方 正 富邦 红 利精 选 混合 型 证券 投 资基 金
2017 年半 年度报 告 摘要
2017 年 06 月30 日
基 金管 理人: 方正 富邦基 金管 理有限 公司
基 金托 管人: 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期:2017 年08 月 24 日方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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§1
重 要提示 及目 录
1.1 重要 提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2017 年8 月23
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合
报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半年度
报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2017年01月01日起至2017年06月30日止。 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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§2
基 金简介
2.1 基金 基本 情况
基金简称 方正富邦红利精选混合
基金主代码 730002
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年11 月20日
基金管理人 方正富邦基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 172,920,806.54 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金 产品 说明
投资目标
在合理控制风险的基础上，本基金将通过对盈利增长
稳定、有较强分红意愿的高分红类股票及其他有投资
价值的股票进行投资， 追求基金资产的长期稳定增值，
力争获得超过业绩比较基准的投资业绩。
投资策略
本基金的资产配置采用"自上而下"的多因素分析策
略， 对全球经济发展形势及中国经济发展所处阶段 （包
括宏观经济运行周期、财政及货币政策、资金供需情
况、 证券市场估值水平等） 进行判断， 并对股票市场、
债券市场未来一段时间内的风险收益特征做出合理预
测，据此灵活调整股票、债券、现金三类资产的配置
比例。此外，本基金也将根据股市运行周期的演变规
律定期，或者根据宏观经济重大变化不定期地进行资
产配置比例的调整，保持基金资产配置的有效性，规
避市场风险，追求基金资产的长期稳定回报。
本基金不作主动的行业资产配置，为控制个别行业投
资过于集中的风险，基金管理人根据业绩比较基准作
相应的行业调整。
业绩比较基准
80%×中证红利指数收益率+20%×中证全债指数收益
率
风险收益特征 本基金是股票混合型基金，属于中高风险、中高预期方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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收益的品种，理论上其风险高于货币型基金、债券型
基金，低于股票型基金。
2.3 基金 管理 人和基 金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 方正富邦基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 戴兴卓 田青
联系电话 010-57303828 010-67595096
电子邮箱 daixz@founderff.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 400-818-0990 010-67595096
传真 010-57303718 010-66275853
2.4 信息 披露 方式
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
www.founderff.com
基金半年度报告备置
地点
基金管理人和基金托管人的办公地址
§3 主要财 务指 标和基金 净值 表现
3.1 主要 会计 数据和 财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间 数据和 指标 报告期（2017 年01月01日 - 2017年06月30日）
本期已实现收益 4,296,513.40
本期利润 19,495,361.38
加权平均基金份额本期利润 0.1195
本期加权平均净值利润率 11.26%
本期基金份额净值增长率 12.49%
3.1.2 期末 数据和 指标 报告期末（2017年06月30日）
期末可供分配利润 18,731,675.72 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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期末可供分配基金份额利润 0.1083
期末基金资产净值 196,244,435.70
期末基金份额净值 1.135
3.1.3 累计 期末指 标 报告期末（2017年06月30日）
基金份额累计净值增长率 43.87%
注：1 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入 、 投 资 收益 、 其 他收 入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
2、期 末可 供分 配利 润为 期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3、 所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低于 所
列数字 。
3.2 基金 净值 表现
3.2.1 基金 份额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月 4.51% 0.48% 3.73% 0.54% 0.78% -0.06%
过去三个月 7.89% 0.46% 3.79% 0.52% 4.10% -0.06%
过去六个月 12.49% 0.45% 9.52% 0.49% 2.97% -0.04%
过去一年 18.90% 0.66% 17.58% 0.56% 1.32% 0.10%
过去三年 65.56% 2.05% 85.04% 1.45% -19.48% 0.60%
自基金合同生效起
至今
43.87% 1.78% 93.12% 1.34% -49.25% 0.44%
注： 方正 富邦 红利 精选 股 票型证 券投 资基 金业 绩比 较基准 为： 中 证红 利指 数 收益率*80%+ 中 证全 债指
数收益 率*20% 。 中证 红利 指数和 中证 全债 指数 分别 反映了 中国 证券 市场 和债 券市场 的整 体运 行状 况，
具有可 操作 性和 投资 性。 本基金 股票 投资 比例 范围 是60%-95% ， 债券 和短 期金 融工具 的投 资比 例范 围
是0%-40% ， 分 别参 考上 述 投资比 例范 围的 中值 ， 确 定本基 金业 绩比 较基 准中 中证红 利指 数占80%，中
证全债 指数 占20% ， 并且 比 较基准 每日 按照80% 和20% 对中证 红利 指数 和中 证全 债指数 进行 再平 衡。
3.2.2 自基 金合同 生效以 来基 金份额 累计 净 值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收
益 率变 动的比 较 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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§4
