九泰 锐丰 定增 两年 定期 开放 灵活 配置 混合
型证 券投 资基 金 2017 年 半年 度报 告 摘要
2017 年 6 月 30 日
基 金 管 理 人 ： 九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 ：2017 年 8 月 25 日 九泰锐丰定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
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§1 重要提示
基 金 管理 人的 董 事会 、董 事 保证 本报 告 所载 资料 不 存在 虚假 记 载、 误导 性 陈述 或重 大遗漏，
并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本半年 度报 告已经 三 分 之 二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 8 月 22 日 复核了本
报告中 的财 务指标 、净 值表现 、利 润分配 情况 、财务 会计 报告、 投资 组合报 告等 内容， 保 证 复 核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基 金 的过 往业 绩 并不 代表 其 未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资者 在 作出 投资 决 策前 应仔 细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2017 年1 月1 日起至 6 月30 日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，请阅读半年度报告正文。
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§2
基 金 简 介
2.1 基 金 基 本 情况
基金简称 九泰锐丰定增混合（场内简称：九泰锐丰）
场内简称 九泰锐丰
基金主代码 168104
基金运作方式
契约型开放式
本基金以定期开放方式运作，即采取在封闭期内封闭
运作、封闭期与封闭期之间定期开放运作方式。
本基金自第三个封闭期结束起，按照基金合同约定转
为上市开放式基金 （LOF ） ， 并更名 为九泰锐丰灵活配
置混合型证券投资基金 （LOF ） ， 同 时开放场内与场外
份额的申购与赎回业务。本基金在转型前后可根据情
况暂停上市与交易，恢复时间以本基金管理人公告为
准。
基金 合同生效日 2016 年 8 月30 日
基金管理人 九泰基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 883,861,642.79 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2016-12-15
2.2 基 金 产 品 说明
投资目标
基于对宏观经济、资本市场的深入分析和理解，在本
基金的每个封闭期内，利用定向增发项目，深入挖掘
并充分理解国内经济增长和结构转型所带来的事件性
投资机会，精选具有估值优势和成长优势的公司股票
进行投资，力争获取超越业绩 比较基准的收益，追求
基金资产的长期稳定增值。本基金转为上市开放式基
金（LOF ） 后 ， 通过深入挖掘国内经济增长和结构转型
所带来的投资机会，精选具有估值优势和成长优势的
公司股票进行投资，力争获取超越各阶段业绩比较基
准的收益，追求基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金在积极把握宏观经济周期、证券市场变化以及
证券市场参与各方行为逻辑的基础上，深入挖掘可能
对行业或公司的当前或未来价值产生重大影响的定增
项目，将定向增发作为投资的主线，形成以定向增发
为核心的投资策略。
本基金转为上市开放式基金 （LOF ） 后， 基于对宏观 经九泰锐丰定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
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济、资本市场的深入分析和理解，通过灵活的资产配
置策略和积极主动的投资管理，在有效控制组合风险
的前提下，力争获取超越业绩比较基准的收益，追求
基金资产的长期稳定增值。
业绩比较基准
沪深 300 指 数收益率 ×60%+中债总指 数（总值）财富
指数收益率×40%
风险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金，一般情况下其预期
风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金，低
于股票型基金，属于中高风险收益特征的证券投资基
金品种。
2.3 基 金 管 理 人和 基 金 托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 九泰基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 谢海波 郭明
联系电话 010-52601690 010-66105799
电子邮箱 xiehaibo@jtamc.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-628-0606 95588
传真 010-66067330 010-66105798
2.4 信 息 披 露 方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.jtamc.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所
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§3 主要会 计 数 据 和 财 务 指 标
3.1 主 要 会 计 数据 和 财 务 指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期间数 据和指标 报告期(2017 年 1 月1 日 - 2017 年 6 月 30 日 )
本期已实现收益 -3,572,245.59
本期利润 13,815,223.06
加权平均基金份额本期利润 0.0156
本期加权平均净值利润率 1.56%
本期基金份额净值增长率 1.57%
3.1.2 期末数 据和指标 报告期末( 2017 年6 月30 日 )
期末可供分配利润 -4,281,840.71
期末可供分配基金份额利润 -0.0048
期末基金资产净值 894,292,220.93
期末基金份额净值 1.0118
3.1.3 累计期 末指标 报告期末( 2017 年6 月30 日 )
基金份额累计净值增长率 1.18%
注：1 、 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平要
低于所列数字；
2 、 本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益） 扣
除相关费用后的余额，本期 利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
3 、 期末可供分配利润， 采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低
数（为期末余额，不是当期发生数） 。表中的 “期末”均指本报告期最后一日，即 6 月30 日。
3.2 基 金 净 值 表现
3.2.1 基 金 份 额 净值 增 长 率 及其 与 同 期 业绩 比 较 基 准收 益 率 的 比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 3.31% 0.62% 3.41% 0.41% -0.10% 0.21%
过去三个月 -0.38% 0.53% 3.59% 0.39% -3.97% 0.14%
过去六个月 1.57% 0.39% 6.10% 0.35% -4.53% 0.04%
自基金合同
生效起至今
1.18% 0.30% 5.55% 0.39% -4.37% -0.09%
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3.2.2 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 份 额 累 计净 值 增 长 率变 动 及 其 与同 期 业 绩 比较 基 准 收
益 率 变 动 的比 较
注：1.本基 金合同于 2016 年08 月 30 日生效，截至本报告期末，本基金合同生效不满一年。
2.根据 基金合同的规定，自本基金合同生效之日起 6 个月内基金的投资比例需符合基金合同
要求，本基金建仓期结束时，各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。
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§4 管 理 人 报 告
4.1 基 金 管 理 人及 基 金 经 理情 况
4.1.1 基 金 管 理 人及 其 管 理 基金 的 经 验
九泰基金管理有限公司经中国证监会证监许可 【2014 】650 号文批准， 于 2014 年7 月 3 日正
