宝 盈 祥 泰 养老 混 合 型 证券 投 资 基 金
2017 年 半年 度 报 告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 宝盈基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2017 年8 月24 日 宝盈祥泰养老混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 8 月 23 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往 业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 宝盈祥 泰养 老混 合
基金主 代码 001358
交易代 码 001358
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 5 月 29 日
基金管 理人 宝盈基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 132,686,336.62 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
在严格 控制 下行 风险 的前 提下， 追求 稳定 的投 资回 报，
为投资 人提 供稳 健的 养老 理财工 具。
投资策 略
本 基 金采 取稳 健的 投资 策略 ， 在控 制下 行风 险的 前提
下 ， 确定 大类 资产 配置 比例 ， 通过 债券 、货 币市 场工
具 等 固定 收益 类资 产投 资获 取 稳定 收益 ，适 度参 与股
票 等 权益 类资 产的 投资 增强 回 报。 本基 金的 投资 策略
由 大 类资 产配 置策 略、 固定 收 益类 资产 投资 策略 、股
票投资 策略 和金 融衍 生品 投资策 略四 个部 分组 成。
业绩比 较基 准 一年期 银行 定期 存款 利率 （税后 ）+1%
风险收 益特 征
本 基 金为 混合 型基 金， 其预 期 收益 及预 期风 险水 平低
于 股 票型 基金 ，高 于债 券型 基 金及 货币 市场 基金 ，属
于中等 收益/风 险特 征的 基 金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 宝盈基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 张瑾 田青
联系电 话 0755-83276688 010-67595096 宝盈祥泰养老混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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电子邮 箱 zhangj@byfunds.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-8888-300 010-67595096
传真 0755-83515599 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.byfunds.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 处
§3 主要财务指标和基金 净值 表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -1,005,932.03
本期利 润 1,020,546.50
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0032
本期基 金份 额净 值增 长率 0.58%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0484
期末基 金资 产净 值 139,112,773.26
期末基 金份 额净 值 1.048
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 。
2、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。
3、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④ 宝盈祥泰养老混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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过去一 个月 0.87% 0.10% 0.21% 0.01% 0.66% 0.09%
过去三 个月 0.19% 0.09% 0.62% 0.01% -0.43% 0.08%
过去六 个月 0.58% 0.08% 1.24% 0.01% -0.66% 0.07%
过去一 年 0.67% 0.10% 2.50% 0.01% -1.83% 0.09%
自基金 合同
生效起 至今
4.80% 0.09% 5.67% 0.01% -0.87% 0.08%
3.2.2 自基金合同生效以来 基金 份额累计净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的
比较
注：按 基金 合同 规定 ，本 基金自 基金 合同 生效 之日 起的 6 个月 内为 建仓 期。 建仓期 结束 时本 基 金
的各项 资产 配置 比例 符合 基金合 同中 的相 关约 定。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金 的经验
基金管 理人 ： 宝 盈基 金管 理有限 公司 是2001 年按 照 证监会 “新 的治 理结 构、 新的内 控体 系 ”
标准设 立的 首批 基金 管理 公司之 一，2001 年 5 月 18 日成立 ，注 册资 本为 人 民币 1 亿元 ，注 册地
在深圳。公司 目前管理 宝 盈鸿利收益混 合、宝盈 泛 沿海混合、宝 盈策略增 长 混合、宝盈 增强收益
债券、 宝盈 资源 优选 混合 、宝盈 核心 优势 混合 、宝 盈货币 、宝 盈中 证 100 指 数增强 、宝 盈新 价 值
混合、 宝盈 祥瑞 养老 混合 、 宝盈 科技30 混 合、 宝盈 睿丰创 新混 合、 宝盈 先进 制造混 合、 宝盈 新兴
产业混合、宝 盈转型动 力 混合、宝盈祥 泰养老混 合 、宝盈优势产 业混合、 宝 盈新锐混合 、宝盈 医
疗健康沪港深 股票、宝 盈 国家安全沪港 深股票、 宝 盈互联网沪港 深混合、 宝 盈消费主题 混合（由
原基金鸿阳转 型而来） 二 十二只基金， 公司恪守 价 值投资的投资 理念，并 逐 渐形成了稳 健、规范
的投资风格。 公司拥有 一 支经验丰富的 投资管理 团 队，在研究方 面，公司 汇 聚着一批从 事宏观经
济、 行业 、 上市 公司 、 债 券和金 融工 程研 究的 专业 人才 ， 为 公司 的投 资决 策 提供科 学的 研究 支持 ；
在投资方面， 公司的基 金 经理具有丰富 的证券市 场 投资经验，以 自己的专 业 知识致力于 获得良好
业绩， 努力 为投 资者 创造 丰厚的 回报 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小 组）及基金经理助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）
