九泰 泰富 定增 主题 灵活 配置 混合 型证 券
投资 基金 2017 年半 年度 报告 摘要
2017 年 6 月 30 日
基 金 管 理 人 ： 九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 ：2017 年 8 月 25 日 九泰泰富定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
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§1 重要提示
基 金 管理 人的 董 事会 、董 事 保证 本报 告 所载 资料 不 存在 虚假 记 载、 误导 性 陈述 或重 大遗漏，
并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本半年 度报 告已经 三 分 之 二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人招商证券股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 8 月 18 日复核 了本报告
中的财 务指 标、净 值表 现、利 润分 配情况 、财 务会计 报告 、投资 组合 报告等 内容 ，保证 复 核 内 容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基 金 的过 往业 绩 并不 代表 其 未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资者 在 作出 投资 决 策前 应仔 细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2017 年1 月1 日起至 6 月30 日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，请阅读半年度报告正文。
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§2
基 金 简 介
2.1 基 金 基 本 情况
基金简称 九泰泰富定增混合（场内简称：九泰泰富）
场内简称 九泰泰富
基金主代码 168105
基金运作方式 上市契约型开放式
基金合同生效日 2016 年 9 月26 日
基金管理人 九泰基金管理有限公司
基金托管人 招商证券股份有限公司
报告期末基金份额总额 335,629,280.84 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2017-01-10
2.2 基 金 产 品 说明
投资目标
基于对宏观经济、资本市场的深入分析和理解，在基
金合同生效后前五年内，深入挖掘并充分理解国内经
济增长和结构转型所带来的定向增发投资机会，力争
在参与定增项目的基础上，提升流动性和收益水平，
获取超越业绩比较基准的收益，追求基金资产的长期
稳定增值。 本基金转为上市开放式基金 （LOF） 后， 通
过深入挖掘国内经济增长和结构转型所带来的投资机
会，精选具有估值优势和成长优势的公司股票进行投
资，力争获取超越各阶段业绩比较基准的收益，追求
基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金在基金合同生效后前五年内， 通过对宏观经济、
资本市场的深入分析和理解，深入挖掘并充分理解国
内经济增长和结构转型所带来的定向增发投资机会，
在行业分析轮动效应与定向增发项目优势的深入研究
的基础上，利用定向增发项目的事件性特征与折价优
势，优选能够改善、提升企业基本面与经营状况的定
向增发主题相关证券进行投资。将定向增发改善企业
基本面与产业结构作为投资主线，形成以定向增发为
核心的投资策略。
本基金转为上市开放式基金 （LOF ） 后， 通过深入挖掘
国内经济增长和结构转型所带来的投资机会，精选具
有估值优势和成长优势的公司 股票进行投资，力争获
取超越各阶段业绩比较基准的收益，追求基金资产的
长期稳定增值。
业绩比较基准 沪深300 指 数收益率 ×60%+中债总指 数（总值）财富九泰泰富定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
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指数收益率×40%
风险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金，一般情况下其预期
风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金，低
于股票型基金，属于中高风险收益特征的证券投资基
金品种。
2.3 基 金 管 理 人和 基 金 托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 九泰基金管理有限公司 招商证券股份有限公司
信息披露负责人
姓名 谢海波 郭杰
联系电话 010-52601690 0755-82943666
电子邮箱 xiehaibo@jtamc.com tgb@cmschina.com.cn
客户服务电话
400-628-0606 95565
传真 010-66067330 0755-82960794
2.4 信 息 披 露 方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.jtamc.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所
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§3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主 要 会 计 数据 和 财 务 指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期间数 据和指标 报告期(2017 年 1 月1 日 - 2017 年 6 月 30 日 )
本期已实现收益 328,394.52
本期利润 3,349,488.52
加权平均基金份额本期利润 0.0100
本期加权平均净值利润率 0.99%
本期基金份额净值增长率 0.99%
3.1.2 期末数 据和指标 报告期末( 2017 年6 月30 日 )
期末可供分配利润 345,633.20
期末可供分配基金份额利润 0.0010
期末基金资产净值 337,827,242.83
期末基金份额净值 1.0065
3.1.3 累计期 末 指标 报告期末( 2017 年6 月30 日 )
基金份额累计净值增长率 0.65%
注：1 、 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平要
低于所列数字；
2 、本 期已 实现 收益指 基金 本期利 息收 入、投 资收 益、其 他收 入（不 含公 允价值 变动收 益 ） 扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
3 、期 末可 供分 配利润 ，采 用期末 资产 负债表 中未 分配利 润与 未分配 利润 中已实 现部分 的 孰 低
数（为期末余额，不是当期发生数） 。表中的 “期末”均指本报告期最后一日，即 6 月30 日。
3.2 基 金 净 值 表现
3.2.1 基 金 份 额 净值 增 长 率 及其 与 同 期 业绩 比 较 基 准收 益 率 的 比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 2.23% 0.52% 3.41% 0.41% -1.18% 0.11%
过去三个月 -0.70% 0.46% 3.59% 0.39% -4.29% 0.07%
过去六个月 0.99% 0.34% 6.10% 0.35% -5.11% -0.01%
自基金合同
生效起至今
0.65% 0.28% 6.03% 0.39% -5.38% -0.11%
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3.2.2 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 份 额 累 计净 值 增 长 率变 动 及 其 与同 期 业 绩 比较 基 准 收
益 率 变 动 的比 较
注：1.本基 金合同于 2016 年9 月26 日生效，截至本报告期末，本基金合同生效未满一年。
2.根据 基金合同的规定，自本基金合同生效之日起 6 个月内基金的投资比例需符合基金合同
要求。本基金建仓期结束时, 各项资 产配置比例符合合同约定。
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§4 管 理 人 报 告
4.1 基 金 管 理 人及 基 金 经 理情 况
4.1.1 基 金 管 理 人及 其 管 理 基金 的 经 验
九泰基金管理有限公司经中国证监会证监许可 【2014 】650 号文批准， 于 2014 年7 月 3 日正
式成立，现注册资本 2 亿元人民币，其中昆吾九鼎投资管理有限公司、同创九鼎投资管理集团股
份有限公司、 拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司和九州证券股份有限公司分别占注册资本 26% 、
