宝 盈 新 兴 产业 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资
基金2017 年 半 年 度 报告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 宝盈基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2017 年8 月24 日 宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 8 月 23 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往 业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 宝盈新 兴产 业混 合
基金主 代码 001128
交易代 码 001128
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 4 月 13 日
基金管 理人 宝盈基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,449,423,836.56 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本 基 金在 有效 控制 风险 的前 提 下， 精选 新兴 产业 及其
相 关 行业 中的 优质 企业 进行 投 资， 分享 新兴 产业 发展
所 带 来的 投资 机会 ，力 争为 投 资者 带来 长期 的超 额收宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
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益。
投资策 略
本 基 金的 投资 策略 具体 由大 类 资产 配置 策略 、股 票投
资 策 略、 固定 收益 类资 产投 资 策略 和权 证投 资策 略四
部分组 成。
本 基 金所 指的 新兴 产业 是指 随 着科 研、 技术 、工 艺、
产 品 、服 务、 商业 模式 以及 管 理等 方面 的创 新和 变革
而 产 生和 发展 起来 的新 兴产 业 部门 。当 前所 指的 新兴
产 业 主要 包括 ：新 能源 、节 能 环保 、新 能源 汽车 、信
息 产 业、 生物 医药 、国 防军 工 、新 材料 、高 端装 备制
造 、 现代 服务 业及 海洋 产业 等 。本 基金 管理 人将 重点
投 资 新兴 产业 及其 上下 游延 伸 产业 的相 关个 股， 深入
挖掘主 题投 资机 会， 分享 这一投 资机 遇。
业绩比 较基 准
中 证 新兴 产业 指数 收 益率×65% + 中证 综合 债 券指数
收益率 ×35 %
风险收 益特 征
本 基 金为 混合 型基 金， 其预 期 收益 及预 期风 险水 平低
于股票 型 基金 ，高 于债 券型 基 金及 货币 市场 基金 ，属
于中高 收益/风 险特 征的 基 金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 宝盈基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 张瑾 田青
联系电 话 0755-83276688 010-67595096
电子邮 箱 zhangj@byfunds.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-8888-300 010-67595096
传真 0755-83515599 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.byfunds.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 处 宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
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§3 主要财务指标和基金 净值 表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -103,810,597.61
本期利 润 -147,370,338.56
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0411
本期基 金份 额净 值增 长率 -6.61%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.4266
期末基 金资 产净 值 2,047,099,785.27
期末基 金份 额净 值 0.593
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 。
2、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。
3、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 2.95% 0.96% 5.35% 0.49% -2.40% 0.47%
过去三 个月 -7.20% 1.12% 1.28% 0.52% -8.48% 0.60%
过去六 个月 -6.61% 0.99% 3.53% 0.48% -10.14% 0.51%
过去一 年 -14.06% 0.95% 4.32% 0.53% -18.38% 0.42%
自基金 合同
生效起 至今
-40.70% 2.13% -7.88% 1.43% -32.82% 0.70% 宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
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3.2.2 自基金合同生效以来 基金 份额累计净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的
比较
注：按 基金 合同 规定 ，本 基金自 基金 合同 生效 之日 起的 6 个月 内为 建仓 期。 建仓期 结束 时本 基 金
的各项 资产 配置 比例 符合 基金合 同中 的相 关约 定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金 的经验
基金管 理人 ： 宝 盈基 金管 理有限 公司 是2001 年按 照 证监会 “新 的治 理结 构、 新的内 控体 系 ”
标准设 立的 首批 基金 管理 公司之 一，2001 年 5 月 18 日成立 ，注 册资 本为 人 民币 1 亿元 ，注 册地
在深圳。公司 目前管理 宝 盈鸿利收益混 合、宝盈 泛 沿海混合、宝 盈策略增 长 混合、宝盈 增强收益
债券、 宝盈 资源 优选 混合 、宝盈 核心 优势 混合 、宝 盈货币 、宝 盈中 证 100 指 数增强 、宝 盈新 价 值
混合、 宝盈 祥瑞 养老 混合 、 宝盈 科技30 混 合、 宝盈 睿丰创 新混 合、 宝盈 先进 制造混 合、 宝盈 新兴
产业混合、宝 盈转型动 力 混合、宝盈祥 泰养老混 合 、宝盈优势产 业混合、 宝 盈新锐混合 、宝盈 医
疗健康沪港深 股票、宝 盈 国家安全沪港 深股票、 宝 盈互联网沪港 深混合、 宝 盈消费主题 混合（由
原基金鸿阳转 型而来） 二 十二只基金， 公司恪守 价 值投资的投资 理念，并 逐 渐形成了稳 健、规范
的投资风格。 公司拥有 一 支经验丰富的 投资管理 团 队，在研究方 面，公司 汇 聚着一批从 事宏观经
济、 行业 、 上市 公司 、 债 券和金 融工 程研 究的 专业 人才 ， 为 公司 的投 资决 策 提供科 学的 研究 支持 ；
在投资方面， 公司的基 金 经理具有丰富 的证券市 场 投资经验，以 自己的专 业 知识致力于 获得良好宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
