国 寿 安 保 强国 智 造 灵 活配 置
混 合 型 证 券投 资 基 金
2017 年 半年 度 报 告 （摘要 ）
2017 年 6 月30 日
基金管 理人： 国寿安保基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2017 年8 月25 日 国寿安保强国智造混合 2017 年半年度报告( 摘要)
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§1 重要提 示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 8 月 24
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利 润分配情况、 财务会计报告、 投资组合
报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有 风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年报正文， 投资者欲 了解详细内容， 应阅读半年度报告
正文。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自2017 年01 月01 日起至06 月 30 日止。
§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 国寿安 保强 国智 造灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金
基金简 称 国寿安 保强 国智 造混 合
基金主 代码 003131
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 9 月 27 日
基金管 理人 国寿安 保基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 287,077,225.72 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本 基 金 通 过 挖 掘中 国 经 济结 构 转 型 和 产 业升 级 大 背景 下 ， 强
国智造 主题 相关 行业 的投 资机会 ， 在 严格 控制 风险 的前提 下，
力争实 现基 金资 产的 长期 稳定增 值。
投资策 略
本 基 金 通 过 定 量与 定 性 相结 合 的 方 法 分 析宏 观 经 济和 证 券 市
场 发 展 趋 势 ， 评估 市 场 的系 统 性 风 险 和 各类 资 产 的预 期 收 益
与风险 ， 据 此合 理制 定和 调整股 票、 债券 等各 类资 产的比 例，
在 保 持 总 体 风 险水 平 相 对稳 定 的 基 础 上 ，力 争 投 资组 合 的 稳国寿安保强国智造混合 2017 年半年度报告( 摘要)
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定 增 值 。 在 大 类资 产 配 置上 ， 在 具 备 足 够多 本 基 金所 定 义 的
投 资 标 的 时 ， 优先 考 虑 股票 类 资 产 的 配 置， 剩 余 资产 将 配 置
于 债 券 和 现 金 等大 类 资 产上 。 除 主 要 的 股票 及 债 券投 资 外 ，
本 基 金 还 可 通 过投 资 衍 生工 具 等 ， 进 一 步为 基 金 组合 规 避 风
险、增 强收 益。
业绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率 ×60 % + 中证 全债 指数 收益 率 ×4 0 %
风险收 益特 征
本 基 金 为 混 合 型基 金 ， 其预 期 收 益 和 预 期风 险 高 于货 币 市 场
基 金 、 债 券 型 基金 ， 低 于股 票 型 基 金 ， 属于 证 券 投资 基 金 中
的中高 收益/风 险品 种。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国寿安 保基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 张彬 田青
联系电 话 010-50850744 010-67595096
电子邮 箱 public@gsfunds.com.cn tianqing1.zh@ccb.cn
客户服 务电 话
4009-258-258 010-67595096
传真 010-50850776 010-66275853
2.4 信 息披 露方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.gsfunds.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 处
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 11,485,505.97
本期利 润 7,461,713.69
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0228
本期基 金份 额净 值增 长率 1.32%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0073
期末基 金资 产净 值 289,171,989.53
期末基 金份 额净 值 1.0073
注：本期已实 现收益指 基 金本期利息收 入、投资 收 益、其他收入 （不含公 允 价值变动收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
上述基金业绩 指标不包 括 持有人交易基 金的各项 费 用，计入费用 后投资人 的 实际收益水平 要
低于所 列数 字。 国寿安保强国智造混合 2017 年半年度报告( 摘要)
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 6.07% 0.90% 3.46% 0.40% 2.60% 0.50%
过去三 个月 -3.18% 0.94% 3.70% 0.38% -6.88% 0.56%
过去六 个月 1.32% 0.78% 6.30% 0.35% -4.98% 0.43%
自基金 合同
生效起 至今
0.73% 0.66% 7.36% 0.38% -6.63% 0.28%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注： 本 基金 的基 金合 同于2016 年9 月27 日生 效， 按 照本基 金的 基金 合同 规定, 自基金 合同 生
效之日 起 6 个月 内使 基金 的投资 组合 比例 符合 基金 合同关 于投 资范 围和 投资 限制的 有关 约定 。 本
基金建 仓期 结束 时各 项指 标符合 基金 合同 约定 。 图 示日期 为 2016 年 9 月 27 日至 2017 年 06 月 30
日。 国寿安保强国智造混合 2017 年半年度报告( 摘要)
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
国寿安保基金管理有限公司经中国证监会证监许可[2013]1308 号文核准， 于 2013
年 10 月 29 日设立，公 司注册资本 5.88 亿元人民币，公司股东为中国人寿资产管理
有限公司，其持有股份 85.03%，AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED （澳大利亚安保资
本投资有限公司） ，其持有股份 14.97%。
