长 盛 同 德 主题 增 长 混 合型 证 券 投 资基 金
2017 年 半年 度 报 告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 长盛基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
送出日 期：2017 年8 月24 日 长盛同德主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 8 月 23 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往 业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2017 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 长盛同 德主 题混 合
基金主 代码 519039
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 10 月 25 日
基金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,113,763,607.07 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 为混 合型 证券 投资 基金， 投资 目标 是在 确定 促
进中国 经济 持续 增长 的主 题背景 下， 挖掘 中国 经济 持
续增长 的动 力之 所在 ，选 取具有 高成 长性 和具 备持 续
增长潜 力的 上市 公司 ， 分 享中国 经济 高速 增长 的成 果；
在严格 控制 投资 风险 的前 提下， 努力 保持 基金 资产 的
稳定增 值。
投资策 略
本基金 将沿 着全 球化 、城 镇化、 消费 升级 、制 度变 革
四大主 题进 行大 类资 产配 置；根 据企 业获 利能 力、 增
长能力 、资 产回 报率 、资 产管理 能力 等定 量指 标， 结
合公司 治理 结构 状况 等定 性指标 对行 业内 上市 公司 进
行综合 评价 ，动 态地 寻找 行业与 个股 的最 佳结 合点 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 × 80% ＋上 证 国债指 数 × 20%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 。风 险低于 股票 型基 金， 高于 债
券型基 金、 货币 市场 基金 ，属于 较高 风险 、较 高回 报
的基金 产品 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 长盛基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 叶金松 林葛
联系电 话 010-82019988 010-66060069
电子邮 箱 yejs@csfunds.com.cn tgxxpl@abchina.com
客户服 务电 话
400-888-2666 、
010-62350088
95599
传真 010-82255988 010-68121816
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2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.csfunds.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 地址
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -49,359,498.13
本期利 润 79,100,524.29
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0688
本期基 金份 额净 值增 长率 4.89%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.5373
期末基 金资 产净 值 1,627,456,080.45
期末基 金份 额净 值 1.4612
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3、 期末 可供 分配 利润 ， 采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数(为
期末余 额, 不是 当期 发生 数)。表 中的 “期末 ” 均指 本 报告期 最后 一日 ， 即6 月30 日。
4、本 基金 由同 德证 券投 资 基金转 型而 来， 转型 日 为2007 年10 月 25 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 4.47% 0.64% 4.01% 0.54% 0.46% 0.10%
过去三 个月 0.42% 0.74% 4.90% 0.49% -4.48% 0.25%
过去六 个月 4.89% 0.65% 8.65% 0.45% -3.76% 0.20%
过去一 年 4.17% 0.70% 13.30% 0.54% -9.13% 0.16%
过去三 年 73.56% 1.26% 59.07% 1.40% 14.49% -0.14%
自基金 转型
起至今
36.32% 1.41% -17.90% 1.46% 54.22% -0.05%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为= 沪深300 指数 ×80% ＋上证 国债 指数 ×20 % 。
本基金为混合 型基金， 在 综合比较目前 市场上各 主 要指数的编制 特点并考 虑 本基金股票 组合的投长盛同德主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
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资标的 之后 ，选 定沪 深 300 指数 作为 本基 金股 票组 合的业 绩基 准； 债券 组合 的业绩 基准 则采 用上
证国债 指数 。
由于基金资产 配置比例 处 于动态变化的 过程中， 需 要通过再平衡 来使资产 的 配置比例符 合基金合
同要求 ， 基 准指 数每 日按 照 80% 、20% 的 比例 采取 再 平衡， 再用 连锁 计算 的方 式得到 基准 指数 的时
间序列 。
3.2.2 自 基金 转型以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：本 基金 由同 德证 券投 资基金 转型 而来 ，转 型日 为 2007 年10 月 25 日。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本基金 管理 人为 长盛 基金 管理有 限公 司（ 以下 简称 “公司 ” ） ， 成立 于 1999 年 3 月 26 日 ，是
国内最 早成 立的 十家 基金 管理公 司之 一。 公 司 注册 资本为 人民 币 18900 万元 。 公司 注册 地在 深圳 ，
总部设 在北 京， 并在 北京 、 上海 、 郑 州、 杭 州、 成 都设有 分公 司， 在香 港、 北京分 别设 有子 公司 。
目前，公司股 东及其出 资 比例为：国元 证券股份 有 限公司（以下 简称 “国 元 证券 ”）占 注册资本
的41% ， 新 加坡 星展 银行 有 限公司 占注 册资 本 的33% ， 安徽省 信用 担保 集团 有限 公司占 注册 资本 的
13% ， 安徽 省投 资集 团控 股 有限公 司占 注册 资本 的 13% 。 公 司获 得首 批全 国社 保 基金、 合格 境内 机
构投资 者和 特定 客户 资产 管理业 务资 格。 截 至 2017 年 6 月 30 日 ，基 金管 理人 共管理 七十 二只 开
放式基 金， 并管 理多 个全 国社保 基金 组合 和专 户产 品。 公 司同 时兼 任境 外 QFII 基金 和专 户理 财产
品的投 资顾 问。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （ 助 理）
期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
