方 正 富邦 创 新动 力 混合 型 证券 投 资基 金
2017 年半 年度报 告 摘要
2017 年 06 月30 日
基 金管 理人: 方正 富邦基 金管 理有限 公司
基 金托 管人: 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期:2017 年08 月 24 日方正富邦创新动力混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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§1
重 要提示 及目 录
1.1 重要 提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2017 年8 月23
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合
报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半年度
报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2017年01月01日起至2017年06月30日止。
方正富邦创新动力混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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§2
基 金简介
2.1 基金 基本 情况
基金简称 方正富邦创新动力混合
基金主代码 730001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011年12 月26日
基金管理人 方正富邦基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 33,416,873.72 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金 产品 说明
投资目标
本基金秉承精选个股和长期投资理念，寻找受益于中
国经济战略转型，符合内需导向和产业升级中以技术
创新和商业模式创新等为发展动力的成长型公司，通
过多层次筛选机制构建享受转型和成长溢价的股票组
合，力争为投资者创造长期稳定的投资回报。
投资策略
本基金的资产配置采用"自上而下"的多因素分析策
略，综合运用定性分析和"宏观量化模型" 等定量分析
手段，在股票、债券、现金三类资产之间进行配置。
行业配置策略将主要来自两个方面的支撑。首先聚焦
于以技术创新和商业模式变革为驱动力、处于增长初
期的新兴成长型行业。其次，在"宏观量化模型"体系
下指导行业配置，当经济变动方向趋于扩张时，行业
配置偏于周期类进攻型， 当经济变动方向趋于收缩时，
行业配置偏于弱周期类防御型。个股选择策略重点关
注企业由知识创新、技术创新和管理模式创新引发的
盈利变化趋势和动态估值水平走势，精选在经济转型
中依托技术领先能力和商业模式创新能力构建壁垒优
势且与市场普遍预期业绩和估值存在"水平差"的优质
上市公司进行投资。债券投资采取主动的投资管理方
式，根据市场变化和投资需要进行积极操作，力争提方正富邦创新动力混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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高基金收益。
业绩比较基准 80%×沪深300指数+20%×中证全债指数
风险收益特征
本基金是股票混合型基金，属于中高风险、中高预期
收益的品种，理论上其风险高于货币型基金、债券型
基金和混合型基金，低于股票型基金。
2.3 基金 管理 人和基 金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 方正富邦基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 戴兴卓 田青
联系电话 010-57303828 010-67595096
电子邮箱 daixz@founderff.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 400-818-0990 010-67595096
传真 010-57303718 010-66275853
2.4 信息 披露 方式
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
www.founderff.com
基金半年度报告备置
地点
基金管理人和基金托管人的办公地址
§3 主要财 务指 标和基金 净值 表现
3.1 主要 会计 数据和 财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间 数据和 指标 报告期（2017 年01月01日 - 2017年06月30日）
本期已实现收益 -8,251,711.59
本期利润 -192,879.18
加权平均基金份额本期利润 -0.0055
本期加权平均净值利润率 -0.48%
本期基金份额净值增长率 -0.34% 方正富邦创新动力混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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3.1.2 期末 数据和 指标 报告期末（2017年06月30日）
期末可供分配利润 5,592,185.04
期末可供分配基金份额利润 0.1673
期末基金资产净值 39,009,058.76
期末基金份额净值 1.167
3.1.3 累计 期末指 标 报告期末（2017年06月30日）
基金份额累计净值增长率 80.20%
注：1 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入 、 投 资 收益 、 其 他收 入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
2、期 末可 供分 配利 润为 期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3、 所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低于 所
列数字 。
3.2 基金 净值 表现
3.2.1 基金 份额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月 4.10% 1.02% 4.22% 0.54% -0.12% 0.48%
过去三个月 0.00% 0.88% 4.90% 0.50% -4.90% 0.38%
过去六个月 -0.34% 0.82% 8.52% 0.46% -8.86% 0.36%
过去一年 -16.10% 0.92% 12.94% 0.54% -29.04% 0.38%
过去三年 63.02% 2.17% 59.95% 1.40% 3.07% 0.77%
自基金合同生效起
至今
80.20% 1.76% 53.03% 1.24% 27.17% 0.52%
注： 方 正富 邦创 新动 力混 合型证 券投 资基 金业 绩比 较基准 为： 沪深300 指数 收 益率*80%+ 中证 全债 指
数收益 率*20% 。 沪深300 指 数和中 证全 债指 数分 别反 映了中 国证 券市 场和 债券 市场的 整体 运行 状况 ，
具有可 操作 性和 投资 性。 本基金 股票 投资 比例 范围 是60%-95% ， 债券 和短 期金 融工具 的投 资比 例范 围
是0%-40% ， 分别 参考 上述 投资比 例范 围的 中值 ，确 定本基 金业 绩比 较基 准中 沪深300 指 数占80%，中
证全债 指数 占20% ， 并且 比 较基准 每日 按照80% 和20% 对沪深300 指数 和中 证全 债 指数进 行再 平衡 。