期限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
陈若劲
本 基 金基 金 经理 、宝 盈货
币 市 场证 券 投资 基金 基金
经 理 、宝 盈 增强 收益 债券
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 、 宝盈 祥 瑞养 老混 合型
证 券 投资 基 金基 金经 理、
固定收 益部 总监
2015 年5 月 29 日 - 14 年
陈若劲女士，香港中文大学金融
MBA。 曾在 第一 创业 证券 有 限责任
公司固 定收 益部 从事 债券 投资、 研
究及交 易等 工作 ，2008 年 4 月加
入宝盈基金管理有限公司任债券
组合研 究员 。 中 国国 籍， 证 券投资
基金从 业人 员资 格。
注：1 、本 基金 基金 经理 为 首任基 金经 理， 其 “ 任职 日期 ” 按基 金合 同生 效日 填写；
2、 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《 证券 业从 业人 员 资格管 理办 法 》 的 相关 规 定， 证券 从业 年限 的
计算截 至2017 年6 月30 日。 宝盈祥泰养老混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 等 有关法律法规 及
基金合同等有 关基金法 律 文件的规定， 以取信于 市 场、取信于社 会投资公 众 为宗旨，本 着诚实信
用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金资 产，在控 制 风险的前提下 ，为基金 持 有人谋求最 大利益。
在本报告期内 ，基金运 作 合法合 规，严 格遵守法 律 法规关于公平 交易的相 关 规定，在投 资管理活
动中公 平对 待不 同投 资组 合，无 损害 基金 持有 人利 益的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
基金管理人根 据《证券 投 资基金管理公 司公平交 易 制度指导意见 》和《宝 盈 基金管理有限 公
司公平交易制 度》对本 基 金的日常交易 行为进行 监 控，并定期制 作公平交 易 分析报告， 对不同投
资组合的收益 率、同向 交 易价差、反向 交易价差 作 专项分析。报 告结果表 明 ，本基金在 本报告期
内的同向交易 价差均在 可 合理解释范围 之内；在 本 报告期内基金 管理人严 格 遵守法律法 规关于公
平交易的相关 规定，在 投 资活动中公平 对待不同 投 资组合，公平 交易制度 执 行情况良好 ，无损害
基金持 有人 利益 的行 为。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金存在 异常 交易 行为 。
4.4 管理 人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和 运作分析
报告期内，受 国内供给 侧 结构性改革推 动，以及 海 外经济体复苏 带动下， 投 资和出口数据 改
善，宏观经济 整体保持 平 稳运行态势。 通胀方面 ， 报告期内除部 分黑色工 业 品上涨外， 其他工业
品和农产品价 格均有不 同 幅度回落，整 体通胀风 险 有限。在经济 平稳和通 胀 压力不大背 景下，央
行整体 维持 中性 偏紧 的货 币政策 。
报告期内，市 场资金面 整 体呈现偏紧态 势。报告 期 初，央行减少 公开市场 资 金投放量，并 先
后上调公开操 作利率； 报 告期中期，随 着监管去 杠 杆政策力度持 续加强， 市 场资金利率 进一步走
高；但报告期 后期，随 着 监管部门加强 政策协调 ， 市场资金面紧 张程度得 到 缓解。报告 期内，受
资金利 率上 行和 监管 政策 推动， 债券 市场 收益 率整 体大幅 上行 ，其 中 1 年期 AAA 信用 债上 行幅 度
为50bp 左 右，10 年 期国 债上行 幅度 为 55bp 左右 ， 收益率 曲线 结构 整体 上移 ， 商业 银行 对于 同业
存款和同业存 单需求旺 盛 ，导致存单利 率居高不 下 。报告期内， 我们主要 配 置部分高票 息高评级
的存单 和3 年以 内的 信用 债，以 获取 稳健 的票 息收 益为主 。
报告期内，权 益市场整 体 表现平稳，但 风格分化 显 著。以家电、 食品饮料 、 金融为代表的 大宝盈祥泰养老混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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盘蓝筹股表现 优异，而 高 估 值的创业板 个股调整 幅 度较大。伴随 经济的回 暖 和供给侧改 革政策的
深入推进，以 煤炭、钢 铁 为代表的部分 周期性行 业 个股亦表现良 好。整体 来 看，上半年 权益市场
个股分化较大 ，投资风 格 变化明显。考 虑到市场 投 资风格发生了 较大切换 ， 我们谨慎配 置了少量
权益仓位，投 资了部分 医 药股和公用事 业股票。 同 时，我们积极 参与转债 一 级市场投资 ，从中选
择优秀 品种 进行 长期 配置 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.048 元； 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为 0.58% ，业 绩
比较基 准收 益率 为1.24% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业 走势的简 要展 望
展望2017 年下 半年 ， 我 们 认为去 年同 期高 基数 可能 会对经 济数 据带 来部 分下 行压力 ， 但 海外
经济体复苏和 国内供给 侧 改革因素，仍 将维持宏 观 经济相对平稳 运行。通 胀 方面，我们 认为下半
年在金 融去 杠杆 和经 济平 稳运行 大背 景下 ， 大 宗商 品价格 难以 出现 大幅 上涨 ， 通胀 风险 依然 有 限 。
货币市场方面 ，出于防 控 资产泡沫、降 低金融杠 杆 需要，预计货 币政策仍 将 保持中性偏紧 基
调，同时我们 也关注到 各 监管部门逐步 加强政策 协 调，防范系统 性风险， 我 们认为央行 将灵活运
用公开市场量 价操作维 持 市场流动性， 资金面整 体 虽仍将偏紧但 预计将好 于 上半年。债 券市场方
面，下半年随 着监管政 策 更加注重协调 ，政策冲 击 减少，资金面 可能好于 预 期，叠加年 末传统债
券配置 时点 ，债 券市 场或 将引来 较好 的投 资机 会。
下半年，我们 将继续持 有 部分高票息高 评级的短 期 债券，密切跟 踪监管政 策 动向、通胀和 经
济数据环比变 化以及市 场 资金面情况， 耐心等待 债 券市场的投资 机会，择 机 拉长久期， 抓住赚取
资本利得的机 会。权益 市 场方面，我们 将择机加 大 股票仓位，优 质价廉的 蓝 筹股及优质 成长股将
长期持 有， 同时 积极 参与 可转债 市场 的一 级投 资。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
本基金管理人 按照新会 计 准则、中国证 监会 相关 规 定和基金合同 关于估值 的 约定，对基金 持
有的投资品种 进行估值 。 会计师事务所 就我司所 采 用的相关估值 模型、假 设 及参数的适 当性发表