式成立，现注册资本 2 亿元人民币，其中昆吾九鼎投资管理有限公司、同创九鼎投资管理集团股
份有限公司、 拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司和九州证券股份有限公司分别占注册资本 26% 、
25% 、25% 和24% 的股权。 截至本报告期末 （2017 年 6 月30 日 ） ， 基金管理人共管理 16 只开放式证
券投资 基金 ，包括 九泰 天富改 革新 动力灵 活配 置混合 型证 券投资 基金 、九泰 天宝 灵活配 置 混 合 型
证券投 资基 金、九 泰锐 智定增 灵活 配置混 合型 证券投 资基 金、九 泰久 盛量 化 先锋 灵活配 置 混 合 型
证券投 资基 金、九 泰日 添金货 币市 场基金 、九 泰锐富 事件 驱动混 合型 发起式 证券 投资基 金 、 九 泰
久稳保 本混 合型证 券投 资基金 ，九 泰锐益 定增 灵活配 置混 合型证 券投 资基金 ，九 泰锐丰 定 增 两 年
定期开 放灵 活配置 混合 型证券 投资 基金， 九泰 泰富定 增主 题灵活 配置 混合型 证券 投资基 金 ， 九 泰
久利灵 活配 置混合 型证 券投资 基金 ，九泰 锐华 定增灵 活配 置混合 型证 券投资 基金 ，九泰 久 鑫 债 券
型证券 投资 基金、 九泰 久兴灵 活配 置混合 型证 券投资 基金 、九泰 久益 灵活配 置混 合型证 券 投 资 基
金、九泰锐诚定增灵活配置混合型证券投资基金，证券投资基金规模约为 123.94 亿元。
4.1.2 基 金 经 理 （或 基 金 经 理小 组 ） 及 基金 经 理 助 理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
刘开运
基金经
理
2016 年 8 月30
日
- 6
金融学硕士, 中国籍， 具有
基金从业资格，6 年证券
从业经验。多年股权投资
与行业研究经验，历任毕
马威华振会计师事务所审
计师，昆吾九鼎投资管理
有限公司投资经理、合伙
人助理。2014 年7 月加入
九泰基金管理有限公司。
现任战略投资部定增业务
组（锐系列）执行投资总
监，九泰天富改革新动力
灵活配置混合型证券投资
基金（2015 年 7 月16 日
至 2016 年7 月 16 日） 、 九
泰锐智定增灵活配置混合九泰锐丰定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
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型证券投资基金 （2015 年
8 月14 日至 今） 、九泰锐
富事件驱动灵 活配置混合
型证券投资基金 （2016 年
2 月4 日至今 ） 、 九泰锐益
定增灵活配置混合型证 券
投资基金 （2016 年 8 月 11
日至今） 、 九泰锐丰定增两
年定期开放灵活配置混合
型证券投资基金 （2016 年
8 月30 日至 今） 、九泰锐
华定增灵活配置混合型证
券投资基金（2016 年 12
月 19 日至今 ） 、九泰锐诚
定增灵活配置混合型证券
投资基金 （2017 年 3 月 24
日至今）的基金经理。
4.2 管 理 人 对 报告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明
报 告期 内，本 基金 管理人 严格 遵守《 中华 人民共 和国 证券投 资基 金法 》 、 《 公开 募集证 券 投 资
基金运 作管 理办法》 、 《 证券投 资基 金管理 公司 公平交 易制 度指导 意见 》等法 律法 规及基 金合 同 、
招募说 明书 等有关 基金 法律文 件的 规定， 本着 诚实信 用、 勤勉尽 责、 安全高 效的 原则管 理 和 运 用
基金资 产， 在严格 控制 投资风 险的 基础上 ，为 基金份 额持 有人谋 求最 大利益 ，没 有损害 基 金 份 额
持有人利益的行为。
4.3 管 理 人 对 报告 期 内 公 平交 易 情 况 的专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制度 的 执 行 情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合， 制 定并严格遵守相应的制度和流程，
通过系 统和 人工等 方式 在各环 节严 格控制 交易 公平执 行。 报告期 内， 本公司 严格 执行了 《 证 券 投
资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和公司内部公平交易制度的规定。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合， 在不同时间窗下 （1 日内、 3 日内、
5 日内）的半 年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.2 异 常 交 易 行为 的 专 项 说明
报 告 期内 未发 现 本基 金存 在 异常 交易 行 为， 报告 期 内本 公司 所 管理 的投 资 组合 未发 生交易所
公开竞价的同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5% 的情况 。
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4.4 管 理 人 对 报告 期 内 基 金的 投 资 策 略和 业 绩 表 现的 说 明
4.4.1 报 告 期 内 基金 投 资 策 略和 运 作 分 析
九 泰 锐丰 自成 立 以来 ，始 终 保持 积极 进 取、 同时 严 格控 制投 资 风险 的态 度 展开 投资 运作。九
泰 锐丰 专注于 定增 投资， 将 80% 以上 非现 金资产 投资 上市公 司定 向增发 。在 上市公 司选择 方 面 ，
坚持选取行业前景广阔， 公司基本面扎实的上市公司进行定增投资， 在获取定增折价收益的同时，
最大程度上分享上市公司中长期发展带来的价值提升。
2017 年 5 月27 日， 证监 会发布了 《上市公司股东、 董监高减持股份的若干规定》 （证监会公
告〔2017 〕9 号） ， 上海、 深圳证券交易所也出台了完善减持制度的专门规则。 此次出台的股份减
持新规 在短 期内有 利于 遏制特 定股 东利用 信息 、成本 优势 无序减 持、 清仓式 减持 ，有利 于 引 导 市
场建 立 稳定 预期、 恢复 市场信 心， 中长期 来看 ，对于 引导 市场践 行长 期投资 和价 值投资 ， 维 护 市
场长期稳定健康发展将起到至关重要的作用。
此 次 新规 执行 之 后， 基金 第 一个 封闭 期 为两 年， 在 新规 下， 继 续进 行定 增 投资 将面 临封闭期
到期时 部分 定增股 份不 能及时 退出 的问题 ，我 们已经 建议 监管部 门针 对现存 定增 基金适 用 减 持 新
规做适 当调 整，在 监管 部门针 对现 存定增 产品 做出明 确说 明之前 ，基 金暂缓 定增 项目投 资 ， 同 时
基金将在合同允许的范围内，完善其他投资策略，力争实现基金资产的稳健收益。
4.4.2 报 告 期 内 基金 的 业 绩 表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.0118 元，本 报告期内本基金份额净值增长率为 1.57% ，
同期业绩比较基准收益率为 6.10% 。
4.5 管 理 人 对 宏观 经 济 、 证券 市 场 及 行业 走 势 的 简要 展 望
2016 年上半 年， 我国宏观总体经济运行平稳， 得益于消费需求增长、 出口活跃等因素的拉动，
2 季度经济获 得 6.9% 的增 速。展望全年，欧美经济持续复苏，有望带动出口保持较高增速。众多
行业通 过供 给侧改 革， 淘汰落 后产 能、僵 尸企 业，企 业盈 利水平 持续 改善。 货币 政策保 持 中 性 ，
流动性较难出现进一步收紧。经济有望全年实现平稳平稳增长，出现大幅下滑的风险较小。
上 半 年国 内证 券 市场 在监 管 环境 收紧 的 大环 境 下 ， 出现 了明 显 的震 荡分 化 行情 。金 融行业监
管 导致 流动性 收紧 ，IPO 常态 化发行 对于 中小板 、创 业板等 高估 值板块 形成 压制， 并购重 组 、 再
融资 新规、 减持新规等政策的出台， 进一步强化了市场对业绩与成长确定性的偏好。 展望下 半年 ，
金融监 管对 流动性 进一 步冲击 有限 ，市场 对监 管带来 的恐 慌情绪 将逐 步修复 ，市 场风险 偏 好 有 望
逐步提 升， 下半年 证券 市场将 出现 更多投 资机 会。行 业方 面，新 能源 汽车行 业有 望实现 持 续 高 速
增长、 新一 轮国企 改革 与一带 一路 战略实 施推 进将带 来新 的投资 机遇 ，持续 消费 升级与 商 业 变 革
将带来消费领域长期繁荣，我们将持续关注并布局以上 领域与主题投资机会。 九泰锐丰定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
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4.6 管 理 人 对 报告 期 内 基 金估 值 程 序 等事 项 的 说 明
根据中国证监会相关规定及本基金合同约定， 本基金管理人严格按照 《企业会计准则》 、 中国
证监会 相关 规定和 基金 合同关 于估 值的约 定， 对基金 所持 投资品 种进 行估值 。本 基金管 理 人 制 订