方正富邦创新动力混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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3.2.2 自基 金合同 生效以 来基 金份 额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收
益 率变 动的比 较
注：2015 年8月17日 ， 因本 基金合 同约 定股 票投 资比 例下限 低于 百分 之八 十 ， 依据 《公 开募 集证 券投
资基金 运作 管理 办法 》 相 关规定 ， 本基 金类 别由"股 票型" 变更 为"混 合型" ， 不 影响本 基金 净值 表现 。
§4
管 理人报 告
4.1 基金 管理 人及基 金经 理情 况
4.1.1 基金 管理人 及其管 理基 金的经 验
本基金管理人为方正富邦基金管理有限公司。 方正富邦基金管理有限公司 （以下简
称"本公司"）经中国证券监督管理委员会批准（证监许可【2011】1038号）于2011年7
月8日成立。 本公司注册资本4亿元人民币。 本公司股东为方正证券股份有限公司， 持有
股份比例66.7%；富邦证券投资信托股份有限公司，持有股份比例33.3%。
截至2017年6月30日，本公司管理10只证券投资基金：方正富邦创新动力混合型证
券投资基金、 方正富邦红利精选混合型证券投资基金、 方正富邦互利定期开放债券型证
券投资基金、 方正富邦货币市场基金 、 方正富邦金小宝货币市场证券投资基金、 方正富
邦优选灵活配置混合型证券投资基金、方正富邦中证保险主题指数分级证券投资基金，
方正富邦鑫利宝货币市场基金， 方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金， 方正富邦睿利
纯债债券型证券投资基金，同时管理22个特定客户资产投资组合。 方正富邦创新动力混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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4.1.2 基金 经理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
沈毅
公司投资
总监兼研
究总监兼
本基金基
金经理
2014-01-
09
- 15 年
本科毕业于清华大学国民经济
管理专业，硕士毕业于美国卡
内基梅隆大学计算金融专业和
美国加州圣克莱尔大学列维商
学院工商管理（MBA）专业。1
993年8月加入中国人民银行深
圳分行外汇经纪中心、总行国
际司国际业务资金处，历任交
易员、 投资经理职务；2002年6
月加入嘉实基金管理有限公司
投资部，任投资经理职务；20
04年4月加入光大保德信基金
管理有限公司投资部，历任高
级投资经理兼资产配置经理、
货币基金基金经理、投资副总
监、代理投资总监职务；2007
年11月加入长江养老保险股份
有限公司投资部，任部门总经
理职务； 2008年1 月加入泰达宏
利基金管理有限公司固定收益
部，任部门总经理职务；2012
年10月加入方正富邦基金管理
有限公司，任基金投资部总监
兼研究部总监职务；2014年1
月至今，任方正富邦创新动力
混合型证券投资基金基金经
理。
巩显峰
基金投资
部副总监
2016-03-
29
- 6年
本科毕业于哈尔滨理工大学，
曾先后供职于广东美的集团、方正富邦创新动力混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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兼本基金
基金经理
大唐移动股份有限公司，西门
子企业通信集团。 2011年3月至
2014年3月于新华基金管理有
限公司任通讯、电子行业研究
员；2014年3月至2015年3月于
方正富邦基金管理有限公司研
究部任传媒、电子、计算机、
通讯行业研究员； 2015年3月至
2016年3月于方正富邦基金管
理有限公司基金投资部任基金
经理助理；2016年3月至今， 任
方正富邦创新动力混合型证券
投资基金基金经理；2016年6
月至今于方正富邦基金管理有
限公司基金投资部任副总监职
务。
注：① “任 职日 期” 和“ 离任日 期” 分别 指公 司决 定确定 的聘 任日 期和 解聘 日期。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理 人对 报告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券法》 、 《证券投资基金法》 及其各项配套
法规、 《方正富邦创新动力混合型证券投资基金基金合同》 和其他相关法律法规的规定，
本着诚实信用、 勤勉尽责、 安全高效的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基
础上， 为基金份额持有人谋求最大利益。 本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同
的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理 人对 报告期 内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.3.1 报告 期内基 金投资 策略 和运作 分析
报告期内， 方正富邦创新动力坚持了以自上而下与自下而上 相结合的选股思路。 基
于客观事实对行业、 子行业的景气度进行了谨慎的判断、 板块间进行整体估值对比， 对
精选的个股基本面进行深入研究、业绩谨慎测算。在坚决控制非系统性风险的前提下，
寻找可创造长期价值和超额收益的标的， 构建了风险充分分散， 预期收益和风险相匹配
的组合，回避了短视、频繁的高风险操作。
4.3.2 报告 期内基 金的业 绩表 现 方正富邦创新动力混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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截至2017年6月30日， 本基金份额净值为1.167 元。 报告期份额净值增长率为-0.34% ，
同期业绩比较基准增长率为8.52%。
4.4 管理 人对 宏观经 济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
2017 年上半年，A股市场的投资风格出现了一定的转变，价值投资成为主流投资思
路。 在此前被低估的蓝筹股、 价值股不断实现价值回归的同时， 大量成长股的估值出现
较大的回调。 在成长股普跌的情况下， 大量优质成长股由于市场情绪问题遭遇错杀， 大
量成长性确定、 所在行业景气度较高的行业的优质成长股均已经回到合理估值， 甚至低
估状态。 在经济企稳的情况下， 但投资者风控意识较强的环境下， 预计市场将保持震荡
向上的态势。 在蓝筹股、 价值股继续实现价值回归的同时， 优质成长股在后续业绩得到
验证后也将重复上半年价值股的行情，实现价值回归 。
4.5 管理 人对 报告期 内基 金估 值程序 等事 项的说 明
公司设立的基金估值委员会为公司基金估值决策机构， 负责制定公司所管理基金
的基本估值政策， 对公司旗下基金已采用的估值政策、 方法、 流程的执行情况进行审核
监督， 对因经营环境或市场变化等导致需调整已实施的估值政策、 方法和流程的， 负责
审查批准基金估值政策、 方法和流程的变更和执行。 确保基金估值工作符合相关法律法
规和基金合同的规定， 确保基金资产估值的公平、 合理， 有效维护投 资人的利 益。 估值
委员会由公司分管产品运营工作的高级管理人员、基金运营部、研究部、基金投资部、
专户投资部、监察稽核部等部门负责人或指定人员担任委员。
基金经理作为估值工作小组的成员之一， 在基金估值定价过程中， 充分表达对相关
问题及定价方案的意见或建议， 参与估值方案提议的制定。 但对估值政策和估值方案不
具备最终表决权。 参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。 托管人