管 理人报 告
4.1 基金 管理 人及基 金经 理情 况
4.1.1 基金 管理人 及其管 理基 金的经 验
本基金管理人为方正富邦基金管理有限公司。 方正富邦基金管理有限公司 （以下简
称"本公司"）经中国证券监督管理委员会批准（证监许可【2011】1038号）于2011年7
月8日成立。 本公司注册资本4亿元人民币。 本公司股东为方正证券股份有限公司， 持有
股份比例66.7%；富邦证券投资信托股份有限公司，持有股份比例33.3%。
截至2017年6月30日，本公司管理10只证券投资基金：方正富邦创新动力混合型证
券投资基金、 方正富邦红利精选混合 型证券投资基金、 方正富邦互利定期开放债券型证
券投资基金、 方正富邦货币市场基金、 方正富邦金小宝货币市场证券投资基金、 方正富
邦优选灵活配置混合型证券投资基金、方正富邦中证保险主题指数分级证券投资基金，
方正富邦鑫利宝货币市场基金， 方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金， 方正富邦睿利
纯债债券型证券投资基金，同时管理22个特定客户资产投资组合。
4.1.2 基金 经理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务 任本基金的基金经理 证券从 说明 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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期限 业年限
任职日期 离任日期
沈毅
公司投资
总监兼研
究总监兼
本基金基
金经理
2014-04-
24
- 15 年
本科毕业于清华大学国民经济
管理专业，硕士毕业于美国卡
内基梅隆大学计算金融专业和
美国加州圣克莱尔大学列维商
学院工商管理（MBA）专业。1
993年8月加入中国人民银行深
圳分行外汇经纪中心、总行国
际司国际业务资金处，历任交
易员、 投资经理职务；2002年6
月加入嘉实基金管理有限公司
投资部，任投资经理职务；20
04年4月加入光大保德信基金
管理有限公司投资部，历任高
级投资经理兼资产配置经理、
货币基金基金经理、投资副总
监、代理投资总监职务；2007
年11月加入长江养老保险股份
有限公司投资部，任部门总经
理职务； 2008年1 月加入泰达宏
利基金管理有限公司固定收益
部，任部门总经理职务；2012
年10月加入方正富邦基金管理
有限公司，任基金投资部总监
兼研究部总监职务；2014年4
月至今，任方正富邦红利精选
混合型证券投资基金基金经
理。
徐超
本基金基
金经理
2016-08-
09
- 5年
本科毕业于北京航空航天大
学，硕士毕业于北京矿业大学
企业管理专业，2006年7月至2
008年11月于中美大都会人寿
保险有限公司顾问行销市场部方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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担任高级助理； 2008 年11月至2
012年9月于中诚信国际信用评
级有限责任公司金融机构评级
部担任总经理助理、高级分析
师；2012年9月至2015年6月于
泰达宏利基金管理有限公司固
定收益部担任高级研究员；20
15年6月至2015年11月于方正
富邦基金管理有限公司基金投
资部担任基金经理助理。2015
年11月至今，任方正富邦优选
灵活配置混合型证券投资基金
及方正富邦互利定期开放债 券
型证券投资基金的基金经理。 2
016年8月至今，任方正富邦红
利精选混合型证券投资基金基
金经理。
注：① “任 职日 期” 和“ 离任日 期” 分别 指公 司决 定确定 的聘 任日 期和 解聘 日期。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理 人对 报告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券法》 、 《证券投资基金法》 及其各项配套
法规、 《方正富邦红利精选混合型证券投资基金基金合同》 和其他相关法律法规的规定，
本着诚实信用、 勤勉尽责、 安全高效的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基
础上， 为基金份额持有人谋求最大利益。 本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同
的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理 人对 报告期 内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.3.1 报告 期内基 金投资 策略 和运作 分析
上半年股市结构性机会较为明显， 优质消费品公司股价涨幅 较大， 本基金在运作过
程中主要以估值合理的金融蓝筹股和优质消费品公司为主，获取了较为稳健的回报。
4.3.2 报告 期内基 金的业 绩表 现
截至2017年6月30日， 本基金份额净值为1.135 元。 报告期份额净值增长率为12.49% ，
同期业绩比较基准增长率为9.52%。 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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4.4 管理 人对 宏观经 济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
从经济走势来看， 经济仍处于中长期底部， 监管政策主要侧重金融去杠杆和防范资
产泡沫。 总体来看， 目 前股票市场仍将处于震荡期。 从结构上看， 消 费、 金融等行业估
值合理， 创业板估值仍略高， 仍需要通 过盈利的增长来消化估值， 看好优质估值合理的
金融、消费行业的投资机会。
4.5 管理 人对 报告期 内基 金估 值程序 等事 项的说 明
公司设立的基金估值委员会为公司基金估值决策机构， 负责制定公司所管理基金的
基本估值政策， 对公司旗下基金已采用的估值政策、 方法、 流程的执行情况进行审核监
督， 对因经营环境或市场变化等导致需调整已实施的估值政策、 方法和流程的， 负责审
查批准基金估值政策、 方法和流程的变更和执行。 确保基金估值工作符合相关法律法规
和基金合同的规定， 确保基金资产估值的公平、 合理， 有效维护投资 人的利益。 估值委
员会由公司分管产品运营工作的高级管理人员、 基金运营部、 研究部 、 基金投资部、 专
户投资部、监察稽核部等部门负责人或指定人员担任委员。
基 金经理作为估值工作小组的成员之一， 在基金估值定价过程中， 充分表达对相关
问题及定价方案的意见或建议， 参与估值方案提议的制定。 但对估值政策和估值方案不
具备最终表决权。 参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。 托管人
根据法律法规要求对基金估值及净值计算履行复核责任。 上述参与估值流程各方之间不
存在任何重大利益冲突。
报告期内， 本基金管理人未与任何第三方签定与估值相关的定价服务。 本基金所采
用的估值流程及估值结果均已经过托管银行复核确认。
4.6 管理 人对 报告期 内基 金利 润分配 情况 的说明
本基金本报 告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
§5
托 管人报 告
5.1 报告 期内 本基金 托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期， 中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格遵守了 《证券
投资基金法》 、 基金合 同、 托管协议和其他有关规定， 不存在损害基金份额持有人利益