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业绩， 努力 为投 资者 创造 丰厚的 回报 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小 组）及基金经理助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
盖俊龙
本基金基金
经理、 宝 盈泛
沿海区域增
长混合型证
券投资基金
基金经 理、 宝
盈转型动力
灵活配置混
合型证券投
资基金的基
金经理
2015 年 4 月 13 日 - 12 年
盖俊龙 先生 ，经 济学 硕士 。
2005 年8 月至2011 年5 月，
在长城基金管理有限公司
历任金 融工 程研 究员 、 行 业
研究员 。2011 年 6 月加入
宝盈基 金管 理有 限公 司 ， 历
任研究 部核 心研 究员 、 专 户
投资部投资经理。中国国
籍， 证券 投资 基金 从业 人 员
资格。
注：1 、本 基金 基金 经理 为 首任基 金经 理， 其 “ 任职 日期 ” 按基 金合 同生 效日 填写；
2、 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《 证券 业从 业人 员 资格管 理办 法 》 的 相关 规 定， 证券 从业 年限 的
计算截 至2017 年6 月30 日。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 等 有关法律法规 及
基金合同等有 关基金法 律 文件的规定， 以取信于 市 场、取信于社 会投资公 众 为宗旨，本 着诚实信
用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金资 产，在控 制 风险的前提下 ，为基金 持 有人谋求最 大利益。
在本报告期内 ，基金运 作 合法合 规，严 格遵守法 律 法规关于公平 交易的相 关 规定，在投 资管理活
动中公 平对 待不 同投 资组 合，无 损害 基金 持有 人利 益的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
基金管理人根 据《证券 投 资基金管理公 司公平交 易 制度指导意见 》和《宝 盈 基金管理有限 公
司公平交易制 度》对本 基 金的日常交易 行为进行 监 控，并定期制 作公平交 易 分析报告， 对不同投
资组合的收益 率、同向 交 易价差、反向 交易价差 作 专项分析。报 告结果表 明 ，本基金在 本报告期
内的同向交易 价差均在 可 合理解释范围 之内；在 本 报告期内基金 管理人严 格 遵守法律法 规关于公宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
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平交易的相关 规定，在 投 资活动中公平 对待不同 投 资组合，公平 交易制度 执 行情况良好 ，无损害
基金持 有人 利益 的行 为。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金存在 异常 交易 行为 。
4.4 管理 人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和 运作分析
2017 年上 半年 ，A 股 大、 小市值 公司 的市 场表 现差 异显著 。 沪 深 300 指 数上 涨 10.78% 、 中 证
1000 指数 下跌12.07% 。 整 体上看 ， 低估 值的 行业 龙 头企业 表现 较佳 （ 例如 ， 白酒和 家电 行业 龙头
公司股 价表 现突 出） ，而 创 业板表 现显 著落 后于 主板 。
本基金组合在 一季度持 仓 以成长股为主 ，在一季 度 末和二季度初 这个阶段 ， 经过对一季 度 A
股市场表现的 思考，基 金 管理人认为高 估值、业 绩 确定性相对不 高的公司 在 今年可能风 险较高，
所以逐 步减 持了 持仓 组合 中一些 估值 相对 较高 的公 司。
报告期 内， 宏观 经济 数据 保持平 稳。7 月 17 日 ，国 家统计 局发 布了 2017 年 上 半年国 民经 济
运行情 况数 据： 国内 生产 总值 （GDP ） 同比 增长6.9% ， 其中 一二 季度 增长 率均 为 6.9% ； 分 产业 看，
第一产 业增 加值 同比 增 长 3.5% ， 第二 产业 增加 值增 长 6.4% ， 第三 产业 增加 值 增长 7.7% 。我 们知
道，中国经济 运行面临 复 杂环境：既要 稳增长， 又 要调结构；既 要促就业 ， 又要去产能 ；既要补
短板， 又要 去杠 杆， 可以 说加快 增速 的部 分与 拉低 增速的 部分 都在 起作 用。
本基金 重点 投资 在新 兴产 业领域 ，在 避免 高估 值的 同时， 尽量 寻找 未 来 3 年 内生业 绩增 长 预
期 20% 以上 的优质成 长股 。报告期内本 基金重点 在 机械设备、电 子和新 能 源 行业中选择业 绩确定
性相对 较高 的公 司。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本基金 在本 报告 期内 净值 增长率 是-6.61% ，同 期业 绩比较 基准 收益 率 是3.53% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
根据国 家统 计 局 7 月 17 日 发布 的 2017 年中 国上 半年 主要经 济发 展指 标显 示， 中国经 济增 速
已经连 续两 个季 度站 稳在 6.9%的 较高 位 置 ，同 时实 现了连 续 8 个季 度经 济增 速保持 在 6.7%-6.9%
之间。 中国 经济 稳中 向好 的基本 格局 已经 愈加 明显 和坚实 。2017 年中国 上半 年的中 国经 济总 体 呈
现出两 大特 征： 一是 稳的 格局愈 加巩 固， 二是 好的 态势愈 加明 显。
国内投资结构 的持续改 善 预示内生型经 济发展方 式 的不断稳固。 一方面， 产 业间投资结构 日
趋合理 。其 中，2017 年 上 半年第 一产 业投 资同 比增 长 16.5% ，第 三产 业投 资 同比增 长 11.3%。虽
然制造 业投 资在 2017 年 上 半年只 增长 了 5.5% ， 但同 比提高 了 2.2 个百 分点 ， 最为关 键的 是， 制宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
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造业部 门中 技术 改造 投资 增长 了 11.8% ， 占工 业投 资 的 45.6% ， 这就 为今 后制 造 业结构 的转 型升 级
提供了 坚实 的发 展基 础； 另一方 面， 民间 投资 动力 得到一 定程 度恢 复。2017 年 1-6 月份 ， 民 间固
定资产 投资 同比 名义 增 长7.2%， 增速 比1-5 月 份提 高 0.4 个百 分点 。 其 中， 在中国 的经 济转 型升
级的核 心地 区， 东部 地区 民间固 定资 产投 资同 比增 长 9.3% ， 增速 比1-5 月 份 提高 0.6 个 百分 点 。
2017 年上 半年 全国 实物 商 品网上 零售 额同 比增 速高 达 28.6% ， 战略 性新 兴产 业增加 值同 比增
速高达 10.8% ，第 三产业 中的旅游、文 化、体育 、 健康、养老等 产业也实 现 了快速发展。 上半年
全国服 务业 生产 指数 同比 增长 8.3% ， 其 中 ， 交 通运 输、 仓储 和邮 政业 ， 信息 传输 、 软 件和 信息 技
术服务业，租 赁和商务 服 务业增长较快 。预示着 新 兴产业、新型 业态和新 的 商业模式对 经济增长
的支撑 作用 不断 增强 。
在进出 口方 面， 上半 年进 出口总 额 131412 亿 元， 同 比增 长 19.6% 。 其中 ，出 口 72097 亿 元，
增长 15.0% ； 进口 59315 亿元， 增长 25.7% 。机 电 产品仍 为出 口主 力， 上半 年机电 产品 出口 增长
14.6% ，占 出口 总额 的57.2% 。对 部分 “一 带一 路 ” 沿线国 家进 出口 增长 ，上 半年我 国对 俄罗 斯、
巴基斯 坦、 波兰 、哈 萨克 斯坦等 国进 出口 分别增长33.1% 、14.5% 、24.6% 和46.8% 。