截至2017 年06 月 30 日， 公司共管理31 只开放式基金和部分特定资产管理计划，
公司管理资产总规模为 1410.13 亿元，其中公募基金管理规模 1006.76 亿元。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
张琦
基金经
理
2016 年 9 月 27
日
- 12 年
2005 年 1 月至 2015 年 5
月 ， 任职 中 银基 金管 理有
限 公 司研 究 员、 基金 经理
助理 、 基 金经 理等 职 ， 2015
年 6 月加 入国 寿安 保基 金
管 理 有限 公 司， 现任 国寿
安 保 基金 管 理有 限公 司股
票 投 资部 总 经理 、国 寿安
保 智 慧生 活 股票 型证 券投
资 基 金、 国 寿安 保成 长优
选 股 票型 证 券投 资基 金、
国 寿 安保 核 心产 业灵 活配
置 混 合型 证 券投 资基 金及
国 寿 安保 强 国智 造灵 活配
置 混 合型 证 券投 资基 金基
金经理 。
李捷
基金经
理
2016 年 9 月 27
日
- 10 年
李 捷 先生 ， 硕士 。曾 任德
勤 华 永会 计 师事 务所 高级
审 计 师， 中 国国 际金 融有
限 公 司分 析 员， 财富 里昂
证 券 有限 责 任公 司投 资 分
析师。2013 年 12 月加 入
国 寿 安保 基 金管 理有 限公
司 ， 历任 研 究员 、基 金经
理 助 理。 现 任国 寿安 保保
本 混 合型 证 券投 资基 金、国寿安保强国智造混合 2017 年半年度报告( 摘要)
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国 寿 安保 尊 利增 强回 报债
券 型 证券 投 资基 金及 国寿
安 保 强国 智 造灵 活配 置混
合 型 证券 投 资基 金基 金经
理。
注：任职日期 为基金合 同 生效日。证券 从业的含 义 遵从行业协会 《证券从 业 人员资格管理 办
法》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 等有关法律法规及基金
合同、 基金招募说明书等有关基金法律文件的规定， 以取信于市场、 取信于基金份额
持有人为宗旨， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在控制风险的
前提下， 为基金份额持有人谋求最大利益。 在本报告期内， 基金运作合法合规， 不存
在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报 告 期 内 ， 本 基 金 管 理 人 通 过 系 统 和 人 工 等 方 式 在 各 环 节 严 格 控 制 交 易 公 平 执
行， 严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和公司制定的公平
交易相关制度。本报告期，不存在损害投资者利益的不公平交易行为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期内， 本基金未发 生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为； 且不
存 在 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过
该证券当日成交量的5% 的情形。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
1.市场回顾
2017 年上半年A 股市场回归基本面主导， 盈利趋势和估值体系重构成为市场的主
旋律。 进入二季度， A 股 市场先抑后扬， 指数继续分化明显， 上证综指累计下跌 0.93%，
创业板综指下跌7.8%。 二季度涨幅居前的行业为家电、 非银金融、 食品饮料等； 二季
度跌幅居前的行业为国防军工、 农林牧渔、 纺织服装、 轻工制造等。 综合来看， 盈利
确定性较高和估值相对合理的行业和板块表现相对较好。 未来一阶段， 我们认为， 市
场仍可能延续对于盈利预期和成长确定性的偏好， 具备价值和持续成长性的行业和公国寿安保强国智造混合 2017 年半年度报告( 摘要)
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司仍有望持续跑赢市场。
2.运作分析
2017 年上半年， 本基金保持了中 高仓位的运作。 一季度， 国寿安保强 国智造基金
仍处于建仓期， 在市场调整过程中， 组合增加了盈利趋势改善的中游行业的配置。 二
季度， 基金在权益配置结构上进行了适当的调整， 增加了盈利确定性相对较高、 估值
合理的消费制造业和电子等行业配置。 目前， 基金组合的配置整体偏向制造业及其相
关领域。 在行业配置上 ， 配置比例相对较高的 有机械设备、 电子、 化 工、 汽车、 电气
设备、 家电等。 截至2017 年6 月30 日， 基金组合中持有的股票市值占资产净值比例
为90.79% ，持有的债券市值比例为 8.02%。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本报告期末本基金份 额净值为 1.0073 元 ；本报告期基金份额净值增长率为
1.32% ，业绩比较基准收益率为 6.30%。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望 2017 年下半年， 我们认为，市场整体稳中求进的格局不会轻易改变，在逐
步消化各类风险因素的影响后， 市场的核心波 动区间有望逐步上台阶， 市场的结构性
机会也会不断涌现。
此外，我们认为，市场的机会仍大概率围绕着盈利趋势和估值合理性作为主线，
盈利能力好、 合理估值 、 符合国家产业发展趋势的相关行业和公司仍将成为今后我们
配置的重点。
作为基金管理者， 我们 将一如既往地依靠团队的 努力和智慧， 为投资人创造应有
的回报。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内， 本基金管理人严格遵守 《企业会计准则》 、 《证券投资基金会计核算业
务指引》 以及中国证监 会和中国证券投资基金业协会相关规定和基金合同的约定， 日
常估值由基金管理人与基金托管人一同进行。 本基金管理人设有基金估值委员会， 估
值委员会负责人由公司领导担任， 委员由运营管理部负责人、 监察稽核部负责人、 研
究部负责人组成， 估值 委员会成员均具有专业胜任能力和相关工作经历。 估值委员会
采取定期或临时会议的方式召开会议评估基金的估值政策和程序， 在发生 了影响估值
政策和程序的有效性及适用性的情况时， 运营管理部及时提请估值委员会召开会议修
订估值方法并履行信息披露义务， 以保证其持 续适用。 相关基金经理和研究员可列席国寿安保强国智造混合 2017 年半年度报告( 摘要)
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会议， 向估值委员会提出估值意见或建议， 但不参与具体的估值流程。 上述参与估值
流程的各方不存在任何重大利益冲突。
本 基 金 管 理 人 已 与 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 和 中 证 指 数 有 限 公 司 签 署 服
务协议， 由其按约定分别提供在银行间同业市场交易和在交易所市场交易的固定收益
品种的估值数据。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金报告期内未进行利润分配。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期， 中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格遵守了 《证