审核意见并出 具报告。 基 金托管人负责 对基金管 理 公司采用的估 值政策和 程 序进行核查 ，并对估
值结果 及净 值计 算进 行复 核。
本基金管理人 设立估值 工 作小组，由权 益投资部 、 研究部、固定 收益部、 专 户投资部、量 化
投资部、基金 运营部、 监 察稽核部指定 人员组成 。 相关成员均具 备相应的 专 业胜任能力 和相关工
作经历。估值 工作小组 负 责制定、修订 和完善基 金 估值政策和程 序，定期 对 估值政策和 程序进行
评价，在发生 了影响估 值 政策和程序的 有效性及 适 用性的情况后 及时修订 估 值方法，以 保证其持宝盈祥泰养老混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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续适用 。 权益 投资 部 、 研 究部 、 固 定收 益部 、 专户 投资部 负责 定期 对经 济环 境是否 发生 重大 变化 、
证券发行机构 是否发生 影 响证券价格的 重大事件 以 及估值政策和 程序进行 评 价；量化投 资部负责
对估值 模型 及方 法进 行筛 选， 选 择最 具适 用性 的估 值模型 及参 数， 并负 责估 值模型 的选 择及 测算 ；
基金运营部负 责进行日 常 估值，并与托 管行的估 值 结果核对一致 ；监察稽 核 部负责审核 估值政策
和程序 的一 致性 ， 监 督估 值委员 会工 作流 程中 的风 险控制 ， 并 负责 估值 调整 事项的 信息 披露 工 作 。
上述参与估值 流程的各 方 之间不存在任 何重大利 益 冲突。基金经 理可参与 估 值原则和方法 的
讨论， 但不 参与 估值 原则 和方法 的最 终决 策和 日常 估值的 执行 。
本基金管理人 已与中央 国 债登记结算有 限责任公 司 及中证指数有 限公司签 署 服务协议，由 其
按约定 分别 提供 银行 间同 业市场 及交 易所 交易 的债 券品种 的估 值数 据。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ，符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。
4.8 报告期内管理人对本 基金 持有人数或基金资产 净值 预警情形的说明
本基金本报告 期内未出 现 连续二十个工 作日基金 份 额持有人数量 不满二百 人 或者基金资产 净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。报 告期 内， 本基 金未实 施利 润分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
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§6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 宝盈 祥泰 养老 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2017 年6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 706,666.52 4,832,894.29
结算备 付金 26,090.01 422,769.56
存出保 证金 23,653.04 26,384.68
交易性 金融 资产 168,698,562.26 534,645,774.97
其中： 股票 投资 4,491,619.76 11,086,001.97
基金投 资 - -
债券投 资 164,206,942.50 523,559,773.00
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - 155,890,753.84
应收证 券清 算款 187,755.37 5,663,333.26
应收利 息 2,145,212.48 8,466,796.73
应收股 利 - -
应收申 购款 2,069.25 1,493.29
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 1,000.00 1,000.00
资产总 计 171,791,008.93 709,951,200.62
负债和所有者权益
本期末
2017 年6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月31 日
负 债：
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短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 31,999,870.00 -
应付证 券清 算款 7,084.32 -
应付赎 回款 151,748.73 625,575.60
应付管 理人 报酬 138,204.23 726,367.29
应付托 管费 28,792.55 151,326.52
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 17,022.86 51,673.20
应交税 费 - -
应付利 息 -2,926.12 -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 338,439.10 230,503.50
负债合 计 32,678,235.67 1,785,446.11
所有者权益：
实收基 金 132,686,336.62 679,877,378.84
未分配 利润 6,426,436.64 28,288,375.67
所有者 权益 合计 139,112,773.26 708,165,754.51
负债和 所有 者权 益总 计 171,791,008.93 709,951,200.62
注： 报告 截止 日2017 年6 月 30 日， 基金 份额 净值 人 民币 1.048 元 ， 基 金份 额总 额 132,686,336.62
份。
6.2 利润表
会计主 体： 宝盈 祥泰 养老 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至 2016宝盈祥泰养老混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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年 6 月30 日 年 6 月 30 日
一、收入 4,426,899.99 23,204,751.24
1.利息 收入 7,336,922.23 49,830,822.87
其中： 存款 利息 收入 22,570.19 114,682.85
债券利 息收 入 6,590,280.25 47,174,251.94
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 724,071.79 2,541,888.08
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） -5,081,452.48 -16,301,336.63
其中： 股票 投资 收益 -1,716,825.25 -17,015,023.17