乔林建
本基金 基金 经
理，长 盛动 态
精选证 券投 资
基金基 金经
理，权 益投 资
部执行 总监 。
2016 年1 月6 日 - 14 年
乔林建 先生 ，1976 年1
月出生 。经 济学 硕士 。
历任新 华人 寿保 险公 司
研究员 、投 资经 理， 新
华资产 管理 公司 高级 投
资经理 ，建 信基 金管 理
公司资 深投 资经 理、 基
金经理 助理 、 基 金经 理。
2015 年 6 月加 入长 盛基
金管理 有限 公司 。
郝征
本基金 基金 经
理助理 ，行 业
研究员 。
2015 年6 月16
日
- 9 年
女，1983 年 3 月出 生，
中国国 籍。 上海 财经 大
学硕士 。 2013 年 12 月加
入长盛 基金 管理 有限 公
司。
注：1 、 上表 基金 经理 和基 金经理 助理 的任 职日 期和 离任日 期均 指公 司决 定确 定的聘 任日 期和 解 聘
日期； 长盛同德主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
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2、 “ 证券 从业 年限 ” 中 “ 证券从 业 ” 的含 义遵 从行 业协会 《 证券 业从 业人 员 资格管 理办 法 》 的 相
关规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 按照 《 证券 投资 基 金法 》 及 其各 项实 施准 则、 《长 盛同 德主 题
增长股 票型 证券 投资 基金 基金合 同 》 和 其他 有关 法 律法规 、 监管 部门 的相 关 规定 ， 依 照诚 实信 用、
勤勉尽责的原 则管理和 运 用基金资产， 在严格控 制 投资风险的基 础上，为 基 金份额持有 人谋求最
大利益 ，没 有损 害基 金份 额持有 人利 益的 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期内，公 司严格执 行 《公司公平交 易细则》 各 项规定，在研 究、投资 授 权与决策、交 易
执行等各个环 节，公平 对 待旗下所有投 资组合， 包 括公募基金、 社保组合 、 特定客户资 产管理组
合等。 具体 如下 ：
研究支持，公 司旗下所 有 投资组合共享 公司研究 部 门研究成果， 所有投资 组 合经理在公司 研
究平台 上拥 有同 等权 限。
投资授权与决 策，公司 实 行投资决策委 员会领导 下 的投资组合经 理负责制 ， 各投资组合经 理
在投资决策委 员会的授 权 范围内，独立 完成投资 组 合的管理工作 。各投资 组 合经理遵守 投资信息
隔离墙 制度 。
交易执 行， 公司 实行 集中 交易制 度， 所有 投资 组合 的投 资 指令 均由 交易 部统 一执行 委托 交易 。
交易部依照《 公司公平 交 易细则》的规 定，场内 交 易，强制开启 恒生交易 系 统公平交易 程序；场
外交易 ，严 格遵 守相 关工 作流程 ，保 证交 易执 行的 公平性 。
投资管 理行 为的 监控 与分 析评估 ， 公司 风险 管理 部 、 监 察稽 核部 ， 依照 《 公 司公平 交易 细则 》
的规定，持续 、动态监 督 公司投资管理 全过程， 并 进行分析评估 ，及时向 公 司管理层报 告发现问
题，保 障公 司旗 下所 有投 资组合 均被 公平 对待 。
公司对 过 去 4 个 季度 的同 向交易 行为 进行 数量 分析 ，计算 溢价 率、 贡献 率、 占优比 等指 标 ，
使用双 边90% 置 信水 平对1 日、3 日、5 日 的交 易片段 进行 T 检 验， 未发 现违 反公平 交易 及利 益 输
送的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 本公司旗 下 所有投资组合 参与的交 易 所公开竞价交 易中，未 发 现同日反向交 易
成交较 少的 单边 交易 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5%的交易 。 长盛同德主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
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本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易行 为。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
今年上 半年 ， 宏观 经济 稳 中向好 ， 传统 领域 企业 亏 损面继 续减 少 ， 盈 利能 力 有了持 续性 恢复 。
金融去杠杆对 流动性产 生 持续冲击，市 场利率水 平 始终维持在较 高的水平 ， 进而对股票 市场的高
估值形成比较 大的压力 。 强监管、抑制 过度炒作 等 手段加强，市 场热点较 为 分散，尤其 估值较高
的成长股面临 业绩与估 值 的双重压力。 相反，资 金 不断撤离高估 值题材股 ， 向低估值传 统产业龙
头集中 ，股 票分 化明 显， 出现了 诸如 漂 亮50 的板 块 效应。
本基金主要集 中投资于 稳 定成长的低估 值股票， 本 着谨慎的态度 积极调整 组 合结构，优选 业
绩有确 定性 的行 业龙 头公 司进行 投资 ，维 持对 价值 股的配 置。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.4612 元 ； 本 报 告期基 金份 额净 值增 长率 为 4.89% ， 业绩
比较基 准收 益率 为8.65% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望下半年， 经济增长 动 能将持续，宏 观经济进 入 新常态。传统 企业面临 业 绩增长持续性 和
市场预期之间 能否协调 的 矛盾，流动性 的可能变 化 需要警惕市场 的系统性 风 险。价值投 资依然是
主线， 投资 机会 可能 需要 更细致 的向 产业 链下 端挖 掘。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据《证券投 资基金运 作 管理办法》的 规定以及 本 基金基金合 同 第十七条 中 对基金利润分 配
原则的 约定 ，本 报告 期内 未实施 利润 分配 。
本基金 截 至2017 年6 月30 日 ， 期 末可 供分 配收 益 为598,452,979.11 元， 其 中： 未分 配收 益
已实现 部分 为815,415,039.61 元， 未分 配收 益未 实 现部分 为-216,962,060.50 元。
4.7 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本基金 本报 告期 内无 基金 持有人 数或 基金 资产 净值 预警说 明。 长盛同德主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
在托管本基金 的过程中 ， 本基金托管人 中国农业 银 行股份有限公 司严格遵 守 《证券投资基 金
法》相关法律 法规的规 定 以及基金合同 、托管协 议 的约定，对本 基金基金 管 理人 —长盛 基金管理
有限公 司 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日基 金的投 资运 作， 进行 了认 真、独 立的 会计 核算
和必要 的投 资监 督， 认真 履行了 托管 人的 义务 ，没 有从事 任何 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本托管人认为, 长盛基 金 管理有限公司 在本基金 的 投资运作、基 金资产净 值 的计算、基金 份
额申购赎回价 格 的计算 、 基金费用开支 及利润分 配 等问题上，不 存在损害 基 金份额持有 人利益的
行为；在报告 期内，严 格 遵守了《证券 投资基金 法 》等有关法律 法规，在 各 重要方面的 运作严格
按照基 金合 同的 规定 进行 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人认为 ，长盛基 金 管理有限公司 的信息披 露 事务符合《证 券投资基 金 信息披露管理 办
法》及其他相 关法律法 规 的规定，基金 管理人所 编 制和披露的本 基金半年 度 报告中的财 务指标、
