东 吴 新 经 济混 合 型 证 券投 资 基 金
2017 年 半年 度 报 告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 东吴基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期： 二〇一七年八 月二十五日 东吴新经济混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 8 月 22 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往 业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2017 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 东吴新 经济 混合
场内简 称 -
基金主 代码 580006
交易代 码 580006
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年 12 月 30 日
基金管 理人 东吴基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 34,251,372.64 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 为混 合型 基金 ，通 过投资 于引 领经 济发 展未 来
方向的 新兴 行业 的上 市公 司， 享 受 新 经济 发展 带来 的
高成长 和高 收益 。重 点投 资其中 具有 成长 优势 、估 值
优势和 竞争 优势 的上 市 公 司股票 ，追 求超 额收 益。
投资策 略
本基金 采取 自上 而下 与自 下而上 相结 合的 投资 策略 ，
根据自 上而 下对 宏观 经济 、政策 和证 券市 场走 势的 综
合分析 ，在 遵循 前述 本基 金资产 配置 总体 比例 限制 范
围内， 确定 基金 资产 在股 票、债 券、 现金 和衍 生产 品
上的具 体投 资比 例。 根据 科学技 术和 产业 的发 展趋 势
对与新 经济 相关 创新 技术 、典型 产业 进行 识别 。随 后
自下而 上地 精选 代表 新经 济的典 型上 市公 司和 与新 经
济密切 相关 的上 市公 司， 针对两 类公 司的 不同 特征 ，
充分考 虑公 司的 成长 性， 运用东 吴基 金企 业竞 争优 势
评价体 系进 行评 价， 构建 股票池 。投 资具 有成 长优 势
和竞争 优势 的上 市公 司股 票，追 求超 额收 益。
业绩比 较基准 75%*沪深 300 指数+25%* 中 证全债 指数
风险收 益特 征
本基金 是一 只进 行主 动投 资的混 合型 基金 ，其 风险 和
预期收 益高 于货 币市 场基 金和债 券型 基金 ，低 于股 票
型基金 ，在 证券 投资 基金 中属于 风险 较高 、预 期收 益
也较高 的基 金产 品。
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2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 东吴基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 徐军 田青
联系电 话 021-50509888-8308 010-67595096
电子邮 箱 xuj@scfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
021-50509666/400-821-0588 010-67595096
传真 021-50509888-8211 010-66275853
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.scfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及托 管人 办公 处
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -2,647,708.12
本期利 润 -1,979,586.66
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0572
本期基 金份 额净 值增 长率 -5.83%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0786
期末基 金资 产净 值 31,559,030.14
期末基 金份 额净 值 0.921
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 例如 基金 的 认购 、 申 购 、 赎 回费
等，计 入费 用后 实际 收益 水平要 低于 所列 数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 4.54% 0.85% 4.04% 0.51% 0.50% 0.34%
过去三 个月 -1.81% 0.98% 4.61% 0.47% -6.42% 0.51%
过去六 个月 -5.83% 0.87% 8.03% 0.43% -13.86% 0.44%
过去一 年 -9.99% 0.80% 12.24% 0.51% -22.23% 0.29%
过去三 年 59.73% 1.86% 54.92% 1.32% 4.81% 0.54%
自基金 合同
生效起 至今
27.63% 1.58% 12.39% 1.15% 15.24% 0.43%
注：比 较基 准=75%* 沪深300 指数+25%* 中 证全 债指 数。
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：1. 本基 金 自2009 年12 月 30 日 成立 。
2.比较 基准=75%*沪深 300 指数+25%* 中证 全债 指数 。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
东吴基 金管 理有 限公 司 于 2004 年 8 月 27 日获 证监 基字[2004]32 号开 业批 文,并于 2004 年 9
月 2 日 正式 成立 。注 册资 本 1 亿 元人 民币 ，公 司所 在地为 上海 市浦 东新 区源 深路 279 号 ，统 一社
会信用 代 码913100007664967591 。 目 前由 东吴 证券 股份有 限公 司和 上海 兰生 （集团 ） 有 限公 司分
别控 股70% 和30% 。 公 司主 要从事 基金 募集 、 基 金销 售、 资 产管 理、 特 定客 户 资产管 理、 中国 证监
会许可 的其 他业 务。
在泛资管大背 景下，公 司 近年来推进公 募基金、 专 户业务以及子 公司业务 协 同发展，加快 向
具有核 心竞 争力 的综 合性 现代财 富管 理机 构转 型。
截至2017 年二 季度 末， 公 司整体 资产 管理 规模 为 734.06 亿元 ，其 中公 募基 金247.63 亿 元，
专户业 务 180.62 亿 元， 子 公司 305.81 亿 元； 旗下 管 理着 25 只 公募 基金 ，42 只存续 专户 资产 管
理计划 ，88 项 存续 专项 资 产管理 计划 ，形 成了 高中 低不同 风险 层次 的多 元化 产品线 。
经过多年积累 和布局， 公 司的公募业务 已形成三 大 投研特色：1. 权益投资 坚 持自下而上精 选
优质成 长股 的投 资风 格， 把 握中国 经济 转型 升级 机遇 ； 2.绝对 收益 提倡 “ 用 权益 投资做 绝对 收益 ”
的理念，借助 量化模型 进 行择时和选股 ；3.固定 收 益以稳健为本 ，兼 顾收 益 率和流动性 ，为大类
资产配 置提 供基 础性 工具 。
尤其 是2015 年 以来 ， 公 司 在成长 股投 资的 传统 优势 基础上 ， 引入 了量 化投 资 策略 ， 发 行了 多
只量化 公募 产品 ，并 在业 内率先 成立 了绝 对收 益部 。
2017 年， 公司 对投 研模 块 进行了 变革 ， 引 进了 彭敢 等公募 行业 领军 人物 ， 投 研磨合 红利 已开
始显现 ， 尤 其是 固定 收益 投资崭 露头 角。 据海 通证 券固定 收益 类资 产业 绩排 行榜显 示， 截 至 2017
年二季 度末 ， 东 吴基 金旗 下的固 定收 益类 基金 以2.44% 的 规模 加权 平均 收益 ， 位列 98 家 入选 基金
公司的 第六 位。
今年以 来， 公司 在固 定收 益领域 获得 了多 个奖 项， 比如 2016 年度 积极 债券 型 明星基 金* 东吴
增利债 券基 金（ 《证 券时 报 》 ） 、2016 年度 最受 欢迎 债 券类基 金* 东吴 鼎利 债券 基 金 LOF （东 方财 富
风云榜 ）等 。
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4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
徐嶒
本基金
基金经
理
2015 年5 月29
日
- 7 年
硕士， 香港 中文 大学 毕业 。
2009 年 7 月至 2010 年 12
月 就 职于 埃 森哲 咨询 公司
上 海 分 公 司 任 行 业 研 究
员， 自2011 年1 月 起加 入
