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长城新视野A(002225)

长城新视野:2017年半年度报告摘要查看PDF公告

 
 
长 城 新 视 野混 合 型 
证 券 投 资 基金 
2017 年 半年 度 报 告 摘要 
 
2017 年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 长城基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国民生银 行股份有限公司 
送出日 期:2017 年8 月24 日 
 
 
 长城新视野混合 2017 年半年度 报告摘要 
第 2 页 共 35 页


§1 重要提 示 1.1 重要提示 基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 , 并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二 以上独 立董 事签 字同 意, 并由董 事长 签发 。 基金托 管人 中国 民生 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2017 年08 月 22 日复 核了 本 报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容, 保证复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金 的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本 基金的 招募 说明 书及 其更 新。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2017 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。 本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文, 投资 者欲 了解详 细内 容, 应阅 读半 年度报 告正 文。 长城新视野混合 2017 年半年度 报告摘要 第 3 页 共 35 页


§2 基金简 介 2.1 基金基本情况


基金简 称 长城新 视野 混合 基金主 代码 002225 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2016 年 4 月29 日 基金管 理人 长城基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国民 生银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额 209,190,181.65 份 存续期 不定期 下属分 级基 金的 基金 简称 : 长城新 视野 混 合 A 长城新 视野 混 合 C 下属分 级基 金的 交易 代码 : 002225 002226 报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 1,250,973.63 份 207,939,208.02 份


2.2 基金产品说明 投资目 标 本基金 通过 综合 运用 多种 投资策 略 , 在 控制 风险 的 前提下 , 追求 超越 业绩 比 较 基准的 投资 回报 ,力 争实 现基金 资产 的长 期稳 健增 值。 投资策 略 1、资 产配 置策 略 本 基 金 为 混 合 型 证 券 投 资 基 金 , 将 依 据 市 场 情 况 灵 活 进 行 基 金 的 大 类 资 产 配 置。 在 资本 市场 深入 分析 的基础 上, 本基 金将 参考 基金流 动性 要求 , 以 使 基 金 资产的 风险 和收 益在 股票 、债券 及短 期金 融工 具中 实现最 佳匹 配。 2、债 券投 资策 略 在大类 资产 配置 基础 上, 本基金 通过 综合 分析 宏观 经济形 势、 财政 政策 、 货 币 政策、 债券 市场 券种 供求 关系及 资金 供求 关系 ,主 动判断 市场 利率 变化 趋 势 , 确定和 动态 调整 固定 收益 类资产 的平 均久 期及 债券 资产配 置。 本 基金 具 体 债 券 投资策 略包 括久 期管 理策 略、 收 益率 曲线 策略 、 个 券选择 策略 、 可 转换 债 券 投 资策略 、中 小企 业私 募债 投资策 略、 债券 回购 杠杆 策略等 。 3、股 票投 资策 略 本基金 采用 自上 而下 与自 下而上 相结 合的 选股 策略 , 从 宏观 经济 转型 、 政 策 制 度导向 、 产业 的升 级与 变 革等多 个角 度 , 前 瞻性 地 判断下 一阶 段可 能涌 现出 的 新机遇 领域 和板 块 , 同 时 从定性 和定 量的 角度 , 自 下而上 地分 析上 市公 司的 基 本面情 况和 估值 水平 ,精 选具有 投资 价值 的个 股。 业绩比 较基 准 15%× 中证800 指数 收益 率 +85%× 中债 综合 财富 指数 收益率 风险收 益特 征 本基金 的长 期平 均风 险和 预期收 益率 低于 股票 型基 金, 高于 债券 型基 金 、 货 币 市场基 金, 属于 中等 风险 、中等 收益 的基 金产 品。


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2.3 基金管理人和基金托 管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 名称 长城基 金管 理有 限公 司 中国民 生银 行股 份有 限公 司 信息披 露负 责人 姓名 车君 罗菲菲 联系电 话 0755-23982338 010-58560666 电子邮 箱 chejun@ccfund.com.cn tgbfxjdzx@cmbc.com.cn 客户服 务电 话


400-8868-666 95568 传真 0755-23982328 010-58560798


2.4 信息 披露方式


登载基金半年度报告正文的管理人互联 网 网址 www.ccfund.com.cn 基金半 年度 报告 备置 地点 深圳市 福田 区益 田 路 6009 号新世 界商 务中 心 41 层


§3 主要财 务指标和基金 净值表现 3.1 主要会计数据和 财务 指标 金额单 位: 人民 币元


基金级 别


长城 新视 野混 合 A 长城新 视野 混 合 C 3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日- 2017 年 6 月 30 日) 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年 6 月30 日) 本期已 实现 收益 27,755.89 4,909,529.14 本期利 润 54,720.36 10,067,191.42 加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0390 0.0349 本期基 金份 额净 值增 长率 4.10% 3.70% 3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 ) 期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0054 -0.0010 期末基 金资 产净 值 1,269,330.62 209,647,679.65 期末基 金份 额净 值 1.015 1.008 注:①本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入(不含 公 允价值变动 收益)扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。





②上述基金业 绩指标不 包 括持有人交易 基金的各 项 费用,计入费 用后实际 收 益水平要低 于所列数 字。


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3.2 基金净值表现 3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较








长城新 视野 混 合A 阶段 份额净 值增 长率① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去一 个 月 1.70% 0.29% 1.81% 0.12% -0.11% 0.17% 过去三 个 月 3.15% 0.27% 0.66% 0.14% 2.49% 0.13% 过去六 个 月 4.10% 0.24% 0.94% 0.13% 3.16% 0.11% 过去一 年 1.20% 0.21% 1.83% 0.15% -0.63% 0.06% 自基金 合 同生效 起 至今 1.50% 0.20% 2.92% 0.15% -1.42% 0.05%








长城新 视野 混 合C 阶段 份额净 值增 长率① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去一 个 月 1.61% 0.28% 1.81% 0.12% -0.20% 0.16% 过去三 个 月 2.96% 0.26% 0.66% 0.14% 2.30% 0.12% 过去六 个 月 3.70% 0.23% 0.94% 0.13% 2.76% 0.10% 过去一 年 0.60% 0.21% 1.83% 0.15% -1.23% 0.06% 自基金 合 同生效 起 至今 0.80% 0.20% 2.92% 0.15% -2.12% 0.05%


3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收 益 率变 动的比 较 长城新视野混合 2017 年半年度 报告摘要 第 6 页 共 35 页


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注: ① 本基 金合 同规 定本 基金投 资组 合中 股票 投资 比例为 基金 资产 的 0%-30% ; 本基 金现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券的投 资比 例合 计不 低于 基金资 产净 值 的5% 。 ②本基金的建 仓期为自 基 金合同生效之 日起六个 月 内,建仓期满 时,各项 资 产配置比例 符合基金 合同约 定。 §4 管理人 报告 4.1 基金管理人及基金经 理情况 4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验 长城基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会批 准设 立的 第 15 家基 金管 理公 司, 由 长城证 券股 份 有 限公司 (40 %) 、 东 方证 券 股份有 限公 司 (15 %) 、 西 北证券 有限 责任 公司 (15 %) 、 北 方国 际信 托 股份有 限公 司(15% ) 、 中 原信托 有限 公司 (15 %) 于 2001 年 12 月 27 日共 同 出资设 立, 当时 注 册资本 为壹 亿元 人民 币。2007 年 5 月 21 日, 经中 国 证监会 批准 ,公 司完 成股 权结构 调整 ,现 有 股东为长城证 券股份有限 公司(47.059% ) 、 东方证 券股份有限公 司(17.647% ) 、北 方国际信 托股长城新视野混合 2017 年半年度 报告摘要 第 8 页 共 35 页