25% 、25% 和24% 的股权。 截至本报告期末 （2017 年 6 月30 日 ） ， 基金管理人共 管理 16 只开放式证
券投资 基金 ，包括 九泰 天富改 革新 动力灵 活配 置混合 型证 券投资 基金 、九泰 天宝 灵活配 置 混 合 型
证券投 资基 金、九 泰锐 智定增 灵活 配置混 合型 证券投 资基 金、九 泰久 盛量 化 先锋 灵活配 置 混 合 型
证券投 资基 金、九 泰日 添金货 币市 场基金 、九 泰锐富 事件 驱动混 合型 发起式 证券 投资基 金 、 九 泰
久稳保 本混 合型证 券投 资基金 ，九 泰锐益 定增 灵活配 置混 合型证 券投 资基金 ，九 泰锐丰 定 增 两 年
定期开 放灵 活配置 混合 型证券 投资 基金， 九泰 泰富定 增主 题灵活 配置 混合型 证券 投资基 金 ， 九 泰
久利灵 活配 置混合 型证 券投资 基金 ，九泰 锐华 定增灵 活配 置混合 型证 券投资 基金 ，九 泰 久 鑫 债 券
型证券 投资 基金、 九泰 久兴灵 活配 置混合 型证 券投资 基金 、九泰 久益 灵活配 置混 合型证 券 投 资 基
金、九泰锐诚定增灵活配置混合型证券投资基金，证券投资基金规模约为 123.94 亿元。
4.1.2 基 金 经 理 （或 基 金 经 理小 组 ） 及 基金 经 理 助 理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
吴祖尧
基金经
理
2016 年 9 月26
日
- 22
清华大学铸造专业硕士，
中国籍， 22 年金融证券
从业经验，具有基金从业
资格。历任中国信达信托
投资公司证券研究部副经
理，中国银河证券研究中
心研究主 管、 董事总经理，
中国银河证券投行内核小
组成员，中国银河证券投
资顾问部董事总经理，中
国银河证券投资决策委员
会委员。2014 年7 月加入
九泰基金管理有限公司现
任总裁助理，九泰天富改
革新动力灵活配置混合型
证券投资基金 （2015 年12九泰泰富定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
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月 9 日至今 ） 、 九泰泰富定
增主题灵活配置混合型证
券投资基金 （2016 年 9 月
26 日至今） 的基金经理。
徐占杰
基金经
理
2016 年 9 月26
日
- 8
南开大学世界经济硕士，
CFA 、FRM ，8 年证券研究
投资经验，中国籍，具有
基金从业资格。历任华泰
证券首席交运行业研究
员、湘财证券首席电子行
业研 究员、中国华电集团
资本控股公司高级投资项
目经理。2015 年加入九泰
基金，现任战略投资部定
增团队负责人，九泰泰富
定增主题灵活配置混合型
证券投资基金（2016 年9
月 26 日至今 ）的基金经
理。
4.2 管 理 人 对 报告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明
报 告期 内，本 基金 管理人 严格 遵守《 中华 人民共 和国 证券投 资基 金法 》 、 《 公开 募集证 券 投 资
基金运 作管 理办法》 、 《 证券投 资基 金管理 公司 公平交 易制 度指导 意见 》等法 律法 规及基 金合 同 、
招募说 明书 等有关 基金 法律文 件的 规定， 本着 诚实信 用、 勤勉尽 责、 安全高 效的 原则管 理 和 运 用
基金资 产， 在严格 控制 投 资风 险的 基础上 ，为 基金份 额持 有人谋 求最 大利益 ，没 有损害 基 金 份 额
持有人利益的行为。
4.3 管 理 人 对 报告 期 内 公 平交 易 情 况 的专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制度 的 执 行 情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合， 制 定并严格遵守相应的制度和流程，
通过系 统和 人工等 方式 在各环 节严 格控制 交易 公平执 行。 报告期 内， 本公司 严格 执行了 《 证 券 投
资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度的规定。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合， 在不同时间窗下 （1 日内、 3 日内、
5 日内）的半 年度同向交易价差进行了专项分析，未发 现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.2 异 常 交 易 行为 的 专 项 说明
报 告 期内 未发 现 本基 金存 在 异常 交易 行 为， 报告 期 内本 公司 所 管理 的投 资 组合 未发 生交易所
公开竞价的同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5% 的情况 。 九泰泰富定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
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4.4 管 理 人 对 报告 期 内 基 金的 投 资 策 略和 业 绩 表 现的 说 明
4.4.1 报 告 期 内 基金 投 资 策 略和 运 作 分 析
九泰泰富定增主题灵活配置混合型证券投资基金是以 A 股 非公开发行股票为主要投资标的的
公募基金，并有可能择机建立部分二级市场仓位。
自 2016 年9 月份成立以来，基金参与投资了多只一年期定增项目，择机配置了一些新能源、
通信、 军 工、 混改、PPP 、 油气等领域的标的。 总的来说， 基金仓位不高， 标的占比较为分散 ， 坚
持了风险防范的思路。
自从本基金成立以来，二级市场出现剧烈的风格分化，大部分定增标不属于上证 50 成分股，
受市场风格压制较为明显。 本基金较 低的运作仓位在一定程度上规避了这种风格分化的市场风险。
但 是 我们 也认 识 到， 随着 市 场变 化逐 渐 深入 ，风 险 在逐 步下 降 ，投 资机 会 在逐 步显 现，我们
计划在 下半 年逐渐 加大 投资力 度。 需要提 醒投 资者的 是， 本产品 增加 定增仓 位依 赖于我 公 司 整 体
定增投 资的 节奏和 力度 。我们 将勤 勉尽责 参与 定增报 价， 但能否 顺利 增加仓 位， 仍受到 优 质 定 增
项目的数量和定增市场资金供求关系变化影响。
受制于基金合同制约，我们只能建立很小部分二级市场仓位。
基 于 定增 投资 的 特点 ，我 们 在配 置上 以 较长 的周 期 来审 视行 业 变革 ，布 局 有较 远大 前景和革
命性变 化的 行业和 公司 （由于 供需 变化或 行业 变革， 这些 行业或 公司 在未来 一到 三年可 能 会 出 现
ROIC 的提升 ） ， 从而为持有人创造较好的阿尔法收益。
4.4.2 报 告 期 内 基金 的 业 绩 表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.0065 元，本 报告期内本基金份额净值增长率为 0.99% ，
同期业绩比较基准收益率为 6.10% 。
4.5 管 理 人 对 宏观 经 济 、 证券 市 场 及 行业 走 势 的 简要 展 望
展望 2017 年 下半年，我们认为受益于全球经济复苏带来的出口拉动、新型消费形态的崛起，
中 国的 宏观经 济将 会保持 稳定 复苏的 状态 。而上 半年 对 A 股 股票 价格形 成压 制的货币紧 缩、IPO
加 速 等 不 利 因 素 被 投 资 者 预 期 消 化 后 ， 将 在 下 半 年 转 化 为 有 利 因 素 。 因 此 ， 我 们 整 体 看 好 2017
年下半年的股票市场，也将努力择机择股加大本基金的投资仓位。
4.6 管 理 人 对 报告 期 内 基 金估 值 程 序 等事 项 的 说 明
根据中国证监会相关规定及本基金合同约定， 本基金管理人严格按照 《企业会计准则》 、 中国
证监会 相关 规定和 基金 合同关 于估 值的约 定， 对基金 所持 投资品 种 进 行估值 。本 基金管 理 人 制 订
了证券 投资 基金估 值政 策与估 值程 序，设 立基 金估值 小组 ，参考 行业 协会估 值意 见和独 立 第 三 方九泰泰富定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
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机构估 值数 据，确 保基 金估值 的公 平、合 理。 本基金 管理 人制订 的证 券投资 基金 估值政 策 与 估 值
程序确 定了 估值目 的、 估值日 、估 值对象 、估 值程序 、估 值方法 以及 估值差 错处 理、暂 停 估 值 和
特殊情形处理等事项。
本 基 金管 理人 基 金估 值小 组 在投 资研 究 部、 监察 稽 核部 、风 险 管理 部、 基 金运 营部 的协调、
配合下 组织 开展工 作。 基金估 值小 组负责 人可 由公司 总裁 担任或 总裁 授权管 委会 成员担 任 、 小 组
成员包 括业 务分管 领导 、督察 长及 投资研 究部 、监察 稽 核 部、风 险管 理部、 基金 运营部 等 部 门 的
负责人, 各 部门可另行指定专员负责具体事务。