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -3,366,628.39 655,581.86
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 2,001.16 58,104.68
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ” 号 填
列）
2,026,478.53 -13,034,214.57
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 144,951.71 2,709,479.57
减：二、费用 3,406,353.49 19,609,839.88
1．管 理人 报酬 2,022,188.16 13,879,798.76
2．托 管费 421,289.21 2,891,624.69
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 61,562.71 522,624.62
5．利 息支 出 678,477.98 2,061,504.81
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 678,477.98 2,061,504.81
6．其 他费 用 222,835.43 254,287.00
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-” 号填列） 1,020,546.50 3,594,911.36 宝盈祥泰养老混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） 1,020,546.50 3,594,911.36
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 宝盈 祥泰 养老 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月1 日至2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基金 净值 ） 679,877,378.84 28,288,375.67 708,165,754.51
二、 本 期经 营活 动产 生的 基 金净
值变动 数（ 本期 利润 ）
- 1,020,546.50 1,020,546.50
三、 本 期基 金份 额交 易产 生 的基
金净值 变动 数
（净值 减少 以“-” 号填 列 ）
-547,191,042.22 -22,882,485.53 -570,073,527.75
其中：1.基 金申 购款 1,043,983.10 43,576.27 1,087,559.37
2.基金 赎回 款 -548,235,025.32 -22,926,061.80 -571,161,087.12
四、 本 期向 基金 份额 持有 人 分配
利润产 生的 基金 净值 变动 （ 净值
减少以 “- ”号 填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （ 基金 净值 ） 132,686,336.62 6,426,436.64 139,112,773.26
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月1 日至2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基金 净值 ） 2,896,023,603.96 104,237,773.40 3,000,261,377.36
二、 本 期经 营活 动产 生的 基 金净
值变动 数（ 本期 利润 ）
- 3,594,911.36 3,594,911.36 宝盈祥泰养老混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 14 页 共 29 页
三、 本 期基 金份 额交 易产 生 的基
金净值 变动 数
（净值 减少 以“-” 号填 列 ）
-1,076,257,380.52 -33,595,095.03 -1,109,852,475.55
其中：1.基 金申 购款 16,727,433.07 535,210.82 17,262,643.89
2.基金 赎回 款 -1,092,984,813.59 -34,130,305.85 -1,127,115,119.44
四、 本 期向 基金 份额 持有 人 分配
利润产 生的 基金 净值 变动 （ 净值
减少以 “- ”号 填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （ 基金 净值 ） 1,819,766,223.44 74,237,589.73 1,894,003,813.17
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 张啸 川______
______丁宁______
____何瑜____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 本报告期所采用的会 计政 策、会计估计与最近 一期 年度报告相一致 的说 明
本基金 本报 告期 会计 报表 所采用 的会 计政 策、 会计 估计与 最近 一期 年度 报告 相一致 。
6.4.2 会计政策和会计估计 变更 以及差错更正的说明
6.4.2.1 会计政策变更的说明
本基金 本报 告期 无需 说明 的会计 政策 变更 。
6.4.2.2 会计估计变更的说明
本基金 本报 告期 无需 说明 的会计 估计 变更 。
6.4.2.3 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无需 说明 的会计 差错 更正 。
6.4.3 税项
根据财政部、 国家税务总 局财税[2004]78 号文《关 于证券投资基 金税收政策 的通知 》 、财 税
[2005]103 号文 《关 于股 权分置 试点 改革 有关 税收 政策问 题的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 财政 部、
国家税 务总 局关 于企 业所 得税若 干优 惠政 策的 通知 》 、2008 年9 月 18 日 《上 海 、 深圳 证券 交易 所
关于做好证券 交易印花 税 征收方式调整 工作的通 知 》 、财税[2012]85 号《关 于 实施上市公司 股息宝盈祥泰养老混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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红利差别化个 人所得税 政 策有关问题的 通知 》 、财 税[2016]36 号《 关于全面 推 开营业税改征 增值
税试点 的通 知》 及其 他相 关税务 法规 和实 务操 作， 主要税 项列 示如 下：
1. 证券投资基 金(封闭式 证 券投资基金， 开放式证 券 投资基金)管理 人运用基 金 买卖股票、 债
券免征 营业 税或 增值 税。
2. 对证 券投 资基 金从 证券 市场中 取得 的收 入 ， 包 括 买卖股 票 、 债 券的 差价 收 入， 股权 的股 息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