东 吴 基金 管 理有 限公 司，
一 直 从事 投 资研 究工 作，
曾 任 研究 员 、基 金经 理助
理， 现任 基金 经理 ， 其中 ，
自 2015 年 5 月 12 日起 担
任 东 吴内 需 增长 混合 型证
券 投 资基 金 基金 经理 ，自
2015 年 5 月 29 日 起担 任
东 吴 新经 济 混合 型证 券投
资基金 基金 经理 ， 自 2015
年5 月29 日起 担任 东吴 安
享 量 化灵 活 配置 混合 型证
券 投 资基 金 基金 经理 （原
东 吴 新创 业 混合 型证 券投
资基金 基金 经理 ） 。
注：1 、此 处的 任职 日期 及 离职日 期为 公司 对外 公 告 之日。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 中 国证 监会 的规 定 和基金 合同 的规
定及其他有关 法律规定 ， 本着诚实信用 、勤勉尽 责 的原则管理和 运用基金 资 产，为基金 持有人谋
求最大 利益 ，无 损害 基金 持有人 利益 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
公司建 立了 严格 的投 资决 策内部 控制 ：1 、 各投 资组 合投资 决策 保持 相对 独立 性的同 时 ， 在 获
得投资 信息 、 投资 建议 和 实施投 资决 策方 面享 有公 平的机 会 ；2 、 公 司研 究策 划部的 研究 工作 实行
信息化 管理 ， 研 究成 果在 统一的 信息 平台 发布 ， 对 所有产 品组 合经 理开 放；3 、 坚持 信息 保密， 禁东吴新经济混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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止在除统一信 息平台外 的 其他渠道发布 研究报告 ， 禁止在研究报 告发布之 前 通过任何渠 道泄露研
究成果信息。 同时，公 司 还建立了严格 的投资交 易 行为监控制度 ，对投资 交 易行为进行 事前、事
中和事 后的 全程 监控 ，保 证公平 交易 制度 的执 行和 实现。
本报告期内， 公司严格 遵 守法律法规关 于公平交 易 的相关规定， 对公司旗 下 所有投 资组合 之
间的整体收益 率差异、 分 投资类别（股 票、债券 ） 的收益率差异 进行了分 析 ，并采集了 连续四个
季度期间内、 不同时间 窗 下（如日内、3 日内、5 日内）同向交 易的样本 ， 对其进行 95% 置信 区
间下的假设检 验分析， 同 时结合组合互 相之间的 输 送金额总额、 贡献度等 因 素综合判断 是否存在
不公平 交易 、利 益输 送的 可能。 分析 未发 现异 常情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
市场在 过去 的半 年里 呈现 分化的 态势 。 最终 上证 综 指上涨 接 近3% ， 创 业板 指 下跌超 过 7%。期
间，周 期股 和价 值股 整体 走势好 于中 小市 值公 司。
东吴新经济基 金上半年 配 置出现偏差， 配置上虽 然 坚持了以成长 为导向的 思 路，但是配置 公
司的市值普遍 不大，在 上 半年大市值公 司持续上 涨 的环境中表现 不佳。同 时 去年部分持 仓公司停
牌在今年上半 年复牌也 对 新经济基金的 业绩造成 了 一定影响。最 终导致业 绩 跑输上证综 指。目前
东吴新 经济 基金 的配 置相 对均衡 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 0.9210 元 ； 本 报 告期基 金份 额净 值增 长率 为-5.83% ， 业绩
比较基 准收 益率 为8.03% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
我们认为下半 年市场仍 将 处于存量博弈 阶段，增 量 资金大幅流入 的概率很 小 。因此市场很 可
能会延 续上 半年 结构 性上 涨的模 式， 但结 构可 能会 出现一 定变 化。
年初以来涨幅 较大的白 马 股估值已经到 了合理偏 上 水平，在下半 年一枝独 秀 继续上涨的可 能
性较小。同时 这些白马 股 将受到中报业 绩的考验 ， 通过考验的个 股有望在 四 季度开始进 行估值切东吴新经济混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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换，而 低于 预期 的个 股可 能会存 在价 值回 归的 风险 。
随着白马股估 值在上半 年 的提升，一些 成长性较 好 的股票经过半 年蛰伏后 ， 估值优势已经 渐
渐显露，这些 股票也将 受 到中报的考验 ，一旦中 报 符合预期或超 预期，相 信 会迎来一段 估值修复
行情。因此在 下半年我 们 也需要密切关 注年初至 今 受制于市场风 格涨幅不 大 但成长性出 色的个股
的估值 修复 行情 。
另外受到环保 核查或供 给 侧改革等因素 导致产品 价 格上涨而带来 业绩大幅 提 升的周期股也 可
能是下半年比 较重要的 一 条分支，关注 产品价格 能 够在高位维持 盈利能力 有 望持续改善 的周期行
业。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证监会 相关规定 和 基金合同的约 定，日常 估 值由基金管理 人同基金 托 管人一同进 行，基金
份额净值由基 金管理人 完 成估值后，经 基金托管 人 复核无误后由 基金管理 人 对外公布。 月末、年
中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。
公司设立基金 资产估值 委 员会，成员由 公司副总 经 理、基金会计 、固定收 益 部总经理、绝 对
收益部总经理 、权益投 资 部副总经理、 金融工程 相 关业务人员、 合规风控 人 员等组成， 同时，督
察长、 相关 基金 经理 、总 裁指定 的其 他人 员可 以列 席相关 会议 。
公司在充分考 虑参与估 值 流程各方及人 员的经验 、 专业胜任能力 和相关工 作 经验的基础上 ，
由估值委员会 负责研究 、 指导基 金估值 业务。金 融 工程相关业务 人员负责 估 值相关数值 的处理及
计算，并参与 公司对基 金 的估值方法的 计算；公 司 副总经理、基 金会计等 参 与基金组合 估值方法
的确定 ， 复核 估值 价格 ， 并与相 关托 管行 进行 核对 确认 ； 督 察长 、 合规 风控 人员对 有关 估值 政策 、
估值流程和程 序、估值 方 法等事项的合 规合法性 进 行审核与监督 。基金经 理 参与估值委 员会对估
值的讨 论， 但不 介入 基金 日常估 值业 务。
公司参与估值 流程各方 之 间没有存在任 何重大利 益 冲突；公司现 没有进行 任 何定价服务的 约
定。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。
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4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告 期内 ， 因 市场 等原 因， 本 基金2017 年1 月1 日至 2017 年 6 月 30 日持 续出现 基金 资产
净值低 于5000 万元 的情 形 ， 已 上报 中国 证券 监督 管 理委员 会 ， 公 司正 在拟 定 相关应 对方 案 ， 本 基
金未出 现基 金持 有人 低 于200 人 的情 形。 东吴新经济混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实 施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 东吴新经济混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 东吴 新经 济混 合型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 2,535,665.01 8,342,942.29
结算备 付金 480,470.32 631,689.33
存出保 证金 40,588.82 76,274.21
交易性 金融 资产 29,433,425.91 27,276,925.16
其中： 股票 投资 29,433,425.91 27,276,925.16
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 1,098,916.81 315,328.84
应收利 息 865.75 2,583.46
应收股 利 - -
应收申 购款 1,533.09 3,358.76
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 33,591,465.71 36,649,102.05
负债和所有者权益
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 1,563,835.32 1,870,977.33
应付赎 回款 37,322.94 36,686.82
应付管 理人 报酬 38,154.94 44,740.66