净值表现、收 益分配情 况 、财务会计报 告、投资 组 合报告等信息 真实、准 确 、完整，未 发现有损
害基金 持有 人利 益的 行为 。 长盛同德主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 长盛 同德 主题 增长混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2017 年6 月 30 日
上年度末
2016 年12 月 31 日
资 产：
银行存 款 334,893,771.85 207,064,099.21
结算备 付金 1,222,103.33 5,917,736.47
存出保 证金 856,456.55 1,142,388.63
交易性 金融 资产 1,301,138,333.96 1,446,346,665.12
其中： 股票 投资 1,301,138,333.96 1,446,346,665.12
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 173,869.16 95,510.33
应收股 利 - -
应收申 购款 10,390.32 103,274.65
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 30,000.00 30,000.00
资产总 计 1,638,324,925.17 1,660,699,674.41
负债和所有者权益
本期末
2017 年6 月 30 日
上年度末
2016 年12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 2,007,481.79 1,228,338.05
应付管 理人 报酬 1,964,633.20 2,214,772.92
应付托 管费 327,438.86 369,128.82
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 1,559,268.65 1,950,018.68 长盛同德主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
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应交税 费 4,071,945.72 4,071,945.72
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 938,076.50 1,029,598.44
负债合 计 10,868,844.72 10,863,802.63
所有者权益：
实收基 金 1,029,003,101.34 1,094,200,492.44
未分配 利润 598,452,979.11 555,635,379.34
所有者 权益 合计 1,627,456,080.45 1,649,835,871.78
负债和 所有 者权 益总 计 1,638,324,925.17 1,660,699,674.41
注：报 告截 止日 2017 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 1.4612 元 ，基 金份 额总额 1,113,763,607.07
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 长盛 同德 主题 增长混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2017 年1 月1 日至2017
年6 月30 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至 2016 年 6 月
30 日
一、收入 100,689,056.78 -166,239,890.92
1.利息 收入 2,927,356.37 5,140,380.76
其中： 存款 利息 收入 2,770,880.19 5,140,380.76
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 156,476.18 -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） -30,704,805.64 -68,823,019.12
其中： 股票 投资 收益 -39,211,255.91 -73,497,731.29
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 8,506,450.27 4,674,712.17
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
128,460,022.42 -102,624,759.23
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6,483.63 67,506.67
减： 二、费用 21,588,532.49 21,253,468.68 长盛同德主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
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1．管 理人 报酬 12,224,165.47 13,149,897.40
2．托 管费 2,037,360.92 2,191,649.58
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 7,122,393.03 5,709,125.86
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 204,613.07 202,795.84
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
79,100,524.29 -187,493,359.60
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
79,100,524.29 -187,493,359.60
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 长盛 同德 主题 增长混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,094,200,492.44 555,635,379.34 1,649,835,871.78
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 79,100,524.29 79,100,524.29
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-65,197,391.10 -36,282,924.52 -101,480,315.62
其中：1.基 金申 购款 2,885,645.47 1,575,776.29 4,461,421.76
2. 基金 赎回 款 -68,083,036.57 -37,858,700.81 -105,941,737.38
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,029,003,101.34 598,452,979.11 1,627,456,080.45
项目
上年度可比期间
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日 长盛同德主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,199,424,521.84 812,388,634.83 2,011,813,156.67
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -187,493,359.60 -187,493,359.60
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-35,266,443.03 -21,557,500.59 -56,823,943.62