的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管 人对 报告期 内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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本报告期， 本托管人按照国家有关规定、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 对
本基金的基金资产净值计算、 基 金费用开支等方面进行了认真的复核， 对本基金的投资
运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管 人对 本半年 度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报
告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度 财务 会计报告(未 经审计)
6.1 资产 负债 表
会计主体：方正富邦红利精选混合型证券投资基金
报告截止日：2017年06月30日
单位：人民币元
资 产
附注
号
本期末
2017年06月30日
上年度末
2016年12月31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 11,333,200.55 12,229,162.26
结算备付金
660,000.00 73,541.06
存出保证金
37,534.75 7,450.83
交易性金融资产 6.4.7.2 184,501,865.56 101,048,583.60
其中：股票投资
135,450,435.36 101,048,583.60
基金投资
- -
债券投资
49,051,430.20 -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
- -
应收利息 6.4.7.5 249,571.58 52,013.71
应收股利
- -
方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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应收申购款
2,174.75 1,718.12
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
196,784,347.19 113,412,469.58
负 债和 所有者 权益
附注
号
本期末
2017年06月30日
上年度末
2016年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- 1,114,137.80
应付赎回款
9,624.09 827.49
应付管理人报酬
236,008.14 235,796.89
应付托管费
39,334.70 39,299.48
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.6 9,477.16 169,782.20
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.7 245,467.40 287,701.77
负债合计
539,911.49 1,847,545.63
所 有者 权益：
实收基金 6.4.7.8 172,920,806.54 110,596,739.19
未分配利润 6.4.7.9 23,323,629.16 968,184.76
所有者权益合计
196,244,435.70 111,564,923.95
负债和所有者权益总计
196,784,347.19 113,412,469.58
注： 报 告截 止日2017 年6 月30 日， 基金 份额 净值1.135 元，基 金份 额总 额172,920,806.54份。
6.2 利润 表 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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会计主体：方正富邦红利精选混合型证券投资基金
本报告期：2017年01月01 日至2017年06月30日
单位：人民币元
项 目
附注
号
本期2017 年01月01
日至2017 年06月30
日
上年度可比期间
2016年01 月01日至201
6年06 月30日
一 、收 入
21,115,331.43 -3,877,345.55
1.利息收入
557,320.61 9,814.78
其中：存款利息收入
6.4.7.1
0
53,460.08 9,814.78
债券利息收入
493,412.45 -
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收
入
10,448.08 -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
5,189,737.91 -3,002,021.68
其中：股票投资收益
6.4.7.1
1
3,507,748.81 -3,047,526.78
基金投资收益
- -
债券投资收益
6.4.7.1
2
- -
资产支持证券投资收
益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
6.4.7.1
3
- -
股利收益
6.4.7.1
4
1,681,989.10 45,505.10
3.公允价值变动收益 （ 损失以
“-”号填列）
6.4.7.1
5
15,198,847.98 -890,603.79 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号
填列
6.4.7.1
6
169,424.93 5,465.14
减 ：二 、费用
1,619,970.05 279,988.04
1．管理人报酬
6.4.10.
2.1
1,266,872.30 107,636.20
2．托管费
6.4.10.
2.2
211,145.39 17,939.38
3．销售服务费
6.4.10.
2.3
- -
4．交易费用
6.4.7.1
7
56,478.44 68,075.64
5．利息支出
- -
其中： 卖出回购金融资 产支出
- -
6．其他费用
6.4.7.1
8
85,473.92 86,336.82
三、 利润 总额 （亏 损总 额以 “-”
号 填列 ）
19,495,361.38 -4,157,333.59
减：所得税费用
- -
四 、净 利润（ 净亏 损以“-”
号 填列 ）
19,495,361.38 -4,157,333.59
6.3 所有 者权 益（基 金净 值） 变动表
会计主体：方正富邦红利精选混合型证券投资基金
本报告期：2017年01月01 日至2017年06月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2017年01月01日至2017年06月30 日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
110,596,739.1
9
968,184.76 111,564,923.95
二、 本期经营活动产生 的基金 - 19,495,361.38 19,495,361.38 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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净值变动数(本期利润)
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“-”号填列）
62,324,067.35 2,860,083.02 65,184,150.37
其中：1.基金申购款
191,912,824.6
0
9,214,279.55 201,127,104.15
2.基金赎回款
-129,588,757.