应付托 管费 6,359.14 7,456.78
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 267,685.51 281,943.88 东吴新经济混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 119,077.72 180,098.91
负债合 计 2,032,435.57 2,421,904.38
所有者权益：
实收基 金 34,251,372.64 35,005,711.00
未分配 利润 -2,692,342.50 -778,513.33
所有者 权益 合计 31,559,030.14 34,227,197.67
负债和 所有 者权 益总 计 33,591,465.71 36,649,102.05
注：报 告截 止 日2017 年6 月30 日， 基金 份额 净值0.921 元， 基金 份额 总额34,251,372.64 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 东吴 新经 济混 合型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 6 月30 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至
2016 年 6 月 30 日
一、收入 -849,364.66 -8,241,261.99
1.利息 收入 20,851.09 45,102.17
其中： 存款 利息 收入 20,851.09 45,102.17
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） -1,540,463.87 -9,145,670.12
其中： 股票 投资 收益 -1,623,379.56 -9,223,677.08
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 82,915.69 78,006.96
1）3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损
失以“- ”号填列）
668,121.46 854,786.66
2）4. 汇兑收益（损失以“- ”
号填列）
- -
3）5. 其他收入（损失以“- ”
号填列）
2,126.66 4,519.30 东吴新经济混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 15 页 共 43 页
减： 二、费用 1,130,222.00 1,764,273.83
1．管 理人 报酬 238,725.49 353,836.22
2．托 管费 39,787.49 58,972.67
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 722,055.21 1,223,503.34
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 129,653.81 127,961.60
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-1,979,586.66 -10,005,535.82
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-1,979,586.66 -10,005,535.82
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 东吴 新经 济混 合型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
35,005,711.00 -778,513.33 34,227,197.67
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -1,979,586.66 -1,979,586.66
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-754,338.36 65,757.49 -688,580.87
其中：1.基 金申 购款 2,694,028.24 -182,489.06 2,511,539.18
2. 基金 赎回 款 -3,448,366.60 248,246.55 -3,200,120.05
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基 34,251,372.64 -2,692,342.50 31,559,030.14 东吴新经济混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 16 页 共 43 页
金净值 ）
项目
上年度可比期间
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
34,692,699.98 24,438,644.49 59,131,344.47
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -10,005,535.82 -10,005,535.82
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-747,243.03 -239,212.57 -986,455.60
其中：1.基 金申 购款 2,740,920.78 1,017,956.49 3,758,877.27
2. 基金 赎回 款 -3,488,163.81 -1,257,169.06 -4,745,332.87
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
33,945,456.95 14,193,896.10 48,139,353.05
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 王炯______
______ 吕晖______
____ 沈静____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
东吴新经济混 合型证券 投 资基金（以下 简称“本 基 金” ） ，系经中国 证券监督 管理委员会（ 以
下简称 “中 国证 监会 ” ） 证监许 可[2009]1024 号 《 关于核 准东 吴新 经济 股票 型证券 投资 基金 募集
的批复 》 核 准， 由东 吴基 金管理 有限 公司 作为 发起 人向社 会公 众公 开发 行募 集， 基 金合 同 于 2009
年12 月30 日正 式生 效， 首次设 立募 集规 模 为 800,855,129.16 份 基金 份额。 本基金 为契 约型 开放
式，存续期限 不定。本 基 金的基金管理 人和注册 登 记人为东吴基 金管理有 限 公司，基金 托管人为东吴新经济混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 17 页 共 43 页
中国建 设银 行股 份有 限公 司。
本基金为混合 型基金，投 资组合中股票 类资产投资 比例为基金资 产的 60%-95% ，其中属于 新
经济范畴的股 票类资产 投 资比例不低于 股票类资 产 的 80%，固 定收益类 资产 投资比例为基 金资产
的 0-35% ， 现金 或到 期日 在一年 期以 内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净值 的 5%。本基 金投 资于 权证
以及其 它金 融工 具投 资比 例遵从 法律 法规 及监 管机 构的规 定。
本基金 业绩 比较 基准=75%* 沪深 300 指数+25%* 中证 全 债指数 （该 基金 原业 绩比 较基准 “75 %*
沪深 300 指数+25%* 中信 标 普全债 指数 ” 自 2015 年 9 月 28 日变 更为 “75% *沪深 300 指数+25%* 中
证全债 指数 ”）。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务 报 表按 照财 政部颁 布的 《企 业会 计准 则－基 本准 则》 、 具 体会 计 准则、 应用 指南 、
企业会 计准 则解 释以 及其 他相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”)、 中国 证监 会基金 部发 布的 《证
券投资 基金 信息 披露 XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半 年度报 告>》 、中 国证 券投 资基金 业协 会颁 布
的《证券投 资基金会 计核 算业务指引》 、 《东吴新 经 济混合型证 券投资基 金基 金合同》及 其他中 国
证监会 颁布 的相 关规 定而 编制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金声明： 本基金编 制 的财务报表符 合企业会 计 准则的要求， 真实、完 整 地反映了本基 金