其中：1.基 金申 购款 48,083,835.04 20,310,651.21 68,394,486.25
2. 基金 赎回 款 -83,350,278.07 -41,868,151.80 -125,218,429.87
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,164,158,078.81 603,337,774.64 1,767,495,853.45
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 林培 富______
______ 刁 俊东______
____ 龚珉____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
长盛同 德主 题增 长混 合型 证券投 资基 金( 以下 简称 “ 本基金 ”) 是根 据原 同德 证 券投资 基金(以
下简称 “ 基金 同德 ”) 基金 份额持 有人 大 会 2007 年9 月 13 日审 议通 过的 《关 于 同德证 券投 资基 金
转 型 有 关 事 项 的 议 案 》 并 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简 称 “ 中 国 证 监 会 ”) 证 监 基 金 字
[2007]273 号 《关于核 准 同德证券投资 基金基金份 额持有人大会 决议的批复 》核准，由原 基金同
德转型而来 。原基金 同德 为契约型封 闭式基金 ，于 上海证券交 易所(以下 简称 “上交所”) 交易上
市，存 续期 限至 2007 年 11 月 30 日止。 根据 上交 所 上证债 字[2007]73 号《 关 于终止 同德 证券 投
资基金 上市 的决 定》 同意 ，原基 金同 德于2007 年 10 月 24 日 进行 终止 上市 权 利登记 。自 2007 年
10 月25 日 起， 原 基金 同德 终止上 市， 原基 金同 德更 名 为长盛 同德 主题 增长 股票 型证券 投资 基金(以
下简称“原 同德股票 型基 金”)， 《同德 证券投资 基 金基金合同 》失效的 同时 《长盛同德 主题增 长
股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 生效 。原 同德 股票 型基金 为契 约型 开放 式， 存续期 限不 定。 长盛同德主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 15 页 共 34 页
原基金 同德 于基 金合 同失 效前日 经审 计的 基金 资产 净值 为 1,535,765,204.80 元， 已 于原 同德
股票型基 金的 基金合同 生 效日全部转为 原同德股 票 型基金的基金 资产净值 。 根据《长盛 同德主题
增长股 票型 证券 投资 基金 招募说 明书 》和 《关 于原 同德证 券投 资基 金基 金份 额转换 结果 的公 告》 ，
原同德 股票 型基 金 于2007 年11 月21 日进 行了 基金 份额拆 分， 拆分 比例 为 1:2.865509874 ， 并 于
2007 年11 月 22 日 进行 了 份额变 更登 记。
原同德 股票 型基 金于 基金 合同生 效后 自 2007 年 10 月 26 日至 2007 年 11 月 16 日 止期 间开放
集中申 购， 共募 集人 民 币 10,814,199,778.08 元， 其中用 于折 合基 金份 额的 集中申 购资 金利 息共
计 9,661,422.16 元 ，业 经普华永道中天会 计师事 务所有限公司普华 永道中 天验字(2007) 第 150
号审验 报告 予以 验证 。 上 述 集中申 购募 集资 金已 按2007 年 11 月21 日基 金份 额 拆分后 的基 金份 额
净值1.0000 元折 合 为10,823,861,200.24 份 基金 份 额， 其 中集 中申 购资 金利 息 折合9,661,422.16
份基金 份额 ，并 于2007 年 11 月22 日进 行了 份额 确认登 记。
根据 2014 年中 国证 监会 令 第 104 号《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 ， 原同德 股票 型
基金 于 2015 年 7 月 23 日 公告后 更名 为长 盛同 德主 题增长 混合 型证 券投 资基 金。本 基金 的基 金 管
理人为 长盛 基金 管理 有限 公司， 基金 托管 人为 中国 农业银 行股 份有 限公 司。
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《长 盛同 德主题 增长 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》
的有关规定， 本基金的 投 资范围为具有 良好流动 性 的金融工具， 主要包括 国 内依法发行 、上市的
股票、债券、 短期金融 工 具、权证以及 经中国证 监 会批准的允许 基金投资 的 其他金融工 具。其中
股票投 资占 基金 资产 净值 的比例 为 60-95% ， 债券 投 资占基 金资 产净 值的 比例 为 0-40% ， 权证 投资
占基金 资产 净值 的净 值的 比例 为 0-3% ， 现 金或 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 占基金 资产 净值 的 比
例不低 于 5% 。 本基 金的 业 绩比较 基准 为： 沪 深300 指数×80% ＋上 证国 债指 数 ×20% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第 3 号< 年度 报告
和半年度报 告>》 、中国 证 券投资基金 业协会颁 布的 《证券投资 基金会计 核算 业务指引》 、 《 长盛同
德主题增长股 票型证券 投 资基金基金合 同》和中 国 证监会发布的 有关规定 及 允许的基金 行业实务
操作编 制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基 金 2017 年 6 月 30 日 的财 务
状况以 及2017 年1 月1 日至 6 月30 日期 间的 经营 成 果和基 金净 值变 动情 况等 有关信 息。 长盛同德主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
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6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税收
政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于
实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公
司股息红利差 别化个人 所 得税政策有关 问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《关 于 全面推开营业 税改
征增值税试点 的通知 》 、财 税[2016]46 号 《关于进 一 步明确全面推 开营改增 试 点金融业有关 政策
的通知 》 、财税[2016]70 号《关于金融机 构同业往 来等增值税政策 的补充通 知》 、 财税[2016]140
号文 《关 于明 确金 融 、 房 地产开 发 、 教 育辅 助服 务 等增值 税政 策的 通知 》 、 财 税[2017]2 号文 《 关
于资管产品增 值税政策 有 关问题的补充 通知 》 、财 税[2017]56 号文 《关于资 管 产品增值税有 关问
题的通 知》 及其 他相 关财 税法规 和实 务操 作， 主要 税项列 示如 下：
(1) 于2016 年5 月1 日 前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金 不属于 营业 税征 收范 围， 不 征收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起，
金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值 税 。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的转让收
