国寿安保薪金宝货币市场基金
2017 年 半 年度 报 告( 摘要)
2017 年 6 月30 日
基金管 理人： 国寿安保基 金管理有限公司
基金托 管人： 中信银行股 份有限公司
送出日 期：2017 年8 月25 日 国寿安保薪金宝货币 市场基金 2017 年半年度报告 （摘要）
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§1 重要提 示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2017 年 8 月24 日复
核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分 配情况、 财务会计报告、 投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有 风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本 半 年 度 报 告 摘 要 摘 自 半 年 度 报 告 正 文, 投 资 者 欲 了 解 详 细 内 容, 应 阅 读 半 年 度
报告正文。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自2017 年01 月01 日起至06 月 30 日止。
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 国寿安 保薪 金宝 货币 市场 基金
基金简 称 国寿安 保薪 金宝 货币
基金主 代码 000895
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年11 月 20 日
基金管 理人 国寿安 保基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中信银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 16,397,398,516.32 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
在严格 控制 风险 和维 持资 产较高 流动 性的 基础 上， 力争获 得超 越业
绩比较 基准 的稳 定回 报。
投资策 略
本基金 将在 深入 研究 国内 外的宏 观经 济走 势、 货币 政策变 化趋 势、
市场资 金供 求状 况的 基础 上，分 析和 判断 利率 走势 与收益 率曲 线变
化趋势 ，并 综合 考虑 各类 投资品 种的 收益 性、 流动 性和风 险特 征，
对基金 资产 组合 进行 积极 管理。
业绩比 较基 准 7 天通 知存 款利 率（ 税后 ）。
风险收 益特 征
本基金 为货 币市 场基 金， 是证券 投资 基金 中的 低风 险品种 。本 基金
的预期 风险 和预 期收 益低 于股票 型基 金 、 混 合型 基 金和债 券型 基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国寿安 保基 金管 理有 限公 司 中信银 行股 份有 限公 司
信 息 披 露 负 责
人
姓名 张彬 方韡
联系电 话 010-50850744 4006800000
电子邮 箱 public@gsfunds.com.cn fangwei@citicbank.com
客户服 务电话
4009-258-258 95558
传真 010-50850776 010-85230024
2.4 信 息披 露方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.gsfunds.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 处
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 225,406,536.30
本期利 润 225,406,536.30
本期净 值收 益率 1.9320% 国寿安保薪金宝货币 市场基金 2017 年半年度报告 （摘要）
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3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末基 金资 产净 值 16,397,398,516.32
期末基 金份 额净 值 1.0000
注： 本期已实 现收益指 基 金本期利息收 入、投资 收 益、其他收入 （不含公 允 价值变动收益 ）
扣除相关费用 后的余额 ， 本期利润为本 期已实现 收 益加上本期公 允价值变 动 收益，由于 货币市场
基金采用摊余 成本法核 算 ，因此，公允 价值变动 收 益为零，本期 已实现收 益 和本期利润 的金额相
等。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额 净值 收益 率 及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
收益率 ①
份额净 值
收益率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.3540% 0.0038% 0.1110% 0.0000% 0.2430% 0.0038%
过去三 个月 1.0067% 0.0025% 0.3366% 0.0000% 0.6701% 0.0025%
过去六 个月 1.9320% 0.0023% 0.6695% 0.0000% 1.2625% 0.0023%
过去一 年 3.5140% 0.0056% 1.3481% 0.0000% 2.1659% 0.0056%
自基金合同
生效起 至今
9.8501% 0.0062% 3.5248% 0.0000% 6.3253% 0.0062%
注： 本 基金 每日 进行 收益 分配并 结转 为基 金份 额。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值收 益率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注： 本基 金的 基金 合同 于 2014 年11 月20 日生 效 ， 按 照本基 金的 基金 合同 规定 ， 自 基金 合同国寿安保薪金宝货币 市场基金 2017 年半年度报告 （摘要）
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生效之 日 起 6 个 月内 使基 金的投 资组 合比 例符 合基 金合同 关于 投资 范围 和投 资限制 的有 关约 定 。
本基金 建仓 期结 束时 各项 资产配 置比 例符 合基 金合 同约定 。 图 示日 期为2014 年11 月20 日至2017
年6 月30 日。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
国寿安保基金管理有限公司经中国证监会证监许可[2013]1308 号文核准， 于 2013
年 10 月 29 日设立，公 司注册资本 5.88 亿元人民币，公司股东为中国人寿资产管理
有限公司，其持有股份 85.03%，AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED （澳大利亚安保资
本投资有限公司） ，其持有股份 14.97%。
截至2017 年6 月 30 日，公司共管理31 只开放式基金及部分特定资产管理计划，
公司管理资产总规模为 1,410.13 亿元，其中公募基金管理规模为 1,006.76 亿元。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