份有限 公司 (17.647% ) 和 中原信 托有 限公 司(17.647%)。 2007 年 10 月 12 日 ,经中 国证 监会 批 准,将注册资 本增加至 壹 亿伍仟万元人 民币。公 司 经营范围是基 金募集、 基 金销售、资 产管理和 中国证 监会 许可 的其 他业 务。 截 止本 报告 期末 , 公 司管理 的基 金有 : 久 嘉证 券投资 基金 (2017 年 7 月 5 日起 由封 闭式 基金 转为开 放式 基金 ,并 更名 为长城 久嘉 创新 成长 灵活 配置混 合型 证券 投 资 基金) 、 长 城久 恒灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 、 长 城久泰 沪 深300 指数 证券 投资基 金 、 长 城货 币 市场证券投资 基金、长 城 消费增值混合 型证券 投 资 基金、长城安 心回报混 合 型证券投资 基金、长 城久富 核心 成长 混合 型证 券投资 基 金(LOF) 、 长城 品 牌优选 混合 型证 券投 资基 金、 长 城稳 健增 利债 券型证券投资 基金、长 城 双动力混合型 证券投资 基 金、长城景气 行业龙头 灵 活配置混合 型证券投 资基金、长城 中小盘成 长 混合型证券投 资基金、 长 城积极增利债 券型证券 投 资基金、长 城久兆中 小板 300 指 数分 级证 券投 资基金 、长 城优 化升 级混 合型证 券投 资基 金、 长城 保本混 合型 证券 投 资 基金、长城久 利保本混 合 型证券投资基 金、长城 增 强收益定期开 放债券型 证 券投资基金 、长城医 疗保健混合型 证券投资 基 金、长城工资 宝货币 市 场 基金、长城久 鑫保本混 合 型证券投资 基金、长 城久盈纯债分 级债券型 证 券投资 基金、 长城稳固 收 益债券型证券 投资基金 、 长城新兴产 业灵活配 置混合型证券 投资基金 、 长城环保主题 灵活配置 混 合型证券投资 基金、长 城 改革红利灵 活配置混 合型证券投资 基金、长 城 久惠保本混合 型证券投 资 基金、长城久 祥保本混 合 型证券投资 基金、长 城新策略灵活 配置混合 型 证券投资基金 、长城久 安 保本混合型证 券投资基 金 、长城新优 选混合型 证券投资基金 、长城久 润 保本混合型证 券投资基 金 、长城久益保 本混合型 证 券投资基金 、长城新 视野混合型证 券投资基 金 、长城久源保 本混合型 证 券投 资基金、 长城久鼎 保 本混合型证 券投资基 金、长城久盛 安稳纯债 两 年定期开放债 券型证券 投 资基金、长城 久稳债券 型 证券投资基 金、长城 久信债券型证 券投资基 金 、长城中国智 造灵活配 置 混合型证券投 资基金、 长 城转型成长 灵活配置 混合型 证券 投资 基金 、长 城创新 动力 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 。 4.1.2 基 金经 理( 或基金 经理 小组) 及基 金经理 助理 简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限 证券从 业年限 说明 任职日 期 离任日 期 蔡旻 长城稳 健增利 基金、 长 城保本 、 长城久 祥保本 、 长城新 优选、 长 2016 年4 月29 日 - 7 年 男, 中 国籍, 厦门 大学 金 融 工程学 士、 硕士。2010 年进 入长城 基金 管理 有限 公司 , 曾任债 券研 究员 , “ 长城 货 币市场 证券 投资 基金” 基 金 经理助 理, “长 城淘 金一 年 期理财 债券 型证 券投 资基 金” 和 “ 长城 岁岁 金理 财 债长城新视野混合 2017 年半年度 报告摘要 第 9 页 共 35 页


城久盈 分级债 券、 长 城 久惠保 本、 长 城 新视野 混合、 长 城久源 保本、 长 城久稳 债券基 金的基 金经理 券型证 券投 资基 金” 基 金 经 理。 钟光正 公司总 经理助 理、 固 定 收益部 总经理 、 长城积 极增利 债券、 长 城保本 混合、 长 城增强 收益债 券、 长 城 稳固收 益债券 、 长城久 祥保本 、 长城久 利保本 、 长城久 源保本 、 长城新 视野、 长 城久盛 安稳债 券、 长 城 久信债 券基金 的基金 经理 2016 年7 月14 日 - 8 年 男,中 国籍 ,经 济学 硕士 。 具有 13 年 债券 投资 管理 经 历。 曾就 职于 安徽 安凯 汽 车 股份有 限公 司、 广 发银 行 总 行资金 部、 招 商银 行总 行 资 金交易 部。2009 年 11 月进 入长城 基金 管理 有限 公司 , 曾任债 券研 究员 。 自 2010 年 2 月至 2011 年 10 月任 “长城 货币 市场 证券 投资 基金” 基金 经理 , 自 2010 年 2 月 至 2011 年 11 月任 “长城 稳健 增利 债券 型证 券投资 基金 ”基 金经 理。 注: ①上 述任 职日 期、 离 任日期 根据 公司 做出 决定 的任免 日期 填写 。 长城新视野混合 2017 年半年度 报告摘要 第 10 页 共 35 页


②证券 从业 年限 的计 算方 式遵从 证券 业协 会《 证券 业从业 人员 资格 管理 办法 》的相 关规 定。 ③马强 先生 于 2017 年 7 月 27 日 起担 任本 基金 的基 金经理 ,钟 光正 先生 和蔡 旻先生 不再 担任 本基 金的基 金经 理。 4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明 本报告期内, 本基金管 理 人严格遵守了 《证券投 资 基金法》 、 《长城 新视野混 合型证券投资 基 金基金合同》 和其他有 关 法律法规的规 定,以诚 实 信用、勤勉尽 责的原则 管 理和运用基 金资产, 在控制和防范 风险的前 提 下,为基金份 额持有人 谋 求最大的利益 ,未出现 投 资违反法律 法规、基 金合同约定和 相关规定 的 情况,无因公 司未勤勉 尽 责或操作不当 而导致基 金 财产损失的 情况,不 存在损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。 4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明 4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况 报告期 内 , 本 基金 管理 人 严格执 行了 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见 》 和 《 长 城基金 管理 有限 公司 公平 交易管 理制 度》 的规 定, 不同投 资者 的利 益得 到了 公平对 待。 本基金 管理 人严 格控 制不 同投资 组合 之间 的同 日反 向交易 , 对 同向 交易 的价 差 进行事 后分 析, 定期出具公平 交易稽核 报 告。本报告期 报告认为 , 本基金管理人 旗下投资 组 合的同向交 易价差均 在合理 范围 内, 结果 符合 相关政 策法 规和 公司 制度 的规定 。 4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明 报告期内未发 现本基金 存 在异常交易行 为,没有 出 现基金参与的 交易所公 开 竞价同日反向 交 易成交 较少 的单 边交 易量 超过该 证券 当日 成交 量 的5% 的现 象。 4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明 4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析 2017 年上 半年, 国内 经济 运行平 稳, 显示 出较 好的 韧性。 一方 面, 信 贷、 消 费、 工 业、 投 资 等数据表现平 稳。具体 来 看:社融和信 贷在一季 度 创下天量,二 季度增速 有 所放缓,但 绝对增量 仍处于高位; 朱格拉周 期 支撑下的中游 装备制造 业 在整个上半年 增速突出 , 对工业增加 值和制造 业投资形成带 动;消费 表 现平稳,成为 上半年经 济 稳定支撑项。 另一方面 , 地产和基建 投资存在 隐忧,但表现 好于市场 预 期:地产销售 端呈现出 疲 弱趋势,但仍 未明显看 到 向投资端的 传导;基长城新视野混合 2017 年半年度 报告摘要 第 11 页 共 35 页