了证券 投资 基金估 值政 策与估 值程 序，设 立基 金估值 小组 ，参考 行业 协会估 值意 见和独 立 第 三 方
机构估 值数 据，确 保基 金估值 的公 平、合 理。 本基金 管理 人制订 的证 券投资 基金 估值政 策 与 估 值
程序确 定了 估值目 的、 估值日 、估 值对象 、估 值程序 、估 值方法 以及 估值差 错处 理、暂 停 估 值 和
特殊情形处理等事项。
本 基 金管 理人 基 金估 值小 组 在投 资研 究 部、 监察 稽 核部 、风 险 管理 部、 基 金运 营部 的协调、
配合下 组织 开展工 作。 基金估 值小 组负责 人可 由公司 总裁 担任或 总裁 授权管 委会 成员担 任 、 小 组
成员包 括业 务分管 领导 、督察 长及 投资研 究部 、监察 稽核 部、风 险管 理部、 基金 运营部 等 部 门 的
负责人, 各 部门可另行指定专员负责具体事务。
基 金 经理 参与 估 值原 则和 方 法的 讨论 ， 但不 参与 估 值原 则和 方 法的 最终 决 策和 日常 估值的执
行。
参 与 估值 流程 的 各方 还包 括 本基 金托 管 人和 会计 师 事务 所。 托 管人 根据 法 律法 规要 求对基金
估值及 净值 计算履 行复 核责任 ，当 存有异 议时 ，托管 人有 责任要 求基 金管理 公司 作出合 理 解 释 ，
通过积 极商 讨达成 一致 意见。 会计 师事务 所对 估值委 员会 采用的 相关 估值模 型、 假设及 参 数 的 适
当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本 基 金管 理人 已 与中 央国 债 登记 结算 有 限责 任公 司 签署 服务 协 议， 由其 按 约定 提供 在银行间
同业市场交易的债券品种的估值数据。
4.7 管 理 人 对 报告 期 内 基 金利 润 分 配 情况 的 说 明
根 据 《证 券投 资 基金 运作 管 理办 法》 的 规定 以及 本 基金 基金 合 同第 十七 部 分中 对基 金利润分
配原则的约定，本基金报告期内未实施利润分配。
本基金截至 2017 年 6 月 30 日，期末可 供分配 利润为-4,281,840.71 元，其 中：未分配利润
已实现部分为-4,281,840.71 元，未 分配利润未实现部分为 14,712,418.85 元。
4.8 报 告 期 内 管理 人 对 本 基金 持 有 人 数或 基 金 资 产净 值 预 警 情形 的 说 明
本基金报告期内未发生连续 20 个 工作日基金份额持有人数量不满 200 人或者基金 资产净值
低于 5000 万的情形。 九泰锐丰定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
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§5 托 管 人 报 告
5.1 报 告 期 内 本基 金 托 管 人遵 规 守 信 情况 声 明
本 报 告期 内， 本 基金 托管 人 在对 九泰 锐 丰定 增两 年 定期 开放 灵 活配 置混 合 型证 券投 资基金的
托管过 程中 ，严格 遵守 《证券 投资 基金法 》及 其他法 律法 规和基 金合 同的有 关规 定，不 存 在 任 何
损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管 人 对 报告 期 内 本 基金 投 资 运 作遵 规 守 信 、净 值 计 算 、利 润 分 配 等情 况 的 说 明
本 报 告期 内， 九 泰锐 丰定 增 两年 定期 开 放灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基金 的 管理 人 —— 九泰基
金管理 有限 公司在 九泰 锐丰定 增两 年定期 开放 灵活配 置混 合型证 券投 资基金 的投 资运作 、 基 金 资
产净值 计算 、基金 份额 申购赎 回价 格计算 、基 金费用 开支 等问题 上， 不存在 任何 损害基 金 份 额 持
有人利 益的 行为， 在各 重要方 面的 运作严 格按 照基金 合同 的规定 进行 。本报 告期 内，九 泰 锐 丰 定
增两年 定期开放灵活配置混合型证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托 管 人 对 本半 年 度 报 告中 财 务 信 息等 内 容 的 真实 、 准 确 和完 整 发 表 意见
本 托 管人 依法 对 九泰 基金 管 理有 限公 司 编制 和披 露 的九 泰锐 丰 定增 两年 定 期开 放灵 活配置混
合型证券投资基金 2017 年半年度报告中财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投
资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 九泰锐丰定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
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§6 半 年 度 财 务 会 计 报 告 （ 未 经 审 计 ）
6.1 资产负债表
会计主体： 九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2017 年6 月 30 日
单位：人民币元
资 产
本 期末
2017 年 6 月30 日
上年度末
2016 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 5,740,757.96 117,762,464.91
结算备付金 17,505,000.00 23,200,000.00
存出保证金 - -
交易性金融资产 652,656,170.94 275,654,262.20
其中：股票投资 652,656,170.94 275,654,262.20
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 215,000,000.00 300,000,000.00
应收证券清算款 5,072,968.76 165,480,795.39
应收利息 14,303.87 33,084.15
应收股利 - -
应收申购款 - -
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 895,989,201.53 882,130,606.65
负 债 和 所有者 权 益
本期末
2017 年 6 月30 日
上年度末
2016 年12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 - -
应付管理人报酬 1,297,790.88 1,346,583.30
应付托管费 180,248.73 187,025.48
应付销售服务费 - -
应付交易费用 54,887.46 - 九泰锐丰定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
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应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 164,053.53 120,000.00
负债合计 1,696,980.60 1,653,608.78
所 有 者 权益：
实收基金 883,861,642.79 883,861,642.79
未分配利润 10,430,578.14 -3,384,644.92
所有者权益合计 894,292,220.93 880,476,997.87
负债和所有者权益总计 895,989,201.53 882,130,606.65
注： 报告截止日 2017 年6 月30 日， 基金份额净值 1.0118 元 ， 基金份额 总额 883,861,642.79 份。
6.2 利润表
会计主体： 九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2017 年1 月1 日至 2017 年6 月30 日
单位：人民币元
项 目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月30 日
一、收入 22,989,683.17
1. 利息收入 4,592,608.17
其中：存款利息收入 426,945.59
债券利息收入 -
资产支持证券利息收入 -
买入返售金融资产收入 4,165,662.58
其他利息收入 -
2. 投资收益（ 损失以“- ”填列） 1,009,606.35
其中：股票投资收益 -
基金投资收益 -
债券投资收益 -
资产支持证券投资收益 -
贵金 属投资收益 -
衍生工具收益 -
股利收益 1,009,606.35
3. 公允价值变 动收益 （损失以 “- ”
号填列）
17,387,468.65
4. 汇兑收益 （ 损失以 “- ” 号填列） -
5. 其他收入 （ 损失以 “- ” 号填列） -
减： 二 、费用 9,174,460.11
1 ．管理人报 酬 7,901,594.28
2 ．托管费 1,097,443.71
3 ．销售服务 费 - 九泰锐丰定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
