国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
国 联 安添 鑫 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基 金
2017 年 半年 度报 告 摘要
2017 年 6 月 30 日
基金管理人：国联安基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年八月二十五日 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 8 月 23 日复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 国联安 添鑫 灵活 配置 混合
基金主 代码 001359
交易代 码 001359
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 6 月 2 日
基金管 理人 国联安 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 124,938,290.07 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称
国联安 添鑫 灵活 配置 混合
A
国联安 添鑫 灵活 配置 混合
C
下属分 级基 金的 交易 代码 001359 001654
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 121,458,338.24 份 3,479,951.83 份
2.2 基金产品说明
投资目 标 通过投 资财 务稳 健、 业绩 良 好、 管 理规 范的 公司 力争 获 得长期 稳定 的收 益。
投资策 略
本基金 是混 合型 基金 ， 根 据宏观 经济 发展 趋势 、 政 策面因 素、 金融 市场 的
利率变 动和 市场 情绪 ， 综 合运用 定性 和定 量的 方法 ， 对股 票、 债 券和 现金
类资产 的预 期收 益风 险及 相对投 资价 值进 行评 估， 确定基 金资 产在 股票 、
债 券 及 现 金 类 资 产 等 资 产 类 别 的 分 配 比 例 。 在 有 效 控 制 投 资 风 险 的 前 提
下，形 成大 类资 产的 配置 方案。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数× 50%+ 上 证 国债指 数× 50%
风险收 益特 征
本基金 属于 主动 式混 合型 证券投 资基 金 ， 属 于较 高 预期风 险 、 较 高预 期收
益的证 券投 资基 金 ， 通 常 预期风 险与 预期 收益 水平 高于货 币市 场基 金和 债
券型基 金， 低于 股票 型基 金。
2.3 基金 管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国联安 基金 管理 有限 公司 交通银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 陆康芸 陆志俊
联系电 话 021-38992806 95559
电子邮 箱
customer.service@gtja-allianz.co
m luzj@bankcomm.com
客户服 务电 话 021-38784766/4007000365 95559
传真 021-50151582 021-62701216 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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2.4 信息披露方式
登载基 金 半 年度 报告 摘要 的管理 人互 联网 网址
http://www.gtja-allianz.com 或
www.vip-funds.com
基金 半 年度 报告 备置 地点
中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路
1318 号 9 楼
3
主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期（2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日）
国联安 添鑫 灵活 配置 混
合 A
国联安 添鑫 灵活 配置 混合
C
本期已 实现 收益 3,166,889.24 -4,952,230.51
本期利 润 2,224,198.32 -5,387,849.23
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0199 -0.0373
本期基 金份 额净 值增 长率 0.69% 0.30%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2017 年 6 月 30 日)
国联安 添鑫 灵活 配置 混合
A
国联安 添鑫 灵活 配置 混 合 C
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0177 -0.0050
期末基 金资 产净 值 123,604,307.76 3,462,537.18
期末基 金份 额净 值 1.018 0.995
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其 他收 入（ 不含 公允 价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
2、上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人交 易基 金的 各项 费用， 例 如， 开放 式基 金的 申 购赎 回费 等，
计入费 用后 实际 收益 要低 于所列 数字 。
3、 对期 末可 供分 配利 润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低
数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
国联安 添鑫 灵活 配置 混 合 A
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④ 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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过去一 个月 4.41% 0.57% 2.56% 0.33% 1.85% 0.24%
过去三 个月 4.30% 0.60% 3.11% 0.31% 1.19% 0.29%
过去六 个月 0.69% 0.50% 5.51% 0.29% -4.82% 0.21%
过去一 年 0.97% 0.35% 8.90% 0.34% -7.93% 0.01%
过去三 年 - - - - - -
自基金 合同 生
效起至 今
4.81% 0.26% -9.98% 0.90% 14.79% -0.64%
注：1 、国 联安 添鑫 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 于 2015 年 7 月 7 日起 增加 收 取销售 服务 费的
C 类 基金 份额 和调 低管 理 费率， 并对 本基 金基 金合 同及托 管协 议作 相应 修改 ，原有 的基 金份 额在 开
放申购 赎回 后， 全部 转换 为国联 安添 鑫灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 A 类 份 额；
2、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
国联安 添鑫 灵活 配置 混 合 C
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去一 个月 4.30% 0.57% 2.56% 0.33% 1.74% 0.24%
过去三 个月 4.30% 0.61% 3.11% 0.31% 1.19% 0.30%
过去六 个月 0.30% 0.50% 5.51% 0.29% -5.21% 0.21%
过去一 年 0.38% 0.35% 8.90% 0.34% -8.52% 0.01%
过去三 年 - - - - - -
自确 认 C 类份
额起至 今
4.92% 0.27% 2.66% 0.76% 2.26% -0.49%
注：1 、国 联安 添鑫 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 于 2015 年 7 月 7 日起 增加 收 取销售 服务 费的
C 类 基金 份额 和调 低管 理 费率， 并对 本基 金基 金合 同及托 管协 议作 相应 修改 ，原有 的基 金份 额在 开