建投资 受 制 于财 政条 件的 约束存 在一 定不 确定 性, 但上半 年整 体表 现平 稳。 上半年 国外 经济 体走 势分 化,美 国经 济在 波动 下复 苏,并 在 3 月和 6 月 两次 加息, 美联 储 缩 表的时间和节 奏也逐渐 清 晰。欧元区经 济整体良 好 ,但内部有所 分化,全 球 经济开始逐 渐走出负 利率的 泥潭 。 上半年国内金 融监管重 重 收紧,多部门 密集出台 多 项文件和政策 ,去杠杆 和 抑制金融泡沫 态 度明确 。货 币政 策保 持稳 健中性 的状 态, 以贯 彻严 监管、 防风 险、 去杠 杆的 方针政 策。 上半年债市延 续调整节 奏 ,具体来看: 一季度收 益 率曲线平坦化 上移,不 过 跌幅较去年四 季 度明显 缩小 。 以国 开债 为 例,2017 年一 季 度1 年期 和 10 年期 品种 分别 上行37BP 和38BP 。 从时 间来看 ,收 益率 快速 上行 主要集 中在 1 月份 ,2 月和 3 月以 震荡 为主 。二 季 度债市 跌幅 较一 季度 缩小。 二季 度 1 年 期和 10 年期 品种 分别 上 行38BP 和 9BP , 曲线 继续 变平 。 由于 3 月份 经济 增 长数据 超预 期 , 金 融监 管 收紧 , 叠 加货 币政 策紧 缩 预期强 烈 , 导 致4 、5 月 份 债券市 场出 现大 幅调 整。在进入 6 月后, 在央 行提出协调 监管,同 时保 证 6 月资金 面无忧的 利好 下,债券市 场快速 回暖。


本组合债券投 资在上半 年 进一步优化组 合结构, 保 持合理的杠杆 及久期。 股 票操作方面,我 们在上半年重 点关注行 业 龙头、消费升 级、真实 优 质成长和与国 家政策相 关 的行业与个 股,并通 过精选 个股 和波 段操 作, 为组合 贡献 了正 收益 。上 半年组 合净 值稳 健增 长。 4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现 本报告 期内 , 本 基金 份额 净值 A 级增 长率 为4.10% ,C 级 净值 增长 率为3.70% , 本基 金比 较基 准收益 率为 0.94% 。 4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望 国内经济短期 企稳,经 济 韧性尚存,但 受库存周 期 和地方政府融 资限制, 未 来经济走势尚 需 持续观察。具 体来看, 三 四线城市由于 低基数以 及 棚改货币化安 置带动房 地 产 销售回升 ,土地成 交有所增加, 下半年房 地 产开发投资有 一定保障 , 但上半年一二 线城市房 地 产销售和开 发都有所 回落。在库存 周期以及 企 业利润改善支 撑下的中 游 装备制造业增 速突出, 对 工业增加值 和制造业 投资形成带动 ,但是补 库 存的可持续性 未来还需 要 观察。融资层 面下半年 对 经济具有一 定制约, 金融去 杠杆 已经 在实 质层 面加大 了实 体经 济的 融资 成本, 上半 年贷 款额 度过 快 投放后 也开 始减 少, 财预50 号 文和87 号限 制 了地方 政府 融资 平台 的融 资活动 , 叠加2016 年下 半 年经济 数据 基数 较高 , 对2017 年 下半 年经 济具 有 一定的 制约 。 长城新视野混合 2017 年半年度 报告摘要 第 12 页 共 35 页


6 月份以来, 监管节奏 有 所放 缓,央行 提出协调 监 管,货币政策 保持稳健 中 性,市场预期 得 到稳定,资金 面平稳度 过 了半年末时点 。我们认 为 货币政策将继 续保持稳 健 中性的状态 ,流动性 和资金面将基 本稳定, 部 分时点段或有 小幅冲击 , 以有效贯彻严 监管、防 风 险、去杠杆 的方针政 策。 近期外汇市场 引入逆周 期 调节因子,叠 加美元阶 段 性走弱,资本 流出压力 缓 解。往后看我 们 认为人民币汇 率再度大 幅 贬值的概率较 小,在汇 率 相对平稳的背 景下,外 汇 储备或将小 幅增长, 外部变 量对 国内 债市 的影 响边际 走弱 。 展望下半年, 我们认为 收 益率调整的空 间和时间 已 经比较充分, 结合国内 外 经济基本面因 素 来看, 当前 债券 市场 调整 空间已 经有 限, 部分 券种 已存在 配置 价值 。 4.6 管理 人对报告期内基金 估值程序等事项的 说明 1 、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历


公司成立了受 托资产估 值 委员会,为基 金估值业 务 的最高决策机 构,由公 司 总经理、分管 估 值业务副总经 理、督察 长 、投资总监、 研究部总 经 理、运行保障 部经理、 基 金会计、基 金经理和 行业研 究员 、金 融工 程研 究员等 组成 ,公 司监 察稽 核人员 列席 受托 资产 估值 委员会 。


受托资产估值 委员会负 责 制定、修订和 完善基金 估 值政策和程序 ,定期对 估 值政策和程序 进 行评价,在发 生了影响 估 值政策和程序 的有效性 及 适用性的情况 后及时修 订 估值方法, 以保证其 持续适用。基 金会计凭 借 其专业技能和 对市场产 品 长期丰富的估 值经验以 及 对相关法律 法规的熟 练掌握,对没 有市价的 投 资品种的估值 方法在其 专 业领域提供专 业意见。 基 金经理及研 究员凭借 其丰富的专业 技能和对 市 场产品的长期 深入的跟 踪 研究,对没有 市价的投 资 品种综合宏 观经济、 行业发展、及 个股状况 等 各方面因素, 从价值投 资 的角度进行理 论分析, 并 根据分析的 结果向受 托资产估值委 员会建议 应 采用的估值方 法及合理 的 估值区间。金 融工程人 员 根据受托资 产估值委 员会提出的多 种估值方 法 预案,利用金 融工程研 究 体系各种经济 基础数据 和 数量化工具 ,针对不 同的估值方法 及估值模 型 进行演算,为 估值委员 会 寻找公允的、 操作性较 强 的估值方法 提供数理 依据。监察稽 核人员对 估 值委员会做出 的决议进 行 合规性审查, 对估值委 员 提交的基金 估值信息 披露文 件进 行合 规性 审查 。