根据法律法规要求对基金估值及净值计算履行复核责任。 上述参与估值流程各方之间不
存在任何重大利益冲突。
报告期内， 本基金管理人未与任何第三方签定 与估值相关的定价服务。 本基金所采
用的估值流程及估值结果均已经过托管银行复核确认。
4.6 管理 人对 报告期 内基 金利 润分配 情况 的说明
根据 《基金法》 、 《方正富邦创新动力混合型证券投资基金基金合同》 及其他相关
法律法规的规定，本报告期内，本基金未进行分红。
本基金截止本报告期末不存在根据基金合同约定应分配但尚未实施利润分配的情
形。
4.7 报告 期内 管理人 对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明 方正富邦创新动力混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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报告期内， 本基金已经达到法定要求连续二十个工作日出现基金资产净值低于五千
万元应予信息披露的情形， 同时截止到报告期末， 本基金连续六十个工作日基金资产净
值低于五千万。本基金管理人拟定的解决方案为持续营销，已将解决方案上报证监会。
§5
托 管人报 告
5.1 报告 期内 本基金 托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期， 中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格遵守了 《证券
投资基金法》 、 基金合 同、 托管协议和其他有关规定， 不存在损害基金份额持有人利益
的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管 人对 报告期 内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明
本报告期， 本托管人按照国家有关规定、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 对
本基金的基金资产净值计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核， 对本基金的投资
运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管 人对 本半年 度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报
告、投资组合报告等内容，保证 复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度 财务 会计报告(未 经审计)
6.1 资产 负债 表
会计主体：方正富邦创新动力混合型证券投资基金
报告截止日：2017年06月30日
单位：人民币元
资 产
附注
号
本期末
2017年06月30日
上年度末
2016年12月31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 6,716,749.70 5,506,715.10
结算备付金
69,944.05 56,707.37
存出保证金
22,187.51 11,908.95
交易性金融资产 6.4.7.2 32,697,945.12 37,695,992.55 方正富邦创新动力混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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其中：股票投资
32,697,945.12 37,695,992.55
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
- -
应收利息 6.4.7.5 1,143.57 917.53
应收股利
- -
应收申购款
4,827.06 30,165.86
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
39,512,797.01 43,302,407.36
负 债和 所有者 权益
附注
号
本期末
2017年06月30日
上年度末
2016年12月31日
负 债：
短期借款
0.00 0.00
交易性金融负债
0.00 0.00
衍生金融负债 6.4.7.3 0.00 0.00
卖出回购金融资产款
0.00 0.00
应付证券清算款
869.28 155.00
应付赎回款
58,978.45 105,021.79
应付管理人报酬
47,736.09 58,736.98
应付托管费
7,955.99 9,789.51
应付销售服务费
0.00 0.00
应付交易费用 6.4.7.7 62,468.51 35,416.87
应交税费
0.00 0.00
应付利息
0.00 0.00
应付利润
0.00 0.00
递延所得税负债
0.00 0.00 方正富邦创新动力混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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其他负债 6.4.7.8 325,729.93 373,229.93
负债合计
503,738.25 582,350.08
所 有者 权益：
实收基金 6.4.7.9 33,416,873.72 36,473,694.68
未分配利润
6.4.7.1
0
5,592,185.04 6,246,362.60
所有者权益合计
39,009,058.76 42,720,057.28
负债和所有者权益总计
39,512,797.01 43,302,407.36
注： 报 告截 止日2017 年6 月30 日， 基金 份额 净值1.167 元，基 金份 额总 额33,416,873.72 份。
6.2 利润 表
会计主体：方正富邦创新动力混合型证券投资基金
本报告期：2017年01月01 日至2017年06月30日
单位：人民币元
项 目
附注
号
本期2017 年01月01
日至2017 年06月30
日
上年度可比期间
2016年01 月01日至201
6年06 月30日
一 、收 入
506,797.12 -6,873,617.74
1.利息收入
21,288.20 23,716.98
其中：存款利息收入
6.4.7.1
1
21,288.20 23,760.77
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收
入
- -43.79
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
-7,582,256.56 -4,000,463.90
其中：股票投资收益
6.4.7.1
2
-7,733,011.98 -4,114,139.44
基金投资收益
- - 方正富邦创新动力混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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债券投资收益
6.4.7.1
3
- -
资产支持证券投资收
益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
6.4.7.1
4
- -
股利收益
6.4.7.1
5
150,755.42 113,675.54
3.公允价值变动收益 （ 损失以
“-”号填列）
6.4.7.1
6
8,058,832.41 -2,908,142.75
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号
填列
6.4.7.1
7
8,933.07 11,271.93
减 ：二 、费用
699,676.30 636,389.38
1．管理人报酬
6.4.10.