放申购 赎回 后， 全部 转换 为国联 安添 鑫灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 A 类 份 额；
2、C 类收 费模 式的 对应 基 金代码 为 001654，自 2015 年 8 月 3 日起 开始 确认 申购份 额， 因此 ，
国联安 添鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 C 类份 额 的业绩 表现 自 2015 年 8 月 3 日 开始 计算 ；
3、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
国联安 添鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2015 年 6 月 2 日至 2017 年 6 月 30 日） 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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国联安 添鑫 灵活 配置 混 合 A
注：1 、国 联安 添鑫 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 于 2015 年 7 月 7 日起 增加 收 取销售 服务 费的
C 类 基金 份额 和调 低管 理 费率， 并对 本基 金基 金合 同及托 管协 议作 相应 修改 ，原有 的基 金份 额在 开
放申购 赎回 后， 全部 转换 为国联 安添 鑫灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 A 类 份 额；
2、本 基金 业绩 比较 基准 为 ：沪 深 300 指数× 50% ＋ 上 证国债 指数× 50％；
3、 本基 金基 金合 同于 2015 年 6 月 2 日 生效 。 本基 金建 仓期为 自基 金合 同生 效之 日起 的 6 个月，
2015 年 12 月 1 日建 仓期 结束当 日除 现金 或到 期日 在一年 以内 的政 府债 券投 资比例 低于 合同 规定 的
范围外 ，其 他各 项资 产配 置符合 合同 约定 。本 基金 已于 2015 年 12 月 3 日及 时调整 完毕 ；
4、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
国联安 添鑫 灵活 配置 混 合 C 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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注：1 、国 联安 添鑫 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 于 2015 年 7 月 7 日起 增加 收 取销售 服务 费的
C 类 基金 份额 和调 低管 理 费率， 并对 本基 金基 金合 同及托 管协 议作 相应 修改 ，原有 的基 金份 额在 开
放申购 赎回 后， 全部 转换 为国联 安添 鑫灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 A 类 份 额；
2、C 类收 费模 式的 对应 基 金代码 为 001654，自 2015 年 8 月 3 日起 开始 确认 申购份 额， 因此 ，
国联安 添鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 C 类份 额 的业绩 表现 自 2015 年 8 月 3 日 开始 计算 ， 其 业绩
比较基 准收 益率 也 自 2015 年 8 月 3 日 开始 计算 ；
3、本 基金 业绩 比较 基准 为 ：沪 深 300 指数× 50% ＋ 上 证国债 指数× 50％；
4、 本基 金基 金合 同于 2015 年 6 月 2 日 生效 。 本基 金建 仓期为 自基 金合 同生 效之 日起 的 6 个月，
2015 年 12 月 1 日建 仓期 结束当 日除 现金 或到 期日 在一年 以内 的政 府债 券投 资比例 低于 合同 规定 的
范围外 ，其 他各 项资 产配 置符合 合同 约定 。本 基金 已于 2015 年 12 月 3 日及 时调整 完毕 ；
5、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
国联安基金管理有限公司 是中国第一家获准筹建的 中外合资基金管理公司， 其中方股东为国泰国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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君安证券股份有限公司， 是目前中国规模最大、经 营范围最宽、机构分布最 广的综合类证券公司之
一；外方股东为德国安联 集团，是全球顶级综合性 金融集团之一。截至本报 告期末，公司共管理四
十二只开放式基金。国联 安基金管理公司拥有国际 化的基金管理团队，借鉴 外方先进的公司治理和
风险管理 经验，结合本地投资研究 与客户服务的成功实践， 秉持“ 稳健 、专业、卓越、 信赖” 的经 营
理念， 力争 成为 中国 基金 业最佳 基金 管理 公司 之一 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
薛琳
本基金 基金 经
理、兼 任国 联
安通盈 灵活 配
置混合 型证 券
投资基 金、 国
联安鑫 悦灵 活
配置混 合型 证
券投资 基金 、
国联安 鑫瑞 混
合型证 券投 资
基金基 金经
理、国 联安 鑫
享灵活 配置 混
合型证 券投 资
基金基 金经
理、国 联安 睿
智定期 开放 混
合型证 券投 资
基金基 金经
理、国 联安 鑫
汇混合 型证 券
投资基 金基 金
经理、 国联 安
鑫乾混 合型 证
券投资 基金 基
金经理 、国 联
安鑫隆 混合 型
证券投 资基 金
基金经 理、 国
联安鑫 发混 合
型证券 投资 基
金基金 经理 。
2016-11-04 -
11 年 （自
2006 年起 ）
薛琳女 士 ， 管 理学 学士 。 2006 年 3
月至2006 年 12 月 在上 海红 顶金融
研究中 心公 司 担 任项 目管 理工作。
2006 年 12 月至 2008 年 6 月在上
海国利货币有限公司担任债券交
易员。 2008 年 6 月至 2010 年 6 月
在上海长江养老保险股份有限公
司担任 债券 交易 员。 自 2010 年 6
月起， 加 盟国 联安 基金 管理 有限公
司， 先后 担任 债券 交易 员、 债券组
合管理 部基 金经 理助 理职 务。 2012
年 7 月至 2016 年 1 月 担任 国联安
货币市 场证 券投 资基 金基 金经理。
2012 年 12 月至 2015 年 11 月兼任
国联安中债信用债指数增强型发
起式证 券投 资基 金基 金经 理。 2013
年 6 月 起兼 任国联 安鑫 享 灵活配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理。
2016 年 3 月 起兼 任 国 联安 鑫悦灵
活配置混合型证券投资基金基金
经理。2016 年 9 月起 兼任 国联安
鑫瑞混合型证券投资基金基金经
理。 2016 年 10 月 起兼 任国 联安通
盈灵活配置混合型证券投资基金
基金经 理 。 2016 年 11 月起 兼任国
联安添鑫灵活配置混合型证券投
资基金 基金 经理 。 2016 年 12 月起
兼任国联安睿智定期开放混合型
证券投 资基 金基 金经 理。 2017 年 3
月起兼任国联安鑫汇混合型证券
投资基 金基 金经 理。2017 年 3 月
起兼任国联安鑫乾混合型证券投国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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资基金 基金 经理 。2017 年 3 月起
兼任国联安鑫发混合型证券投资
基金基 金经 理。2017 年 3 月起兼
任国联安鑫隆混合型证券投资基
金基金 经理 。
吕中凡
本基金 基金 经
理助理
2015-11-03 -
6 年（ 自
2011 年起 ）
-
王超伟
本基金 基金 经
理助理
2016-02-1
7
2017-04-26
9 年（ 自
2008 年起 ）
-
林渌
本基金 基金 经
理助理 、兼 任
研究部 行业 研
究员
2017-04-1
8
-
6 年（ 自
2011 年起 ）
-
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期和离 职日 期为 公司 对外 公告之 日；
2、证 券从 业年 限的 统计 标 准为证 券行 业的 工作 经历 年限。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《中华人民共 和国证券投资基金法 》 、 《 国联安添鑫灵活配