从市场 角度 看 ， 新 兴产 业 领域的 公司 经 过2012-2015 年的 上涨 ， 虽然2016 年 有所调 整 ， 但 整
体PE 估值 仍明 显高 于传 统 行业。 预计 未来 一年A 股 还是一 个震 荡市 ， 但 随着 一些优 质成 长性 公司
进入合 理估 值区 间， 我认 为未来 存在 足够 多的 结构 性投资 机会 ， 可 能有10-20% 有核 心竞 争力 的股
票仍然 有趋 势性 的投 资机 会 （ 剔除 资产 重组 股） 。 所 以未来 将采 取积 极的 操作 策略 ， 少 考虑 一些 整
体股票仓位， 更多的精 力 放在个股选择 上，重点 选 择估值合理， 业绩内生 高 增长的质优 公司以把
握趋势 性机 会； 另 外 ，还 要积极 操作 ，适 当参 与行 业之间 的阶 段性 投资 机会 。
本基金 重点 投资 在新 兴产 业领域 ，将 以成 长股 投资 为主， 成长 股以 新兴 产业 的龙头 股为 主。
本基金主要以 个股投资 价 值判断为主。 基金管理 人 将遵循基金合 同约定的 投 资策略，为投 资
者追求 较高 的收 益。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
本基金管理人 按照新会 计 准则、中国证 监会相关 规 定和基金合同 关于估值 的 约定，对基金 持
有的投资品种 进行估值 。 会计师事务所 就我司所 采 用的相关估值 模型、假 设 及参数的适 当性发表
审核意见并出 具报告。 基 金托管人负责 对基金管 理 公司采用的估 值政策和 程 序进 行核查 ，并对估
值结果 及净 值计 算进 行复 核。
本基金管理人 设立估值 工 作小组，由权 益投资部 、 研究部、固定 收益部、 专 户投资部、量 化
投资部、基金 运营部、 监 察稽核部指定 人员组成 。 相关成员均具 备相应的 专 业胜任能力 和相关工
作经历。估值 工作小组 负 责制定、修订 和完善基 金 估值政策和程 序，定期 对 估值政策和 程序进行宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
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评价，在发生 了影响估 值 政策和程序的 有效性及 适 用性的情况后 及时修订 估 值方法，以 保证其持
续适用 。 权益 投资 部 、 研 究部 、 固 定收 益部 、 专户 投资部 负责 定期 对经 济环 境是否 发生 重大 变化 、
证券发行机构 是否发生 影 响证券价格的 重大事件 以 及估值政 策和 程序进行 评 价；量化投 资部负责
对估值 模型 及方 法进 行筛 选， 选 择最 具适 用性 的估 值模型 及参 数， 并负 责估 值模型 的选 择及 测算 ；
基金运营部负 责进行日 常 估值，并与托 管行的估 值 结果核对一致 ；监察稽 核 部负责审核 估值政策
和程序 的一 致性 ， 监 督估 值委员 会工 作流 程中 的风 险控制 ， 并 负责 估值 调整 事项的 信息 披露 工 作 。
上述参与估值 流程的各 方 之间不存在任 何重大利 益 冲突。基金经 理可参与 估 值原则和方法 的
讨论， 但不 参与 估值 原则 和方法 的最 终决 策和 日常 估值的 执行 。
本基金管理人 已与中央 国 债登记结算有 限责任公 司 及中证指数有 限公司签 署 服务协议，由 其
按约定 分别 提供 银行 间同 业市场 及交 易所 交易 的债 券品种 的估 值数 据。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ，符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。
4.8 报告期内管理人对本 基金 持有人数或基金资产 净值 预警情形的说明
本基金本报告 期内未出 现 连续二十个工 作日基金 份 额持有人数量 不满二百 人 或者基金资产 净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
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§6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 宝盈 新兴 产业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2017 年 6 月30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 441,855,676.56 439,651,335.82
结算备 付金 1,107,447.64 2,934,704.98
存出保 证金 886,659.55 546,520.12
交易性 金融 资产 1,611,874,844.64 1,898,248,405.28
其中： 股票 投资 1,611,874,844.64 1,898,248,405.28
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - 44,535,614.86
应收利 息 89,276.38 98,947.87
应收股 利 - -
应收申 购款 60,324.34 81,879.71
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 2,055,874,229.11 2,386,097,408.64
负债和所有者权益
本期末
2017 年 6 月30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
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短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 17,485,150.11
应付赎 回款 3,473,513.46 730,740.01
应付管 理人 报酬 2,503,239.72 3,034,726.33
应付托 管费 417,206.64 505,787.70
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 2,026,797.45 2,104,300.30
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 353,686.57 245,561.41
负债合 计 8,774,443.84 24,106,265.86
所有者权益：
实收基 金 3,449,423,836.56 3,717,143,347.82
未分配 利润 -1,402,324,051.29 -1,355,152,205.04
所有者 权益 合计 2,047,099,785.27 2,361,991,142.78
负债和 所有 者权 益总 计 2,055,874,229.11 2,386,097,408.64
注：报 告截 止2017 年6 月 30 日， 基金 份额 净值0.593 元， 基金 份额 总额3,449,423,836.56 份。
6.2 利润表
会计主 体： 宝盈 新兴 产业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2017 年1 月 1 日至
2017 年 6 月30 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至
2016 年6 月 30 日 宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
第 12 页 共 29 页
一、收入 -117,679,052.71 -432,255,843.41
1.利息 收入 1,237,162.98 3,644,529.16
其中： 存款 利息 收入 1,177,009.58 2,665,351.08
债券利 息收 入 - 979,178.08
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 60,153.40 -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） -75,410,268.93 -169,858,877.63