2.1
301,457.25 348,573.12
2．托管费
6.4.10.
2.2
50,242.85 58,095.54
3．销售服务费
6.4.10.
2.3
- -
4．交易费用
6.4.7.1
8
257,402.96 137,153.90
5．利息支出
- -
其中： 卖出回购金融资 产支出
- -
6．其他费用
6.4.7.1
9
90,573.24 92,566.82
三、 利润 总额 （亏 损总 额以 “-”
号 填列 ）
-192,879.18 -7,510,007.12
减：所得税费用
- -
四 、净 利润（ 净亏 损以“-”
号 填列 ）
-192,879.18 -7,510,007.12 方正富邦创新动力混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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6.3 所有 者权 益（基 金净 值） 变动表
会计主体：方正富邦创新动力混合型证券投资基金
本报告期：2017年01月01 日至2017年06月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2017年01月01日至2017年06月30 日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
36,473,694.68 6,246,362.60 42,720,057.28
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数(本期利润)
- -192,879.18 -192,879.18
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“-”号填列）
-3,056,820.96 -461,298.38 -3,518,119.34
其中：1.基金申购款 4,946,959.03 783,930.84 5,730,889.87
2.基金赎回款 -8,003,779.99 -1,245,229.22 -9,249,009.21
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
33,416,873.72 5,592,185.04 39,009,058.76
项 目
上年度可比期间
2016年01月01日至2016年06月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
38,444,065.87 22,245,931.55 60,689,997.42
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数(本期利润)
- -7,510,007.12 -7,510,007.12
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“-”号填列）
-2,999,647.97 -874,372.18 -3,874,020.15
其中：1.基金申购款 7,113,284.50 2,070,784.96 9,184,069.46 方正富邦创新动力混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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2.基金赎回款
-10,112,932.4
7
-2,945,157.14 -13,058,089.61
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
35,444,417.90 13,861,552.25 49,305,970.15
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
何亚刚
—————————
基金管理人负责人
潘英杰
—————————
主管会计工作负责人
潘英杰
—————————
会计机构负责人
6.4 报表 附注
6.4.1 基金 基本情 况
方正富邦创新动力混合型证券投资基金(原方正富邦创新动力股票型证券投资基
金，以下简称"本基金") 经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许可
[2011] 第1703号《关于核准方正富邦创新动力股票型证券投资基金募集的批复》核准，
由方正富邦基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《方正富邦创
新动力股票型证券投资基金基金合同》 负责公开募集。 本基金为契约型开放式， 存续期
限不定， 首次设立募集不包括认购资金利息共募集1,313,157,861.67元， 业经普华永道
中天会计师事务所有限公司普 华永道中天验字(2011) 第502号验资报告予以验证。经向
中国证监会备案， 《方正富邦创新动力股票型证券投资基金基金合同》 于2011年12月26
日正式生效， 基金合同生效日的基金份额总额为1,313,570,322.66份基金份额， 其中认
购资金利息折合412,460.99 份基金份额。 本基金的基金管理人为方正富邦基金管理有限
公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据2014年中国证监会令第104号《公开募集证券投资基金运作管理办法》，方正
富邦创新动力股票型证券投资基金于2015年8月17 日公告后更名为方正富邦创新动力混
合型证券投资基金。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《方正富邦创新动力股票型证券投资基
金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包含中小
板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产
支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具， 但须符合中国证监
会的相关规定。 本基金的投资组合比例为： 股票投资占基金资产的比例范围为60%-95% ；方正富邦创新动力混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第
页，共 52 页 16
债券投资占基金资产的比例范围为0%-40%；权证投资占基金资产净值的比例范围为
0-3%； 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 其它金融工具的
投资比例按照相关法律法规的规定执行。 本基金投资于创新动力相关股票的比例不低于
基金股票投资的80%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人
在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金股票投资的业绩比较基准为沪深300
指数， 债券投资的业绩比较基准为中证全债指数。 整体业绩比较基准构成为： 基准收益
率=80% ×沪深300指数+20% ×中证全债指数。
本财务报表由本基金的基金管理人方正富邦基金管理有限公司于2017 年8月24日批
准报出。
6.4.2 会计 报表的 编制基 础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15 日及以后期间颁布的《企业会计准则
－基本准则》 、 各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则") 、 中国证监会
颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号< 年度报告和半年度报告>》、中国证券
投资基金业协会(以下简称"中国基金业协会")颁布的《证券投资基金会计核算业务指
引》、《方正富邦创新动力股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所
列示的中国证监会发布、中国基金业协会的有关规定及允许的基金行 业实务操作编制。
根据 《公开募集证券投资基金运行管理办法》 的相关规定， 开放式基金在基金合同
生效后，连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于
5000万元情形的， 基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案， 如转换运作方式、
与其他基金合并或者终止基金合同等， 并召开基金份额持有人大会进行表决。 本基金于
2016年度出现连续60个工作日基金净值低于5000 万元的情形， 本基金的基金管理人已在
评估后续处理方案，故本财务报表以持续经营为编制基础。
6.4.3 遵循 企业会 计准则 及其 他有关 规 定 的声明
本基金财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2017年6月