桑迎
基金经
理
2014 年11
月20 日
- 13 年
硕士研 究生 。2002 年 7 月至 2003 年8
月，任 职于 交通 银行 北京 分行， 担任 交
易员 ；2004 年11 月至2008 年1 月 ， 任
职于华 夏银 行总 行资 金部 ， 担任交 易员 ；
2008 年 2 月至 2013 年 12 月， 任 职于 嘉
实基金 ，历 任交 易员 、基 金经理 。2013
年12 月加 入国 寿安 保基 金 管理有 限公
司，现 任国 寿安 保场 内实 时申赎 货币 市
场基金 、 国 寿安 保薪 金宝 货 币市场 基金 、
国寿安 保聚 宝盆 货币 市场 基金、 国寿 安
保鑫钱 包货 币市 场基 金及 国寿安 保添 利
货币市 场基 金基 金经 理。
注：任职日期 为基金合 同 生效日。证券 从业的含 义 遵从行业协会 《证券从 业 人员资格管理 办
法》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 等有关法律法规及基金
合同、 基金招募说明书等有关基金法律文件的规定， 以取信于市场、 取信于基金份额
持有人为宗旨， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在控制风险的国寿安保薪金宝货币 市场基金 2017 年半年度报告 （摘要）
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前提下， 为基金份额持有人谋求最大利益。 在本报告期内， 基金运作合法合规， 不存
在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况 的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报 告 期 内 ， 本 基 金 管 理 人 通 过 系 统 和 人 工 等 方 式 在 各 环 节 严 格 控 制 交 易 公 平 执
行， 严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和公司制定的公平
交易相关制度。本报告期，不存在损害投资者利益的不公平交易行为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期内， 本基金未发 生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为； 且不
存 在 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过
该证券当日成交量的5% 的情形。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运 作 分析
2017 年上半年货币市场前紧后松， 在市场机构压缩金融杠杆和央行维稳的双重影
响下货币市场走势平稳。 宏观经济方面， 国内经济数据平稳向好， 显现出经济具有很
强的韧性。央行货币政策执行取向随着去杠杆政策的落实逐步趋于稳健。海外方面，
随着美元指数下跌人民币汇率方面的压力大幅降低。 汇率影响暂时消退为国内货币政
策执行带来更大的空间。 随着国内外经济政治 形势变化， 上半年货币市场利率维持区
间震荡。银行间 7 日质 押式回购加权利率均价 3.22%，银行间市场机构情绪稳定。短
期债券和存单方面， 随 着对流动性和去杠杆政策的预期变化， 短 期债券 和存单收益率
呈现冲高回落的走势。 年初 AAA 级别1 年期债券估值 4%附近， 之后随着监管政策的加
码以及MPA 考核等因素的影响 6 月该等级存单一度冲高到 4.6%以上。 在央行释放维稳
信号并安抚市场后， 收 益率才掉头下行， 6 月 底该等级存单收益率已经降至 4.4%一线。
综上所述，2017 年上半年是各项监管政策呼之欲出货币政策执行保持稳健的时期。
上半年， 本基金秉持稳健投资原则， 谨慎操作， 结合本基金以零售客户为主的特
点， 以确保组合流动性、 安全性为首要任务； 灵活配置债券投资和同业存款， 管理现
金流，保障组合充足流动性。本基金成 功应对了市场和规模的波动，投资业绩平稳，
实现了均衡安全性、流动性和收益性的目标，组合的持仓结构、流动性和弹性良好，
为下一阶段抓住市场机遇、创造安全收益打下了良好基础。 国寿安保薪金宝货币 市场基金 2017 年半年度报告 （摘要）
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4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告期基金份额净值增长率为 1.9320%，业绩比较基准收益率为 0.6695%。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望 2017 年下半年， 国内外宏观经济走势和政策将成为影响货币市场的主要因
素。海外方面，美联储 2017 年下半年仍可 能继续升息并开始缩表操作，地缘政治冲
突可能对商品价格产生影响， 各种政治、 经济的影响错综复杂。 国内方面人民币汇率
预期略有稳定， 经济数据稳定向好， 防风险政策开始陆续落实， 以上因素都将影响货
币市场走势。 综合当前 国内外经济和货币环境， 预计央行仍将维持稳健中性的货币政
策的主基调，并随着国内外经济状况进行动态微调, 通过公开市场操作等政策工具引
导市场利率。
针对上述复杂的市场环境， 本基金将坚持谨慎操作风格， 强化投资风险控制， 以
确保组合安全性和流动性为首要任务， 兼顾收益性。 密切关注各项宏观数据、 政策调
整和市场资金面情况， 平衡配置同业存款和债券投资， 谨慎控制组合的信用配置， 保
持合理流动性资产配置， 细致管理现金流， 以控制利率风险和应对组合规模波动， 努
力为投资人创造安全稳定的收益。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内， 本基金管理人严格遵守 《企业会计准则》 、 《证券投资基金会计核算业
务指引》 以及中国证监 会和中国证券投资基金业协会相关规定和基金合同的约定， 日
常估值由基金管理人与基金托管人一同进行。 本基金管理人设有基金估值委员会， 估
值委员会负责人由公司领导担任， 委员由运营管理部负责人、 监察稽核部负责人、 研
究部负责人组成， 估值 委员会成员均具有专业胜任能力和相关工作经历。 估值委员会
采取定期或临时会议的方式召开会议评估基金的估值政策和程序， 在发生了影响估值
政策和程序的有效性及适用性的情况时， 运营管理部及时提请估值委员会召开会议修
订估值方法并履行信息披露义务， 以保证其持 续适用。 相关基金经理和研究员可列席
会议， 向估值委员会提出估值意见或建议， 但不参与具体的估值流程。 上述参 与估值
流程的各方不存在任何重大利益冲突。
本 基 金 管 理 人 已 与 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 和 中 证 指 数 有 限 公 司 签 署 服
务协议， 由其按约定分别提供在银行间同业市场交易和在交易所市场交易的债券品种
的估值数据。 国寿安保薪金宝货币 市场基金 2017 年半年度报告 （摘要）
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4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金采用 1.00 元固 定份额净值交易方式，自基金成立日起每日将实现的基金
净收益分配给基金份额持有人， 并按日结转为 基金份额， 使基金账面份额净值始终保
持1.00 元。