25
-6,354,196.53 -135,942,953.78
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
172,920,806.5
4
23,323,629.16 196,244,435.70
项 目
上年度可比期间
2016年01月01日至2016年06月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
13,028,682.00 6,800,452.08 19,829,134.08
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数(本期利润)
- -4,157,333.59 -4,157,333.59
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“-”号填列）
-1,407,739.07 -201,645.50 -1,609,384.57
其中：1.基金申购款 2,360,926.73 504,020.94 2,864,947.67
2.基金赎回款 -3,768,665.80 -705,666.44 -4,474,332.24
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
11,620,942.93 2,441,472.99 14,062,415.92
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
何亚刚 潘英杰 潘英杰 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第
页，共 53 页 15
—————————
基金管理人负责人
—————————
主管会计工作负责人
—————————
会计机构负责人
6.4 报表 附注
6.4.1 基金 基本情 况
方正富邦红利精选混合型证券投资基金(原名为方正富邦红利精选股票型证券投资
基金，以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许
可[2012] 第1236号 《关于核准方正富邦红利精选股票型证券投资基金募集的批复》 核准，
由方正富邦基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《方正富邦红
利精选股票型证券投资基金基金合同》 负责公开募集。 本基金为契约型开放式， 存续期
限不定， 首次设立募集不包括认购资金利息共募集230,887,866.12元， 业经普华永道中
天会计师事务所有限公司普 华永道中天验字(2012) 第449号验资报告予以验证。经向中
国证监会备案， 《方正富邦红利精选股票型证券投资基金基金合同》 于2012 年11月20 日
正式生效， 基金合同生效日的基金份额总额为230,955,832.52 份基金份额， 其中认购资
金利息折合67,966.40份基金份额。 本基金的基金管理人为方正富邦基金管理有限公司，
基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据2014年中国证监会令第104号《公开募集证券投资基金运作管理办法》，方正
富邦红利精选股票型证券投资基金于2015年8月17 日公告后更名为方正富邦红利精选混
合型证券投资基金。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《方正富邦红利精选股票型证券投资基
金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包含中小
板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产
支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具， 但须符合中国证监
会的相关规定。 本基金的投资组合比例为： 股票投资占基金资产的比例范围为60%-95% ；
债券投资占基金资产的比例范围为0%-40%；权证投资占基金资产净值的比例范围为
0-3%； 现金 或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%， 其它金融工具的
投资比例按照相关法律法规的规定执行。 本基金股票投资的业绩比较基准为中证红利指
数， 债券投资的业绩比较基准为中证全债指数。 整体业绩比较基准构成为： 基准收益率
=80%×中证红利指数收益率+20%×中证全债指数收益率。
本财务报表由本基金的基金管理人方正富邦基金管理有限公司于2017 年8月24日批
准报出。
6.4.2 会计 报表的 编制基 础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15 日及以后期间颁布的《企业会计准则
－基本准则》 、 各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则") 、 中国证监会
颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号< 年度报告和半年度报告>》、中国证券方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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投资基金业协会(以下简称"中国基金业协会")颁布的《证券投资基金会计核算业务指
引》、《方正富邦红利精选股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所
列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循 企业会 计准则 及 其 他有关 规定 的声明
本基金财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2017年6月
30日的财务状况以及2017 年上半年的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报 告期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计 政策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会计政 策变 更的 说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5.2 差错更 正的 说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收
问题的通知》 、 财税[2008]1 号 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、 财税[2012]85
号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他
相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖股
票、债券的差价收入不予征收营业税。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股
息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代
扣代缴20%的个人所得税。 对基金从上市公司取得的股息红利所得， 持股期限在1个月以
内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年
(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，于2015年9月8日前暂
减按25% 计入应纳税所得额，自2015年9月8日起，暂免征收个人 所得税。对基金持有的
上市公司限售股， 解禁后取得的股息、 红利收入， 按照上述规定计算纳税， 持股时间 自
解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印
花税。
6.4.7 关联 方关系
6.4.7.1 本报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.7.2 本报告 期 与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方名称 关联方与本基金的关系
方正富邦基金管理有限公司
基金管理人、注册登记机构、基金销
售机构
中国建设银行股份有限公司 （"中国建设银行"） 基金托管人、基金代销机构
方正证券股份有限公司（"方正证券"） 基金管理人的股东、基金代销机构
富邦证券投资信托股份有限公司 基金管理人的股东
北京方正富邦创融资产管理有限公司("方正富
邦创融")
基金管理人的控股子公司
6.4.8 本报 告期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.8.1.2 债 券交 易