的财务 状况 ，经 营成 果和 所有 者 权益 （基 金净 值） 变动情 况等 有关 信息 。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。 东吴新经济混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 18 页 共 43 页
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
1 、印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
2 、营 业税 、增 值税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 营业 税；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证券投资 基金）管 理 人运用基 金买 卖股票、 债 券的转让 收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融 业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务、 同业存款 、 同业存单以 及持有 金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确金融、 房地产开 发、教育辅助 服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为，以资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人； 东吴新经济混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 19 页 共 43 页
根据财政部、 国家税务总 局财税[2017]2 号文《关 于资管产品增 值税政策有 关问题的补充 通
知》 的 规定 ，2017 年7 月1 日 （ 含） 以后 ， 资 管产 品 运营过 程中 发生 的增 值税 应税行 为， 以资 管
产品管 理人 为增 值税 纳税 人， 按 照现 行规 定缴 纳增 值税。 对资 管产 品在2017 年7 月1 日 前运 营过
程中发 生的增 值税应税 行 为，未缴纳 增 值税的， 不 再缴纳；已缴 纳增值税 的 ，已纳税额 从资管产
品管理 人以 后月 份的 增值 税应纳 税额 中抵 减；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税 财税[2017]56 号 文 《关于 资管 产品 增值 税有 关问题 的通 知》
的规定 ，对 资管 产品 在2018 年1 月1 日 前运 营过 程 中发生 的增 值税 应税 行为 ，未缴 纳增 值税 的，
不再缴 纳； 已缴 纳增 值税 的，已 纳税 额从 资管 产品 管理人 以后 月份 的增 值税 应纳税 额中 抵减 。
3 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日起， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投 资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入 ， 暂不 征收 企业所 得税 。
4 、个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得东吴新经济混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 20 页 共 43 页
税；
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所 得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期基 金关 联方 未发 生变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
东吴基 金管 理有 限公 司
基金管 理人 、 基 金注 册与 过户登 记人 、 基 金销 售机
构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
东吴证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
注：本报告期 基金关联 方 未发生变化。 本基金与 关 联方的所有交 易均是在 正 常业务中按 照一般商
业条款 订立 。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
东 吴 证 券 股 份 有 限 公
司
42,237,798.11 8.80% 194,096,797.29 23.83%
6.4.8.1.2 债 券交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 通过 关联 方交 易单元 进行 债券 交易 。 东吴新经济混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 21 页 共 43 页
6.4.8.1.3 债 券回 购交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 通过 关联 方交 易单元 进行 债券 回购 交易 。
6.4.8.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 通过 关联 方交 易单元 进行 权证 交易 。
6.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
东吴证 券股 份有
限公司
38,491.31 8.73% 4,136.99 1.55%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
东吴证券股份有
限公司
177,046.33 23.70% 71,662.02 17.18%
注：1 、上 述佣 金已 扣除 中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司收 取的 由券 商承 担的 证券结 算风 险基 金 。
2、股 票交 易佣 金为 成交 金 额的 1‰ 扣 除证 券公 司需 承担的 费用 （包 括但 不限 于买（ 卖） 经手 费、
买 （ 卖） 证管 费和 证券 结 算风险 基金 等） ； 证 券公 司 不向本 基金 收取 国债 现券 及国债 回购 和企 业债
券的交易佣金 ，但交易 的 经手费和证管 费由本基 金 交纳，其所计 提的证券 结 算风险基金 从支付给
证券公司的股 票交易佣 金 中扣除。佣金 比率是公 允 ，符合证监会 有关规定 。 管理人因此 从关联方
获得的 服务 主要 包括 ：为 本基金 提供 的证 券投 资研 究成果 和市 场信 息服 务。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
238,725.49 353,836.22
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
57,816.91 111,943.28
注： 支 付基 金管 理人 东吴 基金管 理有 限公 司的 基金 管理人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值 1.5% 的年 费东吴新经济混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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率计提 ，逐 日累 计至 每月 月底， 按月 支付 。
其计算 公式 为： 日基 金管 理人报 酬＝ 前一 日基 金资 产净值 X 1.5% / 当 年天 数。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
39,787.49 58,972.67
注：支付基金 托管人中 国 建设银行股份 有限公司 的 基金托管费按 前一日基 金 资产净值 0.25%的年
费率计 提， 逐日 累计 至每 月月底 ，按 月支 付。
其计算 公式 为： 日基 金托 管费＝ 前一 日基 金资 产净 值 X 0.25% / 当年 天数 。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
本基金 不收 取销 售服 务费 。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 （含回 购） 交易 。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 本报 告期 末及 上年 度可比 期间 基金 管理 人未 持有本 基金 份额 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 本报 告期 末及 上年 度末除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 均未 持有 本基 金份额 。
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银
行股份 有限
公司