受托资产估值 委员会成 员 均具有五年以 上证券、 基 金行业工作经 验,具备 专 业胜任能力; 基 金会计具有会 计从业资 格 和基金行业从 业资格, 精 通基金估值政 策、流程 和 标准,具有 五年以上 基金估值和会 计核算工 作 经验;基金经 理和研究 员 均拥有五年以 上基金、 证 券投资工作 经验,精 通投资 、研 究理 论知 识和 工具方 法。


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2 、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度


基金经 理作 为估 值委 员会 成员, 凭借 其丰 富的 专业 技 能和对 市场 产品 的长 期深 入的跟 踪研 究, 向受托 资产 估值 委员 会建 议应采 用的 估值 方法 及合 理的估 值区 间。 基金 经理 有权出 席估 值委 员 会 会议, 但不 得干 涉估 值委 员会作 出的 决定 及估 值政 策的执 行。


3 、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突


估值委员会秉 承基金持 有 人利益至上的 宗旨,在 估 值方法的选择 上力求客 观 、公允,在数 据 的采集 方面 力求 公开 、 获 取方便 、 操 作性 强、 不 易 操纵。 本基 金管 理人 旗下 管理的 基金 , 其 参与 估值流 程各 方之 间不 存在 任何重 大的 利益 冲突 。


4 、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度


本基金管理人 已与中央 国 债登记结算有 限责任公 司 及中证指数有 限公司签 署 债券估值数据 服 务协议 ,由 其按 约定 提供 债券品 种的 估值 数据 。 4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明 本基金 本报 告期 未进 行收 益分配 ,符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。 4.8 报 告 期内 管理 人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明 本报告 期内 ,本 基金 无需 要说明 的情 况。 §5 托管人 报告 5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明 本报告期内, 中国民生 银 行股份有限公 司在本基 金 的托管过程中 ,严格遵 守 《证券投资基 金 法》及其他法 律法规和 基 金合同、托管 协议的有 关 规定,依法安 全保管了 基 金财产,不 存在损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为,完 全尽 职尽 责地 履行 了基金 托管 人应 尽的 义务 。 5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等 情况的 说明 本报告期内, 按照相关 法 律法规和基金 合同、托 管 协议的有关规 定,本托 管 人对本基金的 投 资运作方面进 行了监督 , 对基金资产净 值计算、 基 金份额申购赎 回价格的 计 算、基金费 用开 支等 方面进行了认 真的复核 , 未发现基金管 理人有损 害 基金份额持有 人利益的 行 为,在各重 要方面的 运作严 格按 照基 金合 同的 规定进 行。 长城新视野混合 2017 年半年度 报告摘要 第 14 页 共 35 页


本报告 期内 ,本 基金 未进 行利润 分配 。 5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意 见 本托管人复核 审查的本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、财务会计 报告、投 资 组合报告等内 容 真实、 准确 和完 整。 §6 半年度 财务会计报告 (未经审计) 6.1 资产 负债表 会计主 体: 长城 新视 野混 合型证 券投 资基 金 报告截 止日 : 2017 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 资 产 附注号 本期末 2017 年 6 月30 日 上年度末 2016 年 12 月 31 日 资 产:





银行存 款


2,991,263.28 2,409,845.54 结算备 付金


10,239,821.26 2,289,618.33 存出保 证金


474,842.27 152,454.95 交易性 金融 资产


131,043,101.02 293,866,595.28 其中: 股票 投资


25,707,422.52 19,430.00 基金投 资


- - 债券投 资


105,335,678.50 293,847,165.28 资产支 持证 券投 资


- - 贵金属 投资


- - 衍生金 融资 产


- - 买入返 售金 融资 产


68,000,000.00 25,000,000.00 应收证 券清 算款


2,038,761.13 12,500.00 应收利 息


1,721,536.49 5,111,236.95 应收股 利


- - 应收申 购款


- 893.34 递延所 得税 资产


- - 其他资 产


- - 资产总 计


216,509,325.45 328,843,144.39 负债和所有者权益 附注号 本期末 2017 年 6 月30 日 上年度末 2016 年 12 月 31 日 负 债:





短期借 款


- - 长城新视野混合 2017 年半年度 报告摘要 第 15 页 共 35 页


交易性 金融 负债


- - 衍生金 融负 债


- - 卖出回 购金 融资 产款


- - 应付证 券清 算款


871,773.13 - 应付赎 回款


3,928,996.51 426,332.45 应付管 理人 报酬


111,426.93 173,091.25 应付托 管费


27,856.74 43,272.82 应付销 售服 务费


92,319.86 143,641.35 应付交 易费 用


490,517.65 287,472.42 应交税 费


- - 应付利 息


- - 应付利 润


- - 递延所 得税 负债


- - 其他负 债


69,424.36 40,000.00 负债合 计


5,592,315.18 1,113,810.29 所有者权益:





实收基 金


209,190,181.65 337,293,918.83 未分配 利润


1,726,828.62 -9,564,584.73 所有者 权益 合计


210,917,010.27 327,729,334.10 负债和 所有 者权 益总 计


216,509,325.45 328,843,144.39 注: 报告 截止 日2017 年 06 月 30 日 , 长 城新 视野A 类基金 份额 净 值 1.015 元 , 长 城新 视野C 类基 金份额净值 1.008 元 ; 基 金 份 额 总 额 209,190,181.65 份 , 其 中 长 城 新 视 野 A 类基金份额 1,250,973.63 份, 长城 新 视野 C 类基 金份 额207,939,208.02 份。


6.2 利润表 会计主 体: 长城 新视 野混 合型证 券投 资基 金 本报告 期:2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项 目 附注号 本期 2017 年 1 月1 日至 2017 年 6 月 30 日 上年度可比期间 2016 年 4 月29 日(基金 合同生效日)至2016 年6 月 30 日 一、收入


13,666,510.40 1,724,977.23 1.利息 收入


4,394,955.82 1,555,194.56 其中: 存款 利息 收入


91,143.71 72,484.27 债券利 息收 入


3,648,465.39 550,335.52 资产支 持证 券利 息收 入


- - 买入返 售金 融资 产收 入


655,346.72 932,374.77 其他利 息收 入


- - 2.投资 收益 ( 损失 以 “- ” 填 列)


4,086,842.61 49,638.83 其中: 股票 投资 收益


1,972,966.84 - 长城新视野混合 2017 年半年度 报告摘要 第 16 页 共 35 页


基金投 资收 益


- - 债券投 资收 益


1,693,326.13 21,898.63 资产支 持证 券投 资收 益


- - 贵金属 投资 收益


- - 衍生工 具收 益


- - 股利收 益


420,549.64 27,740.20 3.公允 价值 变动 收益 (损 失以 “- ”号填列 ) 5,184,626.75 116,141.35 4.汇兑 收益 (损 失以 “- ”号填 列) - - 5.其他 收入 (损 失以 “- ”号填 列) 85.22 4,002.49 减: 二、费用


3,544,598.62 930,846.32 1.管 理人 报酬


852,848.16 419,175.85 2.托 管费


213,212.11 104,793.98 3.销 售服 务费


707,256.46 347,934.08 4.交 易费 用


1,484,083.36 6,956.09 5.利 息支 出


194,366.62 7,329.00 其中: 卖出 回购 金融 资产 支出


194,366.62 7,329.00 6.其 他费 用


92,831.91 44,657.32 三、 利润总额 (亏损总额 以 “-” 号填列) 10,121,911.78 794,130.91 减:所 得税 费用


- - 四、 净利润 (净 亏损以 “-”号 填列) 10,121,911.78 794,130.91


6.3 所有者权益(基金净 值)变动表 会计主 体: 长城 新视 野混 合型证 券投 资基 金 本报告 期:2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期 初所 有者 权益 (基 金净值 ) 337,293,918.83 -9,564,584.73 327,729,334.10 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期净 利 润) - 10,121,911.78 10,121,911.78 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 -128,103,737.18 1,169,501.57 -126,934,235.61 长城新视野混合 2017 年半年度 报告摘要 第 17 页 共 35 页