其中： 股票 投资 收益 -81,991,031.84 -172,263,772.31
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -4,124,682.80
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 6,580,762.91 6,529,577.48
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 号填 列） -43,559,740.95 -266,327,819.26
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 53,794.19 286,324.32
减：二、费用 29,691,285.85 30,165,856.44
1．管 理人 报酬 16,556,870.56 19,078,165.47
2．托 管费 2,759,478.45 3,179,694.25
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 10,159,332.50 7,715,444.44
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 215,604.34 192,552.28
三、利润总额（亏损 总额 以“-”号填列） -147,370,338.56 -462,421,699.85
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） -147,370,338.56 -462,421,699.85 宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
第 13 页 共 29 页
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 宝盈 新兴 产业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,717,143,347.82 -1,355,152,205.04 2,361,991,142.78
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -147,370,338.56 -147,370,338.56
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “-” 号填
列）
-267,719,511.26 100,198,492.31 -167,521,018.95
其中：1. 基 金申 购款 22,498,155.00 -8,466,390.81 14,031,764.19
2. 基金 赎回 款 -290,217,666.26 108,664,883.12 -181,552,783.14
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,449,423,836.56 -1,402,324,051.29 2,047,099,785.27
项目
上年度可比期间
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
第 14 页 共 29 页
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
4,102,849,407.05 -814,739,273.87 3,288,110,133.18
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -462,421,699.85 -462,421,699.85
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “-” 号填
列）
-113,927,298.49 39,439,132.61 -74,488,165.88
其中：1. 基 金申 购款 146,073,704.27 -54,888,348.28 91,185,355.99
2. 基金 赎回 款 -260,001,002.76 94,327,480.89 -165,673,521.87
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,988,922,108.56 -1,237,721,841.11 2,751,200,267.45
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 张啸 川______
______丁宁______
____何瑜____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 本报告期会计报表所 采用 的会计政策、会计估 计与 最近一期年度报告相 一致 的说明
本基金 本报 告期 会计 报表 所采用 的会 计政 策、 会计 估计与 最近 一期 年度 报告 相一致 。
6.4.2 会计政策和会计估计 变更 以及差错更正的说明
6.4.2.1 会计政策变更的说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.2.2 会计估计变更的说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 估计 变更 。 宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
第 15 页 共 29 页
6.4.2.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.3 税项
根据财政部、 国家税务总 局财税[2004]78 号文《关 于证券投资基 金税收政策 的通知 》 、财 税
[2005]103 号文 《关 于股 权分置 试点 改革 有关 税收 政策问 题的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 财政 部、
国家税 务总 局关 于企 业所 得税若 干优 惠政 策的 通知 》 、2008 年9 月 18 日 《上 海 、 深圳 证券 交易 所
关于做好证券 交易印花 税 征收方式调整 工作的通 知 》 、财税[2012]85 号《关 于 实施上市公司 股息
红利差 别化 个人 所得 税政 策有关 问题 的通 知》 、 财 税[2015]101 号 《 关于 上市 公 司股息 红利 差别 化
个人所得税政 策有关问 题 的通知 》 、财税[2016]36 号文《关于全 面推开营 业 税改征增值税 试点的
通知》 及其 他相 关税 务法 规和实 务操 作， 主要 税项 列示如 下：
1 、证 券投 资基 金（ 封闭 式 证券投 资基 金， 开放 式证 券投资 基金 ）管 理人 运用 基金买 卖股 票、
债券免 征营 业税 或增 值税 。
2 、 对证 券投 资基 金从 证券 市场中 取得 的收 入 ， 包 括 买 卖股 票 、 债 券的 差价 收 入， 股权 的股 息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
3 、 对 基金 取得 的股 票股 息 、 红 利收 入， 由上 市公 司 在向基 金支 付上 述收 入时 代扣代 缴个 人所
得税， 个人 从公 开发 行和 转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限超 过 1 年的 ，股 息红 利所得 暂免 征收 个人 所得 税。上 述所 得统 一 适
用20% 的税 率计 征个 人所 得税。
4 、 对 基金 取得 的债 券利 息 收入， 由发 行债 券的 企业 在向基 金支 付上 述收 入时 代扣代 缴 20% 的
个人所 得税 ，暂 不缴 纳企 业所得 税。
5 、 对 于基 金从 事A 股买 卖 ， 出让 方 按 0.10% 的 税率 缴纳证 券( 股票) 交易 印花 税， 对 受让 方不
再缴纳 印花 税。