2,535,665.01 17,173.38 5,275,532.50 38,466.15
东吴新经济混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无在 承销 期内 参与关 联方 承销 证券 的情 况。
6.4.9 期 末（ 2017 年 6 月 30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发而 流通 受 限的证 券。
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
600568
中珠
医疗
2017
年4
月25
日
重
大
资
产
重
组
19.63
2017
年7
月27
日
6.15 62,678 1,305,886.37 1,230,369.14 -
300087
荃银
高科
2017
年5
月12
日
重
大
资
产
重
组
14.14 - - 57,200 794,173.00 808,808.00 -
002567
唐人
神
2017
年6
月7
日
重
大
事
项
停
牌
9.70 - - 62,400 593,005.00 605,280.00 -
002600
江粉
磁材
2017
年2
月27
日
重
大
资
产
重
组
11.46 - - 51,607 542,640.67 591,416.22 -
东吴新经济混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 24 页 共 43 页
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 银行间 市场 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 无交易 所市 场正 回购 交易 中作为 抵押 的债 券。
6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
无需要 说明 的其 他重 要事 项。 东吴新经济混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 25 页 共 43 页
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 29,433,425.91 87.62
其中： 股票 29,433,425.91 87.62
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,016,135.33 8.98
7 其他各 项资 产 1,141,904.47 3.40
8 合计 33,591,465.71 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 1,425,368.00 4.52
B 采矿业 458,500.00 1.45
C 制造业 18,668,186.93 59.15
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 2,793,046.72 8.85
F 批发和 零售 业 635,904.15 2.01
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
2,502,466.28 7.93
J 金融业 506,724.63 1.61
K 房地产 业 946,646.80 3.00 东吴新经济混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 987,936.00 3.13
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 508,646.40 1.61
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 29,433,425.91 93.26
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600491 龙元建 设 144,800 1,553,704.00 4.92
2 300285 国瓷材 料 63,866 1,258,160.20 3.99
3 002273 水晶光 电 60,927 1,256,924.01 3.98
4 300197 铁汉生 态 93,324 1,239,342.72 3.93
5 600568 中珠医 疗 62,678 1,230,369.14 3.90
6 300450 先导智 能 20,297 1,050,775.69 3.33
7 002450 康得新 44,751 1,007,792.52 3.19
8 002456 欧菲光 54,650 992,990.50 3.15
9 300284 苏交科 50,200 987,936.00 3.13
10 300166 东方国 信 68,800 923,984.00 2.93
注：投资 者欲了 解本报 告期 末基金投 资的所 有股票 明细 ，应阅读 登载于 www.scfund.com.cn 的半年度
报告正文 。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元 东吴新经济混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 27 页 共 43 页
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 603626 科森科 技 3,865,144.24 11.29
2 002431 棕榈股 份 3,553,766.00 10.38
3 300285 国瓷材 料 3,483,490.00 10.18
4 600568 中珠医 疗 3,469,149.00 10.14
5 300166 东方国 信 3,117,182.94 9.11
6 601991 大唐发 电 3,109,793.00 9.09
7 600201 生物股 份 2,809,131.06 8.21
8 002273 水晶光 电 2,806,402.28 8.20
9 300197 铁汉生 态 2,738,550.10 8.00
10 000049 德赛电 池 2,728,099.00 7.97
11 300545 联得装 备 2,698,098.00 7.88
12 600036 招商银 行 2,681,556.00 7.83
13 000063 中兴通 讯 2,556,964.00 7.47
14 300476 胜宏科 技 2,531,531.80 7.40
15 300450 先导智 能 2,517,079.00 7.35
16 000997 新大陆 2,441,495.00 7.13
17 300129 泰胜风 能 2,349,628.05 6.86
18 300083 劲胜精 密 2,141,461.60 6.26
19 300207 欣旺达 2,092,881.56 6.11
20 600497 驰宏锌 锗 2,089,904.40 6.11
21 000615 京汉股 份 2,083,835.00 6.09
22 300113 顺网科 技 2,061,812.46 6.02
23 000018 神州长 城 2,045,343.00 5.98
24 600699 均胜电 子 1,949,895.00 5.70
25 002223 鱼跃医 疗 1,889,640.00 5.52
26 002456 欧菲光 1,870,912.00 5.47
27 601618 中国中 冶 1,811,453.00 5.29
28 600491 龙元建 设 1,808,023.00 5.28
29 600884 杉杉股 份 1,771,337.00 5.18
30 600835 上海机 电 1,766,296.55 5.16
31 300415 伊之密 1,744,857.00 5.10
32 600028 中国石 化 1,740,305.00 5.08
33 002376 新北洋 1,736,703.65 5.07
34 300090 盛运环 保 1,653,214.00 4.83 东吴新经济混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 28 页 共 43 页
35 002643 万润股 份 1,597,897.00 4.67
36 300157 恒泰艾 普 1,592,681.00 4.65
37 603986 兆易创 新 1,592,426.00 4.65
38 002334 英威腾 1,590,138.00 4.65
39 600528 中铁工 业 1,577,951.00 4.61
40 002567 唐人神 1,563,709.40 4.57
41 600029 南方航 空 1,557,624.00 4.55
42 002510 天汽模 1,555,036.00 4.54
43 002450 康得新 1,553,028.00 4.54
44 603019 中科曙 光 1,548,970.00 4.53
45 601006 大秦铁 路 1,544,334.00 4.51
46 600297 广汇汽 车 1,543,954.00 4.51
47 300059 东方财 富 1,523,751.00 4.45
48 300362 天翔环 境 1,492,612.51 4.36
