，各
重要方 面由 投资 管理 人依 据基金 合同 及实 际运 作情 况进行 处理 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
中国光大银行 股份有限 公 司依法对基金 管理人—— 工银瑞信基金 管理有限 公 司编制的《工 银
瑞信优 质精 选混 合型 证券 投资基 金 2017 年半 年度 报 告》 进 行了 复核 ，认 为报 告中相 关财 务指 标、
净值表 现、 财务 会计 报告 、投资 组合 报告 等内 容真 实、准 确。
工银瑞信优质精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 工银 瑞信 优质 精选混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
10,122,341.42 70,339,849.95
结算备 付金
449,557.28 1,493,385.02
存出保 证金
94,922.65 70,105.76
交易性 金融 资产
109,893,260.84 196,731,404.36
其中： 股票 投资
103,687,860.34 29,160,202.56
基金投 资
- -
债券投 资
6,205,400.50 167,571,201.80
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- 46,000,000.00
应收证 券清 算款
1,494,757.33 -
应收利 息
46,613.47 1,879,433.03
应收股 利
- -
应收申 购款
3,197.18 9.99
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
122,104,650.17 316,514,188.11
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 46,000,000.00
应付赎 回款
202,525.55 90,156.61
应付管 理人 报酬
150,071.97 348,216.52
应付托 管费
25,012.00 58,036.08
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
244,497.93 87,941.94 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 15 页 共 37 页
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
218,530.60 297,570.77
负债合 计
840,638.05 46,881,921.92
所有者权益：
实收基 金
83,154,534.06 193,088,504.78
未分配 利润
38,109,478.06 76,543,761.41
所有者 权益 合计
121,264,012.12 269,632,266.19
负债和 所有 者权 益总 计
122,104,650.17 316,514,188.11
注：1 、本 基金 基金 合同 生 效日 为 2016 年2 月19 日。
2 、 报 告 截 止 日 2017 年 6 月 30 日 ， 基 金 份 额 净 值 为 人 民 币 1.458 元 ， 基 金 份 额 总 额 为
83,154,534.06 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 工银 瑞信 优质 精选混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年2 月19 日(基
金合同生效日)至
2016 年 6 月 30 日
一、收入
7,434,571.47 9,780,812.90
1.利息 收入
626,667.84 3,379,623.46
其中： 存款 利息 收入
97,000.18 463,876.28
债券利 息收 入
464,728.41 2,077,308.94
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
64,939.25 838,438.24
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-3,324,922.50 -1,056,475.43
其中： 股票 投资 收益
-2,676,670.47 -2,272,027.28
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
-1,330,145.63 1,153,114.95
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
681,893.60 62,436.90
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
10,116,045.39 7,436,286.93 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 16 页 共 37 页
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
16,780.74 21,377.94
减： 二、费用
1,845,543.70 3,686,183.29
1．管 理人 报酬
1,077,199.62 2,441,241.30
2．托 管费
179,533.23 406,873.50
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
394,172.06 507,989.04
5．利 息支 出
- 128,865.76
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- 128,865.76
6．其 他费 用
194,638.79 201,213.69
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
5,589,027.77 6,094,629.61
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
5,589,027.77 6,094,629.61
注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2016 年2 月19 日。
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 工银 瑞信 优质 精选混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
193,088,504.78 76,543,761.41 269,632,266.19
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 5,589,027.77 5,589,027.77