第 14 页 共 33 页
4 ．交易费用 60,115.12
5 ．利息支出 -
其中：卖出回购金融资产支出 -
6 ．其他费用 115,307.00
三 、 利 润总额 （ 亏 损总额 以 “- ”
号填列）
13,815,223.06
减：所得税费用 -
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “- ” 号 填
列）
13,815,223.06
注：本基金合同于 2016 年 8 月30 日 生效，无上年度可比期间。
6.3 所 有 者 权 益（ 基 金 净 值） 变 动 表
会计主体： 九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2017 年1 月1 日至 2017 年6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
883,861,642.79 -3,384,644.92 880,476,997.87
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润）
- 13,815,223.06 13,815,223.06
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
- - -
其中：1. 基金 申购款 - - -
2. 基金赎回 款 - - -
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
883,861,642.79 10,430,578.14 894,292,220.93
注：本基金合同于 2016 年 8 月30 日 生效，无上年度可比期间。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由下列负责人签署： 九泰锐丰定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
第 15 页 共 33 页
______ 卢伟 忠______
______ 严军______
____ 荣静____
基金管理人 负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金 基 本 情况
九 泰 锐丰 定增 两 年定 期开 放 灵活 配置 混 合型 证券 投 资基 金( 以 下 简称 “本基金”) 系经 中 国证
券监督管理委员会( 以下 简称 “中国证监会 ”) 证 监许可[2016]1438 号文 《 关于准予九泰锐丰定 增
两年定 期开 放灵活 配置 混合型 证券 投资基 金注 册的批 复》 准予募 集注 册，由 九泰 基金管 理 有 限 公
司依照 《中 华人民 共和 国证券 投资 基金法 》及 有关规 定和 《九泰 锐丰 定增两 年定 期开放 灵 活 配 置
混合型证券投资基金合同》( 以下简 称 “基金合同”) 发起， 于 2016 年 7 月 27 日至 2016 年 8 月
23 日向社会 公开募集。 本基金为契约型开放式证券投资基金， 存续期限为不定 期。 募集期间净认
购 资 金 总 额 为 人 民 币 883,295,402.85 元 ， 在 募 集 期 间 产 生 的 结 转 为 份 额 的 利 息 为 人 民 币
566,239.94 元， 以上实收基金( 本息) 合计为人民 币 883,861,642.79 元， 折 合 883,861,642.79 份
基金份 额。 上述募 集资 金已经 北京 兴华会 计师 事务所( 特殊 普通合 伙) 验 证。经 向中 国证监 会 备 案
后，基金合同于 2016 年 8 月 30 日生 效。本基金的基金管理人为九泰基金管理有限公司，注册登
记机构为中国证券登记结算有限责任公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 基金合同及 《九 泰锐丰定增两年定期开放灵活配置
混合型 证券 投资基 金招 募说明 书》 的有关 规定 ，本基 金的 投资范 围为 国内依 法发 行上市 交 易 的 股
票( 包括创业 板、中小板股票及其他中国证监会核准发行的股票) 、债券( 国债、金融 债、企业债 、
公司债 、次 级债、 可转 换债券( 含分 离交易 可转 债) 、中 小企 业私募 债、 央行票 据、 短期融 资 券 、
超短期融资券、 中期票据等) 、 资产 支持证券、 债券回购、 银行存款等固定收益类资产、 权证、 股
指期货、 货币市场工具， 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但 须符合中国
证 监 会相 关规 定) 。本 基金 的 业绩 比较 基 准是 ：沪 深 300 指数 收 益率 ×60%+ 中债 总指数( 总值) 财
富指数收益率 ×40% 。
6.4.2 会 计 报 表 的编 制 基 础
本 基 金 的 财 务 报 表 按 照 中 华 人 民 共 和 国 财 政 部 颁 布 的 企 业 会 计 准 则 及 相 关 规 定( 以 下 简 称
“ 企业会计准则”) 及中 国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制， 同 时在具体会计
核算和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。
6.4.3 遵 循 企 业 会计 准 则 及 其他 有 关 规 定的 声 明
本 基 金财 务报 表 的编 制符 合 企业 会计 准 则和 中国 证 监会 发布 的 关于 基金 行 业实 务操 作的有关
规定的要求，真实、完整地反映了本基金 2017 年 6 月 30 日 的财务状况以及 2017 年 1 月 1 日至九泰锐丰定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
第 16 页 共 33 页
2017 年 6 月30 日止期间 的经营成果 和基金净值变动情况。
6.4.4 本 报 告 期 所采 用 的 会 计政 策 、 会 计估 计 与 最 近一 期 年 度 报告 相 一 致 的说 明
本 基 金本 报告 期 所采 用的 的 会计 政策 、 会计 估计 与 最近 一期 年 度报 告所 采 用的 会计 政策、会
计估计相一致。
6.4.4.1 差 错 更 正 的说 明
本基金无需说明的重大会计差错更正。
6.4.5 税项
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2004]78 号 文《 关 于证 券投 资 基金 税收 政 策的 通知 》 、 财税
[2008]1 号 《 财政部、 国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、2008 年9 月 18 日 《上
海、 深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》 、 财税[2012]85 号文 《关
于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、 财税[2015]101 号文 《关于上
市 公 司股 息红 利 差别 化个 人 所得 税政 策 有关 问题 的 通知 》 、财 税[2016]36 号 《关 于全 面推开营业
税改征增值税试点的通知》及其他相关税务法规 和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基 金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不缴纳营业税；
(2) 证券投资 基金( 封闭式 证券投资基金， 开放式证券投资基金) 管理人运用基金买卖股票、 债
券免征营业税和增值税；
(3) 对证券投 资基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券 的差价收入， 股权的股息 、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税；
(4) 对基金所 持上市公司股票， 持股期限在 1 个月 以内( 含1 个月) 的， 其股息红利所得全额计
入应纳税所得额；持股期限在 1 个 月以上至 1 年( 含 1 年) 的，其股息红利所得 暂减按 50% 计入 应
纳税所得额；持股期限超过 1 年的 ，股息红利所得暂免征收个人所得税。上述所得统一适用 20%
的税率计征个人所得税；
(5) 对基金取 得的债券利息收入， 由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴 20% 的
个人所得税，暂不缴纳企业所得税；
(6) 对于基金 从事 A 股买 卖 ， 出让方按 0.10% 的税 率缴纳证券( 股票) 交易印 花税， 对受让方 不
再缴纳印花税。
6.4.6 关联方关系
6.4.6.1 本 报 告 期 存在 控 制 关 系或 其 他 重 大利 害 关 系 的关 联 方 发 生变 化 的 情 况
报告期内未发生变化。 九泰锐丰定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
第 17 页 共 33 页
6.4.6.2 本 报 告 期 与基 金 发 生 关联 交 易 的 各关 联 方
关联方名称 与本基金的关系