置混合型证券投资基金基 金合同》及其他相关法律 法规、法律文件的规定， 本着诚实信用、勤勉尽
责的原则管理和运用基金 财产，在严格控制风险的 前提下，为基金份额持有 人谋求最大利益。本基
金运作 管理 符合 有关 法律 法规和 基金 合同 的规 定和 约定， 无损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本基金管理人遵照相应法 律法规和内部规章，制定 并完善了《国联安基金管 理有限公司公平交
易制度 》 （以下简称“ 公平交易制度” ） ，用 以规范包括投资授 权、研究分析、投资决策 、交易执行以
及投资 管理 过程 中涉 及的 实施效 果与 业绩 评估 等投 资管理 活动 相关 的各 个环 节。
本报告期内，本基金管理 人严格执行公平交易制度 的规定，公平对待不同投 资组合，确保各投
资组合在获得投资信息、 投资建议和投资决策等方 面均享有平等机会；在交 易环节严格按照时间优
先，价格优先的原则执行 指令；如遇指令价位相同 或指令价位不同但市场条 件都满足时，及时执行
交易系统中的公平交易模 块；采用公平交易分析系 统对不同投资组合的交易 价差进行定期分析；对
投资流 程独 立稽 核等。
本报告期内，公司旗下所 有投资组合参与的交易所 公开竞价同日反向交易成 交较少的单边交易
量未发 现有 超过 该证 券当 日成交 量 5% 的情 况。 公平 交易制 度总 体执 行情 况良 好。 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 未发 现存 在可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 无法 解释 的异 常交 易行为 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2017 年 6 月 CPI 同 比增 长 1.5%，与 5 月份 的数 据持 平。 6 月份 制造 业 PMI 超 预期回 升， 反映 当
前经济增长较为稳健。上 半年债券市场由于银行委 外 的赎回、以及金融机构 普遍降杠杆的原因，整
体需求都很弱。监管部门 的严厉态度以及偏紧的资 金面推动债券收益率明显 上升，目前收益率已经
升至年内高位，债券收益 率曲线呈现熊市平坦化的 特征。这一轮债券市场调 整过程当中，短期债券
收益率 跟随 同业 存单 利率 也出现 了较 大幅 度上 升， 使得短 期债 券收 益率 升幅 远高于 长端 。
本基金将继续维持原有策 略，在维持低风险基础配 置的基础上积极参与股票 投资，同时更加注
重固定收益管理部分的流 动性管理和信用风险管理 。争取为基金持有人创造 符合其投资预期目标值
的合理 投资 回报 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期内 ，国 联安 添鑫 灵活配 置混 合 A 的份 额净 值增长 率 为 0.69% ， 同期 业绩比 较基 准收 益
率为 5.51% ；国 联安 添鑫 灵活配 置混 合 C 的份 额净 值增长 率 为 0.30% ， 同期 业绩比 较基 准收 益率 为
5.51% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
宏观经 济方 面， 上半 年 M2 数据 连创 新低 ，表 明央 行金融 去杠 杆初 见成 效。 生产、 投资 和消 费
数据都 有一 定程 度改 善 ， 预计下 半年 经济 将维 持 L 型走势 。2017 年 上半 年是 有史以 来监 管政 策最 严
格的一个时期，预计下半 年监管将继续逐步推进。 第五次全国金融工作会议 把金融安全和监管放到
了更高的位置，强调了金 融对于实体经济的重要性 。但为了防范区域性金融 风险，监管力度可能将
放缓，下半年预计实施稳 健中性的货币政策。虽然 货币政策维持稳健，但进 行主动宽松的可能性不
大，仍 需注 意流 动性 风险 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
公司内部建立估值工作小 组对证券估值负责。估值 工作小组由公司基金事务 部、投资组合管理
部、交易部、监察稽核部 、风险管理部、数量策略 部、研究部部门经理组成 ，并根据业务分工履行
相应的 职责 ， 所有 成员 都具 备丰富 的专 业能 力和 估值 经验 ， 参 与估 值流 程各 方不 存在重 大利 益冲 突 。国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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基金经 理不 直接 参与 估值 决策， 估值 决策 由估 值工 作小组 成 员 1/2 以 上多 数 票通过 ，数 量策 略部 、
研究部、投资组合管理部 对估值决策必须达成一致 ，估值决策由公司总经理 签署后生效。对于估值
政策，公司和基金托管银 行有充分沟通，积极商讨 达成一致意见；对于估值 结果，公司和基金托管
银行有详细的核对流程， 达成一致意见后才能对外 披露。会计师事务所认可 公司基金估值的政策和
流程的 适当 性与 合理 性。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分 配情况的说 明
根据法律法规的规定和本 基金基金合同的约定，以 及本基金实际运作情况， 本基金本报告期未
进行利 润分 配， 符合 本基 金基金 合同 的相 关规 定。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
报告期内，基金托管人在 国联安添鑫灵活配置混合 型证券投资基金的托管过 程中，严格遵守了
《证券投资基金法》及其 他有关法律法规、基金合 同、托管协议，尽职尽责 地履行了托管人应尽的
义务， 不存 在任 何损 害基 金持有 人利 益的 行为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
报告期内，国联安基金管 理有限公司在国联安添鑫 灵活配置混合型证券投资 基金投资运作、基
金资产净值的计算、基金 份额申购赎回价格的计算 、基金费用开支等问题上 ，托管人未发现损害基
金持有 人利 益的 行为 。
个别工 作日 ， 托管 人发 现个 别监督 指标 不符 合基 金合 同的约 定 ， 托 管人 及时 通知 了基金 管理 人 ，
基金管 理人 根据 规定 进行 了调整 。
本报告 期内 本基 金未 进行 收益分 配， 符合 基金 合同 的规定 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
报告期内，由国联安基金 管理有限公司编制并经托 管人复核审查的有关国联 安添鑫灵活配置 混
合型证券投资基金的半年 度报告中财务指标、净值 表现、收益分配情况、财 务会计报告相关内容、
投资组 合报 告等 内容 真实 、准确 、完 整。 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 国联 安添 鑫灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2017 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存 款 7,241,860.95 471,636,215.46
结算备 付金 313,330.61 1,785,640.76
存出保 证金 96,369.73 19,503.43
交易性 金融 资产 129,539,427.37 528,177,559.10
其中： 股票 投资 121,556,227.37 76,167,380.90
基金投 资 - -
债券投 资 7,983,200.00 452,010,178.20
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 62,947.65 -
应收利 息 57,763.90 8,151,279.79
应收股 利 - -
应收申 购款 32,330.46 9.99
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 137,344,030.67 1,009,770,208.53
负债和所有者权益
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 850.00 -
应付赎 回款 9,771,956.33 247,890,743.18
应付管 理人 报酬 104,693.99 789,594.08
应付托 管费 29,081.64 219,331.69
应付销 售服 务费 1,393.42 411,388.93
应付交 易费 用 170,855.98 29,105.07
应交税 费 - - 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
第 13 页共 32 页
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 198,354.37 400,000.00