本基金本报告期内分配收益 225,406,536.30 元。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的 说明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期， 本基金托管 人在对国寿安保薪金宝货币市场基金的托管过程中， 严格
遵守 《证券投资基金法》 及其他有关法律法规和基金合同的有关规定， 不存在任何损
害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
报告期内， 本托管人按照国家有关法律法规、 基金合同和托管协议要求， 对基金
管理人国寿安保基金管理有限公司在本基金投资运作方面进行了监督， 对基金资产净
值计算、 基金份额申 购赎回价格的计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核， 未
发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本 托 管 人 依 法 对 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 国 寿 安 保 薪 金 宝 货 币
市场基金 2017 年半年 度报告中财务指标、利润分配情况、财务会计报告、投资组合
报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 国寿 安保 薪金 宝货币 市场 基金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2017 年6 月30 日
上年度末
2016 年12 月31 日
资 产：
银行存 款 10,584,393,673.85 2,984,210,818.04 国寿安保薪金宝货币 市场基金 2017 年半年度报告 （摘要）
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结算备 付金 - -
存出保 证金 - -
交易性 金融 资产 6,121,370,974.19 1,870,790,465.25
其中： 股票 投资 - -
基金投 资 - -
债券投 资 6,121,370,974.19 1,870,790,465.25
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 845,795,088.69 1,722,540,883.83
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 114,158,302.11 30,302,122.66
应收股 利 - -
应收申 购款 115,993,487.64 -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 17,781,711,526.48 6,607,844,289.78
负债和所有者权益
本期末
2017 年6 月30 日
上年度末
2016 年12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 1,372,509,326.74 546,501,660.25
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 - -
应付管 理人 报酬 4,380,107.15 1,575,416.52
应付托 管费 1,327,305.22 477,398.95
应付销 售服 务费 3,318,262.98 1,193,497.42
应付交 易费 用 103,503.38 59,138.55
应交税 费 - -
应付利 息 396,837.72 112,759.11
应付利 润 1,858,658.85 1,082,134.58
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 419,008.12 415,800.00
负债合 计 1,384,313,010.16 551,417,805.38
所有者权益：
实收基 金 16,397,398,516.32 6,056,426,484.40
未分配 利润 - -
所有者 权益 合计 16,397,398,516.32 6,056,426,484.40
负债和 所有 者权 益总 计 17,781,711,526.48 6,607,844,289.78
注： 报 告 截 止 日 2017 年 6 月 30 日 ， 基 金 份 额 净 值 人 民 币 1.000 元 ， 基 金 份 额 总 额 为
16,397,398,516.32 份。
国寿安保薪金宝货币 市场基金 2017 年半年度报告 （摘要）
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6.2 利 润表
会计主 体： 国寿 安保 薪金 宝货币 市场 基金
本报告 期： 2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2017 年1 月1 日至2017
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至2016
年6 月 30 日
一、收入 276,055,337.91 67,636,615.91
1.利息 收入 272,525,091.11 63,553,703.69
其中： 存款 利息 收入 175,722,341.90 31,596,604.81
债券利 息收 入 75,672,563.89 29,361,471.48
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 21,130,185.32 2,595,627.40
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） 3,530,246.80 4,082,912.22
其中： 股票 投资 收益 - -
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 3,530,246.80 4,082,912.22
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 - -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失 以 “- ” 号填列 ） - -
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填列 ） - -
减： 二、费用 50,648,801.61 16,675,430.66
1．管 理人 报酬 18,832,470.30 5,943,145.53
2．托 管费 5,706,809.22 1,800,953.22
3．销 售服 务费 14,267,022.92 4,502,383.06
4．交 易费 用 - -
5．利 息支 出 11,585,781.42 4,188,771.76
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 11,585,781.42 4,188,771.76
6．其 他费 用 256,717.75 240,177.09
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-” 号填 列） 225,406,536.30 50,961,185.25
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） 225,406,536.30 50,961,185.25