九泰基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
6.4.7 本 报 告 期 及上 年 度 可 比期 间 的 关 联方 交 易
无。
6.4.7.1 通 过 关 联 方交 易 单 元 进行 的 交 易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行交易。
6.4.7.2 关联方报酬
6.4.7.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2017 年 1 月1 日至2017 年 6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理费
7,901,594.28
其中： 支付销售机构的客
户维护费
5,407,353.13
注 1 ：本基金 合同于 2016 年 8 月30 日 生效，无上年度可比期间。
2 ：在通 常情况下，基本管理费按前一日基金资产净值的 1.8% 年费 率计提。计算方法如下：
H ＝E×1.8 %÷ 当年天数
H 为每日 应计提的基金管理费
E 为前一 日基金资产净值
基金基本 管理费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基 金管理人向基金托管人发 送
基金基本管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工 作日内从基金财产中一次性
支付给 基金 管理人 ，管 理人无 需再 出具资 金划 拨指令 。若 遇法定 节假 日、休 息或 不可抗 力 致 使 按
时支付 的 ， 顺延若 遇法 定节假 日、 休息日 或不 可抗力 致使 无法按 时支 付的， 顺延 至法定 节 假 日 、
休息日结束之日起 2 个 工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作 日内支付。
6.4.7.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 九泰锐丰定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
第 18 页 共 33 页
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
1,097,443.71
注：1 、本基 金合同于 2016 年8 月30 日生效，无上年度可比期间。
2 、本基 金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年 费率计提。托管费的计算方法如下：
H ＝E×0 .25% ÷ 当年 天数
H 为每日 应计提的基金托管费
E 为前一 日的基金资产净值
基 金 托管 费 每日 计算 ， 逐日 累计 至 每月 月末 ， 按月 支付 ， 由基 金管 理 人向 基金 托 管人发送基
金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作 日内从基金财产中一次性支取，基金管
理人无 需再 出具资 金划 拨指令 。若 遇 法定 节假 日、休 息日 或不可 抗力 致使无 法 按 时支付 的 ， 顺 延
至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内 或不可抗力情形消除之日起 2 个工 作日内支付。
6.4.7.2.3 销售服务费
无
6.4.7.3 与 关 联 方 进行 银 行 间 同业 市 场 的 债券(含回购) 交易
无
6.4.7.4 各 关 联 方 投资 本 基 金 的情 况
6.4.7.4.1 报 告 期 内 基金 管 理 人 运用 固 有 资 金投 资 本 基 金的 情 况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.7.4.2 报 告 期 末 除基 金 管 理 人之 外 的 其 他关 联 方 投 资本 基 金 的 情况
本基金本报告期末及上年度末均无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.7.5 由 关 联 方 保管 的 银 行 存款 余 额 及 当期 产 生 的 利息 收 入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2017 年 1 月1 日至2017 年 6 月30 日
期末余额 当期利息收入
中国工商银
行股份有限
公司
5,740,757.96 237,539.92
注：1 、本基 金合同于 2016 年8 月30 日生效，无上年度可比期间。
2 、 本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司保管， 按银行同业利率或约定九泰锐丰定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
第 19 页 共 33 页
利率计息。
6.4.7.6 本 基 金 在 承销 期 内 参 与关 联 方 承 销证 券 的 情 况
本基金本报告期及上年度可比期间均无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.7.7 其 他 关 联 交易 事 项 的 说明
本基金本报告期及上年度可比期间均 无其他关联交易事项的说明。
6.4.8 期末（ 2017 年 6 月 30 日 ） 本 基 金 持 有 的流 通 受 限 证券
6.4.8.1 因认购新发/增 发 证 券而 于 期 末 持有 的 流 通 受限 证 券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证
券
名
称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
002475
立
讯
精
密
2016
年10
月21
日
2017
年10
月24
日
非公
开发
行流
通受
限
13.05 26.28 4,020,509 79,003,001.85 105,658,976.52 -
000519
中
兵
红
箭
2017
年 1 月
25 日
2018
年 1
月26
日
非公
开发
行流
通受
限
12.13 12.33 4,112,819 49,888,494.47 50,711,058.27 -
603799
华
友
钴
业
2016
年12
月23
日
2017
年12
月21
日
非公
开发
行流
通受
限
31.86 46.74 1,051,475 33,499,993.50 49,145,941.50 -
600339
中
油
工
程
2017
年 1 月
19 日
2018
年 1
月19
日
非公
开发
行流
通受
限
6.16 6.30 7,308,847 45,022,497.52 46,045,736.10 -
000862
银
星
能
源
2017
年 1 月
17 日
2018
年 1
月18
日
非公
开发
行流
通受
限
7.03 7.42 5,689,901 40,000,004.03 42,219,065.42 -
600277 亿 2017 2018 非公 6.93 7.27 5,772,005 39,999,994.65 41,962,476.35 - 九泰锐丰定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
第 20 页 共 33 页
利
洁
能
年 2 月
14 日
年 2
月12
日
开发
行流
通受
限
000901
航
天
科
技
2016
年11
月17
日
2017
年11
月20
日
非公
开发
行流
通受
限
30.72 27.16 1,210,000 37,171,200.00 32,863,600.00 -
600531
豫
光
金
铅
2016
年12
月20
日
2017
年12
月18
日
非公
开发
行流
通受
限
7.45 7.36 4,136,813 31,026,097.50 30,446,943.68 1
002157
正
邦
科
技
2017
年 1 月
9 日
2018
年 1
月10
日
非公
开发
行流
通受
限
6.05 4.55 6,263,036 38,204,519.60 28,496,813.80 2
002310
东
方
园
林
2016
年11
月10
日
2017
年11
月13
日
非公
开发
行流
通受
限
13.91 15.70 1,434,720 19,999,996.80 22,525,104.00 -
300347
泰
格
医
药
2017
年 5 月
12 日
2018
年 5
月16
日
非公
开发
行流
通受
限
24.89 24.20 880,063 21,904,768.07 21,297,524.60 -
000555
神
州
信
息
2016
年12
月28
日
2017
年12
月29
日
非公
开发
行流
通受
限
25.54 16.70 1,095,033 27,999,993.81 18,287,051.10 3
002611
东
方
精
工
2017
年 4 月
24 日
2018
年 4
月25
日
非公
开发
行流
通受
限
14.77 14.34 1,173,724 17,359,377.96 16,831,202.16 4
002040
南
京
港
2017
年 1 月
18 日
2018
年 1
月19
日
非公
开发
行流
通受
限