负债合 计 10,277,185.73 249,740,162.95
所有者权益： - -
实收基 金 124,938,290.07 765,355,847.38
未分配 利润 2,128,554.87 -5,325,801.80
所有者 权益 合计 127,066,844.94 760,030,045.58
负债和 所有 者权 益总 计 137,344,030.67 1,009,770,208.53
注：报 告截 止 日 2017 年 6 月 30 日， 国联 安添 鑫灵 活 配置混 合 A 基金 份额净 值 1.018 元； 国联
安添鑫 灵活 配置 混 合 C 基 金份额 净 值 0.995 元 。 基 金 份额总 额 124,938,290.07 份， 其 中国 联安 添鑫 灵
活配置 混 合 A 基 金份 额 121,458,338.24 份 ，国 联安 添 鑫灵活 配置 混 合 C 基金 份 额 3,479,951.83 份。
6.2 利润表
会计主 体： 国联 安添 鑫灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 6 月 30 日
一、收入 -532,723.62 39,392,224.70
1.利息 收入 3,759,614.42 32,301,991.98
其中： 存款 利息 收入 256,568.26 963,508.42
债券利 息收 入 3,068,719.24 29,951,301.92
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 434,326.92 1,387,181.64
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列） -3,478,204.42 5,881,785.72
其中： 股票 投资 收益 13,372,999.77 5,713,295.99
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -18,604,091.68 -151,914.26
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 1,752,887.49 320,403.99
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 号填 列） -1,378,309.64 1,168,161.63
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 564,176.02 40,285.37
减：二、费用 2,630,927.29 15,949,912.24 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
第 14 页共 32 页
1．管 理人 报酬 1,180,307.57 7,542,923.91
2．托 管费 327,863.20 2,095,256.57
3．销 售服 务费 379,534.04 3,894,261.95
4．交 易费 用 520,273.60 102,731.60
5．利 息支 出 2,549.26 2,100,990.90
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 2,549.26 2,100,990.90
6．其 他费 用 220,399.62 213,747.31
三、利润总额（亏损 总额 以 “- ” 号填列） -3,163,650.91 23,442,312.46
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） -3,163,650.91 23,442,312.46
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 国联 安添 鑫灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
765,355,847.38 -5,325,801.80 760,030,045.58
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -3,163,650.91 -3,163,650.91
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
-640,417,557.31 10,618,007.58 -629,799,549.73
其中：1.基 金申 购款 194,478,839.52 -2,047,067.62 192,431,771.90
2.基金 赎回 款 -834,896,396.83 12,665,075.20 -822,231,321.63
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
124,938,290.07 2,128,554.87 127,066,844.94
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,774,806,831.43 76,003,640.82 3,850,810,472.25
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 23,442,312.46 23,442,312.46 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
第 15 页共 32 页
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
-2,671,083,954.55 -54,698,902.44 -2,725,782,856.99
其中：1.基 金申 购款 2,345,903.37 57,702.73 2,403,606.10
2.基金 赎回 款 -2,673,429,857.92 -54,756,605.17 -2,728,186,463.09
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,103,722,876.88 44,747,050.84 1,148,469,927.72
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 谭晓 雨，主 管会 计工 作负 责人 ：李柯 ，会 计机 构负 责人 ：仲晓 峰
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
国 联 安 添 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 以下简称“ 本基金”) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会
( 以下简称“ 中国证监会”) 《关于核准 国联安添鑫灵活配置混合 型证券投资基金募集的批 复》( 证监基
金字 [2015] 869 号文) 批 准，由 国联 安基 金管 理有 限公司 依照 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》
及其配 套规 则和 《国 联安 添鑫灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金合 同》 发售 ， 基金 合同 于 2015 年 6
月 2 日 生效 。本 基金 为契 约型开 放式 基金 ，存 续期 限不定 ，首 次设 立募 集规 模为 406,228,598.96 份
基金份 额 。 本 基金 的基 金管 理人为 国联 安基 金管 理有 限公司 ， 基金 托管 人为 交通 银行股 份有 限 公 司 。
根据 《中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 及其 配套 规则、 《国 联安 添鑫 灵活 配 置混合 型证 券投 资
基金基金合同》和《国联 安添鑫灵活配置混合型证 券投资基金招募说明书》 的有关规定，本基 金的
投资 范围为具 有良好流 动性的 金融工具 ，包括国 内依法 发行上市 的股票 ( 包括中 小板、创 业板及其
他 中国证 监会核 准上市的股 票) 、债券 ( 国债 、金融 债、企 业/ 公司 债、次 级债 、可转 换债券 ( 含分
离 交易可转 债) 、 可交换债 券、央行 票据、短 期融资 券、超短 期融资券 、中期 票据、中 小企业私 募
债等) 、 资产支持 证券、债 券回购、 银行存款 、货币 市场工具 、股指期 货、国 债期货、 权证以及 法
律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 ( 但须符 合中 国证 监会 相关 规定) 。 在正 常市 场情
况下，本基金投资组合的 比例范围为：股票投资占 基金资产的 0%-95% ；权证投资占基金资产净值