3. 对基金取得 的股票股 息 、红利收入， 由上市公 司 在收到税款当 月的法定 申 报期内向主管 税
务机关 申报 缴纳 ，个 人从 公开发 行和 转让 市场 取得 的上市 公司 股票 ，持 股期 限在 1 个月 以内 （ 含
1 个月） 的， 其股 息红 利 所得全 额计 入应 纳税 所得 额；持 股期 限在 1 个 月以 上至 1 年（含 1 年）
的，暂 减 按 50% 计 入应 纳 税所得 额； 持股 期限 超 过 1 年 的， 股息 红利 所得 暂 免征收 个人 所得 税。
上述所 得统 一适 用20% 的 税率计 征个 人所 得税 。
4. 对基金取得 的债券利 息 收入，由发行 债券的企 业 在向基金支付 上述收入 时 代扣代缴 20% 的
个人所 得税 ，暂 不缴 纳企 业所得 税。
5. 对于 基金 从 事 A 股 买卖 ，出让 方 按 0.10% 的税 率 缴纳证 券( 股票) 交易 印花 税，对 受让 方不
再缴纳 印花 税。
6. 基金 作为 流通 股股 东在 股权分 置改 革过 程中 收到 由非流 通股 股东 支付 的股 份、 现 金等 对价 ，
暂免予 缴纳 印花 税、 企业 所得税 和个 人所 得税 。
6.4.4 关联方关系
6.4.4.1 本报告期存在控制 关 系或 其他重大利害关系的 关联 方发生变化的情况
本报告 期内 存在 控制 关系 以及其 他重 大利 害关 系的 关联方 未发 生变 化。
6.4.4.2 本报告期与基金发生 关联 交易的各关联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
宝盈基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构、基 金注 册登 记机 构
中国建设银行股份有限公司（以下简称
“中国 建设 银行 ” ）
基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
宝盈祥泰养老混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 16 页 共 29 页
6.4.5 本报告期及上年度可 比期 间的关联方交易
6.4.5.1 通过关联方交易单元 进行 的交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未通 过关 联方 交易单 元进 行交 易。
6.4.5.2 关联方报酬
6.4.5.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 2,022,188.16 13,879,798.76
其中： 支付 销售 机构 的客 户 维护费 217,320.06 488,569.46
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.20% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×1 .20% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计提， 按 月支付。由基 金托管人 根 据与基金管理 人核对一 致 的财务数据 ，自动在
月初 5 个工 作日 内、 按照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付， 基金 管理 人无 需再 出具资 金划 拨指 令 。
若遇法 定节 假日 、休 息日 等，支 付日 期顺 延。
6.4.5.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 421,289.21 2,891,624.69
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .25% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计提， 按 月支付。由基 金托管人 根 据与基金管理 人核对一 致 的财务数据 ，自动在宝盈祥泰养老混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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月初 5 个工 作日 内、 按照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付， 基金 管理 人无 需再 出具资 金划 拨指 令 。
若遇法 定节 假日 、休 息日 等，支 付日 期顺 延。
6.4.5.3 与关联方进行银行间 同业 市场的债券(含回购)交易
本 基金 本报 告期 内无 与关联 交易 对手 进行 银行 间同业 市场 的债 券( 含回 购)交易 。
6.4.5.4 各关联方投资本基金 的情 况
6.4.5.4.1 报告期内基金管理人 运用 固有资金投资本基金 的情 况
本 报告 期内 及上 年度 可比期 间基 金管 理人 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
6.4.5.4.2 报告期末除基金管理 人之 外的其他关联方投资 本基 金的情况
本 基金 本报 告期 末及 上年度 可比 报告 期末 除基 金管理 人之 外的 其他 关联 方未投 资本 基金 。
6.4.5.5 由关联方保管的银行 存款 余额及当期产生的利 息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行 706,666.52 16,704.10 12,031,810.37 84,575.10
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率或 约定利 率计 息。
6.4.5.6 本基金在承销期内参 与关 联方承销证券的情况
本 基金 本报 告期 内无 在承销 期内 参与 关联 方承 销的证 券。
6.4.5.7 其他关联交易事项的 说明
无。
6.4.6 期末（ 2017 年6 月 30 日 ）本基金持有的流通 受限 证券
6.4.6.1 因认购新发/增发证券而 于 期末持有的流通受限 证券
本 基金 本报 告期 末无 因认购 新股/增 发而 持有 的 流通受 限证 券。 宝盈祥泰养老混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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6.4.6.2 期末持有的暂时停牌 等流 通受限股票
本 基金 本报 告期 末未 持有的 暂时 停牌 等流 通受 限股票 。
6.4.6.3 期末债券正回购交易 中作 为抵押的债券
6.4.6.3.1 银行间市场债券正回 购
截至本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 余额 为
19,999,870.00 元。 正回 购交易 中作 为抵 押的 债券 如下：
金额单 位： 人民 币元
债券代 码 债券名 称 回购到 期日 期末估 值单 价 数量 （张 ） 期末估 值总 额
150208 15 国开 08 2017 年7 月3 日 99.93 200,000 19,986,000.00