14.82 15.94 1,010,782 15,000,004.88 16,111,865.08 5 九泰锐丰定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
第 21 页 共 33 页
300213
佳
讯
飞
鸿
2016
年11
月 1 日
2017
年11
月 2
日
非公
开发
行流
通受
限
12.80 8.99 1,792,142 23,029,024.70 16,111,356.58 6
002374
丽
鹏
股
份
2016
年11
月 1 日
2017
年11
月 2
日
非公
开发
行流
通受
限
7.49 5.88 2,393,617 17,999,999.84 14,074,467.96 7
000065
北
方
国
际
2016
年12
月27
日
2017
年12
月28
日
非公
开发
行流
通受
限
25.11 23.78 341,270 8,600,004.00 8,115,400.60 8
002705
新
宝
股
份
2017
年 3 月
30 日
2018
年 4
月 2
日
非公
开发
行流
通受
限
13.47 13.86 582,305 7,999,976.22 8,070,747.30 9
300410
正
业
科
技
2017
年 3 月
22 日
2018
年 3
月26
日
非公
开发
行流
通受
限
42.73 36.10 213,844 9,152,523.20 7,719,768.40 10
000909
数
源
科
技
2017
年 1 月
13 日
2018
年 1
月16
日
非公
开发
行流
通受
限
14.81 12.10 399,571 5,917,646.51 4,834,809.10 -
002686
亿
利
达
2017
年 2 月
24 日
2018
年 2
月27
日
非公
开发
行流
通受
限
14.16 13.68 279,995 3,984,328.85 3,830,331.60 11
注：1 、 本基 金持有的豫光金铅 （600531 ） 认购价 格为 7.50 元/ 股， 于2017 年6 月30 日实施 2016
年年度权益分配方案，每 10 股派 0.05 元，认购 价格为除权后价格 7.45 元/ 股。
2 、 本基金持有的正邦科技 （002157 ） 认购价格 为 6.10 元/ 股， 于 2017 年5 月 18 日实施2016
年年度权益分配方案，每 10 股派 0.50 元，认购 价格为除权后价格 6.05 元/ 股。
3 、 本基金持有的神州信息 （000555 ） 认购价格为 25.57 元/ 股， 于 2017 年5 月 23 日实施2016九泰锐丰定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
第 22 页 共 33 页
年年度权益分配方案，每 10 股派 0.26 元，认购 价格为除权后价格 25.54 元/ 股。
4 、 本基金持有的东方精工 （002611 ） 认购价格为 14.79 元/ 股， 于 2017 年6 月 8 日实施2016
年年度权益分配方案，每 10 股派 0.20 元，认购 价格为除权后价格 14.77 元/ 股。
5 、 本基金持有 的南京港 （002040 ） 认购价格为 14.84 元/ 股， 于 2017 年6 月 27 日实施2016
年年度权益分配方案，每 10 股派 0.20 元，认购 价格为除权后价格 14.82 元/ 股。
6 、 本基金持有的佳讯飞鸿 （300213 ） 认购价格为 12.85 元/ 股， 于 2017 年4 月 17 日实施2016
年年度 权益分配方案，每 10 股派 1.00 元， 每 10 股转增 10 股 。本基金新增 896,071 股，转增股
后共持有 1,792,142 股， 认购价格为除权后价格 12.80 元/ 股。
7 、 本基金持有的丽鹏股份 （002374 ） 认购价格为 7.52 元/ 股， 于 2017 年5 月 19 日实施2016
年年度权益分配方案，每 10 股派 0.30 元，认购 价格为除权后价格 7.49 元/ 股。
8 、 本基金持有的北方国际 （000065 ） 认购价格为 25.20 元/ 股， 于 2017 年6 月 27 日实施2016
年年度权益分配方案，每 10 股派 0.90 元，认购 价格为除权后价格 25.11 元/ 股。
9 、 本基金持有的新宝股份 （002705 ） 认购价格为 17.86 元/ 股， 于 2017 年6 月 9 日实施2016
年年度权益分配方案， 每 10 股派 3.50 元， 每10 股转增 3 股 ， 本基金新增 134,378 股， 转增股后
共持有 582,305 股，认购 价格为除权后价格 13.47 元/ 股。
10、 本基金持 有的正业科技 （300410 ） 认购价格为 42.80 元/ 股， 于 2017 年6 月 27 日实施2016
年年度权益分配方案，每 10 股派 0.70 元，认购 价格为除权后价格 42.73 元/ 股。
11、 本基金持 有的亿利达 （002686 ） 认购 价格为 14.23 元/ 股， 于2017 年4 月20 日实施2016
年年度权益分配方案，每 10 股派 0.70 元，认购 价格为除权后价格 14.16 元/ 股。
12、 基金 可作 为 特定 投资 者 ，认 购由 中 国证 监会 《 上市 公司 证 券发 行管 理 办法 》规 范的非公
开发行股票， 所认购的非公 开发行新增股份上市首日起 12 个 月内不得转让， 同时按照中国证监会
修订的 《上市公司股东、 董监高减持股份的若干规定》 （证监会公告[2017]9 号） 的 补充规定， 自
股份解除限售之日起 12 个月内， 通过 集中竞价交易减持数量不得超过持有该次非公开发行股份数
量的 50% ；
13、以上“ 可流通日”最终日期以上市公司公告为准。
14、截至本 报告期末 2017 年 06 月 30 日止，本基金无因认购新发/ 增发证 券而持有的流通受
限债券和权证。
6.4.8.2 期 末 持 有 的暂 时 停 牌 等流 通 受 限 股票
无。 九泰锐丰定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
第 23 页 共 33 页
6.4.8.3 期 末 债 券 正回 购 交 易 中作 为 抵 押 的债 券
无。
6.4.9 有 助 于 理 解和 分 析 会 计 报 表 需 要 说明 的 其 他 事项
(1) 公允价值
(a) 不以公允 价值计量的金融工具
不 以 公允 价值 计 量的 金融 资 产和 负债 主 要包 括贷 款 和应 收款 项 和其 他金 融 负债 ，其 账面价值
接近于公允价值。
(b) 以公允价 值计量的金融工具
(i) 金融工 具公允价值计量的方法
公 允 价值 计量 基 于公 允价 值 的输 入值 的 可观 察程 度 以及 该等 输 入值 对公 允 价值 计量 整体的重
要性，被划分为三个层次：
第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；
第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。
(ii) 各层次 金融工具公允价值
于 2017 年 6 月 30 日， 本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为
67,295,930.82 元，属于 第二层次的余额为 585,360,240.12 元 ，无属于第三层次的余额(2016 年
12 月 31 日： 无第一、第三层次的余额，第二层次 275,654,262.20 元) 。
(iii) 公允 价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的证券， 若出现重大事项停牌、 交易不活跃、 或 属于非公开发行等情况 ，
本基金 分别 于停牌 日至 交易恢 复活 跃日期 间、 交易不 活跃 期间及 限售 期间将 相关 证券的 公 允 价 值
列入第二层次或第三层次，上述事项解除时将相关证券的公允价值列入第一层次。
(iv) 第三层 次公允价值余额和本期变动金额
无。
(2) 除公允价 值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投 资 组 合 报 告
7.1 期 末 基 金 资产 组 合 情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例九泰锐丰定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
第 24 页 共 33 页
（% ）
1 权益投资 652,656,170.94 72.84
其中：股票 652,656,170.94 72.84
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 215,000,000.00 24.00
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 23,245,757.96 2.59
7 其他各项资产 5,087,272.63 0.57
8 合计 895,989,201.53 100.00
7.2 期 末 按 行 业分 类 的 股 票投 资 组 合
7.2.1 报 告 期 末 按行 业 分 类 的境 内 股 票 投资 组 合