产生的 基金 净值 变动 数 (净值 减少 以 “- ” 号填 列) 其中:1.基 金申 购款 49,166.56 -739.37 48,427.19 2. 基金 赎回 款 -128,152,903.74 1,170,240.94 -126,982,662.80 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少 以“- ”号填 列) - - - 五、 期 末所 有者 权益 (基 金净值 ) 209,190,181.65 1,726,828.62 210,917,010.27 项目 上年度可比期间 2016 年4 月29 日(基金合同生效日)至2016 年 6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期 初所 有者 权益 (基 金净值 ) 413,891,112.77 - 413,891,112.77 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期净 利 润) - 794,130.91 794,130.91 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 基金 净值 变动 数 (净值 减少 以 “- ” 号填 列) -6,524,315.46 -3,608.01 -6,527,923.47 其中:1.基 金申 购款 173,481.09 147.62 173,628.71 2. 基金 赎回 款 -6,697,796.55 -3,755.63 -6,701,552.18 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少 以“- ”号填 列) - - - 五、 期 末所 有者 权益 (基 金净值 ) 407,366,797.31 790,522.90 408,157,320.21


报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署: ______ 何伟______














______ 熊科 金______














____ 赵 永强____ 基金管 理人 负责 人














主 管会 计工 作负 责人














会 计机 构负 责人 6.4 报表附注 6.4.1 基 金基 本情 况 长城新视野混合 2017 年半年度 报告摘要 第 18 页 共 35 页


长城新 视野 混合 型证 券投 资基金(以 下简 称 “ 本基 金 ”), 系 经中 国证 券监 督管 理委员 会( 以下 简称“ 中国证 监会 ”)证 监 许可[2015]2671 号文 “关 于准予长城新 视野混合型 证券投资基金 注册 的批复 ”的 核准 ,由 长城 基金管 理有 限公 司 自 2016 年 4 月 11 日至 2016 年 4 月 27 日 向社 会公 开 募集,募集期结束经安永华明会计师事务所( 特殊普通合伙) 验 证 并 出 具 安 永 华 明(2016) 验字第 60737541_H04 号验 资报 告 后, 向 中国 证监 会报 送基 金备案 材料 。 基 金合 同于2016 年4 月29 日生 效 。 本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 , 存 续 期 限 不 定 。 设 立 时 募 集 的 有 效 认 购 资 金( 本金) 为 人 民 币 413,758,705.85 元 ,在 首 次募集 期间 有效 认购 资金 产生的 利息 为人 民 币 132,406.92 元 ,以 上实 收基金(本息)合 计为 人民 币 413,891,112.77 元, 折 合 413,891,112.77 份基 金 份额。 本基 金的 基 金管理人为长 城基金管 理 有限公司,注 册登记机 构 为长城基金管 理有限公 司 ,基金托管 人为中国 民生银 行股 份有 限公 司( 以 下简称 “民 生银 行”) 。 本基金根据销 售服务费 收 取方式的不同 ,将基金 份 额分为不同的 类别。不 从 本类别基金资 产 中计提 销售 服务 费的 基金 份额, 称 为 A 类 基金 份额 ;从本 类别 基金 资产 中计 提销售 服务 费的 基 金 份额, 称 为C 类 基金 份额 。 本基金的投资范围为具有 良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股票( 包括中小 板、创业板 及其他经 中国 证监会核准 上市的股 票)、 债券(含国家 债券、金 融债 券、次级债 券、中 央银行票据、 企业债券 、 中小企业私募 债券、公 司 债券、中期票 据、短期 融 资券、可转 换债券、 分离交 易可 转债 纯债 、 资 产支持 证券 等) 、 权 证 、 货 币市场 工具 以及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投资的其 他金融工 具(但 须符合中国 证监会相 关规 定)。本基金 投资组合 中股 票投资比例 为基金 资产 的0%-30%, 本基 金现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的 投 资比 例合 计不低 于基 金资 产 净 值的 5% 。 本基金 的业 绩比 较基 准为 : 15% ×中证 800 指 数收 益 率 +85% × 中 债综 合财 富指 数收益 率。 6.4.2 会 计报 表的 编制基 础 本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会 计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 ( 以下 合称 “ 企业 会计 准则 ” ) 编 制, 同 时, 对于 在具 体会计核算和 信息披露 方 面,也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会 计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关 于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金 信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第 3 号 《半 年度报 告的 内容 与 格 式》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露编 报规 则》 第 3 号《 会计报 表附 注的 编制 及披 露》 、 《 证券 投资 基 金长城新视野混合 2017 年半年度 报告摘要 第 19 页 共 35 页


信息披 露XBRL 模板 第3 号<年度 报告 和半 年度 报告> 》 及其 他中 国证 监会 、 中 国 证券投 资基 金业 协 会颁布 的相 关规 定。 本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。 6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明 本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 , 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2017 年06 月 30 日 的财 务状况 以及 自2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日止期 间的 经营 成果 和净 值变动 情况 。 6.4.4 本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的 说 明 本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。 6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明 6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明 本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。 6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明 本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计估 计变 更。 6.4.5.3 差 错更 正的 说明 本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。 6.4.6 税项 1. 印花 税 经国务院批准 ,财政部 、 国家税务总局 研究决定 , 证券(股票)交易 印花税税 率为 1‰ , 由出 让方缴 纳。 股权分置改革 过程中因 非 流通股股东向 流通股股 东 支付对价而发 生的股权 转 让,暂免征收 印 花税。 2. 营业 税、 增值 税、 企业 所得税 根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定, 自2004 年1 月1 日 起, 对 证券投 资基 金( 封闭 式证 券 投资基 金, 开放 式证 券投 资基金)管 理人 运用 基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ,免 征营 业税 。 根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推 开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》 的规定 , 经国 务院 批准 , 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 , 金 融业纳 入试 点范 围 , 由 缴 纳营业 税改 为缴 纳增 值税 。 对 证券 投资 基金( 封闭 式 证券投 资基 金 , 开 放长城新视野混合 2017 年半年度 报告摘要 第 20 页 共 35 页