合计
200,000 19,986,000.00
6.4.6.3.2 交易所市场债券正回 购
截至本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 基金 从事 证券 交易所 债券 正回 购交 易形 成的卖 出回 购
证券款 余 额12,000,000.00 元， 于 2017 年7 月3 日 到期。 该类 交易 要求 本基 金在回 购期 内持 有的
在新质押式回 购下转入 质 押库的债券， 按证券交 易 所规定的比例 折算为标 准 券后，不低 于债券回
购交易 的余 额。
6.4.7 有助于理解和分析会 计报 表需要说明的其他事 项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 于 2016 年12 月 21 日颁 布 的财税[2016]140 号 《关 于 明确金 融 房
地产开 发 教育 辅助 服务 等 增值税 政策 的通 知》 的规 定：(1) 金 融商 品持 有期 间(含 到期) 取得 的非
保本收益(合同 中未明确 承 诺到期本金可 全部收回 的 投资收益)，不 征收增值 税 ；(2) 纳税 人购入
基金、信托、 理财产品 等 各类资产管理 产品持有 至 到期，不属于 金融商品 转 让；(3) 资 管产品 运
营过程 中发 生的 增值 税应 税行为 ， 以 资管 产品 管理 人为增 值税 纳税 人。 上述 政策 自 2016 年5 月1
日起执 行。
此外， 根据 财政 部、 国家 税务总 局 于 2017 年1 月6 日颁布 的财 税[2017]2 号 《关于 资管 产品
增值税 政策 有关 问题 的补 充通知 》 及 2017 年6 月 30 日颁 布的 财税[2017]56 号 《关 于资 管产 品 增
值税有关问题 的通知》 的 规定，资管产 品管理人 运 营资管产品过 程中发生 的 增值税应税 行为，暂
适用简 易计 税方 法， 按照 3% 的征 收率 缴纳 增值 税。 对资管 产品 在 2018 年 1 月 1 日前运 营过 程中
发生的增值税 应税行为 ， 未缴纳增值税 的，不再 缴 纳；已缴纳增 值税的， 已 纳税额从资 管产品管
理人以后月份 的增值税 应 纳税额中抵减 。上述税 收 政策对本基金 截至本财 务 报表批准报 出日止的宝盈祥泰养老混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 19 页 共 29 页
财务状 况和 经营 成果 无影 响。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 4,491,619.76 2.61
其中： 股票 4,491,619.76 2.61
2 固定收 益投 资 164,206,942.50 95.59
其中： 债券 164,206,942.50 95.59
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 732,756.53 0.43
7 其他各 项资 产 2,359,690.14 1.37
8 合计 171,791,008.93 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 3,142,400.00 2.26
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,322,769.76 0.95
H
住宿和 餐饮 业 - - 宝盈祥泰养老混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 26,450.00 0.02
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 4,491,619.76 3.23
7.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的 前 十名 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(%)
1 600867 通化东 宝 90,000 1,641,600.00 1.18
2 600004 白云机 场 71,656 1,322,769.76 0.95
3 300049 福瑞股 份 40,000 674,800.00 0.49
4 002126 银轮股 份 50,000 503,000.00 0.36
5 002415 海康威 视 10,000 323,000.00 0.23
6 300645 正元智 慧 500 26,450.00 0.02
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 宝盈 基金管 理有 限公 司
http://www.byfunds.com 网站的 半年 度报 告正 文。
7.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例(%)
1 600085 同仁堂 3,258,652.00 0.46
2 600436 片仔癀 2,257,494.00 0.32 宝盈祥泰养老混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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3 600867 通化东 宝 1,603,100.00 0.23
4 600004 白云机 场 1,197,371.76 0.17
5 300049 福瑞股 份 664,900.00 0.09
6 002126 银轮股 份 484,600.00 0.07
7 002415 海康威 视 277,700.00 0.04
8 000538 云南白 药 166,120.00 0.02
9 300645 正元智 慧 6,175.00 0.00
10 601228 广州港 2,290.00 0.00
注：表中“本 期累计买 入 金额”指买入 成交金额 ， 即成交单价乘 以成交数 量 ，不考虑相 关交易费
用。
7.4.2 累计卖出金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例(%)
1 601021 春秋航 空 9,159,305.00 1.29
2 600085 同仁堂 3,119,278.00 0.44
3 600436 片仔癀 2,362,413.00 0.33
4 300496 中科创 达 1,110,775.30 0.16
5 603986 兆易创 新 258,076.49 0.04
6 000538 云南白 药 187,960.00 0.03
7 002795 永和智 控 127,107.00 0.02
8 300526 中潜股 份 63,330.24 0.01
9 002798 帝王洁 具 60,722.00 0.01
10 300537 广信材 料 37,068.80 0.01
11 601228 广州港 9,800.00 0.00
注：表中“本 期累计卖 出 金额”指卖出 成交金额 ， 即成交单价乘 以成交数 量 ，不考虑相 关交易费
用。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖 出股票的收入总额
单位： 人民 币元 宝盈祥泰养老混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 9,918,402.76