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-109,933,970.72 -44,023,311.12 -153,957,281.84
其中：1.基 金申 购款 1,901,788.31 765,548.55 2,667,336.86
2. 基金 赎回 款 -111,835,759.03 -44,788,859.67 -156,624,618.70
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
- - - 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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以“- ”号填 列）
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
83,154,534.06 38,109,478.06 121,264,012.12
项目
上年度可比期间
2016 年2 月 19 日(基金合同生效日)至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
428,512,732.92 166,438,416.91 594,951,149.83
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 6,094,629.61 6,094,629.61
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-173,047,636.97 -66,809,853.21 -239,857,490.18
其中：1.基 金申 购款 633,999.16 250,229.10 884,228.26
2. 基金 赎回 款 -173,681,636.13 -67,060,082.31 -240,741,718.44
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
255,465,095.95 105,723,193.31 361,188,289.26
注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2016 年2 月19 日。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 郭特 华______
______郝炜______
____ 朱 辉毅____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
工银瑞 信优 质精 选混 合型 证券投 资基 金 （以 下简 称 “本 基金” ） 由工 银瑞 信保 本 2 号 混合 型发
起式证券投资 基金转型 而 成，系经中国 证券监督 管 理委员会（以 下简称 “ 中 国证监会 ” ）证监许
可[2012]1686 号文 《 关于 核准工 银瑞 信保 本 2 号混 合型发 起式 证券 投资 基金 募集的 批复 》 的 批准 ，
由工银 瑞信 基金 管理 有限 公司作 为发 起人 向社 会公 开募集 ， 基 金合 同于2013 年2 月7 日正 式生 效，
首次募 集的 规模 为1,243,617,931.34 份 基金 份额。 本基金 的基 金管 理人 和注 册登记 机构 均为 工银工银瑞信优质精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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瑞信基金管理 有限公司 ， 基金托管人为 中国光大 银 行股份有限公 司 。本基 金 原保本周期 到期时，
未符合 保本 基金 存续 条件 ，因此 ， 于 2016 年 2 月 19 日 （本 基金 合同 生效 日 ）按照 基金 合同 的约
定转型为非保 本的混合 型 基金，即 “ 工 银瑞信优 质 精选混合型证 券投资基 金 ”。基金托 管人及基
金注册登记机 构不变，基 金代码亦保持 不变为 “ 487 021” 。转 型后基金 的投资 目标、投资范 围、
投资策略以及 基金费率 等 按照《工银瑞 信优质精 选 混合型证券投 资基金基 金 合同》相关 规定进行
运作。
本基金 主要 投资 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 ， 包 括国内 依法 发行 上市 的股 票 （包 括创 业板 、
中小板 以及 其他 经中 国证 监会批 准上 市的 股票 ） 、 权 证、 股指 期货、 企业 债、 公 司债、 短 期融 资券 、
中期票 据、 地方 政府 债、 商业银 行金 融 债 与次 级债 、 可转 换债 券 （含 分离 交 易的可 转换 债券 ） 、 资
产支持证券、 债券回购 、 国债、中央银 行票据、 政 策性金融债、 银行存款 等 、以及法律 法规或中
国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具 （ 但须 符合 中国证 监会 的相 关规 定） 。 如法律 法规 或监 管机
构以后 允许 基金 投资 于其 他品种 ， 基金 管理 人在 履 行适当 程序 后 ， 可 以将 其 纳入投 资范 围 。 本基
金的投 资组 合比 例为 ： 股 票等权 益类 资产 占基 金资 产比例 为 0%-95% ， 债 券等 固定收 益类 资产 占 基
金资产 比例 不低 于 5% ， 权 证投资 占基 金资 产净 值的 比例 为 0-3% 。 每 个交 易日 日终在 扣除 股指 期 货
合约需 缴纳 的交 易保 证金 后 ， 保 持不 低于 基金 资产 净值 的5% 的现 金或 到期 日 在一年 以内 的政 府债
券。股指期货 及其他金 融 工具的投资比 例依照法 律 法规或监管机 构的规定 执 行。本基金 的业绩比
较基准 为： 60% ×沪深 300 指数收 益率 +40% × 中 证全 债指数 收益 率。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 合称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告的 内容 与格 式》、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 及中 国证 券投资 基金 业协 会 颁
布的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
工银瑞信优质精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 19 页 共 37 页
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2017 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2017 年 上半 年 度的经 营成 果和 净值 变动 情况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计政 策变 更。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计估 计变 更。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