6 、基 金作 为流 通股 股东 在 股权分 置改 革过 程中 收到 由非流 通股 东支 付的 股份 、现金 等对 价，
暂免予 缴纳 印花 税、 企业 所得税 和个 人所 得税 。
6.4.4 关联方关系
6.4.4.1 本报告期存在控制关 系或 其他重大利害关系的 关联 方发生变化的情况
本基金 本报 告期 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方未 发生 变化 。 宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
第 16 页 共 29 页
6.4.4.2 本报告期与基金发生 关联 交易的各关联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
宝盈基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国建设银行股份有限公司（以下简称
“中国 建设 银行 ” ）
基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.5 本报告期及上年度可 比期 间的关联方交易
6.4.5.1 通过关联方交易单元 进行 的交易
本基金 本报 告期 间及 上年 度可比 期间 未通 过关 联方 交易单 元进 行交 易。
6.4.5.2 关联方报酬
6.4.5.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金
应支付 的管 理费
16,556,870.56 19,078,165.47
其中： 支 付销 售机
构的客 户维 护费
7,611,115.99 10,935,685.73
注：支付基金 管理人宝 盈 基金管理有限 公司的基 金 管理人报酬按 前一日基 金 资产净值 1.50%的年
费率计 提 ， 逐 日累 计至 每 月月底 ， 按月 支付 。 其计 算公式 为 ： 日 基金 管理 报 酬=前 一日 基金 资产 净
值×1. 50%/ 当年 天数 。
6.4.5.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
2,759,478.45 3,179,694.25
注：支付基金 托管人中 国 建设银行股份 有限公司 的 基金托管费按 前一日基 金 资产净值 0.25%的年
费率计 提 ， 逐 日累 计至 每 月月底 ， 按月 支付 。 其计 算公式 为 ： 日 基金 托管 费= 前一日 基金 资产 净值宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
第 17 页 共 29 页
×0.25 %/ 当 年天 数。
6.4.5.3 与关联方进行银行间 同业 市场的债券(含回购)交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 通过 关联 方进 行银行 间市 场交 易。
6.4.5.4 各关联方投资本基金 的情 况
6.4.5.4.1 报告期内基金管理人 运用 固有资金投资本基金 的情 况
份额单 位： 份
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 2015 年
4 月 13 日 ）持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 14,835,311.57 14,835,311.57
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 14,835,311.57 14,835,311.57
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.43% 0.37%
6.4.5.4.2 报告期末除基金管理 人之 外的其他关联方投资 本基 金的情况
本基金 本报 告期 末及 上年 度可比 报告 期末 除基 金管 理人之 外的 其他 关联 方未 投资本 基金 。
6.4.5.5 由关联方保管的银行 存款 余额及当期产生的利 息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行 441,855,676.56 1,122,223.94 949,963,716.34 2,630,413.87
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。 宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
第 18 页 共 29 页
6.4.5.6 本基金在承销期内参 与关 联方承销证券的情况
本基金 本报 告期 在承 销期 内未参 与关 联方 承销 的证 券。
6.4.5.7 其他关联交易事项的 说明
本基金 无其 他关 联交 易事 项的说 明。
6.4.6 期末（ 2017 年6 月 30 日 ）本基金持有的流通 受限 证券
6.4.6.1 因认购新发/增发证券而 于 期末持有的流通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股 票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通日 流通受限类型
认购
价格
期末估值
单价
数量
（单位：股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备
注
002879 长缆科技 2017 年6 月5 日 2017 年7 月7 日 新股流通受限 18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -
002882 金龙羽 2017 年6 月15 日 2017 年7 月17 日 新股流通受限 6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 -
603933 睿能科技 2017 年6 月28 日 2017 年7 月6 日 新股流通受限 20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 -
603305 旭升股份 2017 年6 月30 日 2017 年7 月10 日 新股流通受限 11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 -
300670 大烨智能 2017 年6 月26 日 2017 年7 月3 日 新股流通受限 10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 -
300672 国科微 2017 年6 月30 日 2017 年7 月12 日 新股流通受限 8.48 8.48 1,257 10,659.36 10,659.36 -
603331 百达精工 2017 年6 月27 日 2017 年7 月5 日 新股流通受限 9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
300671 富满电子 2017 年6 月27 日 2017 年7 月5 日 新股流通受限 8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 -
603617 君禾股份 2017 年6 月23 日 2017 年7 月3 日 新股流通受限 8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 -
6.4.6.2 期末持有的暂时停牌 等流 通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因
期末
估值单价
复牌日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总额
备
注
601717 郑煤机 2017 年4 月24 日 重大资产重组 7.55 - - 11,850,643 104,103,899.53 89,472,354.65 -
002025 航天电器 2016 年9 月12 日 重大资产重组 24.95 2017 年7 月4 日 22.46 1,299,905 32,159,801.30 32,432,629.75 -