49 300433 蓝思科 技 1,431,750.00 4.18
50 002475 立讯精 密 1,431,254.00 4.18
51 002555 三七互 娱 1,425,503.00 4.16
52 600463 空港股 份 1,419,421.00 4.15
53 300628 亿联网 络 1,411,565.00 4.12
54 000002 万科 A 1,385,591.00 4.05
55 002590 万安科 技 1,337,881.00 3.91
56 601333 广深铁 路 1,310,693.00 3.83
57 002712 思美传 媒 1,301,598.26 3.80
58 002174 游族网 络 1,298,948.00 3.80
59 600188 兖州煤 业 1,285,459.00 3.76
60 300137 先河环 保 1,278,807.00 3.74
61 600879 航天电 子 1,277,792.99 3.73
62 002739 万达电 影 1,271,038.80 3.71
63 002343 慈文传 媒 1,259,065.00 3.68
64 002050 三花智 控 1,257,046.00 3.67
65 002859 洁美科 技 1,223,843.00 3.58
66 300068 南都电 源 1,222,102.00 3.57
67 002296 辉煌科 技 1,139,083.85 3.33
68 300145 中金环 境 1,136,664.84 3.32
69 600873 梅花生 物 1,136,487.00 3.32
70 002051 中工国 际 1,127,685.00 3.29 东吴新经济混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 29 页 共 43 页
71 601600 中国铝 业 1,118,013.00 3.27
72 002236 大华股 份 1,113,787.50 3.25
73 002101 广东鸿 图 1,111,065.32 3.25
74 000826 启迪桑 德 1,105,442.04 3.23
75 002139 拓邦股 份 1,102,414.75 3.22
76 601717 郑煤机 1,095,793.30 3.20
77 603179 新泉股 份 1,078,884.00 3.15
78 000022 深赤 湾 A 1,078,376.00 3.15
79 601398 工商银 行 1,065,502.00 3.11
80 002624 完美世 界 1,039,329.28 3.04
81 600115 东方航 空 1,022,669.00 2.99
82 600446 金证股 份 995,003.00 2.91
83 300011 鼎汉技 术 991,738.00 2.90
84 002284 亚太股 份 989,493.00 2.89
85 600477 杭萧钢 构 987,357.00 2.88
86 601933 永辉超 市 986,999.00 2.88
87 002573 清新环 境 984,964.00 2.88
88 600588 用友网 络 981,991.00 2.87
89 600893 航发动 力 979,267.00 2.86
90 002596 海南瑞 泽 979,066.00 2.86
91 300307 慈星股 份 978,650.00 2.86
92 300244 迪安诊 断 974,580.00 2.85
93 000807 云铝股 份 972,447.00 2.84
94 600502 安徽水 利 968,156.00 2.83
95 000878 云南铜 业 964,894.00 2.82
96 300548 博创科 技 958,311.00 2.80
97 600970 中材国 际 956,333.00 2.79
98 600316 洪都航 空 952,475.00 2.78
99 601919 中远海 控 948,064.00 2.77
100 300353 东土科 技 941,252.00 2.75
101 002507 涪陵榨 菜 936,572.20 2.74
102 601222 林洋能 源 936,251.00 2.74
103 300408 三环集 团 934,200.00 2.73
104 300602 飞荣达 929,024.00 2.71
105 000928 中钢国 际 926,434.00 2.71
106 300284 苏交科 924,886.00 2.70 东吴新经济混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 30 页 共 43 页
107 300474 景嘉微 924,519.42 2.70
108 600030 中信证 券 921,510.00 2.69
109 600068 葛洲坝 919,777.00 2.69
110 603883 老百姓 919,682.00 2.69
111 300085 银之杰 918,743.00 2.68
112 600667 太极实 业 917,265.00 2.68
113 600104 上汽集 团 915,442.95 2.67
114 300336 新文化 910,619.00 2.66
115 300014 亿纬锂 能 905,729.72 2.65
116 002821 凯莱英 901,759.00 2.63
117 601009 南京银 行 899,369.00 2.63
118 002841 视源股 份 897,925.00 2.62
119 002481 双塔食 品 855,724.00 2.50
120 600809 山西汾 酒 851,325.00 2.49
121 002570 贝因美 849,074.00 2.48
122 002009 天奇股 份 844,642.32 2.47
123 600995 文山电 力 836,705.00 2.44
124 002639 雪人股 份 818,044.19 2.39
125 000898 鞍钢股 份 815,545.00 2.38
126 300031 宝通科 技 814,003.00 2.38
127 300258 精锻科 技 813,722.00 2.38
128 600298 安琪酵 母 805,988.00 2.35
129 002636 金安国 纪 800,610.00 2.34
130 300228 富瑞特 装 800,456.00 2.34
131 002460 赣锋锂 业 797,826.00 2.33
132 002126 银轮股 份 797,460.00 2.33
133 002358 森源电 气 796,352.00 2.33
134 300087 荃银高 科 794,173.00 2.32
135 000906 浙商中 拓 793,040.00 2.32
136 600547 山东黄 金 791,600.00 2.31
137 000513 丽珠集 团 791,406.00 2.31
138 000915 山大华 特 781,430.00 2.28
139 000970 中科三 环 777,316.00 2.27
140 603799 华友钴 业 769,687.00 2.25
141 002709 天赐材 料 768,407.00 2.25
142 600426 华鲁恒 升 727,555.26 2.13 东吴新经济混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 31 页 共 43 页
注：本项的“ 买入金额 ” 均按买入成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，不考虑相 关交易费
用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600568 中珠医 疗 4,413,823.32 12.90
2 603626 科森科 技 4,014,269.75 11.73
3 000049 德赛电 池 3,940,966.66 11.51
4 300476 胜宏科 技 3,804,476.70 11.12
5 300090 盛运环 保 3,423,925.73 10.00
6 002431 棕榈股 份 3,417,074.43 9.98
7 300129 泰胜风 能 3,110,819.37 9.09
8 601991 大唐发 电 3,079,607.66 9.00
9 300545 联得装 备 2,927,671.45 8.55
10 000018 神州长 城 2,479,537.42 7.24
11 600036 招商银 行 2,265,847.69 6.62
12 300083 劲胜精 密 2,250,001.25 6.57
13 600201 生物股 份 2,223,875.76 6.50
14 300285 国瓷材 料 2,199,111.32 6.43
15 601717 郑煤机 2,197,819.08 6.42
16 300166 东方国 信 2,160,818.24 6.31
17 300197 铁汉生 态 2,075,135.41 6.06
18 300207 欣旺达 2,073,238.98 6.06
19 300113 顺网科 技 2,046,372.58 5.98
20 601333 广深铁 路 2,019,394.86 5.90