关联方名
称
本期
2017年01 月01日至2017年06月30 日
上年度可比期间
2016年01月01日至2016年06月3
0日
债券买卖成
交金额
占当期债券买卖成交
总额的比例(%)
成交
金额
占当期债券买卖成交
总额的比例(%)
方正证券
50,413,79
7.26
100.00 - -
6.4.8.1.3 债 券回 购交易 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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本基金本报告期未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.8.1.4 权 证交 易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
本基金本报告期未发生应支付关联方的佣金。
6.4.8.2 关联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2017年01月01日至201
7年06 月30日
上年度可比期间
2016年01月01日至201
6年06 月30日
当期发生的基金应支付的管理费 1,266,872.30 107,636.20
其中：支付销售机构的客户维护费 181,803.87 21,237.46
注： 支 付基 金管 理人 方正 富邦基 金管 理有 限公 司的 管理人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值1.50% 的年 费率
计提， 逐日 累计 至每 月月 底，按 月支 付。 其计 算公 式为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 ×1.50%/ 当年 天数
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2017年01月01 日至2017
年06月30日
上年度可比期间
2016年01月01日至2016
年06月30日
当期发生的基金应支付的托管费 211,145.39 17,939.38
注： 支付 基金 托管 人中 国 建设银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净值0.25% 的 年 费率计 提， 逐 日累 计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 ×0.25%/ 当年 天数 。
6.4.8.3 与关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含回 购)交易
本基金本报告期与上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回
购)交易。
6.4.8.4 各关联 方投 资本 基金 的情况 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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页，共 53 页 19
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金的管理人本报告期与上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
关联方名称
本期末
2017年06月30日
上年度末
2016年12月31日
持有的
基金份
额
持有的基金份额占基
金总份额的比例(%)
持有的
基金份
额
持有的基金份额占基
金总份额的比例(%)
方正富邦创融
7,023,6
78.92
4.06
7,023,6
78.92
6.35
6.4.8.5 由关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2017年01月01日至2017年06月3
0日
上年度可比期间
2016年01月01日至2016 年06月30
日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 11,333,200.55 40,773.23 2,264,163.49 9,471.61
6.4.8.6 本基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金本报告期及上年度可比期间内均未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.8.7 其他关 联交 易事 项的 说明
本基金本报告期及上年度可比期间内均未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.9 期末 （2017 年06月30 日）本 基金 持有的流 通受 限证券
6.4.9.1 因认购 新发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
代码 名称
成功
认购
日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
期末
成本
总额
期末
估值
总额
说明
00287 长缆 2017- 2017- 新发 18.02 18.02 1,313 23,66 23,66 - 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第
页，共 53 页 20
9 科技 06-05 07-07 流通
受限
0.26 0.26
00288
2
金龙
羽
2017-
06-15
2017-
07-17
新发
流通
受限
6.20 6.20 2,966
18,38
9.20
18,38
9.20
-
60393
3
睿能
科技
2017-
06-28
2017-
07-06
新发
流通
受限
20.20 20.20 857
17,31
1.40
17,31
1.40
-
60330
5
旭升
股份
2017-
06-30
2017-
07-10
新发
流通
受限
11.26 11.26 1,351
15,21
2.26
15,21
2.26
-
30067
0
大烨
智能
2017-
06-26
2017-
07-03
新发
流通
受限
10.93 10.93 1,259
13,76
0.87
13,76
0.87
-
30067
2
国科
微
2017-
06-30
2017-
07-12
新发
流通
受限
8.48 8.48 1,257
10,65
9.36
10,65
9.36
-
60333
1
百达
精工
2017-
06-27
2017-
07-05
新发
流通
受限
9.63 9.63 999
9,62
0.37
9,62
0.37
-
30067
1
富满
电子
2017-
06-27
2017-
07-05
新发
流通
受限
8.11 8.11 942
7,63
9.62
7,63
9.62
-
60361
7
君禾
股份
2017-
06-23
2017-
07-03
新发
流通
受限
8.93 8.93 832
7,42
9.76
7,42
9.76
-
6.4.9.2 期末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单位：人民币元
代码 名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
说明
60108 中国 2017- 重大 22.29 - - 40,75 665,8 908,4 - 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第
页，共 53 页 21
8 神华 06-05 事项 7 38.69 73.53
60005
0
中国
联通
2017-
04-05
重大
事项
7.47
2017-
08-21
8.22
113,6
00
841,0
36.00
848,5
92.00
-
60198
9
中国
重工
2017-
05-31
重大
资产
重组
6.21 - -
130,4
00
946,7
80.00
809,7
84.00
-
60010
0
同方
股份
2017-
04-21
重大
资产
重组
14.12 - -
30,70
0
428,2
43.00
433,4
84.00
-
60048
5
信威
集团
2016-
12-26
重大
资产
重组
14.59 - -
22,30
0
359,6
99.00
325,3
57.00
-
6.4.9.3 期末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金本报告期末及上年度末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金本报告期末及上年度末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.10 有 助于理 解和分 析会 计报表 需要 说明的 其他 事项