的 0%-3% ； 每个 交易 日日 终在扣 除股 指期 货和 国债 期货合 约需 缴纳 的交 易保 证金后 ， 现 金或 到期 日
在一年 以内 的政 府债 券的 投资比 例不 低于 基金 资产 净值 的 5% ； 资产 支持 证券 占基金 净值 的 0%-20% 。国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
第 16 页共 32 页
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数× 50% ＋ 上 证国债 指数× 50% 。
根据 《证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 ， 本 基金 定 期报告 在公 开披 露的 第二 个工作 日， 报中 国
证监会 和基 金管 理人 主要 办公场 所所 在地 中国 证监 会派出 机构 备案 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 以持 续经 营为 基础 。 本财务 报表 符合 中华 人民 共和国 财政 部 ( 以下 简称“ 财政部”) 颁 布的
企业会 计准 则的 要求 ，同 时亦按 照中 国证 监会 颁布 的《证 券投 资基 金信 息披 露 XBRL 模板第 3 号<
年度报 告和 半年 度报 告> 》 以及中 国证 券投 资基 金业 协会于 2012 年 11 月 16 日 颁布的 《证 券投 资基
金会计 核算 业务 指引 》编 制财务 报表 。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 财政 部颁 布的企 业会 计准 则的 要求 ，真实 、完 整地 反映 了本 基金 2017 年 6 月
30 日 的财 务状 况、2017 年 上半年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会计政策 和会计估计 变更以及差错更正 的 说明
本基金 在本 报告 期内 无会 计政策 和会 计估 计变 更， 未发生 过会 计差 错。
6.4.6 税项
根据财 税字 [1998] 55 号文 《财政 部、 国家 税务 总局 关于证 券投 资基 金税 收问 题的通 知》 、 财 税
[2002] 128 号文《 关于 开 放式证 券投 资基 金有 关税 收问题 的通 知》 、财 税 [2004] 78 号文 《关 于证 券
投资基 金税 收政 策的 通知 》 、财税 [2012] 85 号文 《财 政部、 国家 税务 总局 、证 监会关 于实 施上 市公
司股息 红利 差别 化个 人所 得税政 策有 关问 题的 通知 》 、财税 [2015] 101 号《 财 政部、 国家 税务 总局 、
证监会 关于 上市 公司 股息 红利差 别化 个人 所得 税政 策有关 问题 的通 知》 、 财税 [2005] 103 号 文 《 关 于
股权分 置试 点改 革有 关税 收政策 问题 的通 知》 、上 证 交字 [2008] 16 号 《关 于做 好调整 证券 交易 印花
税税率 相关 工作 的通 知》 及深圳 证券 交易 所 于 2008 年 9 月 18 日发 布的 《深 圳 证券交 易所 关于 做好
证券交 易印 花税 征收 方式 调整工 作的 通知 》 、 财税 [2008] 1 号文 《 财政 部、 国家 税务总 局关 于企 业 所
得税若 干优 惠政 策的 通知 》 、财税 [2016] 36 号文 《财 政部、 国家 税务 总局 关于 全面推 开营 业税 改征
增值税 试点 的通 知》 、 财税 [2016] 140 号 文 《关 于明 确金融 、 房地 产开 发 、 教 育辅助 服务 等增 值税 政
策的通 知》 、财 税 [2017] 2 号文《 关于 资管 产品 增 值税政 策有 关问 题的 补充 通知》 、财 税 [2017] 56国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
第 17 页共 32 页
号文《关于资管产品增值 税有关问题的通知》及其 他相关税务法规和实务操 作，本基金适用的主要
税项列 示如 下：
(a) 以发行 基金 方式 募集 资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
(b) 证券投 资基 金管 理人 运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入暂 免征 收营 业税 和企业 所得 税。
(c) 自 2016 年 5 月 1 日 起， 在全国 范围 内全 面推 开营 业税改 征增 值税 ( 以 下简 称” 营 改增”) 试点,
建 筑业 、房 地产业 、金 融业 、生 活服 务业等 全部 营业 税纳 税人, 纳 入试点 范围 ，由 缴纳 营业税 改为
缴纳增 值税 。 证 券投 资基 金 ( 封闭 式证 券投 资基 金， 开 放式证 券投 资基 金) 管理 人运用 基金 买卖 股票 、
债券收 入免 征增 值税 。2018 年 1 月 1 日 （ 含） 以后 ， 资管 产品 管理 人 （ 以下 称管理 人） 运营 资管 产
品 （含 公开 募集 证券 投资 基金） 过程 中发 生的 增值 税应 税 行为 （以 下称 资管 产品运 营业 务） ， 以管 理
人为增 值税 纳税 人 ， 暂 适 用简易 计税 方法 ， 按 照 3% 的征收 率缴 纳增 值税 。 管 理人接 受投 资者 委托 以
及管理 人发 生的 除资 管产 品运营 业务 以外 的其 他增 值税应 税行 为 （以 下称 其 他业务 ） ， 继 续按 照现 行
规定缴纳增值税。管理人 应分别核算资管产品运营 业务和其他业务的销售额 和增值税应纳税额，未
分别核 算的 ， 资管 产品 运 营业务 不得 适用 于简 易计 税方法 。 对 资管产 品 在 2018 年 1 月 1 日前 运营 过
程中发生的增值税应税行 为，未缴纳增值税的，不 再缴纳；已缴纳增值税的 ，已纳税额从管理人以
后月份 的增 值税 应纳 税额 中抵减 。 因 此 ， 截 至 2017 年 6 月 30 日， 本 基金 没有 计提有 关增 值税 费 用 。
(d) 基金作 为流 通股股 东在 股权分 置改 革过 程中收 到 由非流 通股 股东 支付的 股 份、现 金对 价， 暂
免征收 印花 税、 企业 所得 税和个 人所 得税 。
(e) 对基金取得 的股票 的股 息、红利 收入， 债券的利 息收入， 由上市 公司、发 行债券的 企业在 向
基金支 付上 述收 入时 代扣 代缴 20% 的 个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对 所取得 的股 息红 利收 入
根据持 股期 限差 别化 计算 个人所 得税 的应 纳税 所得 额： 持 股期 限在 1 个 月以 内 ( 含 1 个月) 的， 其 股
息红利 所得 全额 计入 应纳 税所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年 ( 含 1 年) 的， 暂减按 50%计入
应纳税 所得 额； 持股 期限 超过 1 年的 ，股 权登 记日 为自 2013 年 1 月 1 日起 至 2015 年 9 月 7 日 期间
的， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得额 ， 股 权登 记日 在 2015 年 9 月 8 日及 以后 的， 暂 免征收 个人 所 得 税 。
(f) 基金卖 出股 票按 0.1% 的 税率缴 纳股 票交 易印 花税 ，买入 股票 不征 收股 票交 易印花 税。
(g) 对投 资者 ( 包括个人 和机 构投资者) 从 基金分配中 取得的收 入，暂不 征收个 人所得税 和企业
所得税 。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本报告 期内 ，存 在控 制关 系或其 他重 大利 害关 系的 关联方 未发 生变 化。 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
第 18 页共 32 页
6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
国联安 基金 管理 有限 公司 基金管 理人
交通银 行股 份有 限公 司(“ 交通银 行”) 基金托 管人
国泰君 安证 券股 份有 限公 司(“ 国泰 君安”) 基金管 理人 的股 东
安联集 团 基金管 理人 的股 东
中德安 联人 寿保 险有 限公 司(“ 中德 安联”) 基金管 理人 的股 东控 制的 公司
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
下述关 联交 易均 根据 正常 的商业 交易 条件 进行 ，并 以一般 交易 价格 为定 价基 础。
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