式证券 投资 基金)管 理人 运 用基金 买卖 股票 、 债券 的 转让收 入免 征增 值税 ; 国 债、 地方 政府 债利 息 收入以 及金 融同 业往 来利 息收入 免征 增值 税; 存款 利息收 入不 征收 增值 税。 根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融 业 有关政策的通 知》的规 定 ,金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券 取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入。 根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《 关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充 通知》的规定 ,金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务、 同业存款 、 同业存单以 及持有金 融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 。 根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确金融、 房地产开 发、教育辅助 服 务等增值税政 策的通知 》 的规定,资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为,以资管 产品管理 人为增 值税 纳税 人。 根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2017]56 号 文 《 关 于资管 产品 增值 税有 关问 题的通 知》 的规 定, 自 2018 年 1 月 1 日 起 ,资管 产品 管理 人运 营资 管产品 过程 中发 生的 增值 税应税 行为(以 下称 资管产品运营 业务),暂 适 用简易计税方 法,按 照 3% 的征收率缴纳 增值税。 管 理人应分别 核算资 管产品运营业 务和其他 业 务的销售额和 增值税应 纳 税额。未分别 核算的, 资 管产品运营 业务不得 适用于 简易 计税 方法 。 对 资管产 品 在2018 年1 月1 日前运 营过 程中 发生 的增 值税应 税行 为, 未缴 纳增值税的, 不再缴纳 ; 已缴纳增值税 的,已纳 税 额从资管产品 管理人以 后 月份的增值 税应纳税 额中抵 减。 根据财政部 、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规 定,对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入, 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入,股权 的股息、 红利收 入, 债券 的利 息收 入及其 他收 入, 暂不 征收 企业所 得税 。 股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方式向流 通 股股东支付的 股份、现 金 等收入,暂免 征 收流通 股股 东应 缴纳 的企 业所得 税。 3. 个人 所得 税 根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号《财 政部国家税务总 局关于储 蓄存款利息所 得 有关个 人所 得税 政策 的通 知》 , 自 2008 年10 月9 日 起暂免 征收 储蓄 存款 利息 所得 个 人所 得税 。 根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定, 自2013 年1 月1 日 起 , 证 券投 资基金 从公 开发 行 和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ,持 股期 限在 1 个 月以内(含 1 个月)的 ,其 股息红 利所 得全 额 计 入应纳 税所 得额 ;持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年( 含 1 年)的 ,暂 减按 50% 计 入应纳 税所 得额 ;持长城新视野混合 2017 年半年度 报告摘要 第 21 页 共 35 页


股期限 超 过1 年 的, 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额 。 上述所 得统 一适 用20% 的 税率计 征个 人所 得税 。 根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别 化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 , 自2015 年 9 月 8 日起 , 证券 投资 基金从 公开 发行 和 转让市 场取 得的 上市 公司 股票, 持股 期限 超 过1 年 的,股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。 股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方式向流 通 股股东支付的 股份、现 金 等收入,暂免 征 收流通 股股 东应 缴纳 的个 人所得 税。 6.4.7 关 联方 关系 6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况 本基金 本报 告期 无与 对本 基金存 在控 制关 系或 其他 重大利 害关 系的 关联 方发 生变化 的情 况 。 6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方 关联方 名称 与本基 金的 关系 长城基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构 中国民 生银 行 基金托 管人 、基 金销 售机 构 注:以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。


6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易 6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易 6.4.8.1.1 股 票交 易 注:本 基金 于本 期及 上年 度可比 期间 未通 过关 联方 交易单 元进 行股 票交 易。 6.4.8.1.2 债 券交 易 注:本 基金 于本 期及 上年 度可比 期间 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券交 易。 6.4.8.1.3 债 券回 购交 易 注:本 基金 于本 期及 上年 度可比 期间 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券回 购交 易。 6.4.8.1.4 权 证交 易 注:本 基金 于本 期及 上年 度可比 期间 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。 6.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金 长城新视野混合 2017 年半年度 报告摘要 第 22 页 共 35 页


注:本 基金 于本 期末 及上 年度末 应支 付关 联方 的佣 金均 为 0.00 元 。 6.4.8.2 关 联方 报酬 6.4.8.2.1 基 金管 理费 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年1月1 日至2017 年6 月30日 上年度 可比 期间 2016年4月29 日( 基金 合同 生效 日)至2016 年6月30日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的管理 费 852,848.16 419,175.85 其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 510,297.42 235,064.21 注:基金管理 费每日计 提 ,按月支付。 基金管理 费 按前一日的基 金资产净 值 的 0.60% 的年费率 计 提。计 算方 法如 下: H=E×0 .60% / 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 6.4.8.2.2 基 金托 管费 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年1月1 日至2017 年6 月30日 上年度 可比 期间 2016年4月29 日( 基金 合同 生效 日)至2016 年6月30日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的托管 费 213,212.11 104,793.98 注:基金托管 费每日计 提 ,按月支付。 基金托管 费 按前一日的基 金资产净 值 的 0.15% 的年费率 计 提。计 算方 法如 下: H=E×0 .15% / 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 6.4.8.2.3 销 售服 务费 单位: 人民 币元 获得销 售服 务费 的 各关联 方名 称 本期 2017 年 1 月1 日至 2017 年 6 月 30 日 当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费 长城新视野混合 2017 年半年度 报告摘要 第 23 页 共 35 页


长城新 视野 混 合A 长城新 视野 混 合 C 合计 长城基 金管 理有 限公 司 - 31.93 31.93 合计 - 31.93 31.93 获得销 售服 务费 的 各关联 方名 称 上年度 可比 期间 2016 年 4 月 29 日( 基金 合 同生效 日) 至 2016 年 6 月30 日 当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费 长城新 视野 混 合A 长城新 视野 混 合 C 合计 长城基 金管 理有 限公 司 - 25.35 25.35 合计 - 25.35 25.35 注:销 售服 务费 每日 计提 ,按月 支付 。本 基 金 A 类 基金份 额不 收取 销售 服务 费,C 类 基金 份额 的 销售服 务费 年费 率 为0.5% 。基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 等。 销售服 务费 按前 一 日C 类 基金资 产净 值 的 0.5% 年 费 率计提 。计 算方 法如 下: H=E×0 .50% / 当 年天 数 H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费 E 为 C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值 6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易 注:本 基金 于本 期未 与关 联方进 行银 行间 同业 市场 的债券(含 回购) 交易 。 6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况 6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况 注:本基金的 基金管理 人 于本期及上年 度可比期 间 未运用固有资 金投资于 本 基金份额, 于本期末 及上年 度可 比期 末亦 未持 有本基 金份 额。 6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况 注:除 基金 管理 人之 外的 本基金 其他 关联 方于 本期 末及上 年度 末均 未持 有本 基金份 额。 6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入 单位: 人民 币元


关联方 名称 本期 2017 年 1 月1 日至2017 年 6 月 30 日 上年度 可比 期间 2016 年4 月29 日( 基金 合 同生效 日) 至 2016 年6 月 30 日 长城新视野混合 2017 年半年度 报告摘要 第 24 页 共 35 页


期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 中国民生银行 2,991,263.28 49,905.10 20,201,874.31 59,738.74 注:本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 民生 银行 保管, 按银 行同 业利 率计 息。 6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况 注:本 基金 本期 及上 年度 可比期 间 未 有在 承销 期内 参与关 联方 承销 证券 的情 况。 6.4.9 期 末(2017 年6 月 30 日) 本基金 持有的 流通 受限证 券 6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券 注:本 基金 本报 告期 末未 持有因 认购 新发/增 发证 券 而于期 末持 有的 流通 受限 证券。 6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票 注:本 基金 本期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 的股 票。 6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券 6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购 截止本 报告 期末 ,本 基金 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出回 购证 券款余 额 为 0.00 元, 无质押 证券 。 6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购 截止本 报告 期末 , 本 基金 从事证 券交 易所 债券 正回 购交易 形成 的卖 出回 购证 券款余 额 为 0.00 元,无 质押 证券 。 6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项 (1) 公 允价 值 本基金管理人 已经评估 了 银行存款、结 算备付金 、 存出保证金、 买入返售 金 融资产、其他 应 收款项 类投 资以 及其 他金 融负债 因剩 余期 限不 长, 公允价 值与 账面 价值 相若 。 各层次 金融 工具 公允 价值 于2017 年06 月30 日, 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 划 分 为 第 一 层 次 的 余 额 为 人 民 币 25,707,422.52 元 , 划 分 为 第 二 层 次 的 余 额 为 人 民 币 105,335,678.50 元 ,无 划 分为第 三层 次的 余额 。 公允价 值所 属层 次间 重大 变动 长城新视野混合 2017 年半年度 报告摘要 第 25 页 共 35 页