截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7
投 资组合 报告
7.1 期末 基金 资产组 合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 135,450,435.36 68.83
其中：股票 135,450,435.36 68.83
2 固定收益投资 49,051,430.20 24.93
其中：债券 49,051,430.20 24.93 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第
页，共 53 页 22
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 11,993,200.55 6.09
7 其他各项资产 289,281.08 0.15
8 合计 196,784,347.19 100.00
7.2 报告 期末 按行业 分类 的股 票投资 组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 3,622,099.17 1.85
C 制造业 61,221,032.55 31.20
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 7,606,141.90 3.88
E 建筑业 4,839,596.88 2.47
F 批发和零售业 3,094,577.15 1.58
G 交通运输、仓储和邮政业 5,729,394.94 2.92
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 856,231.62 0.44
J 金融业 41,883,674.68 21.34
K 房地产业 6,597,686.47 3.36
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - - 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 135,450,435.36 69.02
7.3 期末 按公 允价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 所有股 票投 资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 601318 中国平安 150,409 7,461,790.49 3.80
2 000333 美的集团 108,800 4,682,752.00 2.39
3 000651 格力电器 94,400 3,886,448.00 1.98
4 000858 五 粮 液 62,800 3,495,448.00 1.78
5 601166 兴业银行 205,400 3,463,044.00 1.76
6 600519 贵州茅台 7,011 3,308,140.35 1.69
7 000568 泸州老窖 62,600 3,166,308.00 1.61
8 600016 民生银行 362,918 2,983,185.96 1.52
9 002415 海康威视 88,350 2,853,705.00 1.45
10 600036 招商银行 111,993 2,677,752.63 1.36
11 000002 万 科Ａ 106,800 2,666,796.00 1.36
12 601668 中国建筑 274,400 2,656,192.00 1.35
13 601328 交通银行 405,431 2,497,454.96 1.27
14 600000 浦发银行 182,520 2,308,878.00 1.18
15 601288 农业银行 633,961 2,231,542.72 1.14
16 600887 伊利股份 101,700 2,195,703.00 1.12
17 600030 中信证券 126,900 2,159,838.00 1.10
18 601398 工商银行 395,724 2,077,551.00 1.06
19 600837 海通证券 134,900 2,003,265.00 1.02
20 002372 伟星新材 103,870 1,940,291.60 0.99
21 000022 深赤湾Ａ 63,300 1,883,175.00 0.96
22 002035 华帝股份 75,065 1,816,573.00 0.93
23 601601 中国太保 52,380 1,774,110.60 0.90 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第
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24 601169 北京银行 188,100 1,724,877.00 0.88
25 601988 中国银行 454,192 1,680,510.40 0.86
26 000418 小天鹅Ａ 35,900 1,679,761.00 0.86
27 000600 建投能源 133,600 1,639,272.00 0.84
28 601766 中国中车 161,324 1,632,598.88 0.83
29 600104 上汽集团 52,444 1,628,386.20 0.83
30 600028 中国石化 263,406 1,561,997.58 0.80
31 002304 洋河股份 17,300 1,501,813.00 0.77
32 000429 粤高速Ａ 174,111 1,486,907.94 0.76
33 002146 荣盛发展 145,403 1,435,127.61 0.73
34 000581 威孚高科 54,600 1,414,140.00 0.72
35 002142 宁波银行 72,300 1,395,390.00 0.71
36 000402 金 融 街 117,300 1,374,756.00 0.70
37 000895 双汇发展 57,594 1,367,857.50 0.70
38 300146 汤臣倍健 98,500 1,353,390.00 0.69
39 002508 老板电器 30,948 1,345,619.04 0.69
40 002242 九阳股份 65,266 1,283,782.22 0.65
41 002083 孚日股份 164,900 1,259,836.00 0.64
42 000685 中山公用 111,069 1,216,205.55 0.62
43 000876 新 希 望 147,600 1,213,272.00 0.62
44 000157 中联重科 268,500 1,205,565.00 0.61
45 000539 粤电力Ａ 222,660 1,186,777.80 0.60
46 002206 海 利 得 158,500 1,177,655.00 0.60
47 002003 伟星股份 112,450 1,175,102.50 0.60
48 002275 桂林三金 65,100 1,152,921.00 0.59
49 000625 长安汽车 79,700 1,149,274.00 0.59
50 002419 天虹股份 78,800 1,133,144.00 0.58
51 600048 保利地产 112,438 1,121,006.86 0.57
52 000726 鲁 泰Ａ 94,000 1,114,840.00 0.57
53 002091 江苏国泰 115,613 1,104,104.15 0.56
54 000828 东莞控股 91,800 1,101,600.00 0.56 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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页，共 53 页 25
55 002202 金风科技 70,500 1,090,635.00 0.56
56 000899 赣能股份 128,101 1,082,453.45 0.55
57 002557 洽洽食品 72,800 1,053,416.00 0.54
58 002039 黔源电力 71,900 1,045,426.00 0.53
59 601818 光大银行 247,000 1,000,350.00 0.51
60 300158 振东制药 60,900 987,798.00 0.50
61 001696 宗申动力 128,500 972,745.00 0.50
62 601688 华泰证券 53,300 954,070.00 0.49
63 000012 南 玻Ａ 102,100 952,593.00 0.49
64 600518 康美药业 43,700 950,038.00 0.48
65 601628 中国人寿 34,684 935,774.32 0.48
66 002014 永新股份 73,878 931,601.58 0.47
67 000543 皖能电力 158,970 926,795.10 0.47
68 000550 江铃汽车 44,411 919,307.70 0.47