基 金 经理 参与 估 值原 则和 方 法的 讨论 ， 但不 参与 估 值原 则和 方 法的 最终 决 策和 日常 估值的执
行。
参 与 估值 流程 的 各方 还包 括 本基 金托 管 人和 会计 师 事务 所。 托 管人 根据 法 律法 规要 求对基金
估值及 净值 计算履 行复 核责任 ，当 存有异 议时 ，托管 人有 责任要 求基 金管理 公司 作出合 理 解 释 ，
通过积 极商 讨达成 一致 意见。 会计 师事务 所对 估值委 员会 采用的 相关 估值模 型、 假设及 参 数 的 适
当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本 基 金管 理人 已 与中 央国 债 登记 结算 有 限责 任公 司 签署 服务 协 议， 由其 按 约定 提供 在银行间
同业市场交易的债券品种的估值数据。
4.7 管 理 人 对 报告 期 内 基 金利 润 分 配 情况 的 说 明
根 据 《证 券投 资 基金 运作 管 理办 法》 的 规定 以及 本 基金 基金 合 同第 十七 条 中对 基金 利润分配
原则的约定，本报告期内未实施利润分配。
本基金截至 2017 年6 月30 日， 期末可供分配利润为 345,633.20 元。 其中： 未分配利润已实
现部分为 345,633.20 元， 未分配利润未实现部分为 1,852,328.79 元。
4.8 报 告 期 内 管理 人 对 本 基金 持 有 人 数或 基 金 资 产净 值 预 警 情形 的 说 明
本基金报告期内未发生连续 20 个 工作日基金份额持有人数量不满 200 人或者基金 资产净值
低于 5000 万的情形。 九泰泰富定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
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§5 托 管 人 报 告
5.1 报 告 期 内 本基 金 托 管 人遵 规 守 信 情况 声 明
本报告期，招商证券股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》 、
基金合 同、 托管协 议和 其他有 关规 定，不 存在 损害基 金份 额持有 人利 益的行 为， 完全尽 职 尽 责 地
履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管 人 对 报告 期 内 本 基金 投 资 运 作遵 规 守 信 、净 值 计 算 、利 润 分 配 等情 况 的 说 明
本 报 告期 ，本 托 管人 按照 国 家有 关规 定 、基 金合 同 、托 管协 议 和其 他有 关 规定 ，对 本基金的
基金资 产净 值 计算 、基 金费用 开支 等方面 进行 了认真 的复 核，对 本基 金的投 资运 作方面 进 行 了 监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托 管 人 对 本半 年 度 报 告中 财 务 信 息等 内 容 的 真实 、 准 确 和完 整 发 表 意见
本 托 管人 复核 审 查了 本报 告 中的 财务 指 标、 净值 表 现、 利润 分 配情 况、 财 务会 计报 告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 九泰泰富定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
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§6 半 年 度 财 务 会 计 报 告 （ 未 经 审 计 ）
6.1 资产负债表
会计主体： 九泰泰富定增主题灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2017 年6 月 30 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2017 年 6 月30 日
上年度末
2016 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 165,934,723.13 48,263,083.22
结算备付金 192,536.49 7,773,181.82
存出保证金 87,315.17 -
交易性金融资产 172,339,374.18 79,355,902.54
其中：股票投资 172,339,374.18 79,355,902.54
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - 170,000,000.00
应收证券清算款 - 29,773,522.58
应收利息 67,306.83 57,928.83
应收股利 - -
应收申购款 - -
递延所得税资产 - -
其他资产 45,872.13 -
资产总计 338,667,127.93 335,223,618.99
负 债 和 所有者 权 益
本期末
2017 年 6 月30 日
上年度末
2016 年12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资 产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 - -
应付管理人报酬 548,905.82 568,331.76
应付托管费 68,613.25 71,041.46
应付销售服务费 - -
应付交易费用 97,982.27 6,491.46 九泰泰富定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
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应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 124,383.76 100,000.00
负债合计 839,885.10 745,864.68
所 有 者 权益：
实收基金 335,629,280.84 335,629,280.84
未分配利润 2,197,961.99 -1,151,526.53
所有者权益合计 337,827,242.83 334,477,754.31
负债和所有者权益总计 338,667,127.93 335,223,618.99
注： 报告截止日 2017 年6 月30 日， 基金份额净值 1.0065 元 ， 基金份额 总额 335,629,280.84 份。
6.2 利润表
会计主体： 九泰泰富定增主题灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2017 年1 月1 日至 2017 年6 月30 日
单位：人民币元
项 目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月30 日
一、收入 7,437,228.42
1. 利息收入 2,247,058.81
其中：存款利息收入 875,369.98
债券利息收入 -
资产支持证券利息收入 -
买入返售金融资产收入 1,371,688.83
其他利息收入 -
2. 投资收益（ 损失以“- ”填列） 2,169,075.61
其中：股票投资收益 1,817,592.37
基金投资收益 -
债券投资收益 -
资产支持证券投资收益 -
贵金属投资收益 -
衍生工具收益 -
股利收益 351,483.24
3. 公允价值变 动收益 （损失以 “- ”
号填列）
3,021,094.00
4. 汇兑收益 （ 损失以 “- ” 号填列） -
5. 其他收入 （ 损失以 “- ” 号填列） -
减： 二 、费用 4,087,739.90
1 ．管理人报 酬 3,339,784.58
2 ．托管费 417,473.10
3 ．销售服务 费 - 九泰泰富定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
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4 ．交易费用 211,970.59
5 ．利息支出 -
其中：卖出回购金融资产支出 -
6 ．其他费用 118,511.63
三 、 利 润总额 （ 亏 损总额 以 “- ”
号填列）
3,349,488.52
减：所得税费用 -
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “- ” 号 填
列）
3,349,488.52
注：本基金合同于 2016 年 9 月26 日 生效，无上年度可比期间。
6.3 所 有 者 权 益（ 基 金 净 值） 变 动 表
会计主体： 九泰泰富定增主题灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2017 年1 月1 日至 2017 年6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
335,629,280.84 -1,151,526.53 334,477,754.31
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润）
- 3,349,488.52 3,349,488.52