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 国寿 安保 薪金 宝货币 市场 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元 国寿安保薪金宝货币 市场基金 2017 年半年度报告 （摘要）
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项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
6,056,426,484.40 - 6,056,426,484.40
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- 225,406,536.30 225,406,536.30
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生
的基金 净值 变动 数
（净值 减少 以“- ”号 填列 ）
10,340,972,031.92 - 10,340,972,031.92
其中：1.基 金申 购款 55,263,407,260.34 - 55,263,407,260.34
2.基金 赎回 款 -44,922,435,228.42 - -44,922,435,228.42
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变
动 （净 值减 少以 “- ” 号填 列）
- -225,406,536.30 -225,406,536.30
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
16,397,398,516.32 - 16,397,398,516.32
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
2,704,048,700.02 - 2,704,048,700.02
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- 50,961,185.25 50,961,185.25
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生
的基金 净值 变动 数
（净值 减少 以“- ”号 填列 ）
786,138,690.09 - 786,138,690.09
其中：1.基 金申 购款 17,085,367,681.38 - 17,085,367,681.38
2.基金 赎回 款 -16,299,228,991.29 - -16,299,228,991.29
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变
动 （净 值减 少以 “- ” 号填 列）
- -50,961,185.25 -50,961,185.25
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
3,490,187,390.11 - 3,490,187,390.11
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______ 左季庆______
______左季庆______
____韩占锋____
基金管理人 负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人 国寿安保薪金宝货币 市场基金 2017 年半年度报告 （摘要）
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6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
国寿安保薪金宝货币市场基金 （以下简称 “本基金” ） ， 系经中国证券监督管理委
员会（以下简称“中国证监会” ）证监许可[2014]1174 号文《关于准予国寿安保薪金
宝货币市场基金注册的批复》 的核准， 由国寿安保基金管理有限公司 （简称 “国寿安
保”）于 2014 年11 月 18 日至2014 年11 月19 日向社会公开发行募集， 募集期结束
经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证出具安永华明（2014 ）验字第
61090605_A05 号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。基金合同于 2014 年
11 月20 日正式生效， 首次设立募集规 模为220,286,033.08 份基金份额。 本基金为契
约型开放式， 存续期限不定。 本基金的基金管理人和注册登记机构 均为国寿安保， 基
金托管人为中信银行股份有限公司（简称 “中信银行 ”）。
根据基金管理人国寿安保于 2016 年 09 月 02 日发布的《国寿安保基金管理有限
公司关于国寿安保薪金宝货币市场基金修改基金合同及托管协议的公告》 ，本基金的
投资范围进行如下变更。 变更前， 本基金的投资范围为： 现金， 通知存款， 短期融资
券， 超短期融资券， 一年以内 （含一年） 的银行定期存款、 协议存款、 大额存单， 期
限在一年以内（含一年）的债券回购 ，期限在一年以内（含一年）的中央银行票据，
剩余期限 （或回售期限 ） 在 397 天以内 （含397 天） 的债券、 资产支 持证券、 中期票
据 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 货 币 市 场 基 金 投 资 的 其 他 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融
工具。 变更后， 本基金的投资范围为： 现金， 期限在一年以内 （含一年） 的银行存款、
债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在 397 天以内（含397 天）的债券、
非金融企业债务融资工具、 资产支持证券， 中国证监会、 中国人民银行认可的其他具
有良好流动性的货币市场工具。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系按照财政部颁布的 《企业会计准 则 —基本准则》 以及其后颁布及修
订的具体会计准则、 应用指南、 解释以及其他相关规定 （以下统称 “ 企业会计准则” ）
编制， 同时 ， 对于在具体会计核算和信息披露方面， 也参考了中国证券投资基金业协
会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、中国证监会制定的《关于进一
步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《关于证券投资基金执行<企业会计准则>
估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《 证券投资基金信息披露管理办法》 、 《证
券投资基金信息披露内容与格式准则》 第 3 号 《半年度报告的内容与 格式》 、 《证券投国寿安保薪金宝货币 市场基金 2017 年半年度报告 （摘要）
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资基金信息披露编报规则》 第 3 号 《会计报表附注的编制及披露》 、 《证券投资基金信
息披露编报规则》 第5 号 《货币市场基金信息披露特别规定》 、 《证券投资 基金信息披
露 XBRL 模板第 3 号< 年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会及中国证券投资基
金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2017 年 6