21 000063 中兴通 讯 2,015,393.02 5.89
22 600699 均胜电 子 1,953,127.27 5.71
23 000615 京汉股 份 1,941,569.59 5.67
24 600835 上海机 电 1,770,178.13 5.17
25 000997 新大陆 1,747,588.11 5.11
26 300450 先导智 能 1,743,200.97 5.09
27 601618 中国中 冶 1,729,138.12 5.05
28 600028 中国石 化 1,701,345.78 4.97
29 600528 中铁工 业 1,696,216.21 4.96
30 002376 新北洋 1,692,490.44 4.94 东吴新经济混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 32 页 共 43 页
31 600884 杉杉股 份 1,671,565.24 4.88
32 600497 驰宏锌 锗 1,660,321.99 4.85
33 600297 广汇汽 车 1,660,012.20 4.85
34 600382 广东明 珠 1,640,207.39 4.79
35 300157 恒泰艾 普 1,639,122.38 4.79
36 300415 伊之密 1,613,398.17 4.71
37 600029 南方航 空 1,601,248.00 4.68
38 600502 安徽水 利 1,573,731.01 4.60
39 601006 大秦铁 路 1,568,880.27 4.58
40 603019 中科曙 光 1,560,007.42 4.56
41 002273 水晶光 电 1,541,379.65 4.50
42 002297 博云新 材 1,538,957.81 4.50
43 300059 东方财 富 1,524,972.60 4.46
44 002475 立讯精 密 1,499,973.43 4.38
45 002643 万润股 份 1,485,307.97 4.34
46 300362 天翔环 境 1,476,298.01 4.31
47 002358 森源电 气 1,469,491.47 4.29
48 600463 空港股 份 1,440,993.08 4.21
49 603986 兆易创 新 1,423,187.20 4.16
50 300433 蓝思科 技 1,420,188.48 4.15
51 601100 恒立液 压 1,392,261.06 4.07
52 300232 洲明科 技 1,364,629.80 3.99
53 600879 航天电 子 1,354,131.19 3.96
54 300628 亿联网 络 1,324,146.91 3.87
55 002590 万安科 技 1,291,808.00 3.77
56 002712 思美传 媒 1,285,219.71 3.75
57 002343 慈文传 媒 1,273,759.68 3.72
58 002739 万达电 影 1,269,974.69 3.71
59 300137 先河环 保 1,261,878.33 3.69
60 002174 游族网 络 1,254,349.08 3.66
61 600188 兖州煤 业 1,237,765.52 3.62
62 002051 中工国 际 1,230,765.33 3.60
63 300068 南都电 源 1,221,406.34 3.57
64 002223 鱼跃医 疗 1,214,602.98 3.55
65 002859 洁美科 技 1,162,599.29 3.40
66 002236 大华股 份 1,160,678.40 3.39
67 002296 辉煌科 技 1,142,598.86 3.34
68 300145 中金环 境 1,128,444.64 3.30 东吴新经济混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 33 页 共 43 页
69 002334 英威腾 1,118,290.33 3.27
70 600873 梅花生 物 1,115,522.00 3.26
71 600477 杭萧钢 构 1,113,217.77 3.25
72 601600 中国铝 业 1,095,121.34 3.20
73 000022 深赤 湾 A 1,087,536.00 3.18
74 002624 完美世 界 1,080,598.84 3.16
75 000826 启迪桑 德 1,077,647.00 3.15
76 002101 广东鸿 图 1,072,433.09 3.13
77 000878 云南铜 业 1,058,058.46 3.09
78 601398 工商银 行 1,037,938.00 3.03
79 601933 永辉超 市 1,036,830.40 3.03
80 601919 中远海 控 1,035,379.51 3.03
81 600809 山西汾 酒 1,032,219.90 3.02
82 603179 新泉股 份 1,028,692.00 3.01
83 300602 飞荣达 1,019,778.00 2.98
84 002567 唐人神 1,015,885.28 2.97
85 600298 安琪酵 母 996,278.46 2.91
86 600446 金证股 份 996,055.00 2.91
87 300548 博创科 技 975,858.52 2.85
88 600667 太极实 业 975,785.44 2.85
89 300244 迪安诊 断 972,161.00 2.84
90 600115 东方航 空 969,965.60 2.83
91 300474 景嘉微 968,540.90 2.83
92 000928 中钢国 际 968,236.86 2.83
93 600588 用友网 络 965,449.88 2.82
94 600068 葛洲坝 965,127.58 2.82
95 002841 视源股 份 964,163.69 2.82
96 002284 亚太股 份 960,380.15 2.81
97 002456 欧菲光 956,764.44 2.80
98 002821 凯莱英 945,868.96 2.76
99 600316 洪都航 空 942,830.11 2.75
100 601009 南京银 行 942,000.00 2.75
101 300014 亿纬锂 能 941,705.00 2.75
102 002573 清新环 境 939,396.01 2.74
103 002507 涪陵榨 菜 936,070.57 2.73
104 300307 慈星股 份 933,831.92 2.73
105 000807 云铝股 份 932,850.08 2.73
106 600893 航发动 力 924,269.20 2.70 东吴新经济混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 34 页 共 43 页
107 600030 中信证 券 922,266.35 2.69
108 000563 陕国 投 A 921,578.43 2.69
109 300136 信维通 信 921,457.65 2.69
110 600104 上汽集 团 918,950.16 2.68
111 002510 天汽模 915,489.52 2.67
112 002596 海南瑞 泽 913,100.43 2.67
113 300011 鼎汉技 术 912,789.30 2.67
114 601222 林洋能 源 910,095.00 2.66
115 300258 精锻科 技 907,875.68 2.65
116 300336 新文化 907,731.34 2.65
117 300408 三环集 团 907,537.00 2.65
118 300164 通源石 油 902,740.43 2.64
119 300353 东土科 技 887,514.79 2.59
120 002460 赣锋锂 业 881,746.84 2.58
121 000898 鞍钢股 份 862,828.00 2.52
122 002481 双塔食 品 845,350.00 2.47
123 600970 中材国 际 837,765.00 2.45
124 300228 富瑞特 装 823,254.74 2.41
125 300085 银之杰 820,084.90 2.40
126 600820 隧道股 份 819,546.00 2.39
127 002636 金安国 纪 815,487.00 2.38
128 300031 宝通科 技 803,315.00 2.35
129 000915 山大华 特 800,953.02 2.34
130 600547 山东黄 金 788,746.34 2.30
131 000906 浙商中 拓 788,218.83 2.30
132 002391 长青股 份 787,694.00 2.30
133 002709 天赐材 料 781,699.81 2.28
134 000513 丽珠集 团 766,710.88 2.24
135 002570 贝因美 765,584.68 2.24
136 002009 天奇股 份 765,189.02 2.24
137 600759 洲际油 气 763,609.06 2.23
138 600426 华鲁恒 升 761,632.62 2.23