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
- - -
其中：1. 基金 申购款 - - -
2. 基金赎回 款 - - -
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
335,629,280.84 2,197,961.99 337,827,242.83
注：本基 金合同于 2016 年 9 月26 日 生效，无上年度可比期间。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由下列负责人签署： 九泰泰富定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
第 15 页 共 34 页
______ 卢伟 忠______
______ 严军______
____ 荣静____
基金管理人 负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金 基 本 情况
九 泰 泰富 定增 主 题灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基金( 以 下简 称 “ 本 基金 ”) 系 经 中国 证券 监督管
理委员会( 以 下简称 “中国证监会”) 证监许可[2016]1567 号 文 《关于准予 九泰泰富定增主题灵 活
配置混 合型 证券投 资基 金注册 的批 复》准 予募 集注册 ，由 九泰基 金管 理有限 公司 依照《 中 华 人 民
共和国 证券 投资基 金法 》及有 关规 定和《 九泰 泰富定 增主 题灵活 配置 混合型 证券 投资基 金 基 金 合
同》( 以下简 称 “基金合同”) 发起， 于 2016 年 8 月 22 日至 2016 年 9 月 20 日向社会公开募集。
本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 ， 存 续 期 限 为 不 定 期 ， 募 集 期 间 净 认 购 资 金 总 额 为 人 民 币
335,539,034.39 元， 在募 集期间产生的结转为份额的利息为人民币 90,246.45 元， 以 上实收基金
（本息）合计为人民 币 335,629,280.84 元，折 合 335,629,280.84 份基金份 额。上述募集资金 已
经北京兴华会计师事务所 （特殊普通合伙） 验证。 经向中国证监会备案后， 基金合同于 2016 年 9
月 26 日生效 。 本基金的基金管理人为九泰基金管理有限公司， 注册登记机构为中国证券登记结算
有限责任公司，基金托管人为招商证券股份有限公司。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 基金合同及 《九 泰泰富定增主题灵活配置混合型证
券投资基金招募说明书》 的有关规定， 本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票( 包括创业板 、
中小板 股票 及其他 经中 国证监 会核 准发行 的股 票) ，债 券( 国债、 金融 债、企 业债 、公司 债、 次 级
债、 可转换债券( 含分离 交易可转债) 、 央行票据、 短期融资券、 超短期融资券、 中期票据等)、资
产支持 证券 、债券 回购 、银行 存款 等固定 收益 类资产 ，权 证，股 指期 货，货 币市 场工具 ， 以 及 法
律法规 或中 国证监 会允 许基金 投资 的其他 金融 工具( 但 须符 合中国 证监 会相关 规定) 。本基 金 的 业
绩比较基准是：沪深 300 指数收益率 ×60%+ 中债 总 指数（总值）财富指数收益率×40% 。
6.4.2 会 计 报 表 的编 制 基 础
本基金的财务报表按照财政部于2006 年2 月15 日颁布的企业会计准则以及2014 年 颁布及 经
修订的 准则 及相关 规定( 以下简 称 “ 企业会 计准 则 ”) 及中 国 证监会 发布 的关于 基金 行业实 务 操 作
的有关 规定 编制， 同时 在具体 会计 核算和 信息 披露方 面也 参考了 中国 证券投 资基 金业协 会 发 布 的
若干基金行业实务操作。
6.4.3 遵 循 企 业 会计 准 则 及 其他 有 关 规 定的 声 明
本 基 金财 务报 表 的编 制符 合 企业 会计 准 则和 中国 证 监会 发布 的 关于 基金 行 业实 务操 作的有关
规定的要求，真实、完整地反映了本基金 2017 年 6 月 30 日 的财务状况以及 2017 年 1 月 1 日至九泰泰富定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
第 16 页 共 34 页
2017 年 6 月30 日止期间 的经营成果和基金净值变动情况。
6.4.4 本 报 告 期 所采 用 的 会 计政 策 、 会 计估 计 与 最 近一 期 年 度 报告 相 一 致 的说 明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.4.1 差 错 更 正 的说 明
本基金无需说明的重大会计差错更正。
6.4.5 税项
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号文《 关 于开 放式 证 券投 资基 金 有关 税收 问 题 的
通知》 、财税[2004]78 号 文《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2005]102 号 文《关于股
息红利个人所得税有关政策的通知》 、 财税[2005]103 号文 《 关于股权分置试点改革有关税收政策
问 题 的通 知 》 、 财 税[2008]1 号《 财政部 、 国家 税务 总 局关 于企 业 所得 税若 干 优惠 政策 的 通知 》 、
2008 年 9 月18 日《上海 、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》 、
财税[2012]85 号 文《 关于 实 施上 市公 司 股 息 红利 差 别化 个人 所 得税 政策 有 关问 题的 通 知》 、财税
[2015]101 号 文 《关 于上 市 公司 股息 红 利差 别化 个 人所 得税 政 策有 关问 题 的通 知》 及 其他相关税
务法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基 金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不缴纳营业税；
(2) 对证券投 资基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股权的股息 、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳 企业所得税；
(3) 对基金所 持上市公司股票， 持股期限在 1 个月 以内( 含1 个月) 的， 其股息红利所得全额计
入应纳税所得额；持股期限在 1 个 月以 上至 1 年( 含 1 年) 的，其股息红利所得暂减按 50% 计入 应
纳税所得额；持股期限超过 1 年的，2015 年 9 月 8 日之前其股息红利所得暂减按 25%计入应纳 税
所得额， 自 2015 年9 月8 日起， 其股息红利所得暂免征收个人所得税。 上述所得统一适用 20% 的
税率计征个人所得税；
(4) 对基金取 得的债券利息收入， 由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴 20% 的
个人所得税；
(5) 对于基金 从事 A 股买 卖， 出让方按 0.10% 的税 率缴纳证券( 股票) 交易印 花税， 对受让方 不
再缴纳印花税；
(6) 基 金 作 为 流 通 股 股 东 在 股 权 分 置 改 革 过 程 中 收 到 由 非 流 通 股 股 东 支 付 的 股 份 、 现 金 等 对
价，暂免予缴纳印花税、企业所得税和个人所得税。 九泰泰富定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
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6.4.6 关联方关系
6.4.6.1 本 报 告 期 存在 控 制 关 系或 其 他 重 大利 害 关 系 的关 联 方 发 生变 化 的 情 况
报告期内未发生变化。
6.4.6.2 本 报 告 期 与基 金 发 生 关联 交 易 的 各关 联 方
关联方名称 与本基金的关系
九泰基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
招商证券股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
6.4.7 本 报 告 期 及上 年 度 可 比期 间 的 关 联方 交 易
以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.7.1 通 过 关 联 方交 易 单 元 进行 的 交 易
6.4.7.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
招商证券股份有限公
司
146,682,289.25 100.00%