月30 日的财务状况以及2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日止期间的经营成果和净
值变动情况。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本基金本报告期所采用的会计政策和会计估计与上年度会计报表相一致。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
6.4.6.1 营 业税、 增值税
根据财政部、 国家税务总局财税[2004]78 号文 《关于证券投资基金税收政策的通
知》的规定，自 2004 年 1 月 1 日起，对证券 投资基金（封闭式证券投资基金，开放
式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税；
根据财政部、 国家税务总局财税[2016]36 号文 《关于全面推开营业税改增值税试
点的通知》的规定，经国 务院批准，自 2016 年 5 月 1 日起在全国范 围内全面推开营
业税改征增值税试点， 金融业纳入试点范围， 由缴纳营业税改为缴纳增值税。 对证券
投资基金（封闭式证券投资 基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、
债券的转让收入免征增值税； 国债、 地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入
免征增值税；存款利息收入不征收增值税； 国寿安保薪金宝货币 市场基金 2017 年半年度报告 （摘要）
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根据财政部、 国家税务总局财税[2016]46 号文 《关于进一步明确全面推开营改增
试点金融业有关政策的通知》 的规定， 金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务
及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同 业往来利息收入；
根据财政部、 国家税务总局财税[2016]70 号文 《关于金融机构同业往来等增值税
政策的补充通知》 的规定， 金融机构开展的买断式买入返售金 融商品业务、 同业存款、
同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、
教育辅助服务等增值税政策的通知》 的规定， 资管产品运营过程中发生的增值税应税
行为，以资管产品管理人为增值税纳税人；
根据财政部、 国家税务总局财税[2017]56 号文 《关于资管产品增值税有关问题的
通知》的规定，自 2018 年 1 月 1 日起资管产 品管理人运营资管产品过程中发生的增
值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3% 的征收率缴纳增值税。对资管产品在
2018 年1 月1 日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；
已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
6.4.6.2 企 业所得 税
根据财政部、 国家税务总局财税[2004]78 号文 《关于证券投资基金税收政策的通
知》的规定，自 2004 年 1 月 1 日起，对证券 投资基金（封闭式证券投资基金，开放
式证券投资基金） 管理人运用基金买卖股票、 债券的差价收入， 继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的
通知》 的规定， 对证券 投资基 金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差
价收入， 股权的股息、 红利收入， 债券的利息收入及其他收入， 暂不征收企业所得税。
6.4.6.3 个 人所得 税
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储
蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》 的规定， 自 2008 年10 月 9 日起， 对储
蓄存款利息所得暂免征收个人所得税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 国寿安保薪金宝货币 市场基金 2017 年半年度报告 （摘要）
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6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
国寿安 保 基金管 理人 、注 册登 记机 构、直 销机 构
中信银 行 基金托 管人 、销 售机 构
中国人 寿保 险股 份有 限公 司 （ 简称 “中国
人寿 ” ）
中国人 寿保 险集 团公 司 （ 基金管 理人 的最 终控 制人 ）
控制的 公司
注： 以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.8.1.1 股 票交 易
本基金于本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.8.1.2 权 证交 易
本基金于本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
本基金于本报告期及上年度可比期间均未发生应支付关联方的佣金。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年6
月30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6
月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 18,832,470.30 5,943,145.53
其中： 支付 销售 机构 的客 户 维护费 14,011,948.90 4,410,184.58
注： 基金管理 费每日计提 ，按月支付。 基金管理费 按前一日的基 金资产净值 的 0.33% 的年 费
率计提 。计 算方 法如 下：
H=E×0 .33% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年6
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6国寿安保薪金宝货币 市场基金 2017 年半年度报告 （摘要）
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月30 日 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 5,706,809.22 1,800,953.22
注： 基金托管 费每日计提 ，按月支付。 基金托管费 按前一日的基 金资产净值 的 0.10% 的年 费
率计提 。计 算方 法如 下：
H=E×0 .10% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.8.2.3 销 售服 务费
金额单 位： 人民 币元
获得销 售服 务费
各关联 方名 称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
国寿安 保 254,454.79
中信银 行 14,011,848.91
合计 14,266,303.70
获得销 售服 务费