603501 韦尔股份 2017 年6 月5 日 重大资产重组 20.15 - - 1,657 11,632.14 33,388.55 -
注：本 基金 截 至 2017 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。 宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
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6.4.6.3 期末债券正回购交易 中作 为抵押的债券
6.4.6.3.1 银行间市场债券正回 购
本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购交 易余 额。
6.4.6.3.2 交易所市场债券正回 购
本基金 本报 告期 末无 交易 所市场 债券 正回 购交 易余 额。
6.4.7 有助于理解和分析会 计报 表需要说明的其他事 项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 于 2016 年12 月 21 日 颁 布 的财税[2016]140 号 《关 于 明确金 融 房
地产开 发 教育 辅助 服务 等 增值税 政策 的通 知》 的规 定：(1) 金 融商 品持 有期 间(含 到期) 取得 的非
保本收益(合同 中未明确 承 诺到期本金可 全部收回 的 投资收益)，不 征收增值 税 ；(2) 纳税 人购入
基金、信托、 理财产品 等 各类资产管理 产品持有 至 到期，不属于 金融商品 转 让；(3) 资 管产品 运
营过程 中发 生的 增值 税应 税行为 ， 以 资管 产品 管理 人为增 值税 纳税 人。 上述 政策 自 2016 年5 月1
日起执 行。
此外， 根据 财政 部、 国家 税务总 局 于 2017 年1 月6 日颁布 的财 税[2017]2 号 《关于 资管 产品
增值税 政策 有关 问题 的补 充通知 》 及 2017 年6 月 30 日颁 布的 财税[2017]56 号 《关 于资 管产 品 增
值税有关问题 的通知》 的 规定，资管产 品管理人 运 营资管产品过 程中发生 的 增值税应税 行为，暂
适用简 易计 税方 法， 按照 3% 的征 收率 缴纳 增值 税。 对资管 产品 在 2018 年 1 月 1 日前运 营过 程中
发生的增值税 应税行为 ， 未缴纳增值税 的，不再 缴 纳；已缴纳增 值税的， 已 纳税额从资 管产品管
理人以后月份 的增值税 应 纳税额中抵减 。上述税 收 政策对本基金 截至本财 务 报表批准报 出日止的
财务状 况和 经营 成果 无影 响。
§7 投资组合 报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 1,611,874,844.64 78.40
其中： 股票 1,611,874,844.64 78.40
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - - 宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
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4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 442,963,124.20 21.55
7 其他各 项资 产 1,036,260.27 0.05
8 合计 2,055,874,229.11 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 1,343,422,723.57 65.63
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
126,533,499.52 6.18
E
建筑业 58,468,108.96 2.86
F
批发和 零售 业 40,860,944.19 2.00
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
42,265,266.71 2.06
J
金融业 187,943.49 0.01
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 41,847.12 0.00
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 40,688.48 0.00
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 53,822.60 0.00 宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
第 21 页 共 29 页
S
综合 - -
合计 1,611,874,844.64 78.74
7.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的 前 十名 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 300316 晶盛机 电 8,200,000 102,418,000.00 5.00
2 000811 烟台冰 轮 5,849,794 102,078,905.30 4.99
3 000830 鲁西化 工 14,500,000 100,050,000.00 4.89
4 300403 地尔汉 宇 5,200,000 94,536,000.00 4.62
5 601717 郑煤机 11,850,643 89,472,354.65 4.37
6 600089 特变电 工 8,209,434 84,803,453.22 4.14
7 603556 海兴电 力 1,879,979 82,512,278.31 4.03
8 600856 中天能 源 5,899,992 66,433,909.92 3.25
9 000820 神雾节 能 1,550,000 58,869,000.00 2.88
10 300197 铁汉生 态 4,399,799 58,429,330.72 2.85
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于宝盈基金管理有限公司
http://www.byfunds.com 网站的 半年 度报 告正 文。
7.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（%）
1 000725 京东方 Ａ 124,012,241.86 5.25
2 601717 郑煤机 104,103,899.53 4.41
3 002564 天沃科 技 101,212,427.45 4.29
4 600717 天津港 95,088,264.08 4.03
5 603556 海兴电 力 92,416,740.75 3.91 宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
第 22 页 共 29 页
6 000830 鲁西化 工 92,304,836.46 3.91
7 600089 特变电 工 90,041,168.98 3.81
8 600060 海信电 器 80,903,798.55 3.43
9 002064 华峰氨 纶 79,759,069.55 3.38
10 002353 杰瑞股 份 78,314,887.88 3.32
11 603186 华正新 材 77,647,553.98 3.29
12 600690 青岛海 尔 75,513,421.14 3.20
13 002195 二三四 五 73,707,646.76 3.12
14 000528 柳
工 73,182,156.27 3.10
15 000928 中钢国 际 68,183,639.07 2.89
16 600856 中天能 源 66,052,609.15 2.80
17 000811 烟台冰 轮 65,853,631.57 2.79
18 601328 交通银 行 63,286,151.28 2.68