入免征 增值 税， 对国 债、 地方政 府债 以及 金融 同业 往来利 息收 入亦 免征 增值 税 。
(2) 对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 票的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴
20% 的 个人 所得 税。 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在 1 个 月以内(含 1 个月)
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减 按长盛同德主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
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50% 计 入应 纳税 所得 额； 持 股期限 超 过1 年 的 ， 暂 免 征收个 人所 得税 。 对基 金 持有的 上市 公司 限售
股，解禁后取 得的股息 、 红利收入，按 照上述规 定 计算纳税，持 股时间自 解 禁日起计算 ；解禁前
取得的 股息 、 红 利收 入继 续暂减 按 50% 计 入应 纳税 所得额 。 上 述所 得统 一适 用20% 的税 率计 征个 人
所得税 。
(4) 基 金卖 出股 票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 ，未 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方发 生变 化的 情况 。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
长盛基 金管 理有 限公 司(“ 长盛基 金公 司”) 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 农业 银行 ”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行交 易。
6.4.8.1 关 联方 报酬
6.4.8.1.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
12,224,165.47 13,149,897.40
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
2,636,838.96 2,875,088.43
注： 支 付基 金管 理人 长盛 基金管 理有 限公 司的 基金 管理费 按前 一日 基金 资产 净值 1.5% 的年 费率 计
提，逐 日累 计至 每月 月底 ，按月 支付 。
其计算 公式 为： 日基 金管 理费＝ 前一 日基 金资 产净 值×1.5%/ 当年 天数 。
6.4.8.1.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日 长盛同德主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
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当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
2,037,360.92 2,191,649.58
注：支付基金 托管人中 国 农业银行的基 金托管费 按 前一日基金资 产净值 0.25% 的年费率计提 ，逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。
其计算 公式 为： 日基 金托 管费＝ 前一 日基 金资 产净 值×0.25%/ 当年 天数 。
6.4.8.2 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 本期 及上 年度 可比期 间无 与关 联方 进行 的银行 间同 业市 场的 债券 （含回 购） 交易 。
6.4.8.3 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.3.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间无 基金 管理 人运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。
6.4.8.3.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 本期 及上 年度 末未投 资本 基金 。
6.4.8.4 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农 业银
行
334,893,771.85 2,733,157.08 342,184,360.09 5,107,420.36
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 农业 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.5 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本期 及上 年度 可比期 间未 在承 销期 内参 与关联 方承 销证 券。
6.4.8.6 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 其他 关联 交易 事项 。
6.4.9 期 末（ 2017 年 6 月 30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受 限证 券类 别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注 长盛同德主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
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002879
长缆
科技
2017 年
6 月5
日
2017
年7
月7
日
新股
流通
受限
18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -
002882
金龙
羽
2017 年
6 月15
日
2017
年7
月17
日
新股
流通
受限
6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 -
603933
睿能
科技
2017 年
6 月28
日
2017
年7
月6
日
新股
流通
受限
20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 -
603305
旭升
股份
2017 年
6 月30
日
2017
年7
月10
日
新股
流通
受限
11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 -
300670
大烨
智能
2017 年
6 月26
日
2017
年7
月3
日
新股
流通
受限
10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 -
300672
国科
微
2017 年
6 月30
日
2017
年7
月12
日
新股
流通
受限
8.48 8.48 1,257 10,659.36 10,659.36 -
603331
百达
精工
2017 年
6 月27
日
2017
年7
月5
日
新股
流通
受限
9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
300671
富满
电子
2017 年
6 月27
日
2017
年7
月5
日
新股
流通
受限
8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 -
603617
君禾
股份
2017 年
6 月23
日
2017
年7
月3
日
新股
流通
受限
8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 -
002821
凯莱
英
2016 年
11 月11