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 16,495,835.83
注：买 入股 票成 本（ 成交 ）总额 、卖 出股 票收 入（ 成交） 总额 ，均 按买 卖成 交金额 （成 交单 价乘
以成交 数量 ）填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(%)
1 国家债 券 45,326,000.00 32.58
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 79,466,000.00 57.12
其中： 政策 性金 融债 79,466,000.00 57.12
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 510,942.50 0.37
8 同业存 单 38,904,000.00 27.97
9 其他 - -
10 合计 164,206,942.50 118.04
7.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （ 张） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(%)
1 150208 15 国开 08 500,000 49,965,000.00 35.92
2 010107 21 国债 ⑺ 250,000 25,640,000.00 18.43
3 170007 17 附 息国 债 07 200,000 19,686,000.00 14.15
4 150409 15 农发 09 100,000 10,004,000.00 7.19
5 150220 15 国开 20 100,000 9,789,000.00 7.04
7.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 十名 资产支持证券投 资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 宝盈祥泰养老混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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7.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 五名权证投资明细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
本 基金 本报 告期 末未 投资股 指期 货。
7.10.1 本基金投资股指期货 的投 资政策
本 基金 尚未 在基 金合 同中明 确股 指期 货的 投资 策略、 比例 限制 、信 息披 露等， 本基 金暂 不参
与股指 期货 交易 。
7.11 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政 策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与国债 期货 交易 。
7.11.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本 基金 本报 告期 末未 投资国 债期 货。
7.11.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 报告期内， 本基金投资 的 前十名证券的发行主 体没 有被监管部门立案调 查， 在本报告编制
日前一年内未受到 公 开谴 责、处罚。
7.12.2 本基金投资的前十名 股票 没有超出基金合同规 定的 备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 23,653.04
2 应收证 券清 算款 187,755.37
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,145,212.48
5 应收申 购款 2,069.25 宝盈祥泰养老混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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6 其他应 收款 1,000.00
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,359,690.14
7.12.4 期末持有的处于转股 期的 可转换债券明细
本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期末前十名股票中存 在流 通受限情况的说明
本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。
7.12.6 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
1,605 82,670.61 49,360,000.00 37.20% 83,326,336.62 62.80%
8.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 0.00 0.0000%
8.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
宝盈祥泰养老混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§9 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 5 月 29 日 ） 基金 份额 总额 3,989,623,187.02
本报告 期期 初基 金份 额总 额 679,877,378.84
本报告 期基 金总 申购 份额 1,043,983.10
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 548,235,025.32
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 132,686,336.62
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
1 、报 告期 内本 基金 管理 人 重大人 事变 动情 况如 下：
（1 ） 根据 宝盈 基金 管理 有限 公 司第 四届 董 事会 第六次 现 场会 议决 议 ，同 意张新 元 先生 任宝
盈基金 管理 有限 公司 副总 经理。 该 变更 事项 已按 规 定向中 国证 券监 督管 理委 员会深 圳证 监局 报 告
以及向 中国 证券 投资 基金 业协会 报备 ，并 发布 基金 行业高 级管 理人 员变 更公 告。
（2 ） 根据 宝盈 基金 管理 有限 公 司第 四届 董 事会 第二十 六 次临 时会 议 决议 ，同意 汪 钦辞 去总
经理职 务 ， 在 新聘 总经 理 聘任到 位之 前 ， 暂 由公 司 董事长 李文 众先 生代 为履 行公司 总经 理相 关职
责。 本基 金管 理人 已按 规 定向中 国证 券监 督管 理委 员会深 圳证 监局 报告 以及 中国证 券投 资基 金 业