69 601088 中国神华 40,757 908,473.53 0.46
70 002561 徐家汇 64,900 857,329.00 0.44
71 600050 中国联通 113,600 848,592.00 0.43
72 600999 招商证券 48,900 842,058.00 0.43
73 601390 中国中铁 95,100 824,517.00 0.42
74 601989 中国重工 130,400 809,784.00 0.41
75 601857 中国石油 100,474 772,645.06 0.39
76 601006 大秦铁路 90,800 761,812.00 0.39
77 601186 中国铁建 56,700 682,101.00 0.35
78 601800 中国交建 42,592 676,786.88 0.34
79 601336 新华保险 12,956 665,938.40 0.34
80 600958 东方证券 42,400 589,784.00 0.30
81 601985 中国核电 65,200 509,212.00 0.26
82 600029 南方航空 57,000 495,900.00 0.25
83 002859 洁美科技 6,666 486,618.00 0.25
84 600100 同方股份 30,700 433,484.00 0.22
85 002860 星帅尔 7,980 390,222.00 0.20 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第
页，共 53 页 26
86 600547 山东黄金 13,100 378,983.00 0.19
87 600111 北方稀土 33,200 376,156.00 0.19
88 600485 信威集团 22,300 325,357.00 0.17
89 601198 东兴证券 16,100 277,564.00 0.14
90 601878 浙商证券 10,520 178,945.20 0.09
91 603826 坤彩科技 3,299 59,579.94 0.03
92 002861 瀛通通讯 1,664 51,201.28 0.03
93 603801 志邦股份 1,405 47,489.00 0.02
94 603043 广州酒家 1,810 45,738.70 0.02
95 300666 江丰电子 2,276 43,448.84 0.02
96 603380 易德龙 1,298 35,370.50 0.02
97 603335 迪生力 2,230 24,864.50 0.01
98 002879 长缆科技 1,313 23,660.26 0.01
99 002881 美格智能 989 22,608.54 0.01
100 603679 华体科技 809 21,438.50 0.01
101 603938 三孚股份 1,246 20,932.80 0.01
102 002882 金龙羽 2,966 18,389.20 0.01
103 603933 睿能科技 857 17,311.40 0.01
104 603305 旭升股份 1,351 15,212.26 0.01
105 300669 沪宁股份 841 14,650.22 0.01
106 300670 大烨智能 1,259 13,760.87 0.01
107 603286 日盈电子 890 13,528.00 0.01
108 603586 金麒麟 346 11,781.30 0.01
109 603303 得邦照明 342 11,419.38 0.01
110 300672 国科微 1,257 10,659.36 0.01
111 603331 百达精工 999 9,620.37 0.00
112 300671 富满电子 942 7,639.62 0.00
113 603617 君禾股份 832 7,429.76 0.00
7.4 报告 期内 股票投 资组 合的 重大变 动
7.4.1 累计 买入金 额超出 期初 基金资 产净 值2%或前20 名的 股票 明细 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
本期累计买入金
额
占期初基金资产
净值比例(%)
1 000333 美的集团 2,228,064.00 2.00
2 000651 格力电器 1,369,083.00 1.23
3 000858 五 粮 液 1,341,954.00 1.20
4 000568 泸州老窖 1,325,215.00 1.19
5 002508 老板电器 1,114,665.20 1.00
6 601318 中国平安 1,042,083.00 0.93
7 601166 兴业银行 660,483.00 0.59
8 600016 民生银行 539,312.00 0.48
9 600036 招商银行 492,264.00 0.44
10 601668 中国建筑 407,680.00 0.37
11 601328 交通银行 404,772.03 0.36
12 600000 浦发银行 386,094.00 0.35
13 000002 万 科Ａ 358,975.00 0.32
14 600837 海通证券 350,680.00 0.31
15 600519 贵州茅台 350,070.00 0.31
16 600030 中信证券 343,620.00 0.31
17 601288 农业银行 335,454.00 0.30
18 601169 北京银行 307,614.00 0.28
19 601398 工商银行 298,816.00 0.27
20 600887 伊利股份 297,000.00 0.27
注： 本 项的"买 入金 额"均 按买入 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.2 累计 卖出金 额超出 期初 基金资 产净 值2%或前20 名的 股票 明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
本期累计卖出金
额
占期初基金资产
净值比例(%)
1 000776 广发证券 1,261,380.00 1.13
2 000525 红 太 阳 1,238,190.00 1.11
3 000488 晨鸣纸业 1,203,646.00 1.08 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第
页，共 53 页 28
4 000783 长江证券 1,174,520.00 1.05
5 002736 国信证券 1,124,748.00 1.01
6 600036 招商银行 905,799.31 0.81
7 600637 东方明珠 421,938.46 0.38
8 601998 中信银行 363,700.89 0.33
9 600109 国金证券 342,490.00 0.31
10 600893 航发动力 314,742.76 0.28
11 601952 苏垦农发 173,367.75 0.16
12 601366 利群股份 169,394.00 0.15
13 601318 中国平安 157,053.00 0.14
14 603630 拉芳家化 140,736.50 0.13
15 002851 麦格米特 133,642.04 0.12
16 300625 三雄极光 109,859.12 0.10
17 603225 新凤鸣 109,704.20 0.10
18 603980 吉华集团 109,259.42 0.10
19 601228 广州港 107,396.30 0.10
20 603920 世运电路 105,919.50 0.09
注：本项" 卖出 金额" 均按 卖出成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
7.4.3 买入 股票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 29,595,930.74
卖出股票的收入（成交）总额 14,371,445.57
注：本项" 买入 股票 成本" 、"卖 出股 票收 入"均 按买 卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列， 不
考虑相 关交 易费 用。
7.5 期末 按债 券品种 分类 的债 券投资 组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - - 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 195,430.20 0.10
8 同业存单 - -
9 其他 48,856,000.00 24.90
10 合计 49,051,430.20 25.00
7.6 期末 按公 允价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 140008 16河南05 100,000
9,796,000.0
0
4.99
2 130807 16江苏01 100,000
9,769,000.0
0
4.98