国泰君 安 354,988,132.93 100.00% 51,085,647.17 100.00%
6.4.8.1.2 权证交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 权证交 易。
6.4.8.1.3 债券交易
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
国泰君 安 244,334,299.07 100.00% 317,232,332.72 100.00%
6.4.8.1.4 债券回购交易
金额单 位 ： 人民 币元 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
第 19 页共 32 页
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
国泰君 安 1,857,800,000.00 100.00% 8,611,000,000.00 100.00%
6.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国泰君 安 327,915.77 100.00% 170,855.98 100.00%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国泰君 安 46,951.06 100.00% 7,548.49 100.00%
注：股 票交 易佣 金计 提标 准如下 ：
深圳证 券交 易所 交易 佣金= 买( 卖) 成 交金 额×1‰- 清算 库中买( 卖) 经 手费
上海证 券交 易所 交易 佣金= 买( 卖) 成 交金 额×1‰- 买( 卖) 经手费- 买( 卖) 证 管费
上述佣 金参 考市 场价 格经 本基金 的基 金管 理人 与对 方协商 确定 ，以 扣除 由中 国证券 登记 结算 有
限责任 公司 收取 的证 管费 和经手 费的 净额 列示 。根 据《证 券交 易单 元租 用协 议》， 本基 金管 理人 在
租用国 泰君 安证 券股 份有 限公司 证券 交易 专用 交易 单元进 行股 票、 债券 、权 证及回 购交 易的 同时 ，
还从国 泰君 安证 券股 份有 限公司 获得 证券 研究 综合 服务。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 1,180,307.57 7,542,923.91
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 120,319.87 328,653.17 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
第 20 页共 32 页
注：本 基金 支付 基金 管理 人国联 安基 金管 理有 限公 司的基 金管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的
0.90% 年 费率 计提 ，逐 日累 计至每 月月 末， 按月 支付 。每日 应计 提的 基金 管理 费= 前一 日基 金资 产净
值× 0.90%/ 当 年天 数。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 327,863.20 2,095,256.57
注：本 基金 支付 基金 托管 人交通 银行 的基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.25% 的 年费 率计
提， 逐日 累计 至每 月月 末 ， 按 月支 付。 计算 公式 为 ： 每 日应 计提 的基 金托 管 费= 前一 日的 基金 资产 净
值× 0.25%/ 当 年天 数。
6.4.8.2.3 销售服务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的各 关
联方名 称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
国联安 添鑫 灵活 配
置混 合 A
国联安 添鑫 灵活 配置 混
合 C
合计
国联安 基金 管理 有限
公司
- 370,148.03 370,148.03
国泰君 安 - 69.77 69.77
合计 - 370,217.80 370,217.80
获得销 售服 务费 的各 关
联方名 称
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
国联安 添鑫 灵活 配
置混合A
国联安 添鑫 灵活 配置 混
合C
合计
国联安 基金 管理 有限
公司
- 3,646,964.74 3,646,964.74
国泰君 安 - 97.21 97.21
合计 - 3,647,061.95 3,647,061.95
注：1 、国 联安 添鑫 A 基 金：不 收取 销售 服务 费；
2、国 联安 添鑫 C 基金 ：收 取销售 服务 费。
（1） 计算 标准 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
第 21 页共 32 页
支付基 金销 售机 构 的 C 类 基金份 额的 销售 服务 费按 前一 日 C 类基 金资 产净 值 0.5% 的年 费率 计 提 ，
逐日累 计至 每月 月底 ，按 月支付 给国 联安 基金 管理 有限公 司， 再由 国联 安基 金管理 有限 公司 计算 并
支付给 各基 金销 售机 构。
（2） 计算 方式
C 类 基金 份额 每日 应计 提 的销售 服务 费＝C 类基 金 份额前 一日 基金 资产 净值× 0.5%/ 当年 天数
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金均 未与 关联 方 通过银 行间 同业 市场 进行 债券( 含 回购) 交易。
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 基金 管理 人未 投资 本基金 。
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本报告 期末 及上 年度 末， 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 均未 投资 本基 金。
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
交通银 行 7,241,860.95 233,919.37
75,383,120.9
4
853,605.51
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 交通 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 算。
本基金 通过“ 交 通银 行基 金 托管结 算资 金专 用存 款账 户” 转 存于 中国 证券 登记 结 算有限 责任 公司
的结算 备付 金， 于 2017 年 6 月 30 日的 相关 余额 为 人民 币 313,330.61 元。
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金均 未在 承销 期内购 入过 由关 联方 承销 的证券 。
6.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金无 其他 关联 交易事 项。
6.4.9 期末（2017 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
第 22 页共 32 页
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
60330
5
旭升
股份
2017-0
6-30
2017-0
7-10
新股
待上
市
11.26 11.26 1,351
15,212
.26
15,212
.26
-
60333
1
百达
精工
2017-0
6-27
2017-0
7-05
新股
待上
市
9.63 9.63 999
9,620.
37
9,620.
37
-
60361
7
君禾
股份
2017-0
6-23
2017-0
7-03
新股
待上
市
8.93 8.93 832
7,429.
76
7,429.
76
-
60393
3
睿能
科技
2017-0
6-28
2017-0
7-06
新股
待上
市
20.20 20.20 857
17,311
.40
17,311
.40
-
00288
2
金龙
羽
2017-0
6-15
2017-0
7-17
新股
待上
市
6.20 6.20 2,966
18,389
.20
18,389
.20
-
30067
0
大烨
智能
2017-0
6-26
2017-0
7-03
新股
待上
市
10.93 10.93 1,259
13,760
.87
13,760
.87
-
30067
1
富满
电子
2017-0
6-27
2017-0
7-05
新股
待上
市
8.11 8.11 942
7,639.
62
7,639.