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
国寿安 保 91,189.03
中信银 行 4,409,822.53
合计 4,501,011.56
注： 销售服务 费每日计提 ，按月支付。 销售服务费 按前一日的基 金资产净值 的 0.25% 的年 费
率计提 ，计 算方 法如 下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金销 售服务 费
E 为前 一日 该类 基金 份额 的基金 资产 净值
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
单位： 人民 币元
本期
2017 年1 月1 日至2017 年 6 月 30 日
银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年 6 月 30 日
银行间 市场 交 债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购 国寿安保薪金宝货币 市场基金 2017 年半年度报告 （摘要）
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易的
各关联 方名 称
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中信银 行 130,070,945.86 - - - - -
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6
月30 日
基 金 合 同 生 效 日 （ 2014 年 11
月20 日 ） 持有 的基 金份 额
- -
期初持 有的 基金 份额 7,896,787.56 7,089,275.81
期间申 购/ 买 入总 份额 116,103,108.77 101,920.66
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 123,999,896.33 7,191,196.47
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.76% 0.21%
注： 报 告期 间申 购/ 买入 总 份额中 含有 红利 再投 资 153,081.17 份。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2017 年6 月30 日
上年度 末
2016 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
中国人 寿 65,902,234.02 0.40% 64,648,999.07 1.07%
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
期 末余 额 当期利 息收 入 期 末余 额 当期 利 息收 入
中信银 行 1,393,673.85 23,517.61 1,211,498.13 6,871.23
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内直接通过关联方购入证券。 国寿安保薪金宝货币 市场基金 2017 年半年度报告 （摘要）
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6.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.9 利 润分 配情况
金额单 位： 人民 币元
已按 再 投资 形式 转实 收基 金
直接通 过应 付赎
回款转 出金 额
应付利 润本 年
变动
本期利 润分 配合计 备注
224,630,012.03 - 776,524.27 225,406,536.30 -
6.4.10 期 末（ 2017 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.10.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
6.4.10.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.10.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.10.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本报告期末2017 年6 月 30 日止， 本基金从事银行间市场债券正回购交易形
成的卖出回购证券款余额 1,372,509,326.74 元，是以如下债券作为质押：
金额单 位： 人民 币元
债券代 码 债券名 称 回购到 期日 期末估
值单价
数量（ 张） 期末估 值总 额
111680572 16 包 商银 行 CD072 2017 年7 月3 日 98.17 440,000 43,193,501.52
111798052 17 九 江银 行 CD095 2017 年7 月3 日 99.37 400,000 39,746,859.17
111799068 17 湖 北银 行 CD076 2017 年7 月3 日 99.10 1,000,000 99,099,226.82
111794233
17 广 州农 村商 业银
行CD052
2017 年7 月3 日 99.01 320,000 31,682,153.77
111716134 17 上 海银 行 CD134 2017 年7 月3 日 98.96 2,000,000 197,911,840.02
111791884 17 杭 州银 行 CD047 2017 年7 月3 日 99.41 500,000 49,702,945.17
160419 16 农发 19 2017 年7 月4 日 99.96 500,000 49,978,054.66
179920 17 贴 现国 债 20 2017 年7 月4 日 99.75 300,000 29,924,015.77
100217 10 国开 17 2017 年7 月4 日 99.97 1,500,000 149,960,716.45
110236 11 国开 36 2017 年7 月4 日 99.01 416,000 41,189,667.39
150224 15 国开 24 2017 年7 月4 日 100.00 1,000,000 99,997,382.43
130216 13 国开 16 2017 年7 月4 日 99.91 1,000,000 99,908,933.41
160308 16 进出 08 2017 年7 月4 日 99.94 300,000 29,982,300.52
120233 12 国开 33 2017 年7 月4 日 100.00 2,000,000 200,003,825.82
130212 13 国开 12 2017 年7 月4 日 99.97 1,000,000 99,970,666.78
130234 13 国开 34 2017 年7 月4 日 99.84 1,600,000 159,736,954.20 国寿安保薪金宝货币 市场基金 2017 年半年度报告 （摘要）
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合计
14,276,000 1,421,989,043.90
6.4.10.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金本报告期末未持有交易所债券正回购交易中作为抵押的债券。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额 单位:人 民币 元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 固定收 益投 资 6,121,370,974.19 34.43