金额单位 ：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 46,045,736.10 5.15
C 制造业 459,884,099.50 51.42
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供
应业
42,219,065.42 4.72
E 建筑业 30,640,504.60 3.43
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 16,111,865.08 1.80
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
24,683,021.10 2.76
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 2,823,125.44 0.32
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 25,413,944.60 2.84
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 4,834,809.10 0.54
合计 652,656,170.94 72.98 九泰锐丰定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
第 25 页 共 33 页
7.2.2 报 告 期 末 按行 业 分 类 的 港股通 投 资股 票 投 资 组合
本基金报告期末未持有港股通投 资股票。
7.3 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前十名 股票 投 资 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 002475 立讯精密 4,020,509 105,658,976.52 11.81
2 000519 中兵红箭 4,112,819 50,711,058.27 5.67
3 603799 华友钴业 1,051,475 49,145,941.50 5.50
4 600339 中油工程 7,308,847 46,045,736.10 5.15
5 000862 银星能源 5,689,901 42,219,065.42 4.72
6 600277 亿利洁能 5,772,005 41,962,476.35 4.69
7 000901 航天科技 1,210,000 32,863,600.00 3.67
8 600531 豫光金铅 4,136,813 30,446,943.68 3.40
9 002157 正邦科技 6,263,036 28,496,813.80 3.19
10 300347 泰格医药 1,050,163 25,413,944.60 2.84
7.4 报 告 期 内 股票 投 资 组 合的 重 大 变 动
7.4.1 累 计 买 入 金额 超 出 期 初基 金 资 产 净值 前 20 名 的 股 票 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 000519 中兵红箭 49,888,494.47 5.67
2 600339 中油工程 45,022,497.52 5.11
3 000862 银星能源 40,000,004.03 4.54
4 600277 亿利洁能 39,999,994.65 4.54
5 002157 正邦科技 38,204,519.60 4.34
6 300347 泰格医药 25,904,472.07 2.94
7 002611 东方精工 17,359,377.96 1.97
8 002040 南京港 15,000,004.88 1.70
9 300410 正业科技 9,152,523.20 1.04
10 002705 新宝股份 7,999,976.22 0.91
11 000049 德赛电池 6,994,370.56 0.79
12 300161 华中数控 6,244,092.00 0.71 九泰锐丰定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
第 26 页 共 33 页
13 000909 数源科技 5,917,646.51 0.67
14 002292 奥飞娱乐 4,999,576.65 0.57
15 600309 万华化学 4,998,776.20 0.57
16 603515 欧普照明 4,997,321.14 0.57
17 002230 科大讯飞 4,997,130.00 0.57
18 600486 扬农化工 4,997,010.24 0.57
19 002466 天齐锂业 4,995,090.16 0.57
20 002686 亿利达 3,984,328.85 0.45
7.4.2 累 计 卖 出 金额 超 出 期 初基 金 资 产 净值 2%或前 20 名的股票明细
无。
7.4.3 买 入 股 票 的成 本 总 额 及卖 出 股 票 的收 入 总 额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 359,614,440.09
卖出股票收入（成交）总额 -
注：本项中 7.4.1 、7.4.2 、7.4.3 表中 的 “买入金额”（或“买入股票成本 ”）、“卖出金额”
（或 “卖出股票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费
用。
7.5 期 末 按 债 券品 种 分 类 的债 券 投 资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 五 名 债券 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 所 有 资 产支 持 证 券 投资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 五 名 权证 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有权证。 九泰锐丰定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
第 27 页 共 33 页
7.10 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明
7.10.1 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 持仓 和 损 益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本 基 金 投 资股 指 期 货 的投 资 政 策
报告期内，本基金未参与股指期货交易。
7.11 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
7.11.1 本 期 国 债 期货 投 资 政 策
报告期内，本基金未参与国债期货交易。
7.11.2 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 持仓 和 损 益 明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本 期 国 债 期货 投 资 评 价
报告期内，本基金未参与国债期货交易。
7.12 投 资 组 合 报告 附 注
7.12.1
报 告 期内 本基 金 投资 的前 十 名证 券的 发 行主 体未 被 监管 部门 立 案调 查， 在 本报 告编 制日前一
年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
7.12.2
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票 库之外的股票。
7.12.3 期 末 其 他 各项 资 产 构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 5,072,968.76
3 应收股利 -
4 应收利息 14,303.87
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,087,272.63 九泰锐丰定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
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7.12.4 期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
7.12.5 期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（% ）
流通受限情况说明
1 002475 立讯精密 105,658,976.52 11.81 非公开发行
2 000519 中兵红箭 50,711,058.27 5.67 非公开发行
3 603799 华友钴业 49,145,941.50 5.50 非公开发行
4 600339 中油工程 46,045,736.10 5.15 非公开发行
5 000862 银星能源 42,219,065.42 4.72 非公开发行