62
-
30067
2
国科
微
2017-0
6-30
2017-0
7-12
新股
待上
市
8.48 8.48 1,257
10,659
.36
10,659
.36
-
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余额 为 0 元， 因此 没有作 为抵 押的 债券 。 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
第 23 页共 32 页
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 基金 从事 证券 交易所 债券 正回 购交 易形 成的卖 出回 购证
券款余 额 0 元 ，因 此没 有 作为抵 押的 债券 。该 类交 易要求 本基 金在 回购 期内 持有的 证券 交易 所交 易
的债券 和/ 或 在新 质押 式回 购下转 入质 押库 的债 券， 按证券 交易 所规 定的 比例 折算为 标准 券后 ， 不 低
于债券 回购 交易 的余 额。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 121,556,227.37 88.50
其中： 股票 121,556,227.37 88.50
2 固定收 益投 资 7,983,200.00 5.81
其中： 债券 7,983,200.00 5.81
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 7,555,191.56 5.50
7 其他各 项资 产 249,411.74 0.18
8 合计 137,344,030.67 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
7.2 报告 期末按行业分类 的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - - 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
第 24 页共 32 页
B 采矿业
- -
C 制造业 16,647,939.05 13.10
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
1,399,200.00 1.10
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
7,639.62 0.01
J 金融业
54,543,148.00 42.92
K 房地产 业
48,958,300.70 38.53
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 121,556,227.37 95.66
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
7.2.2 报告期末按行业分类 的 港股通 投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 投资 。
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 000666 经纬纺 机 303,000 6,890,220.00 5.42
2 601166 兴业银 行 400,000 6,744,000.00 5.31
3 600000 浦发银 行 533,000 6,742,450.00 5.31
4 000031 中粮地 产 890,000 6,701,700.00 5.27
5 000001 平安银 行 690,000 6,479,100.00 5.10
6 002244 滨江集 团 928,600 6,425,912.00 5.06 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
第 25 页共 32 页
7 000625 长安汽 车 443,000 6,388,060.00 5.03
8 600048 保利地 产 640,000 6,380,800.00 5.02
9 600016 民生银 行 775,000 6,370,500.00 5.01
10 601818 光大银 行 1,570,000 6,358,500.00 5.00
注：投资者欲了解本报告 期末基金投资的所有股票 明细，应阅读登载于基金 管理人网站的半年
度报告 正文 。
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600660 福耀玻 璃 10,162,309.25 1.34
2 600196 复星医 药 9,312,974.47 1.23
3 600887 伊利股 份 9,066,705.67 1.19
4 601288 农业银 行 7,735,400.00 1.02
5 000031 中粮地 产 7,335,028.12 0.97
6 000543 皖能电 力 6,935,169.92 0.91
7 000625 长安汽 车 6,828,334.00 0.90
8 000732 泰禾集 团 6,748,787.48 0.89
9 600048 保利地 产 6,745,313.78 0.89
10 000002 万科Ａ 6,683,793.22 0.88
11 601166 兴业银 行 6,678,461.30 0.88
12 002244 滨江集 团 6,592,930.00 0.87
13 000666 经纬纺 机 6,463,292.24 0.85
14 000001 平安银 行 6,312,560.82 0.83
15 000926 福星股 份 6,283,832.05 0.83
16 002142 宁波银 行 6,258,213.00 0.82
17 600016 民生银 行 6,189,850.00 0.81
18 601818 光大银 行 6,174,200.00 0.81
19 600000 浦发银 行 6,166,300.00 0.81
20 601939 建设银 行 6,162,120.00 0.81
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600276 恒瑞医 药 10,789,487.96 1.42
2 600660 福耀玻 璃 10,676,818.64 1.40 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
第 26 页共 32 页
3 600887 伊利股 份 9,000,000.00 1.18
4 600196 复星医 药 8,986,297.28 1.18
5 600066 宇通客 车 8,065,536.50 1.06
6 601288 农业银 行 7,937,300.00 1.04
7 600519 贵州茅 台 7,075,433.24 0.93
8 601939 建设银 行 6,722,920.00 0.88
9 002142 宁波银 行 6,712,955.40 0.88
10 600309 万华化 学 6,507,292.00 0.86
11 000926 福星股 份 6,208,254.00 0.82
12 600028 中国石 化 5,740,000.00 0.76
13 300296 利亚德 5,557,618.00 0.73
14 002791 坚朗五 金 5,338,241.00 0.70
15 000543 皖能电 力 5,085,619.86 0.67
16 002456 欧菲光 4,855,622.00 0.64
17 002792 通宇通 讯 4,560,180.16 0.60
18 601857 中国石 油 4,105,000.00 0.54
19 601009 南京银 行 3,381,202.72 0.44
20 600000 浦发银 行 3,316,000.00 0.44
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 198,381,701.43
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 157,236,207.62
注：不 考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 7,983,200.00 6.28
其中： 政策 性金 融债 7,983,200.00 6.28
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - - 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 7,983,200.00 6.28
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 108601 国开 1703 80,000 7,983,200.00 6.28
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货， 没有 相关 投资 政策。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
7.11.1 本期国债期货投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 政策。
7.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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7.11.3 本期国债期货投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本报告期内 ，经查 询上海证券交易所、深圳 证券交易所等机构公开信 息披露平台，本基金投
资的前十名证券的发行主 体没有出现被监管部门立 案调查，或在本报告编制 日前一年内受到公开谴
责、处 罚的 情形 。
7.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 没有 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。
7.12.3 期末其他 各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 96,369.73
2 应收证 券清 算款 62,947.65