19 601988 中国银 行 63,223,230.00 2.68
20 300197 铁汉生 态 63,048,065.22 2.67
21 600966 博汇纸 业 60,926,058.38 2.58
22 600685 中船防 务 58,580,169.97 2.48
23 000065 北方国 际 57,664,031.50 2.44
24 002501 利源精 制 56,530,398.66 2.39
25 603716 塞力斯 47,471,346.16 2.01
注：表中“本 期累计买 入 金额”指买入 成交金额 ， 即成交单价乘 以成交数 量 ，不考虑相 关交易费
用。
7.4.2 累计卖出金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（%）
1 000725 京东方 Ａ 143,518,116.32 6.08
2 600717 天津港 131,318,701.11 5.56 宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
第 23 页 共 29 页
3 300097 智云股 份 117,318,446.06 4.97
4 300342 天银机 电 112,050,667.45 4.74
5 000925 众合科 技 88,456,783.70 3.75
6 600690 青岛海 尔 87,943,737.24 3.72
7 000820 神雾节 能 87,411,197.69 3.70
8 300450 先导智 能 79,682,345.78 3.37
9 002064 华峰氨 纶 78,293,706.50 3.31
10 600060 海信电 器 77,428,688.63 3.28
11 300232 洲明科 技 71,881,194.35 3.04
12 300202 聚龙股 份 70,861,361.46 3.00
13 002195 二三四 五 69,609,727.35 2.95
14 600966 博汇纸 业 69,323,544.94 2.93
15 600525 长园集 团 66,463,145.39 2.81
16 600685 中船防 务 65,678,328.60 2.78
17 601988 中国银 行 62,150,555.53 2.63
18 002662 京威股 份 61,123,934.66 2.59
19 601328 交通银 行 60,645,579.74 2.57
20 002353 杰瑞股 份 57,321,317.12 2.43
21 002245 澳洋顺 昌 56,800,967.08 2.40
22 300410 正业科 技 55,715,336.11 2.36
23 601600 中国铝 业 53,736,029.70 2.28
24 002519 银河电 子 52,016,463.25 2.20
25 002546 新联电 子 48,529,529.94 2.05
26 000928 中钢国 际 48,311,873.42 2.05
注：表中“本 期累计卖 出 金额”指卖出 成交金额 ， 即成交单价乘 以成交数 量 ，不考虑相 关交易费
用。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖 出股票的收入总额
单位： 人民 币元 宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
第 24 页 共 29 页
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 3,274,488,349.24
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 3,443,266,252.09
注：买 入股 票成 本（ 成交 ）总额 、卖 出股 票收 入（ 成交） 总额 ，均 按买 卖成 交金额 （成 交单 价乘
以成交 数量 ）填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
7.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
7.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 十名 资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本基金投资股指期货 的投 资政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与股指 期货 交易 。
7.11 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政 策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与国债 期货 交易 。
7.11.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.11.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
第 25 页 共 29 页
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 报告期内， 本基金投资 的 前十名证券的发行主 体没 有被监管部门立案调 查， 在本报告编制
日前一年内未受到公 开谴 责、处罚。
7.12.2 本基金投资的前十名 股票 没有超出基金合同规 定的 备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 886,659.55
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 89,276.38
5 应收申 购款 60,324.34
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,036,260.27
7.12.4 期末持有的处于转股 期的 可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票中存 在流 通受限情况的说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值
占基金 资产 净值 比例
（%）
流通受 限情 况说 明
1 601717 郑煤机 89,472,354.65 4.37 重大事 项停 牌
7.12.6 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数 户均持 有的 持有人 结构 宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
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( 户) 基金份 额 机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
40,250 85,699.97 21,690,523.65 0.63% 3,427,733,312.91 99.37%
8.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
3,663.61 0.0001%
8.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
§9 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 4 月 13 日 ） 基金 份额 总额 6,932,275,586.95
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,717,143,347.82
本报告 期基 金总 申购 份额 22,498,155.00
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 290,217,666.26
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 3,449,423,836.56