1. 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为1 ‰；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
2. 营 业税 、增 值税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 营业 税；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》工银瑞信优质精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证券投资 基金）管 理 人 运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融 业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务、 同业存款 、 同业存单以 及 持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确金融、 房地产开 发、教育辅助 服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为，以资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2017]56 号 文 《 关 于资管 产品 增值 税有 关问 题的通 知》 的规
定， 自2018 年1 月1 日 起 ， 资 管产 品管 理人 运营 资 管产品 过程 中发 生的 增值 税应税 行为 （ 以下 简
称 “资 管产 品运 营业 务” ） ， 暂适 用简 易计 税方 法， 按照 3% 的 征收 率缴 纳增 值 税， 资 管产 品管 理人
未分别核算资 管产品运 营 业务和其他业 务的销售 额 和增值税应纳 税额的除 外 。资管产品 管理人可
选择分 别或 汇总 核算 资管 产品运 营业 务销 售额 和增 值税应 纳税 额。 对资 管产 品在 2018 年 1 月 1
日前运营过程 中发生的 增 值税应税行为 ，未缴纳 增 值税的，不再 缴纳；已 缴 纳增值税的 ，已纳税
额从资 管产 品管 理人 以后 月份的 增值 税应 纳税 额中 抵减。
3. 企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股 票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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4. 个 人所 得税
根据财 政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有 关 问题的 通知 》 的规 定， 自 2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期， 与本 基金 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
中国光 大银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金管 理人 股东 、基 金销 售机构
注：1 、本 报告 期本 基金 关 联方未 发生 变化 。
2 、以 下关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
工银瑞信优质精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行交 易。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016年2月19 日( 基金 合同 生效日)
至2016 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
1,077,199.62 2,441,241.30
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
380,793.45 400,680.17
注：1 、本 基金 的管 理费 按 前一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年费 率计 提。
H＝ E× 1.5% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2、基 金管 理费 每日 计提 ， 逐日累 计至 每个 月月 末， 按月支 付。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年2月19 日( 基金 合同 生效
日)至2016 年6月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
179,533.23 406,873.50
注：1 、本 基金 的托 管费 按 前一日 基金 资产 净值 的 0.25% 的 年费 率计 提。
H＝ E× 0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2、基 金托 管费 每日 计提 ， 逐日累 计至 每个 月月 末， 按月支 付。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 与上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交 易。 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 23 页 共 37 页
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2016 年 2 月 19 日( 基金 合 同生效
日)至2016 年 6 月 30 日
基金合 同生 效日 （ 2016 年
2 月 19 日 ）持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 - 8,403,536.00
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - 8,403,536.00
期末持 有的 基金 份额 - -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
- -
注：1 、管 理人 运用 固有 资 金投资 本基 金时 所适 用的 费率为 本基 金基 金合 同中 约定的 费率 。
2 、 期间 申购/ 买入 总份 额： 含红利 再投、 转换 入份 额； 期间赎 回/ 卖出 总份 额： 含 转换出 份额 。
3 、本 基金 的管 理人 在本 报 告期未 运用 固有 资金 投资 本基金 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方在 本报 告期 末及上 年度 末均 未投 资本 基金。