30日的财务状况以及2017 年上半年的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报 告期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计 政策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会计政 策变 更的 说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估 计变 更的 说明 方正富邦创新动力混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第
页，共 52 页 17
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更 正的 说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2004]78号 《关于开放式证券投资基金有关税收问
题的通知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85
号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2016]36 号 《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、 财税[2016]46 号 《关于进
一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》 、 财税[2016]70号《 关于金融机
构同业往来等增值税政策的补充通知》 及其他相关财税法规和实务操作， 主要税项列示
如下：
(1) 于2016年5月1日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收
营业税。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、 债券的差价收入免征营业税。 自2016
年5月1日起， 金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。 对证券投资基金管理人运用基金买
卖股票、 债券的转让收入免征增值税， 对国债、 地方政府债以及金融同业往来利息收入
亦免征增值税 。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股
息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代
扣代缴20%的个人所得税。 对基金从上市公司取得的股息红利所得， 持股期限在1个月以
内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年
(含1年)的， 暂减按50%计入应纳税所得额； 持股期限超过1年的， 暂免征收个人所得税。
对基金持有的上市公司限售股， 解禁后取得的股息、 红利收入， 按照上述规定计算纳税，
持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继 续暂减按50%计入应纳税所
得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印
花税。
6.4.7 关联 方关系
6.4.7.1 本报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
方正富邦创新动力混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第
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6.4.7.2 本报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方名称 关联方与本基金的关系
方正富邦基金管理有限公司
基金管理人、注册登记机构、基金销售
机构
中国建设银行股份有限公司 （"中国建设银行
"）
基金托管人、基金代销机构
方正证券股份有限公司（"方正证券"） 基金管理人的股东、基金代销机构
富邦证券投资信托股份有限公司 基金管理人的股东
6.4.8 本报 告期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
关联方名
称
本期
2017年01 月01日至2017年06月30
日
上年度可比期间
2016年01月01日至2016 年06月30日
成交金
额
占当期股票成交总额
的比例(%)
成交金额
占当期股票成交总额
的比例(%)
方正证券 - -
68,641,84
8.82
77.26
6.4.8.1.2 债 券交 易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行的债券交易。
6.4.8.1.3 债 券回 购交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
6.4.8.1.4 权 证交 易
本基金本报告期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
关联方名
称
本期
2017年01月01日 至2017年06月30日
当期佣 占当期佣金总量的 期末应付佣 占期末应付佣金总额方正富邦创新动力混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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金 比例(%) 金余额 的比例(%)
方正证券 - - - -
关联方名
称
上年度可比期间
2016年01月01日至2016年06月30日
当期佣
金
占当期佣金总量的
比例(%)
期末应付佣
金余额
占期末应付佣金总额
的比例(%)
方正证券
63,92
5.88
77.26 45,822.89 85.60
注：1. 上述 佣金 参考 市场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定， 以扣 除由中 国证 券登 记结 算
有限责 任公 司收 取的 证管 费和经 手费 的净 额列 示。 权证交 易不 计佣 金。
2.该类 佣金 协议 的服 务范 围还包 括佣 金收 取方 为本 基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信息 服务
等。
6.4.8.2 关联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2017年01月01日至201
7年06 月30日
上年度可比期间
2016年01月01日至201
6年06 月30日
当期发生的基金应支付的管理费 301,457.25 348,573.12
其中：支付销售机构的客户维护费 61,493.92 74,357.06
注： 支 付基 金管 理人 方正 富邦基 金管 理有 限公 司的 管理人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值1.50% 的年 费率
计提 ， 逐 日累 计至 每月月 底 ， 按 月支 付。 其计 算公 式为 ： 日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 ×1.50%/
当年天 数。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2017年01月01 日至2017
年06月30日
上年度可比期间
2016年01月01日至2016
年06月30日
当期发生的基金应支付的托管费 50,242.85 58,095.54
注： 支付 基金 托管 人中 国 建设银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净值0.25% 的 年 费率计 提， 逐 日累 计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：日 托管 费＝ 前一日 基金 资产 净值 ×0.25%/ 当 年天 数。
6.4.8.3 与关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含回 购)交易 方正富邦创新动力混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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本基金本报告期与上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回
购)交易。
6.4.8.4 各关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单位：份
项目
本期
2017年01月01