3 应收股 利 -
4 应收利 息 57,763.90
5 应收申 购款 32,330.46
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 249,411.74
7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
第 29 页共 32 页
份额级 别
持有人 户
数( 户)
户均持 有
的基金 份
额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
国联安 添鑫 灵活
配置混 合 A
676 179,672.10 75,638,547.79 62.28% 45,819,790.45 37.72%
国联安 添鑫 灵活
配置混 合 C
276 12,608.52 289,355.16 8.31% 3,190,596.67 91.69%
合计 952 131,237.70 75,927,902.95 60.77% 49,010,387.12 39.23%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
截止本 报告 期末 ，基 金管 理人的 从业 人员 未持 有本 基金。
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
截止本报告期末，本公司 高级管理人员、基金投资 和研究部门负责人持有本 基金份额总量的数
量区间 均 为 0； 本基 金基 金经理 持有 本基 金份 额总 量的数 量区 间 为 0。
9 开放式基金份额变 动
单位： 份
项目 国联安 添鑫 灵活 配置 混 合 A 国联安 添鑫 灵活 配置 混 合 C
基金合 同生 效日 （2015 年 6 月 2
日）基 金份 额总 额
406,228,598.96 -
本报告 期期 初基 金份 额总 额 60,252,192.19 705,103,655.19
本报告 期 基 金总 申购 份额 194,432,476.73 46,362.79
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 133,226,330.68 701,670,066.15
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 121,458,338.24 3,479,951.83
注：总 申购 份额 包含 本报 告期内 发生 的转 换入 和红 利再投 资份 额； 总赎 回份 额包含 本报 告期 内
发生的 转换 出份 额。 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1.2017 年 1 月 19 日， 基金 管理人 发布 《国联 安添 鑫 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理变 更
公告》 。冯 俊先 生不 再担 任 本基金 的基 金经 理。
2、本 报告 期基 金托 管人 的 专门基 金托 管部 门无 重大 人事变 动。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 未发 生基 金投 资策略 的改 变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 基金 未有 改聘 为其审 计的 会计 师事 务所 的情况 。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告期内，基金管理人 、托管人的托管业务部门 及其高级管理人员未有受 监管部门稽查或处
罚的情 形发 生。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元 进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
国泰君 安证 券
股份有 限公 司
2 354,988,132.93 100.00% 327,915.77 100.00% -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序
（1） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 选择标 准
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构 ， 选 用其 专用 交易 单元供 本基 金买 卖证 券专 用， 选用 标 准 为 ：
A 实力 雄厚 ，信 誉良好 ， 注册资 本不 少 于 3 亿 元人 民币。
B 财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定。
C 经 营行 为规 范， 近一 年 未发生 重大 违规 行为 而受 到证监 会处 罚。 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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D 内部 管理 规范 、严格 ， 具备健 全的 内部 控制 制度 ，并能 满足 基金 运作 高度 保密的 要求 。
E 具 备基 金运 作所 需的 高 效、 安全 的通 讯条 件， 交易 设备符 合代 理本 基金 进行 证券交 易的 要求 ，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
F 研究实力较 强， 有 固定 的 研究机 构和 专门 的研 究人 员， 能 及时 为本 基金 提供 周 到的咨 询服 务 。
（2） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 程序
基金 管 理人 根据 上述 标准 考察证 券经 营机 构后 ，与 被选中 的证 券经 营机 构签 订交易 单元 使用 协
议，通 知基 金托 管人 协同 办理相 关交 易单 元租 用手 续。之 后， 基金 管理 人将 根据各 证券 经营 机构 的
研究报 告、 信息 服务 质量 等情况 ，根 据如 下选 择标 准细化 的评 价体 系进 行评 比排名 ：
A 提供 的研 究报 告质量 和 数量；
B 研 究报 告被 基金 采纳 的 情况；
C 因 采纳 其报 告而 为基 金 运作带 来的 直接 效益 和间 接效益 ；
D 因采 纳其 报告 而为基 金 运作避 免或 减少 的损 失；
E 由 基金 管理 人提 出课 题 ，证券 经营 机构 提供 的研 究论文 质量 ；
F 证券经营机 构协 助我 公 司研究 员调 研情 况；
G 与证 券经 营机 构研究 员 交流和 共享 研究 资料 情况 ；
H 其他 可评 价的 量化标 准 。
基金管 理人 不但 对已 使用 交易单 元的 证券 经营 机构 进行排 名， 同时 亦关 注并 接受其 他证 券经 营
机构的 研究 报告 和信 息资 讯。对 于达 到有 关标 准的 证券经 营机 构将 继续 保留 ，并对 排名 靠前 的证 券
经营机 构在 交易 量的 分配 上采取 适当 的倾 斜政 策。 对于不 能达 到有 关标 准的 证券经 营机 构则 将退 出
基金管 理人 的选 择名 单， 基金管 理人 将重 新选 择其 它经营 稳健 、研 究能 力强 、信息 服务 质量 高的 证
券经营 机构 ，租 用其 交易 单元。 若证 券经 营机 构所 提供的 研究 报告 及其 他信 息服务 不符 合要 求， 基
金管理 人 有 权提 前中 止租 用其交 易单 元。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况
报告期 内本 基金 租用 证券 公司的 交易 单元 无变 更。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
国泰君 安证 券股 份有 限 244,334,2 100.00% 1,857,800, 100.00% - - 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 摘要
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公司 99.07 000.00
11
影响投资者决策的其 他重要信息
11.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例达 到或 超过20%的情况
投资者
类别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比
例达到 或者 超过
20%的 时间 区间
期初份
额
申购份
额
赎回份 额 持有份 额 份额占 比
机构 1
2017 年 1 月1 日
至2017 年1 月2
日
267,38
9,019.
84
-
267,389,
019.84
0.00 0.00%
2
2017 年 3 月3 日
至2017 年4 月12
日
17,527
,566.5
4
-
17,527,5
66.54
0.00 0.00%
3
2017 年 2 月 24 日
至2017 年2 月28
日
-
99,402
,584.4
9
99,402,5
84.49
0.00 0.00%
4
2017 年 1 月1 日
至2017 年3 月2
日
394,08
7,684.
73
-
394,087,
684.73
0.00 0.00%
产品特 有风 险
（1） 持有 份额 比例 较高 的 投资者 （“ 高比 例投 资者 ”）大 额赎 回时 易使 本基 金发生 巨额 赎回 或连
续巨额 赎回， 中小 投资 者 可能面 临赎 回申 请需 要与 高比例 投资 者按 同比 例部 分延期 办理 的风 险 ， 赎
回款项 延期 获得 。
（2） 基金 净值 大幅 波动 的 风险
高比例 投资 者大 额赎 回时 ， 基金管 理人 进行 基金 财 产变现 可能 会对 基金 资产 净值造 成较 大波 动 ； 若
高比例 投资 者赎 回的 基金 份额收 取赎 回费， 相应 的 赎回费 用按 约定 将部 分或 全部归 入基 金资 产 ， 可
能对基 金资 产净 值造 成较 大波动 。
（3） 基金 规模 较小 导致 的 风险
高比例 投资 者赎 回后 ， 可 能导致 基金 规模 较小 ， 从 而使得 基金 投资 及运 作管 理的难 度增 加。 本 基 金
管理人 将继 续勤 勉尽 责， 执行相 关投 资策 略， 力争 实现投 资目 标。
国联安基金管理有限 公司
二〇一七年八月二十 五日