3 130852 16四川01 100,000
9,768,000.0
0
4.98
4 140034 16湖北11 100,000
9,763,000.0
0
4.97
5 130860 16安徽01 100,000
9,760,000.0
0
4.97
7.7 期末 按公 允价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 所有资 产支 持证券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末 按公 允价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第
页，共 53 页 30
7.10 报 告期 末本基 金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 报 告期内 ，本基 金投 资决策 程序 符合相 关法 律法规 的要 求，未 发现 本基金 投资
的 前十 名证券 的发 行主体 本期 出现被 监管 部门立 案调 查， 或在 报告编制 日前 一年内 受到
公 开谴 责、处 罚的 情形。
7.12.2 本基 金投资 的前 十名 股票中 ， 没有超出 基金 合同规 定的 备选股 票库 之外的 股票。
7.12.3 期 末其他 各项资 产构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 37,534.75
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 249,571.58
5 应收申购款 2,174.75
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 289,281.08
7.12.4 期 末持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期 末前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
7.12.6 投 资组合 报告附 注的 其他文 字描 述部分 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第
页，共 53 页 31
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8
基 金份额 持有 人信 息
8.1 期末 基金 份额持 有人 户数 及持有 人结 构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
(%)
持有份额
占总份
额比例
(%)
998 173,267.34 168,934,230.45 97.69 3,986,576.09 2.31
8.2 期末 基金 管理人 的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例(%)
基金管理人所有从业人员持有本基金 0.87 0.00
8.3 期末 基金 管理人 的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§9
开 放式基 金份 额变 动
单位：份
基金合同生效日(2012年11月20日)基金份额总额 230,955,832.52
本报告期期初基金份额总额 110,596,739.19
报告期期间基金总申购份额 191,912,824.60
减：报告期期间基金总赎回份额 129,588,757.25
报告期期间基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 172,920,806.54 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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注： 申 购含 红利 再投 、转 换入份 额； 赎回 含转 换出 份额。
§10
重大事 件揭 示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决 议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
本报告期内， 基金管理人原总经理邹牧先生于2017年5月5日因个人原因离职， 本基
金管理人于2017年5月5日聘任吴辉先生代任方正富邦基金管理有限公司总经理； 基金管
理人原督察长赖宏仁先生于2017年5月5日因个人原因离职， 基金管理人2017 年5月5日聘
任曹磊先生任方正富邦基金管理有限公司督察长。
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计 师事务 所情 况
本报告期内， 原公司旗下的财务报告审计机构普华永道中天会计师事务所与本公司
服务协议已到期， 经我公司董事会批准， 决定将我公司旗下审计机构变更为德勤华永会
计师事务所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
本报告期内管理人的业务部门及相关高级管理人员未受到监管部门稽查或处罚。
托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到监管部门稽查或处罚。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易 单元的 有关 情况
10.7.1 基 金租用 证券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期
股票成
佣金
占当期
佣金总方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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交总额
比例
(%)
量的比
例(%)
海通证券 1 - - - - -
宏源证券 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
民族证券 1 - - - - -
东兴证券 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
中信建投 2 - - - - -
安信证券 1 - - - - -
兴业证券 2 - - - - -
中信证券 2 41,231,435.99 100.00 38,398.84 100.00 -
方正证券 2 - - - - -
注：1. 为了 贯彻 中国 证监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ经营 行为 规范 ，在 近一 年内无 重大 违规 行为 。
ⅱ公司 财务 状况 良好 。
ⅲ有良 好的 内控 制度 ，在 业内有 良好 的声 誉。
ⅳ有较 强的 研究 能力 ， 能 及时、 全面 、 定 期提 供质 量较高 的宏 观、 行业 、 公 司和证 券市 场研 究报 告 ，
并能根 据基 金投 资的 特殊 要求， 提供 专门 的研 究报 告。
ⅴ建立 了广 泛的 信息 网络 ，能及 时提 供准 确的 信息 资讯和 服务 。
2.券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ对交 易单 元候 选券 商的 研究服 务进 行评 估
本基金 管理 人组 织相 关人 员依据 交易 单元 选择 标准 对交易 单元 候选 券商 的服 务质量 和研 究实 力进 行
评估， 确定 选用 交易 单元 的券商 。
ⅱ协议 签署 及通 知托 管人
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
10.7.2 基 金租用 证券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交
金额
占当期
债券成
交总量
的比例
成交金
额
占当期
债券回
购交易
成交总
成交
金额
占当期
权证交
易成交
总额的
成交
金额
占当期
基金交
易成交
总额的方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第
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(%) 额的比
例(%)
比例
(%)
比例
(%)
海通证券 - - - - - - - -
宏源证券 - - - - - - - -
东方证券 - - - - - - - -
民族证券 - - - - - - - -
东兴证券 - - - - - - - -
银河证券 - - - - - - - -
中信建投 - - - - - - - -
安信证券 - - - - - - - -
兴业证券 - - - - - - - -
中信证券 - -
132,00
0,000.
00
100.00 - - - -
方正证券
50,41
3,79
7.26
100.00 - - - - - -
方 正富 邦基金 管理 有限公 司
二 〇一 七年八 月二 十四日