注：本基金合同于 2016 年 9 月26 日 生效，无上年度可比期间。
6.4.7.1.2 债券交易
无
6.4.7.1.3 债 券 回 购 交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30日
回购成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
招 商 证 券 股 份 有
限公司
5,426,200,000.00 100.00%
注：本基金合同于 2016 年 9 月26 日 生效，无上年度可比期间。
6.4.7.1.4 权证交易
本基金 本报告期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。 九泰泰富定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
第 18 页 共 34 页
6.4.7.1.5 应 支 付 关 联方 的 佣 金
金 额单位：人民币元
关联方名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30日
当期佣金
占当期佣金总量
的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
招商证券股份有
限公司
128,736.70 100.00% 97,982.27 100.00%
关联方名称
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30日
当期佣金
占当期佣金总
量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
注：1 、本基 金合同于 2016 年9 月26 日生效，无上年度可比期间。
2 、 上述佣金按市场佣金率计算， 以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、 经手
费和由 券商 承担的 证券 结算风 险基 金后的 净额 列示。 该类 佣金协 议的 服务范 围还 包括佣 金 收 取 方
为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.7.2 关联方报酬
6.4.7.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2017 年 1 月1 日至2017 年 6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理费
3,339,784.58
其中： 支付销售机构的客
户维护费
903,733.25
注：1 、本基 金合同于 2017 年3 月24 日生效，无上年度可比期间。
2 、基金 的管理费按前一日基金资产净值的 2% 年费率计提 。管理费的计算方法如下：
H ＝E×2%÷ 当年天数
H 为每日应 计提的基金管理费
E 为前一日 的基金资产净值
基金管 理 费 每日 计提 ， 逐日 累计 至 每月 月末 ， 按月 支付 ， 由基 金管 理 人向 基金 托 管人发送基
金管理费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给
基金管 理人 ，若遇 法定 节假日 、休 息日或 不可 抗力致 使无 法按时 支付 的，顺 延至 法定节 假 日 、 休
息日结束之日起 2 各工 作日内或不可抗 力情形消除之日起 2 个工作日内 支付。 九泰泰富定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
第 19 页 共 34 页
6.4.7.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
417,473.10
注：1 、本基 金合同于 2017 年3 月24 日生效，无上年度可比期间。
2 、基金 的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费 率计提。托管费的计算方法如下：
H ＝E×0.25% ÷ 当年天数
H 为每日应 计提的基金托管费
E 为前一日 的基金资产净值
基 金 托管 费 每日 计算 ， 逐日 累计 至 每月 月末 ， 按月 支付 ， 由基 金管 理 人向 基金 托 管人发送基
金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 5 个 工作日内从基金财产中一次性支取， 若
遇法定 节假 日、休 息日 或不可 抗力 致使无 法按 时支付 的， 顺延至 法定 节假日 、休 息日结 束 之 日 起
2 个工作日内 或不可抗 力情形消失之日起 2 个工 作日内支付。
6.4.7.2.3 销售服务费
无
6.4.7.3 与 关 联 方 进行 银 行 间 同业 市 场 的 债券(含回购) 交易
本基金 本报告期间未与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易。
6.4.7.4 各 关 联 方 投资 本 基 金 的情 况
6.4.7.4.1 报 告 期 内 基金 管 理 人 运用 固 有 资 金投 资 本 基 金的 情 况
本基金 本报告期间无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.7.4.2 报 告 期 末 除基 金 管 理 人之 外 的 其 他关 联 方 投 资本 基 金 的 情况
本基金本报告期末及上年度度末均无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.7.5 由 关 联 方 保管 的 银 行 存款 余 额 及 当期 产 生 的 利息 收 入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2017 年 1 月1 日至2017 年 6 月30 日
期末余额 当期利息收入
招商证券股
份有限公司
165,934,723.13 819,184.47 九泰泰富定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
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注：本 基金 的银行 存款 存放在 由具 有基金 托管 资格的 招商 证券股 份有 限公司 在交 通银行 股 份 有 限
公司开立的银行账户内，按银行同业利率计息。
6.4.7.6 本 基 金 在 承销 期 内 参 与关 联 方 承 销证 券 的 情 况
本基金 本报告期间无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.7.7 其 他 关 联 交易 事 项 的 说明
本基金本报告期间无需说明的其他关联方交易事项。
6.4.8 期末（ 2017 年 6 月 30 日 ） 本 基 金 持 有 的流 通 受 限 证券
6.4.8.1 因认购新发/增 发 证 券而 于 期 末 持有 的 流 通 受限 证 券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
600339
中油
工程
2017
年 1 月
19 日
2018
年 1
月19
日
非公
开发
行流
通受
限
6.16 6.30 4,879,286 30,056,401.76 30,739,501.80 -
603799
华友
钴业
2016
年12
月23
日
2017
年12
月21
日
非公
开发
行流
通受
限
31.86 46.74 533,584 16,999,986.24 24,939,716.16 -
000901
航天
科技
2016
年11
月17
日
2017
年11
月20
日
非公
开发
行流
通受
限
30.72 27.16 550,000 16,896,000.00 14,938,000.00 -
000862
银星
能源
2017
年 1 月
17 日
2018
年 1
月18
日
非公
开发
行流
通受
限
7.03 7.42 1,706,970 11,999,999.10 12,665,717.40 -
002310
东方
园林
2016
年11
月10
日
2017
年11
月13
日
非公
开发
行流
通受
限
13.94 15.70 717,360 9,999,998.40 11,262,552.00 - 九泰泰富定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
第 21 页 共 34 页
000519
中兵
红箭
2017
年 1 月
25 日
2018
年 1
月26
日
非公
开发
行流
通受
限
12.13 12.33 822,564 9,977,701.32 10,142,214.12 -
000065
北方
国际
2016
年12
月27
日
2017
年12
月28
日
非公
开发
行流
通受
限
25.11 23.78 396,825 9,999,990.00 9,436,498.50 注 2
300213
佳讯
飞鸿
2016
年11
月 1 日
2017
年11
月 2
日
非公
开发
行流
通受
限
12.80 8.99 751,628 9,658,419.80 6,757,135.72 注 3
000555
神州
信息
2016
年12
月28
日
2017
年12
月29