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年2 月19 日(基 金合 同生效 日)至2016 年
6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国光 大银
行股份 有限
公司
10,122,341.42 84,519.20 8,407,693.65 332,246.96
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 在本 报告 期和 上年 度可比 期间 内均 未在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 。 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 24 页 共 37 页
6.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.9 期 末（ 2017 年 6 月 30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.9.1.1 受限 证券 类别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
002879
长缆
科技
2017 年
6 月5 日
2017
年7 月
7 日
新股流
通受限
18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -
002882
金龙
羽
2017 年
6 月15
日
2017
年7 月
17 日
新股流
通受限
6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 -
300670
大烨
智能
2017 年
6 月26
日
2017
年7 月
3 日
新股流
通受限
10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 -
300672
国科
微
2017 年
6 月30
日
2017
年7 月
12 日
新股流
通受限
8.48 8.48 1,257 10,659.36 10,659.36 -
300671
富满
电子
2017 年
6 月27
日
2017
年7 月
5 日
新股流
通受限
8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 -
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股
票
名
称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
600643
爱
建
集
团
2017
年4
月17
日
重
大
事
项
16.31
2017
年8
月2
日
16.48 83,300 1,125,264.00 1,358,623.00
指数
法估
值 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 25 页 共 37 页
300100
双
林
股
份
2017
年4
月5
日
重
大
事
项
25.96 - - 36,900 1,034,693.00 957,924.00 -
注：本基金因 重大事项 停 牌的股票中包 含按指数 收 益法确定公允 价值的长 期 停牌股票， 该类股票
估值采 用中 国证 券业 协会 基金估 值小 组提 供的 估值 方法， 并 于 2017 年 6 月 30 日 对资 产净 值和 本
期净利 润的 影响 均为 人民 币 110,789.00 元。
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 银行间 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 交易所 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
无。 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 26 页 共 37 页
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 103,687,860.34 84.92
其中： 股票 103,687,860.34 84.92
2 固定收 益投 资 6,205,400.50 5.08
其中： 债券 6,205,400.50 5.08
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 10,571,898.70 8.66
7 其他各 项资 产 1,639,490.63 1.34
8 合计 122,104,650.17 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 1,669,116.00 1.38
B 采矿业 - -
C 制造业 61,551,407.02 50.76
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
1,468,092.00 1.21
E 建筑业 834,182.80 0.69
F 批发和 零售 业 7,405,599.00 6.11
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,757,781.60 2.27
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
6,998,157.12 5.77
J 金融业 9,294,730.20 7.66
K 房地产 业 4,516,280.40 3.72
L 租赁和 商务 服务 业 3,838,932.00 3.17 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 27 页 共 37 页
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,271,714.20 1.05
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 866,360.00 0.71
R 文化、 体育 和娱 乐业 1,215,508.00 1.00
S 综合 - -
合计 103,687,860.34 85.51
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
无。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600887 伊利股 份 199,900 4,315,841.00 3.56
2 002450 康得新 154,100 3,470,332.00 2.86
3 600079 人福医 药 169,720 3,329,906.40 2.75
4 002415 海康威 视 99,450 3,212,235.00 2.65
5 002074 国轩高 科 94,700 2,987,785.00 2.46
