鑫元鑫趋势混合：基金合同生效公告查看PDF公告
鑫元鑫趋势 灵活配置混合型证券投资基金- 基金合同生效公告 第 1 页 共 4 页 鑫元 鑫 趋势 灵 活 配 置 混合 型 证 券 投资 基 金 基金合 同 生效 公 告 公告送 出日期：2017 年 8 月25 日 鑫元鑫趋势 灵活配置混合型证券投资基金- 基金合同生效公告 第 2 页 共 4 页 1. 公 告基 本信息 基金名 称 鑫元鑫 趋势 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金简 称 鑫元鑫 趋势 基金主 代码 004944 基金运 作方 式 契约型 、开 放式 基金合 同生 效日 2017 年 8 月 24 日 基金管 理人 名称 鑫元基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 公告依 据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《 公 开募 集 证 券投 资基金 运作 管理 办法 》 等 相关法 律法 规以 及 《 鑫元 鑫 趋 势灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》 、 《 鑫元 鑫趋 势灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 招募 说明 书》 下属分 级基 金的 基金 简称 鑫元鑫 趋势 A 鑫元鑫 趋势 C 下属分 级基 金的 交易 代码 004944 004948 注：- 2. 基 金募 集情况 基金募 集申 请获 中国 证监 会核准 的文 号 中国证 监会 证监 许可[2015]1919 号文、 中 国证 监会 证 监许可[2017]746 号文 基金募 集期 间 自 2017 年7 月26 日 至 2017 年8 月21 日止 验资机 构名 称 普华永 道中 天会 计事 务所 募集资 金划 入基 金托 管专 户的日 期 2017 年8 月 23 日 募集有 效认 购总 户数 （单 位：户 ） 444 份额级 别 鑫元鑫 趋势 A 鑫元鑫 趋势 C 合计 募集期 间净 认购 金额 （单 位：人 民币 元） 23,247,778.76 192,868,551.48 216,116,330.24 认购资金 在募集 期间产 生 的利息（ 单位 ： 人民币 元） 6,756.30 3,952.48 10,708.78 募集份 额 （ 单位 ：份 ） 有效认 购份 额 23,247,778.76 192,868,551.48 216,116,330.24 利息结 转的 份额 6,756.30 3,952.48 10,708.78 合计 23,254,535.06 192,872,503.96 216,127,039.02 募 集 期 间 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 认 购 本 基金情 况 认购的基金份额 （单位 ：份 ） 0.00 20,000,000.00 20,000,000.00 占基金总份额比 例 0.00% 10.37% 9.25% 其他需要说明的 事项 基金管 理人 的固 有资 金2017 年8 月 21 日通 过直 销认购 鑫元 鑫趋 势 C 类 份额 ，认 购费率 为 0%。 募 集 期 间 基 金 管 理 人 认购的基金份额 169,249.33 2,091.52 171,340.85 鑫元鑫趋势 灵活配置混合型证券投资基金- 基金合同生效公告 第 3 页 共 4 页 的 从 业 人 员 认 购 本 基 金情况 （单位 ：份 ） 占基金总份额比 例 0.72781% 0.00108% 0.07928% 募集期限 届满基 金是否 符 合法律法 规规 定 的办理 基金 备案 手续 的条 件 是 向中国证 监会办 理基金 备 案手续获 得书 面 确认的 日期 2017 年8 月 24 日 注：1 、 本基 金基 金合 同生 效前的 律师 费、 会计 师费 、 信息 披露 费由 本基 金管 理人承 担， 不从 基金 资产中 支付 。 2、 募 集期 间基 金管 理人 运 用固有 资金 认购 的基 金份 额 份数 、 基 金管 理人 的从 业人员 认购 的基 金份 额份数 均包括 利 息结 转的 份额。 3、 对 下属 分级 基金， 募集 期间基 金管 理人 运用 固有 资金认 购 的 基金 份额 份数 占 基金 总份 额份 数 的 比例、 基金管 理人的从 业 人员认购 的 基 金份额份数占 基金总份额 份数的比 例 均指占该级 别 份额 份 数的比 例； 对于 合计 数， 指占基 金整 体的 份额 份数 的比例 。 4、 本 基金 管理 人高 级管 理 人员、 基金 投资 和研 究部 门负责 人持 有本 基 金A 类 份额总 量的 数量 区间 为10 万份至 50 万份 （ 含） ； 本 基金 的基 金经 理持 有 本基 金 A 类 份额 总量 的数 量区间 为 0 份 ； 本基 金管理 人高 级管 理人 员、 基金投 资和 研究 部门 负责 人持有 本基 金 C 类份 额总 量的数 量区 间为 0 份 至 10 万 份（ 含） ；本 基金 的基金 经理 持有 本基 金 C 类 份额 总量 的数 量区 间 为 0 份 ；本 基金 管理 人 高级管 理人 员、 基金 投资 和研究 部门 负责 人持 有本 基金整体 份 额总 量的 数量 区间 为 10 万 份至 50 万份（ 含） ；本 基金 的基 金 经理持 有本 基金 整体 份额 总量的 数量 区间 为 0 份。
3. 其 他需 要提示 的事 项 销售机构受理 投资者认 购 申请并不代表 该申请成 功 ，申请的成功 与否须以 本 基金注册登记 人 的确认结果为 准。基金 份 额持有人可以 到销售机 构 的网点进行交 易确认单 的 查询和打印 ，也可以 通过本 基金 管理 人的 网站 （www.xyamc.com ） 或 客户 服务电 话 （400-606-6188 ） 查询交 易确 认情 况 。 根据本基金《 基金合同 》 的有关规定， 本基金的 申 购和赎回业务 自《基金 合 同》生效之日 起 不超 过 3 个 月的 时间 内开 始办理 。办 理申 购、 赎回 业务的 具体 时间 由本 基金 管理人 于申 购、 赎 回 开放日前依照 《证券投 资 基金信息披露 管理办法 》 的有关规定在 至少一种 中 国 证 监会指 定的信息 披露媒 体上 刊登 公告 。 风险提示：本 基金管理 人 承诺以诚实信 用、勤勉 尽 责的原则管理 和运用基 金 资产，但不保 证 基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 投资 者投 资基 金前应 认真 阅读 《基 金合 同》 、 《 招募 说明 书》 ， 投资与 自身 风险 承受 能力 相适应 的基 金。 鑫元鑫趋势 灵活配置混合型证券投资基金- 基金合同生效公告 第 4 页 共 4 页 特此公 告。 鑫元基金管理有限公司 2017 年8 月25 日