券 投 资 基 金 法 》 、 基 金 合 同 、 托 管 协 议 和 其 他 有 关 规 定 ， 不 存 在 损 害 基 金 份 额 持 有 人
利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，
对本基金的基金资产净值计算、 基金费用开支 等方面进行了认真的复核， 对本基金的
投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
本报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计
报告、 投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗
漏。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 国寿 安保 强国 智造灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 本期末 上年度末 国寿安保强国智造混合 2017 年半年度报告( 摘要)
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2017 年6 月 30 日 2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 3,166,695.67 37,299,494.12
结算备 付金 820,185.11 11,745,421.42
存出保 证金 81,799.31 50,914.29
交易性 金融 资产 285,726,116.50 245,672,297.41
其中： 股票 投资 262,547,974.00 208,857,097.41
基金投 资 - -
债券投 资 23,178,142.50 36,815,200.00
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - 129,000,000.00
应收证 券清 算款 - 2,074,827.74
应收利 息 395,744.98 592,709.69
应收股 利 - -
应收申 购款 - -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 290,190,541.57 426,435,664.67
负债和所有者权益
本期末
2017 年6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 266,823.55 31,000,354.57
应付赎 回款 9,967.46 2,070,087.43
应付管 理人 报酬 345,325.93 510,126.46
应付托 管费 57,554.30 85,021.07
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 134,347.33 256,575.85
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 204,533.47 127,201.10
负债合 计 1,018,552.04 34,049,366.48
所有者权益：
实收基 金 287,077,225.72 394,684,706.70
未分配 利润 2,094,763.81 -2,298,408.51
所有者 权益 合计 289,171,989.53 392,386,298.19 国寿安保强国智造混合 2017 年半年度报告( 摘要)
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负债和 所有 者权 益总 计 290,190,541.57 426,435,664.67
注 ： 报 告 截 止 日 2017 年 06 月 30 日 ， 基 金 份 额 净 值 人 民 币 1.0073 元 ， 基 金 份 额 总 额
287,077,225.72 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 国寿 安保 强国 智造灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年6 月 30 日
一、收入 11,051,699.91
1.利息 收入 927,947.41
其中： 存款 利息 收入 56,484.82
债券利 息收 入 292,997.64
资产支 持证 券利 息收 入 -
买入返 售金 融资 产收 入 578,464.95
其他利 息收 入 -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） 13,925,485.32
其中： 股票 投资 收益 11,697,481.28
基金投 资收 益 -
债券投 资收 益 46,061.41
资产支 持证 券投 资收 益 -
贵金属 投资 收益 -
衍生工 具收 益 -
股利收 益 2,181,942.63
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
-4,023,792.28
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 222,059.46
减： 二、费用 3,589,986.22
1．管 理人 报酬 2,467,836.43
2．托 管费 411,306.01
3．销 售服 务费 -
4．交 易费 用 511,086.71
5．利 息支 出 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 -
6．其 他费 用 199,757.07
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
7,461,713.69
减：所 得税 费用 -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填 7,461,713.69 国寿安保强国智造混合 2017 年半年度报告( 摘要)
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列）
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 国寿 安保 强国 智造灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
394,684,706.70 -2,298,408.51 392,386,298.19
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 7,461,713.69 7,461,713.69
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-107,607,480.98 -3,068,541.37 -110,676,022.35
其中：1.基 金申 购款 617,951.11 12,790.36 630,741.47
2. 基金 赎回 款 -108,225,432.09 -3,081,331.73 -111,306,763.82
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
287,077,225.72 2,094,763.81 289,171,989.53