其中： 债券 6,121,370,974.19 34.43
资产 支持 证券 - -
2 买入返 售金 融资 产 845,795,088.69 4.76
其中： 买断 式回 购的 买入 返售 金 融资 产 - -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 10,584,393,673.85 59.52
4 其他各项 资产 230,151,789.75 1.29
5 合计 17,781,711,526.48 100.00
7.2 债 券回 购融资 情况
金 额单 位: 人 民币 元
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 6.92
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 1,372,509,326.74 8.37
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注： 本基金报 告期内债 券 回购融资余额 占基金资 产 净值的比例为 报告期内 每 个交易日融资 余
额占资 产净 值比 例的 简单 平均值 。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明
本基金本报告期内债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。
7.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限
7.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限
113
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 119
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 90 国寿安保薪金宝货币 市场基金 2017 年半年度报告 （摘要）
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报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天情况 说明
本报告期内，本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过 120 天。
7.3.2 期 末投 资组合 平均 剩余期 限分 布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占
基金资 产净 值
的比例 （% ）
各期限 负债 占
基金资 产净 值
的比例 （% ）
1 30 天 以内 9.68 8.37
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - -
2 30 天( 含) —60 天 10.86 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - -
3 60 天( 含) —90 天 33.88 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - -
4 90 天( 含) —120 天 2.74 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - -
5
120 天( 含) —397 天 （含 ） 49.88 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - -
合计 107.04 8.37
7.4 报 告期 内投资 组合 平均剩 余存 续期超 过 240 天 情况 说明
本报告期内，本货币市场基金投资组合平均剩余存续期未超过 240 天。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金 额单 位： 人民 币 元
序号 债券品 种 摊余成 本
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 79,908,833.39 0.49
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 939,045,646.04 5.73
其中： 政策 性金 融债 939,045,646.04 5.73
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 5,102,416,494.76 31.12
8 其他 - -
9 合计 6,121,370,974.19 37.33
10 剩余存 续期 超 过 397 天的 浮动利 率债 券 - -
7.6 期 末按 摊余成 本占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名债券 投资 明细
金 额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称
债券数 量
(张)
摊余成 本
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 111709226 17 浦 发银 行CD226 3,000,000 297,033,484.08 1.81 国寿安保薪金宝货币 市场基金 2017 年半年度报告 （摘要）
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2 111707141 17 招 商银 行CD141 3,000,000 296,942,750.73 1.81
3 111711254 17 平 安银 行CD254 3,000,000 296,827,650.37 1.81
4 120233 12 国开 33 2,000,000 200,003,825.82 1.22
5 111791930 17 哈 尔滨 银行CD028 2,000,000 198,822,026.22 1.21
6 111797919 17 成 都银 行CD083 2,000,000 198,796,076.43 1.21
7 111797942 17 稠 州商 行CD031 2,000,000 198,749,736.34 1.21
8 111798210 17 江 苏江 南农 村商 业银 行CD076 2,000,000 198,679,458.01 1.21
9 111718190 17 华 夏银 行CD190 2,000,000 198,307,201.64 1.21
10 111793588 17 唐 山银 行CD047 2,000,000 198,059,874.60 1.21
7.7 “ 影子 定价” 与“ 摊余成 本法 ”确定 的基 金资产 净值 的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数 -
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0761%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0544%
报告期 内每 个交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0327%
报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况说 明