139 600995 文山电 力 745,443.97 2.18
140 002639 雪人股 份 743,325.00 2.17
141 002126 银轮股 份 734,529.06 2.15
142 300418 昆仑万 维 724,633.00 2.12
143 002002 鸿达兴 业 704,372.46 2.06
144 601336 新华保 险 695,800.00 2.03 东吴新经济混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 35 页 共 43 页
注： 本项 的 “卖 出金 额 ” 按卖出 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） 填列 ， 不考虑 相关 交易 费 用
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 241,617,089.69
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 238,505,330.84
注：本 项的 “ 买入 股票 成 本 ”、 “卖 出股 票收 入 ” 均按买 卖成 交金 额（ 成交 单价乘 以成 交数 量）
填列， 不考 虑相 关交 易费 用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 报告 期末 未持 有贵 金属投 资。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 报告 期末 未持 有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
东吴新经济混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 36 页 共 43 页
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本基金投资的前十名 证券 的发行主体本期未出 现被 监管部门立案调查， 或在 报告编制日前一
年内受到公开谴责、 处罚 的情形。
7.12.2
本基金投资的前十名 股票 没有超出基金合同规 定的 备选股票库。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 40,588.82
2 应收证 券清 算款 1,098,916.81
3 应收股 利 -
4 应收利 息 865.75
5 应收申 购款 1,533.09
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,141,904.47 东吴新经济混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 37 页 共 43 页
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 600568 中珠医 疗 1,230,369.14 3.90 重大资 产重 组
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 东吴新经济混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 38 页 共 43 页
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
3,951 8,669.04 197,740.46 0.58% 34,053,632.18 99.42%
注：1 、如 果本 报告 期间 发 生转换 入、 红利 再投 业务 ，则总 申购 份额 中包 含该 业务；
2、如 果本 报告 期间 发生 转 换出业 务， 则总 赎回 份额 中包含 该业 务。
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
注：本 基金 本报 告期 末基 金管理 人的 从业 人员 未持 有本基 金。
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
注：高 级管 理人 员、 基金 投资和 研究 部负 责人 及本 基金经 理本 期末 未持 有本 基金份 额。
东吴新经济混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2009 年 12 月30 日 ）基 金份 额 总额 800,855,129.16
本报告 期期 初基 金份 额总 额 35,005,711.00
本报告 期基 金总 申购 份额 2,694,028.24
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 3,448,366.60
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 34,251,372.64
注：1 、如 果本 报告 期间 发 生转换 入、 红利 再投 业务 ，则总 申购 份额 中包 含该 业务份 额；
2、如 果本 报告 期间 发生 转 换出业 务， 则总 赎回 份额 中包含 该业 务份 额。 东吴新经济混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期内 基金 管理 人、 基金托 管人 的专 门基 金托 管部门 无重 大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本基金 本报 告期 内无 相关 诉讼。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 聘任 的为 本基 金审 计的会 计师 事务 所为 安永 华明会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙） 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本基金 本报 告期 内基 金管 理人、 托 管人 及其 高级 管 理人员 没有 受到 监管 部门 稽查或 处罚 的 任
何情形 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 东吴新经济混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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例
天风证 券 1 146,935,302.18 30.60% 136,840.53 31.03% -
招商证 券 1 96,572,664.82 20.11% 88,006.87 19.96% -
恒泰证 券 2 91,608,269.82 19.08% 83,730.06 18.99% -
海通证 券 2 91,059,240.06 18.97% 82,982.25 18.82% -
东吴证 券 2 42,237,798.11 8.80% 38,491.31 8.73% -
国信证 券 1 11,709,145.54 2.44% 10,904.58 2.47% -
中银国 际 1 - - - - -
兴业证 券 1 - - - - -
平安证 券 1 - - - - -
注：1 、租 用证 券公 司专 用 交易单 元的 选择 标准 和程 序
租用证券公司 专用交易 单 元的选择标准 主要包括 ： 证券公司基本 面评价（ 财 务状况、资 信状况、
经营状况） ； 证券公司 研究 能力评价（ 报告质量 、及 时性和数量） ；证券公 司信 息服务评价 （全面
性、及 时性 和高 效性 ）等 方面。
租用证券公司 专用交易 单 元的程序：首 先根据租 用 证券公司专用 交易单元 的 选择标准形 成考评指
标，然 后根 据综 合评 分进 行选择 基金 专用 交易 单元 。
2、本 期租 用证 券公 司交 易 单元的 变更 情况
本基金 本报 告期 交易 单元 无变化 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
天风证 券 - - - - - -
招商证 券 - - - - - -
恒泰证 券 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
东吴证 券 - - - - - -
国信证 券 - - - - - -
中银国 际 - - - - - -
兴业证 券 - - - - - - 东吴新经济混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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平安证 券 - - - - - -
东吴新经济混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
本基金 本报 告期 内未 出现 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 超 过20% 的情 况。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
东 吴基 金管理 有限 公司
2017 年 8 月 25 日