日
非公
开发
行流
通受
限
25.54 16.70 391,083 9,999,992.31 6,531,086.10 注 4
300347
泰格
医药
2017
年 5 月
12 日
2018
年 5
月16
日
非公
开发
行流
通受
限
24.89 24.20 191,318 4,761,905.02 4,629,895.60 -
000909
数源
科技
2017
年 1 月
13 日
2018
年 1
月16
日
非公
开发
行流
通受
限
14.81 12.10 199,786 2,958,830.66 2,417,410.60 -
002611
东方
精工
2017
年 4 月
24 日
2018
年 4
月25
日
非公
开发
行流
通受
限
14.77 14.34 106,702 1,578,122.58 1,530,106.68 注 5
002040
南京
港
2017
年 1 月
18 日
2018
年 1
月19
日
非公
开发
行流
通受
限
14.82 15.94 67,385 999,993.40 1,074,116.90 注 6
002157
正邦
科技
2017
年 1 月
9 日
2018
年 1
月10
日
非公
开发
行流
通受
6.05 4.55 156,576 955,113.60 712,420.80 注 7 九泰泰富定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
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限
注：1 、 基金可作为特定投资者， 认购由中国证监会 《上市公司证券发行管理办法》 规范的非 公 开
发行股票， 所认购的非公开发行新增股份上市首日起 12 个月 内不得转让， 同时按照中国证监会修
订的 《上市公司股东、 董监高减持股份的若干规定》 （证监会公告[2017]9 号） 的补 充规定， 自股
份解除限售之日起 12 个 月内， 通过集 中竞价交易减持数量不得超过持有该次非公开发行股份数量
的 50% 。
2 ： 本基金持有的北方国际 （000065 ） 认购价格 为 25.20 元/ 股， 于 2017 年 6 月27 日 实施 2016
年年度权益分配方案，每 10 股派 0.90 元，认购 价格为除权后价格 25.11 元/ 股。
3 ： 本基金持有的佳讯飞鸿 （300213 ） 认购价格 为 25.70 元/ 股， 于 2017 年 4 月17 日 实施 2016
年年度权益分配方案，每 10 股派 1.00 元，每 10 股转增 10 股 。本基金新增 375,814 股，转增股
后共持有 751,628 股，认 购价格为除权后价格 12.80 元/ 股。
4 ： 本基金持有的神州信息 （000555 ） 认购价格 为 25.57 元/ 股， 于 2017 年 5 月23 日 实施 2016
年年度权益分配方案，每 10 股派 0.26 元，认购 价格为除权后价格 25.54 元/ 股
5 ： 本基金持有的东方精工 （002611 ） 认购价格 为 14.79 元/ 股， 于 2017 年 6 月8 日 实施 2016
年年度权益分配方案，每 10 股派 0.20 元，认购 价格为除权后价格 14.77 元/ 股。
6 ： 本基金持有的南京港 （002040 ） 认购价格为 14.84 元/ 股， 于 2017 年 6 月27 日 实施 2016
年年度权益分配方案，每 10 股派 0.20 元，认购 价格为除权后价格 14.82 元/ 股。
7 ： 本基金持有的正邦科技 （002157 ） 认购价格 为 6.10 元/ 股， 于 2017 年 5 月18 日 实施 2016
年年度权益分配方案，每 10 股派 0.50 元，认购 价格为除权后价 格 6.05 元/ 股。
8 ：截至 本报告期末 2017 年 6 月 30 日止，本基金无因认购新发/ 增发证 券而持有的流通受限
债券和权证。
6.4.8.2 期 末 持 有 的暂 时 停 牌 等流 通 受 限 股票
本基金 本报告期末未持有暂时停牌流通受限股票。
6.4.8.3 期 末 债 券 正回 购 交 易 中作 为 抵 押 的债 券
本基金本报告期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.9 有 助 于 理 解和 分 析 会 计报 表 需 要 说明 的 其 他 事项
(1) 公允价值
(a) 不以公允 价值计量的金融工具 九泰泰富定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
第 23 页 共 34 页
不 以 公允 价值 计 量的 金融 资 产和 负债 主 要包 括贷 款 和应 收款 项 和其 他金 融 负债 ，其 账面价值
接近于公允价值。
(b) 以公允价 值计量的金融工具
(i) 金融工具 公允价值计量的方法
公 允 价值 计量 基 于公 允价 值 的输 入值 的 可观 察程 度 以及 该等 输 入值 对公 允 价值 计量 整体的重
要性，被划分为三个层次：
第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；
第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。
(ii) 各层次 金融工具公允价值
于 2017 年 6 月 30 日， 本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为
34,563,001.80 元，属于 第二层次的余额为 137,776,372.38 元，无属于第三层次的余额。(2016
年 12 月 31 日：第一层次 7,114,620 元，第二层 次 72,241,282.54 元，无 第三层次的余额)
(iii) 公允 价值所属层次间的重大变动
对 于 证券 交易 所 上市 的股 票 和债 券， 若 出现 重大 事 项停 牌、 交 易不 活跃 、 或属 于非 公开发行
等情况 ，本 基金分 别于 停牌日 至交 易恢复 活跃 日期间 、交 易不活 跃期 间及限 售期 间将相 关 股 票 和
债券的 公允 价值列 入第 二层次 或第 三层次 ，上 述事项 解除 时将相 关股 票和债 券的 公允价 值 列 入 第
一层次。本报告期间本基金按公允价值计量的金融工具在第一层和第二层之间无重大转移。
(iv) 第三层 次公允价值余额和本期变动金额
无。
(2) 除公允价 值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重 要事项。
九泰泰富定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
第 24 页 共 34 页
§7 投 资 组 合 报 告
7.1 期 末 基 金 资产 组 合 情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 172,339,374.18 50.89
其中：股票 172,339,374.18 50.89
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 166,127,259.62 49.05
7 其他各项资产 200,494.13 0.06
8 合计 338,667,127.93 100.00
7.2 期 末 按 行 业分 类 的 股 票投 资 组 合
7.2.1 报 告 期 末 按行 业 分 类 的境 内 股 票 投资 组 合
金额单位 ：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 30,739,501.80 9.10
C 制造业 93,582,595.28 27.70
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供
应业
12,665,717.40 3.75
E 建筑业 20,699,050.50 6.13
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 1,074,116.90 0.32
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
6,531,086.10 1.93
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - - 九泰泰富定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
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O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 4,629,895.60 1.37
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 2,417,410.60 0.72
合计 172,339,374.18 51.01
7.2.2 报 告 期 末 按行 业 分 类 的 港股通 投 资股 票 投 资 组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