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______ 左季庆______
______左季庆______
____韩占锋____
基金管理人 负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
国寿安保强国智造灵活配置混合型证券投资基金 （简称 “本基金” ） ， 系经中国证
券监督管理委员会（简称“中国证监会” ）证监许可[2016]1582 号文《关于准予国寿
安保强国智造灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》 的核准， 由国寿安保基金管
理有限公司 （简称 “国 寿安保 ”）于 2016 年8 月29 日至2016 年9 月 23 日向社会公国寿安保强国智造混合 2017 年半年度报告( 摘要)
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开发行募集， 募集期结束经安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙） 验证出具安永华
明(2016) 验字第 61090605_A05 号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。基
金合同于 2016 年 9 月 27 日正式生 效，首次设立募集规模为 496,540,695.89 份基金
份额。 本基金为契约型开放式， 存续期限不定。 本基金的基金管理人和注册登记机构
为国寿安保，基金托管人为中国建设银行股份有限公司（简称 “建设银行 ”）。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票
（包括中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票） 、权证、股指期货等权
益类金融工具，债券等固定收益类金融工具（包括国债、中央银行票据、金融债券、
次级债券、 企业债券、 公司债券、 中期票据、 短期融资券、 超短期融 资券、 政府支持
机构债券、政府支持债 券、地方政府债券、中小企业私募债、证券公司短期公司债、
资产支持证券、 可转换 债券、 可交换债券、 债 券回购、 银行存款、 同 业存单等） 以及
法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 （ 但 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规
定） 。本基金可以参与融资交易。
基金的投资组合比例为 ：股票资产占基金资产 的比例为 0%-95% ； 本 基 金 不 低 于
80% 的非现金基金资产投资于本基金所界定的强国智造相关证券；每个交易日日终在
扣除股指期货需缴纳的交易保证金后， 持有不低于基金资产净值的 5%的现金或者到期
日在一年以内的政府债券。 如果法律法规对上 述投资比 例要求有变更的， 本基金将及
时对其做出相应调整，并以调整变更后的投资比例为准。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系按照中国财政部颁布的 《企业会 计准则 —基本准则》 以及其后颁布
及修订的具体会计准则、 应用指南、 解释以及 其他相关规定 （以下合称 “企业会计准
则 ” ） 编 制 ， 同 时 ， 对 于 在 具 体 会 计 核 算 和 信 息 披 露 方 面 ， 也 参 考 了 中 国 证 券 投 资 基
金业协会修订的《证券投资基金会计核算业务指引》 、中国证监会制定的《关于进一
步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《关于证券投资基金执行<企业会计准则>
估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《 证券投资 基金信息披露管理办法》 、 《证
券投资基金信息披露内容与格式准则》 第 3 号《 半年度报告的内容与格式 》 、 《证券投
资基金信息披露编报规则》 第 3 号 《会计报表附注的编制及披露》 、 《证券投资基金信
息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会及中国证券投
资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 国寿安保强国智造混合 2017 年半年度报告( 摘要)
第 13 页 共 26 页
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2017 年 06
月 30 日的财务状况以 及 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 06 月 30 日止 的经营成果和净值
变动情况。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印 花税
经国务院批准， 财政部、 国家税务总局研究决定， 自 2008 年4 月 24 日起， 调整
证券（股票）交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准， 财政部、 国家税务总局研究决定， 自 2008 年9 月 19 日起， 调整
由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税
收政策问题的通知》 的 规定， 股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付
对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。
6.4.6.2 营业 税、 增值税
根据财政部、 国家税务总局财税[2004]78 号文 《关于证券投资基金税收政策的通
知》的规定，自 2004 年 1 月 1 日起，对证券 投资基金（封闭式证券投资基金，开放
式证券投资基金）管理人运用基金买 卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税；
根据财政部、 国家税务总局财税[2016]36 号文 《关于全面推开营业税改增值税试
点的通知》的规定，经国务院批准，自 2016 年 5 月 1 日起在全国范 围内全面推开营
业税改征增值税试点， 金融业纳入试点范围， 由缴纳营业税改为缴纳增值税。 对证券
投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投 资基金）管理人运用基金买卖股票、
债券的转让收入免征增值税； 国债、 地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入
免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、 国家税务总局财税[2016]46 号文 《关于 进一步明确全面推开营改增国寿安保强国智造混合 2017 年半年度报告( 摘要)
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试点金融业有关政策的通知》 的规定， 金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务
及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、 国家税务总局财税[2016]70 号文 《关于金融机构同业往来等增值税