6 002142 宁波银 行 151,904 2,931,747.20 2.42
7 300003 乐普医 疗 127,200 2,812,392.00 2.32
8 000423 东阿阿 胶 35,000 2,516,150.00 2.07
9 002027 分众传 媒 181,300 2,494,688.00 2.06
10 002050 三花智 控 148,900 2,430,048.00 2.00
注： 投资 者欲 了解 本报 告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 公司 网站的 半年 度报 告正
文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％） 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 28 页 共 37 页
1 000002 万
科Ａ 4,271,118.99 1.58
2 002142 宁波银 行 4,124,043.66 1.53
3 002456 欧菲光 3,961,199.93 1.47
4 600887 伊利股 份 3,650,724.00 1.35
5 600079 人福医 药 3,415,588.12 1.27
6 002074 国轩高 科 3,117,189.12 1.16
7 000001 平安银 行 2,988,711.00 1.11
8 601009 南京银 行 2,986,843.15 1.11
9 002450 康得新 2,807,149.00 1.04
10 300180 华峰超 纤 2,792,663.00 1.04
11 002080 中材科 技 2,643,448.60 0.98
12 600436 片仔癀 2,518,297.75 0.93
13 000728 国元证 券 2,515,603.00 0.93
14 300003 乐普医 疗 2,306,458.39 0.86
15 002027 分众传 媒 2,209,707.00 0.82
16 600038 中直股 份 2,133,408.00 0.79
17 000423 东阿阿 胶 2,102,282.00 0.78
18 603040 新坐标 2,089,689.00 0.78
19 600565 迪马股 份 2,040,522.00 0.76
20 300567 精测电 子 1,973,965.38 0.73
注：1 、买 入包 括基 金二 级 市场上 主动 的买 入、 新股 、配股 、债 转股 、换 股及 行权等 获得 的股 票 ；
2 、买 入金 额按 买入 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002155 湖南黄 金 4,925,123.90 1.83
2 002241 歌尔股 份 3,017,300.99 1.12
3 002456 欧菲光 3,001,022.53 1.11
4 000002 万
科Ａ 2,989,579.00 1.11
5 000001 平安银 行 2,788,839.00 1.03
6 600436 片仔癀 2,774,801.03 1.03
7 002080 中材科 技 2,696,630.70 1.00
8 601009 南京银 行 2,617,053.67 0.97 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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9 300180 华峰超 纤 2,563,556.20 0.95
10 000783 长江证 券 2,209,002.00 0.82
11 000709 河钢股 份 2,066,611.91 0.77
12 600565 迪马股 份 2,016,154.00 0.75
13 600535 天士力 1,955,309.00 0.73
14 002433 太安堂 1,827,489.03 0.68
15 002475 立讯精 密 1,826,960.72 0.68
16 601111 中国国 航 1,775,141.00 0.66
17 600729 重庆百 货 1,678,565.00 0.62
18 002271 东方雨 虹 1,614,406.34 0.60
19 300011 鼎汉技 术 1,489,357.20 0.55
20 002739 万达电 影 1,477,105.00 0.55
注：1 、卖 出主 要指 二级 市 场上主 动的 卖出 、换 股、 要约收 购、 发行 人回 购及 行权等 减少 的股 票 ；
2 、卖 出金 额按 卖出 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 188,884,684.17
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 120,279,941.83
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 6,186,980.00 5.10
其中： 政策 性金 融债 6,186,980.00 5.10
4 企业债 券 18,420.50 0.02
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 6,205,400.50 5.12
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 108601 国开 1703 62,000 6,186,980.00 5.10
2 136671 16 中车 01 190 18,420.50 0.02
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资， 也无 期间 损益。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 被监管 部门 立案调 查或 在报告 编制
日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的投 资决 策程序 说明 ：
本报告期，本 基金持有 分 众传媒，其发 行主体因 部 分临时报告信 息未披露 、 披露不及时、 不
完整，2015 年 年报 信息 披 露存在 遗漏 、未 在股 东大 会授权 范围 内购 买银 行理 财产品 等违 规行 为，
被中国 证监 会广 东监 管局 采取出 具警 示函 的监 管措 施。
上述情形对上 市公司的 财 务和经营状况 无重大影 响 ，投资决策流 程符合基 金 管理人的制度 要
求。
7.12.2 基 金投 资的前 十名 股票没 有超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币 元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 94,922.65
2 应收证 券清 算款 1,494,757.33
3 应收股 利 -
4 应收利 息 46,613.47
5 应收申 购款 3,197.18
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,639,490.63