对于证券交易 所上市的 股 票和债券,若 出现重大 事 项停牌或交易 不活跃等 情 况,本基金不 会 于停牌日至交 易恢复活 跃 日期间及交易 不活跃期 间 将相关股票和 债券的公 允 价值列入第 一层次; 并根据估值调 整中采用 的 不可观察输入 值对于公 允 价值的影响程 度,确定 相 关股票和债 券公允价 值应属 第二 层次 还是 第三 层次。 第三层 次公 允价 值期 初金 额和本 期变 动金 额 本基金于本报 告期初未 持 有公允价值划 分为第三 层 次的金融工具 ,本基金 本 报告期未发生 第 三层次 公允 价值 转入 转出 情况。 (2) 除 公允 价值 外, 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。 §7 投资组 合报告 7.1 期末基金资产组合情 况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比 例(% ) 1 权益投 资 25,707,422.52 11.87 其中: 股票 25,707,422.52 11.87 2 固定收 益投 资 105,335,678.50 48.65 其中: 债券 105,335,678.50 48.65








资产 支持 证券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 68,000,000.00 31.41 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 13,231,084.54 6.11 7 其他各 项资 产 4,235,139.89 1.96 8 合计 216,509,325.45 100.00


7.2 期末按行业分类的境内 股票投资组合


金额 单位 :人 民币 元 代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比 例(% ) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 3,168,000.00 1.50 长城新视野混合 2017 年半年度 报告摘要 第 26 页 共 35 页


C 制造业 10,414,756.52 4.94 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 3,052,000.00 1.45 F 批发和 零售 业 497,000.00 0.24 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 3,162,000.00 1.50 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 1,281,930.00 0.61 J 金融业 - - K 房地产 业 1,854.00 0.00 L 租赁和 商务 服务 业 4,128,000.00 1.96 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,882.00 0.00 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 25,707,422.52 12.19


7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 002027 分众传 媒 300,000 4,128,000.00 1.96 2 600477 杭萧钢 构 200,000 3,052,000.00 1.45 3 000022 深赤湾 A 100,000 2,975,000.00 1.41 4 000063 中兴通 讯 100,000 2,374,000.00 1.13 5 000983 西山煤 电 200,000 1,754,000.00 0.83 6 002508 老板电 器 40,000 1,739,200.00 0.82 长城新视野混合 2017 年半年度 报告摘要 第 27 页 共 35 页


7 600426 华鲁恒 升 140,000 1,643,600.00 0.78 8 600516 方大炭 素 100,000 1,422,000.00 0.67 9 601225 陕西煤 业 200,000 1,414,000.00 0.67 10 300003 乐普医 疗 60,000 1,326,600.00 0.63 注: 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 , 应 阅 读 登 载 于 本 基 金 管 理 人 网 站 (www.ccfund.com.cn ) 的 年度报 告正 文。 7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动 7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净 值比例 (% ) 1 600068 葛洲坝 35,972,506.00 10.98 2 601155 新城控 股 26,631,363.59 8.13 3 601668 中国建 筑 24,256,144.30 7.40 4 002450 康得新 20,081,987.64 6.13 5 000651 格力电 器 20,022,257.85 6.11 6 600019 宝钢股 份 16,676,425.42 5.09 7 300197 铁汉生 态 15,234,467.91 4.65 8 000709 河钢股 份 14,442,209.91 4.41 9 600519 贵州茅 台 13,960,036.00 4.26 10 002027 分众传 媒 13,324,322.57 4.07 11 600522 中天科 技 12,524,949.96 3.82 12 600837 海通证 券 12,153,495.00 3.71 13 000778 新兴铸 管 11,079,831.34 3.38 14 600477 杭萧钢 构 10,433,990.00 3.18 15 601225 陕西煤 业 10,376,342.00 3.17 16 601186 中国铁 建 10,030,955.08 3.06 17 600352 浙江龙 盛 10,003,579.06 3.05 18 600782 新钢股 份 9,613,769.11 2.93 19 601318 中国平 安 9,247,912.00 2.82 20 600888 新疆众 和 8,671,400.86 2.65 21 002583 海能达 8,219,326.42 2.51 22 300072 三聚环 保 7,933,028.08 2.42 23 000921 海信科 龙 7,298,088.12 2.23 长城新视野混合 2017 年半年度 报告摘要 第 28 页 共 35 页


24 600000 浦发银 行 7,268,754.00 2.22 25 600028 中国石 化 7,173,000.00 2.19 26 603355 莱克电 气 6,751,891.82 2.06 注:买 入金 额按 买卖 成交 金额( 成交 单价 乘以 成交 数量) 填列 ,不 考虑 相关 交易费 用。 7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净 值比例 (% ) 1 600068 葛洲坝 37,302,423.92 11.38 2 601155 新城控 股 28,509,448.97 8.70 3 601668 中国建 筑 24,061,671.00 7.34 4 000651 格力电 器 21,246,204.46 6.48 5 002450 康得新 20,009,755.75 6.11 6 600019 宝钢股 份 16,644,437.93 5.08 7 300197 铁汉生 态 15,121,543.66 4.61 8 000709 河钢股 份 15,119,226.87 4.61 9 600519 贵州茅 台 14,322,320.00 4.37 10 600522 中天科 技 12,375,513.84 3.78 11 600837 海通证 券 11,770,864.00 3.59 12 000778 新兴铸 管 11,288,922.15 3.44 13 600782 新钢股 份 10,467,450.00 3.19 14 601186 中国铁 建 9,821,612.72 3.00 15 600352 浙江龙 盛 9,784,921.38 2.99 16 601318 中国平 安 9,270,976.00 2.83 17 002027 分众传 媒 9,120,428.30 2.78 18 601225 陕西煤 业 8,420,781.05 2.57 19 600477 杭萧钢 构 8,303,525.00 2.53 20 002583 海能达 7,893,954.64 2.41 21 600000 浦发银 行 7,612,249.30 2.32 22 300072 三聚环 保 7,323,047.50 2.23 23 600888 新疆众 和 7,289,551.46 2.22 24 600028 中国石 化 7,018,340.00 2.14 25 603355 莱克电 气 6,854,955.68 2.09 注:卖 出金 额按 买卖 成交 金额( 成交 单价 乘以 成交 数量) 填列 ,不 考虑 相关 交易费 用。 7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额 长城新视野混合 2017 年半年度 报告摘要 第 29 页 共 35 页