日
2017
年11
月18
日
限售
股
30.53 72.97 42,818 653,616.77 3,124,429.46 -
注：基金可使 用以基金 名 义开设的股票 账户，选 择 网上或者网下 一种方式 进 行新股申购 。其中基
金作为一般法 人或战略 投 资者认购的新 股，根据 基 金与上市公司 所签订申 购 协议的规定 ，在新股
上市后的约定 期限内不 能 自由转让；基 金作为个 人 投资者参与网 上认购获 配 的新股，从 新股获配长盛同德主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
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日至新 股上 市日 之间 不能 自由转 让。
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注：本 基金 本报 告期 末未 持有暂 时停 牌等 流通 受限 股票。
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
注：本 基金 本期 末无 银行 间市场 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
注：本 基金 本期 末无 交易 所市场 债券 正回 购中 作为 抵押的 债券 。
6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于 2017 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额为 1,297,890,221.40 元 ，属 于第 二层次 的余 额为 3,248,112.56 元 ，无 属于 第
三层次 的余 额(2016 年 12 月31 日： 第一 层次 1,414,463,640.22 元， 第二 层次31,883,024.90 元，
无属于 第三 层次 的余 额) 。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 不会 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层次；并根 据估值调 整 中采用的不 可观察输
入值对 于 公 允价 值的 影响 程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层次 还是第 三层 次。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。 长盛同德主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
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(c) 非 持续 的以 公允 价 值 计 量的金 融工 具
于 2017 年 6 月 30 日 ，本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2016 年 12 月 31
日：同)。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。 长盛同德主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
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§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 1,301,138,333.96 79.42
其中： 股票 1,301,138,333.96 79.42
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 336,115,875.18 20.52
7 其他各 项资 产 1,070,716.03 0.07
8 合计 1,638,324,925.17 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 39,295,680.90 2.41
B 采矿业 85,476,378.18 5.25
C 制造业 800,431,804.67 49.18
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
73,414,000.00 4.51
E 建筑业 33,899,869.92 2.08
F 批发和 零售 业 29,484,409.50 1.81
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
2,160,273.72 0.13
J 金融业 60,663,134.41 3.73
K 房地产 业 48,271,869.84 2.97
L 租赁和 商务 服务 业 69,143,571.20 4.25
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 58,897,341.62 3.62 长盛同德主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 23 页 共 34 页
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,301,138,333.96 79.95
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 投资 股票 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000858 五 粮 液 1,425,629 79,350,510.14 4.88
2 300156 神雾环 保 2,299,830 75,342,430.80 4.63
3 002304 洋河股 份 863,963 75,000,628.03 4.61
4 002450 康得新 3,266,396 73,559,237.92 4.52
5 601985 中国核 电 9,400,000 73,414,000.00 4.51
6 601888 中国国 旅 2,294,080 69,143,571.20 4.25
7 600176 中国巨 石 5,388,720 59,168,145.60 3.64
8 000050 深天马 Ａ 2,579,955 53,069,674.35 3.26
9 601225 陕西煤 业 7,242,630 51,205,394.10 3.15
10 001979 招商蛇 口 2,259,919 48,271,869.84 2.97
注： 投资 者欲 了解 本报 告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细 ， 应 阅读 登载 于 http://www.csfunds.com.cn
网站的 半年 度报 告正 文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300156 神雾环 保 74,034,064.70 4.49
2 002304 洋河股 份 73,829,074.92 4.47
3 601985 中国核 电 72,596,045.00 4.40
4 002450 康得新 60,980,397.34 3.70
5 000858 五 粮 液 56,186,299.43 3.41 长盛同德主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 24 页 共 34 页
6 600109 国金证 券 50,195,672.16 3.04
7 601225 陕西煤 业 49,852,568.82 3.02
8 002241 歌尔股 份 48,858,943.05 2.96
9 001979 招商蛇 口 48,813,429.47 2.96
10 000050 深天马 Ａ 48,503,169.63 2.94
11 600856 中天能 源 48,133,854.88 2.92
12 000596 古井贡 酒 48,118,685.78 2.92
13 600176 中国巨 石 47,968,874.48 2.91
14 002573 清新环 境 46,781,007.58 2.84