政策的补充通知》 的规定， 金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、 同业存 款、
同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、
教育辅助服务等增值税政策的通知》 的规定， 资管产品运营过 程中发生的增值税应税
行为，以资管产品管理人为增值税纳税人；
根据财政部、 国家税务总局财税[2017]56 号文 《关于资管产品增值税有关问题的
通知》的规定，自 2018 年 01 月 01 日起资管 产品管理人运营资管产品过程中发生的
增值税应税行为， 暂适用简易计税方法， 按照 3% 的征收率缴纳增值税。 对资管产品在
2018 年01 月01 日前运营过程中发生的增值税应税行为， 未缴纳增值税的， 不再缴纳；
已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
6.4.6.3 企 业所得 税
根据财政部、 国家税务总局财税[2004]78 号文 《关于证券投资基金税收政策的通
知》的规定，自 2004 年 1 月 1 日起，对证券 投资基金（封闭式证券投资基金，开放
式证券投资基金） 管理人运用基金买卖股票、 债券的差价收入， 继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税
收政策问题的通知》 的 规定， 股权分置 改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股
东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的
通知》 的规定， 对证券 投资 基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差
价收入， 股权的股息、 红利收入， 债券的利息收入及其他收入， 暂不征收企业所得税。
6.4.6.4 个 人所得 税
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税
收政策问题的通知》 的 规定， 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股 股
东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储
蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》 的规定， 自 2008 年10 月 9 日起， 对储
蓄存款利息所得暂免征收个人所得税； 国寿安保强国智造混合 2017 年半年度报告( 摘要)
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根据财政部、 国家税务总局、 中国证监会财税[2012]85 号文 《关于实施上市公司
股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013 年 1 月 1 日起，
证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票， 持股期限在1 个月以内 （含
1 个月）的，其股息红 利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年
（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂减按 25%计
入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101 号文《关于上市公司股
息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015 年 9 月 8 日起，证
券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票， 持股期限超 过 1 年的， 股息
红利所得暂免征收个人所得税。
6.4.7 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.7.1 或 有事 项
截至资产负债日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.7.2 资 产负 债表日 后事 项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8 关 联方 关系
6.4.8.1 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
国寿安 保基 金管 理有 限公 司 （简 称 “ 国寿 安保 基金 ” ） 基金管 理人 、注 册登 记机 构、直 销机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司（简 称 “ 建设 银行 ”） 基金托 管人 、销 售机 构
中国人 寿保 险（ 集团 ）公 司（简 称 “ 集团 公司 ”） 国寿安 保的 最终 控制 人
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.9 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.9.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本基金本报告期未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.9.2 关 联方 报酬
6.4.9.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年 6 月 30 日 国寿安保强国智造混合 2017 年半年度报告( 摘要)
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当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 2,467,836.43
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 273,437.26
注：基金管理 费每日计 提 ，按月支付。 本基金合 同 生效日管理费 按前一日 的 基金资产净值 的
1.50% 的年 费率 计提 ；管 理 费计算 方法 如下 ：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.9.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 411,306.01
注：基金托管 费每日计 提 ，按月支付。 本基金合 同 生效日托管费 按前一日 的 基金资产净值 的
0.25% 的年 费率 计提 ；托 管 费计算 方法 如下 ：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.9.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金本报告期未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.9.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.9.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本报告期末基金管理人未有运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.9.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额单 位： 份