7.3 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前十名 股票 投 资 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600339 中油工程 4,879,286 30,739,501.80 9.10
2 603799 华友钴业 533,584 24,939,716.16 7.38
3 002475 立讯精密 794,848 23,241,355.52 6.88
4 000901 航天科技 550,000 14,938,000.00 4.42
5 000862 银星能源 1,706,970 12,665,717.40 3.75
6 603306 华懋科技 357,827 11,321,646.28 3.35
7 002310 东方园林 717,360 11,262,552.00 3.33
8 000519 中兵红箭 822,564 10,142,214.12 3.00
9 000065 北方国际 396,825 9,436,498.50 2.79
10 300213 佳讯飞鸿 751,628 6,757,135.72 2.00
7.4 报 告 期 内 股票 投 资 组 合的 重 大 变 动
7.4.1 累 计 买 入 金额 超 出 期 初基 金 资 产 净值 前 20 名 的 股 票 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600339 中油工程 30,056,401.76 8.99
2 002475 立讯精密 21,091,235.97 6.31
3 603306 华懋科技 15,057,767.21 4.50
4 600856 中天能源 12,595,746.49 3.77
5 000862 银星能源 11,999,999.10 3.59
6 000519 中兵红箭 9,977,701.32 2.98
7 000333 美的集团 8,928,423.68 2.67 九泰泰富定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
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8 002126 银轮股份 8,560,380.34 2.56
9 002683 宏大爆破 5,692,386.00 1.70
10 300347 泰格医药 4,761,905.02 1.42
11 002241 歌尔股份 3,477,048.36 1.04
12 600983 惠而浦 3,382,299.49 1.01
13 000049 德赛电池 3,380,356.75 1.01
14 000909 数源科技 2,958,830.66 0.88
15 300161 华中数控 2,881,884.50 0.86
16 002611 东方精工 1,578,122.58 0.47
17 000661 长春高新 1,129,417.00 0.34
18 002078 太阳纸业 1,033,500.00 0.31
19 002040 南京港 999,993.40 0.30
20 002157 正邦科技 955,113.60 0.29
7.4.2 累 计 卖 出 金额 超 出 期 初基 金 资 产 净值 2%的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600856 中天能源 13,075,158.28 3.91
2 000333 美的集团 9,365,433.50 2.80
3 002126 银轮股份 9,344,469.86 2.79
4 002310 东方园林 8,448,835.36 2.53
5 002683 宏大爆破 5,503,700.00 1.65
6 002241 歌尔股份 3,345,643.97 1.00
7 000049 德赛电池 3,239,161.92 0.97
8 600983 惠而浦 3,168,517.84 0.95
9 300161 华中数控 2,581,130.43 0.77
10 603306 华懋科技 2,102,659.00 0.63
11 000661 长春高新 1,160,117.80 0.35
12 002078 太阳纸业 1,018,900.00 0.30
7.4.3 买 入 股 票 的成 本 总 额 及卖 出 股 票 的收 入 总 额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 150,498,513.23
卖出股票收入（成交）总额 62,353,727.96 九泰泰富定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
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注： 本项中 7.4.1 、7.4.2 和 7.4.3 表 中的 “买入金额” （或“买入股票成本 ”）、“卖出金额”
（或 “卖出股票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费
用。
7.5 期 末 按 债 券品 种 分 类 的债 券 投 资 组合
本基金 本报告期末未持有债券。
7.6 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 五 名 债券 投 资 明 细
本基金 本报告期末未持有债券。
7.7 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 所 有 资 产支 持 证 券 投资 明 细
本基金 本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明 细
本基金 本报告期末未持有贵金属。
7.9 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 五 名 权证 投 资 明 细
本基金 本报告期末未持有权证。
7.10 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明
7.10.1 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 持仓 和 损 益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本 基 金 投 资股 指 期 货 的投 资 政 策
报告期内，本基金未参与股指期货交易。
7.11 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
7.11.1 本 期 国 债 期货 投 资 政 策
报告期内，本基金未参与国债期货交易。
7.11.2 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 持仓 和 损 益 明细
本基金 本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本 期 国 债 期货 投 资 评 价
报告期内，本基金未参与国债期货交易。 九泰泰富定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
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7.12 投 资 组 合 报告 附 注
7.12.1
报 告 期内 本基 金 投资 的前 十 名证 券的 发 行主 体未 被 监管 部门 立 案调 查， 在 本报 告编 制日前一
年内本基金投资的前十名证券的发 行主体未受到公开谴责、处罚。
7.12.2
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
7.12.3 期 末 其 他 各项 资 产 构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 87,315.17
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 67,306.83
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 45,872.13
8 其他 -
9 合计 200,494.13
7.12.4 期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
本基金 本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（% ）
流通受限情况说明
1 600339 中油工程 30,739,501.80 9.10 非公开发行股票流通受限
2 603799 华友钴业 24,939,716.16 7.38 非公开发行股票流通受限
3 000901 航天科技 14,938,000.00 4.42 非公开发行股票流通受限
4 000862 银星能源 12,665,717.40 3.75 非公开发行股票流通 受限
5 002310 东方园林 11,262,552.00 3.33 非公开发行股票流通受限
6 000519 中兵红箭 10,142,214.12 3.00 非公开发行股票流通受限
7 000065 北方国际 9,436,498.50 2.79 非公开发行股票流通受限
8 300213 佳讯飞鸿 6,757,135.72 2.00 非公开发行股票流通受限