日至2017年06
月30日
上年度可比期
间
2016 年01月01
日至2016年06
月30日
基金合同生效日（2011 年12月26日）持有的基金
份额
20,002,600.00 20,002,600.00
报告期初持有的基金份额 17,252,600.00 20,002,600.00
报告期间申购/买入总份额 - -
报告期间因拆分变动份额 - -
减：报告期间赎回/卖出总份额 - -
报告期末持有的基金份额 17,252,600.00 20,002,600.00
报告期末持有的基金份额占基金总份额比例 51.6300% 56.4300%
注： 关 联方 投资 本基 金的 费率按 本基 金合 同公 布的 费率执 行。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金本报告期及上年度可比期间无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金。
6.4.8.5 由关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2017年01月01日至2017年06月3
0日
上年度可比期间
2016年01月01日至2016 年06月30
日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 6,716,749.70 20,098.02 6,220,853.93 23,041.97
6.4.8.6 本基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况 方正富邦创新动力混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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本基金本报告期及上年度可比期间内均未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.8.7 其他关 联交 易事 项的 说明
本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.9 期末 （2017 年06月30 日）本 基金 持有的流 通受 限证券
6.4.9.1 因认购 新发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而持有的流通受限证券。
6.4.9.2 期末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌股票。
6.4.9.3 期末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金本报告期末未持有债券正回购交易中作为抵押的银行间市场债券。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金本报告期末未持有债券正回购交易中作为抵押的交易所市场债券。
6.4.10 有 助于理 解和分 析会 计报表 需要 说明的 其他 事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7
投 资组合 报告
7.1 期末 基金 资产组 合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 32,697,945.12 82.75
其中：股票 32,697,945.12 82.75
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - - 方正富邦创新动力混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 6,786,693.75 17.18
7 其他各项资产 28,158.14 0.07
8 合计 39,512,797.01 100.00
7.2 报告 期末 按行业 分类 的股 票投资 组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 11,536,437.05 29.57
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 1,504,495.84 3.86
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 6,878,666.10 17.63
J 金融业 - -
K 房地产业 1,119,656.00 2.87
L 租赁和商务服务业 1,432,416.00 3.67
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 1,198,710.00 3.07
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 9,027,564.13 23.14 方正富邦创新动力混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第
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S 综合 - -
合计 32,697,945.12 83.82
7.3 期末 按公 允价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 所有股 票投 资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 002624 完美世界 74,584 2,558,231.20 6.56
2 600373 中文传媒 83,762 1,969,244.62 5.05
3 002739 万达电影 36,583 1,864,635.51 4.78
4 002343 慈文传媒 45,700 1,730,202.00 4.44
5 600667 太极实业 236,100 1,645,617.00 4.22
6 002027 分众传媒 104,100 1,432,416.00 3.67
7 002583 海能达 88,200 1,419,138.00 3.64
8 300219 鸿利智汇 100,300 1,329,978.00 3.41
9 300308 中际装备 31,800 1,307,934.00 3.35
10 000050 深天马Ａ 61,300 1,260,941.00 3.23
11 002174 游族网络 39,000 1,238,640.00 3.18
12 002555 三七互娱 47,570 1,216,364.90 3.12
13 600054 黄山旅游 70,100 1,198,710.00 3.07
14 300336 新文化 76,500 1,182,690.00 3.03
15 601098 中南传媒 61,500 1,146,360.00 2.94
16 600977 中国电影 60,600 1,134,432.00 2.91
17 002244 滨江集团 161,800 1,119,656.00 2.87
18 300496 中科创达 38,700 1,095,210.00 2.81
19 002396 星网锐捷 51,400 994,590.00 2.55
20 300373 扬杰科技 49,342 994,241.30 2.55
21 600522 中天科技 81,500 982,075.00 2.52
22 600703 三安光电 48,600 957,420.00 2.45
23 601607 上海医药 27,200 785,536.00 2.01 方正富邦创新动力混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第
页，共 52 页 24
24 600570 恒生电子 16,500 770,220.00 1.97
25 601933 永辉超市 101,548 718,959.84 1.84
26 601231 环旭电子 41,025 644,502.75 1.65
7.4 报告 期内 股票投 资组 合的 重大变 动
7.4.1 累计 买入金 额超出 期初 基金资 产净 值2%或前20 名的 股票 明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
本期累计买入金
额
占期初基金资产
净值比例(%)
1 300433 蓝思科技 3,438,115.00 8.05
2 600373 中文传媒 2,491,080.16 5.83
3 601607 上海医药 2,382,827.00 5.58
4 601933 永辉超市 2,334,032.00 5.46
5 002583 海能达 2,280,318.00 5.34
6 600522 中天科技 2,225,074.00 5.21
7 600261 阳光照明 2,071,551.00 4.85
8 300373 扬杰科技 2,045,683.34 4.79
9 300231 银信科技 2,024,832.00 4.74