关联方 名
称
本期末
2017 年6 月30 日
上年度 末
2016 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基
金份额
占基金 总
份额的 比
例
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
集团公 司 130,004,850.00 45.29% 130,004,850.00 32.94% 国寿安保强国智造混合 2017 年半年度报告( 摘要)
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6.4.9.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入
建设银 行 3,166,695.67 33,066.11
6.4.9.6 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金本报告期无其他关联交易事项。
6.4.10 利 润分 配情况
本基金本报告期间未进行利润分配。
6.4.11 期 末（ 2017 年 6 月 30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.11.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限证券类别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估值
单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值 总
额
备
注
002879
长缆
科技
2017 年6 月
5 日
2017 年7 月
7 日
新股流
通受限
18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -
002882
金 龙
羽
2017 年6 月
15 日
2017 年7 月
17 日
新股流
通受限
6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 -
603933
睿能
科技
2017 年6 月
28 日
2017 年7 月
6 日
新股流
通受限
20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 -
603305
旭升
股份
2017 年6 月
30 日
2017 年7 月
10 日
新股流
通受限
11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 -
300670
大烨
智能
2017 年6 月
26 日
2017 年7 月
3 日
新股流
通受限
10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 -
300672
国 科
微
2017 年6 月
30 日
2017 年7 月
12 日
新股流
通受限
8.48 8.48 1,257 10,659.36 10,659.36 -
603331
百达
精工
2017 年6 月
27 日
2017 年7 月
5 日
新股流
通受限
9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
300671
富满
电子
2017 年6 月
27 日
2017 年7 月
5 日
新股流
通受限
8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 -
603617
君禾
股份
2017 年6 月
23 日
2017 年7 月
3 日
新股流
通受限
8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 -
6.4.11.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元 国寿安保强国智造混合 2017 年半年度报告( 摘要)
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股票代
码
股票
名称
停牌日期
停牌原
因
期末
估值单
价
复牌日期
复牌
开盘单
价
数量 （ 股）
期末
成本总额
期末估值 总额
备
注
300440
运达
科技
2017 年2
月 20 日
重 大 公
告事项
13.12 - - 160,000 2,715,250.00 2,099,200.00 -
601717
郑煤
机
2017 年4
月 24 日
重 大 公
告事项
7.79 - - 20,000 129,600.00 155,800.00 -
603238
诺邦
股份
2017 年5
月 15 日
重 大 公
告事项
29.38
2017 年8
月 23 日
31.99 1,750 23,292.50 51,415.00 -
6.4.11.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
本基金本报告期末未持有证券正回购交易中作为抵押的债券。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 262,547,974.00 90.47
其中： 股票 262,547,974.00 90.47
2 固定收 益投 资 23,178,142.50 7.99
其中： 债券 23,178,142.50 7.99
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,986,880.78 1.37
7 其他各 项资 产 477,544.29 0.16
8 合计 290,190,541.57 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 11,700,400.00 4.05
C 制造业 222,874,144.38 77.07
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 12,137,940.00 4.20
F 批发和 零售 业 2,187,000.00 0.76 国寿安保强国智造混合 2017 年半年度报告( 摘要)
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G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
5,406,839.62 1.87
J 金融业 1,640,800.00 0.57
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 3,131,700.00 1.08
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 3,469,150.00 1.20
S 综合 - -
合计 262,547,974.00 90.79
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金本报告期末未持有沪港通股票投资组合。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000521 美菱电 器 2,000,000 12,800,000.00 4.43