九泰泰富定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
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7.12.6 投 资 组 合 报告 附 注 的 其他 文 字 描 述部 分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 九泰泰富定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
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§8 基 金 份 额 持 有 人 信 息
8.1 期 末 基 金 份额 持 有 人 户 数 及 持 有 人结 构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
3,667 91,526.94 25,561,523.00 7.62% 310,067,757.84 92.38%
8.2 期 末 上 市 基金 前 十 名 持有 人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额
比例
1 朱香尽 18,038,980.00 7.32%
2
通用技术集团投资管理有限
公司
12,000,000.00 4.87%
3 衣景春 5,015,629.00 2.04%
4 郝晓红 5,001,069.00 2.03%
5 郑宇 5,000,932.00 2.03%
6 陈川 5,000,145.00 2.03%
7 程冬珍 2,976,462.00 1.21%
8 张培青 2,971,461.00 1.21%
9 毕红卫 2,000,583.00 0.81%
10 袁佩良 2,000,077.00 0.81%
8.3 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本基 金 的 情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
0.00 0.0000%
8.4 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本开 放 式 基 金份 额 总 量 区间 的 情 况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份 ）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理 持有本开放式基金 0 九泰泰富定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
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§9
开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
基金合同生效日（ 2016 年 9 月26 日 ）基金份额 总额 335,629,280.84
本报告期期初基金份额总额 335,629,280.84
本报告期基金总申购份额 -
减: 本报告期 基金总赎回份额 -
本报告期基 金拆分变动份额（份额减少以"-" 填 列） -
本报告期期末基金份额总额 335,629,280.84
九泰泰富定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
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§10 重 大 事 件 揭 示
10.1 基 金 份 额 持有 人 大 会 决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基 金 管 理 人、 基 金 托 管人 的 专 门 基金 托 管 部 门的 重 大 人 事变 动
基金管理人在本报告期内重大人事变动情况：
1.2017 年 1 月 19 日， 由 本公司第一届董事会 2017 年第五次会 议通过， 同意任命吴祖尧先生
担任九泰基金管理有限公司副总经理， 任期三年， 并已向北京监管局、 中国证券投资基金业协会
备案。
2.2017 年 3 月 30 日，经公司总裁提名，报公司董事长核准，同意任命王泳先生为九泰基金
管理有限公司总裁助理，公司管理委员会成员。
基金托管人的基金托管部门的重大人事变动： 本基金托管人的专门基金托管部门本报告期内
未发生重大人事变动。
10.3 涉 及 基 金 管理 人 、 基 金财 产 、 基 金托 管 业 务 的诉 讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基 金 投 资 策略 的 改 变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为 基 金 进 行审 计 的 会 计师 事 务 所 情况
为 本 基 金 提 供 审 计 的 会 计 师 事 务 所 为 德 勤 华 永 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） ， 本 报 告 期内
未发生变更。
10.6 管 理 人 、 托管 人 及 其 高级 管 理 人 员受 稽 查 或 处罚 等 情 况
2017 年 1 月 14 日，基金 管理人收到中国证监会下发的《关于对九泰基金管理有限公司采取
责令改正措施的决定》 （ 行政监管措施决定书 【2017】7 号 ） ， 基金管理人高度重视本次整改工作，
及时制定了整改方案，并逐一落实。2017 年 6 月 19 日，基金管理人接受了北京证监局对整改落
实情况的现场检查， 北京证监局对整改情况未提出异议。 本报告内基金管理人的高级管理人员未
受稽查或处罚情况。
本报告期内托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
九泰泰富定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
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10.7 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 的 有 关情 况
10.7.1 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 股票 投 资 及 佣金 支 付 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
招商证券 2 146,682,289.25 100.00% 136,605.19 100.00% -
注：1 、本公 司选择证券经营机构的标准
券商经 纪人财务状况良好、 经营行为规范、 风险管理先进、 投资 风格与基金管理人有互补性 、
在最近一年内无重大 违规行为。
券商经 纪人具有较强的研究能力： 能及时、 全面、 定期 向基金管理人提供高质量的关于宏观、
行业及 市场 走向、 个股 分析的 报告 及丰富 全面 的信息 咨询 服务； 有很 强的行 业分 析能力 ， 能 根 据
基金管理人所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力。
2 、本公 司租用券商交易单元的程序
基金管 理人 根据以 上标 准对不 同券 商经纪 人进 行考察 、选 择和确 定， 选定的 经纪 人名单 经 公 募 基
金业务 投资 决策委 员会 或专户 业务 投资决 策委 员会审 批同 意后与 被选 择的证 券经 营机构 签 订 委 托
协议。 基金 管理人 与被 选择的 券商 经 纪人 在签 订委托 代理 协议时 ，要 明确签 定协 议双方 的 公 司 名
称、委 托代 理期限 、佣 金率、 双方 的权利 义务 等，经 签章 有效。 监察 稽核部 对委 托协议 的 合 法 合
规性进行审查。
3 、报告 期内租用证券公司交易单元的变更情况：
（1 ）本 基金报告期内新增租用交易单元情况
无。
（2 ）本基金 报告期内停止租用交易单元情况
无。
10.7.2 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 其他 证 券 投 资的 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例 九泰泰富定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
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招商证券 - - 5,426,200,000.00 100.00% - -
§11 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
11.1 报 告 期 内 单一 投 资 者 持有 基 金 份 额比 例 达 到 或超 过 20% 的情况
本基金本报告期内未发生单一投资者持有的基金份额比例达到或超过 20% 的情况。
11.2 影 响 投 资 者决 策 的 其 他重 要 信 息
本基金报告期内没有影响投资者决策的其他重要信息。
九泰基金管理有限公司
2017 年8 月25 日