10 600703 三安光电 1,951,850.00 4.57
11 002273 水晶光电 1,676,605.00 3.92
12 300031 宝通科技 1,601,711.00 3.75
13 603008 喜临门 1,484,934.38 3.48
14 002555 三七互娱 1,438,415.00 3.37
15 002343 慈文传媒 1,404,277.00 3.29
16 600977 中国电影 1,373,988.00 3.22
17 002027 分众传媒 1,342,665.00 3.14
18 002766 索菱股份 1,341,541.00 3.14
19 300219 鸿利智汇 1,297,561.00 3.04
20 002436 兴森科技 1,258,257.00 2.95
21 002008 大族激光 1,244,608.00 2.91
22 300232 洲明科技 1,244,603.00 2.91 方正富邦创新动力混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第
页，共 52 页 25
23 600054 黄山旅游 1,237,072.00 2.90
24 600584 长电科技 1,232,515.00 2.89
25 000333 美的集团 1,226,499.00 2.87
26 300113 顺网科技 1,219,965.00 2.86
27 002475 立讯精密 1,215,579.00 2.85
28 000651 格力电器 1,189,522.00 2.78
29 600056 中国医药 1,184,509.00 2.77
30 000975 银泰资源 1,176,467.90 2.75
31 300308 中际装备 1,140,855.84 2.67
32 300336 新文化 1,134,309.20 2.66
33 002244 滨江集团 1,133,517.00 2.65
34 000063 中兴通讯 1,127,487.00 2.64
35 601098 中南传媒 1,123,539.00 2.63
36 600519 贵州茅台 1,121,902.92 2.63
37 002179 中航光电 1,119,067.00 2.62
38 000050 深天马Ａ 1,117,587.10 2.62
39 600547 山东黄金 1,107,810.00 2.59
40 601628 中国人寿 1,105,450.00 2.59
41 002174 游族网络 1,104,428.00 2.59
42 300496 中科创达 1,102,966.28 2.58
43 002813 路畅科技 1,084,366.94 2.54
44 300010 立思辰 1,056,730.00 2.47
45 002281 光迅科技 1,045,204.00 2.45
46 002373 千方科技 1,044,995.00 2.45
47 002131 利欧股份 1,031,661.00 2.41
48 002508 老板电器 1,023,330.00 2.40
49 002396 星网锐捷 979,378.00 2.29
50 002425 凯撒文化 967,503.15 2.26
51 603005 晶方科技 965,022.00 2.26
52 601888 中国国旅 943,960.04 2.21
53 601231 环旭电子 940,664.00 2.20 方正富邦创新动力混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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页，共 52 页 26
注： 本 项的"买 入金 额"均 按买入 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.2 累计 卖出金 额超出 期初 基金资 产净 值2%或前20 名的 股票 明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
本期累计卖出金
额
占期初基金资产
净值比例(%)
1 300433 蓝思科技 4,943,465.89 11.57
2 600703 三安光电 3,158,162.68 7.39
3 300031 宝通科技 2,703,923.80 6.33
4 600584 长电科技 2,525,260.04 5.91
5 300113 顺网科技 2,492,208.12 5.83
6 300408 三环集团 2,489,547.84 5.83
7 300232 洲明科技 2,422,152.84 5.67
8 002131 利欧股份 2,362,308.00 5.53
9 300133 华策影视 2,270,703.12 5.32
10 002373 千方科技 1,962,483.32 4.59
11 002555 三七互娱 1,959,967.96 4.59
12 600261 阳光照明 1,927,676.45 4.51
13 601607 上海医药 1,846,436.00 4.32
14 300231 银信科技 1,776,123.00 4.16
15 601933 永辉超市 1,751,235.84 4.10
16 600487 亨通光电 1,621,165.00 3.79
17 000050 深天马Ａ 1,548,973.00 3.63
18 603008 喜临门 1,488,706.80 3.48
19 000063 中兴通讯 1,394,705.00 3.26
20 000333 美的集团 1,369,687.10 3.21
21 002273 水晶光电 1,362,090.35 3.19
22 002475 立讯精密 1,301,070.98 3.05
23 002123 梦网荣信 1,294,813.00 3.03
24 002008 大族激光 1,268,644.00 2.97
25 600498 烽火通信 1,258,742.00 2.95 方正富邦创新动力混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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页，共 52 页 27
26 300144 宋城演艺 1,230,296.75 2.88
27 002106 莱宝高科 1,222,960.00 2.86
28 000681 视觉中国 1,216,550.60 2.85
29 600056 中国医药 1,207,918.80 2.83
30 300377 赢时胜 1,186,784.85 2.78
31 002766 索菱股份 1,178,407.00 2.76
32 000975 银泰资源 1,171,609.60 2.74
33 300291 华录百纳 1,168,012.12 2.73
34 000651 格力电器 1,153,507.00 2.70
35 601628 中国人寿 1,142,062.44 2.67
36 600522 中天科技 1,129,122.00 2.64
37 002179 中航光电 1,128,510.00 2.64
38 600519 贵州茅台 1,122,455.00 2.63
39 600136 当代明诚 1,114,949.48 2.61
40 000802 北京文化 1,113,193.00 2.61
41 002583 海能达 1,110,126.00 2.60
42 002436 兴森科技 1,109,496.00 2.60
43 600547 山东黄金 1,091,222.00 2.55
44 300373 扬杰科技 1,074,262.40 2.51
45 002400 省广股份 1,072,455.70 2.51
46 002508 老板电器 1,014,971.82 2.38
47 601888 中国国旅 1,003,734.99 2.35
48 300025 华星创业 1,000,653.26 2.34
49 002281 光迅科技 993,431.00 2.33
50 300010 立思辰 963,993.00 2.26
51 603005 晶方科技 903,088.00 2.11
52 002425 凯撒文化 875,502.85 2.05
注：本项" 卖出 金额" 均按 卖出成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
7.4.3 买入 股票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位：人民币元 方正富邦创新动力混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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买入股票的成本（成交）总额 81,133,646.48
卖出股票的收入（成交）总额 86,457,514.34