本报告期内，本货币市场基金负偏离度的绝对值未达到 0.25%。
报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情 况说明
本报告期内，本货币市场基金正偏离度的绝对值未达到 0.5%。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.9 投 资组 合报告 附注
7.9.1 本 基金 采用摊 余成 本法计 价， 即计价 对象 以买入 成本 列示， 按实 际利率 并考 虑
其 买入 时的溢 价与 折价， 在其 剩余 期限内 摊销， 每日 计提 收益 。 本基金 采用 固定份 额
净 值， 基金账 面份 额净值 始终 保持 1.00 元。
7.9.2 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 没有 被监管 部门 立案调 查， 或在报 告编 制
日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。
7.9.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位 ：人 民币 元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 114,158,302.11
4 应收申 购款 115,993,487.64
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 - 国寿安保薪金宝货币 市场基金 2017 年半年度报告 （摘要）
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7 其他 -
8 合计 230,151,789.75
7.9.4 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 国寿安保薪金宝货币 市场基金 2017 年半年度报告 （摘要）
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份 额单 位： 份
持有人 户
数( 户)
户均持 有
的基金 份
额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额 占总份 额比 例
544,724 30,102.21 189,964,680.65 1.16% 16,207,433,835.67 98.84%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 15,168,788.37 0.09%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
>100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0~10
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2014 年11 月 20 日 ）基 金份 额总 额 220,286,033.08
本报告 期期 初基 金份 额总 额 6,056,426,484.40
本报告 期基 金总 申购 份额 55,263,407,260.34
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 44,922,435,228.42
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 16,397,398,516.32
注： 本 期申 购中 包含 基金 份 额升降 级调 增和 红利 再投 份额, 本期 赎回 中含 基金 份 额升降 级调 减
份额。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告期未召开基金份额持有人大会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
（1） 本报告期内，基金管理人未发生重大人事变动。 国寿安保薪金宝货币 市场基金 2017 年半年度报告 （摘要）
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（2） 本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金自基金合同生效日起聘请安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙） 为本基
金提供审计服务。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告期内， 基金管理人、 基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处
罚。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
兴业证 券 1 - - - - -
银河证 券 1 - - - - -
注：根据中国证券监督管 理委员会《关于完善证券 投资基金交易席位制度有 关问题的通知》
（证监 基字[2007]48 号 ） 的有关 规定 要求 ， 我 公司 在比较 了多 家证 券经 营机 构的财 务状 况、 经营
状况、 研究 水平 后， 向多 家券商 租用 了基 金专 用交 易单元 。
1 、基 金专 用交 易单 元的 选 择标准 如下 ：
（1） 综合 实力 较强 、市 场 信誉良 好；
（2） 财务 状况 良好 ，经 营 状况稳 健；
（3） 经营 行为 规范 ，具 备 健全的 内部 控制 制度 ；
（4） 研究 实力 较强 ， 并能 够第一 时间 提供 丰富 的高 质量研 究咨 询报 告 ， 并 能 根据特 定要 求提
供定制 研究 报告 ；能 够积 极同我 公司 进行 业务 交流 ，定期 来我 公司 进行 观点 交流和 路演 ；
（5） 具有 丰富 的投 行资 源 和大宗 交易 信息 ， 愿意 积 极为我 公司 提供 相关 投资 机会 ， 能 够对 公国寿安保薪金宝货币 市场基金 2017 年半年度报告 （摘要）
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司业务 发展 形成 支持 ；
（6） 具 有费 率优 势， 具 备 支持交 易的 安全 、 稳 定、 便捷、 高效 的通 讯条 件和 交易环 境， 能提
供全面 的交 易信 息服 务；
（7） 从制 度上 和技 术上 保 证我公 司租 用交 易单 元的 交易信 息严 格保 密。
2 、基 金专 用交 易单 元的 选 择程序 如下 ：
（1） 公司 根据 上述 标准 确 定选用 交易 单元 的证 券经 营机构 ；
（2） 公司 和被 选中 的证 券 经营机 构签 订交 易单 元租 用协议 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金额
占当期 债券
成交总额 的比
例
成交金额
占当期 债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期 权证
成交总额 的
比例
兴业证 券 - - - - - -
银河证 券 - - - - - -
10.8 偏 离度 绝对值 超过 0.5% 的情 况
本基金在本报告期内不存在偏离度绝对值在 0.5%（含）以上的情况。
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
无。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
国 寿安 保基金 管理 有限公 司
2017 年 8 月 25 日