15 300408 三环集 团 45,651,024.08 2.77
16 002583 海能达 43,606,515.35 2.64
17 601818 光大银 行 43,370,976.00 2.63
18 002465 海格通 信 43,012,037.27 2.61
19 600297 广汇汽 车 42,359,217.90 2.57
20 300228 富瑞特 装 42,089,107.83 2.55
21 000983 西山煤 电 41,197,575.45 2.50
22 000709 河钢股 份 40,901,439.47 2.48
23 000049 德赛电 池 40,600,262.12 2.46
24 002501 利源精 制 39,972,260.56 2.42
25 600500 中化国 际 38,040,660.94 2.31
26 002308 威创股 份 34,928,881.30 2.12
27 300197 铁汉生 态 34,140,924.52 2.07
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601989 中国重 工 82,654,010.52 5.01
2 601766 中国中 车 68,425,851.72 4.15
3 601318 中国平 安 68,325,065.40 4.14
4 300408 三环集 团 54,366,030.56 3.30
5 000709 河钢股 份 46,664,632.88 2.83
6 601328 交通银 行 44,385,799.58 2.69
7 600519 贵州茅 台 44,214,807.81 2.68
8 600297 广汇汽 车 43,778,258.70 2.65
9 600856 中天能 源 42,107,885.40 2.55 长盛同德主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 25 页 共 34 页
10 600109 国金证 券 41,894,184.36 2.54
11 002465 海格通 信 41,160,762.17 2.49
12 002366 台海核 电 40,295,038.25 2.44
13 000983 西山煤 电 40,181,111.52 2.44
14 600809 山西汾 酒 40,028,397.70 2.43
15 300257 开山股 份 38,467,883.52 2.33
16 600169 太原重 工 38,002,468.88 2.30
17 000858 五 粮 液 37,922,607.70 2.30
18 000778 新兴铸 管 34,854,392.17 2.11
19 600277 亿利洁 能 34,453,171.80 2.09
20 600060 海信电 器 34,065,774.62 2.06
21 600160 巨化股 份 33,432,494.72 2.03
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,199,039,320.70
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,433,496,418.37
注：本 项 中7.4.1 、7.4.2 、7.4.3 表 中的 “ 买 入金 额 ”（或 “ 买入 股票 成本 ”）、 “卖 出金 额 ”
（或“ 卖出 股票 收入 ”） 均按买 卖成 交金 额（ 成交 单价乘 以成 交数 量） 填列 ，不考 虑相 关交 易费
用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 长盛同德主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 26 页 共 34 页
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末无 股指期 货投 资。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末无 国债期 货投 资。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本报告期内基 金投资的 前 十名证券的发 行主体无 被 监管部门立案 调查，无 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 。
7.12.2
基金投 资的 前十 名股 票， 均为基 金合 同规 定备 选股 票库之 内的 股票 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 856,456.55
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 173,869.16
5 应收申 购款 10,390.32
6 其他应 收款 30,000.00
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,070,716.03 长盛同德主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 27 页 共 34 页
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 长盛同德主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 28 页 共 34 页
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
58,458 19,052.37 58,619,591.17 5.26% 1,055,144,015.90 94.74%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
84,427.22 0.0076%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
长盛同德主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 29 页 共 34 页
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2007 年 10 月25 日 ）基 金份 额 总额 500,000,000.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,184,331,313.08
本报告 期基 金总 申购 份额 3,123,324.22
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 73,691,030.23
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,113,763,607.07
长盛同德主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期未 召开 基金 份额 持有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
10.2.1 本 基金 管理 人的 高 级管理 人员 重大 人事 变动 情况
由 于 任期 届 满， 高 新不 再担 任 公司 董 事长 ， 周放 生不 再 担任 公 司独 立 董事 。根 据 公司 2016
年度股 东会 议决 议， 选举 林培富 为公 司董 事， 选举 张良庆 为公 司独 立董 事； 根据公 司第 七届 董 事
会第一 次会 议决 议， 选举 周兵担 任公 司董 事长 ； 根 据公司 第七 届董 事会 第二 次会议 决议 ， 聘 任 林
培富担 任公 司总 经理 ， 周 兵不再 担任 公司 总经 理， 同时林 培富 不再 担任 公司 副总经 理。 以上 公 司
高级管 理人 员变 更， 已 于2017 年3 月30 日向 中国 证监会 北京 监管 局报 备。
10.2.2 基 金经 理变 动情 况
本报告 期本 基金 经理 未曾 变动。
10.2.3 本 基金 托管 人的 基 金托管 部门 重大 人事 变动 情况