注：本项" 买入 股票 成本" 、"卖 出股 票收 入"均 按买 卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列， 不
考虑相 关交 易费 用。
7.5 期末 按债 券品种 分类 的债 券投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末 按公 允价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末 按公 允价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 所有资 产支 持证券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末 按公 允价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 报告 期末 本基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11 投 资组 合报告 附注
7.11.1 报 告期内 ，本基 金投 资决策 程序 符合相 关法 律法规 的要 求，未 发现 本基金 投资
的 前十 名证券 的发 行主体 本期 出现被 监管 部门立 案调 查， 或在 报告编制 日前 一年内 受到
公 开谴 责、处 罚的 情形。
7.11.2 本基 金投资 的前 十名 股票中 ， 没有超出 基金 合同规 定的 备选股 票库 之外的 股票。
7.11.3 期 末其他 各项资 产构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 22,187.51 方正富邦创新动力混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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页，共 52 页 29
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,143.57
5 应收申购款 4,827.06
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 28,158.14
7.11.4 期 末持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期 末前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.11.6 投 资组合 报告附 注的 其他文 字描 述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
、
§8
基 金份额 持有 人信 息
8.1 期末 基金 份额持 有人 户数 及持有 人结 构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
(%)
持有份额
占总份
额比例
(%)
3,988 8,379.36 17,252,600.00 51.63 16,164,273.72 48.37
8.2 期末 基金 管理人 的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例(%) 方正富邦创新动力混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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页，共 52 页 30
基金管理人所有从业人员持有本基金 30,606.88 0.09
8.3 期末 基金 管理人 的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0～10
本基金基金经理持有本开放式基金 -
§9
开 放式基 金份 额变 动
单位：份
基金合同生效日(2011年12月26日)基金份额总额 1,313,570,322.66
本报告期期初基金份额总额 36,473,694.68
报告期期间基金总申购份额 4,946,959.03
减：报告期期间基金总赎回份额 8,003,779.99
报告期期间基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 33,416,873.72
注： 申 购含 红利 再投 、转 换入份 额； 赎回 含转 换出 份额。
§10
重大事 件揭 示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决 议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
本报告期内， 基金管理人原总经理邹牧先生于2017年5月5日因个人原因离职， 本基
金管理人于2017年5月5日聘任吴辉先生代任方正富邦基金管理有限公司总经理； 基金管
理人原督察长赖宏仁先生于2017年5月5日因个人原因离职， 基金管理人2017 年5月5日聘
任曹磊先生任方正富邦基金管理有限公司督察长。
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
方正富邦创新动力混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第
页，共 52 页 31
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计 师事务 所情 况
本报告期内， 原公司旗下的财务报告审计机构普华永道中天会计师事务所与本公司
服务协议已到期， 经我公司董事会批准， 决定将我公司旗下审计机构变更为德勤华永会
计师事务所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
本报告期内管理人的业务部门及相关高级管理人员未受到监管部门稽查或处罚。
托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到监管部门稽查或处罚。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易 单元的 有关 情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
比例
(%)
佣金
占当期
佣金总
量的比
例(%)
招商证券 1 - 0.00 - 0.00 -
海通证券 1 - 0.00 - 0.00 -
民族证券 1 20,382,438.48 12.16 18,982.08 12.16 -
渤海证券 1 - 0.00 - 0.00 -
东方证券 1 - 0.00 - 0.00 -
光大证券 1 - 0.00 - 0.00 -
银泰证券 1 - 0.00 - 0.00 -
东兴证券 1 - 0.00 - 0.00 -
民生证券 1 - 0.00 - 0.00 -
联讯证券 1 - 0.00 - 0.00 -
长江证券 1 - 0.00 - 0.00 -
申银万国 1 - 0.00 - 0.00 -
华融证券 1 - 0.00 - 0.00 - 方正富邦创新动力混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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宏源证券 1 - 0.00 - 0.00 -
银河证券 1 - 0.00 - 0.00 -
兴业证券 2 147,208,722.34 87.84 137,095.50 87.84 -
安信证券 2 - 0.00 - 0.00 -
中信建投 2 - 0.00 - 0.00 -
信达证券 2 - 0.00 - 0.00 -
中信证券 3 - 0.00 - 0.00 -
方正证券 3 - 0.00 - 0.00 -
注：1. 为了 贯彻 中国 证监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ经营 行为 规范 ，在 近一 年内无 重大 违规 行为 。
ⅱ公司 财务 状况 良好 。
ⅲ有良 好的 内控 制度 ，在 业内有 良好 的声 誉。
ⅳ有较 强的 研究 能力 ， 能 及时、 全面 、 定 期提 供质 量较高 的宏 观、 行业 、 公 司和证 券市 场研 究报 告，
并能根 据基 金投 资的 特殊 要求， 提供 专门 的研 究报 告。
ⅴ建立 了广 泛的 信息 网络 ，能及 时提 供准 确的 信息 资讯和 服务 。
2.券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ对交 易单 元候 选券 商的 研究服 务进 行评 估
本基金 管理 人组 织相 关人 员依据 交易 单元 选择 标准 对交易 单元 候选 券商 的服 务质量 和研 究实 力进 行
评估， 确定 选用 交易 单元 的券商 。
ⅱ协议 签署 及通 知托 管人
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
方 正富 邦基金 管理 有限公 司
二 〇一 七年八 月二 十四日