2 000157 中联重 科 2,000,000 8,980,000.00 3.11
3 600315 上海家 化 200,000 6,490,000.00 2.24
4 600031 三一重 工 790,050 6,423,106.50 2.22
5 000425 徐工机 械 1,600,029 6,000,108.75 2.07
6 600894 广日股 份 460,000 5,446,400.00 1.88
7 600582 天地科 技 1,180,000 5,416,200.00 1.87
8 002465 海格通 信 500,000 5,370,000.00 1.86
9 601369 陕鼓动 力 800,000 5,296,000.00 1.83
10 600741 华域汽 车 201,200 4,877,088.00 1.69
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 投资明细，应 阅读登载 于 国寿安保基金 管
理有限 公司 网站 的年 度报 告正文 。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元 国寿安保强国智造混合 2017 年半年度报告( 摘要)
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序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002831 裕同科 技 5,903,657.00 1.50
2 601369 陕鼓动 力 5,586,165.00 1.42
3 600966 博汇纸 业 5,543,256.00 1.41
4 300231 银信科 技 4,555,350.00 1.16
5 002002 鸿达兴 业 4,470,000.00 1.14
6 600297 广汇汽 车 4,313,489.00 1.10
7 002081 金 螳 螂 4,011,235.00 1.02
8 600703 三安光 电 3,979,983.00 1.01
9 000425 徐工机 械 3,924,438.91 1.00
10 600170 上海建 工 3,922,000.00 1.00
11 600741 华域汽 车 3,829,820.00 0.98
12 601636 旗滨集 团 3,743,400.00 0.95
13 002353 杰瑞股 份 3,692,808.00 0.94
14 600887 伊利股 份 3,643,352.00 0.93
15 002242 九阳股 份 3,544,506.08 0.90
16 000895 双汇发 展 3,421,111.00 0.87
17 002555 三七互 娱 3,336,017.00 0.85
18 000625 长安汽 车 3,142,965.00 0.80
19 600273 嘉化能 源 3,069,900.00 0.78
20 002588 史丹利 3,065,008.00 0.78
注： 本项的 “买入金额 ” 均按买入成交金额 （ 成交单价乘以成交数量） 填列， 不
考虑相关交易费用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600966 博汇纸 业 8,333,155.22 2.12
2 600160 巨化股 份 7,230,280.00 1.84
3 002158 汉钟精 机 6,528,210.17 1.66
4 600984 建设机 械 5,969,541.00 1.52
5 600970 中材国 际 5,406,055.00 1.38
6 002002 鸿达兴 业 5,195,036.03 1.32
7 000521 美菱电 器 4,877,180.60 1.24
8 000783 长江证 券 4,502,000.00 1.15 国寿安保强国智造混合 2017 年半年度报告( 摘要)
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9 600297 广汇汽 车 4,427,870.00 1.13
10 601857 中国石 油 4,243,400.00 1.08
11 002555 三七互 娱 3,967,315.50 1.01
12 002242 九阳股 份 3,800,237.40 0.97
13 002038 双鹭药 业 3,791,062.12 0.97
14 600705 中航资 本 3,690,000.00 0.94
15 300144 宋城演 艺 3,465,000.00 0.88
16 000625 长安汽 车 3,230,961.00 0.82
17 002465 海格通 信 3,000,836.00 0.76
18 600060 海信电 器 2,941,893.60 0.75
19 601258 庞大集 团 2,867,327.00 0.73
20 300450 先导智 能 2,848,387.00 0.73
注：本项的“ 卖出金额 ” 均按卖出成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，不考虑相关 交
易费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 226,664,224.58
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 180,562,581.69
注：本 项的 “买 入股 票成 本”、 “卖 出股 票收 入” 均按买 卖成 交金 额（ 成交 单价乘 以成 交数
量）填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 12,797,366.30 4.43
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 10,024,000.00 3.47
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 356,776.20 0.12
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 23,178,142.50 8.02
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值 占基金 资产 净值国寿安保强国智造混合 2017 年半年度报告( 摘要)
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比例（ ％）
1 011698866 16 许继 SCP001 100,000 10,024,000.00 3.47
2 019546 16 国债 18 100,000 9,989,000.00 3.45
3 019552 16 国债 24 21,190 2,110,100.20 0.73
4 019557 17 国债 03 7,010 698,266.10 0.24
5 113012 骆驼转 债 3,330 356,776.20 0.12
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
报 告期 内基 金投资 的前 十名 证券的 发行 主体没 有被 监管部 门立 案调查 ，或 在
报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚
7.12.2
基 金投 资的前 十名 股票 中， 没有投 资超 出基金 合同 规定备 选股 票库之 外的 股
票.