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
无。 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
2,193 37,918.16 0.00 0.00% 83,154,534.06 100.00%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
301,544.26 0.36%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0~10
工银瑞信优质精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2016 年 2 月 19 日 ） 基金 份额 总额 402,207,669.15
本报告 期期 初基 金份 额总 额 193,088,504.78
本报告 期基 金总 申购 份额 1,901,788.31
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 111,835,759.03
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 83,154,534.06
注：1 、报 告期 期间 基金 总 申购份 额含 红利 再投 、转 换入份 额；
2 、报 告期 期间 基金 总赎 回 份额含 转换 出份 额。 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ，本 基金 未召 开基金 份额 持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、基 金管 理人 ：
基金管 理人 于2017 年 2 月8 日 发布 《 工银 瑞信 基 金管理 有限 公司 董事 长变 更公告 》 ， 经基 金
管理人 第六 十一 次股 东会 和第四 届董 事会 第二 十六 次会议 审议 通过， 沈立 强 先生辞 去公 司董 事 长
职务， 董事 长变 更为 尚军 先生。
基金管 理人 于2017 年4 月25 日发 布 《 工银 瑞信 基金 管 理有限 公司 关于 副总 经理 变更的 公告 》 ，
郝炜先 生 自2017 年4 月19 日起 担任 工银 瑞信 基金 管理有 限公 司副 总经 理。
2 、基 金托 管人 托管 部门 ：
基金托 管人 的专 门基 金托 管部门 的无 重大 人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理业 务、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 基金 投资 策略 未有改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本 基 金的 审计 机 构为 安永华 明 会计 师事 务 所（ 特殊普 通 合伙 ） ，该 审计 机构 自基 金 合同 生效
日起向 本基 金提 供审 计服 务，无 改聘 情况 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人、托 管人 及其 高级 管理 人员无 受稽 查或 处罚 等情 况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
工银瑞信优质精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
东方证 券 1 192,993,113.96 62.51% 137,275.92 56.15% -
光大证 券 1 115,733,426.65 37.49% 107,222.01 43.85% -
注：1. 券商 的选 择标 准和 程序
（1 ） 选择 标准 ：注 重综 合 服务能 力
a)券商财务状 况良好、 经 营行为规范、 风险管理 先 进、投资风格 与工银瑞 信 有互补性、 在最近一
年内无 重大 违规 行为 。
b)券商 具有 较强 的综 合研 究能力 ： 能 及时、 全面 、 定期提 供高 质量 的关 于宏 观、 行 业、 资 本市 场、
个股分析的报 告及其他 丰 富全面的信息 咨询服务 ； 有很强的分析 能力，能 根 据工银瑞信 所管理基
金的特 定要 求， 提供 专门 研究报 告； 具有 开发 量化 投资组 合模 型的 能力 以及 其他综 合服 务能 力。
c)与其 他券 商相 比， 该券 商能够 提供 最佳 交易 执行 和优惠 合理 的佣 金率 。
（2 ） 选择 程 序
a)新增券商的 选定：根 据 以上标准对券 商进行考 察 、选择和确定 。在合作 之 前，券商需 提供至少
两个季度的服 务，并与 其 他已合作券商 一起参与 投 资研究部门（ 权益投资 部 ，固定收益 部，专户
投资部，研究 部和中央 交 易室）两个季 度对券商 的 研究服务评估 。公司投 委 会根据对券 商研究服
务评估 结果 决定 是否 作为 新增合 作券 商。
b)签订委托协 议：与被 选 择的券商签订 委托代理 协 议，明确签定 协议双方 的 公司名称、 委托代理
期限、 佣金 率、 双方 的权 利义务 等， 经签 章有 效。
2.券商 的评 估， 保留 和更 换程序
（1 ） 席位 的租 用期 限暂 定 为一年 ，合 同到 期 15 天内， 投资 研究 部门 将根 据各 券商研 究在 服务 期
间的综 合证 券服 务质 量等 情况， 进行 评估 。
（2 ） 对 于符 合标 准的 券商 ， 工银 瑞信 将与 其续 约； 对于不 能达 到标 准的 券商 ， 不与 其续 约， 并 根
据券商 选择 标准 和程 序 ， 重新选 择其 它经 营稳 健 、 研究能 力强 、 综合 服务 质 量高的 证券 经营 机构 ，
租用其 交易 席位 。
（3 ） 若券 商提 供的 综合 证 券服务 不符 合要 求 ， 工 银 瑞信有 权按 照委 托协 议规 定， 提前 中止 租用 其
交易席 位。 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
东方证 券 23,062,236.50 52.21% - - - -
光大证 券 21,109,477.69 47.79% 565,000,000.00 100.00% - -
工银瑞信优质精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
无。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
1 、 根据 基金 管理 人于2017 年 2 月3 日披 露的 《 工银 瑞信基 金管 理有 限公 司关 于增聘 基金 经
理的公 告》 ， 自2017 年1 月25 日起 ， 胡志 利先 生开 始担任 工银 瑞信 优质 精选 混合型 证券 投资 基
金的基 金经 理。
2 、 根据 基金 管理 人于2017 年 2 月8 日披 露的 《 工银 瑞信基 金管 理有 限公 司关 于变更 基金 经
理的公 告》 ，自 2017 年 2 月 6 日 起， 欧阳 凯先 生、 李敏先 生不 再担 任工 银瑞 信优质 精选 混合 型
证券投 资基 金的 基金 经理 。