单位: 人民 币元 买入股 票成 本( 成交 )总 额 500,165,265.77 卖出股 票收 入( 成交 )总 额 478,057,405.01 注:买 入股 票成 本和 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额(成 交单 价乘 以成 交数 量)填 列, 不考 虑相 关交易 费用 。 7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合 金额单 位: 人民 币元 序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 国家债 券 11,953,200.00 5.67 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 56,257,775.00 26.67 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) 294,703.50 0.14 8 同业存 单 - - 9 其他 36,830,000.00 17.46 10 合计 105,335,678.50 49.94 注:其 他为 地方 政府 债。 7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 136530 16 深燃 01 200,000 19,438,000.00 9.22 2 136319 16 中油 06 200,000 18,486,000.00 8.76 3 130904 16 湖南 02 200,000 18,428,000.00 8.74 4 130863 16 安徽 04 200,000 18,402,000.00 8.72 5 122406 15 新 湖债 120,000 12,014,400.00 5.70


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7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证 券投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 7.8 报告 期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明 7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细 注:本 基金 本报 告期 未进 行股指 期货 投资 ,期 末未 持有股 指期 货。 7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策 本基金尚未在 基金合同 中 明确股指期货 的投资策 略 、比例限制、 信息披露 方 式等,暂不参 与 股指期 货交 易。 7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明 7.11.1 本 期国 债期 货投资 政策 注:本基金尚 未在基金 合 同中明确国债 期货的投 资 策略、比例限 制、信息 披 露方式等,暂 不 参与国 债期 货交 易。 7.11.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细 注:本 基金 本报 告期 未进 行国债 期货 投资 ,期 末未 持有国 债期 货。 7.11.3 本 期国 债期 货投资 评价 注:本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。 长城新视野混合 2017 年半年度 报告摘要 第 31 页 共 35 页


7.12 投资组合报 告附注 7.12.1


本报告期内基 金投资的 前 十名证券的发 行主体未 被 监管部门立案 调查,或 在 报告编制日前 一 年内受 到过 公开 谴责 、处 罚。 7.12.2


本基金 投资 的前 十名 股票 中,未 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 股票。 7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 474,842.27 2 应收证 券清 算款 2,038,761.13 3 应收股 利 - 4 应收利 息 1,721,536.49 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 4,235,139.89


7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。 7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明 注:本 基金 本期 末持 有的 前十名 股票 不存 在流 通受 限的情 况。 7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 §8 基金份 额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构 份额单 位: 份 份额 持有人 户均持 有的 持有人 结构 长城新视野混合 2017 年半年度 报告摘要 第 32 页 共 35 页


级别 户数 ( 户) 基金份 额 机构投 资者 个人投 资者 持有份 额 占总份 额比 例 持有份 额 占总份 额比例 长城 新视 野混 合A 28 44,677.63 - - 1,250,973.63 100.00% 长城 新视 野混 合C 1,254 165,820.74 - - 207,939,208.02 100.00% 合计 1,282 163,174.87 - - 209,190,181.65 100.00% 注: 分级 基金 机构/ 个人 投 资者持 有份 额占 总份 额比 例的计 算中 , 对下 属分 级 基金 , 比 例的 分母 采 用各自级别的 份额,对 合 计数,比例的 分母采用 下 属分级基金份 额的合计 数 (即期末基 金份额总 额) 。 8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况 注:期 末基 金管 理人 的从 业人员 未持 有本 基金 份额 。


8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况 项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 ) 本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部门 负责 人 持 有本开 放式 基金 长城新 视野 混 合A 0 长城新 视野 混 合C 0 合计 0 本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 长城新 视野 混 合A 0 长城新 视野 混 合C 0 合计 0 注:同 时为 基金 管理 人高 级管理 人员 和基 金经 理的 ,分别 计算 在内 。 §9 开放式 基金份额变动 单位: 份 项目 长城新 视野 混合 A 长城新 视野 混合 C 基金合 同生 效日 (2016 年4 月 29 日 ) 基 金份 额总额 1,634,442.47 412,256,670.30 长城新视野混合 2017 年半年度 报告摘要 第 33 页 共 35 页


本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,459,535.81 335,834,383.02 本报告 期基 金总 申购 份额 8,919.28 40,247.28 减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 217,481.46 127,935,422.28 本 报 告期 基 金拆 分 变动 份额 ( 份额 减 少以"-" 填列) - - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,250,973.63 207,939,208.02


§10 重大事件揭示 10.1 基金份额持 有人大会 决议 本基金 本报 告期 内无 基金 份额持 有人 大会 决议 。








10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动 1 、基 金管 理人 重大 人事 变 动


本报告 期内 ,基 金管 理人 无重大 人事 变动 。 2 、基 金托 管人 的专 门基 金 托管部 门的 重大 人事 变动


本报告 期内 托管 人的 专门 基金托 管部 门未 发生 重大 的人事 变动 。





10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼 本基金 本报 告期 内无 涉及 本基金 管理 人、 基金 财产 、基金 托管 业务 的诉 讼事 项。





10.4 基金投资策 略的改变 本基金 本报 告期 投资 策略 无改变 。





10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况 报告期 内为 基金 进行 审计 的会计 师事 务所 无变 更。





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10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况 本基金 本报 告期 基金 管理 人、 基金 托管 人涉 及托 管 业务机 构及 其高 级管 理人 员未受 到任 何 稽 查或处 罚。





10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况


10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 交易单 元 数量 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金


备注 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比 例 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 招商证券 2 978,215,860.78 100.00% 911,011.94 100.00% - 注:1 、报 告期 内租 用证 券公司 席位 的变 更情 况: 本报告 期内 交易 单元 无变 化,截 止本 报告 期末 共 计2 个交 易单 元。 2、专用席位 的选择标 准和 程序 本基金 管理人负 责选 择代理本基 金证券买 卖的 证券经营机 构,使 用其席 位作 为基 金的 专用 交易席 位, 选择 的标 准是 :


(1) 实 力雄 厚, 信誉 良好 , 注册资 本不 少 于3 亿 元人 民币;


(2) 财 务状 况良 好, 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定;








(3) 经 营行 为规 范, 能满 足 基金运 作的 合法 、合 规需 求;








(4) 内 部管 理规 范、 严格 , 具备健 全的 内控 制度 ,并 能满足 基金 运作 高度 保密 的要求 ;








(5) 具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件 ,交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需 要, 并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务;








(6) 研 究实 力较 强, 有 固定 的研究 机构 和专 门的 研究 人员, 能及 时为 本基 金提 供 高质量 的咨 询服 务, 包括宏 观经 济报 告、 行业 报告、 市场 走向 分析 、个 股分析 报告 及其 他专 门报 告。





根据上 述标 准考 察确 定后 ,基金 管理 人和 被选 中的 证券经 营机 构签 订委 托协 议,并 通知 托管 人。 基金管理人应 根据有关 规 定,在基金的 中期报告 和 年度报告中将 所选证券 经 营机构的有 关情况、 基金通 过该 证券 经营 机构 买卖证 券的 成交 量 、 支付 的佣金 等予 以披 露。 10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 长城新视野混合 2017 年半年度 报告摘要 第 35 页 共 35 页


成交金 额 占当期 债券 成交总 额的 比 例 成交金 额 占当期 债 券回购 成交总 额 的比例 成交金 额 占当期 权证 成交总 额的 比例 招商证券 872,860,515.14 100.00% 5,124,100,000.00 100.00% - -


§11 影响投资者决策的其 他重要信息 11.1 报告期 内单一投资者 持有基金份额比例 达到或超过 20% 的 情况 注:本 报告 期内 无单 一投 资者持 有基 金份 额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 。 11.2 影响投 资者决策的其 他重要信息 注:本 报告 期内 无影 响投 资者决 策的 其他 重要 信息 。