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 81,799.31
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 395,744.98
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 477,544.29 国寿安保强国智造混合 2017 年半年度报告( 摘要)
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7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
488 588,273.00 256,440,776.44 89.33% 30,636,449.28 10.67%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
630,041.07 0.2195%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 10~50
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2016 年 9 月 27 日 ） 基金 份额 总额 496,540,695.89
本报告 期期 初基 金份 额总 额 394,684,706.70
本报告 期基 金总 申购 份额 617,951.11
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 108,225,432.09
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 287,077,225.72
注：报 告期 内基 金总 申购 份额含 转换 入份 额， 总赎 回份额 含转 换出 份额 。 国寿安保强国智造混合 2017 年半年度报告( 摘要)
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期未 召开 基金 份额 持有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期内 ，基 金管 理人 和基金 托管 人的 专门 基金 托管部 门均 未发 生重 大人 事变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 自基 金合 同生 效日 起聘请 安永 华明 会计 师事 务所 （特 殊普 通合 伙） 为 本基金 提供 审 计
服务。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人及 其高 级管 理人员 未受 监管 部门 稽查 或处罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
方正证 券 1 208,805,388.72 51.81% 152,698.18 51.81% -
长江证 券 1 194,247,510.73 48.19% 142,054.26 48.19% -
中信建 投 1 - - - - -
银河证 券 1 - - - - -
中银国 际 2 - - - - -
申万宏 源 2 - - - - -
华泰证 券 1 - - - - -
注：根据中国证券监督管 理委员会《关于完善证券 投资基金交易席位制度有 关问题的通知》
（证监 基字[2007]48 号 ） 的有关 规定 要求 ， 我 公司 在比较 了多 家证 券经 营机 构的财 务状 况、 经营国寿安保强国智造混合 2017 年半年度报告( 摘要)
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状况、 研究 水平 后， 向多 家券商 租用 了基 金专 用交 易单元 。
1、基 金专 用交 易单 元的 选 择标准 如下 ：
(1) 综 合实 力较 强、 市场 信 誉良好 ；
(2) 财 务状 况良 好， 经营 状 况稳健 ；
(3) 经 营行 为规 范， 具备 健 全的内 部控 制制 度；
(4) 研 究实 力较 强， 并能 够 第一时 间提 供丰 富的 高质 量研究 咨询 报告 ， 并 能根 据特定 要求 提供 定制
研究报 告； 能够 积极 同我 公司进 行业 务交 流， 定期 来我公 司进 行观 点交 流和 路演；
(5) 具 有丰 富的 投行 资源 和 大宗交 易信 息， 愿意 积极 为我公 司提 供相 关投 资机 会， 能 够对 公司 业务
发展形 成支 持；
(6) 具 有费 率优 势， 具 备支 持交易 的安 全、 稳定、 便 捷、 高 效的 通讯 条件 和交 易环境 ， 能 提供 全面
的交易 信息 服务 ；
(7) 从 制度 上和 技术 上保 证 我公司 租用 交易 单元 的交 易信息 严格 保密 。
2、基 金专 用交 易单 元的 选 择程序 如下 ：
（1 ） 公司 根据 上述 标准 确 定选用 交易 单元 的证 券经 营机构 ；
（2 ） 公司 和被 选中 的证 券 经营机 构签 订交 易单 元租 用协议 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
方正证 券 13,292,568.80 100.00% 1,480,000,000.00 100.00% - -
长江证 券 - - - - - -
中信建 投 - - - - - -
银河证 券 - - - - - -
中银国 际 - - - - - -
申万宏 源 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资 报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况 国寿安保强国智造混合 2017 年半年度报告( 摘要)
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者类
别
序
号
持有基金 份额比 例
达到或者 超过 20%
的时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1 20170101-20170630 130,004,850.00 0.00 0.00 130,004,850.00 45.29%
个人 - - - - - - -
产品特有 风险
本基金在 报告期 内出现 单 一投资者 持有基 金份额 达 到或超过20% 的 情形 ， 可 能存在大 额赎回
的风险， 并导致 基金净 值 波动。 此 外， 机 构投资 者 赎回后， 可能导 致基金 规 模大幅减 小， 不 利于
基金的正 常运作 。
基金管理 人承诺 以诚实 信 用、 勤 勉尽责的 原则管 理 和运用基 金资产 ， 并将 采 取有效措 施保证
中小投资 者的合 法权益 。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
国 寿安 保基金 管理 有限公 司
2017 年 8 月 25 日