本基金 托管 人的 基金 托管 部门无 重大 人事 变动 情况 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内基 金投 资策 略没 有改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本 基 金聘 任的 会 计师 事务所 为 普华 永道 中 天会 计师事 务 所（ 特殊 普 通合 伙） ，本 报 告期 内本
基金未 更换 会计 师事 务所 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
基金管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员未 受监 管部 门稽查 或处 罚。
长盛同德主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
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10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国泰君 安 2 2,749,079,087.90 59.40% 2,560,214.10 59.84% -
西南证 券 1 660,726,213.31 14.28% 615,335.88 14.38% -
光大证 券 1 559,809,639.56 12.10% 521,351.24 12.19% -
东北证 券 2 499,771,737.71 10.80% 465,435.14 10.88% -
东方证 券 2 158,623,610.64 3.43% 116,001.29 2.71% -
方正证 券 1 - - - - -
华泰证 券 1 - - - - -
东海证 券 1 - - - - -
第一创 业 1 - - - - -
中原证 券 1 - - - - -
兴业证 券 1 - - - - -
瑞银证 券 1 - - - - -
华福证 券 1 - - - - -
联讯证 券 1 - - - - -
华西证 券 1 - - - - -
银河证 券 1 - - - - -
宏源证 券 2 - - - - -
齐鲁证 券 1 - - - - -
国信证 券 1 - - - - -
国元证 券 1 - - - - -
湘财证 券 1 - - - - -
上海证 券 1 - - - - -
安信证 券 1 - - - - -
中 信 建 投 证
券
1 - - - - -
广发证 券 1 - - - - -
申银万 国 1 - - - - -
中金公 司 1 - - - - -
中信证 券 1 - - - - -
天风证 券 1 - - - - - 长盛同德主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
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西 藏 东 方 财
富证券
2 - - - - -
中银国 际 1 - - - - -
华鑫证 券 1 - - - - -
中投证 券 2 - - - - -
海通证 券 1 - - - - -
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国泰君 安 - - - - - -
西南证 券 - - - - - -
光大证 券 - - - - - -
东北证 券 - - 240,000,000.00 100.00% - -
东方证 券 - - - - - -
方正证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
东海证 券 - - - - - -
第一创 业 - - - - - -
中原证 券 - - - - - -
兴业证 券 - - - - - -
瑞银证 券 - - - - - -
华福证 券 - - - - - -
联讯证 券 - - - - - -
华西证 券 - - - - - -
银河证 券 - - - - - -
宏源证 券 - - - - - -
齐鲁证 券 - - - - - -
国信证 券 - - - - - -
国元证 券 - - - - - -
湘财证 券 - - - - - -
上海证 券 - - - - - -
安信证 券 - - - - - - 长盛同德主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
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中 信 建 投 证
券
- - - - - -
广发证 券 - - - - - -
申银万 国 - - - - - -
中金公 司 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
天风证 券 - - - - - -
西 藏 东 方 财
富证券
- - - - - -
中银国 际 - - - - - -
华鑫证 券 - - - - - -
中投证 券 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
注：1 、本 公司 选择 证券 经 营机构 的标 准
（1 ） 研究 实力 较强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能及 时为 本公 司提 供高质 量的 咨询 服务 ，
包括宏 观经 济报 告 、 行 业 报告 、 市 场走 向分 析 、 个 股分析 报告 等 ， 并 能根 据 基金投 资的 特定 要求 ，
提供专 门研 究报 告。
（2 ） 资力 雄厚 ，信 誉良 好 。
（3 ） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 。
（4 ） 经营 行为 规范 ，最 近 两年未 因重 大违 规行 为而 受到中 国证 监会 和中 国人 民银行 处罚 。
（5 ） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求。
（6 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效 、 安 全的 通讯 条件 ， 交易设 施符 合代 理本 公司 基金进 行证 券交 易的
需要， 并能 为本 公司 基金 提供全 面的 信息 服务 。
2、本 公司 租用 券商 交易 单 元的程 序
（1 ） 研究 机构 提出 服务 意 向，并 提供 相关 研究 报告 ；
（2 ） 研究 机构 的研 究报 告 需要有 一定 的试 用期 。试 用期视 服务 情况 和研 究服 务评价 结果 而定 ；
（3 ） 研 究发 展部 、 投资 管 理等部 门试 用研 究机 构的 研究报 告后 ， 按照 研究 服 务评价 规定 ， 对研 究
机构进 行综 合评 价；
（4 ） 试 用期 满后 ， 评 价结 果符合 条件 ， 双 方认 为有 必要继 续合 作， 经公 司领 导审批 后， 我司 与研
究机构 签定 《 研究 服务 协 议》 、 《券 商交 易单 元租 用 协议 》 ， 并办 理基 金专 用交 易单元 租用 手续 。 评
价结果 如不 符合 条件 则终 止试用 ；
（5 ） 本公 司每 两个 月对 签 约机构 的服 务进 行一 次综 合评价 。 经过 评价 ， 若 本 公司认 为签 约机 构的
服务不能满足 要求，或 签 约机构违规受 到国家有 关 部门的处罚， 本公司有 权 终止签署的 协议，并长盛同德主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
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撤销租 用的 交易 单元 ；
（6 ） 交易 单元 租用 协议 期 限为一 年， 到期 后若 双方 没有异 议可 自动 延期 一年 。
3、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
（1 ） 本基 金报 告期 内新 增 租用交 易单 元情 况：
序号 证券公 司名 称 交易单 元所 属市 场 数量
1 东北证券 深圳 1
（2 ） 本基 金报 告期 内停 止 租用交 易单 元情 况：
序号 证券公 司名 称 交易单 元所 属市 场 数量
1 华创证券 深圳 1
2
国金 证券 上海 1
长盛基金管理有限公司
2017 年8 月24 日