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
1 、报 告期 内本 基金 管理 人 重大人 事变 动情 况如 下：
（1 ） 根据 宝盈 基金 管理 有限 公 司第 四届 董 事会 第六次 现 场会 议决 议 ，同 意张新 元 先生 任宝
盈基金 管理 有限 公司 副总 经理。 该 变更 事项 已按 规 定向中 国证 券监 督管 理委 员会深 圳证 监局 报 告宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
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以及向 中国 证券 投资 基金 业协会 报备 ，并 发布 基金 行业高 级管 理人 员变 更公 告。
（2 ） 根据 宝盈 基金 管理 有限 公 司第 四届 董 事会 第二十 六 次临 时会 议 决议 ，同意 汪 钦辞 去总
经理职 务 ， 在 新聘 总经 理 聘任到 位之 前 ， 暂 由公 司 董事长 李文 众先 生代 为履 行公司 总经 理相 关职
责。 本基 金管 理人 已按 规 定向中 国证 券监 督管 理委 员会深 圳证 监局 报告 以及 中国证 券投 资基 金 业
协会报 备， 并发 布基 金行 业高级 管 理 人员 变更 公告 。
（3 ） 根据 宝盈 基金 管理 有限 公 司第 五届 董 事会 第一次 现 场会 议决 议 ，同 意张啸 川 先生 任宝
盈基金 管理 有限 公司 总经 理， 丁宁 先生 任宝 盈基 金 管理有 限公 司副 总经 理 。 该变更 事项 已按 规定
向中国 证券 监督 管理 委员 会深圳 证监 局报 告以 及向 中国证 券投 资基 金业 协会 报备， 并 发布 基 金 行
业高级 管理 人员 变更 公告 。
（4 ） 宝盈 基金 管理 有限 公司 原 独立 董事 贺 颖奇 、屈文 洲 先生 任职 届 满， 不再担 任 公司 独立
董事。 根据 宝盈 基金 管理 有限公 司股 东 会 2017 年 第一次 现场 会议 ，同 意张 苏彤、 廖振 中和 王 艳
艳担任 宝盈 基金 管理 有限 公司独 立董 事， 拟 任公 司 总经理 张啸 川先 生担 任宝 盈基金 管理 有限 公 司
经营管 理层 董事 ， 同意 刘 郁飞担 任宝 盈基 金管 理有 限公司 股东 监事 、 魏玲 玲 和汪兀 担任 宝盈 基金
管理有 限公 司职 工监 事。 本基金 管理 人已 按规 定向 中国证 券监 督管 理委 员会 深圳证 监局 报告 以 及
向中国 证券 投资 基金 业协 会报备 。
2 、报 告期 内本 基金 托管 人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
报告期 内未 发生 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
10.4 基金投资策略的改变
报告期 内， 本基 金管 理人 的基金 投资 策略 遵循 本基 金 《基 金合 同》 中 规定 的 投资策 略， 未发
生显著 改变 。
10.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
报告期 内未 发生 改聘 会计 师事务 所情 况。
10.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
报告期 内， 基金 管理 人、 托管人 及其 高级 管理 人员 未受监 管部 门稽 查或 处罚 。
10.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交 易单 元进行股票投资及佣 金支 付情况
金额单 位： 人民 币元 宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
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券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
长江证 券 2 1,866,031,662.83 27.78% 1,700,512.76 27.78% -
华泰证 券 1 1,096,837,594.80 16.33% 999,541.00 16.33% -
平安证 券 1 990,273,946.92 14.74% 902,437.24 14.75% -
长城证 券 2 404,231,440.51 6.02% 368,375.14 6.02% -
广发证 券 2 398,503,796.98 5.93% 363,156.53 5.93% -
东方证 券 2 378,731,073.27 5.64% 345,137.46 5.64% -
国金证 券 2 374,019,408.19 5.57% 340,844.96 5.57% -
国泰君 安 2 289,756,166.24 4.31% 264,054.68 4.31% -
东吴证 券 1 254,982,374.95 3.80% 232,359.34 3.80% -
西南证 券 1 247,291,337.84 3.68% 225,356.42 3.68% -
万和证 券 1 185,386,967.12 2.76% 168,942.87 2.76% -
招商证 券 1 144,394,857.60 2.15% 131,584.90 2.15% -
首创证 券 2 85,563,427.88 1.27% 77,973.25 1.27% -
兴业证 券 2 - - - - -
中投证 券 2 - - - - -
东北证 券 1 - - - - -
银河证 券 2 - - - - -
安信证 券 2 - - - - -
中金公 司 2 - - - - -
国信证 券 1 - - - - -
申银万 国证 券 1 - - - - -
注：1 、基 金管 理人 选择 使 用基金 专用 交易 单元 的选 择标准 和程 序为 ：
（1 ） 实力 雄厚 ，信 誉良 好 ，注册 资本 不少 于 3 亿 元 人民币 。
（2 ） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 。
（3 ） 经营 行为 规范 ，最 近 两年未 发生 重大 违规 行为 而受到 中国 证监 会处 罚。
（4 ） 内部 管理 规范 、严 格，具 备健 全的 内控 制度 ，并能 满足 基金 运作 高度 保密的 要求 。
宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告摘要
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（5 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需 要，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
（6 ） 研究 实力 较强 ， 有固 定的研 究机 构和 专门 的研 究人员 ， 能及 时为 本基 金 提供高 质量 的咨 询服
务。
基金管理人根 据以上标 准 进行评估后确 定证券经 营 机构的选择， 与被选择 的 券商签订证 券交易单
元租用 协议 。
2、 应 支付 给券 商的 佣金 指 基金通 过单 一券 商的 交易 单元进 行股 票、 权证 等交 易而合 计支 付该 券商
的佣金 合计 ，不 单独 指股 票交易 佣金 。
3、 本 基金 与本 基金 管理 公 司管理 的宝 盈资 源优 选股 票型证 券投 资基 金共 用交 易单元 ， 本 报告 期内
租用万 和证 券1 个深 圳交 易单元 ，无 退租 交易 单元 情况。
§11 影响投资者决策的其 他重 要信息
11.1 报告期内单一投资者 持有 基金份额比例达到或 超过20%的情况
本基金 本报 告期 内不 存在 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 超 过20% 的情 况。
11.2 影响投资者决策的其 他重 要信息
本基金 本报 告期 无影 响投 资者决 策的 其他 重要 信息 。
宝盈基金管理有限公 司
2017 年 8 月 24 日