协会报 备， 并发 布基 金行 业高 级 管理 人员 变更 公告 。
（3 ） 根据 宝盈 基金 管理 有限 公 司第 五届 董 事会 第一次 现 场会 议决 议 ，同 意张啸 川 先生 任宝
盈基金 管理 有限 公司 总经 理， 丁宁 先生 任宝 盈基 金 管理有 限公 司副 总经 理 。 该变更 事项 已按 规定
向中国 证券 监督 管理 委员 会深圳 证监 局报 告以 及向 中国证 券投 资基 金业 协会 报备， 并 发布 基 金 行
业高级 管理 人员 变更 公告 。
（4 ） 宝盈 基金 管理 有限 公司 原 独立 董事 贺 颖奇 、屈文 洲 先生 任职 届 满， 不再担 任 公司 独立
董事。 根据 宝盈 基金 管理 有限公 司股 东 会 2017 年 第一次 现场 会议 ，同 意张 苏彤、 廖振 中和 王 艳
艳担任 宝盈 基金 管理 有限 公司独 立董 事， 拟 任公 司 总经理 张啸 川先 生担 任宝 盈基金 管理 有限 公 司
经营管 理层 董事 ， 同意 刘 郁飞担 任宝 盈基 金管 理有 限公司 股东 监事 、 魏玲 玲 和汪兀 担任 宝盈 基金宝盈祥泰养老混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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管理有 限公 司职 工监 事。 本基金 管理 人已 按规 定向 中国证 券监 督管 理委 员会 深圳证 监局 报告 以 及
向中国 证券 投资 基金 业协 会报备 。
2 、报 告期 内本 基金 托管 人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
报告期 内未 发生 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
10.4 基金投资策略的改变
报告期 内， 本基 金管 理人 的基金 投资 策略 遵循 本基 金 《基 金合 同》 中 规定 的 投资策 略， 未发
生显著 改变 。
10.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
报告期 内未 发生 改聘 会计 师事务 所情 况。
10.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
报告期 内， 基金 管理 人、 托管人 及其 高级 管理 人员 未受监 管部 门稽 查或 处罚 。
10.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交 易单 元进行股票投资及佣 金支 付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
华泰证 券 1 22,028,118.49 87.38% 20,075.23 87.38% -
东方证 券 2 3,180,283.34 12.62% 2,898.22 12.62% -
东北证 券 1 - - - - -
国泰君 安 2 - - - - -
兴业证 券 2 - - - - -
长城证 券 2 - - - - -
东吴证 券 1 - - - - -
广发证 券 2 - - - - -
万和证 券 1 - - - - -
中金公 司 2 - - - - -
长江证 券 2 - - - - - 宝盈祥泰养老混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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中投证 券 2 - - - - -
国信证 券 1 - - - - -
首创证 券 2 - - - - -
注：1 、基 金管 理人 选择 使 用基金 专用 交易 单元 的选 择标准 和程 序为 ：
（1 ） 实力 雄厚 ，信 誉良 好 ，注册 资本 不少 于 3 亿 元 人民币 。
（2 ） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 。
（3 ） 经营 行为 规范 ，最 近 两年未 发生 重大 违规 行为 而受到 中国 证监 会处 罚。
（4 ） 内部 管理 规范 、严 格，具 备健 全的 内控 制度 ，并能 满足 基金 运作 高度 保密的 要求 。
（5 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需 要，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
（6 ） 研究 实力 较强 ， 有固 定的研 究机 构和 专门 的研 究人员 ， 能及 时为 本基 金 提供高 质量 的咨 询服
务。
基金管理人根 据以上标 准 进行评估后确 定证券经 营 机构的选择， 与被选择 的 券商签订证 券交易席
位租用 协议 。
2、本 报告 期内 基金 租用 券 商交易 单元 的变 更情 况：
（Ⅰ） 租用 交易 单元 情况
本报告 期内 新租 万和 证券 深圳交 易单 元一 个。
（Ⅱ） 退租 交易 单元 情况
本报告 期内 未退 租交 易单 元。
10.7.2 基金租用证券公司交 易单 元进行其他证券投资 的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
华泰证 券 168,651,124.02 98.30% 677,500,000.00 100.00% - -
东方证 券 2,921,686.97 1.70% - - - -
东北证 券 - - - - - - 宝盈祥泰养老混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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国泰君 安 - - - - - -
兴业证 券 - - - - - -
长城证 券 - - - - - -
东吴证 券 - - - - - -
广发证 券 - - - - - -
万和证 券 - - - - - -
中金公 司 - - - - - -
长江证 券 - - - - - -
中投证 券 - - - - - -
国信证 券 - - - - - -
首创证 券 - - - - - -
§11 影响投资者决策的其 他重 要信息
11.1 报告期内单一投资者 持有 基金份额比例达到或 超过20%的情况
投
资
者
类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序
号
持有基 金份 额比 例
达到或 者超 过20% 的
时间区 间
期初
份额
申
购
份
额
赎回
份额
持有份 额
份额占
比
机
构
1 20170101-20170630 544,989,320.76 - 495,629,320.76 49,360,000.00 37.20%
产品特 有风 险
本基金 本报 告期 内存 在单 一投资 者持 有基 金份 额比 例达到 或超 过 20% 的 情况 ，在极 端情 况下 可能 存 在
流动性 等风 险， 敬请 投资 人留意 。
11.2 影响投资者决策的其 他重 要信息
本基金 本报 告期 无影 响投 资者决 策的 其他 重要 信息 。
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2017 年 8 月 24 日