6 600277 亿利洁能 41,962,476.35 4.69 非公开发行
7 000901 航天科技 32,863,600.00 3.67 非公开发行
8 600531 豫光金铅 30,446,943.68 3.40 非公开发行
9 002157 正邦科技 28,496,813.80 3.19 非公开发行
10 300347 泰格医药 21,297,524.60 2.38 非公开发行
九泰锐丰定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
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§8 基 金 份 额 持 有 人 信 息
8.1 期 末 基 金 份额 持 有 人 户数 及 持 有 人结 构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
6,523 135,499.26 47,185,631.00 5.34% 836,676,011.79 94.66%
8.2 期 末 上 市 基金 前 十 名 持有 人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额
比例
1 王辛民 1,985,200.00 17.65%
2 刘枋 1,000,076.00 8.89%
3 陈武 1,000,038.00 8.89%
4 何敏 789,000.00 7.01%
5 任哲 485,900.00 4.32%
6 邱士春 391,085.00 3.48%
7 林伟超 379,000.00 3.37%
8 李邦华 345,000.00 3.07%
9 程彬洋 300,026.00 2.67%
10 胡斌 256,401.00 2.28%
8.3 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本基 金 的 情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人 所 有 从 业 人 员
持有本基金
33,014.64 0.0037%
8.4 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本开 放 式 基 金份 额 总 量 区间 的 情 况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份 ）
本公司高级管理人员、 基金投 资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理 持有本开放式基金 0
注：本基金本报告期末基金管理人的从业人员未持有本开放式基金份额总量区间的情况。 九泰锐丰定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
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§9 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
基金合同生效日（ 2016 年 8 月30 日 ）基金份额 总额 883,861,642.79
本报告期期初基金份额总额 883,861,642.79
本报告期基金总申购份额 -
减: 本报告期 基金总赎回份额 -
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填 列） -
本报告期期末基金份额总额 883,861,642.79
九泰锐丰定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
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§10 重 大 事 件 揭 示
10.1 基 金 份 额 持有 人 大 会 决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基 金 管 理 人、 基 金 托 管人 的 专 门 基金 托 管 部 门的 重 大 人 事变 动
基金管理人在本报告期内重大人事变动情况：
1.2017 年 1 月 19 日， 由 本公司第一届董事会 2017 年第五次会 议通过， 同意任命吴祖尧先生
担任九泰基金管理有限公司副总经理， 任期三年， 并已向北京监管局、 中国证券投资基金业协会
备案。
2.2017 年 3 月 30 日，经公司总裁提名，报公司董事长核准，同意任命王泳先生为九泰基金
管理有限公司总裁助理，公司管理委员会成员。
基金托管人的基金托管部门的重大人事变动： 本基金托管人的专门基金托管部门本报告期内
未发生重大人事变动。
10.3 涉 及 基 金 管理 人 、 基 金财 产 、 基 金托 管 业 务 的诉 讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基 金 投 资 策略 的 改 变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为 基 金 进 行审 计 的 会 计师 事 务 所 情况
为 本 基 金 提 供 审 计 的 会 计 师 事 务 所 为 德 勤 华 永 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） ， 本 报 告 期 内
未发生变更。
10.6 管 理 人 、 托管 人 及 其 高级 管 理 人 员受 稽 查 或 处罚 等 情 况
2017 年 1 月 14 日，基金 管理人收到中国证监会下发的《关于对九泰基金管理有限公司采取
责令改正措施的决定》 （ 行政监管措施决定书 【2017】7 号 ） ， 基金管理人高度重视本次整改工作，
及时制定了整改方案，并逐一落实。2017 年 6 月 19 日，基金管理人接受了北京证监局对整改落
实情况的现场检查， 北京证监局对整改情况未提出异议。 本报告内基金管理人的高级管理人员未
受稽查或处罚情况。
本报告期内托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
九泰锐丰定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
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10.7 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 的 有 关情 况
10.7.1 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 股票 投 资 及 佣金 支 付 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
招商证券 2 58,936,212.13 100.00% 54,887.46 100.00% -
注：1 、本公 司选择证券经营机构的标准
券商经纪 人财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与基金管理人有互补性、
在最近一年内无重大违规行为。
券商经纪 人具有较强的研究能力：能及时、全面、定期向基金管理人提供高质量的关于宏观、
行业及 市场 走向、 个股 分析的 报告 及丰富 全面 的信息 咨询 服务； 有很 强的行 业分 析能力 ， 能 根 据
基金管理人所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力。
2 、本公司租 用券商交易单元的程序
基金管理 人根据以上标准对不同券商经纪人进行考察、 选择和确定 ， 选定的经纪人名单经公募
基金业 务投 资决策 委员 会或专 户业 务投资 决策 委员会 审批 同意后 与被 选择的 证券 经营机 构 签 订 委
托协议 。基 金管理 人与 被选择 的券 商经纪 人在 签订委 托代 理协议 时， 要明确 签定 协议双 方 的 公 司
名称、 委托 代理期 限、 佣金率 、双 方的权 利义 务等， 经签 章有效 。监 察稽核 部对 委托协 议 的 合 法
合规性进行审查。
3 、报告期内 租用证券公司交易单元的变更情况：
（1 ）本 基金报告期内新增租用交易单元情况：无。
（2 ）本 基金报告期内停止租用交易单元情况：无。
10.7.2 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 其他 证 券 投 资的 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
招商证券 - - 23,423,000,000.00 100.00% - - 九泰锐丰定增混合 2017 年半 年度报告 摘要
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§11 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
11.1 报 告 期 内 单一 投 资 者 持有 基 金 份 额比 例 达 到 或超 过 20% 的情况
本基金本报告期内未发生单一投资者持有的基金份额比例达到或超过 20% 的情况。
11.2 影 响 投 资 者决 策 的 其 他重 要 信 息
本基金报告期内没有影响投资者决策的其他重要信息。
九泰基金管理有限公司
2017 年8 月25 日
